職業(yè)健康環(huán)境安全合規(guī)性檢查表

1、 PAGE 16職業(yè)健康環(huán)境安全合規(guī)性檢查表編制：日期:年月審核：日期：年月批準(zhǔn)：日期：年月環(huán)境/職業(yè)健康/安全管理體系合規(guī)性檢查表使用指南合規(guī)性檢查表是針對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的有效性和合規(guī)性進(jìn)行檢查的一個(gè)工具，適用于集團(tuán)公司及分公司在合規(guī)性檢查和評(píng)價(jià)時(shí)使用。合規(guī)性檢查表根據(jù)公司環(huán)境/職業(yè)健康/安全法律法規(guī)目錄，并將環(huán)境/職業(yè)健康/安全法律法規(guī)目錄中適用的條款號(hào)引出相應(yīng)的文字作為檢查的依據(jù)，由檢查人員逐項(xiàng)對(duì)照檢查，確認(rèn)環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、管理體系運(yùn)行，環(huán)境保護(hù)、污染預(yù)防、職業(yè)危害、健康損害和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的危害得到控制，符合國家法律法規(guī)的要求即“合規(guī)”。合規(guī)性檢查主要針對(duì)法律法規(guī)

2、所要求的規(guī)章制度建設(shè)的合規(guī)性和運(yùn)行控制的合規(guī)性，檢查時(shí)可以通過文件檢查和評(píng)審， 現(xiàn)場(chǎng)檢查或驗(yàn)證的方法。合規(guī)性檢查每年由集團(tuán)公司統(tǒng)一組織在內(nèi)審時(shí)進(jìn)行，分公司也可以結(jié)合監(jiān)視測(cè)量過程或績效考核進(jìn)行。在檢查時(shí)，檢查人員除了使用本檢查表以外，還須依據(jù)完整的法條對(duì)照進(jìn)行檢查后，在檢查表內(nèi)逐項(xiàng)打或打。凡是打的為“合規(guī)”， 打的為“不合規(guī)”，對(duì)于被確定為“不合規(guī)”的內(nèi)審發(fā)現(xiàn)，內(nèi)審員可根據(jù)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)提出“不合規(guī)報(bào)告”，被檢查部門根據(jù)“不合規(guī)報(bào)告”采取糾正/糾正措施或預(yù)防措施。當(dāng)檢查發(fā)現(xiàn)沒有達(dá)到以下要求時(shí)將做出不合規(guī)的結(jié)論，職能部門應(yīng)及時(shí)采取糾正/糾正措施和預(yù)防措施：規(guī)章制度合規(guī)項(xiàng)：90% 。運(yùn)行控制合規(guī)項(xiàng)：90%

3、注：為方便合規(guī)性統(tǒng)計(jì)，“檢查內(nèi)容”中采用宋體字并加黑的為規(guī)章制度的合規(guī)性檢查，相序編號(hào)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，如 1、2、3 并加黑；采用仿宋體的為運(yùn)行控制的合規(guī)性檢查，相序編號(hào)采用阿拉伯?dāng)?shù)字加半圓括弧，如 1）、2）3）。合規(guī)性檢查表一、合規(guī)性檢查對(duì)象：環(huán)境保護(hù)序法律法規(guī)控制對(duì)象適用條款環(huán)境法律、法規(guī)（摘錄）檢查內(nèi)容（項(xiàng)序）檢查結(jié)果中華人民共和1國環(huán)境保護(hù)法污水、噪聲、廢第 42/43/條氣、固廢第 42 條：排污單位應(yīng)當(dāng)建立環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度，明確單位負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員的責(zé)任。1.是否制訂了環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度 第 43 條： 排污單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定繳納排污費(fèi)。排污費(fèi)應(yīng)當(dāng)全部專項(xiàng)用于環(huán)境污染防治，任

4、何單位不得截留、擠占或者挪作他用。1）是否有排污許可證 第 47 條：企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，報(bào)環(huán)境保護(hù)主管部門和有關(guān)部門備案。2) 應(yīng)急預(yù)案是否備案2中華人民共和國水污染防治食堂污水第 45 條法中華人民共和3國環(huán)境噪聲污工業(yè)噪聲第 23 條染防治法中華人民共和生產(chǎn)用水和電第 24 條國節(jié)約能源法食堂油煙第 45 條：向污水集中處理設(shè)施排放工業(yè)廢水的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行預(yù)處理，達(dá)到集中處理設(shè)施處理工藝要求后方可排放。第 23 條：在城市范圍內(nèi)向周圍生活環(huán)境排放工業(yè)噪聲的，應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)。第 24 條：用能單位應(yīng)當(dāng)按照合理

5、用能的原則，加強(qiáng)節(jié)能管理，制定并實(shí)施節(jié)能計(jì)劃和節(jié)能技術(shù)措施，降低能源消耗。第 18 條：企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者建設(shè)對(duì)大氣環(huán)境有影響的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)、公開環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件；向大氣排放污染物的，應(yīng)當(dāng)符合大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，遵守重污水處理設(shè)備設(shè)施是否正常運(yùn)行污水排放管理制度是否有污水排放檢測(cè)報(bào)告是否制訂了噪聲管理制度是否有噪聲檢測(cè)報(bào)告是否制訂了能資源管理程序6)是否有節(jié)能降耗目標(biāo)是否制訂了廢氣管理制度中華人民共和國大氣污染防治法公司機(jī)動(dòng)車輛涂料及稀釋劑廢氣第 18/45/53條點(diǎn)大氣污染物排放總量控制要求。第 45 條：生含揮發(fā)性有機(jī)物廢氣的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在密閉空間或者設(shè)

6、備中進(jìn)行，并按照規(guī)定安裝、使用污染防治設(shè)施；無法密閉的，應(yīng)當(dāng)采取措施減少廢氣排放。第 53 條： 在用機(jī)動(dòng)車應(yīng)當(dāng)按照國家或者對(duì)方的有關(guān)規(guī)定，由機(jī)動(dòng)車排放檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定期對(duì)其進(jìn)行油煙凈化率檢測(cè)報(bào)告機(jī)動(dòng)車尾氣排放年檢報(bào)告環(huán)境保護(hù)守法證明排放檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)合格的，方可上道路行駛。未經(jīng)檢驗(yàn)合格的，公安機(jī)關(guān)交通管理部門不得核發(fā) 安全技術(shù)檢驗(yàn)合格標(biāo)志。用水用電處是否均有節(jié)水節(jié)電標(biāo)識(shí)密閉的噴涂房中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)6價(jià)法污染物（污水、噪聲、廢氣、固廢）能（資）源消耗第 16 條現(xiàn)場(chǎng)用水處是否有漏滴水的狀況第十六條：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定組織編制環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者填報(bào)環(huán)境12）環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告

7、表（存在時(shí)） 影響登記表（以下統(tǒng)稱環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件）：（一）可能造成重大環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書，對(duì)產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行全面評(píng)價(jià)； 13）環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)后是否整改（二）可能造成輕度環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告表，對(duì)產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行分析或者專項(xiàng)評(píng)價(jià)；14）是否通過了環(huán)境驗(yàn)收（三）對(duì)環(huán)境影響很小、不需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境影響登記表。中華人民共和7國固廢物污染1.生活垃圾第 16/40/52第 16 條：產(chǎn)生固體廢物的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)采取措施，防止或者減少固體廢物對(duì)環(huán)境的污染。第 40 條：對(duì)城市生活垃圾應(yīng)當(dāng)按照環(huán)境衛(wèi)生行政主管部門的規(guī)定，指定的地點(diǎn)放置，不得隨意傾倒、

8、拋撒或者堆放。是否制訂了固體廢棄物管理15）垃圾桶上是否有分類標(biāo)識(shí)環(huán)境防治法第 52 條：對(duì)危險(xiǎn)廢物的容器和包裝物以及收集、貯存、運(yùn)輸、處置危險(xiǎn)廢物的設(shè)施、場(chǎng)所，必須設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志。第 4 條：有下列情形之一的，不屬于直接向環(huán)境排放污染物，不繳納相應(yīng)污染物的環(huán)境保護(hù)稅：中華人民共和生活垃圾（一）企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者向依法設(shè)立的污水集中處理、生活垃圾集中處理場(chǎng)所排放8國環(huán)境保護(hù)稅污水第 4 條應(yīng)稅污染物的；法固廢危廢（二）企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者在符合國家和地方環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)施、場(chǎng)所貯存或者處置固體廢物的。2.危險(xiǎn)廢物/條16）是否簽訂餐廚垃圾處理協(xié)議書 17）危險(xiǎn)廢物垃圾桶

9、是否有標(biāo)識(shí)18）污染物是否由有資質(zhì)的處理機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理中華人民共和危險(xiǎn)化學(xué)品第 19 條：生產(chǎn)、使用、貯存、運(yùn)輸、回收、處置、排放有毒有害物質(zhì)的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)采取是否制定了危險(xiǎn)化學(xué)品使用現(xiàn)場(chǎng)國土壤污染防第 19 條治法浙江省大氣污染防治條例浙江省水污染防治條例排污許可管理危廢廢氣第 13/17 條污水第 31 條有效措施，防止有毒有害物質(zhì)滲漏、流失、揚(yáng)散，避免土壤受到污染。第 13 條：排放工業(yè)廢氣或者有毒有害大氣污染物的企業(yè)事業(yè)單位、集中供熱設(shè)施的燃煤熱源生產(chǎn)運(yùn)營單位以及其他依法實(shí)行排污許可管理的單位，應(yīng)當(dāng)向環(huán)境保護(hù)主管部門申請(qǐng)核發(fā)排污許可 證。第 17 條： 排放工業(yè)廢氣或者有毒有害大氣污

10、染物的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和監(jiān)測(cè)規(guī)范，對(duì)其排放的工業(yè)廢氣和有毒有害大氣污染物進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并保存原始監(jiān)測(cè) 記錄。不具備監(jiān)測(cè)能力的排污單位，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。第 31 條：下列企業(yè)事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)按照國家和省有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)排污許可證后，方可按照排污許可證的要求排放水污染物：（一）排放工業(yè)廢水、醫(yī)療污水的；（二）運(yùn)營污水集中處理設(shè)施的；（三）排放規(guī)模化畜禽養(yǎng)殖污水的；（四）向環(huán)境排放餐飲污水的；（五）其他依法應(yīng)當(dāng)取得排污許可證的第四條 排污單位應(yīng)當(dāng)依法持有排污許可證，并按照排污許可證的規(guī)定排放污染物。應(yīng)當(dāng)取得排管理規(guī)定是否有排污許可證是否有廢氣檢測(cè)報(bào)告是否取得排

11、污許可證辦法（試行）污水第 4 條21）是否取得排污許可證污許可證而未取得的，不得排放污染物。二、合規(guī)性檢查對(duì)象：排污控制1GBT19095-2008生活垃圾分類生活垃圾2標(biāo)志GB18483-20012飲食業(yè)油煙排食堂油煙第4.1/4.2 條放標(biāo)準(zhǔn)（試行）GB 8978-19964 “第二類污3污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)生活污水染物最高允許排放濃度”1中華人民共和國水法水資源消耗第 8 條第 8 條：單位和個(gè)人有節(jié)約用水的義務(wù)。8. 是否制訂了節(jié)水節(jié)電管理制度31）用水用電處是否均有節(jié)水節(jié)電標(biāo) 識(shí)2中華人民共和國節(jié)約能源法電的消耗第 9 條第九條任何單位和個(gè)人都應(yīng)當(dāng)依法履行節(jié)能義務(wù)，有權(quán)檢舉浪費(fèi)能源的行

12、為。32）現(xiàn)場(chǎng)用水處是否有漏滴水的狀況3中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法9.是否制訂了能資源管理程序廢物回收利用能資源消耗第 9 條第 9 條：企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立健全管理制度，采取措施，降低資源消耗，減少廢物的產(chǎn)生量和排放量，提高廢物的再利用和資源化水平。33)是否有節(jié)能降耗目標(biāo)2. 一般規(guī)定垃圾分類標(biāo)志22）現(xiàn)場(chǎng)垃圾桶內(nèi)投放的垃圾，是否符合標(biāo)識(shí)的規(guī)定 最高允許排放濃度：2.0mg/m3 油煙設(shè)施最低去除效率：60 %24）是否有油煙凈化檢測(cè)報(bào)告25）油煙凈化去除率是否達(dá)標(biāo) PH:69 SS：400mg/L26）是否有污水檢測(cè)報(bào)告 動(dòng)植物油：100 mg/L 石油類 20mg/L（洗車）27）污

13、水派發(fā)是否達(dá)標(biāo)4.14GB 12348-2008工業(yè)企業(yè)廠界噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)噪聲“ 廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)”28）是否有噪聲檢測(cè)報(bào)告晝間: 65dB（A）夜間:55dB（A）29）噪聲是否達(dá)標(biāo)排放第十四條 生活垃圾收集容器應(yīng)當(dāng)使用國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的標(biāo)識(shí)和顏色。本辦法施行前已經(jīng)設(shè)置、未5浙江省城鎮(zhèn)生活垃圾分類管理辦法生活垃圾第 15 條使用國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的標(biāo)識(shí)和顏色的生活垃圾收集容器，可以結(jié)合自然更新分批改造、更換。第 15 條：單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)將生活垃圾分類投放到對(duì)應(yīng)的收集容器或者將生活垃圾中的有害垃圾、可回收物等交給專門的回收經(jīng)營者。鼓勵(lì)生產(chǎn)經(jīng)營者以及環(huán)保、再生資源回收與利用企業(yè)設(shè)置特定類型的有害垃圾

14、、可回收物的收集容器。30）是否簽訂了垃圾處置協(xié)議書三、合規(guī)性檢查對(duì)象：能資源管理四、合規(guī)性檢查對(duì)象：危險(xiǎn)廢物控制1危險(xiǎn)廢物名錄危險(xiǎn)廢物附錄1.HW03（900-002-03 廢藥物、藥品）HW04（900-003-04 失效、變質(zhì)或偽劣的農(nóng)藥產(chǎn)品）HW08（900-210-08 空壓機(jī)油/水分離設(shè)施產(chǎn)生的廢油、污泥；900-249-08 使用過程中產(chǎn)生的廢礦物油）HW12 （900-250-12 噴漆工藝過程中產(chǎn)生的涂料廢物；900-299-12 使用過程中產(chǎn)生的失效、變質(zhì)的油墨、顏料、油漆等產(chǎn)品）HW36 （900-032-036 車輛制動(dòng)器襯片的更換產(chǎn)生的石棉廢物）6.HW42（900-

15、499-42 廢有機(jī)溶劑、水洗液）10、是否制訂了危險(xiǎn)廢物管理制度是否簽訂了危險(xiǎn)廢物處理協(xié)議書是否有危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單7.HW49（900-044-49 廢電子電器產(chǎn)品、電子電氣設(shè)備，經(jīng)拆散、破碎、砸碎后分類收集的鉛酸電池、鎘鎳電池、氧化汞電池和多氯聯(lián)苯電容器等部件）36）是否對(duì)當(dāng)年危廢產(chǎn)生的數(shù)量做了統(tǒng)計(jì)37）現(xiàn)場(chǎng)是否設(shè)置危險(xiǎn)廢物收集桶2危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法第 6 條第 6 條： 危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫聯(lián)單中產(chǎn)生單位欄目，并加蓋公章，經(jīng)交付危險(xiǎn)廢物運(yùn)輸單位核實(shí)驗(yàn)收簽字后，將聯(lián)單第一聯(lián)副聯(lián)自留存檔，將聯(lián)單第二聯(lián)交移出地環(huán)境保護(hù)“行政 主管部門，聯(lián)單第一聯(lián)正聯(lián)及其余各聯(lián)交付運(yùn)輸單位隨危險(xiǎn)廢

16、物轉(zhuǎn)移運(yùn)行。38）現(xiàn)場(chǎng)是否對(duì)危廢堆放做了隔離并有專人管理關(guān)于加強(qiáng)廢棄二、廢棄鉛酸蓄電池、鎳鎘電池和多氯聯(lián)苯電容器等屬于危險(xiǎn)廢物。(注：包括打印耗材如3電子電氣設(shè)備環(huán)境管理的公告第 2 條硒鼓、水筆筆芯、色帶)產(chǎn)生電子類危險(xiǎn)廢物的單位，必須將產(chǎn)生的廢物提供或委托給具有危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證的單位收集、貯存、處置；轉(zhuǎn)移電子類危險(xiǎn)廢物的，必須嚴(yán)格執(zhí)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn) 移聯(lián)單管理辦法，填寫危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，并向有關(guān)環(huán)保部門報(bào)告。39）在其他垃圾桶內(nèi)是否有危險(xiǎn)廢物五、合規(guī)性檢查對(duì)象：安全管理第三條 安全生產(chǎn)工作堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針第四條 生產(chǎn)經(jīng)營單位必須建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度

17、。第七條 工會(huì)依法對(duì)安全生產(chǎn)工作進(jìn)行監(jiān)督。第十九條 生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。第二十二條 生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員履行下列職責(zé)：(一)組織或者參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)40）公司安全方針與國家方針一致性是否制訂了企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否制訂了企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度中華人民共和國1安全生產(chǎn)法第 4/7/19/22/24/25/27/32/33/各類生產(chǎn)傷害36/42/43/44/48/57 條案;(二)組織或者參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況; (三)督促

18、落實(shí)本單位重大危險(xiǎn)源的安全管理措施;(四)組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練;(五)檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時(shí)排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理 的建議;(六)制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為; (七)督促落實(shí)本單位安全生產(chǎn)整改措施。第二十四條 生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力。第二十五條 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動(dòng)者的，應(yīng)當(dāng)對(duì)被派遣勞動(dòng)者進(jìn)行崗位安全操作規(guī)程和安全 操作技能的教育和培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)

19、營單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案。如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi) 容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。第二十七條 生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)， 取得相應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)。第三十二條 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。是否制訂了安全用電管理制度 是否制訂了設(shè)備安全操作規(guī)程 41）是否制訂了安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃是否制訂了生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案工會(huì)是否行使安全管理監(jiān)督權(quán)領(lǐng)導(dǎo)的主要職責(zé)是否包含組織實(shí)施安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施督促檢查安全生產(chǎn)工作，消除安全故隱患組織實(shí)施生產(chǎn)安全事

20、故應(yīng)急預(yù)案安全生產(chǎn)責(zé)任制的內(nèi)容和要求是否符合法規(guī)要求？第三十三條 生產(chǎn)經(jīng)營單位必須對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測(cè)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。維護(hù)、保養(yǎng)、檢測(cè)應(yīng)當(dāng)作好記錄，并由有關(guān)人員簽字。第三十六條生產(chǎn)經(jīng)營單位使用危險(xiǎn)物品或者處置廢棄危險(xiǎn)物品，必須執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立專門的安全管理制度，采取可靠的安全措施。 第四十二條 生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。第四十三條 生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，對(duì)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行經(jīng)常性檢查;對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題，應(yīng)當(dāng)立即處理

21、;不能處理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào) 告本單位有關(guān)負(fù)責(zé)人，有關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。檢查及處理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄在案。第四十四條 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)安排用于配備勞動(dòng)防護(hù)用品、進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)的經(jīng)費(fèi)。第四十八條 生產(chǎn)經(jīng)營單位必須依法參加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)。第五十七條 工會(huì)有權(quán)依法參加事故調(diào)查，向有關(guān)部門提出處理意見，并要求追究有關(guān)人員的責(zé)任。公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)與法的合規(guī)性公司和分公司的主要負(fù)責(zé)人和安全生員是否具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)知 識(shí)和管理能力。從業(yè)人員（包括被派遣勞動(dòng)者）是否接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)并培訓(xùn) 合格上崗。是否建立了安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案浙江省安全生產(chǎn)條例中華人民共和國各類生產(chǎn)傷害第

22、14/15/27 條第十四條 生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)負(fù)有下列責(zé)任：（七）向職工代表大會(huì)、股東會(huì)或者股東大會(huì)報(bào)告安全生產(chǎn)情況，接受工會(huì)、從業(yè)人員、股東對(duì)安全生產(chǎn)工 作的監(jiān)督；第十五條 生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確本單位各級(jí)、各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任內(nèi)容和考核要求，形成包括全體從業(yè)人員和全部生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的安全生產(chǎn)責(zé)任體系。生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：第二十七條 生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并教育、督促從業(yè)人員正確使用。禁止以現(xiàn)金或者其他物品替代勞動(dòng)防護(hù)用品的提供 第二十二條 有單位應(yīng)當(dāng)建立健全安全管理制度，定期檢查

23、本單位各項(xiàng)安全防范措施的落實(shí)情況，及時(shí)消除事故隱患；掌握并及時(shí)處理本單位存在的可能引發(fā)社會(huì)安全事件的問題，防 止矛盾激化和事態(tài)擴(kuò)大；對(duì)本單位可能發(fā)生的突發(fā)事件和采取安全防范措施的情況，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向所在地人民政府或者人民政府有關(guān)部門報(bào)告。安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案的合規(guī) 性是否制訂了安全生產(chǎn)工作例會(huì)制度是否制訂了安全生產(chǎn)的教育和培訓(xùn)制度是否制定了安全管理制度是否定期檢查安全防范措施的落實(shí)情況并及時(shí)消除事故隱患2突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法生產(chǎn)安全事故應(yīng)突發(fā)事件第 22/29 條第二十九條 縣級(jí)人民政府及其有關(guān)部門、鄉(xiāng)級(jí)人民政府、街道辦事處應(yīng)當(dāng)組織開展應(yīng)急知識(shí)的宣傳普及活動(dòng)和必要的應(yīng)急演練。居民委員會(huì)、村民委

24、員會(huì)、企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)所在地人民政府的要求，結(jié)合各自的 實(shí)際情況，開展有關(guān)突發(fā)事件應(yīng)急知識(shí)的宣傳普及活動(dòng)和必要的應(yīng)急演練。第四條 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急工作，建立、健全生產(chǎn)安全事故應(yīng)急工作責(zé)任制，其主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急工作全面負(fù)責(zé)。是否有開展應(yīng)急知識(shí)宣城普及活動(dòng)和必要的應(yīng)急演練是否建立應(yīng)急工作責(zé)任制3急條例浙江省生產(chǎn)安全安全事故應(yīng)急第 4/5 條第五條 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)本單位可能發(fā)生的生產(chǎn)安全事故的特點(diǎn)和危害，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，制定相應(yīng)的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，并向本單位從業(yè)人員公布。第八條 事故發(fā)生單位負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的部門或者負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)

25、立即啟動(dòng)相應(yīng)是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估18.是否制定了應(yīng)急救援預(yù)案4事故報(bào)告和調(diào)查處理規(guī)定安全事故第 8 條的事故應(yīng)急預(yù)案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。 19.是否制定了事故事件調(diào)查制度GB/T13869-20085安全用電導(dǎo)則觸電第 6 條第 6 條 用電產(chǎn)品的安裝和使用用電產(chǎn)品應(yīng)該在規(guī)定的使用壽命期內(nèi)使用，超過使用壽命期限的應(yīng)及時(shí)報(bào)廢或更換，必 要時(shí)按照相關(guān)規(guī)定延長使用壽命。任何用電產(chǎn)品在運(yùn)行過程中，應(yīng)有必要的監(jiān)控或監(jiān)視措施；用電產(chǎn)品不允許超負(fù)荷運(yùn)行。一般環(huán)境下，用電產(chǎn)品以及電氣線路的周圍應(yīng)留有足夠的安全通道和工作空間，且不應(yīng) 堆放易燃、易爆和腐蝕性物品。

26、正常運(yùn)行時(shí)會(huì)產(chǎn)生飛濺火花或外殼表面溫度較高的用電產(chǎn)品，使用時(shí)應(yīng)遠(yuǎn)離可燃物質(zhì)或 采取相應(yīng)的密閉、隔離等措施，用完后及時(shí)切斷電源。是否制訂了安全生產(chǎn)事故隱患排查制度是否制訂了勞動(dòng)防護(hù)用品的管理制度六、合規(guī)性檢查對(duì)象：交通安全管理用電產(chǎn)品的電氣線路須具有足夠的絕緣強(qiáng)度、機(jī)械強(qiáng)度和導(dǎo)電能力并應(yīng)定期檢查。移動(dòng)使用的用電產(chǎn)品，應(yīng)采用完整的銅芯橡皮套軟電纜或護(hù)套軟線作電源線；移動(dòng)時(shí)， 應(yīng)防止電源線拉斷或損壞。固定使用的用電產(chǎn)品，應(yīng)在斷電狀態(tài)移動(dòng)，并防止任何降低其安全性能的損壞。6.15 插拔插頭時(shí)，應(yīng)保證電氣設(shè)備和電氣裝置處于非工作狀態(tài)，同時(shí)人體不得觸及插頭的導(dǎo)電極，并避免對(duì)電源線施加外力。是否制訂了安全用

27、電管理制度是否建立安全用電檢查記錄1車輛傷害第 19/21/22 條6.4.16.4.2第十九條 駕駛機(jī)動(dòng)車，應(yīng)當(dāng)依法取得機(jī)動(dòng)車駕駛證。第二十一條 駕駛?cè)笋{駛機(jī)動(dòng)車上道路行駛前，應(yīng)當(dāng)對(duì)機(jī)動(dòng)車的安全技術(shù)性能進(jìn)行認(rèn)真檢查； 不得駕駛安全設(shè)施不全或者機(jī)件不符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等具有安全隱患的機(jī)動(dòng)車。第二十二條 機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)藨?yīng)當(dāng)遵守道路交通安全法律、法規(guī)的規(guī)定，按照操作規(guī)范安全駕駛、文明駕駛。機(jī)動(dòng)車在無限速標(biāo)志的廠區(qū)主干道上行駛時(shí)，不得超過30Km/h。機(jī)動(dòng)車進(jìn)出廠房車間大門，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)倒車或拖帶損壞車輛時(shí)，最高行駛速度為5Km/h55）是否建立車輛駕駛員臺(tái)賬中華人民共和國道路交通安全法56）是否均具有駕駛證準(zhǔn)

28、駕證57）是否建立駕駛員違章統(tǒng)計(jì)表2工業(yè)企業(yè)廠內(nèi)鐵路、道路運(yùn)輸安全規(guī)程58）進(jìn)出大門口是否有限速標(biāo)識(shí)車輛傷害59）廠區(qū)內(nèi)是否有限速標(biāo)識(shí)1中華人民共和國消防法第 16/21 條第十六條機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)等單位應(yīng)當(dāng)履行消防安全職責(zé)。單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位的消防安全責(zé)任人.第二十一條禁止在具有火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)的場(chǎng)所吸煙、使用明火。因施工等特殊情況需要使 用明火作業(yè)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先辦理審批手續(xù)，采取相應(yīng)的消防安全措施；作業(yè)人員應(yīng)當(dāng) 遵守消防安全規(guī)定。進(jìn)行電焊、氣焊等具有火災(zāi)危險(xiǎn)作業(yè)的人員和自動(dòng)消防系統(tǒng)的操作人員，必須持證上崗，并遵守消防安全操作規(guī)程。是否制訂了消防安全制度是否制訂了消防安全教育

29、培訓(xùn)制度是否制訂了動(dòng)火安全管理制度26. 是否制訂了門衛(wèi)安全值班制度各類火災(zāi)2機(jī)關(guān)團(tuán)體企事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定第 6/18/19/21/26/第六條 單位的消防安全責(zé)任人應(yīng)當(dāng)履行消防安全職責(zé)。第十八條 單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定結(jié)合本單位的特點(diǎn)，建立健全各項(xiàng)消防安全制度和保障消防安全的操作規(guī)程并公布執(zhí)行。第十九條 單位確定為消防安全重點(diǎn)部位，設(shè)置明顯的防火標(biāo)志，實(shí)行嚴(yán)格管理。第二十一條 單位應(yīng)當(dāng)保障疏散通道、安全出。暢通，并設(shè)置符合國家規(guī)定的消防安全疏散指是否制訂了消防安全工作考評(píng)和獎(jiǎng)懲制度是否制訂了消防設(shè)施安全操作規(guī) 程 60）是否建立重點(diǎn)部位防火檢查記錄27/29/38 條61）是否有滅火

30、和應(yīng)急疏散預(yù)案； 七、合規(guī)性檢查對(duì)象：消防安全管理七、合規(guī)性檢查對(duì)象：特種設(shè)備安全管理示標(biāo)志和應(yīng)急照明設(shè)施。防火檢查應(yīng)當(dāng)填寫檢查記錄。檢查人員和被檢查部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在檢查記錄上簽名。 第二十六條 機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)至少每季度進(jìn)行一次防火檢查，第二十七條 單位應(yīng)當(dāng)按照建筑消防設(shè)施檢查維修保養(yǎng)有關(guān)規(guī)定的要求，對(duì)建筑消防設(shè)施的完好有效情況進(jìn)行檢查和維修保養(yǎng)。第二十九條 單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定定期對(duì)滅火器進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和維修檢查。對(duì)滅火器應(yīng)當(dāng)建立檔案資料，記明配置類型、數(shù)量、設(shè)置位置、檢查維修單位(人員)、更換藥劑的時(shí)間等有 關(guān)情況。第三十八條 下列人員應(yīng)當(dāng)接受消防安全專門培訓(xùn)：(一)單位的消防安全

31、責(zé)任人、消防安全管理人；(二)專、兼職消防管理人員；是否有消防設(shè)施、器材臺(tái)賬是否有消防設(shè)施器材試驗(yàn)維修記錄（存在時(shí)）是否有消防演練記錄是否有消防安全人員培訓(xùn)記錄 是否有建筑消防設(shè)施檢測(cè)記錄（每年至少進(jìn)行一次全面檢測(cè)）并存檔備查；消防標(biāo)志、疏散通道、安全出口是否有標(biāo)識(shí)，是否有堆堵狀況中華人民共和國特種設(shè)備安全法第13/14/15/35/39/40/41 條第十三條特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理 人員、檢測(cè)人員和作業(yè)人員，并對(duì)其進(jìn)行必要的安全教育和技能培訓(xùn)。第十四條特種設(shè)備安全管理人員作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定取得相應(yīng)資格，方可 從事相關(guān)工作。第十五條 特種

32、設(shè)備使用單位對(duì)其使用的特種設(shè)備應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自行檢測(cè)和維護(hù)保養(yǎng)，對(duì)國家規(guī)定實(shí)行檢驗(yàn)的特種設(shè)備應(yīng)當(dāng)及時(shí)申報(bào)并接受檢驗(yàn)。第三十五條 特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案第三十九條 特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其使用的特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)和定期自行檢是否制訂了特種設(shè)備技術(shù)檔案管理制度是否制訂了特種設(shè)備安全管理制度是否制訂了特種設(shè)備安全操作規(guī)程特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法起重傷害第 5/21 條第 2/22 條查，并作出記錄。特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其使用的特種設(shè)備的安全附件、安全保護(hù)裝置進(jìn)行定期校驗(yàn)、檢 修，并作出記錄。第四十一條特種設(shè)備安全管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)特種設(shè)備

33、使用狀況進(jìn)行經(jīng)常性檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng) 當(dāng)立即處理；情況緊急時(shí)，可以決定停止使用特種設(shè)備并及時(shí)報(bào)告本單位有關(guān)負(fù)責(zé)人。第五條特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得中華人民共和國特種 作業(yè)操作證（以下簡稱特種作業(yè)操作證）后，方可上崗作業(yè)。第二十一條特種作業(yè)操作證每3 年復(fù)審 1 次。第二十條 用人單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)特種設(shè)備作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和作業(yè)人員的管理，履行下列義務(wù)：（一）制訂特種設(shè)備操作規(guī)程和有關(guān)安全管理制度；（二）聘用持證作業(yè)人員，并建立特種設(shè)備作業(yè)人員管理檔案；（三）對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行安全教育和培訓(xùn)；（四）確保持證上崗和按章操作；（五）提供必要的安全作業(yè)條件；（六）其他規(guī)定的義務(wù)。第二十二條 特

34、種設(shè)備作業(yè)人員證每2 年復(fù)審一次。是否制訂了特種設(shè)備常規(guī)檢查 制度是否制訂了特種設(shè)備維修保養(yǎng)制度是否制訂了特種設(shè)備定期報(bào)檢制度是否制訂了特種設(shè)備事故應(yīng)急預(yù)案是否建立特種設(shè)備作業(yè)人員檔案是否建立特種設(shè)備技術(shù)檔案是否有特種設(shè)備人員教育培訓(xùn)記錄是否有特種設(shè)備日常使用狀況記錄特種設(shè)備質(zhì)量4監(jiān)督與安全監(jiān)第 17/19/20/21 條第十七條 使用單位必須制定并嚴(yán)格執(zhí)行以崗位責(zé)任制為核心，包括技術(shù)檔案管理、安全操作、72）是否有特種設(shè)備及其附屬儀器常規(guī)檢查、維修保養(yǎng)、定期報(bào)檢和應(yīng)急措施等在內(nèi)的特種設(shè)備安全使用和運(yùn)營的管理制度，儀表的維護(hù)保養(yǎng)記錄察規(guī)定必須保證特種設(shè)備技術(shù)檔案的完整、準(zhǔn)確。第十九條 特種設(shè)備

35、作業(yè)人員（指特種設(shè)備安裝、維修保養(yǎng)、操作等作業(yè)的人員）必須經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)和考核，取得地、市級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政部門頒發(fā)的特種設(shè)備作業(yè)人員資格證書后， 方可以從事相應(yīng)工作。第二十條 使用單位必須對(duì)在用特種設(shè)備進(jìn)行日常的維修保養(yǎng)。特種設(shè)備的維修保養(yǎng)必須由有資格的人員進(jìn)行，無特種設(shè)備維修保養(yǎng)資格人員的使用單位，必須委托取得特種設(shè)備維修保 養(yǎng)資格的單位，進(jìn)行特種設(shè)備日常的維修保養(yǎng)。第二十條 使用單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行特種設(shè)備年檢、月檢、日檢等常規(guī)檢查制度，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)有異常情況時(shí)，必須及時(shí)處理，嚴(yán)禁帶故障運(yùn)行。檢查應(yīng)當(dāng)做詳細(xì)記錄，并存檔備查。是否有特種設(shè)備運(yùn)行故障和事故記錄是否有特種設(shè)備安全附件試驗(yàn) 報(bào) 告 7

36、5）是否有無證（特種設(shè)備作業(yè)人員證特種設(shè)備管理人員證）人員上崗的現(xiàn)象76）特種設(shè)備作業(yè)人員復(fù)審周期是否符合法規(guī)要求，是否有超期使用現(xiàn)象特種設(shè)備安全5監(jiān)察條例第 5/27/32 條第五條 特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位應(yīng)當(dāng)建立健全特種設(shè)備安全、節(jié)能管理制度和崗位安全、節(jié)能責(zé)任制度。第二十七條 特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)對(duì)在用特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性日常維護(hù)保養(yǎng)，并定期自行檢查。特種設(shè)備使用單位對(duì)在用特種設(shè)備應(yīng)當(dāng)至少每月進(jìn)行一次自行檢查，并作出記錄。 第三十二條電梯應(yīng)當(dāng)至少每15 日進(jìn)行一次清潔、潤滑、調(diào)整和檢查。是否制訂了特種設(shè)備安全、節(jié)能管理制度是否制訂了特種設(shè)備節(jié)能責(zé)任制度77）特種設(shè)備是否均有試驗(yàn)合格證起重機(jī)

37、械安全6監(jiān)察規(guī)定起重傷害第 18 條第十八條 起重機(jī)械使用單位應(yīng)經(jīng)常檢查起重機(jī)械，包括年度檢查、每月檢查和每日檢查： 一、每年對(duì)在用的起重機(jī)械至少進(jìn)行一次全面檢查。二、每月至少應(yīng)檢查下列項(xiàng)目：安全裝置、制動(dòng)器、離合器等有無異常情況； 吊鉤、抓斗等吊具有無損傷；鋼絲繩、滑輪組、索道、吊鏈等有無損傷； 配電線路、集電裝置、配電盤、開關(guān)、控制器等有無異常情況； 液壓保護(hù)裝置、管道連接是否正常。停用月以上的起重機(jī)械使用前也應(yīng)做上列檢查。三、每天作業(yè)前應(yīng)檢查下列項(xiàng)目：各類極限位置限制器、制動(dòng)器、離合器、控制器以及電梯廳門聯(lián)鎖開關(guān)、緊急報(bào)警裝置， 升降機(jī)的安全鉤或其它防斷繩裝置的安全性能等； 軌道的安全狀

38、況； 鋼絲繩的安全狀況。是否對(duì)在用特種設(shè)備做了完好標(biāo)識(shí)是否定期對(duì)現(xiàn)場(chǎng)特種設(shè)備運(yùn)行狀況進(jìn)行安全狀態(tài)評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備是否有安全（危險(xiǎn)點(diǎn)）標(biāo)識(shí)是否有電梯維保合同和記錄電梯廂內(nèi)外是否有標(biāo)識(shí)和應(yīng)急呼叫電話號(hào)碼，并與監(jiān)控人員連接38. 是否制訂了計(jì)算機(jī)房安全管理制度1計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例計(jì)算機(jī)房安全（火災(zāi)）第 10/13 條第十條計(jì)算機(jī)機(jī)房應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)和國家有關(guān)規(guī)定。第十三條計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的使用單位應(yīng)當(dāng)建立健全安全管理制度，負(fù)責(zé)本單位計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安全保護(hù)工作。計(jì)算機(jī)房是否有安全標(biāo)識(shí)計(jì)算機(jī)房是否配備安全與環(huán)境的監(jiān)控表計(jì)計(jì)算機(jī)房是否有安全檢查或巡查記錄八、合規(guī)性檢查對(duì)象：計(jì)算機(jī)安全管理九、合規(guī)性檢查

39、對(duì)象：危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理1危險(xiǎn)化學(xué)物品安全管理?xiàng)l例第 4 條第四條危險(xiǎn)化學(xué)品單位應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的安全條件，建立、健全安全管理規(guī)章制度和崗位安全責(zé)任制度，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全教育、法制教育和崗位技術(shù)培訓(xùn)。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受教育和培訓(xùn)，考核合格后上崗作業(yè)；對(duì)有資格要求的崗位，應(yīng) 當(dāng)配備依法取得相應(yīng)資格的人員。是否制訂了化學(xué)品安全管理制度是否制訂了化學(xué)品管理崗位安全責(zé)任制化學(xué)品的管理人員是否有安全管理人員證書倉庫或生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否張貼了化學(xué)品安全技術(shù)說明書作業(yè)人員是否知道說明書的內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)是否存在化學(xué)品混放或亂堆亂放現(xiàn)象2工作場(chǎng)所安全使用化學(xué)品規(guī)定第二十條使用單位應(yīng)將危險(xiǎn)化

40、學(xué)品的有關(guān)安全衛(wèi)生資料向職工公開，教育職工識(shí)別安全標(biāo)第 20 條簽、了解安全技術(shù)說明書、掌握必要的應(yīng)急處理方法和自救措施，經(jīng)常對(duì)職工進(jìn)行工作場(chǎng)所安全使用化學(xué)品的教育和培訓(xùn)。第七條單位內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的要求是：（一）有內(nèi)部安保制度、措施和必要的治安防范設(shè)施；（二）單位范圍內(nèi)的安保情況有人檢查，重要部位得到重點(diǎn)保護(hù)是否制訂了內(nèi)部治安保衛(wèi)制度是否制訂了治安保衛(wèi)工作考核獎(jiǎng)懲制度1企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例第八條單位制定的內(nèi)部治安保衛(wèi)制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）門衛(wèi)、值班、巡查制度；（三）現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品使用、保管、儲(chǔ)存安全管理制度；（四）單位內(nèi)部消防、交通安全管理制度；（五）治安

41、防范教育培訓(xùn)制度；（六）單位內(nèi)部發(fā)生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的報(bào)告制度；（七）治安保衛(wèi)工作檢查、考 核及獎(jiǎng)懲制度；（九）其他治安保衛(wèi)制度第九條單位內(nèi)部治安保衛(wèi)人員應(yīng)當(dāng)接受有關(guān)法律知識(shí)和治安保衛(wèi)業(yè)務(wù)、技能以及相關(guān)專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)、考核。第 7/8/9 條90）是否有大樓巡視檢查記錄91）是否有內(nèi)部保衛(wèi)值班記錄92）是否有安保人員培訓(xùn)記錄十、合規(guī)性檢查對(duì)象：內(nèi)部安全保衛(wèi)管理十一、合規(guī)性檢查對(duì)象：工傷管理1工傷保險(xiǎn)條例第 2/4 條第二條中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位、基金會(huì)、律師 事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等組織和有雇工的個(gè)體工商戶（以下稱用人單位）應(yīng)。當(dāng)依照本條例規(guī)定參加

42、工傷保險(xiǎn)，為本單位全部職工或者雇工（以下稱職工）繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)第四條用人單位應(yīng)當(dāng)將參加工傷保險(xiǎn)的有關(guān)情況在本單位內(nèi)公示。用人單位和職工應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)安全生產(chǎn)和職業(yè)病防治的法律法規(guī)，執(zhí)行安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)， 預(yù)防工傷事故發(fā)生，避免和減少職業(yè)病危害。是否有繳納工傷保險(xiǎn)的員工名冊(cè)是否對(duì)繳保人員進(jìn)行內(nèi)部公示第五條 用人單位應(yīng)當(dāng)建立、健全職業(yè)病防治責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)職業(yè)病防治的管理，提高職業(yè)病95）是否有專職或者兼職職業(yè)衛(wèi)生管理人員1中華人民共和職業(yè)病和職業(yè)第 5/14/21/23國職業(yè)病防治危害/30/35/36/37/ 法（塵毒、中暑）41 條防治水平，對(duì)本單位產(chǎn)生的職業(yè)病危害承擔(dān)責(zé)任。第十四條 用人單位

43、應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)要求，嚴(yán)格遵守國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)職業(yè)病預(yù)防措施，從源頭上控制和消除職業(yè)病危害。第二十一條 用人單位應(yīng)當(dāng)采取下列職業(yè)病防治管理措施：第二十三條 用人單位必須采用有效的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施，并為勞動(dòng)者提供個(gè)人使用的職業(yè)病防96）是否有職業(yè)病防治計(jì)劃和實(shí)施方案；43. 是否制訂了職業(yè)衛(wèi)生管理制度十二、合規(guī)性檢查對(duì)象：職業(yè)健康和勞動(dòng)保護(hù)管理護(hù)用品。第三十條 向用人單位提供可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的化學(xué)品應(yīng)當(dāng)提供中文說明書。說明書應(yīng)當(dāng)載明產(chǎn)品特性、主要成份、存在的有害因素、可能產(chǎn)生的危害后果、安全使用注意事項(xiàng)、職 業(yè)病防護(hù)以及應(yīng)急救治措施等內(nèi)容。第三十五條 用人單位的主要負(fù)責(zé)人和職業(yè)衛(wèi)生管理人

44、員應(yīng)當(dāng)接受職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)，遵守職業(yè)病防治法律、法規(guī)，依法組織本單位的職業(yè)病防治工作。用人單位應(yīng)當(dāng)對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行上崗前的職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)和在崗期間的定期職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)，普及 職業(yè)衛(wèi)生知識(shí)，督促勞動(dòng)者遵守職業(yè)病防治法律、法規(guī)、規(guī)章和操作規(guī)程，指導(dǎo)勞動(dòng)者正確使用職業(yè)病防護(hù)設(shè)備和個(gè)人使用的職業(yè)病防護(hù)用品。是否確定了職業(yè)健康安全事務(wù)代表并有聘用文件是否建立了職業(yè)健康安全事務(wù)代表職責(zé)是否有職業(yè)危害崗位一覽表 中華人民共和1國職業(yè)病防治法職業(yè)病和職業(yè)危害（塵毒、中暑）第 5/14/21/23/ 30/35/36/37/41條第三十六條 對(duì)從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)的勞動(dòng)者，用人單位應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、衛(wèi)

45、生行政部門的規(guī)定組織上崗前、在崗期間和離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查，并將檢查結(jié) 果書面告知?jiǎng)趧?dòng)者。職業(yè)健康檢查費(fèi)用由用人單位承擔(dān)。第三十七條 用人單位應(yīng)當(dāng)為勞動(dòng)者建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，并按照規(guī)定的期限妥善保存。勞動(dòng)者離開用人單位時(shí)，有權(quán)索取本人職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案復(fù)印件，用人單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)、無償提供，并在所提供的復(fù)印件上簽章。第四十一條 工會(huì)組織應(yīng)當(dāng)督促并協(xié)助用人單位開展職業(yè)衛(wèi)生宣傳教育和培訓(xùn)，有權(quán)對(duì)用人單位的職業(yè)病防治工作提出意見和建議，依法代表勞動(dòng)者與用人單位簽訂勞動(dòng)安全衛(wèi)生專項(xiàng)集體 合同，與用人單位就勞動(dòng)者反映的有關(guān)職業(yè)病防治的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)并督促解決。第十三條 婦女享有與男子平等的就業(yè)權(quán)利。在錄用職工

46、時(shí)，除國家規(guī)定的不適合婦女的工種或者崗位外，不得以性別為由拒絕錄用婦女或者提高對(duì)婦女的錄用標(biāo)準(zhǔn)（存在時(shí)）是否建立職業(yè)危害崗位人員名冊(cè)（存在時(shí)）是否建立招聘管理制度中華人民共和2國勞動(dòng)法第13/15/16/52/54/55/59/60/61/62/63 條第十五條禁止用人單位招用未滿十六周歲的未成年人。文藝、體育和特種工藝單位招用未滿十六周歲的未成年人，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定，并保障其接受義務(wù)教育的權(quán)利第十六條勞動(dòng)合同是勞動(dòng)者與用人單位確立勞動(dòng)關(guān)系、明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。建立勞 動(dòng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)訂立勞動(dòng)合同。勞動(dòng)者有下列情形之一的，用人單位不得依據(jù)本法第二十六條、第二十七條的規(guī)定解除勞動(dòng)合 同：是否

47、與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同是否建立勞動(dòng)者職業(yè)健康監(jiān)護(hù) 檔案是否建立建立職業(yè)病危害應(yīng)急 救援預(yù)案（存在時(shí)）特種工是否持證上崗（一）患職業(yè)病或者因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失或者部分喪失勞動(dòng)能力的；（二）患病或者負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的；（三）女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期內(nèi)的；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。第五十二條用人單位必須建立、健全勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度，嚴(yán)格執(zhí)行國家勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)程和 標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育，防止勞動(dòng)過程中的事故，減少職業(yè)危害。第五十四條用人單位必須為勞動(dòng)者提供符合國家規(guī)定的勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件和必要的勞動(dòng)防 護(hù)用品，對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行健康檢查。第五十五條從事特

48、種作業(yè)的勞動(dòng)者必須經(jīng)過專門培訓(xùn)并取得特種作業(yè)資格第五十九條禁止安排女職工從事礦ft井下、國家規(guī)定的第四級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)和其他禁 忌從事的勞動(dòng)。第六十條不得安排女職工在經(jīng)期從事高處、低溫、冷水作業(yè)和國家規(guī)定的第三級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng) 度的勞動(dòng)。第六十一條不得安排女職工在懷孕期間從事國家規(guī)定的第三級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)和孕期 禁忌從事的勞動(dòng)。對(duì)懷孕七個(gè)月以上的女職工，不得安排其延長工作時(shí)間和夜班勞動(dòng)。第六十二條女職工生育享受不少于九十天的產(chǎn)假。第六十三條不得安排女職工在哺乳未滿一周歲的嬰兒期間從事國家規(guī)定的第三級(jí)體力勞動(dòng) 強(qiáng)度的勞動(dòng)和哺乳期禁忌從事的其他勞動(dòng)，不得安排其延長工作時(shí)間和夜班勞動(dòng)。是否建立女

49、職工保護(hù)管理制度中華人民共和第四十二條勞動(dòng)者有下列情形之一的，用人單位不得依照本法第四十條、第四十一條的規(guī)定106）是否有勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放記3第 42/43 條國勞動(dòng)合同法解除勞動(dòng)合同：錄中華人民共和4國勞動(dòng)合同法第 42/43 條（一）從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動(dòng)者未進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查，或者疑似職業(yè)病病人在 診斷或者醫(yī)學(xué)觀察期間的；第四十三條 用人單位單方解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)事先將理由通知工會(huì)。用人單位違反法律、行政法規(guī)規(guī)定或者勞動(dòng)合同約定的，工會(huì)有權(quán)要求用人單位糾正。用 人單位應(yīng)當(dāng)研究工會(huì)的意見，并將處理結(jié)果書面通知工會(huì)。是否制訂了女工勞動(dòng)保護(hù)管理制度第二十二條企業(yè)違反勞動(dòng)法律、法規(guī)規(guī)定

50、，有下列侵犯職工勞動(dòng)權(quán)益情形，工會(huì)應(yīng)當(dāng)代表職5中華人民共和國工會(huì)法第 22 條工與企業(yè)交涉，要求企業(yè)采取措施予以改正；企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以研究處理，并向工會(huì)作出答復(fù)；企業(yè)拒不改正的，工會(huì)可以請(qǐng)求當(dāng)?shù)厝嗣裾婪ㄗ鞒鎏幚恚海ǘ┎惶峁﹦趧?dòng)安全衛(wèi)生條件的；（三）隨意延長勞動(dòng)時(shí)間的；（四）侵犯女職工和未成年工特殊權(quán)益的；107）職業(yè)危害崗位人員解除勞動(dòng)合同的合規(guī)性（存在時(shí)）第二十六條職工因工傷亡事故和其他嚴(yán)重危害職工健康問題的調(diào)查處理，必須有工會(huì)參加。6中華人民共和國工會(huì)法第 26/38 條工會(huì)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門提出處理意見，并有權(quán)要求追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。對(duì)工會(huì)提出的意見，應(yīng)當(dāng)及時(shí)研究，

51、給予答復(fù)。第三十八條企業(yè)、事業(yè)單位研究經(jīng)營管理和發(fā)展的重大問題應(yīng)當(dāng)聽取工會(huì)的意見；召開討論 有關(guān)工資、福利、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、社會(huì)保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的會(huì)議，必須有工會(huì)代表參加。108）工會(huì)是否在員工的勞動(dòng)保護(hù)中發(fā)揮監(jiān)督作用1中華人民共和國婦女權(quán)益保第 26 條第二十六條任何單位均應(yīng)根據(jù)婦女的特點(diǎn)，依法保護(hù)婦女在工作和勞動(dòng)時(shí)的安全和健康，不得安排不適合婦女從事的工作和勞動(dòng)。 婦女在經(jīng)期、孕期、產(chǎn)期、哺乳期受特殊保護(hù)。障法健康損害同上2女職工勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定第 3 條第三條用人單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)女職工勞動(dòng)保護(hù)，采取措施改善女職工勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件，對(duì)女職工進(jìn)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生知識(shí)培訓(xùn)。十三、合規(guī)性檢查對(duì)象：女工勞

52、動(dòng)保護(hù)管理十四、合規(guī)性檢查對(duì)象：工作場(chǎng)所職業(yè)危害管理使用有毒物品1作業(yè)場(chǎng)所勞動(dòng)中毒保護(hù)條例防暑降溫措施第 8/17/21/31/33 條第八條工會(huì)組織應(yīng)當(dāng)督促并協(xié)助用人單位開展職業(yè)衛(wèi)生宣傳教育和培訓(xùn)，對(duì)用人單位的職業(yè) 衛(wèi)生工作提出意見和建議，與用人單位就勞動(dòng)者反映的職業(yè)病防治問題進(jìn)行協(xié)調(diào)并督促解決。 第十七條用人單位應(yīng)當(dāng)依照職業(yè)病防治法的有關(guān)規(guī)定，采取有效的職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)管理措施， 加強(qiáng)勞動(dòng)過程中的防護(hù)與管理。第二十一條用人單位應(yīng)當(dāng)為從事使用有毒物品作業(yè)的勞動(dòng)者提供符合國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的 防護(hù)用品，并確保勞動(dòng)者正確使用。第三十一條用人單位應(yīng)當(dāng)組織從事使用有毒物品作業(yè)的勞動(dòng)者進(jìn)行上崗前職業(yè)健康檢查。 第三十三條用人單位應(yīng)當(dāng)對(duì)從事使用有毒物品作業(yè)的勞動(dòng)者進(jìn)行離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查；對(duì) 離崗時(shí)未進(jìn)行職業(yè)健康檢查的勞動(dòng)者，不得解除或者終止與其訂立的勞動(dòng)合同。第五條 用人單位