制度流程體系改進實施方案

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)XXXXXXXXXX制度流程體系改進實施方案發(fā)展與經(jīng)營部二一九年九月編制： 審核： 批準：目錄TOC o 1-3 h z uXXXXXXXXXX制度流程體系改進實施方案第一章 總則第一條 原則為規(guī)范XXXXXXXXXX有限公司（以下簡稱集團）組織架構體系、崗位工作職責、標準、流程及相關制度。按照崗位工作內(nèi)容至下而上的原則進行標準、流程、制度梳理改進，按照至上而下的原則進行查缺補漏，結合集團實際情況及發(fā)展需要，特制定本改進實施方案。第二條 目的通過本次制度流程改進，進一步

2、明確各個部門職責定位；通過實施制度標準化，夯實集團制度流程管控基礎；通過建立信息化平臺參與到集團經(jīng)營管理與決策，將標準制度融入信息化業(yè)務流程中，進行全方位管控，達到集團閉環(huán)管理的要求。第二章 設立制度流程改進領導小組及工作小組為有效推進制度流程改進工作，集團設立制度流程改進領導小組及工作小組。第三條 領導小組組長：吳波，組員：王宇、劉海濤、黃寶啟、王鵬。工作職責：（一）定期檢查監(jiān)督工作小組的工作計劃及工作進度；（二）對工作小組過程中提出的咨詢，予以指導和解答；（三）對工作小組提出的各項改進建議，組織審核；（四）負責最終驗收。 第四條 工作小組組長：李文麗，副組長：孫谷楠、熊鶯、代和適。工作職責

3、：（一）負責從集團各職能部門抽調(diào)人選，并確定工作小組組員人選。（二）指導和整體把控工作小組工作計劃；（三）負責工作小組的內(nèi)外部各項協(xié)調(diào)工作。組員：專門負責標準、制度及流程改進工作。以集團職能部門崗位責任分工為基礎，進行人員分工，具體詳見：附件1工作小組責任分工圖第三章 建立制度流程改進任務和目標第五條 任務和目標工作小組任務和目標，主要包括：（一）按照集團戰(zhàn)略部署及集團需要搭建組織架構，保證集團各個部門業(yè)務流程的合理性。（二）按照部門職責、崗位工作職責、工作內(nèi)容定崗定編，明確部門職責、崗位工作職責分工及人員編制，做到事事有人管、人人有專責。（三）按照崗位工作職責對應的崗位工作內(nèi)容建立崗位工作標

4、準，明確崗位工作內(nèi)容所涉及到的簽審手續(xù)及要求，做到事事有標準、無標準不履行。（四）按照崗位工作內(nèi)容建立標準化部門業(yè)務流程、簽審流程、審批權限及流程各環(huán)節(jié)審核要點，保證流程、權限及流程各個節(jié)點審核要求清晰明確，作為業(yè)務辦理及簽字審批的指導方向，提高業(yè)務辦理的整體效率。（五）按照工作內(nèi)容及工作標準匹配現(xiàn)有制度，根據(jù)工作內(nèi)容、工作標準、工作流程、簽審流程、審批權限等，對現(xiàn)有制度進行修改整理，形成完整、流暢的標準化制度管理體系。（六）搭建信息化管理平臺，將管控標準、制度及流程綁定到信息化系統(tǒng)中，以標準剛性控制，特殊事項柔性控制的原則，實現(xiàn)信息與運營管理一體化。第四章 建立制度流程改進的基本前提及要求第

5、六條 前提條件工作小組組長及副組長負責協(xié)調(diào)集團各職能部門，為制度流程改進工作提供必要的資料，作為標準、制度及流程改進的前提條件，包括：（一）部門、崗位、個人：集團組織、部門責任、崗位職責分工、崗位名稱、人員編制及責任人姓名；（二）事：集團各部門所涉及到的所有工作內(nèi)容、事項；（三）政策、制度、流程、標準：把集團現(xiàn)有的政策、制度、流程、標準收集齊全；（四）政府、稅務、銀行等外部接口部門都有哪些，辦什么事，如何與集團進行對接。第七條 改進實施方案基本要求以集團各部門工作內(nèi)容為基礎，工作小組進行系統(tǒng)化、邏輯化改進研究：（一）要求每件事必須都有人管；（二）部門職責、崗位工作職責、工作內(nèi)容、工作標準、部門

6、流程、簽審流程、審批權限及流程各環(huán)節(jié)審核要點必須清晰，責任必須明確；（三）把集團組織圖與業(yè)務流程進行對接，融合在一起，按專業(yè)分工研究；（四）咨詢集團各職能部門，進行內(nèi)部調(diào)研，梳理標準、制度及流程查找問題；（五）提出各項制度、標準、流程改進意見，由組長及副組長組織討論，形成改進建議；（六）與制度流程改進相關部門討論改進方案；（七）到外部上市公司或中介機構調(diào)研、學習，完善內(nèi)部改進建議，形成改進方案。第五章 制度標準化文件驗收、修改、批準、下發(fā)流程第八條 初步驗收工作小組將改進制度標準化文件提交領導小組進行初步驗收，爭取2020年2月14日前取得反饋意見。第九條 制度標準文件2020年2月20日前完

7、成制度標準文件（草稿）。第十條 各部門討論征求意見將制度標準文件交集團各部門及經(jīng)營管理層討論，提建議，各部門將整套制度與實際工作內(nèi)容業(yè)務流程進行驗證并提建議。該工作在2020年3月5日前完成；工作小組根據(jù)建議，再次修改完善制度標準文件。第十一條 驗收將修改后的制度標準文件提交領導小組：（一）領導小組驗收1.領導小組應于2020年3月19日前驗收完畢；2.對驗收提出的改進建議，工作小組要在2020年3月20日前完成修改。第十二條 定稿工作小組根據(jù)修改通過制度文件進行定稿執(zhí)行，裝訂成冊。該工作于2020年3月23日前完成。第十三條 報批于2020年3月25日前，報董事長批準。第十四條 下發(fā)學習貫徹

8、2020年3月30日開始，組織集團各職能部門培訓學習。第六章 附則（一）本方案自發(fā)布之日起開始實施。（二）本方案在執(zhí)行過程中，集團各部門可提出建設性修改建議。（三）信息化平臺建設方案在制度流程改進完成后開啟。（四）本方案由發(fā)展與經(jīng)營部負責修訂并解釋。附件：1.工作小組責任分工圖2.XXXXXXXXXX制度流程改進實施計劃表3.崗位工作職責、工作標準及制度名稱模板4.崗位工作事項流程及簽審權限模板5.部門業(yè)務內(nèi)容流程模板XXXXXXXXXX有限公司2019年9月附件2XXXXXXXXXX制度流程改進實施計劃序號工作步驟工作事項具體事項工作方法計劃完成時間驗收驗收時間驗收結果1組織階段設立領導小組

9、組長：XXXXXX，組員：XXXXXXXXX。監(jiān)督、跟蹤工作進度，指導解答執(zhí)行過程中的問題，對制度流程進行評審、驗收2019/9/252019/9/26成立領導小組領導小組工作職責：1、定期檢查監(jiān)督工作小組的工作計劃及工作進度；2、對工作小組過程中提出的咨詢，予以指導和解答；3、對工作小組提出的各項改進建議，組織審核；4、負責最終驗收。設立工作小組組長：XXXXXX。指導和整體把控工作小組工作計劃，協(xié)調(diào)各部門為制度改進提供支持2019/9/262019/9/27成立工作小組抽調(diào)名單通知抽調(diào)人員及工作內(nèi)容分工工作小組組長及副組長工作職責：1、負責從集團各職能部門抽調(diào)人選，并確定工作小組組員人選；

10、2、指導和整體把控工作小組工作計劃；3、負責工作小組的內(nèi)外部各項協(xié)調(diào)工作。組員：XXXXXXXXXXX。部門領導推薦或工作小組組長及副組長確定人選按照部門崗位職責進行分工2019/9/272019/9/29組員工作職責：集團每個職能部門抽調(diào)一名工作人員，協(xié)助制度流程改進計劃實施。人員分工：抽調(diào)人員負責本部門崗位職責、工作內(nèi)容、工作標準、流程及制度的梳理與修訂。組織召開制度流程改進實施方案啟動會召集工作小組人員，參加實施方案啟動會。組織動員會2019/9/292019/9/30會議召開流程計劃階段工作內(nèi)容培訓按制度流程改進實施計劃進行階段性工作內(nèi)容培訓。對工作人員進行培訓2019/9/30201

11、9/9/30培訓計劃表序號工作步驟工作事項具體事項工作方法計劃完成時間驗收驗收時間驗收結果2調(diào)研階段調(diào)研公司戰(zhàn)略方向及組織部門架構設立是否合理按照集團戰(zhàn)略部署及集團需要搭建組織架構，調(diào)查研究集團各個部門業(yè)務流程是否順暢，保證從上到下組織架構能夠滿足業(yè)務流程需要。調(diào)查研究穿行測試經(jīng)營業(yè)務流程與組織機構是否通暢2019/10/82019/10/9組織架構圖調(diào)研部門職責、崗位工作職責及崗位人員編制按照部門職責、崗位工作職責、工作內(nèi)容定崗定編，明確部門職責、崗位工作職責分工及人員編制，做到事事有人管、人人有專責。調(diào)查研究部門職責與設立崗位是否合理，崗位職責是否清晰，崗位編制是否合理2019/10/92

12、019/10/10部門職責、崗位職責、崗位編制匯總調(diào)研各部門崗位工作職責對應的崗位工作內(nèi)容、工作標準及制度名稱按照崗位工作職責對應的崗位工作內(nèi)容建立崗位工作標準，明確崗位工作內(nèi)容所涉及到的簽審手續(xù)及要求，做到事事有標準、無標準不履行。調(diào)研、下發(fā)崗位工作職責、工作標準及制度名稱模板進行填寫上報2019/10/172019/10/18崗位工作內(nèi)容、工作標準及制度名稱模板匯總調(diào)研各部門崗位工作內(nèi)容對應的部門業(yè)務流程、簽審業(yè)務流程、審批權限及流程各環(huán)節(jié)審核要點按照崗位工作內(nèi)容建立標準化部門業(yè)務流程、簽審流程、審批權限及流程各環(huán)節(jié)審核要點，保證流程、權限及流程各個節(jié)點審核要求清晰明確，作為業(yè)務辦理及簽字

13、審批的指導方向，提高業(yè)務辦理的整體效率。調(diào)研、下發(fā)崗位工作事項流程及簽審權限模板進行填寫上報2019/10/242019/10/25工作內(nèi)容對應的部門業(yè)務流程、簽審業(yè)務流程、審批權限及流程各環(huán)節(jié)審核要點信息匯總序號工作步驟工作事項具體事項工作方法計劃完成時間驗收驗收時間驗收結果3收集階段收集現(xiàn)有組織機構圖提供集團現(xiàn)有組織機構圖。工作小組組長及副組長負責協(xié)調(diào)收集組織機構圖2019/10/82019/10/9現(xiàn)有組織機構圖收集現(xiàn)有部門職責、崗位工作職責分工及人員編制提供集團所有部門工作職責、崗位工作職責分工、崗位名稱、人員編制及責任人姓名。工作小組組長及副組長負責協(xié)調(diào)收集部門職責、崗位工作職責分工

14、及人員編制2019/10/92019/10/10現(xiàn)有部門職責、崗位工作職責分工及人員編制匯總表收集現(xiàn)有崗位工作內(nèi)容、工作標準及制度1、收集集團各部門所涉及到的所有工作內(nèi)容、事項；2、把集團現(xiàn)有的政策、制度、標準收集齊全；3、政府、稅務、銀行等外部接口部門都有哪些，辦什么事，如何與集團進行對接；4、根據(jù)崗位工作職責、工作標準及制度名稱模板確定工作標準的缺失。工作小組組長及副組長負責協(xié)調(diào)收集崗位工作內(nèi)容、工作標準及制度2019/10/172019/10/18現(xiàn)有崗位工作內(nèi)容、工作標準及制度匯總收集現(xiàn)有部門工作流程、簽審流程、審批權限及流程各環(huán)節(jié)審核要點根據(jù)崗位工作事項流程及簽審權限模板確定部門工作

15、流程、簽審流程、審批權限及流程各環(huán)節(jié)審核要點是否齊全，審核要點是否明確。工作小組組長及副組長負責協(xié)調(diào)收集相關流程及信息2019/10/242019/10/25現(xiàn)有部門工作流程、簽審流程、審批權限及流程各環(huán)節(jié)審核要點匯總表序號工作步驟工作事項具體事項工作方法計劃完成時間驗收驗收時間驗收結果4階段驗收會議階段驗收會議及下一階段工作內(nèi)容培訓1、針對本階段工作內(nèi)容進行總結分析，并以書面形式上報階段性工作總結；2、針對工作過程中出現(xiàn)的問題進行討論研究，確定結果；3、對下一階段工作內(nèi)容進行講解培訓。階段工作總結分析并上報，研究討論問題，下階段工作培訓2019/10/292019/10/30工作總結及培訓計

16、劃表5制度流程改進、建立階段根據(jù)調(diào)研結果與現(xiàn)有組織架構進行對比分析按照集團戰(zhàn)略部署及集團需要搭建組織架構，調(diào)查研究集團各個部門業(yè)務流程是否順暢，保證從上到下組織架構能夠滿足業(yè)務流程需要。匯總、分析、研究、討論、修改、建立2019/10/312019/10/31組織架構圖調(diào)研結果與現(xiàn)有部門職責、崗位工作職責分工及人員編制對比分析按照部門職責、崗位工作職責、工作內(nèi)容定崗定編，明確部門職責、崗位工作職責分工及人員編制，做到事事有人管、人人有專責。匯總、分析、研究、討論、修改、建立2019/11/72019/11/8部門職責、崗位工作職責、人員編制匯總表根據(jù)調(diào)研結果與現(xiàn)有崗位工作內(nèi)容、工作標準及制度進

17、行比對根據(jù)各部門填寫崗位工作內(nèi)容、工作標準及制度名稱模板匯總崗位工作內(nèi)容，對崗位工作內(nèi)容標準及制度進行比對分析，找出差異及不合理的地方進行研究修改、建立。匯總、分析、研究、討論、修改、建立2019/11/142019/11/15崗位工作內(nèi)容、工作標準及制度名稱模板匯總表根據(jù)調(diào)研結果及現(xiàn)有部門工作流程，簽審流程、審批權限及流程各環(huán)節(jié)審核要點進行比對根據(jù)各部門填寫崗位工作事項流程及簽審權限模板匯總崗位工作流程，對部門工作流程、簽審流程、審批權限及流程各個環(huán)節(jié)審核要點進行比對分析，找出差異及不合理的地方進行研究修改、建立。匯總、分析、研究、討論、修改、建立2019/11/212019/11/22部門

18、工作流程圖，簽審流程圖、審批權限表及各環(huán)節(jié)審核要點匹配崗位制度與實際業(yè)務流程的契合度按照工作內(nèi)容及工作標準匹配現(xiàn)有制度，根據(jù)工作內(nèi)容、工作標準、工作流程、簽審流程、審批權限等，對現(xiàn)有制度進行修改整理，形成完整、流暢的標準化制度管理體系。根據(jù)工作標準及流程研究制度的合理性2020/1/172020/1/21制度初稿序號工作步驟工作事項具體事項工作方法計劃完成時間驗收驗收時間驗收結果6階段驗收會議階段驗收會議及下一階段工作內(nèi)容培訓1、針對本階段工作內(nèi)容進行總結分析，并以書面形式上報階段性工作總結；2、針對工作過程中出現(xiàn)的問題進行討論研究，確定結果；3、對下一階段工作內(nèi)容進行講解培訓。階段工作內(nèi)容總

19、結分析、上報工作總結，研究討論問題，下階段工作內(nèi)容培訓2020/2/32020/2/4工作總結及培訓計劃表7初步驗收階段領導小組進行初步驗收；1、工作小組將制度標準文件提交領導小組，進行初步驗收，取得反饋意見；2、工作小組根據(jù)建議及反饋意見，修改完善制度標準文件。領導小組進行討論研究，并提出意見或建議2020/2/132020/2/14反饋意見書修改后制度文件8制度標準化階段形成制度標準化文件初稿根據(jù)初步驗收的結果，修改完畢后，形成制度標準化文件。驗收與修改2020/2/202020/2/21制度標準文件9各部門討論征求意見階段下發(fā)各部門進行制度流程征求意見1、將制度標準文件交集團經(jīng)營管理層討論，提建議；2、各部門將整套制度和實際工作內(nèi)容、業(yè)務流程進行驗證；3、征求各部門意見；4、工作小組根據(jù)建議，再次修改完善制度標準文件。各部門提供建議及意見，工作小組進行修改完善2020/3/52020/3/6反饋意見書修改后制度標準文件序號工作步驟工作事項具體事項工作方法計劃完成時間驗收驗收時間驗收結果10最終驗收階段領導小組驗收將修改后的制度標準文件提交領導小組驗收。1、領導小組驗收（1）領導小組驗收完畢；（2）對驗收提出改進建議；2、工作小組根據(jù)反饋意見修改制度標準。最終驗收意見反饋及修改2020/3/