現(xiàn)代管理激勵與約束機(jī)制

1、侯光明 李存金ISBN 7-04-011179-9現(xiàn)代管理激勵與約束機(jī)制1PPT 制作AseanBeijing University of TechnologySchool of Economics and Management2004-5-302目 錄第一章 概論第二章 現(xiàn)代組織管理及其發(fā)展趨勢第三章 現(xiàn)代管理激勵與約束理論第四章 管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論第五章 個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制第六章 群體管理激勵與約束機(jī)制第七章 隱蔽違規(guī)行為管理激勵與約束機(jī)制第八章 公共資源管理激勵與約束機(jī)制第九章 內(nèi)蒙古草原資源利用極其保護(hù)的管理激勵與約束機(jī)制實(shí)證研究第十章 河北省圍場滿族蒙古族自治縣生態(tài)建設(shè)的

2、管理激勵與約束機(jī)制實(shí)證研究3第一章 概論1.1 問題的提出 信息不對稱（道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇、隱蔽違規(guī)行為）科學(xué)的管理激勵與約束機(jī)制 需要動機(jī)行為需要把握員工管理激勵與約束基點(diǎn) 宏觀上：社會資源的有效利用協(xié)調(diào)中央、部門與地方的利益關(guān)系等等4第一章 概論1.2 激勵與約束理論發(fā)展沿革 管理激勵理論：主要研究組織是怎樣影響員工行為，努力追求組織部表和個(gè)人目標(biāo)的一致，追求管理制度化和個(gè)性化之間的平衡，尋求人力資源的最有配置。 1。組織行為學(xué)對激勵理論的研究科學(xué)管理理論人際關(guān)系學(xué)說行為科學(xué) 2。經(jīng)濟(jì)學(xué)對激勵理論的研究古典微觀經(jīng)濟(jì)理論“經(jīng)濟(jì)人”信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論“契約理論”（法馬的經(jīng)理激勵問題等等） 3。

3、國內(nèi)學(xué)者對激勵理論的研究51.3 研究管理激勵與約束機(jī)制的現(xiàn)實(shí)意義1。管理實(shí)踐的要求2。理論發(fā)展的要求3。組織環(huán)境變化的挑戰(zhàn)（知識經(jīng)濟(jì)到來經(jīng)濟(jì)全球化趨勢信息化革命）第一章概論6下表：知識經(jīng)濟(jì)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)特質(zhì)的初步比較第一章概論 工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代 知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代推動力量 蒸汽機(jī)技術(shù)和電氣技術(shù) 電子和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)容 制造業(yè) 制造業(yè)和服務(wù)業(yè)一體化主要代表 能源、化工、汽車 信息、智能、服務(wù)產(chǎn)業(yè)效率標(biāo)準(zhǔn) 勞動生產(chǎn)率 知識生產(chǎn)率主要資源 原料 知識創(chuàng)造財(cái)富的條件 資本、勞動力 網(wǎng)絡(luò)、知識資源知識基礎(chǔ) 訓(xùn)練、手冊 各種信息資料社會主流 資本家、政客 高知識智能的人社會主體 工人階層 知識階層（后續(xù)）7（接前表）

4、 工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代 知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代社會評價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 權(quán)力、金錢的分配 能力、知識的占有經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 遵循“收益遞減” 遵循“收益遞增”主導(dǎo)因素 資本 科技進(jìn)步、知識創(chuàng)新 科學(xué)管理、人才素質(zhì)勞動工具 機(jī)器 智能機(jī)器勞動對象 礦產(chǎn)資源為主 信息化、知識化為主勞動力結(jié)構(gòu) 直接生產(chǎn)工人占80% 從事知識生產(chǎn)和傳播的 人占80%以上經(jīng)濟(jì)發(fā)展 周期性 可持續(xù)性分配形式 崗位工資制 按知識能力與業(yè)績付酬制生活形態(tài) 時(shí)制工效 信息高速公路、彈性工作制8知識經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件下，有效的管理激勵與約束機(jī)制將充分體現(xiàn)如下特征1：第一章概論將員工對組織知識資產(chǎn)做出的貢獻(xiàn)納入評價(jià)體系建立以員工知識與能力水平為依據(jù)的動態(tài)分權(quán)體制報(bào)酬分配機(jī)

5、制設(shè)計(jì)應(yīng)重點(diǎn)考慮員工能力與對組織的知識貢獻(xiàn)知識員工報(bào)酬 = 能力工資 + 業(yè)績工資 + 知識股分紅把信任與合作關(guān)系作為管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)的重要基礎(chǔ)雇傭與被雇傭關(guān)系合作伙伴關(guān)系9知識經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件下，有效的管理激勵與約束機(jī)制將充分體現(xiàn)如下特征2：第一章概論管理激勵與約束機(jī)制柔性化知識創(chuàng)新成為管理激勵與約束機(jī)制研究的重要對象將企業(yè)文化背景融入組織管理激勵與約束機(jī)制建立和完善規(guī)范化的規(guī)章制度，形成有效的制度化、規(guī)范化激勵與約束機(jī)制10第二章現(xiàn)代組織管理及其發(fā)展趨勢 知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代與工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理特點(diǎn)比較 工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代 知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代生產(chǎn)方式 標(biāo)準(zhǔn)化集中化大規(guī)?；?信息化分散化虛擬化競爭方式 產(chǎn)品競爭

6、 學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力競爭管理重點(diǎn) 生產(chǎn) R&D、銷售、培訓(xùn)、創(chuàng)新市場目標(biāo) 滿足需求 創(chuàng)造需求主要成本 設(shè)備、原材料 酬薪利潤來源 剩余勞動 產(chǎn)品和服務(wù)中的知識含量11第二章現(xiàn)代組織管理及其發(fā)展趨勢 知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代與工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理特點(diǎn)比較公司發(fā)展 地區(qū)化、有國界、規(guī)模化 全球化、無國界、網(wǎng)絡(luò)化公司組織結(jié)構(gòu) 階層等級結(jié)構(gòu) 扁平網(wǎng)絡(luò)化、虛擬化、團(tuán)隊(duì)化管理方式 科學(xué)管理 以管理激勵與約束為核 心的人本管理管理目標(biāo) 提高生產(chǎn)率與贏利水平 創(chuàng)造發(fā)展機(jī)會與充分發(fā) 揮知識資本價(jià)值企業(yè)人才資源 藍(lán)領(lǐng)與白領(lǐng) 知識工作者12第二章現(xiàn)代組織管理及其發(fā)展趨勢 管理的基本職能決策（決策、計(jì)劃）激勵與約束（激勵、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢

7、查、控制）領(lǐng)導(dǎo)（指導(dǎo)、指揮、領(lǐng)導(dǎo)、代表、溝通）創(chuàng)新組織（組織、用人）13第二章現(xiàn)代組織管理及其發(fā)展趨勢 現(xiàn)代組織管理模式的變化趨勢經(jīng)營戰(zhàn)略從基于成本、質(zhì)量、效率的競爭戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向基于資源、時(shí)間、敏捷的全球柔性化戰(zhàn)略組織結(jié)構(gòu)模式創(chuàng)新從剛性的、靜態(tài)的遞階層次結(jié)構(gòu)組織向柔性的、動態(tài)的、網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)組織轉(zhuǎn)變14第二章現(xiàn)代組織管理及其發(fā)展趨勢 現(xiàn)代組織管理模式的變化趨勢生產(chǎn)模式從追求低成本、搞生產(chǎn)效率的大規(guī)模生產(chǎn)模式向追求速度、敏捷與應(yīng)變能力的顧客化批量生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變快速開發(fā)與設(shè)計(jì)模式及時(shí)供應(yīng)模式MRP MRP ERP 15第二章現(xiàn)代組織管理及其發(fā)展趨勢 現(xiàn)代組織管理模式的變化趨勢營銷模式從以市場為中心的推銷模

8、式向以消費(fèi)者為中心的敏捷營銷模式轉(zhuǎn)變行為管理模式由基于集權(quán)的控制管理走向基于知識化、人性化的自主控制管理16第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論組織行為學(xué)的激勵理論內(nèi)容型激勵過程型激勵行為改造型激勵綜合型激勵17第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論內(nèi)容激勵理論馬斯洛需要層次理論克萊頓奧爾德弗ERG理論（生存、關(guān)系、發(fā)展）戴維麥克利蘭成就需要理論赫茨伯格保健激勵雙因素理論18第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論過程激勵理論弗洛姆期望理論亞當(dāng)斯公平理論洛克目標(biāo)設(shè)置理論19第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論行為改造激勵理論凱利 & 韋納歸因理論 斯金納 & 赫西強(qiáng)化理論?挫折理論 20第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論綜合激勵理論R.

9、A.Baron績效手段期望理論 勞勒 & 波特績效滿足感理論 Robert House激勵力量模型 盧因（Kurt. Lewin )場動力理論 21組織行為學(xué)激勵理論整合（模型）高成就需求報(bào)酬的價(jià)值公平性比較歸因期望績效評估手段內(nèi)酬外酬工作績效強(qiáng)化組織獎勵個(gè)體努力個(gè)體目標(biāo)主導(dǎo)需求目標(biāo)引導(dǎo)行為技術(shù)能力態(tài)度與特征角色感知和機(jī)會22管理激勵與約束1 管理激勵與約束和經(jīng)濟(jì)學(xué)中的激勵與約束問題以及心理學(xué)中的激勵與約束問題有著顯著的不同 管理激勵更復(fù)雜，研究的領(lǐng)域更廣泛第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論23管理激勵與約束2管理者要面對復(fù)雜的管理實(shí)踐與復(fù)雜的“社會人”，通過各種管理方法、手段的綜合應(yīng)用去調(diào)動人的積

10、極性，從而達(dá)到以有限資源實(shí)現(xiàn)盡可能大管理目標(biāo)的目的。這也是管理激勵與約束的本質(zhì)與核心所在。第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論24管理激勵與約束3激勵的直接目的是調(diào)動人的工作積極性，提高工作效率；約束的直接目的是保證人的行動方向不偏離組織目標(biāo)方向。第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論25管理激勵與約束4激勵主要解決被管理者工作熱情、積極性、創(chuàng)造性不足的問題，發(fā)揮其潛能努力工作；約束主要解決行為方向問題、人際關(guān)系問題，從而保護(hù)管理系統(tǒng)和被管理者個(gè)人的根本利益。第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論26管理激勵與約束5激勵手段：物質(zhì)獎勵、精神鼓勵、職務(wù)升遷等約束手段：制定紀(jì)律規(guī)范、實(shí)行物質(zhì)處罰、批評警告、處分、設(shè)置競爭與環(huán)

11、境風(fēng)險(xiǎn)等第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論27激勵與約束作用圖（及其辯證統(tǒng)一關(guān)系）被管理者偏離目標(biāo)行為激勵產(chǎn)生拉力目標(biāo)行為：拉力 + 推力偏離目標(biāo)行為約束產(chǎn)生推力約束力約束力組織目標(biāo)第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論28管理激勵與約束定義激勵與約束是相互補(bǔ)充、有機(jī)聯(lián)系的兩種管理活動，它通常以一種完整、統(tǒng)一的形式存在于管理實(shí)踐中。激勵是一個(gè)組織系統(tǒng)中管理者通過合理運(yùn)用各種管理資源，激發(fā)被管理者工作動力以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的管理活動的總稱；約束是組織系統(tǒng)中管理者通過合理運(yùn)用各種管理資源，迫使被管理者努力工作和控制被管理者偏離組織目標(biāo)行為的管理活動的總稱。第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論29管理激勵與越是的基本內(nèi)容需要激

12、勵目標(biāo)激勵榜樣激勵知識產(chǎn)權(quán)激勵壓力約束糾偏約束協(xié)調(diào)約束人力資本市場約束第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論30管理激勵與約束的基本形式工 作 激 勵報(bào) 酬 激 勵理 想 激 勵規(guī) 范 約 束處 罰 約 束風(fēng) 險(xiǎn) 約 束第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論31管理激勵因素 成 就 激 勵 因 素 職 務(wù) 激 勵 因 素 物 質(zhì) 激 勵 因 素 榮 譽(yù) 激 勵 因 素 文 化 激 勵 因 素 教 育 激 勵 因 素第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論32管理約束因素 權(quán) 力 約 束 因 素 制 度 約 束 因 素 輿 論 約 束 因 素 趨 同 約 束 因 素 物 質(zhì) 約 束 因 素 教 育 約 束 因 素第三章現(xiàn)代管理

13、激勵與約束理論33日顯突出的其他激勵與約束因素1 創(chuàng) 新 環(huán) 境 信 任 與 尊 重 知 識 要 素 知 識 產(chǎn) 權(quán) 工 作 樂 趣第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論34日顯突出的其他激勵與約束因素2 參 與 決 策 共 同 愿 景 聲 譽(yù) 團(tuán) 隊(duì) 精 神 學(xué) 習(xí) 壓 力第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論35管理激勵與約束的方法（一）思想政治工作方法行政方法經(jīng)濟(jì)（或物質(zhì)）方法輿 論方法心理學(xué)方法第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論36管理激勵與約束的方法（二）社會學(xué)方法法 律方法目標(biāo)激勵方法參與管理方法自主管理方法第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論37激勵與約束機(jī)制含義在充分發(fā)揮知識資本作用、有效利用知識資源和管理資源

14、的基礎(chǔ)上管理激勵與約束的系統(tǒng)優(yōu)化和“硬化”。第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論38激勵與約束機(jī)制構(gòu)成要素 組織目標(biāo) 管理資源 激勵與約束手段 作用關(guān)系 激勵與約束效應(yīng) 知識資本與知識資源第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論39激勵與約束機(jī)制特征注重物質(zhì)與精神獎勵相結(jié)合，機(jī)制具有靈活性，是一種多目標(biāo)、多層次、多階段動態(tài)機(jī)制第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論40激勵與約束機(jī)制體系融合社會激勵與約束機(jī)制和自我激勵與約束機(jī)制的管理激勵與約束機(jī)制第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論41激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)核心分配制度行為規(guī)范知識分享第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論42激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)基礎(chǔ)理論 博弈論 委托代理理論 優(yōu)化理論 管理經(jīng)濟(jì)學(xué)

15、 管理學(xué) 知識資本與知識管理理論第三章現(xiàn)代管理激勵與約束理論43第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理激勵與約束機(jī)制激勵以人為本，追求管理活動的人性化；約束以有限理性認(rèn)為對象，強(qiáng)調(diào)人的行為的理性層面；二者相輔相成，共同追求的是管理活動的高?；椭贫然＝⒐芾砑钆c約束機(jī)制的目的是提高激勵與約束效益并使之長期一貫地作用于被管理者的思想的思想行為，就是用管理激勵與約束這一特定的“紐帶”將管理系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)、各要素聯(lián)系起來，使其按一定規(guī)律要求運(yùn)轉(zhuǎn)。44第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理激勵與約束機(jī)制的體系系統(tǒng)目標(biāo)需求分析資源分析環(huán)境分析資源要素方式方法機(jī)制設(shè)計(jì)運(yùn) 行效 果評估反 饋反 饋機(jī)制模式

16、管理者 被管理者相互聯(lián)系與相互作用45第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論概述實(shí)現(xiàn)理論委托代理理論46第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論實(shí) 現(xiàn) 理 論建立在博弈論基礎(chǔ)上模型有：博弈模型、策略形式博弈模型、聯(lián)盟形式博弈模型等對結(jié)果的預(yù)測以均衡概念體現(xiàn)：均衡概念有：優(yōu)超策略均衡、納什均衡、貝葉斯納什均衡等47第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論委托代理理論主要研究存在“信息不對稱”情況下的激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)問題其機(jī)制設(shè)計(jì)的最終目標(biāo)是追求激勵和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的最優(yōu)替代（激勵與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的平衡）該理論設(shè)計(jì)有效的激勵與約束機(jī)制（報(bào)酬機(jī)制），使代理成本和效率損失被控制在可接受范圍內(nèi)。48第四章管理

17、激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)問題分類(一) 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，又稱為非對稱信息博弈論，是非對稱信息背景下非合作博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的應(yīng)用與發(fā)展。 非對稱信息博弈論研究的是非對稱信息條件下的最優(yōu)契約設(shè)計(jì)問題，故又可稱為契約理論或機(jī)制設(shè)計(jì)理論。 核心是委托代理理論49第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)問題分類（二） 委托代理理論的基本內(nèi)容分為四類（下表），實(shí)際中常簡化為兩類：道德風(fēng)險(xiǎn)問題與逆向選擇問題。隱蔽信息的道德風(fēng)險(xiǎn)模型隱蔽行動的道德風(fēng)險(xiǎn)模型事后逆向選擇模型、信號傳遞模型、信號甄別模型事前隱蔽信息隱蔽行動隱蔽內(nèi)容發(fā)生時(shí)間50第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理激勵與約

18、束機(jī)制設(shè)計(jì)問題分類（三） 在非對稱信息條件下，研究最優(yōu)的交易契約安排就成為非對稱信息博弈論研究的基本內(nèi)容，可概括為四類模型設(shè)計(jì)： 逆向選擇模型（研究事前非對稱信息） 道德風(fēng)險(xiǎn)模型（研究事后非對稱信息） 隱蔽行為模型（研究不可觀測行為） 隱蔽信息模型（研究不可觀測知識）51第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)問題分類（四）管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)問題的分類52第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論參與人，管理博弈中的管理者和被管理者策略集，管理者可選擇的策略集合行動集，被管理者可選擇的行動集合管理博弈機(jī)制式表述涉及的基本概念1：53第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理博弈機(jī)制式表述策略

19、組合，管理者選擇的策略與被管理者選擇的行動構(gòu)成的對策集合信息，管理者與被管理者有關(guān)博弈的知識，包括有關(guān)“自然”的選擇、其他參與人的特征集行動的知識等涉及的基本概念2：54第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理博弈機(jī)制式表述效用，在一定策略組合下管理者與被管理者得到的效用水平階段均衡，某階段管理激勵與約束博弈中管理者與被管理者的最優(yōu)策略組合涉及的基本概念3：55第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理博弈機(jī)制式表述全過程均衡，由各階段均衡組合得出的全過程最優(yōu)策略組合資源要素，管理者擁有且可運(yùn)用的激勵與約束資源變量涉及的基本概念4：目標(biāo)，管理者在設(shè)計(jì)的機(jī)制中要實(shí)現(xiàn)的各種目標(biāo)56第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)

20、計(jì)理論管理博弈機(jī)制式基本模型描述一個(gè)博弈可以記為：其中，G是博弈規(guī)則，u是局中人對博弈結(jié)果的偏好函數(shù)，而G又可進(jìn)一步展開為：其中，I是局中人集合， Vi 是局中人I的策略集合（根據(jù)實(shí)際問題Vi 可是連續(xù)函數(shù)，也可是離散函數(shù)）；A是局中人聯(lián)合作用結(jié)果的集合，g = V1V2Vi A是結(jié)果的映射。 = （G, u)G = ( I, ( Vi ) iI, g,A)57第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理博弈機(jī)制式基本模型描述 管理激勵與約束問題往往是多目標(biāo)、多因素、多階段問題，且局中人可以簡化為管理者和被管理者兩方。故假設(shè)管理者為MA，被管理者為MB，則有 I = MA,MB ；前面 式可以改寫為：

21、G = ( S, (V V )kS , (gA, gB),P)AkBk其中，S = （s1,s2,) 為定義在時(shí)間軸上的階函數(shù)kj(;),kAVk1xklk2xkrx=AjkAu,;j=1,2,n 為管理者M(jìn)A在k階段中針對不同的激勵與約束資源所采取的策略（n個(gè)策略）， 表示其中k階段可使用的第i類激勵與約束資源，r 為定量激勵與約束資源數(shù)（非定量資源要素可根據(jù)具體問題，以系數(shù)的形式納入建模中）。 為管理者給出第j個(gè)策略下的激勵與約束強(qiáng)度系數(shù)（可視同為管理者的策略）； （l=1,2,m)為管理者相應(yīng)的行動策略。 為管理者的期望效用函數(shù)。kixkjklkAu58第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管

22、理博弈機(jī)制式基本模型描述kj(;),kBVk1xklk2xkjx=BlkBu,;j=1,2,m 為被管理者M(jìn)B在k階段中對管理者激勵與約束策略的反映策略；理者的期望效用函數(shù)。kAu為被管 P = p1,p2,ps 為一個(gè) s 階段的管理激勵與約束博弈形成的納什均衡解集。其中 pk = 表示在第k階段時(shí)，有 pk 個(gè)納什均衡解。kAu2(),kBu)1,kAu(,kBukAu(),kBupk 在 P = p1,p2,ps下進(jìn)一步求解出s階段的管理激勵與約束博弈全過程的最優(yōu)納什均衡解（gA,gB),即可得出最終管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)方案。gA和gB分別為管理者和被管理者在整個(gè)管理過程中的最優(yōu)對策。

23、59第四章管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論管理博弈機(jī)制表述模型體系管理博弈機(jī)制式基本表述基本模型個(gè)體管理問題管理博弈機(jī)制式表述模型公共資源問題管理博弈機(jī)制式表述模型隱蔽違規(guī)問題管理博弈機(jī)制式表述模型群體管理問題管理博弈機(jī)制式表述模型管理博弈機(jī)制式表述模型合作博弈非合作博弈單階段多階段單階段多階段60第五章個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制研究概述管理者被管理者行動、類型或信號股東經(jīng)理（企業(yè)家）工作努力經(jīng)理知識員工知識分享與創(chuàng)新保險(xiǎn)公司投保人防護(hù)措施、健康狀況債權(quán)人債務(wù)人項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、投資決策雇主雇員工作技能，教育水平買主賣主產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)投資者經(jīng)理盈利率、負(fù)債率地主佃戶耕作努力涉及問題舉例

24、：61第五章個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制研究概述 個(gè)體管理激勵與約束涉及問題，是指不消耗公共資源下的管理者與被管理者的雙人管理博弈機(jī)制設(shè)計(jì)，按照這種界定，個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制問題涉及道德風(fēng)險(xiǎn)問題、逆向選擇問題、信號傳遞甄別等問題。62第五章個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制個(gè)體管理問題的管理合作博弈機(jī)制式表述1 在單階段條件下，管理者和被管理者利益的完成是一次性的，或者雙方共同價(jià)值觀的實(shí)現(xiàn)是 短期行為，故這種情況的合作是建立在追求個(gè)人利益盡可能大的基礎(chǔ)上，也可以是一種不充分合作。尋找雙方都能接受的激勵約束方案，談判是必要的。公平是確保成功的先決條件為了追求都可接受的所謂公平，其共同福利函

25、數(shù)不一定實(shí)現(xiàn)最大63第五章個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制個(gè)體管理問題的管理合作博弈機(jī)制式表述2 多階段條件時(shí)，由于雙方合作共事是長期的，必要時(shí)雙方都會在個(gè)人利益上作出一定讓步，以確保合作關(guān)系的繼續(xù)，獲取較大的長遠(yuǎn)利益。故他們既考慮眼前又注重長遠(yuǎn)，既重視個(gè)人利益又重視共同利益。合作博弈談判求解的基礎(chǔ)和前提是合理、公平，關(guān)鍵是找到反應(yīng)方共同利益的福利函數(shù)64第五章個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制個(gè)體管理問題的管理非合作博弈機(jī)制式表述圖5-3 單階段、多因素、多目標(biāo)下管理激勵與約束機(jī)制非合作博弈機(jī)制式表述框圖圖5-5 多階段、多因素、多目標(biāo)下管理激勵與約束機(jī)制非合作博弈機(jī)制式表述框圖65第五章個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制基

26、于企業(yè)綜合管理模式管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì) 將勞動者的工作努力分為報(bào)酬努力和非報(bào)酬激勵性努力兩類，建立起一個(gè)企業(yè)一般管理激勵與約束機(jī)制的數(shù)學(xué)模型，并將管理系統(tǒng)投資強(qiáng)度、管理系統(tǒng)運(yùn)行效率、管理懲罰系數(shù)、職工心里敏感系數(shù)等因子引入企業(yè)管理激勵與約束機(jī)制的建模中，使管理系統(tǒng)對員工的激勵與約束的重要作用充分體現(xiàn)出來。66第五章個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制模型社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境背景組織目標(biāo)管理方法與手段管理資源定性化的定量化的反饋個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制運(yùn)行個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制可操作化設(shè)計(jì)個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制模型化設(shè)計(jì)反饋分析研究激勵約束人性需要動機(jī)行為個(gè)體目標(biāo)67個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制定性設(shè)

27、計(jì)的一般原則1第五章個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制 分析被管理者需求 合理運(yùn)用獎酬形式 建立健全嚴(yán)格的規(guī)章制度 合理運(yùn)用懲罰形式 運(yùn)用教育手段68個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制定性設(shè)計(jì)的一般原則2第五章個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制 實(shí)施參與管理 轉(zhuǎn)變管理者領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格與方式 了解被管理者的性格與偏好 以知識產(chǎn)權(quán)為重要激勵手段 目標(biāo)激勵69第六章群體管理激勵與約束機(jī)制群體管理激勵與約束機(jī)制研究概述涉及問題舉例管 理 者被 管 理 者行動、類型、信號經(jīng)理員工群體工作努力股東經(jīng)理工作努力、投資決策管理者工作團(tuán)隊(duì)工作努力經(jīng)理員工群體知識交流、共享管理者R & D小組創(chuàng)新努力保險(xiǎn)公司集體投保者防護(hù)措施教師學(xué)生學(xué)習(xí)努力市長社區(qū)居民

28、參與社區(qū)建設(shè)農(nóng)莊主農(nóng)民生產(chǎn)努力70第六章群體管理激勵與約束機(jī)制群體管理問題的管理合作博弈機(jī)制式表述 在管理激勵與約束過程中，管理者往往會考慮到被管理者的承受能力和滿意程度去決定具體管理措施的使用，而一個(gè)理性的被管理者在決定自己采取何種行為時(shí)也會主動地考慮管理者的利益和要求，如果管理者和被管理者采取一種合作態(tài)度并能夠達(dá)成雙方可共同遵守的某種協(xié)議，則在管理激勵與約束中可形成合作博弈關(guān)系。71第六章群體管理激勵與約束機(jī)制群體管理問題的管理合作博弈機(jī)制式表述1 單階段合作博弈下的管理激勵與約束機(jī)制的形成可以看作是被管理者與被管理者合作博弈、管理者和被管理者合作博弈兩個(gè)層次合作博弈的結(jié)果，第一層次博弈是

29、 Z個(gè)被管理者的博弈過程，第二個(gè)層次博弈是Z個(gè)被管理者組成的集體B與管理者M(jìn)A的博弈過程。 通過談判，在考慮集體理性的前提下，可以從中找到一個(gè)對管理者和被管理者雙方來說都是最優(yōu)的決策方案，這個(gè)方案可稱之為納什談判解（或帕累托最優(yōu)解）。72第六章群體管理激勵與約束機(jī)制群體管理問題的管理合作博弈機(jī)制式表述2 多階段合作博弈下，每個(gè)階段的管理激勵與約束機(jī)制的形成與單階段博弈下相同的情況。 所不同的事，每個(gè)階段管理者與被管理者的初始期望回報(bào)都在上一階段談判福利函數(shù)的基礎(chǔ)上加以修正，然后在此基礎(chǔ)上雙方進(jìn)一步進(jìn)行談判，找出本階段對雙方來說都是最優(yōu)的決策方案。73第六章群體管理激勵與約束機(jī)制群體管理問題的管

30、理非合作博弈機(jī)制式表述同質(zhì)群體： 如果群體中所有工作者的工作能力和工作態(tài)度都是一樣的，則稱該群體為同質(zhì)的。異質(zhì)群體： 是指群體由不同質(zhì)的工作者組成，他們的勞動邊際產(chǎn)出、勞動邊際負(fù)效用及相互間的外部效應(yīng)都是不同的?！按畋丬嚒眴栴}74第六章群體管理激勵與約束機(jī)制群體管理問題的管理非合作博弈機(jī)制式表述同質(zhì)群體管理問題：在群體中有一定比例的成員偷懶（或更一般化說，被管理者采取消極態(tài)度策略）。單階段時(shí)，雙方之間的非合作博弈均衡解可能是純戰(zhàn)略納什均衡解，也可能是混合戰(zhàn)略納什均衡解。管理者若能采取有效的管理激勵與約束措施，則可降低被管理者試圖偷懶的概率。但管理者需要考慮監(jiān)督成本問題，在其效用最大化的原則下確

31、定最佳管理激勵與約束資源配置。多階段時(shí)，需要對各個(gè)階段的博弈均衡路徑進(jìn)行組合，然后找出全過程的最優(yōu)博弈均衡結(jié)果，最后得出管理者可能實(shí)現(xiàn)的最大整體目標(biāo)及管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)的最優(yōu)方案。75第六章群體管理激勵與約束機(jī)制群體管理問題的管理非合作博弈機(jī)制式表述異質(zhì)群體管理問題比較復(fù)雜：作為一個(gè)群體，激勵強(qiáng)度系數(shù)應(yīng)是相同的，但由于每個(gè)人的工作能力和勞動邊際產(chǎn)出、勞動邊際負(fù)效用等均不同，故群體中每個(gè)成員的效用函數(shù)是不同的。因此，異質(zhì)群體只有在能夠區(qū)分出每個(gè)人（每類小群體）工作努力與勞動貢獻(xiàn)基礎(chǔ)上，滿足每個(gè)人效用最大化才能使每個(gè)人都有努力工作的積極性。所以，我們可在個(gè)體管理激勵與約束機(jī)制模型基礎(chǔ)上建立異質(zhì)

32、群體管理激勵與約束機(jī)制模型。76第六章群體管理激勵與約束機(jī)制信息不對稱條件下團(tuán)隊(duì)工作績效測評及管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)簡單的思路與方法：應(yīng)用委托代理理論設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)最優(yōu)激勵系數(shù)和團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出定額，然后通過建立有效的測評系統(tǒng)對每個(gè)勞動者的工作進(jìn)行測評，以區(qū)分出團(tuán)隊(duì)中哪些成員是努力工作者，哪些不是努力工作者（不需要測出每個(gè)勞動者的具體產(chǎn)出）；這樣根據(jù)測評結(jié)果，對每個(gè)勞動者給于不同的報(bào)酬。團(tuán)隊(duì)中的每個(gè)勞動者的最優(yōu)選擇必然是努力，而不是偷懶，搭便車。77第六章群體管理激勵與約束機(jī)制具有知識與能力互補(bǔ)效應(yīng)的團(tuán)隊(duì)工作管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)簡單敘述：當(dāng)二人合作具有互補(bǔ)效應(yīng)時(shí)，二人合作生產(chǎn)中，（努力，努力，）成為納什均

33、衡解。由于工作上存在互補(bǔ)效應(yīng)，在二人合作中每個(gè)人努力工作的產(chǎn)出和期望收益均大于其單獨(dú)工作努力時(shí)的產(chǎn)出和期望收益，故每個(gè)人在合作中均有積極性選擇努力工作。多人合作生產(chǎn)中的管理激勵與約束眾，同樣如此。78第六章群體管理激勵與約束機(jī)制基于二級委托代理的團(tuán)隊(duì)工作管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)簡單敘述：團(tuán)隊(duì)中存在的“搭便車”現(xiàn)象的主要原因之一是團(tuán)隊(duì)工作的產(chǎn)出是共同的，故往往難以直接區(qū)分出每個(gè)團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)人貢獻(xiàn)。不能區(qū)分出個(gè)人貢獻(xiàn)，就很難做到獎勤罰懶，就會誘發(fā)某些成員的偷懶動機(jī)。一種思路：通過設(shè)立二級或多級委托人（監(jiān)督者）的辦法，強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)的監(jiān)督管理工作，以有效地測評出每個(gè)團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)人貢獻(xiàn)大小。在此基礎(chǔ)上，給予每

34、個(gè)成員相應(yīng)的合理報(bào)酬，從而使努力工作成為了每個(gè)人的最優(yōu)選擇。建立這樣的機(jī)制需要付出一定的監(jiān)督成本。79第六章群體管理激勵與約束機(jī)制多階段動態(tài)博弈團(tuán)隊(duì)工作管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)簡單敘述：團(tuán)隊(duì)工作經(jīng)常是一種多階段重復(fù)動態(tài)博弈過程，故通過設(shè)計(jì)合理的激勵與約束機(jī)制尋求多階段動態(tài)博弈的最優(yōu)納什均衡解，是解決團(tuán)隊(duì)工作中“搭便車”問題的一種較好思路。在多階段動態(tài)博弈中，當(dāng)一個(gè)成員（多個(gè)成員）在某一階段采取偷懶策略時(shí)，其他成員可采取在下一階段偷懶的策略“報(bào)復(fù)”上一階段采取偷懶策略的人，如果這種“報(bào)復(fù)”威脅是可信的，則在上一階段所有成員都采取努力工作將使他們的最優(yōu)選擇。因此，如何使這種“報(bào)復(fù)”威脅成為可信，就成

35、為解決“搭便車”的關(guān)鍵。80第六章群體管理激勵與約束機(jī)制基于知識共享的管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)（略）組織通過建立良好的知識交流、共享環(huán)境及有效的知識共享管理激勵與約束機(jī)制，可在組織內(nèi)部消除人員之間知識交流的障礙，實(shí)現(xiàn)知識的自由交流，從而不斷提高員工的知識技能，實(shí)現(xiàn)組織經(jīng)濟(jì)效益的持續(xù)增長。日本知識管理專家Nonaka提出知識螺旋上升過程中的四種機(jī)制：社會化socializtion、外在化externalization、整合combination、內(nèi)在化internalization。81第六章群體管理激勵與約束機(jī)制群體管理激勵與約束機(jī)制模型組織目標(biāo)管理方法與手段管理資源定性化的定量化的反饋群體管理

36、激勵與約束機(jī)制運(yùn)行群體管理激勵與約束機(jī)制可操作化設(shè)計(jì)群體管理激勵與約束機(jī)制模型化設(shè)計(jì)社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境背景分析研究激勵約束反饋群體成員構(gòu)成及特征群體任務(wù)及需要群體行為過程群體績效與滿意度82第六章群體管理激勵與約束機(jī)制群體管理激勵與約束機(jī)制定性設(shè)計(jì)的一般原則1 建設(shè)團(tuán)隊(duì)，提倡團(tuán)隊(duì)精神 構(gòu)建學(xué)習(xí)性組織，促進(jìn)知識交流與共享 營造組織文化 施行自主管理 發(fā)揮非正式群體的作用83第六章群體管理激勵與約束機(jī)制群體管理激勵與約束機(jī)制定性設(shè)計(jì)的一般原則2 強(qiáng)調(diào)信息溝通 進(jìn)行工作設(shè)計(jì) 研究從眾行為，建立群體規(guī)范 掌握公平原則，注重工作績效評估 培養(yǎng)相互信任的精神84第七章隱蔽違規(guī)行為激勵與約束機(jī)制隱蔽違規(guī)行為是被管

37、理者在偏離組織目標(biāo)上施行投機(jī)活動，以損害組織利益為代價(jià)獲取個(gè)人好處的一類因信息不對稱造成的管理激勵與約束問題。隱蔽違規(guī)行為的性質(zhì)不同于道德危害。隱蔽違規(guī)者在沒有被發(fā)現(xiàn)和查處的情況下往往可以獲取高額個(gè)人效用，其后果會使組織管理系統(tǒng)蒙受巨大損失。85第七章隱蔽違規(guī)行為激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)問題舉例：管 理 者被 管 理 者行為、類型或信號公民政府官員廉潔奉公或貪污腐化選民議員是否代表選民利益司法部門罪犯偷盜、搶劫等市場管理部門賣者產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格等稅務(wù)部門納稅人偷稅漏稅環(huán)保局居民（單位）污染環(huán)境保險(xiǎn)公司投保者掩蓋事實(shí)或弄虛作假股東經(jīng)理轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、貪污腐化上級部門經(jīng)理（國有企業(yè)）貪污腐化銀行經(jīng)理雇員徇私舞弊

38、銀行信貸者逃債86第七章隱蔽違規(guī)行為激勵與約束機(jī)制隱蔽違規(guī)行為的顯性約束機(jī)制隱蔽違規(guī)行為產(chǎn)生的條件是：被管理者可能不必承擔(dān)施行隱蔽違規(guī)行為的全部后果而獲得個(gè)人效用。當(dāng)被管理者和管理者的目標(biāo)不盡一致，而管理者難以觀測到被管理者的行為及行為結(jié)果時(shí)，隱蔽違規(guī)行為就出現(xiàn)了。87第七章隱蔽違規(guī)行為激勵與約束機(jī)制隱蔽違規(guī)行為的顯性約束機(jī)制在單階段（一個(gè)合同期的靜態(tài)模型）情況下，管理者可根據(jù)被管理者施行隱蔽違規(guī)行為的結(jié)果來懲罰被管理者，達(dá)到有效約束的目的，這樣的約束機(jī)制可以稱為顯性約束機(jī)制。解決隱蔽違規(guī)行為的思路一般為：加強(qiáng)監(jiān)視，并設(shè)計(jì)根據(jù)監(jiān)視結(jié)果決定對被管理者懲處的約束機(jī)制來限制隱蔽違規(guī)行為；設(shè)計(jì)業(yè)績考核

39、指標(biāo)，使被管理者可能施行的隱蔽違規(guī)行為的結(jié)果盡量和其個(gè)人業(yè)績考核指標(biāo)聯(lián)系起來。88第七章隱蔽違規(guī)行為激勵與約束機(jī)制隱蔽違規(guī)行為的隱性約束機(jī)制 在多次合作關(guān)系中，被管理者的信譽(yù)p0、查獲概率E 及貼現(xiàn)率 都是對隱蔽違規(guī)行為的隱性約束因素。 即便在隱性約束條件為有效約束的情況下，因?yàn)楹献麝P(guān)系的次數(shù)有限性，被管理者會在最后一次合作關(guān)系中施行隱蔽違規(guī)行為。特殊地，“破罐子破摔”，在歷次合作中都搞隱蔽違規(guī)行為。注意以下幾點(diǎn)：89第七章隱蔽違規(guī)行為激勵與約束機(jī)制隱蔽違規(guī)管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)一般原則1 行政簡政放權(quán)，降低尋租空間 縮短委托代理鏈 薪酬改革與廉政建設(shè) 完善法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)決策科學(xué)化、民主化90第七章隱蔽違規(guī)行為激勵與約束機(jī)制隱蔽違規(guī)管理激勵與約束機(jī)制設(shè)計(jì)一般原則2 規(guī)范業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督 完善法規(guī)，加大監(jiān)督執(zhí)法力度 充分發(fā)揮輿論監(jiān)督、