證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)各章課件題型解析

1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)，首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。第二部分 題型解析一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題 應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專(zhuān)門(mén)學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如證券法、證券投資基金法等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)

2、本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。1.公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由（ ）以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。A.1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5A2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的，應(yīng)視為（）。A.不予受理 B.同意受理 C.無(wú)異議 D.有異議C3.公司法關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件（ ）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額 C.發(fā)起人制定公司章程D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 ABCDA.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B.證券的存管和過(guò)戶C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記D

3、.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行職能的是（ABCD）ABCD5.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（ ）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引A.公司法 B.證券法 C.證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法 D 證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見(jiàn)，其他題型也可以出。二、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題這種題型往往包含“應(yīng)具備的條件是”、“應(yīng)該”、“必須”等語(yǔ)言形式。

4、A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間D.對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控1.下面選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件的是（ ）BCDA.凡年滿18周歲B.具有初中以上文化程度C.具有高中以上文化程度D.完全民事行為能力的人員 2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件（ ）3.屬于公司申請(qǐng)公司債券上

5、市交易的條件有（ ）ACDA.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元; C公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載ABDA.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。B.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;有公司章程C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;有健全的內(nèi)部管理制度D.具備

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件4.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）ABCD 證券知識(shí)涉及的概念、定義非常多，而且都是專(zhuān)業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國(guó)債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門(mén)課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋?？梢詮母拍畹膬?nèi)含、外延、分類(lèi)、對(duì)比、前提等不同角度出題。三、根據(jù)概念出題1.可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。CA.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票2.（C）被稱(chēng)作酸性測(cè)試

7、比率。A.杠桿比率B.流動(dòng)比率C.速動(dòng)比率D.資產(chǎn)負(fù)債比率A.它代表了股份有限公司的市場(chǎng)價(jià)值B.它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)C.它可以通過(guò)股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值D.它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票3.股份的含義有（ ）。BCD4.可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。CA.商品證券B.有價(jià)證券C.金融證券D.商業(yè)票據(jù) A.企業(yè)年金 B.退休金 C.商業(yè)保險(xiǎn) D.社保 5.所謂虛擬資本，是指以（）形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。B6.（）是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)

8、的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。A證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開(kāi)市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9:25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9:15至9:25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。四、根據(jù)時(shí)間要求出題A.2007年12月 B.2007年3月C.2007年7月 D.2

9、006年7月A.2004年7月 B.2004年12月C.2004年1月 D.2005年1月1.（B）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局發(fā)布信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法。B2.為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于（ ）發(fā)布了關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。CA.2007年8月20日B.2007年7月20日C.2006年1月20日D.2007年6月20日A.1980年 B.1981年C.1982年 D.1983年3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（ ）頒布了合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法以及關(guān)于實(shí)施合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法

10、有關(guān)問(wèn)題的通知D4.在我國(guó)，中央政府于（ ）恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。BA.1950年 B.1981年C.1951年 D.1994年 A.1950年 B.1951年C.1982年 D.1984年A.1個(gè)月1年 B.1個(gè)月6個(gè)月C.3個(gè)月3年 D.1年3年5.在我國(guó)，（ ）發(fā)行了人民勝利折實(shí)公債A6.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于（ ）年C7.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱(chēng)央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（ ）C證券知識(shí)里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會(huì)決議有效

11、前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。五、根據(jù)數(shù)量要求出題A.2300億元B.2500億元C.3100億元D.2700億元A.3 B.5 C.7 D.101.為了增加國(guó)有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了（ ）特別國(guó)債。D2.目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有（ ）只。DA.1000萬(wàn) B.2000萬(wàn)C.5000萬(wàn) D.1億 4.根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金

12、應(yīng)有（A）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（D）以上的資產(chǎn)投資于債券A.60% B.50% C.70% D.80%3.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（ ）元人民幣。C5.按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（D）。A.60% B.70% C.80% D.90%6.平衡型基金一般將（C）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先A.5%10% B.10%25%C.20%50% D.25%50%7.包銷(xiāo)方式下，股票承銷(xiāo)費(fèi)用的收費(fèi)區(qū)間為承銷(xiāo)金額的（D）。A.0.5%-1.5% B.0.5%

13、2.5% C.1.5%-2.5% D.1.5%-3%就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見(jiàn)。其他題型都可以出題。如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶并存入保證金，而可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。六、反向出題反向出題常見(jiàn)的方式是如“以下錯(cuò)誤的是”、“以下不正確的是”、“不符合1.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（D）A.期權(quán)又稱(chēng)選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B.看漲期權(quán)也稱(chēng)認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱(chēng)認(rèn)沽權(quán)C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

14、2.對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)理解錯(cuò)誤的是（ A）A.證券發(fā)行市場(chǎng)是一個(gè)有形的市場(chǎng)B.為資金需求者提供籌措資金的渠道C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化正向出題的方法是就證券知識(shí)當(dāng)中重要的內(nèi)容幾乎不作變化出題考查學(xué)員。七、正向出題在判斷題中，很多時(shí)候就是把教材中的原話拿出來(lái)出題，讓學(xué)員判斷對(duì)錯(cuò)。在選擇題中，考題常常保含“以下說(shuō)法正確的是（）?！?、“是正確的”等表達(dá)方式1.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的論述，說(shuō)法正確的是( )A.我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。B.根據(jù)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。C.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于9個(gè)月D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的特定機(jī)構(gòu)投資者(詢價(jià)對(duì)