創(chuàng)投基金與游戲公司對賭協(xié)議經(jīng)典模版-增資擴股

1、 增資擴股協(xié)議本協(xié)議由下列各方于20XX年 月 日在北京市簽署：甲方：XX身份證號：X乙方：XX科技有限公司注冊地址： X法定代表人：X丙方：丙方1：XX身份證號：X身份證號：X丙方3：XX身份證號：X丙方4：XX股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）注冊地址：X執(zhí)行事務合伙人：X丙方5：XX網(wǎng)絡科技有限公司注冊地址：X法定代表人：X（上述甲方稱為“投資人”；甲方、乙方、丙方合稱為“各方”）鑒于：XX科技有限公司系一家依據(jù)中國法律于2014年10月22日注冊成立的有限責任公司，注冊資本為10萬元。2015年【】月【】日，公司股東會審議通過了關(guān)于公司本次增資事項的決議（詳見附件1）。XX是從事創(chuàng)業(yè)股權(quán)投資的專

2、業(yè)性投資人，著重為創(chuàng)業(yè)成長性企業(yè)提供資金和服務，愿意通過增資擴股的方式對乙方進行投資。丙方為乙方截至本協(xié)議簽署日經(jīng)工商登記的股東，其中，丙方1為丙方的控股股東及實際控制人。為此，本著平等、互利原則，各方經(jīng)過友好協(xié)商，現(xiàn)就投資人對丙方的增資擴股事宜，達成如下協(xié)議，以資雙方共同信守。定義表在本協(xié)議中，除非另有說明，下列簡稱具有如下特定含義：公司指XX科技有限公司投資人指XX控股股東/實際控制人指XX管理層股東指擔任公司高級管理人員的乙方股東本次增資指本協(xié)議第1.1條所述增資元指人民幣元日指工作日增資擴股方案基于對公司在本次增資后的盈利水平及業(yè)務發(fā)展狀況的合理預期，經(jīng)友好協(xié)商，甲方以【400】萬元計

3、入公司資本公積。本次增資完成前后，丙方在工商管理部門登記的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化如下：股東姓名/名稱本次增資前本次認繳增資額（萬元）本次增資后出資額（萬元）持股比例（%）出資額（萬元）持股比例（%）XX7400【7】36XX2.625150【2.625】13.5XX2.625150【2.625】13.5XX2.625150【2.625】13.5XX2.625150【2.625】13.5XX000010合計17.51000【17.5】100各方一致同意并經(jīng)公司股東會審議通過，公司自成立以來留存的資本公積、盈余公積及未分配利潤由本次增資完成后的新老股東共享。繳付增資款各方確認，投資人將于如下時間點中較晚發(fā)生

4、者為準向公司一次性支付本協(xié)議第1.1條項下全部增資款：公司就本次增資作出股東會決議、通過公司章程修正案并開立本次增資的驗資賬戶，可向投資人發(fā)出書面付款通知，投資人自收到該等付款通知之日起【15】日內(nèi)，一次性支付全部增資款； 丙方應在收到投資人支付的增資款后【5】日內(nèi)，分別委托有資格的會計師事務所進行驗資并促使其在【5】日內(nèi)出具驗資報告。丙方應在投資人將增資款付至指定銀行賬戶之日起【30】日內(nèi)，完成本次增資相關(guān)工商變更登記手續(xù)并取得換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照。投資人認繳增資額所對應的丙方的股東權(quán)利、義務、風險和責任自前述工商變更登記手續(xù)完成日由投資人享有和承擔。公司治理本次增資的相關(guān)工商變更登記手續(xù)完成后，

5、公司的治理結(jié)構(gòu)（變更）如下：公司股東會由各方組成，為公司的最高權(quán)力機構(gòu)。股東分別按其實繳出資額進行利潤分配，除此外的其他股東權(quán)利、義務由股東按其認繳出資額享有并承擔；股東會作出決議須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過；下列重大事項須經(jīng)股東會審議通過且須經(jīng)全體股東一致同意： 審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議；對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程；任何對外投資，設立子公司或任何并購交易；任何對外擔保；對外提供任何借款；在正常業(yè)務經(jīng)營之外許可或以其他形式轉(zhuǎn)讓公司的任

6、何源代碼、軟件、域名或網(wǎng)站、專利、版權(quán)或著作權(quán)、商標或其他知識產(chǎn)權(quán)；向金融機構(gòu)單筆貸款超過50萬元或12個月內(nèi)累計超過100萬元；發(fā)生關(guān)聯(lián)交易單筆金額超過20萬元或12個月內(nèi)累計超過100萬元；財務制度和重大會計政策的變更，審計師及審計機構(gòu)的選聘與更換；批準公司的任何股權(quán)獎勵和股權(quán)激勵計劃，或授予任何獎勵或激勵股權(quán)；其他根據(jù)公司章程規(guī)定應經(jīng)全體股東一致同意的事項。公司更改董事會，由6名董事組成，其中甲方、丙方1、丙方2、丙方3、丙方4、丙方5分別有權(quán)提名并任命1名，除非違反相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定，各方均有義務保證其代表在股東會會議上對投資人根據(jù)本條規(guī)定推薦的董事人選投贊成票。董事會作出決議須經(jīng)全

7、體董事所持表決權(quán)過半數(shù)通過；下列事項須經(jīng)董事會審議通過且須經(jīng)全體董事一致同意：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設置；決定聘任或者解聘公司總裁、副總裁等高級管理人員，并決定其報酬和獎懲事項；向金融機構(gòu)單筆貸款超過30萬元或12個月內(nèi)累計超過50萬元；但達到本協(xié)議第3.2條相關(guān)標準的，需提交股東會審議；發(fā)生關(guān)聯(lián)交易單筆金額超過10萬元或12個月內(nèi)累計超過50萬元；但達到本協(xié)議第3.2條相關(guān)標準的，需提交股東會審議;以公司自有資產(chǎn)或公司任何下屬全資或控股子公司的任何資產(chǎn)（包括任何知識產(chǎn)權(quán)）設置抵押或質(zhì)押；或為公司以外的任何人提供任何形式的保證。其他根據(jù)公司章程規(guī)定應經(jīng)全體董事一致同意的事項。公司設1名監(jiān)事，由丙

8、方1提名并任命。公司設總經(jīng)理1名，由董事會擇優(yōu)聘任。投資人可以取得公司提供給董事會成員的財務報表、業(yè)務數(shù)據(jù)報告或其它有關(guān)方面信息或材料。公司將按照下述要求向投資人提供：每日歷月度最后一日起10日內(nèi)，提供月度合并管理帳及月度游戲產(chǎn)品經(jīng)營業(yè)務報告；每日歷季度最后一日起15日內(nèi)，提供季度合并管理帳及季度游戲產(chǎn)品經(jīng)營業(yè)務報告；每日歷年結(jié)束后30日內(nèi)，提供年度合并管理帳及年度游戲產(chǎn)品經(jīng)營業(yè)務報告；每日歷年/財務年度結(jié)束前至少30日，提供下一年度業(yè)務計劃、年度預算和預測的財務報表；投資人收到管理帳后的20日內(nèi)，提供機會供投資人與公司間就管理帳進行討論及審核；按照投資人要求的格式，提供其它統(tǒng)計數(shù)據(jù)、其它交易

9、和財務信息，以便投資被適時告知公司信息及保護其自身權(quán)益；合并管理帳指：利潤表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表。游戲產(chǎn)品經(jīng)營業(yè)務報告應包含但不限于主要合作方及產(chǎn)品、收入、DAU、主要合作渠道的運營數(shù)據(jù)及效果對比等。公司應就日常經(jīng)營中的重大事項或可能對投資人造成潛在義務的事項及時通知投資人，包括但不限于公司經(jīng)營方針的重大變化、重大債務或未清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況、重大虧損或遭受重大損失、生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化、重大訴訟及法院對股東會、董事會決議的撤銷等。各方應根據(jù)本協(xié)議涉及的股東結(jié)構(gòu)、注冊資本、公司治理等具體情況，共同制定公司章程。本協(xié)議與公司章程不一致或相沖突的，以本協(xié)議為準。聲明、保證與承諾各

10、方在此作出如下聲明、保證與承諾：各方已就簽署并履行本協(xié)議取得必要的批準和授權(quán)，有權(quán)簽署并履行本協(xié)議；各方簽署及履行本協(xié)議的行為，不違反其在本協(xié)議簽署前已與任何第三人簽署的有約束力的合同或協(xié)議，也不會抵觸、違反或違背其營業(yè)執(zhí)照、公司章程或任何法律法規(guī)或任何政府機構(gòu)或機關(guān)的規(guī)定；各方在任何法院、仲裁庭或行政機關(guān)均沒有未結(jié)的針對或威脅到公司以及可能禁止本協(xié)議的訂立或以各種方式影響本協(xié)議的效力和執(zhí)行的訴訟、仲裁或其他程序；各方作出的所有保證和陳述是真實、準確和完整的，不存在任何虛假、隱瞞、重大遺漏及誤導。乙方、丙方進一步承諾如下：乙方是依照中國法律合法設立并有效存續(xù)的有限責任公司；乙方已就本次增資事項

11、依照其現(xiàn)行有效之公司章程作出合法、有效的決議；乙方向投資人提交的有關(guān)文件或資料（包括但不限于有關(guān)財務報表及帳冊、公司的經(jīng)營狀況報告等）真實完整地反映了公司的財務及經(jīng)營狀況等，不存在任何虛假、隱瞞、重大遺漏及誤導；乙方及丙方承諾，除在債務清單（附件2）中已披露的情形外，（i）公司不存在任何賬目外的債務；（ii）就任何第三方的債務，公司未提供任何抵押、質(zhì)押、保證、賠償承諾或其它協(xié)議、安排，公司不承擔任何的債務或或有負債，也不會產(chǎn)生任何財務上或其它方面的責任；否則，由此產(chǎn)生的相應的責任由丙方連帶承擔。乙方及丙方承諾已足額繳納了依據(jù)中國法律應當繳納的全部稅款且不應受到任何稅務罰款或處罰，乙方及丙方與稅

12、務主管部門間不存在稅務爭議且沒有任何可能發(fā)生爭議。否則，由此產(chǎn)生的罰款及相應的責任由丙方連帶承擔。乙方在員工勞動關(guān)系、社會保險及住房公積金繳納方面合法合規(guī)，丙方與社會保險及住房公積金主管部門間不存在爭議且沒有任何可能發(fā)生爭議。若受到前述部門處罰則相應的責任由丙方連帶承擔。乙方應將本次增資所籌資金主要用于熱血動漫2D動作類卡牌手機游戲的研發(fā)；簽署本協(xié)議后，除非經(jīng)投資人同意，公司不得引入境內(nèi)外新投資者再次增資，并且除非經(jīng)投資人同意，公司以增資方式引進境內(nèi)外新投資者（股權(quán)激勵除外）時，境內(nèi)外新投資者的投資價格或成本不得低于投資人取得公司股權(quán)的投資價格或成本。否則，丙方1、丙方2、丙方3應按其對公司的

13、持股比例賠償投資人投資差額本息，且丙方1、丙方2、丙方3對該等賠償負有連帶責任；除向公司高級管理人員進行股權(quán)激勵外，如果公司進行增資，投資人有權(quán)以相同的價格等比例增資以保證投資人在公司的股權(quán)不被稀釋；投資人根據(jù)其所持有的公司股權(quán)比例自動享受公司或公司全體股東與境內(nèi)外投資者所簽署的增資協(xié)議中所約定的由境內(nèi)外投資者所享有的各項權(quán)利，且公司不因其引入境內(nèi)外投資者而增加投資人任何額外的義務和責任。簽署本協(xié)議后，除非經(jīng)投資人同意，丙方1不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)或?qū)嵸|(zhì)控制權(quán)或設置質(zhì)押等權(quán)利限制；投資人有權(quán)以同等條件認購公司未來發(fā)行的權(quán)益證券或潛在權(quán)益證券，但投資人許可的員工股權(quán)激勵除外；如丙方1、丙方

14、2、丙方3轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)（股權(quán)激勵除外），投資人享有同等條件下優(yōu)先于轉(zhuǎn)讓時公司其他股東及其他外部投資者的購買權(quán)利 。投資人向其關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，丙方應當同意并放棄優(yōu)先購買權(quán)。受讓方享有投資人在本協(xié)議項下的各項權(quán)利。如果丙方1、丙方2、丙方3計劃向任何第三方出售其全部或部分股權(quán)，投資人有權(quán)：1）否決該等出售行為；或者2）按照受讓方提出的同等條件，優(yōu)先于出售時公司股東向受讓方轉(zhuǎn)讓部分或全部股權(quán)?；刭彊?quán)如下任一條件被滿足時，投資人有權(quán)要求丙方和/或公司回購投資人所持公司部分或全部股權(quán)，且投資人根據(jù)本協(xié)議及公司章程等相關(guān)文件尚未履行的對公司的出資義務（如有）自動終止并解除：公司于2020年8月3

15、1日前未實現(xiàn)IPO（指提交完整上市申報材料）； 自公司設立之日起滿5年；丙方違反本協(xié)議項下避免同業(yè)競爭相關(guān)承諾的?！盎刭彊?quán)”的行使回購股權(quán)的價格：回購股權(quán)的價格為投資人要求回購的股權(quán)比例對應的實繳出資額本金加上每年【15】%的單利（分期出資的，計算時自各期出資本金付至公司指定賬戶之日起至發(fā)出回購通知之日，不足一年的，按實際使用天數(shù)計算）或回購時投資人要求回購的股權(quán)比例對應的公司凈資產(chǎn)（以二者中較高者為準）；丙方和/或公司在接到投資人發(fā)出的要求回購的書面通知起三十日內(nèi)付清回購股權(quán)的全部金額。投資人可以給丙方和/或公司三個月的寬限期，但是，在寬限期內(nèi)，丙方和/或公司需以未支付的回購股權(quán)的金額為基數(shù)

16、，按同期中國人民銀行公布的貸款利率上浮【10】%的利率標準支付相應的利息。最終“回購權(quán)”的保證：如果丙方在【2020】年【11】月底之前未能按照投資人根據(jù)本協(xié)議約定的要求履行回購義務，則投資人有權(quán)要求丙方和投資人一起向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，丙方必須按投資人與第三方談定的價格和條件向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。丙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)所得的款項應當優(yōu)先用于償還回購投資人股權(quán)應付的價款。同業(yè)競爭與競業(yè)禁止同業(yè)競爭公司是擁有其全部技術(shù)、業(yè)務及從事相關(guān)活動的唯一實體，控股股東和實際控制人不得從事與公司相競爭的業(yè)務；未經(jīng)投資人書面同意，丙方1、丙方2、丙方3不得單獨設立或參與設立新的與公司業(yè)務相關(guān)聯(lián)的經(jīng)營實體，管理層股東不得在其他企

17、業(yè)兼職。對已存在的同業(yè)競爭，需要在最終法律文件簽署之前予以徹底解決或制定經(jīng)投資人認可的解決方案。鎖定期、競業(yè)禁止及到崗工作時間除非經(jīng)投資人書面同意，丙方1、丙方2、丙方3在投資人未退出公司前不得從公司離職；公司應當與高級管理人員、核心技術(shù)人員簽署不少于5年的勞動合同及經(jīng)投資人認可的競業(yè)禁止協(xié)議，約定：在任職期間內(nèi)不得在全球范圍內(nèi)自營或者為他人經(jīng)營與公司形成競爭關(guān)系的任何其他業(yè)務；在離開公司2年內(nèi)不得到與公司生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務的有競爭關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務。股權(quán)激勵公司對高級管理人員和關(guān)鍵員工實施股權(quán)激勵，激勵對象獲得股權(quán)比例不應超過本

18、協(xié)議第1.2條所述公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中公司股權(quán)的10%，該股權(quán)在丙方1名下持有。清算優(yōu)先權(quán)如出現(xiàn)以下任一種情況時，投資人有權(quán)要求公司進行強制清算：公司經(jīng)營不善連續(xù)兩年虧損，且經(jīng)營性虧損達到公司前一年度凈資產(chǎn)50時；公司在經(jīng)營過程中嚴重違反公司章程、本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，違規(guī)經(jīng)營致使投資人嚴重受損的。公司進入清算程序資產(chǎn)分配時，投資人有權(quán)優(yōu)先于公司所有其他股東，以現(xiàn)金方式獲得其全部實繳出資本金加上每年【15】%的單利（分期出資的，計算時自各期出資本金付至公司指定賬戶之日起至發(fā)出回購通知之日，不足一年的，按實際使用天數(shù)計算）的總金額。在支付投資人前述金額后，剩余財產(chǎn)由公司所有的股東按照各自的持股比例參與分配

19、。增資過渡期處理自本協(xié)議生效日起至本次增資的相關(guān)工商變更登記手續(xù)完成日，投資人有權(quán)按照本協(xié)議第3.2、3.4款的規(guī)定行使相關(guān)權(quán)利。費用與稅收公司應當承擔投資人為參與公司設立有關(guān)的一切財務審計、評估、法律顧問和其他有關(guān)費用，最高不超過5萬元。因向公司繳付出資行為而發(fā)生的法定稅費由負有義務者各自依法繳納，相互之間不存在任何代付、代扣以及代繳義務。保密各方承諾：不以任何方式，包括口頭或書面，向任何第三方透露有關(guān)本協(xié)議及各方各自的任何信息；任何與承諾相反的行為將被視為違反保密責任，應當承擔相應的違約責任。本條規(guī)定的保密責任不因任何一方?jīng)]有簽署本協(xié)議、退出本協(xié)議、違約不履行本協(xié)議或本協(xié)議履行完畢而終止，

20、各方將負有保密責任直至保密信息 已經(jīng)為公眾所知。違約責任如果投資人未按照本協(xié)議約定的期限和方式繳付出資，則每遲延繳付一日應當向乙方支付相當于未繳付部分萬分之五的違約金。如果公司控股股東或?qū)嶋H控制人未按本協(xié)議第五條“回購權(quán)”的要求，向投資人支付回購股權(quán)的金額，則每遲延支付一日向投資人支付相當于未支付金額萬分之五的違約金。本協(xié)議任何一方不履行或不全面履行或遲延履行本協(xié)議項下其承擔的任何義務，均構(gòu)成違約，應當承擔違約責任，負責賠償另一方因此遭受的全部經(jīng)濟損失。任何一方違反本協(xié)議規(guī)定的義務或其在本協(xié)議項下所作陳述、承諾，或其所作出的保證不實，且經(jīng)守約方書面通知后30日內(nèi)仍未作出有效補救的，守約方有權(quán)立即單方解除本協(xié)議，違約方應當賠償守約方因此所遭受的全部損失。不可抗力不可抗力事件是指無法控制、無法預見并無法避免的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、水災、爆炸、罷工、戰(zhàn)爭、恐怖事件等。任何一方因遭遇不可抗力事件而不能部分或全部履行本協(xié)議，將不視為構(gòu)成違約，但是該方應當立即書面通知對方，并在不可抗力事件發(fā)生后20日內(nèi)提供有關(guān)部門出具的有