企業(yè)內(nèi)部控制符合性測試-合同管理符測底稿

1、1、控制活動基本信息,控制活動編號,P10.1.3,控制活動描述,承辦部門負責人、公司辦公室委托法律顧問對合同協(xié)議草稿進行審核,主要關注協(xié)議內(nèi)容是否符合相關法律法規(guī)、表述明確、清晰且無任何的法律歧義,對格式合同條款的修改是否合理等內(nèi)容。并將對合同協(xié)議條款的修改意見以書面或郵件方式回復給承辦部門,并與承辦部門溝通相關內(nèi)容。,是否關鍵控制,是,控制活動責任人,辦公室主任;*廠長;銷售公司經(jīng)理;市場部部長;總師辦主任;采購部副部長;政治部部長;海外事業(yè)部部長;生產(chǎn)部部長;鑄造廠廠長;機加工廠廠長;單缸機廠廠長,業(yè)務發(fā)生頻率,不定期,業(yè)務發(fā)生總量描述,審核合同協(xié)議的次數(shù),年度業(yè)務發(fā)生總量,250,年度

2、樣本量,60,2、控制活動測試程序,類別,測試程序,詢問,詢問辦公室主任合同審議的程序,檢查,檢查合同協(xié)議是否經(jīng)過適當?shù)膶徟?3、測試結論,測試結論,有效,原因,4、測試結果,編號,樣本描述,樣本時間,測試結果,備注1,合同協(xié)議草稿,2012/11/16,有效,技改合同草稿工程名稱：*零件配套加工生產(chǎn)線技術改造項目合同簽訂方：*研究院2,合同協(xié)議,2012/11/16,無效,經(jīng)評審后簽訂技改合同工程名稱：*零件配套加工生產(chǎn)線技術改造項目合同簽訂方：*研究院評審參與部門：生產(chǎn)部、機加工廠、企管部、總師辦、分管副總、總經(jīng)理和董事長存在問題：財務部和法務人員未參與合同評審3,合同協(xié)議,2012/6/

3、2,有效,維修合同（生-216）合同內(nèi)容：A88E#330 機床更換B軸廣柵尺和線纜合同簽訂方：*公司生產(chǎn)部副部長審批4,合同協(xié)議,2012/8/27,有效,加工定做合同（生-189）合同內(nèi)容：超聲波振版（1800W/塊）四塊合同簽訂方：*公司生產(chǎn)部副部長審批5,合同協(xié)議,2012/8/27,有效,采購合同（生-190）合同內(nèi)容：聯(lián)想S20工作站合同簽訂方：*公司生產(chǎn)部副部長審批6,合同協(xié)議,2012/8/28,有效,服務合同（生-191）合同內(nèi)容：MES多缸機三大件舊件信息可追溯功能設計開發(fā)及實施服務合同合同簽訂方：*公司分管副總審批7,合同協(xié)議,2012/8/28,有效,建筑安裝施工合同（

4、生-192）合同內(nèi)容：標志標線各制造廠施工合同簽訂方：*經(jīng)營部企管部副部長審計，生產(chǎn)部部長審批8,合同協(xié)議,2012/8/29,有效,承攬合同（生-193）合同內(nèi)容：*改造等承攬方：*公司單缸機廠長、生產(chǎn)部副部長審批9,合同協(xié)議,2012/9/4,有效,采購合同（生-194）合同內(nèi)容：冷卻塔專用電機更換合同簽訂方：*公司企管部副部長審計，生產(chǎn)部資產(chǎn)管理員簽訂（3386元總價款）10,合同協(xié)議,2012/8/30,有效,承攬合同（生-195）合同內(nèi)容：單缸機廠一線、二線、倉庫、地坪修補等承攬方：*公司單缸機廠長、生產(chǎn)部副部長審批11,合同協(xié)議,2012/7/24,有效,建筑安裝施工合同（生-19

5、6）合同內(nèi)容：鑄造廠電路電纜安裝工程合同簽訂方：*公司*駐地代表經(jīng)辦，生產(chǎn)部部長審批12,合同協(xié)議,2012/8/8,有效,承攬合同（生-197）合同內(nèi)容：五星、三井基地、污水池清理、廢液處理承攬方：*公司企管部副部長審計，生產(chǎn)部部長審批（336600元）14,采購合同,2012/7/20,有效,刀具買賣合同（機加工3）合同內(nèi)容：采購刀具合同簽訂方：*公司企業(yè)管理部副部長審計，機加工廠廠長審批（總價款8207.55元）15,采購合同,2012/6/27,有效,刀具買賣合同（機加工4）合同內(nèi)容：采購刀具合同簽訂方：*公司企業(yè)管理部副部長審計，機加工廠廠長審批（總價款5010元）16,銷售合同,2012/3/31,有效,銷售合同（GC1202107）合同簽訂方：*公司合同內(nèi)容：產(chǎn)品銷售含保密條款。17,采購合同,2012/8/9,有效,工具買賣合同（TRK20120809）合同內(nèi)容：采購氣路附件套裝合同簽訂方：*公司企業(yè)管理部副部長審