軟件股份有限公司質(zhì)量辦法

1、87/88質(zhì)量手冊文件編號: NQ402100 生效日期: 000.3.2受控編號：密級:秘密版次：Ver.1修改狀態(tài):總頁數(shù)4正文43附錄5沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司(版權(quán)所有,翻版必究）0.1手冊修改操縱修改記錄編號修改狀態(tài)修改頁碼及條款修改人審核人批準(zhǔn)人修改日期02手冊目錄手冊修改操縱手冊目錄手冊講明公司簡介質(zhì)量政策組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)術(shù)語和縮略語質(zhì)量體系要素治理職責(zé)質(zhì)量體系 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 糾正和預(yù)防措施 合同評審需求分析 開發(fā)策劃 質(zhì)量策劃設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn) 軟件測試客戶驗(yàn)收復(fù)制、交付和安裝 維護(hù) 配置治理 文檔操縱 質(zhì)量記錄度量 規(guī)則、慣例和約定設(shè)備和工具治理 采購配套的產(chǎn)品治理 培訓(xùn)附錄

2、相關(guān)的質(zhì)量體系文件清單6.文件發(fā)行操縱.受控部門編號0.手冊講明本手冊的目的是確定公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量治理的程序和要求，實(shí)施滿足IS901標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量體系。本手冊適用于公司軟件產(chǎn)品和軟件項(xiàng)目及系統(tǒng)集成項(xiàng)目的生產(chǎn)和或服務(wù)。在遵循IO9001標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，本手冊重點(diǎn)參照S90-:97質(zhì)量治理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)第三部分：ISO01在軟件開發(fā)、供應(yīng)和維護(hù)中的使用指南而制定。本手冊采納了目的、適用范圍、要緊職責(zé)部門、程序概要、相關(guān)的質(zhì)量體系文件的描述順序和描述形式，對該標(biāo)準(zhǔn)所涉及的全部質(zhì)量要素在沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司的全面實(shí)施進(jìn)行了描述。本手冊的個不條款有部分內(nèi)容超出了ISO01標(biāo)準(zhǔn)要求的范

3、圍(如.1 設(shè)備和工具治理、5.1配套的產(chǎn)品治理等），關(guān)于超出標(biāo)準(zhǔn)要求的部分不做為第三方審核的依據(jù),但可做為內(nèi)部審核的依據(jù)。本手冊的修改工作由質(zhì)量保證部門負(fù)責(zé),修改內(nèi)容通過治理者代表審核后,由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。公司各部門都應(yīng)確保本手冊的有效執(zhí)行。本質(zhì)量手冊經(jīng)有關(guān)責(zé)任部門批準(zhǔn)，可向公司外部公布。質(zhì)量手冊的持有者責(zé)任：本手冊持有者負(fù)責(zé)手冊的保管和維護(hù);手冊持有者有義務(wù)保持手冊的完整性；手冊持有者應(yīng)對手冊的內(nèi)容保密，未經(jīng)同意不得向他人泄漏,不得復(fù)制本手冊。公司簡介 沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司成立于1991年。99年6月,在上海證券交易所成功上市。是中國目前規(guī)模最大的專業(yè)化軟件公司之一。公司注冊

4、資本2.15億元人民幣,產(chǎn)值增長連續(xù)6年超過0%。現(xiàn)有職員1600余人,其中博士、碩士、學(xué)士及留學(xué)歸國人員占85%。擁有12家控股子公司，7個研發(fā)中心,近家分支機(jī)構(gòu)。東大阿爾派以計(jì)算機(jī)軟件國家工程中心東北大學(xué)軟件中心和東方軟件為技術(shù)依托和人才支持，同時通過建立東軟大學(xué)、實(shí)施導(dǎo)師制等一系列措施，為人才制造了一個自由、和諧、積極、向上的環(huán)境，從而造就了一批能夠適應(yīng)用戶不斷進(jìn)展變化的需求的青年人才群體。東大阿爾派將產(chǎn)品定位為“為用戶提供信息系統(tǒng)建設(shè)的解決方案”，開發(fā)以此為帶動的大型平臺軟件、中間件、開發(fā)工具與行業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)。先后開發(fā)出我國第一個自主版權(quán)的大型商業(yè)化數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)OpenBSE、INTR

5、NE/INTRNT、IS、Neee、SA200等應(yīng)用平臺、ER、UNIVRSAL OFICE 3.5、通用機(jī)械CAD、PD等系統(tǒng)軟件、電廠、電信、電力、郵政、多媒體社會保險（MSIMIS)等綜合信息治理系統(tǒng)以及用于證券、交通等眾多行業(yè)的大型應(yīng)用軟件40余種;同時，東大阿爾派還以嵌入式軟件技術(shù)為支持,采納“虛擬制造”的生產(chǎn)方式，開發(fā)并生產(chǎn)出具有世界水平的國產(chǎn)C掃描機(jī)，成為我國唯一的全身CT掃描機(jī)生產(chǎn)廠家,并在嵌入式軟件仿真開發(fā)環(huán)境、汽車音響和導(dǎo)航系統(tǒng)、高檔智能照相機(jī)等智能產(chǎn)品的軟件開發(fā)方面有著強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢和開發(fā)實(shí)力。“應(yīng)用軟件制造客戶價值”是東大阿爾派的經(jīng)營理念和進(jìn)展策略。通過多年的進(jìn)展,通過

6、對用戶進(jìn)展?fàn)顩r和變化需求的充分了解，并從軟件是客戶的基礎(chǔ)設(shè)施的角度動身選擇合適的技術(shù),操縱用戶的投資規(guī)模，把用戶的需求與技術(shù)優(yōu)化融合。以有生命的軟件，來保證用戶永久的價值。遍及全國的服務(wù)網(wǎng)絡(luò),為提供及時周到服務(wù)構(gòu)建了一座堅(jiān)實(shí)的平臺。7年底，東大阿爾派在軟件行業(yè)中領(lǐng)先通過了S9國際質(zhì)量認(rèn)證，對產(chǎn)品的質(zhì)量實(shí)行嚴(yán)格操縱，為產(chǎn)品的市場化、國際化奠定了良好基礎(chǔ)。有效利用國外的資金、市場與資源進(jìn)展自己的企業(yè)是東大阿爾派的重要戰(zhàn)略。到目前為止，東大阿爾派與IBM、OACLE、SUN、BA、BTCO、北京北辰、臺灣金氏等中外公司建立了合資或合作關(guān)系。東大阿爾派堅(jiān)信,以后當(dāng)屬于挑戰(zhàn)者,不斷地為以后學(xué)習(xí)，將以駕御

7、市場需求的進(jìn)展戰(zhàn)略，向一個全球的知名跨國企業(yè)邁進(jìn)，向一個百年軟件企業(yè)邁進(jìn)。 公司地址：中國沈陽和平區(qū)三好街84-2號郵政編碼:10006聯(lián)系電話：86-24-2384174質(zhì)量政策.質(zhì)量方針提供易用、可靠的產(chǎn)品和中意的服務(wù)。2.質(zhì)量目標(biāo)軟件度量值達(dá)到.5分，客戶中意度達(dá)到95%。2.3質(zhì)量治理授權(quán)總經(jīng)理對公司所開發(fā)的軟件產(chǎn)品、軟件項(xiàng)目及系統(tǒng)集成項(xiàng)目的質(zhì)量全面負(fù)責(zé)，并授權(quán)治理者代表,負(fù)責(zé)在SO01標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上參考S 9000-3建立、實(shí)施和保持質(zhì)量保證體系?？偨?jīng)理授權(quán)質(zhì)量保證部門有足夠的權(quán)利和組織上的獨(dú)立性，為保證公司質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。為確保質(zhì)量保證體系持續(xù)的適宜性和有效性，以滿足ISO901

8、標(biāo)準(zhǔn)和本公司確定的質(zhì)量方針及目標(biāo)，總經(jīng)理對公司質(zhì)量體系每年至少進(jìn)行一次治理評審。公司全體職員必須按照本手冊及支持程序文件所規(guī)定的各項(xiàng)要求進(jìn)行工作。本手冊于二年三月二十日開始生效。沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司總經(jīng)理 王勇峰二年三月組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)31組織機(jī)構(gòu):下圖為公司與質(zhì)量治理相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)。32職責(zé).2總經(jīng)理：全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營治理,是公司質(zhì)量體系的最高責(zé)任者,其要緊職責(zé)包括:確立公司的長遠(yuǎn)進(jìn)展規(guī)劃;組織生產(chǎn)策劃與決策,批準(zhǔn)重大項(xiàng)目立項(xiàng);批準(zhǔn)、確定質(zhì)量體系的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),對質(zhì)量體系的有效性負(fù)責(zé)；批準(zhǔn)公布質(zhì)量手冊;參加治理評審,批準(zhǔn)公布質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。.2.2副總經(jīng)理(開發(fā)）:主管軟件開發(fā)體系

9、,負(fù)責(zé)公司的軟件開發(fā)及其質(zhì)量治理,其要緊職責(zé)包括:組織生產(chǎn)策劃與決策；負(fù)責(zé)軟件生產(chǎn)資源調(diào)配的審批;組織完善軟件開發(fā)質(zhì)量體系。3.23副總經(jīng)理（市場):主管軟件營銷部門、營銷網(wǎng)絡(luò)治理部、采購倉儲部、服務(wù)策劃治理部及銷售公司與各地辦事處,負(fù)責(zé)公司的市場業(yè)務(wù),其要緊職責(zé)包括：負(fù)責(zé)合同的審查和批準(zhǔn)；組織建立營銷質(zhì)量體系;組織市場開拓。3.2.治理者代表:負(fù)責(zé)質(zhì)量體系的建立和改進(jìn),組織治理評審，全面負(fù)責(zé)公司質(zhì)量體系的運(yùn)行，以及公司對外的質(zhì)量活動聯(lián)系。技術(shù)總監(jiān):負(fù)責(zé)公司軟件開發(fā)的技術(shù)工作，是公司軟件開發(fā)的技術(shù)總負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)工程組SEG的工作。業(yè)務(wù)總監(jiān)：負(fù)責(zé)公司的質(zhì)量治理、業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息化建設(shè)、可用性研究

10、和測試、客戶服務(wù)和投訴受理等工作，建立完善公司的治理和服務(wù)平臺。3.2.7各軟件事業(yè)部部長(包括開發(fā)部部長)職責(zé)：部內(nèi)資源和人員調(diào)配的審批;工作任務(wù)的分配;組織市場開拓的技術(shù)性支持；審批軟件生產(chǎn)過程中各類技術(shù)文檔。328軟件開發(fā)事業(yè)部、開發(fā)部：負(fù)責(zé)軟件項(xiàng)目與軟件產(chǎn)品的研制、設(shè)計(jì)、編碼實(shí)現(xiàn)和開發(fā)性維護(hù)。32.AN-NS事業(yè)部：負(fù)責(zé)國際交流的軟件項(xiàng)目與軟件產(chǎn)品的研制、設(shè)計(jì)、編碼實(shí)現(xiàn)和開發(fā)性維護(hù),由軟件開發(fā)部組成。在國際合作中,當(dāng)受到本公司和國外公司兩種質(zhì)量治理體系的同時操縱時,為有效地進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā),在不背離本公司質(zhì)量體系要求的原則下，可依據(jù)與國外公司共同協(xié)商的質(zhì)量策劃來實(shí)施。項(xiàng)目治理事業(yè)部：負(fù)責(zé)下

11、達(dá)項(xiàng)目開發(fā)任務(wù);監(jiān)控和跟蹤項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度；組織開發(fā)時期評審;負(fù)責(zé)開發(fā)過程的配置治理和過程度量；組織實(shí)施國際項(xiàng)目的合同評審;治理技術(shù)文檔和質(zhì)量記錄；負(fù)責(zé)合同啟動工作，監(jiān)控和跟蹤合同的執(zhí)行進(jìn)度；負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品的復(fù)制、包裝以及回收操縱；負(fù)責(zé)組織實(shí)施軟件及系統(tǒng)集成交付與安裝過程中的技術(shù)支撐工作。系統(tǒng)工程組SE：確定技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)展方向及策略；大型項(xiàng)目的前期技術(shù)策劃，制定系統(tǒng)解決方案;技術(shù)規(guī)范制定、技術(shù)成果評價、技術(shù)培訓(xùn)。軟件工程過程組SEG:定期評估組織內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)軟件過程；組織制定和維護(hù)用于軟件過程制定和改進(jìn)活動的打算。質(zhì)量保證部：負(fù)責(zé)組織編制、修改、發(fā)行質(zhì)量體系文件并組織相應(yīng)的培訓(xùn)；組織內(nèi)部質(zhì)量體系審核并協(xié)助

12、總經(jīng)理實(shí)施治理評審；檢驗(yàn)軟件開發(fā)過程符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程。3.2.14IT規(guī)劃運(yùn)營中心:負(fù)責(zé)公司設(shè)備治理和維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營、信息收集和業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息化建設(shè)等方面的工作。3.2.5產(chǎn)品質(zhì)量操縱部門&可用性實(shí)驗(yàn)室:組織軟件測試的評估，建立軟件產(chǎn)品可用性標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行軟件產(chǎn)品的可用性研究和測試。3.216客戶服務(wù)中心:客戶售前咨訊服務(wù)、售后維護(hù)服務(wù)的協(xié)調(diào);客戶問題受理及客戶中意度的測量。2.1采購倉儲部:負(fù)責(zé)公司所需軟件產(chǎn)品和硬件設(shè)備的采購工作,其要緊職責(zé)如下:主持對合格采購供方的評審；審核購銷合同和訂單；負(fù)責(zé)采購業(yè)務(wù)的實(shí)施；負(fù)責(zé)采購的到貨驗(yàn)收;負(fù)責(zé)庫存治理。3.2.8營銷網(wǎng)絡(luò)治理部：落實(shí)和完善有效的營銷質(zhì)量

13、保證體系,實(shí)施營銷網(wǎng)絡(luò)的打算、銷售機(jī)會治理和效率評估；組織合同評審，協(xié)調(diào)并監(jiān)控各部門的合同執(zhí)行情況;負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)與總部的工作協(xié)調(diào)。3.2.1軟件營銷部門:落實(shí)和完善有效的營銷質(zhì)量保證體系;負(fù)責(zé)制定合同草案與投標(biāo)書，并組織投標(biāo)書的評審，參與合同評審。服務(wù)策劃治理部:負(fù)責(zé)服務(wù)營銷策劃、服務(wù)銷售和監(jiān)控;建立完善服務(wù)治理制度、行為規(guī)范；客戶信息治理與分析、服務(wù)合同及全國跨區(qū)域銷售合同執(zhí)行。3.1銷售公司與辦事處：落實(shí)和完善有效的營銷質(zhì)量保證體系;負(fù)責(zé)制定合同草案與投標(biāo)書。3.22人力資源部：負(fù)責(zé)建設(shè)人力資源基礎(chǔ)制度；合理高效地配置公司人力資源，人力資源的開發(fā)治理和績效考核。323培訓(xùn)部:負(fù)責(zé)公司整個內(nèi)

14、部培訓(xùn)及客戶培訓(xùn)體系的建立、治理和運(yùn)行。4術(shù)語和縮略語本手冊采納ISO02：94質(zhì)量治理和質(zhì)量保證術(shù)語的術(shù)語及其定義，專門使用的術(shù)語和縮略語及其定義如下:軟件：由與數(shù)據(jù)處理有關(guān)的計(jì)算機(jī)程序、規(guī)程以及相關(guān)的文檔和數(shù)據(jù)組成的智力創(chuàng)作。軟件項(xiàng)目:指依照合同需求開發(fā)的軟件。也能夠稱為合同軟件。軟件產(chǎn)品：公司依照市場的調(diào)研、預(yù)測等結(jié)果而自行開發(fā)的軟件。軟件項(xiàng)：在軟件開發(fā)過程的中間時期或最終時期，所開發(fā)的軟件中任何可標(biāo)識的部分。軟件生命周期:從軟件的設(shè)計(jì)開始到軟件不能再使用時為止的時刻周期，包括需求分析時期、設(shè)計(jì)時期、實(shí)現(xiàn)時期(編碼時期)、測試時期、安裝與驗(yàn)收時期、運(yùn)行和維護(hù)時期等。時期：能明確定義的一部

15、分工作。客戶:公司提供的軟件、系統(tǒng)集成以及技術(shù)服務(wù)的同意者，有時也稱用戶。供方:產(chǎn)品的提供者。合同：合同評審要素涉及的合同概念，專指公司與客戶簽定的約束雙方的合法協(xié)議。評審:指在進(jìn)行了必要預(yù)備的基礎(chǔ)上，在正式會議上對評審對象進(jìn)行分析和評價的過程。設(shè)計(jì):指為使一軟件系統(tǒng)滿足規(guī)定的需求而確定軟件體系結(jié)構(gòu)、組成成分、模塊、接口、測試途徑和數(shù)據(jù)的過程。實(shí)現(xiàn)：指把設(shè)計(jì)翻譯為代碼，然后對代碼排除隱含錯誤的過程，是設(shè)計(jì)的具體體現(xiàn),有時也稱編碼。釋放：指在軟件生存周期的各個時期結(jié)束時,由該時期向下時期提交該時期的時期產(chǎn)品的過程。也指將系統(tǒng)測試結(jié)束后所獲得的最終產(chǎn)品向客戶提交的過程。維護(hù):指在軟件交付之后對其進(jìn)

16、行修改，以糾正錯誤、改進(jìn)性能和其它屬性,或使產(chǎn)品適應(yīng)改變了的環(huán)境。軟件配置: 指在軟件生存周期各時期所產(chǎn)生的各種形式和各種版本的文檔、程序及其數(shù)據(jù)的集合。該集合中的每一個元素稱為軟件配置中的一個配置項(xiàng)。軟件配置治理：指標(biāo)識和確定系統(tǒng)中配置項(xiàng)的過程。在系統(tǒng)整個生存周期內(nèi)操縱這些項(xiàng)的投放和更改，記錄并報告配置項(xiàng)的狀態(tài)和更改要求,驗(yàn)證配置項(xiàng)的完全性和正確性?；鶞?zhǔn)：是指通過評審?fù)ㄟ^的能夠用做下一步開發(fā)工作基礎(chǔ)的軟件項(xiàng)。文檔:指一種數(shù)據(jù)介質(zhì)及其上所記錄的數(shù)據(jù)。開發(fā)部門:泛指公司內(nèi)部從事軟件開發(fā)的部門,能夠是軟件事業(yè)部、軟件開發(fā)部,也能夠是一個項(xiàng)目組。設(shè)計(jì)人員:在開發(fā)部門中,從事軟件項(xiàng)目或軟件產(chǎn)品設(shè)計(jì)的人

17、員。在一定時期設(shè)計(jì)人員又是開發(fā)人員。開發(fā)人員:在開發(fā)部門中，從事實(shí)現(xiàn)軟件項(xiàng)目或軟件產(chǎn)品的人員。測試設(shè)計(jì)人員：在開發(fā)部門或產(chǎn)品質(zhì)量操縱部門中,從事軟件的測試設(shè)計(jì)與指導(dǎo)工作的人員。測試人員：在開發(fā)部門或產(chǎn)品質(zhì)量操縱部門中,從事軟件的測試工作的人員。S(Se aner Grou）：開發(fā)體系決策層。EG（Stemgneng Gu）：系統(tǒng)工程組。SEG(Sfta Enginerin Proess Group）：軟件工程過程組。SMM(Sftwa ofiurato Maagemnt Manager）：軟件配置治理經(jīng)理。SQAM（Softwarualiy Assuanc Mnager):軟件質(zhì)量保證經(jīng)理。T

18、M(eMaag）：軟件測試經(jīng)理。M（ProjctMagr）:項(xiàng)目經(jīng)理。SM（Pojct Sfwa Manager）:項(xiàng)目軟件經(jīng)理。SCML(Sfta Confiuratio Managmen Leader)：軟件配置治理負(fù)責(zé)人。SQAL(otwre Qulityssurance Leer）：軟件質(zhì)量保證負(fù)責(zé)人。L(steadr)：測試負(fù)責(zé)人。參考文件：GB/T6583-194idt ISO842：199質(zhì)量治理和質(zhì)量保證術(shù)語 BT190003ISO000-3：197質(zhì)量治理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn) 第3部分：BT 9001ISO01在軟件開發(fā)、供應(yīng)和維護(hù)中的使用指南5.質(zhì)量體系要素本手冊選用了IS900

19、1:9質(zhì)量體系 設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式的全部質(zhì)量要素，并重點(diǎn)參照ISO90-3：1997質(zhì)量治理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)第3部分:ISO9001在計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)、供應(yīng)、安裝和維護(hù)中的使用指南。本手冊對標(biāo)準(zhǔn)的要求作了適合本公司需要的描述和規(guī)定。本章涉及的質(zhì)量體系要素與IO9001:94章節(jié)號對比表如下:質(zhì)量體系要素手冊章節(jié)號S9001：14條款治理職責(zé).14.1質(zhì)量體系524.2內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.3417糾正和預(yù)防措施5.44.14合同評審5.54.3需方的需求規(guī)格講明.64開發(fā)策劃.744質(zhì)量策劃584.2 .4設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)54 .9 4.3軟件測試510. 40 4.11 13客戶

20、驗(yàn)收5.40 4.15復(fù)制、交付和安裝5.124.10 43 4.15維護(hù).134.3 19配置治理5.444 4.5 4.8 4.12 4.1文檔操縱.5.5質(zhì)量記錄54.16度量5174.2規(guī)則、慣例和約定514.9 4.11設(shè)備和工具治理594.9 411采購5.046配套的產(chǎn)品治理5.4.7培訓(xùn)5.24185.02IS9001:1994要素與本質(zhì)量手冊的對比表ISO91:199要素質(zhì)量手冊章節(jié)號質(zhì)量手冊內(nèi)容4.1治理職責(zé)質(zhì)量政策組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)5.1治理職責(zé)42質(zhì)量體系質(zhì)量體系文件(手冊、程序文件、支持性文件)5.8質(zhì)量策劃.3合同評審5.合同評審4.4設(shè)計(jì)操縱.6需求分析5.7開發(fā)策劃

21、.設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.1軟件測試4.文件和資料操縱.5文檔操縱4.采購5.20采購4.7顧客提供產(chǎn)品的操縱5.21配套的產(chǎn)品治理4.8產(chǎn)品標(biāo)識和可溯性5.14配置治理4.9過程操縱5.6需求分析5.7開發(fā)策劃5.8質(zhì)量策劃5.9設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn).1軟件測試.11配置治理5.12復(fù)制、交付和安裝5.3維護(hù)4.10檢驗(yàn)和試驗(yàn)510軟件測試5.復(fù)制、交付和安裝5.4配置治理5.20采購4.11檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備的操縱59設(shè)備和工具治理4.12檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài).0軟件測試.4配置治理IS9001:1994要素質(zhì)量手冊章節(jié)號質(zhì)量手冊內(nèi)容.13不合格品的操縱6需求分析.7開發(fā)策劃5.設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.1軟件測試5.2復(fù)制

22、、交付和安裝53維護(hù)54配置治理414糾正和預(yù)防措施5.內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.糾正和預(yù)防措施4.1搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付5.11客戶驗(yàn)收.1復(fù)制、交付和安裝1質(zhì)量記錄的操縱.16質(zhì)量記錄4.17內(nèi)部質(zhì)量審核53內(nèi)部質(zhì)量體系審核41培訓(xùn).2培訓(xùn)4.9服務(wù).3維護(hù)4.統(tǒng)計(jì)技術(shù)51度量注:本手冊在描述公司質(zhì)量體系的要素,用下劃線特不表示各要素。5.1治理職責(zé)5.1.1目的制定質(zhì)量方針，明確質(zhì)量治理的責(zé)任和分工,確保質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。適用范圍適用于公司治理層、各職能部門和全體職員。要緊職責(zé)部門1.總經(jīng)理：負(fù)責(zé)制定公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，主持治理評審工作，對公司的治理負(fù)最高職責(zé)。治理者代表：負(fù)責(zé)

23、建立質(zhì)量體系,并確保質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)協(xié)助治理者代表制定治理評審打算并編制治理評審報告。.1.4程序概要質(zhì)量方針.1.1.公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)詳見本手冊第.章。公司可依照需要制定年度質(zhì)量目標(biāo)和部門質(zhì)量目標(biāo)。公司的每一位職員都應(yīng)了解并掌握公司的質(zhì)量方針。公司采取培訓(xùn)、在崗工作考核、內(nèi)部審核等方式確保質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)在公司內(nèi)得到廣泛深入的貫徹執(zhí)行。公司把質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適用性和貫徹執(zhí)行情況作為治理評審的一個要緊內(nèi)容,并依照實(shí)際需要進(jìn)行修改、完善和進(jìn)展。公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)由總經(jīng)理批準(zhǔn)公布，修訂需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.4.組織公司的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)詳見本手冊第30章。公

24、司組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的確定、變更需經(jīng)事業(yè)部長級以上會議討論通過，由總經(jīng)理批準(zhǔn),并以文件形式通知執(zhí)行。公司明確規(guī)定從事各項(xiàng)工作,尤其是從事軟件生產(chǎn)、質(zhì)量治理等項(xiàng)工作人員的職權(quán)、職責(zé)及相互關(guān)系,并對必要的崗位提出上崗資格要求。公司采取評審、測試等恰當(dāng)?shù)姆椒?yàn)證軟件開發(fā)過程中各個時期、時期產(chǎn)品及最終產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的需求和要求。驗(yàn)證活動選派通過培訓(xùn)的人員進(jìn)行,驗(yàn)證人員與該驗(yàn)證對象無直接責(zé)任關(guān)系。對質(zhì)量體系的有效性和適用性驗(yàn)證通過內(nèi)部質(zhì)量體系審核和治理評審來進(jìn)行。公司總經(jīng)理任命治理者代表。治理者代表負(fù)責(zé)公司質(zhì)量體系的建立、日常質(zhì)量治理工作，以及對外質(zhì)量聯(lián)系，確保公司的質(zhì)量體系按ISO900標(biāo)準(zhǔn)的要求建立

25、并有效運(yùn)行。治理者代表可作為公司的代表就公司的產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量保證等問題與公司外部溝通協(xié)調(diào)。51.43治理評審公司制定治理評審程序,實(shí)施有效的治理評審。治理評審每年至少一次，也可依照需要適時進(jìn)行。進(jìn)行治理評審前，必須預(yù)備充分的材料和信息,并應(yīng)制定治理評審打算。內(nèi)部質(zhì)量體系審核的結(jié)果是治理評審輸入的一部分。治理評審中必須記錄存在的問題,確定解決問題的方法,并實(shí)施相應(yīng)的措施，對實(shí)施的效果應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。需方的治理職責(zé)客戶應(yīng)配合公司及時提供所有必要的信息并解決懸而未決的問題，必要時，應(yīng)指派一名擁有足夠權(quán)力的代表負(fù)責(zé)合同的有關(guān)事宜。5.1.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP4010治理評審.2質(zhì)量體系目的按照O90標(biāo)

26、準(zhǔn)建立質(zhì)量治理和質(zhì)量保證機(jī)制,確保產(chǎn)品質(zhì)量合格。適用范圍質(zhì)量體系的要求貫穿和適用于軟件產(chǎn)品與軟件項(xiàng)目及系統(tǒng)集成項(xiàng)目的各個時期。要緊職責(zé)部門5.3.質(zhì)量保證部門:負(fù)責(zé)組織編寫公司的質(zhì)量體系文件。治理者代表：負(fù)責(zé)審核質(zhì)量手冊,批準(zhǔn)程序文件和支持性文件?？偨?jīng)理:負(fù)責(zé)批準(zhǔn)質(zhì)量手冊。5.程序概要總則公司按照IS901標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量體系，質(zhì)量體系貫穿軟件產(chǎn)品與軟件項(xiàng)目及系統(tǒng)集成項(xiàng)目的各個時期。公司的質(zhì)量體系用文件的形式明確規(guī)定,并依據(jù)質(zhì)量體系文件的規(guī)定有效地貫徹執(zhí)行。公司的質(zhì)量體系強(qiáng)調(diào)在設(shè)計(jì)開發(fā)過程中保證質(zhì)量優(yōu)于在過程結(jié)束后發(fā)覺問題，防止問題的發(fā)生優(yōu)于問題發(fā)生后依靠糾正和預(yù)防措施來解決。質(zhì)量體系文件與

27、質(zhì)量治理有關(guān)的各個部門應(yīng)用系統(tǒng)有序的方法編寫質(zhì)量體系文件，質(zhì)量體系文件應(yīng)清晰明確地規(guī)定質(zhì)量體系要素、需求和預(yù)防措施。5.2.4.2.1以質(zhì)量手冊的形式描述公司質(zhì)量體系的整體要求和對外質(zhì)量保證的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)量手冊由治理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。質(zhì)量體系的程序文件和支持性文件由治理者代表批準(zhǔn)。質(zhì)量體系文件由公司的質(zhì)量保證部門負(fù)責(zé)發(fā)行與存檔治理。質(zhì)量體系文件的修改按有關(guān)程序的規(guī)定執(zhí)行。公司的質(zhì)量體系文件的結(jié)構(gòu)如下圖：.2.質(zhì)量策劃詳見本手冊第章的規(guī)定。5.25相關(guān)的質(zhì)量體系文件402100質(zhì)量手冊53內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.3.1目的審核公司有關(guān)質(zhì)量的活動是否符合規(guī)程的要求和打算的安排，驗(yàn)證質(zhì)量體系的有效

28、性。5.3.2適用范圍適用于對各類質(zhì)量活動和質(zhì)量要素的審核。要緊職責(zé)部門.3.1質(zhì)量保證部門:協(xié)助組織內(nèi)部質(zhì)量體系審核，跟蹤、驗(yàn)證糾正措施完成情況。治理者代表:負(fù)責(zé)任命內(nèi)部質(zhì)量體系審核組組長，并責(zé)成內(nèi)部質(zhì)量體系審核組實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量體系審核。534程序概要依照內(nèi)部質(zhì)量體系審核打算實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量體系審核。正常情況下關(guān)于質(zhì)量體系涉及的相關(guān)部門每年審核許多于一次。內(nèi)部質(zhì)量體系審核由內(nèi)部質(zhì)量體系審核組執(zhí)行。審核組長由治理者代表任命，審核組成員由審核組長選擇委派。內(nèi)部質(zhì)量體系審核應(yīng)編制審核打算，并使用專用審核文件。應(yīng)依照部門工作的重點(diǎn)和被審核活動的實(shí)際情況安排審核順序和審核時刻。被審核部門接到審核通知后,應(yīng)確

29、定陪同人員，并作好同意審核預(yù)備?，F(xiàn)場審核時,內(nèi)部審核員收集客觀證據(jù),驗(yàn)證質(zhì)量體系的運(yùn)行情況?，F(xiàn)場審核結(jié)束后，形成書面審核報告，經(jīng)批準(zhǔn)后通報被審核部門與公司領(lǐng)導(dǎo)。審核發(fā)覺的有關(guān)問題應(yīng)及時采取有效措施予以糾正,由質(zhì)量保證部門跟蹤、驗(yàn)證糾正措施的完成情況。內(nèi)部質(zhì)量體系審核的結(jié)果應(yīng)提交治理評審,作為治理評審的一項(xiàng)輸入，以持續(xù)質(zhì)量體系改進(jìn)。5.3.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP40310內(nèi)部質(zhì)量體系審核.4糾正和預(yù)防措施目的制定有效的、切實(shí)可行的預(yù)防和糾正措施并貫徹執(zhí)行。糾正已發(fā)生的不合格現(xiàn)象，消除不合格產(chǎn)生的緣故,積極預(yù)防不合格現(xiàn)象的發(fā)生。適用范圍適用于質(zhì)量體系執(zhí)行過程中發(fā)生的一切不合格的糾正和預(yù)防。要緊職

30、責(zé)部門5.4.1質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)驗(yàn)證內(nèi)部質(zhì)量體系審核中發(fā)覺的不合格的糾正措施,依照執(zhí)行糾正措施的結(jié)果或要求，修改相關(guān)質(zhì)量體系文件,以供批準(zhǔn)發(fā)行。相關(guān)部門：依照發(fā)覺不合格的情況,調(diào)查不合格的緣故,制定糾正措施防止不合格的再次發(fā)生，并將不合格情況及其采取的糾正措施傳遞給相關(guān)的責(zé)任部門。治理者代表:負(fù)責(zé)批準(zhǔn)依照調(diào)查結(jié)果擬定采取的重大糾正和預(yù)防措施。5程序概要5.4.1糾正措施5.4.4.1.在內(nèi)部質(zhì)量體現(xiàn)審核過程、質(zhì)量治理過程及客戶關(guān)于產(chǎn)品和或服務(wù)的投訴中識不不合格。關(guān)于不合格的發(fā)生部門或客戶投訴的責(zé)任部門,識不不合格的阻礙范圍,調(diào)查不合格的發(fā)生及緣故，并記錄調(diào)查的結(jié)果；確定對應(yīng)的糾正措施以消除不

31、合格產(chǎn)生的緣故。實(shí)施并驗(yàn)證糾正措施的有效性。.4.2預(yù)防措施通過質(zhì)量體系審核、顧客中意度測量、過程測量，統(tǒng)計(jì)分析測量的結(jié)果,識不潛在不合格及其發(fā)生的緣故。確定預(yù)防措施以消除潛在不合格發(fā)生的緣故，實(shí)施并驗(yàn)證預(yù)防措施的有效性。.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP44100糾正和預(yù)防措施5.5合同評審目的規(guī)范產(chǎn)品策劃,合同與標(biāo)書的評審規(guī)程，減小市場風(fēng)險，確保本公司交付的軟件與系統(tǒng)集成項(xiàng)目質(zhì)量滿足要求。適用范圍適用于本公司產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)、軟件與系統(tǒng)集成合同與標(biāo)書的評審。要緊職責(zé)部門5.5.31各銷售部門:負(fù)責(zé)制定合同與標(biāo)書的草案。合同評審員：負(fù)責(zé)組織國內(nèi)項(xiàng)目的合同評審。標(biāo)書評審員：負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目招標(biāo)書、投標(biāo)書的評審

32、。項(xiàng)目治理部門：負(fù)責(zé)組織評審立項(xiàng)建議報告和可行性分析報告,下達(dá)“項(xiàng)目任務(wù)書”；負(fù)責(zé)組織國際項(xiàng)目的合同評審。開發(fā)部門：負(fù)責(zé)編寫立項(xiàng)建議報告和可行性分析報告；負(fù)責(zé)評審合同與標(biāo)書中的相關(guān)條款。軟件營銷部門、采購倉儲部門、技術(shù)支撐部門、培訓(xùn)部門：負(fù)責(zé)評審合同中的相關(guān)條款，評審和編寫標(biāo)書中的相關(guān)條款。.程序概要產(chǎn)品策劃與可行性分析5.1依照市場需求、合同意向、標(biāo)書等驅(qū)動性概念提出產(chǎn)品策劃,由指定的部門或人員編寫有關(guān)產(chǎn)品的立項(xiàng)報告。項(xiàng)目治理部門組織對產(chǎn)品建議報告進(jìn)行評審。開發(fā)部門依照產(chǎn)品策劃進(jìn)行可行性分析。項(xiàng)目治理部門組織對可行性分析報告進(jìn)行評審。產(chǎn)品策劃和可行性分析的評審結(jié)果由技術(shù)總監(jiān)確認(rèn),正副總經(jīng)理審

33、批。通過可行性分析的產(chǎn)品策劃能夠進(jìn)行合同簽定或產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)。5.2國內(nèi)合同的制定與合同評審市場營銷部門規(guī)范合同的制定，并對合同草案進(jìn)行初審。合同評審員組織各相關(guān)部門對合同中的相關(guān)條款進(jìn)行評審與風(fēng)險評估。并對評審結(jié)果進(jìn)行匯總分析。通過評審的合同由法定代表人或其指定代表人批準(zhǔn)生效并執(zhí)行。對合同評審的結(jié)果必須建立評審記錄，并妥善保存評審記錄。.54.3合同的修訂未能通過合同評審的合同返回有關(guān)人員接著與客戶協(xié)商解決合同中的問題,直到合同規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容通過合同評審;否則另行處理或取消。合同執(zhí)行過程中,假如合同雙方同意,合同可進(jìn)行修訂，修訂后的合同須重新評審。不論是在合同評審中，依舊在合同執(zhí)行過程中,假如

34、合同內(nèi)容需要修訂，必須將合同的修訂內(nèi)容及時正確地通知給合同相關(guān)部門。.5.4.4國際合同的評審國際合同由項(xiàng)目治理部門負(fù)責(zé)組織評審,評審的規(guī)程參照國內(nèi)合同的評審。5.標(biāo)書評審軟件營銷部門負(fù)責(zé)協(xié)同相關(guān)部門制定項(xiàng)目投標(biāo)書。標(biāo)書評審員負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門與人員對項(xiàng)目招標(biāo)書、投標(biāo)書進(jìn)行評審與風(fēng)險評估，并對評審結(jié)果進(jìn)行匯總分析。標(biāo)書評審員和項(xiàng)目治理部門負(fù)責(zé)將項(xiàng)目投標(biāo)資料進(jìn)行歸檔。.5.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件P502100產(chǎn)品策劃及可行性分析NP502200合同評審NP50230標(biāo)書評審.6需求分析目的規(guī)范需求治理，并形成完整無岐義的需求分析報告。適用范圍適用于軟件生存周期過程的需求分析時期。要緊職責(zé)部門56.

35、3.1開發(fā)部門：負(fù)責(zé)編制并組織人員評審需求分析報告。技術(shù)總監(jiān)、系統(tǒng)工程組SEG：參與重大項(xiàng)目的系統(tǒng)需求確定，參加評審需求分析報告。.64程序概要項(xiàng)目經(jīng)理PM依照打算安排，組織人員進(jìn)行需求調(diào)研，編制需求分析報告。系統(tǒng)工程組SEG將參與重大項(xiàng)目的系統(tǒng)需求,需求分析報告的內(nèi)容能夠包括但不限于:性能、安全性、可靠性、保密性和專用性等。需求分析報告必須明確、完整、無岐義，可做為產(chǎn)品驗(yàn)收確認(rèn)時的依據(jù)。需求分析報告中應(yīng)規(guī)定或參照類似軟件項(xiàng)目或軟件產(chǎn)品引用開發(fā)的軟件與其他軟件或硬件產(chǎn)品之間的所有接口，這些接口是測試和或系統(tǒng)聯(lián)調(diào)時必須的?？蛻籼峁┑挠嘘P(guān)文檔經(jīng)評審后可作為需求分析,確定的需求規(guī)格,必須通過評審,并

36、得到客戶的確認(rèn)。項(xiàng)目需求分析報告經(jīng)評審成為配置項(xiàng),修改需提出修改申請,明確該修改所阻礙的范圍，經(jīng)相關(guān)人員與組織評審后方可修改，包括可能對合同的修訂。開發(fā)部門與項(xiàng)目治理部門負(fù)責(zé)及時處理客戶提出建議和意見，并在相應(yīng)的報告中記錄客戶提出建議和意見,及其處理情況。5.相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP5310需求分析5.7開發(fā)策劃目的規(guī)范整個項(xiàng)目的開發(fā)過程及資源、開發(fā)進(jìn)度和完成時刻,確定軟件開發(fā)的各個時期,規(guī)定每一個時期的活動、時期產(chǎn)品、驗(yàn)證步驟及完成準(zhǔn)則。適用范圍適用于所有的軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品。要緊職責(zé)部門5.7.3.1項(xiàng)目經(jīng)理M/軟件項(xiàng)目經(jīng)理M：負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目開發(fā)打算并實(shí)施。項(xiàng)目治理部門：組織對開發(fā)打算的評審，

37、跟蹤項(xiàng)目開發(fā)打算的執(zhí)行情況。57.4程序概要通過軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的開發(fā)策劃,項(xiàng)目經(jīng)理PM/軟件項(xiàng)目經(jīng)理P負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目開發(fā)打算。項(xiàng)目開發(fā)打算依照工作進(jìn)展及時進(jìn)行必要的更新。項(xiàng)目開發(fā)打算必須明確規(guī)定開發(fā)過程的每個時期及時期的輸入輸出要求與提交的時期成果,開發(fā)該軟件項(xiàng)目和或軟件產(chǎn)品所需的資源條件。項(xiàng)目開發(fā)打算應(yīng)依照需要明確與客戶聯(lián)合評審的有關(guān)事宜。聯(lián)合評審應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)程,并按規(guī)程操作。項(xiàng)目開發(fā)打算依照需要還應(yīng)標(biāo)明與項(xiàng)目開發(fā)有關(guān)的其他打算，如：配置治理打算、測試打算等。項(xiàng)目開發(fā)打算還應(yīng)明確開發(fā)過程中各個時期遵守的規(guī)則、慣例和約定,以及所使用和或采納的工具和技術(shù)，并按照有關(guān)的規(guī)定進(jìn)行開發(fā)。項(xiàng)目開發(fā)打

38、算制定后必須進(jìn)行評審,經(jīng)審核批準(zhǔn)后才能執(zhí)行。修改的開發(fā)打算須重新評審和審批，并將修改內(nèi)容及時正確地通知各相關(guān)部門。對項(xiàng)目開發(fā)打算的所有版本進(jìn)行配置治理。開發(fā)部門必須將開發(fā)打算的執(zhí)行情況及時報告給項(xiàng)目治理部門。項(xiàng)目治理部門應(yīng)跟蹤開發(fā)打算的執(zhí)行情況并對開發(fā)進(jìn)度作必要的操縱、驗(yàn)證與過程度量。5.7.相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP5010項(xiàng)目策劃.8質(zhì)量策劃目的為確保所開發(fā)的軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目滿足規(guī)定的質(zhì)量要求。適用范圍適用于所有的軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目。要緊職責(zé)部門5.8.3.1開發(fā)部門、技術(shù)支撐部門:負(fù)責(zé)質(zhì)量策劃，并依照需要編制質(zhì)量打算。項(xiàng)目治理部門：負(fù)責(zé)組織評審質(zhì)量打算,并驗(yàn)證質(zhì)量打算的完成情況。質(zhì)量保證部

39、門:參加質(zhì)量打算的評審。5.4程序概要公司質(zhì)量體系的全部規(guī)定和要求是對滿足質(zhì)量要求和提供質(zhì)量保證的差不多質(zhì)量策劃,任何特定項(xiàng)目的質(zhì)量策劃都應(yīng)與公司現(xiàn)行的質(zhì)量體系要求相一致。質(zhì)量打算可依照特定的項(xiàng)目對公司文件化的質(zhì)量體系進(jìn)行剪裁和選用；也可引用或制定專用的規(guī)程或規(guī)定,以滿足特定的質(zhì)量要求。質(zhì)量策劃應(yīng)盡量定量描述質(zhì)量要求,明確所選用的模式或軟件生存周期模型。質(zhì)量策劃應(yīng)明確質(zhì)量策劃的每個時期及其啟動要求、完成準(zhǔn)則和進(jìn)度安排,并應(yīng)明確各時期需要進(jìn)行的評價活動（如評審、測試或其他驗(yàn)證和或確認(rèn)等)，和各時期的人員及其資格要求、資源及資源的確認(rèn)。質(zhì)量策劃應(yīng)明確各時期的配置治理要求,尤其是各時期可能出現(xiàn)的不合

40、格品的標(biāo)識和處置規(guī)程。質(zhì)量打算應(yīng)予評審或確認(rèn),質(zhì)量打算能夠及時更新,其修改及變更內(nèi)容應(yīng)及時通知各相關(guān)部門,并需重新評審或確認(rèn)。應(yīng)確定質(zhì)量策劃各時期所使用的質(zhì)量記錄,及時記錄質(zhì)量策劃各時期的結(jié)果。項(xiàng)目治理部門對質(zhì)量打算的完成情況進(jìn)行過程度量,并保存過程度量的結(jié)果。.8.相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP0500質(zhì)量策劃5.設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)目的按照規(guī)定的方法將軟件需求轉(zhuǎn)化為軟件的體系結(jié)構(gòu)、功能模塊劃分和接口講明等；并把上述結(jié)果翻譯成代碼,以實(shí)現(xiàn)軟件所要求的功能。適用范圍適用于所有軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品。要緊職責(zé)部門開發(fā)部門:負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品和軟件項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與編碼實(shí)現(xiàn)。程序概要5.9.4.設(shè)計(jì)5.1.1依照需求分析的結(jié)果進(jìn)行

41、設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)應(yīng)形成文檔化的系統(tǒng)設(shè)計(jì)報告。設(shè)計(jì)的每一時期，應(yīng)明確該時期設(shè)計(jì)所遵守的規(guī)則、慣例和約定，以及使用的工具和技術(shù),并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)。.9.4.2實(shí)現(xiàn)依照設(shè)計(jì)的結(jié)果進(jìn)行編碼實(shí)現(xiàn),實(shí)現(xiàn)需完成設(shè)計(jì)的全部要求。實(shí)現(xiàn)時期的編碼必須按規(guī)定的要求進(jìn)行，并對完成的軟件項(xiàng)進(jìn)行明確的描述。實(shí)現(xiàn)時期應(yīng)編寫的技術(shù)報告，描述編碼所使用的工具和技術(shù)。5.94.3評審與檢查設(shè)計(jì)時期的結(jié)果必須通過評審與風(fēng)險評估。審查實(shí)現(xiàn)時期的結(jié)果是否滿足規(guī)定的編碼要求和設(shè)計(jì)要求，并驗(yàn)證時期輸入要求是否被滿足。設(shè)計(jì)更改應(yīng)重新進(jìn)行評審,并將設(shè)計(jì)更改的內(nèi)容及時通知各相關(guān)部門。依照需要,可將設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)的結(jié)果征求客戶的同意或認(rèn)可。必須記錄對

42、設(shè)計(jì)的評審和實(shí)現(xiàn)的審查，并保存記錄結(jié)果。9.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件N5060設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.10軟件測試目的通過測試，找出軟件中存在的缺陷或錯誤，及時修改,以確保軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的質(zhì)量滿足要求。適用范圍適用于軟件生存周期中差不多編碼實(shí)現(xiàn)的各個時期產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。要緊職責(zé)部門測試小組:負(fù)責(zé)對軟件進(jìn)行功能測試和系統(tǒng)測試。程序概要5.10.4.測試能夠分為功能測試與系統(tǒng)測試。經(jīng)與客戶協(xié)調(diào),依照需要進(jìn)行驗(yàn)收測試。測試依據(jù)測試打算或開發(fā)打算，進(jìn)行不同時期的測試活動。依照測試打算編制測試大綱，明確測試內(nèi)容?？蛻籼峁┑耐茸饔玫奈臋n可作為測試大綱使用。依照測試大綱進(jìn)行測試并記錄測試結(jié)果。測試前，應(yīng)對測試的環(huán)境

43、進(jìn)行檢驗(yàn)和確認(rèn)。對測試環(huán)境的檢驗(yàn)和確認(rèn)應(yīng)注意計(jì)算機(jī)病毒的防范和消除。測試人員記錄測試發(fā)覺的問題，開發(fā)部門應(yīng)及時糾正測試發(fā)覺的錯誤。相同的開發(fā)項(xiàng)目能夠需要多次測試。測試通過后,進(jìn)行測試總結(jié)。測試軟件的版本按配置治理進(jìn)行操縱。測試過程中，測試人員應(yīng)注意保存被測試軟件的當(dāng)前版本。55相關(guān)的質(zhì)量體系文件N710軟件測試5.1客戶驗(yàn)收目的建立驗(yàn)收規(guī)程，規(guī)范驗(yàn)收活動，明確驗(yàn)收結(jié)論。適用范圍適用于客戶對確認(rèn)后的軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收的過程。要緊職責(zé)部門5.1.3.1技術(shù)支撐部門:負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)軟件產(chǎn)品和系統(tǒng)集成項(xiàng)目的驗(yàn)收。開發(fā)部門:負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)軟件項(xiàng)目的驗(yàn)收。.1.4程序概要驗(yàn)收活動一般由客戶主持并負(fù)責(zé),依照合同

44、的要求或雙方協(xié)商的結(jié)果,明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則，公司有關(guān)人員有義務(wù)協(xié)助客戶作好驗(yàn)收治理。開發(fā)部門或技術(shù)支撐部門應(yīng)作好驗(yàn)收前的各項(xiàng)預(yù)備工作，并協(xié)助客戶制定項(xiàng)目驗(yàn)收打算。驗(yàn)收過程中，假如需要進(jìn)行測試,應(yīng)制定驗(yàn)收測試打算并依照打算進(jìn)行驗(yàn)收測試。驗(yàn)收過程中發(fā)覺的問題必須經(jīng)公司和客戶雙方確認(rèn),同時指出問題類型和責(zé)任歸屬，并由公司和客戶協(xié)調(diào)處理。驗(yàn)收結(jié)果應(yīng)以文件的形式加以記錄。5.11.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP508100客戶驗(yàn)收.12復(fù)制、交付和安裝目的明確復(fù)制、交付和安裝過程中的操作,保證操作過程中的質(zhì)量。適用范圍適用于向客戶提供最終軟件和系統(tǒng)集成的項(xiàng)目過程。要緊職責(zé)部門512.3.1產(chǎn)品制作部門:負(fù)責(zé)軟

45、件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的復(fù)制與包裝。開發(fā)部門：負(fù)責(zé)軟件項(xiàng)目的交付和安裝。技術(shù)支撐部門:負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品和系統(tǒng)集成項(xiàng)目的的交付和安裝。12.4程序概要軟件產(chǎn)品系統(tǒng)測試完成后，經(jīng)相關(guān)部門評審?fù)ㄟ^后將軟件釋放給產(chǎn)品制作部門進(jìn)行產(chǎn)品復(fù)制與包裝。軟件的復(fù)制應(yīng)明確拷貝的數(shù)量、存儲的介質(zhì)及版權(quán)歸屬。應(yīng)規(guī)定軟件拷貝的責(zé)任期限。復(fù)制前,應(yīng)對復(fù)制的環(huán)境（包括軟件系統(tǒng)）進(jìn)行確認(rèn)。復(fù)制過程中發(fā)生的不合格品必須妥善保管，規(guī)定處置過程,并按該規(guī)定處理不合格品。復(fù)制完成后，應(yīng)檢查復(fù)制品的正確性和完整性。交付軟件與系統(tǒng)集成設(shè)備時，應(yīng)進(jìn)行交付確認(rèn),并應(yīng)記錄交付結(jié)果。軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的安裝應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)程,明確合同雙方在安裝過程中的作用

46、、職責(zé)和義務(wù)，并依照規(guī)程的要求進(jìn)行安裝。安裝后,合同雙方應(yīng)對安裝結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。5.12.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP50910軟件產(chǎn)品釋放P50920交付和安裝5.3維護(hù)目的規(guī)范對交付后的軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目進(jìn)行的維護(hù)過程，規(guī)范客戶服務(wù)。適用范圍適用于維護(hù)與客戶服務(wù)的組織實(shí)施、測量、監(jiān)控。要緊職責(zé)部門5.13.3.1項(xiàng)目治理部門：負(fù)責(zé)維護(hù)的組織與協(xié)調(diào)工作。開發(fā)部門、技術(shù)支撐部門:負(fù)責(zé)相應(yīng)軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目的維護(hù)?？蛻舴?wù)部門:負(fù)責(zé)提供資訊服務(wù),受理客戶問題,測量客戶中意度。51.4程序概要維護(hù)51341.維護(hù)活動由項(xiàng)目治理部門負(fù)責(zé)依照維護(hù)活動的類型組織協(xié)調(diào)。513.4.2維護(hù)活動應(yīng)編制打算,建立規(guī)程

47、加以規(guī)范,并具體實(shí)施有關(guān)的維護(hù)。513.4.13實(shí)施維護(hù)時,必須確定被維護(hù)的軟件產(chǎn)品的初始狀態(tài),尤其是發(fā)生不合格現(xiàn)象、需要維護(hù)的軟件項(xiàng)。5144依照需要,開發(fā)部門或技術(shù)支撐部門可與客戶共同指派代表組成維護(hù)機(jī)構(gòu)。為了維護(hù)性能，開發(fā)部門還可與客戶商定軟件產(chǎn)品的更改和釋放規(guī)程。513.4.1.5維護(hù)活動必須填寫維護(hù)活動報告,開發(fā)部門或技術(shù)支撐部門可與客戶商定維護(hù)報告的提交規(guī)則。.134.維護(hù)過程中如發(fā)生不合格品，必須在維護(hù)報告中明確其標(biāo)識和處置。5.1.4.2客戶服務(wù)提供公司的資訊服務(wù),受理客戶問題，規(guī)范問題解決過程，進(jìn)行客戶中意度測量,使公司所提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量得到持續(xù)改進(jìn)。53.5相關(guān)的質(zhì)量體

48、系文件P5101維護(hù)治理NP100客戶服務(wù)治理5.14配置治理目的規(guī)范配置治理活動,確保配置項(xiàng)的正確唯一標(biāo)識、更改受控和狀態(tài)已知。適用范圍適用于軟件開發(fā)過程中各個時期的配置項(xiàng)。要緊職責(zé)部門5.1.項(xiàng)目治理部門：負(fù)責(zé)統(tǒng)一治理已標(biāo)識的配置項(xiàng)及版本標(biāo)識，監(jiān)控配置項(xiàng)的更改并提供配置狀態(tài)報告。514.3.2開發(fā)部門：負(fù)責(zé)標(biāo)識、更改配置項(xiàng)。程序概要5.4.配置治理活動的內(nèi)容包括制定配置治理打算并按打算實(shí)施。針對開發(fā)的軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品制定專門的配置治理打算。開發(fā)部門和項(xiàng)目治理部門負(fù)責(zé)對配置項(xiàng)進(jìn)行標(biāo)識,操縱基準(zhǔn)配置項(xiàng)的更改并提供配置狀態(tài)報告。要標(biāo)識的配置項(xiàng)包括開發(fā)環(huán)境、工具、技術(shù)文檔、提交的軟件產(chǎn)品等?；鶞?zhǔn)

49、配置項(xiàng)的更改需提出更改申請，經(jīng)審批后方可進(jìn)行更改。關(guān)于技術(shù)文檔與提交產(chǎn)品進(jìn)行版本操縱并提供配置狀態(tài)報告。.14.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件6011配置治理5.15文檔操縱目的通過規(guī)定文檔與電子信息的操縱過程，確保相關(guān)部門得到有效的文件。適用范圍適用于公司內(nèi)部的一切受控文件。要緊職責(zé)部門.15.3.1質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)制定文件治理規(guī)程。信息治理部門:負(fù)責(zé)公司電子信息的公布及更改操縱。5.14程序概要質(zhì)量保證部門制定文件治理規(guī)程，對質(zhì)量體系文件及其他受控文件實(shí)施治理。文件治理規(guī)程規(guī)定文件的編制、更改和審批流程。各有關(guān)部門負(fù)責(zé)編制相應(yīng)的文件,文件的更改一般由原文件審批部門審批。依照文件治理規(guī)程的規(guī)定編制的

50、文件必須明確該文件的批準(zhǔn)和公布規(guī)程,并依據(jù)該規(guī)程進(jìn)行批準(zhǔn)和公布。文件有規(guī)定的格式,并實(shí)行密級治理。負(fù)責(zé)編制文件的部門必須保證文件在公司內(nèi)部各有關(guān)部門使用的有效性,嚴(yán)格操縱版本過期的受控文件的使用。外部文件由引入該文件的部門以受控文件的治理方法負(fù)責(zé)治理。文件應(yīng)按要求進(jìn)行借閱。借閱的文件必須保存完好，并按期歸還。嚴(yán)格操縱文件的借閱，禁止對借閱文件進(jìn)行復(fù)制或拷貝。規(guī)范公司信息治理工作，保證公司信息的準(zhǔn)確性、完整性和可用性，確保信息交流、信息溝通渠道暢通，規(guī)范信息組織及信息治理，以建立高速、可靠的數(shù)字信息網(wǎng)絡(luò)，為公司治理及決策提供信息依據(jù),為客戶提供中意的信息服務(wù)。5.15.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP6

51、2100文件治理02200信息治理.質(zhì)量記錄目的規(guī)定質(zhì)量記錄的形成和治理方法。適用范圍適用于一切質(zhì)量活動產(chǎn)生的記錄。要緊職責(zé)部門5.6.3項(xiàng)目治理部門：負(fù)責(zé)保存和治理項(xiàng)目開發(fā)過程中形成的質(zhì)量記錄。質(zhì)量保證部門:負(fù)責(zé)保存和治理質(zhì)量體系活動中形成的質(zhì)量記錄。其他職能部門：負(fù)責(zé)保存和治理本部門中質(zhì)量記錄。程序概要.16.4.關(guān)于一切質(zhì)量活動，必須由活動的執(zhí)行部門和或活動的治理部門進(jìn)行質(zhì)量記錄，并操縱記錄的標(biāo)識、有效性。項(xiàng)目治理部門負(fù)責(zé)對軟件開發(fā)過程中形成的質(zhì)量記錄進(jìn)行分類治理,各類質(zhì)量記錄必須有規(guī)定的格式。各有關(guān)部門治理本部門使用的質(zhì)量記錄。質(zhì)量記錄的填寫必須字跡清晰、內(nèi)容詳實(shí)、及時而無遺漏。質(zhì)量記

52、錄應(yīng)妥善保管,防止損壞，并便于查閱。質(zhì)量記錄的有效期為10年。5.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件P60300質(zhì)量記錄治理517度量目的對軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的質(zhì)量及其開發(fā)過程進(jìn)行定量的評價。適用范圍適用于軟件開發(fā)過程中的各個時期,各時期產(chǎn)品、最終產(chǎn)品。要緊職責(zé)部門5.7.1系統(tǒng)測試小組：負(fù)責(zé)軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的產(chǎn)品度量。項(xiàng)目治理部門:負(fù)責(zé)軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的過程度量。5.17.程序概要對軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的度量應(yīng)操縱數(shù)據(jù)的來源、指明度量對象和度量的質(zhì)量特性。度量分產(chǎn)品度量和過程度量兩類。系統(tǒng)測試小組負(fù)責(zé)對軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品進(jìn)行產(chǎn)品度量，項(xiàng)目治理部門負(fù)責(zé)對軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的開發(fā)過程進(jìn)行過程度量。對度量所選

53、用的方法必須進(jìn)行具體完備的描述，對度量的結(jié)果必須進(jìn)行準(zhǔn)確的評價并記錄。1.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件N604100度量5.18規(guī)則、慣例和約定目的明確軟件開發(fā)過程中應(yīng)遵守的規(guī)則、慣例和約定,輔助軟件開發(fā)的各個時期及其活動,保證產(chǎn)品質(zhì)量滿足客戶要求。適用范圍適用于各類規(guī)則、慣例和約定。要緊職責(zé)部門518.3.1開發(fā)部門：負(fù)責(zé)編寫與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的規(guī)則、慣例等。技術(shù)總監(jiān)：負(fù)責(zé)組織編寫并審批各類規(guī)范文件。5.8.4程序概要能夠采納現(xiàn)已存在且被廣泛使用的軟件開發(fā)和治理規(guī)范。依照需要,制定軟件開發(fā)過程中應(yīng)遵守的各類規(guī)則、慣例和約定,并在具體的軟件開發(fā)過程中使用。各類規(guī)則、慣例和約定應(yīng)通過審批后才能使用。應(yīng)記錄

54、公司現(xiàn)已使用的各類規(guī)則、慣例和約定。5.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件P60100規(guī)則、慣例和約定治理5.1設(shè)備和工具治理目的提高軟件開發(fā)的效率，保證和提高軟件產(chǎn)品的質(zhì)量。適用范圍適用于軟件開發(fā)和測試以及質(zhì)量治理過程中所使用的設(shè)備和工具軟件。要緊職責(zé)部門5.9.3設(shè)備治理部門：負(fù)責(zé)軟件開發(fā)和質(zhì)量治理所用設(shè)備的治理。項(xiàng)目治理部門:負(fù)責(zé)工具軟件的治理。程序概要519.4.1設(shè)備治理部門制定設(shè)備治理規(guī)程,及日常設(shè)備的維護(hù)。軟件開發(fā)部門必須在項(xiàng)目治理部門登記的范圍內(nèi)選擇所用的工具軟件，否則必須通過技術(shù)總監(jiān)的批準(zhǔn)。依照技術(shù)的進(jìn)展和客戶的要求改進(jìn)使用的設(shè)備、工具和技術(shù)。5.9.相關(guān)的質(zhì)量體系文件6010設(shè)備和工具治

55、理20采購目的對采購過程進(jìn)行操縱,確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求。適用范圍適用于公司內(nèi)部采購與合同采購。要緊職責(zé)部門采購倉儲部門:負(fù)責(zé)具體的采購業(yè)務(wù)。程序概要52.4.1采購倉儲部門依照各部門的申請和合同的要求統(tǒng)一進(jìn)行采購。采購倉儲部門負(fù)責(zé)具體的采購業(yè)務(wù),對采購供方進(jìn)行評定,建立合格供方檔案,并對其進(jìn)行跟蹤和重新評定。進(jìn)行采購前，采購倉儲部門應(yīng)編制采購文件和購銷合同。采購文件和購銷合同必須進(jìn)行必要的審批。采購倉儲部門從合格供方中選擇供貨廠家。記錄采購活動的實(shí)施過程與結(jié)果。關(guān)于采購的產(chǎn)品需進(jìn)行驗(yàn)收。因急需而不經(jīng)驗(yàn)收的采購產(chǎn)品可采取緊急放行并進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。明確驗(yàn)收中不合格品的處置規(guī)定。為客戶提供的

56、產(chǎn)品必要時可由客戶進(jìn)行驗(yàn)收,或會同客戶共同進(jìn)行驗(yàn)收,但此結(jié)果不能免除采購部門對產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)負(fù)的責(zé)任。5.205相關(guān)的質(zhì)量體系文件P60700采購.2配套的產(chǎn)品治理目的明確客戶提供的產(chǎn)品（包括文檔資料、軟件與硬件產(chǎn)品）的操縱，對客戶提供的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證、保管和維護(hù)，并向客戶報告這些產(chǎn)品的使用問題。適用范圍適用于客戶提供的文檔資料、軟件與硬件產(chǎn)品。要緊職責(zé)部門5.21.項(xiàng)目治理部門：負(fù)責(zé)保存配套的軟件及文檔的備份。開發(fā)部門:驗(yàn)證并使用配套產(chǎn)品,記錄配套產(chǎn)品在使用中發(fā)生的問題。設(shè)備治理部門：協(xié)助開發(fā)部門驗(yàn)證配套硬件。5.2.4程序概要客戶提供的文檔的保管、存檔和發(fā)放按照10文件治理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。開發(fā)部

57、門依照合同規(guī)定或雙方同意的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對客戶提供的配套軟件進(jìn)行驗(yàn)證，并記錄驗(yàn)證結(jié)果。項(xiàng)目治理部門保存通過驗(yàn)證的軟件備份及相應(yīng)的記錄。配套的硬件產(chǎn)品由相應(yīng)的使用部門進(jìn)行驗(yàn)證,并記錄驗(yàn)證的結(jié)果。設(shè)備治理組可協(xié)助使用部門進(jìn)行驗(yàn)證，并對通過驗(yàn)證的的配套硬件給出標(biāo)識,同時保存相應(yīng)的驗(yàn)證記錄?？蛻籼峁┑漠a(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)證后,由開發(fā)部門使用、保管和維護(hù)。開發(fā)部門應(yīng)記錄使用過程中發(fā)生的問題,如丟失、損壞或不適用等,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人核實(shí)后,與客戶協(xié)商解決。對客戶提供的更新的產(chǎn)品應(yīng)重新進(jìn)行驗(yàn)證。5.25相關(guān)的質(zhì)量體系文件N608100配套的產(chǎn)品治理5.22培訓(xùn)目的對從事與質(zhì)量有關(guān)的工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，保證受培訓(xùn)人員滿足有關(guān)工作的

58、技能要求，確保質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。適用范圍適用于對質(zhì)量體系有效運(yùn)行有阻礙的人員。要緊職責(zé)部門培訓(xùn)部門:負(fù)責(zé)治理職員的培訓(xùn)工作。程序概要培訓(xùn)部門部門負(fù)責(zé)依照各方面的培訓(xùn)需求制定有關(guān)培訓(xùn)打算,明確培訓(xùn)所需的條件和資源，按打算實(shí)施培訓(xùn)。培訓(xùn)的內(nèi)容依照軟件開發(fā)的需要，以及專門崗位的要求而確定。對從事與質(zhì)量有關(guān)工作的人員應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)。培訓(xùn)結(jié)束后，必須對參加培訓(xùn)的人員進(jìn)行考核,關(guān)于考核不合格者,應(yīng)再次培訓(xùn)或按有關(guān)規(guī)定處理。應(yīng)保存培訓(xùn)的有關(guān)記錄,以證明職員受過培訓(xùn)且符合有關(guān)工作崗位的要求。培訓(xùn)部門負(fù)責(zé)對客戶提供技術(shù)培訓(xùn)與產(chǎn)品培訓(xùn)。2.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP69100培訓(xùn)治理附錄：6相關(guān)質(zhì)量體系文件清單序號版

59、次文件編號程序文件名稱備注12.1NP410治理評審2.1NP40310內(nèi)部質(zhì)量體系審核32NP40410糾正和預(yù)防措施2.1P502100產(chǎn)品策劃及可行性分析52.NP502200合同評審61.1N0300標(biāo)書評審72.1N503100需求分析821NP50410開發(fā)策劃2.1P50500質(zhì)量策劃102.NP100設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)112.1NP50710軟件測試22.1NP58100客戶驗(yàn)收110N0900軟件產(chǎn)品釋放141NP50920交付和安裝152.1N10維護(hù)治理161.0NP51020客戶服務(wù)治理11P6110配置治理182.P02100文件治理1.1N60200信息治理202.1N01

60、0質(zhì)量記錄治理22.1P604100度量1N605100規(guī)則、慣例和約定治理2.NP606100設(shè)備和工具治理242.1P60710采購252.1NP0810配套的產(chǎn)品治理262.P000培訓(xùn)治理文件發(fā)行操縱程序文件名稱應(yīng)發(fā)放部門治理評審總經(jīng)理治理者代表質(zhì)量保證部T規(guī)劃運(yùn)營中心產(chǎn)品質(zhì)量操縱中心客戶服務(wù)中心行政總監(jiān)/人力資源部培訓(xùn)部開發(fā)副總經(jīng)理/技術(shù)總監(jiān)/項(xiàng)目治理事業(yè)部/基礎(chǔ)軟件事業(yè)部網(wǎng)絡(luò)軟件事業(yè)部NAS-AP事業(yè)部行業(yè)軟件開發(fā)部門市場副總經(jīng)理/營銷網(wǎng)絡(luò)治理部/采購倉儲部/服務(wù)策劃治理部/軟件營銷部門內(nèi)部質(zhì)量體系審核總經(jīng)理/治理者代表/質(zhì)量保證部/I規(guī)劃運(yùn)營中心/產(chǎn)品質(zhì)量操縱中心/客戶服務(wù)中心行