聯(lián)檢組的建議

1、聯(lián)檢組的建議秘書(shū)處的提議聯(lián)檢組的立場(chǎng)A/41/17附件一建議1:總干事應(yīng)聘用獨(dú)立的外聘專(zhuān)家，根據(jù)上文第3段對(duì)本組織的人力和財(cái)政資源進(jìn)行全面的逐崗位需求評(píng)估。秘書(shū)處歡迎聯(lián)檢組的建議已有用以支付該項(xiàng)估算費(fèi)用的資源秘書(shū)處已準(zhǔn)備好，如果成員國(guó)要求，在大會(huì)結(jié)束之后立即開(kāi)始招標(biāo)，遴選商業(yè)公司進(jìn)行評(píng)估行動(dòng)擬議的 WIPO 審計(jì)委員會(huì)的擬議職權(quán)范圍包括對(duì)需求評(píng)估工作進(jìn)行監(jiān)督的規(guī)定秘書(shū)處開(kāi)始與成員國(guó)進(jìn)行非正式磋商，以確定是否可以在擬議的審計(jì)委員會(huì)正式成立前開(kāi)始需求評(píng)估行動(dòng)這一行動(dòng)原來(lái)是與編制 2006-07 年預(yù)算掛鉤的。由于現(xiàn)已不再掛鉤，聯(lián)檢組覺(jué)得這一行動(dòng)應(yīng)在審計(jì)委員會(huì)起草職權(quán)范圍并監(jiān)督遴選負(fù)責(zé)開(kāi)展這項(xiàng)工作的

2、承包商之后進(jìn)行。因此，聯(lián)檢組認(rèn)為大會(huì)應(yīng)指示秘書(shū)處待審計(jì)委員會(huì)設(shè)立后再開(kāi)始這一行動(dòng)。建議2:在需求評(píng)估得出結(jié)果之前，大會(huì)應(yīng)按經(jīng)修訂的2004-2005年預(yù)算水平，核準(zhǔn) 2006-2007 年的初步預(yù)算。根據(jù)需求評(píng)估，如需對(duì)該預(yù)算作出任何修訂，可在2006年9月召開(kāi)的大會(huì)特別會(huì)議上提出并報(bào)核準(zhǔn)。秘書(shū)處向計(jì)劃和預(yù)算委員會(huì)(PBC)第八屆會(huì)議提交擬議的2006-07年計(jì)劃和預(yù)算全面反映聯(lián)檢組的建議，同時(shí)也保留最低限度的靈活性，使 WIPO 能夠?qū)Ω髯?cè)體系活動(dòng)的預(yù)測(cè)增長(zhǎng)作出反應(yīng)（參見(jiàn)第360E/PB0607號(hào)出版物第三部分）PBC 支持此項(xiàng)方針，并建議大會(huì)批準(zhǔn)擬議的 2006-07 年計(jì)劃和預(yù)算擬議的

3、2006-07 年預(yù)算并未全面反映聯(lián)檢組就此問(wèn)題的意見(jiàn)。聯(lián)檢組認(rèn)為大會(huì)應(yīng)作出指示，在完成逐崗位評(píng)估后立即調(diào)整 2006-07 年預(yù)算!建議3:促請(qǐng)總干事緊急完成與尤其是歐洲專(zhuān)利局等其他相關(guān)組織的磋商，并向大會(huì)提交一份關(guān)于確定處理 PCT申請(qǐng)所需成本的方法草案?？偢墒職g迎聯(lián)檢組建議秘書(shū)處在聯(lián)檢組建議之前已與歐洲專(zhuān)利局就用于績(jī)效衡量和確定申請(qǐng)?zhí)幚沓杀镜南到y(tǒng)進(jìn)行協(xié)商 秘書(shū)處在詳細(xì)制定系統(tǒng)方面取得進(jìn)展已實(shí)行初步內(nèi)部績(jī)效指標(biāo)（及時(shí)性、工作量）向 PCT 改革工作組和國(guó)際單位會(huì)議的代表提供績(jī)效衡量的臨時(shí)結(jié)果將繼續(xù)發(fā)展衡量指標(biāo)，以完全符合聯(lián)檢組的建議JIU認(rèn)為，大會(huì)應(yīng)建議緊急完成這項(xiàng)工作。 建議4: 大會(huì)應(yīng)

4、將計(jì)劃間轉(zhuǎn)帳的額度限制為不超過(guò)所涉兩項(xiàng)計(jì)劃的兩年期撥款中數(shù)額較少的撥款的百分之五。秘書(shū)處指出該項(xiàng)建議涉及對(duì) WIPO 財(cái)務(wù)條例第4條的解釋詢(xún)問(wèn)是否應(yīng)解釋為允許將WIPO 預(yù)算總額的最多5 % 轉(zhuǎn)移至一個(gè)或更多的計(jì)劃，還是應(yīng)當(dāng)作更嚴(yán)格的解釋秘書(shū)處認(rèn)為應(yīng)將其提交計(jì)劃和預(yù)算委員會(huì)審議（因?yàn)樾枰獙?duì)財(cái)務(wù)條例作出解釋?zhuān)┎⒚鞔_要求請(qǐng)大會(huì)將其提交給 PBC處理 如何解釋 WIPO 財(cái)務(wù)條例第4條并不具相關(guān)性。聯(lián)檢組的建議是，總干事不得擁有該權(quán)限，連聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)都不享有這一權(quán)限!聯(lián)檢組認(rèn)為，大會(huì)應(yīng)明確表明：聯(lián)檢組的解釋也是它們的解釋?zhuān)駝t至少要耽擱一年才能考慮本建議，而現(xiàn)行做法將繼續(xù)進(jìn)行下去。建議5:PCT大會(huì)

5、應(yīng)考慮采取必要步驟：a. 要求WIPO各項(xiàng)服務(wù)的用戶(hù)均以預(yù)算所采用的以及大部分支出所使用的貨幣瑞士法郎支付服務(wù)費(fèi)；并秘書(shū)處認(rèn)為聯(lián)檢組的建議5提出了一些問(wèn)題，需要進(jìn)一步探討。秘書(shū)處著重列出了以下問(wèn)題供進(jìn)一步研究: 條約和實(shí)施細(xì)則是否允許對(duì) PCT 體系進(jìn)行所建議的修改在現(xiàn)行體制下，國(guó)際局 (IB) 一個(gè)典型年度的收入中的多大比例由于匯率浮動(dòng)而面臨風(fēng)險(xiǎn)?（從各國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局和PCT申請(qǐng)人的角度看），對(duì)PCT體系進(jìn)行根本修改是否可行？無(wú)評(píng)論意見(jiàn)聯(lián)檢組的建議秘書(shū)處的提議聯(lián)檢組的立場(chǎng)A/41/17 附件一第2頁(yè)b. 要求PCT費(fèi)用須在申請(qǐng)?zhí)峤粐?guó)家受理局之時(shí)直接付給國(guó)際局，而不是在國(guó)家受理局將申請(qǐng)轉(zhuǎn)交國(guó)際

6、局之時(shí)支付。如果不對(duì)體系進(jìn)行根本修改，有哪些改進(jìn)現(xiàn)行費(fèi)用支付和費(fèi)用調(diào)整制度的備選手段，特別是從法律和實(shí)踐角度來(lái)考察?潛在的修改對(duì)PCT申請(qǐng)人和代理人的行為有何影響?潛在的修改對(duì)各國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局和國(guó)際局的程序效率有何影響?鑒于這些問(wèn)題，秘書(shū)處建議就以上事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)研究，并向PCT大會(huì)2006年例會(huì)提交報(bào)告建議6:總干事應(yīng)探討建立一種通過(guò)在線(xiàn)手段直接向WIPO的一個(gè)固定帳戶(hù)支付費(fèi)用的機(jī)制的可行性。目前向國(guó)際局提交申請(qǐng)的申請(qǐng)人可以通過(guò)其在 WIPO開(kāi)立的瑞士法郎存款賬戶(hù)支付申請(qǐng)費(fèi)秘書(shū)處打算讓那些以電子方式向國(guó)際局提交申請(qǐng)的申請(qǐng)人使用信用卡以瑞士法郎支付申請(qǐng)費(fèi)參見(jiàn)對(duì)聯(lián)檢組建議5的答復(fù)（關(guān)于向其他受理局

7、提交申請(qǐng)的申請(qǐng)人）聯(lián)檢組認(rèn)為大會(huì)應(yīng)請(qǐng)總干事現(xiàn)在落實(shí)這一建議。建議7:請(qǐng)大會(huì)將現(xiàn)任總干事作出的不接受其按WIPO/UPOV相關(guān)協(xié)定中的規(guī)定因在UPOV任職所得的任何額外報(bào)酬這一決定制度化。將來(lái)，總干事不得接受任何因其所擔(dān)任的職務(wù)而可能承擔(dān)額外任務(wù)所產(chǎn)生的任何額外報(bào)酬。秘書(shū)處請(qǐng)成員國(guó)注意，這一問(wèn)題屬于 WIPO 和 UPOV的共同職權(quán)范圍這一問(wèn)題在 UPOV公約和 WIPO-UPOV 協(xié)定中均有規(guī)定。 (UPOV 不屬于聯(lián)合國(guó)系統(tǒng))該建議將交由 UPOV 管理委員會(huì)審議大會(huì)有權(quán)指示總干事不接受超過(guò)象征性的一美元的任何報(bào)酬! 應(yīng)由 UPOV 自行決定是否愿意通過(guò)這一渠道，還是愿意換另外一個(gè)總干事。聯(lián)

8、檢組認(rèn)為大會(huì)應(yīng)向總干事作出相應(yīng)的指示!建議8: 協(xié)調(diào)委員會(huì)應(yīng)允許總干事不征求其意見(jiàn)而根據(jù)經(jīng)核準(zhǔn)的員額征聘和提升D級(jí)人員。秘書(shū)處歡迎該項(xiàng)建議，因?yàn)?WIPO 工作人員條例第4條第8款 (a) 項(xiàng)可能在一些情況下限制了總干事對(duì)國(guó)際局的有效運(yùn)作和管理此外，這條規(guī)定也不符合聯(lián)合國(guó)共同制度大多數(shù)組織的做法秘書(shū)處仍然承認(rèn) D1級(jí)任命應(yīng)根據(jù)相關(guān)預(yù)算嚴(yán)格遵守該級(jí)別員額的空缺秘書(shū)處建議協(xié)調(diào)委員會(huì)通過(guò)以下決定：修正條例第4.8(a)，以反映將來(lái)僅在進(jìn)行特別以上職等的任命（助理總干事和副總干事）時(shí)需要征求協(xié)調(diào)委員會(huì)的意見(jiàn)這一情況決定征聘和/或提升 D1級(jí)人員將不再需要征求協(xié)調(diào)委員會(huì)的意見(jiàn)，但將受到核準(zhǔn)的預(yù)算中對(duì)特別

9、職等員額的限制我們同意秘書(shū)處的建議!聯(lián)檢組的建議秘書(shū)處的提議聯(lián)檢組的立場(chǎng)建議9:總干事應(yīng)指示：a. 任何以合同形式的人員雇用工作目前均應(yīng)凍結(jié)，直至總部審查結(jié)束；第 9a 部分截至 2005 年1月1日，所有合同形式的人員雇用工作凍結(jié)。少數(shù)例外情況，只是出于迫切的業(yè)務(wù)需要9a. 所有意味著“所有”! 我們明確指出，緊急需求要由內(nèi)部調(diào)動(dòng)來(lái)滿(mǎn)足，而不是增聘新人A/41/17附件一第3頁(yè)b. 停止帶職調(diào)動(dòng)的做法；c. 專(zhuān)業(yè)級(jí)員額的改敘以及從一般事務(wù)級(jí)向?qū)I(yè)級(jí)員額的任何改敘，均應(yīng)事先通過(guò)預(yù)算程序得到批準(zhǔn)，而不是先斬后奏；d. 停止個(gè)人升遷的做法；e. 以一份經(jīng)適當(dāng)批準(zhǔn)的文件的形式，制定全面的人力資源戰(zhàn)略

10、，重點(diǎn)處理為滿(mǎn)足本組織的優(yōu)先要求所需人力資源的物色、發(fā)展和獎(jiǎng)賞事宜。其中應(yīng)尤其包括關(guān)于職業(yè)發(fā)展、性別平衡、地域分配和賞罰的各項(xiàng)政策；并通過(guò)協(xié)調(diào)委員會(huì)，向大會(huì)下一屆會(huì)議匯報(bào)這些措施執(zhí)行情況。第 9b部分秘書(shū)處認(rèn)為需求評(píng)估的結(jié)果可能意味著需要調(diào)整人力資源，因此可能需要對(duì)員額結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整工作完成后，秘書(shū)處將采用新政策，使帶職調(diào)動(dòng)僅限于在同一個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)部進(jìn)行這將確保嚴(yán)格遵守經(jīng)成員國(guó)核準(zhǔn)的預(yù)算員額結(jié)構(gòu)，并保留一定程度的業(yè)務(wù)靈活性在需求評(píng)估完成之前，人員調(diào)動(dòng)將盡最大可能通過(guò)員額交換進(jìn)行第 9c部分秘書(shū)處承諾確保在 2006-07年, 改敘和/或升遷將維持在經(jīng)核準(zhǔn)的人事開(kāi)支預(yù)算最高限之內(nèi)參見(jiàn)擬議的 200

11、6-07 年計(jì)劃和預(yù)算(見(jiàn)第 360E/PB0607號(hào)出版物)第16、55、62段 第 9d部分個(gè)人升遷的做法是 1986 年開(kāi)始采用的，以獎(jiǎng)賞那些已達(dá)到其所屬級(jí)別的最高檔次且在同一級(jí)別任職已滿(mǎn)10年的有功人員 收到聯(lián)檢組報(bào)告后，沒(méi)有再批準(zhǔn)任何個(gè)人升遷秘書(shū)處認(rèn)為在某些情況下個(gè)人升遷可能是一種有效的管理手段，但同意該做法應(yīng)嚴(yán)格限制，并在其財(cái)政影響控制在經(jīng)核準(zhǔn)的人事開(kāi)支預(yù)算范圍之內(nèi)的情況下進(jìn)行秘書(shū)處不贊成停止這種做法秘書(shū)處正在制定與聯(lián)合國(guó)共同制度中的其他增長(zhǎng)相一致的全面政策（排除從專(zhuān)業(yè)級(jí)向特別職等的升遷）第 9e部分HRMD 已開(kāi)始對(duì)WIPO 人力資源的政策和做法進(jìn)行全面評(píng)估，以合并成為一份單一的

12、人力資源戰(zhàn)略文件 秘書(shū)處歡迎逐崗位評(píng)估活動(dòng)，認(rèn)為可為此項(xiàng)分析工作提供信息和導(dǎo)向2006年, 秘書(shū)處將向成員國(guó)提供基于其自身分析結(jié)果和需求評(píng)估結(jié)果的人力資源管理戰(zhàn)略文件聯(lián)檢組認(rèn)為大會(huì)應(yīng)向總干事作出相應(yīng)的指示。9b. 同意9c. 1) 只有在某一具體員額（而不是某個(gè)人）的確新分派了任務(wù)才進(jìn)行員額改敘。2) 員額改敘必須經(jīng)適當(dāng)?shù)膯T額改敘工作組的審查和批準(zhǔn)（WIPO在此方面的歷史非常不明了）。3) 大會(huì)應(yīng)通過(guò)預(yù)算文件來(lái)批準(zhǔn)員額的改敘。 4) 被改敘的員額隨后必須予以公布，在該員額上現(xiàn)任職者不應(yīng)有不正當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)。聯(lián)檢組認(rèn)為這應(yīng)是大會(huì)指示總干事執(zhí)行的程序。9d. 有這一做法的少數(shù)幾個(gè)組織正在停止這一做法。

13、WIPO的這段歷史完全屬于濫用這一做法。聯(lián)檢組可以舉出這方面有嚴(yán)重問(wèn)題的例子。大會(huì)怎么能同意讓濫用這一做法的該同一領(lǐng)導(dǎo)層以繼續(xù)實(shí)行這一做法的余地?聯(lián)檢組認(rèn)為大會(huì)應(yīng)責(zé)成總干事立即停止這一做法，并對(duì)其工作人員守則作出相應(yīng)的修改!聯(lián)檢組的建議秘書(shū)處的提議聯(lián)檢組的立場(chǎng)建議10:總干事應(yīng)暫時(shí)中止目前的直接征聘做法，并了解可通過(guò)哪些適當(dāng)?shù)暮贤龇?，保證既符合工作人員條例第4條第8款(b)項(xiàng)的目的，又能保持征聘程序的競(jìng)爭(zhēng)性；然后通過(guò)協(xié)調(diào)委員會(huì)向大會(huì)提出建議。自 2004年8月以來(lái)未進(jìn)行過(guò)直接征聘秘書(shū)處將詳細(xì)制定備選的合同做法，使之既滿(mǎn)足迫切的業(yè)務(wù)需要，又保持征聘程序的競(jìng)爭(zhēng)性，同時(shí)也考慮ICSC 正在對(duì)聯(lián)合國(guó)

14、共同制度內(nèi)的合同安排進(jìn)行的審查工作在此之前，將暫停直接征聘的做法暫時(shí)無(wú)評(píng)論意見(jiàn)建議11:大會(huì)應(yīng)采取步驟，通過(guò)以下方式，加強(qiáng) WIPO監(jiān)督的有效性和獨(dú)立性：a. 要求外聘審計(jì)員審查并提交大會(huì)審議其參與審計(jì)工作方面的條款，爭(zhēng)取使之符合聯(lián)合國(guó)其他組織的最佳做法；b. 請(qǐng)總干事提出具體提案，為內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督司司長(zhǎng)職位設(shè)一個(gè)D級(jí)員額，并確定其所需的資歷；并c. 加強(qiáng)該司的人員配置，聘用專(zhuān)業(yè)合格的必要人員執(zhí)行該司的任務(wù)。自收到聯(lián)檢組報(bào)告之后，秘書(shū)處已編擬內(nèi)部審計(jì)章程草案，該草案已經(jīng)過(guò) PBC工作組的審查工作組已就經(jīng)修訂的案文達(dá)成一致意見(jiàn)，并將提交大會(huì)核準(zhǔn) (A/41/11)秘書(shū)處已加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督司的人員

15、配置，重新分配一個(gè)用于征聘一名 P4 級(jí)審計(jì)員的空缺員額秘書(shū)處還將啟動(dòng)一次國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)，招聘一名調(diào)查員加入該司這些舉措完全符合聯(lián)檢組的建議注意到工作組還已確定 WIPO 內(nèi)部審計(jì)員的理想資歷和級(jí)別（見(jiàn)建議第 11b 部分）如大會(huì)批準(zhǔn)，將為 WIPO 內(nèi)部審計(jì)員兼內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督司司長(zhǎng)重新分配一個(gè)D1 級(jí)的空缺員額還注意到工作組在非正式會(huì)議（2005年5月2325日）上，就設(shè)立WIPO 審計(jì)委員會(huì)的提案 (A/41/10) 達(dá)成一致意見(jiàn)，并建議 WIPO 大會(huì)予以批準(zhǔn)關(guān)于聯(lián)檢組建議11a部分，WIPO財(cái)務(wù)條例規(guī)定了外聘審計(jì)員的任務(wù)（“審計(jì)的職責(zé)范圍”），PBC是主管審查擬議修正案的機(jī)構(gòu) 鑒于上述情況，大會(huì)可將 11a 部分移交PBC下屆會(huì)議審議11a. 這實(shí)際上暫時(shí)將具體行動(dòng)推到明年才采取。聯(lián)檢組認(rèn)為大會(huì)應(yīng)授權(quán)PBC 在下次 WIPO 審計(jì)前及時(shí)通過(guò)并請(qǐng)外聘審計(jì)員執(zhí)行經(jīng)修訂的職責(zé)范圍。11b. 無(wú)評(píng)論意見(jiàn)11c. 聯(lián)檢組認(rèn)為人員配置的提案仍然薄弱。A/41/17附