私募基金宣傳推介、募集相關(guān)制度模版

1、北京某某私募基金管理有限公司 6/7北京某某私募基金管理有限公司北京某某私募基金管理有限公司私募基金宣傳推介、募集相關(guān)制度二一七年四月 私募基金宣傳推介、募集相關(guān)制度第一章 總則第一條 為建立和健全公司私募基金銷(xiāo)售募集管理的工作機(jī)制，有效指導(dǎo)基金宣傳推介、募集工作的具體開(kāi)展，規(guī)范募集期間管理的流程，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金法)、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募辦法)、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引、私募投資基金募集行為管理辦法等相關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 私募基金募集分為自行募集(以下稱(chēng)“直銷(xiāo)”)和委托其他有資格的募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集(以下稱(chēng)“代銷(xiāo)”)。公司自行募

2、集私募基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全，同時(shí)根據(jù)私募辦法對(duì)投資者適當(dāng)性管理要求，只向符合條件的合格投資者進(jìn)行募集。公司委托其他有資格的募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集的，應(yīng)確保募集機(jī)構(gòu)向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。第三條 單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)基金法、公司法、合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。第四條 公司開(kāi)展私募基金服務(wù)，應(yīng)當(dāng)秉承誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)原則，妥善處理利益沖突，避免損害投資者利益。第二章 私募基金推介第五條 公司應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募

3、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。公司及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。第六條 公司應(yīng)當(dāng)制作私募基金募集說(shuō)明書(shū)，并應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金募集說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。除公司委托募集的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以使用募集說(shuō)明書(shū)向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用募集說(shuō)明書(shū)。第七條 公司、公司銷(xiāo)售人員及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：(一)公開(kāi)出版資料；(二)面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；(三)海報(bào)、戶(hù)外廣告；(四)電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體

4、；(五)公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；(六)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；(七)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；(八)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話(huà)、短信和電子郵件等通訊媒介；(九)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第八條 公司、公司銷(xiāo)售人員、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)推介私募基金時(shí)，禁止以下行為：(一)公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；(二)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容；(四)夸大或者

5、片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；(五)使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的措辭；(六)推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)；(七)登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(八)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；(九)惡意貶低同行；(十)允許非本公司雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；(十一)推介非公司設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；(十二)法律、行政法規(guī)、中國(guó)

6、證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第九條 公司、公司銷(xiāo)售人員、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)募集私募基金應(yīng)當(dāng)履行下列程序：(一)特定對(duì)象確定；(二)投資者適當(dāng)性匹配；(三)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；(四)合格投資者確認(rèn)；(五)投資冷靜期；(六)回訪確認(rèn)。第三章 直銷(xiāo)管理第十條 在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年。逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投資者風(fēng)險(xiǎn)承

7、擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估。公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線(xiàn)向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線(xiàn)特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。第十一條 公司銷(xiāo)售人員應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。告知投資者填寫(xiě)虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十二條 在投資者簽署基金合同之前，公司銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。第十三條 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，公司銷(xiāo)

8、售人員應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。公司銷(xiāo)售人員應(yīng)告知投資者確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。第十四條 公司應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿(mǎn)后，指令本公司從事基金銷(xiāo)售人員以外的人員以錄音電話(huà)、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。公司回訪人員回訪過(guò)程不得誘導(dǎo)投資者。第四章 代銷(xiāo)管理第十五條 公司委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)募集私募基金除應(yīng)當(dāng)遵守本章規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守本制度第二章和第三章的規(guī)定。公司應(yīng)當(dāng)確保代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照本制度第二章和第三章的規(guī)定推介募集私募基金。第十六條 公司委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)募集的，應(yīng)當(dāng)對(duì)首次合作的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格認(rèn)定并定期評(píng)價(jià)現(xiàn)有代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的綜合服務(wù)能力。代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)

9、證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。第十七條 公司銷(xiāo)售部門(mén)根據(jù)公司代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)遴選原則，負(fù)責(zé)制定代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的遴選標(biāo)準(zhǔn)。銷(xiāo)售部門(mén)在制定遴選標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)廣泛征求投資經(jīng)理及合規(guī)人員的意見(jiàn)，公司各部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合銷(xiāo)售人員完成公司代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)遴選標(biāo)準(zhǔn)的制定。第十八條 公司銷(xiāo)售部門(mén)完成代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的初審后，應(yīng)由公司具體負(fù)責(zé)銷(xiāo)售管理以及合規(guī)管理的公司高級(jí)管理人員審核后，方可開(kāi)展代銷(xiāo)業(yè)務(wù)對(duì)接。第十九條 公司委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)募集的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括：(一)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任；(二)反洗錢(qián)義務(wù)履職及責(zé)任劃分；(三)代理銷(xiāo)售費(fèi)用及支付的業(yè)務(wù)安排；(四)基金銷(xiāo)售信息交

10、互的業(yè)務(wù)安排；(五)基金銷(xiāo)售資金交收的業(yè)務(wù)安排；(六)違約責(zé)任的劃分等。第二十條 公司應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明前述相關(guān)內(nèi)容。第五章 募集結(jié)算第二十一條 公司或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)募集基金的，應(yīng)當(dāng)委托在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并已成為協(xié)會(huì)會(huì)員的服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)（包括募集結(jié)算資金歸集賬戶(hù)和注冊(cè)登記賬戶(hù)）?；鹉技Y(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，監(jiān)督協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)督機(jī)構(gòu)保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。其中，監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷(xiāo)售業(yè)

11、務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司、公募基金管理公司以及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。第六章 留痕管理第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第七章 監(jiān)督管理第二十三條 公司建立多層級(jí)的監(jiān)督控制體系，銷(xiāo)售人員對(duì)基金募集行為負(fù)責(zé)，風(fēng)控合規(guī)人員承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督責(zé)任。第二十四條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷(xiāo)售人員的培訓(xùn)、提高其履行銷(xiāo)售職責(zé)所需的知識(shí)和技能。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司制度，私募基金的風(fēng)險(xiǎn)特性、適銷(xiāo)對(duì)象等。第二十五條 公司應(yīng)落實(shí)專(zhuān)人定期檢查銷(xiāo)售人員在投資者信息完善、產(chǎn)品銷(xiāo)售、業(yè)務(wù)推薦等過(guò)程中的適當(dāng)性落實(shí)情況，制定并落實(shí)相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。第二十六條 風(fēng)控合規(guī)部門(mén)對(duì)公司銷(xiāo)售人員履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)的行為進(jìn)行定期或不定期的檢查