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文檔簡介

1、泓域/電化學(xué)冶金陽極公司經(jīng)理機構(gòu)方案電化學(xué)冶金陽極公司經(jīng)理機構(gòu)方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112321359 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112321359 h 1 HYPERLINK l _Toc112321360 二、 行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢 PAGEREF _Toc112321360 h 2 HYPERLINK l _Toc112321361 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112321361 h 3 HYPERLINK l _Toc112321362 四、 公司概況 PAGEREF _Toc112321362 h 4 H

2、YPERLINK l _Toc112321363 公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112321363 h 4 HYPERLINK l _Toc112321364 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112321364 h 5 HYPERLINK l _Toc112321365 五、 股份有限公司的董事會 PAGEREF _Toc112321365 h 5 HYPERLINK l _Toc112321366 六、 有限責(zé)任公司的董事會 PAGEREF _Toc112321366 h 16 HYPERLINK l _Toc112321367 七、 股份有限公司的股東

3、大會 PAGEREF _Toc112321367 h 20 HYPERLINK l _Toc112321368 八、 股東機構(gòu)股東概述 PAGEREF _Toc112321368 h 24 HYPERLINK l _Toc112321369 九、 經(jīng)理機構(gòu)的地位 PAGEREF _Toc112321369 h 33 HYPERLINK l _Toc112321370 十、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112321370 h 38 HYPERLINK l _Toc112321371 十一、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112321371 h 42 HYPERLINK l _Toc

4、112321372 十二、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc112321372 h 51產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析湖北省,簡稱鄂,中華人民共和國省級行政區(qū),省會武漢。地處中國中部地區(qū),東鄰安徽,西連重慶,西北與陜西接壤,南接江西、湖南,北與河南毗鄰,介于北緯29015333647、東經(jīng)10821421160750之間,東西長約740千米,南北寬約470千米,總面積18.59萬平方千米,占中國總面積的1.94%。最東端是黃梅縣,最西端是利川市,最南端是來鳳縣,最北端是鄖西縣。湖北省地勢大致為東、西、北三面環(huán)山,中間低平,略呈向南敞開的不完整盆地。在全省總面積中,山地占56%,丘陵占24%,平原湖區(qū)占

5、20%,屬長江水系。湖北省地處亞熱帶,全省除高山地區(qū)屬高山氣候外,大部分地區(qū)屬亞熱帶季風(fēng)性濕潤氣候。截至2019年末,湖北省共轄12個地級市、1個自治州、4個省直轄縣級行政單位,共有25個縣級市、36個縣、2個自治縣、1個林區(qū),常住人口5927萬人。實現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值(GD)45828.31億元,其中,第一產(chǎn)業(yè)完成增加值3809.09億元,第二產(chǎn)業(yè)完成增加值19098.62億元,第三產(chǎn)業(yè)完成增加值22920.60億元。行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢1、陰極板技術(shù)發(fā)展趨勢現(xiàn)階段,電化學(xué)冶金行業(yè)內(nèi)使用的陰極材料包括不銹鋼陰極和鋁陰極。不銹鋼陰極主要用于銅、鎳的電解精煉過程;鋁陰極主要用于鋅的電積過程。陰極板的相關(guān)

6、技術(shù)體系已較為成熟,技術(shù)迭代趨勢不明顯。2、陽極板技術(shù)發(fā)展趨勢陽極的選材與陽極性能密切相關(guān),始終是冶金電極研究的重點領(lǐng)域。通過SCI、EI、中國知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫檢索從2000年至今國內(nèi)外關(guān)于陽極材料的研究成果,可知當(dāng)前陽極材料的研究熱點主要集中在鉛合金、鋁基鉛合金復(fù)合材料、鈦基氧化物涂層材料、碳纖維材料、導(dǎo)電高分子聚合物材料等領(lǐng)域。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè),公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度,產(chǎn)品銷售形勢良好,產(chǎn)銷率超過 100%。預(yù)計未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展,公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過

7、優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段,不斷挖掘產(chǎn)能潛力,但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè),公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約,為公司把握市場機遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級,公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動,不斷研發(fā)新產(chǎn)品,提升產(chǎn)品精密化程度,將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn),提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性,契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求,才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢,保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。公司概況(一)公司基本信息1、公司名稱:xx有限責(zé)任公司2、法定代表人:毛xx3、注冊資本:1020萬元4

8、、統(tǒng)一社會信用代碼:xxxxxxxxxxxxx5、登記機關(guān):xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期:2013-2-197、營業(yè)期限:2013-2-19至無固定期限8、注冊地址:xx市xx區(qū)xx(二)公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額15413.8212331.0611560.36負債總額6873.255498.605154.94股東權(quán)益合計8540.576832.466405.43公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入24514.6019611.6818385.95營業(yè)利潤6032.254825.80

9、4524.19利潤總額5708.244566.594281.18凈利潤4281.183339.323082.45歸屬于母公司所有者的凈利潤4281.183339.323082.45股份有限公司的董事會1、股份有限公司董事會的組成及董事的義務(wù)股份有限公司董事會的組成作為股份有限公司的常設(shè)機關(guān),董事會需要由一定的成員組成以保證公司的藍常運營。公司法規(guī)定,股份有限公司董事會的成員為5-19尺,這是根據(jù)我國的具體情況所選定的人數(shù)限制。值得注意的是,董事會成員人數(shù)通常為單數(shù),但公司法沒有作明確的規(guī)定,即董事會成員可以為偶數(shù)。董事會成員應(yīng)由股東大會選舉產(chǎn)生,董事會對股東大會負責(zé)。董事會成員中可以有公司職工

10、代表,職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿,連選可以連住。董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。股份有限公司的董事會設(shè)董事長1名,也可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長和副董事長作為董事會的主要負責(zé)人,要使其在董事會的運作中發(fā)揮積極的作用,需要對其職權(quán)進行規(guī)定。當(dāng)然,規(guī)定其職權(quán)的方式可以是通過公司章程,也可以通過法律強制性地予以規(guī)定。公司法采取了

11、列舉的模式規(guī)定了董事長的法定職權(quán),主要包括兩項:召集和主持董事會會議,檢查董事會決議的實施情況。副董事長要輔助董事長的工作,主要是在董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時,由副董事長履行職務(wù);而在副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。2、股份有限公司董事的義務(wù)公司作為商事法人,其經(jīng)營必須委托董事、經(jīng)理等自然人來完成。從這個意義上,學(xué)界認為董事與公司之間存在著一種契約關(guān)系。當(dāng)然,這種契約不等同于一般民事契約,而是一定程度上融入了國家干預(yù)的色彩。在這樣一種法律關(guān)系中:一方面法律明確規(guī)定董事有權(quán)通過參與公司的決策和經(jīng)營從而獲取報酬,以激勵董事為公司勤勉工作;另一方

12、面又要求董事需要對公司承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),以強化公司的監(jiān)督,有效地約束董事。就董事的具體義務(wù)而言,股份有限公司董事與有限責(zé)任公司董事均可作以下概括。(1)忠實義務(wù)。董事的忠實義務(wù),即要求董事對公司誠實,忠誠于公司利益,始終以最大限度地實現(xiàn)和保護公司利益作為衡量自己執(zhí)行董事職務(wù)的標(biāo)準(zhǔn);當(dāng)自身利益與公司利益發(fā)生沖突時,必須以公司的最佳利益為重,必須將公司整體利益置于首位。顯然,董事忠實義務(wù)是道德義務(wù)的法律化,內(nèi)容相對比較抽象。具體而言,董事忠實義務(wù)包括以下四種類型。1)自我交易之禁止。自我交易之禁止即董事不得作為一方當(dāng)事人或作為與自己有利害關(guān)系的第三人的代理人與公司交易。當(dāng)然,這種禁止也非絕對,若在公

13、司章程中得到認可或經(jīng)股東機構(gòu)同意,則可視為合法。其理由是,自我交易并不必然給公司利益帶來損害,如果董事愿意犧牲個人利益。面對這種“利益沖突”,為了防止道德的泛化所引發(fā)的偏離法律影響,各國的公司立法對此都給予了嚴(yán)格限制,如董事必須向公司披露這種交易的性質(zhì)以及自己在此項交易中所享有的利益,交易對公司而言必須是公正、公平的。2)競業(yè)禁止。競業(yè)禁止即董事不得自營或者為他人經(jīng)營與其任職公司同類的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益的活動。雖然市場經(jīng)濟鼓勵競爭,但公司董事為了自己的利益與公司競爭卻違背了最基本的商業(yè)倫理。如果董事處于公司競爭者的地位,那就很難全心全意地去實現(xiàn)公司的利益最大化。正是基于這樣一種考慮,包

14、括我國在內(nèi)的各國公司法都規(guī)定,如果董事違反該項義務(wù),不僅應(yīng)由公司對董事因此獲得的收入行使“歸入權(quán)”,而且即便未獲利,董事也須對公司造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)往。3)禁止泄露商業(yè)秘密。商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技采信息和經(jīng)營信息。董事作為公司高級管理人員,對公司的商業(yè)秘密了如指掌,自然負有比一般雇員更嚴(yán)格的保密義務(wù)。公司法做出了董事不得擅自披露公司秘密的規(guī)定。顯然,立法對董事的義務(wù)要求并不太高,而且也未對董事違反上述義務(wù)時能代表公司對董事提起訴訟加以規(guī)定。4)禁止濫用公司財產(chǎn)。公司財產(chǎn)是公司得以發(fā)展壯大的基礎(chǔ),董事有義務(wù)保護公司財產(chǎn)的安全、完

15、整以及保值增值。因此,公司法規(guī)定,董事不得挪用公司資金;不得將公司資金以其滅名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;不得違反公司章程的規(guī)定,未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意將公司資金借貸給他人。(2)注意義務(wù)。董事的注意義務(wù)的基本含義是董事有義務(wù)對公司履行其作為董事的職責(zé),履行義務(wù)必須是誠信的,行為方式必須使他人合理地相信,為了公司的最佳利益并盡普通謹(jǐn)慎之人在類似的地位和情況下所應(yīng)實施的行為。如果說忠實義務(wù)為董事確立的是最低限度的“道德標(biāo)準(zhǔn)”,那么注意義務(wù)則可視為董事的“稱職標(biāo)準(zhǔn)”。注意義務(wù)通常分為兩種,即制定法上的注意義務(wù)和非制定法上的注意義務(wù)。前者是特指公司制定法以外的其他法律對董事注意義務(wù)

16、所做的規(guī)定,后者則是指基于公司董事的身份,基于公司特殊的商事性質(zhì)所產(chǎn)生的注意義務(wù)。董事無論是違反制定法所規(guī)定的義務(wù)還是違反非制定法所規(guī)定的義務(wù),均應(yīng)對公司的損失承擔(dān)法律責(zé)任。我國公司法尚未對董事的注意義務(wù)做出規(guī)定,這是該法的一個缺憾。(二)股份有限公司董事會的性質(zhì)及職權(quán)股份有限公司董事會是依法由股東大會選舉產(chǎn)生,代表公司并行使經(jīng)營決策權(quán)的公司常設(shè)機構(gòu)。由此可見,董事會的性質(zhì)是公司的經(jīng)營決策機構(gòu),執(zhí)行股東大會的決議,負責(zé)公司的經(jīng)營決策。它有自己獨立的職權(quán),可以在法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)對公司的經(jīng)營管理行使決策權(quán)力,并能夠任命經(jīng)理來執(zhí)行公司的日常經(jīng)營事務(wù);經(jīng)理對董事會負責(zé)。公司治理結(jié)構(gòu)的不同

17、導(dǎo)致董事會與股東大會的法律關(guān)系也有所不同一般而言,對于采用三權(quán)分立基礎(chǔ)而架構(gòu)的公司,股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu),董事會是公司的執(zhí)行機構(gòu)。但董事會是由股東大會產(chǎn)生的,受股東大會的監(jiān)督并對其負責(zé)。對于法律法規(guī)和公司章程賦予董事會行使的職權(quán),股東大會不得任意進行干預(yù)。另外,股東大會與董事會的權(quán)力來源不同,造成其權(quán)力范圍也有明顯的不同。前者的權(quán)力來源于股份所有權(quán),而后者的權(quán)力來源于法律法規(guī)和公司章程的授權(quán)。因此,董事會的職權(quán)不同于股東大會,應(yīng)體現(xiàn)出作為執(zhí)行機構(gòu)的特色。上市公司治理準(zhǔn)則第二十五條規(guī)定:“董事會的人數(shù)及人員構(gòu)成符合法律法規(guī)的要求,專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。董事會成員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的知識、技能和素

18、質(zhì)。鼓勵董事會成員的多元化?!贝送?,我國上市公司章程指引第一百零七條也對董事會的職權(quán)做了更加細致的規(guī)定。(三)股份有限公司董事會的議事規(guī)則與決議方式董事會是公司運營和管理的核心機構(gòu),是法人治理機構(gòu)的中樞。董事會作為一個機構(gòu)是通過召開會議并形成決議的方式來行使職權(quán)的,因此,必須有達到法定比例的董事出席董事會方可舉行,董事會決議也必須經(jīng)過法定比例的董事通過方為有效。公司法規(guī)定,董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會做出決議,必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議實行“一人一票”制。股份有限公司董事會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議是依照法律或公司章程的規(guī)定而定期召開的會議。公司法規(guī)定,

19、董事會每年度至少召開兩次會議,每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。臨時會議在董事會認為必要時召開。有權(quán)提議董事會臨時會議的人員有:代表110以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi),召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議,可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。臨時性的會議主要是為了解決和應(yīng)對臨時性、突發(fā)性的公司重大事項?;谶@樣的考慮,法律規(guī)定了召集臨時性董事會會議的情形,為使董事會會議能夠及時討論事關(guān)公司的重要事項,其召集方式應(yīng)靈活方便,但對其召集條件也應(yīng)有所規(guī)定。董事會會議由董事長召集和主持;董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長

20、履行職務(wù);副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。召集董事會會議時,應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。董事會會議一人一票,采取多數(shù)決的表決方式,要求的是董事人數(shù)的多數(shù),不涉及所持股份。董事因故不能出席,可以書面委托其他董事代為出席,委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定做成會議記錄,出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。(四)關(guān)于獨立董事公司法規(guī)定,上市公司設(shè)立獨立董事,具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。中國證監(jiān)會2001年8月16日發(fā)布的關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見以下簡稱指導(dǎo)意見)中規(guī)定,上市公司獨立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的

21、其他職務(wù),并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系的董事。1、獨立董事的任職資格作為公司董事會成員,獨立董事應(yīng)當(dāng)符合公司法關(guān)于一般董事的資格的規(guī)定。但是獨立董事肩負保護所任職公司相關(guān)利益者利益、督促整個董事會正當(dāng)行為和規(guī)范行為的使命因而其人選應(yīng)當(dāng)有別于一般董事人選,滿足更高的要求。(1)獨立董事應(yīng)當(dāng)具有獨立性。指導(dǎo)意見規(guī)定,獨立董事必須具有獨立性,下列人員不得擔(dān)任獨立董事:在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系。直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬。在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5

22、%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬。最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員。為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員。公司章程規(guī)定的其他人員。0中國證監(jiān)會認定的其他人員。(2)獨立董事的任職條件。指導(dǎo)意見規(guī)定,擔(dān)任獨立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件:根據(jù)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定,具備擔(dān)任上市公司董事的資格。具有指導(dǎo)意見所要求的獨立性。具備上市公司運作的基本知識,熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則。具有5年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。公司章程規(guī)定的其他條件。2、獨立董事的人數(shù)在我國引入獨立董事制度之前,絕大多數(shù)上市公司的董事

23、會完全由內(nèi)部董事構(gòu)成,指導(dǎo)意見要求上市公司在2003年6月30日前董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括1/3獨立董事。但鑒于我國獨立董事既要監(jiān)督與制衡內(nèi)部控制人,也要監(jiān)督與制衡控制股東,為使獨立董事的聲音不被內(nèi)部董事和關(guān)聯(lián)董事吞沒,獨立董事應(yīng)在董事會中占據(jù)多數(shù)席位。這樣,既可充分發(fā)揮獨立董事的規(guī)模優(yōu)勢和聰明才智,也可用夠用足內(nèi)部董事的有益資源,特別是信息優(yōu)勢和利益驅(qū)動機制,需強調(diào)的是,如果獨立董事不在董事會中占據(jù)多數(shù)席位,獨立董事控制的專門委員會再多、獨立董事對專門委員會的控制力度再大,仍然無法制止內(nèi)部董事和關(guān)聯(lián)董事的一意孤行。至于獨立董事在董事會中占據(jù)簡單多數(shù)還是絕對多數(shù),應(yīng)尊重公司與股東自治以及市場的

24、自由選擇。3、獨立董事的職權(quán)指導(dǎo)意見規(guī)定,獨立董事除應(yīng)當(dāng)具有公司法和其他現(xiàn)行法律法規(guī)賦予董事的職權(quán)外,還具有下列職權(quán):重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨立董事認可后,提交董事會討論。向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所。向董事會提請召開臨時股東大會。提議召開董事會。獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)。6可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)。獨立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨立董事的1/2以上同意。如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使,上市公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。指導(dǎo)意見規(guī)定,獨立董事除履行上述職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)對以下事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見:提名、任免董事。聘任或解聘高級管理人員。公司董事、高級管理

25、人員的薪酬。上市公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來,以及公司是否采取有效措施回收欠款。獨立董事認為可能損害中小股東權(quán)益的事項。公司章程規(guī)定的其他事項。獨立董事就上述事項發(fā)表意見的類別分為同意、保留意見及其理由、反對意見及其理由、無法發(fā)表意見及其障礙。如有關(guān)事項屬于需要披露的事項,上市公司應(yīng)當(dāng)將獨立董事的意見予以公告,獨立董事出現(xiàn)意見分歧無法達成一致時,董事會應(yīng)將各獨立董事的意見分別披露。4、獨立董事的義務(wù)獨立董事對上市公司及全體股東負有誠信與勤勉義務(wù)。獨立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、指導(dǎo)意見和公司

26、章程的要求,認真履行職責(zé),維護公司整體利益,尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨立董事應(yīng)當(dāng)獨立履行職責(zé),不受上市公司主要股東、實際控制人或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事,并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責(zé)。有限責(zé)任公司的董事會(一)有限責(zé)任公司董事會的組成及董事的任職資格有限責(zé)任公司的董事會由董事組成,董事由股東會根據(jù)公司法和公司章程規(guī)定的人數(shù)和條件選舉產(chǎn)生。公司法規(guī)定,有限責(zé)任公司董事會的成員為3-13人;兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司,其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其

27、他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。(二)有限責(zé)任公司董事的任期與要求有限責(zé)任公司董事的任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過3年,任期屆滿,連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。董事可以在任期屆滿以前提出辭職,董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會提交書面辭職報告。余任董事會應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時股東大會,選舉董事填補因董事辭職產(chǎn)生的空缺。在股東大會未就董事選舉做出決議之前,該提出辭職的董事以及余任董事會的職權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。董事提出辭職或者任期屆滿,其對公司和股東負有

28、的義務(wù)在其辭職報告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi),以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除,其對公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效,直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時間的長短,以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。任職尚未結(jié)束的董事,對因其擅自離職對公司造成的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。董事對公司業(yè)務(wù)具有決策權(quán)、管理權(quán),在授權(quán)情況下可以對外代表公司。董事必須遵守公司章程,認真辦理公司業(yè)務(wù),對公司盡忠誠努力的責(zé)任,維護公司利益。董事不得在公司外自營或為他人經(jīng)營與公司同類的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益的活動。董事除公司章程規(guī)定或經(jīng)股東會

29、同意外,不得同本公司訂立合同或進行商業(yè)交易。董事不得利用職務(wù)為自己謀取私利,不得收受賄賂或其他非法收入,不得侵占公司財產(chǎn),不得將公司財產(chǎn)以任何個人名義存入賬戶,不得以公司財產(chǎn)為本人、股東及其他個人債務(wù)提供擔(dān)保。董事執(zhí)行職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損害的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(三)有限責(zé)任公司董事會的性質(zhì)及職權(quán)董事會是有限責(zé)任公司的執(zhí)行機構(gòu)和業(yè)務(wù)決策機構(gòu),是對內(nèi)執(zhí)行公司業(yè)務(wù)、對股東會負責(zé),對外代表公司的常設(shè)機構(gòu)。在股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的公司,股東的利益沖突比較容易調(diào)和,強制要求設(shè)立董事會,可能會增添其運營成本。而且,由于法律對董事會的召集和表決程序有比較嚴(yán)格的要求,易導(dǎo)致

30、董事之間的意見不一致,不利于公司經(jīng)營。因此,在股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的公司,董事所要代表的利益比較一致的情況下,允許公司只設(shè)一名執(zhí)行董事來掌管相應(yīng)事務(wù)。有限責(zé)任公司董事會是公司法人治理機構(gòu)的重要一環(huán),對其職權(quán)的法律規(guī)定是董事會地位的具體體現(xiàn),對公司正常運營有著舉足輕重的影響。公司法規(guī)定,有限責(zé)任公司董事會對股東會負責(zé),召集股東會會議,并向股東會報告工作。制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。圖決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項,并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項。制定公司的基本管理制度。公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。董事會享有公

31、司章程規(guī)定的其他職權(quán),即公司章程在同法律法規(guī)不抵觸的情況下,可以規(guī)定董事會的其他職權(quán)。這賦予公司一定的自主權(quán),體現(xiàn)了更大的靈活性,便于公司根據(jù)自身實際需要賦予董事會其他職權(quán)。除公司法外,對董事會的規(guī)定還體現(xiàn)在相關(guān)的法律法規(guī)及政府部門規(guī)章中,也需要加以注意。例如,中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法(以下簡稱中外合資經(jīng)營企業(yè)法第六條規(guī)定,董事會的職權(quán)是按合營企業(yè)章程規(guī)定,討論決定合營企業(yè)的一切重大問題:企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營活動方案、收支預(yù)算、利潤分配、勞動工資計劃、停業(yè),以及總經(jīng)理;副總經(jīng)理、總工程師、總會計師、審計師的任命或聘請及其職權(quán)和待遇等。(四)有限責(zé)任公司董事會的議事規(guī)則有限責(zé)任公司董事

32、會會議由董事長召集和主持;董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長召集和主持;副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉名董事召集和主持。董事會會議可以分為定期會議和臨時會議兩種。定期會議按公司章程規(guī)定的期限定期召開。臨時會議僅在必要時召開。有限責(zé)任公司董事會的議事方式和表決程序一般由公司章程規(guī)定。董事會決議的表決實行“一人一票”制。董事會應(yīng)對所議事項的決定作成會議記錄,出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)妥善保存。應(yīng)當(dāng)注意的是,我國涉外企業(yè)法有特殊規(guī)定的,應(yīng)從其規(guī)定。例如,中外合資經(jīng)營企業(yè)法第六條規(guī)定:“合營企業(yè)設(shè)董事會,其人數(shù)組成由合營各方協(xié)商,在合同、章

33、程中確定,并由合資各方委派和撤換。董事長和副董事長由合營各方協(xié)商確定或由董事會選舉產(chǎn)生中外合營者的一方擔(dān)任董事長的,由他方擔(dān)任副董事長。中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例第三十四條規(guī)定:董事會成員不得少于三人。董事名額的分配由合營各方參照出資比例協(xié)商確定。股份有限公司的股東大會股份有限公司股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu),由全體股東組成,行使公司的最高決策權(quán)。股東大會是現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)三權(quán)分立中的一極,被賦予至高的權(quán)力,同時由行使執(zhí)行權(quán)的董事會以及行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)事會相互配合和制約。(一)股東大會的性質(zhì)及職權(quán):股東大會是股份有限公司的最高權(quán)力機構(gòu),這是由股東在公司中的地位決定的。股東不僅是公司經(jīng)營

34、活動物質(zhì)條件的提供者,而且是公司經(jīng)營活動的受益人。按照傳統(tǒng)公司法理論股東享有股東權(quán),不僅有獲取股利和公司剩余財產(chǎn)的自益權(quán),還享有以法定方式參加公司管理的自益權(quán)。股東大會是全體股東共同行使其權(quán)利的機構(gòu),這就決定了股東大會作為公司最高權(quán)力機構(gòu)的性質(zhì)和法律地位。股東大會享有對公司重要事項的最終決定權(quán)。在公司內(nèi)部,股東大會決議具有最高的效力。在公司組織機構(gòu)中,股東大會居于最高層,董事會、經(jīng)理、監(jiān)事會都對股東大會負責(zé),向其報告工作。公司法規(guī)定,股份有限公司股東大會職權(quán)也適用于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的規(guī)定。1、股東大會的種類及召集股東大會的種類股東大會由全體股東組成,分為股東年會和臨時股東大會兩種(1)股

35、東年會。股東年會是公司依照法律或公司章程的規(guī)定而定期召開的會議,一個業(yè)務(wù)年度召開一次。公司法規(guī)定,股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。(2)臨時股東大會。臨時股東大會是在出現(xiàn)法定特殊情形時,為了在兩次股東年會之間討論決定公司遇到的需要股東大會決策的問題而召開的。公司法規(guī)定,有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會:董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。2、股東大會會議的召開(1)股東大會會議的召集和主持。公司法規(guī)定了以下內(nèi)容:第一

36、,股東大會會議由董事會召集,董事長主持;董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長主持;副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。第二,董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持;監(jiān)事會不召集和主持的,連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。(2)股東出席會議。股東出席會議人數(shù)要達到一定比例,才能形成有法律效力的決議。但由于很多情況下股東不能夠親自參加大會,所以股東可以委托代理人出席股東大會會議,同時法律對這種代理作了兩點限制:一是代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書以證明身份;二是代理人必須在授

37、權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。(3)臨時提案的提出。公司法規(guī)定,單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東,可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會。董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東,并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍,并有明確議題和具體決議的事項。股東大會同樣不得對通知中未列明的事項做出決議。3、股東大會會議的決議方式(1)股東行使表決權(quán)的依據(jù)。股份有限公司是典型的合資公司,股東所持股份既是公司股本的組成部分,也是股東權(quán)的計算依據(jù)。一股一權(quán)是股份有限公司股東行使股權(quán)的重要原則。但是,公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。(2)普通決議與特別決議的表決方式

38、。股東大會的決議可分為普通決議和特別決議。對于公司的一般事宜所做的決議,可以采取簡單多數(shù)的表決方式,即公司法規(guī)定的“必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過”。但是,股東大會做出修改公司章程、增加或者減少主冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。(3)累積投票制。累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時,每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。累積投票制與普通投票制的區(qū)別主要在于,前者使得公司股東可以把自己擁有的表決權(quán)集中使用于待選董事或者監(jiān)事中的一人或多人。所以,累積投票制的功能就在于

39、保障中小股東有可能選出自己信任的董事或監(jiān)事,從而在一定程度上平衡大小股東的利益。但也因大小股東利益的沖突而導(dǎo)致公司管理機關(guān)內(nèi)部的不和諧,降低了公司的決策和運作效率,對此,公司法并未將累積投票制作為一種強制性制度加以規(guī)定,只是賦予了公司此項權(quán)力。股東機構(gòu)股東概述(一)股東的含義股東是指持有公司資本的一定份額并享有法定權(quán)利的人。具體而言,有限責(zé)任公司的股東是指持有公司資本的一定份額,據(jù)此而擁有所有權(quán),對公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。股份有限公司的股東是指持有公司股份,據(jù)此而享有所有權(quán),對公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。(二)股東的分類和構(gòu)成(1)發(fā)起人股東與非發(fā)起人股東。我國公司法規(guī)定,設(shè)立股份有限公司

40、必須有一定數(shù)量的發(fā)起人。發(fā)起人是指參加公司設(shè)立活動并對公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任的人。除發(fā)起人外,任何在公司設(shè)立時或公司成立后認購或受讓公司出資或股份的人,都可以成為公司股東。同一般股東相比,發(fā)起人股東在義務(wù)、責(zé)任承擔(dān)及資格限制上有自己的特點和要求。1)對公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任。發(fā)起人股東除了要承擔(dān)辦理公司設(shè)立事務(wù)的義務(wù)外,還要對公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任。公司法規(guī)定,發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:公司不能成立時,對設(shè)立行為所應(yīng)生的債務(wù)和費用負連帶責(zé)任。公司不能成立時,對認股人已繳納的股款,負返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任。3在公司設(shè)立過程中,由于發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的,對公司承擔(dān)賠償責(zé)任。2)股份轉(zhuǎn)讓

41、受到一定限制。為加大發(fā)起人責(zé)任,防止發(fā)起人利用公司設(shè)立損害公司、股東和第三方利益,公司法對發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股份的行為作了限制,規(guī)定發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。3)資格的取得受到一定限制。發(fā)起人要對公司設(shè)立承擔(dān)特殊義務(wù)和責(zé)任,因而其資格限制要嚴(yán)于一般股東。自然人作為發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力法人作為發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是法律上不受限制者。3發(fā)起人的國籍和住所受到一定限制。公司法規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下的發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。(2)自然人股東與法人股東。自然人和法人均可成為公司股東。公司股東既包括自然人股東,也包括法人股東。自然人

42、,包括中國公民和具有外國國籍的人,可以通過出資組建公司或繼受取得出資、股份而成為有限責(zé)任公司、股份有限公司的股東。自然人作為股份有限公司的發(fā)起人股東,作為參加有限責(zé)任公司組建的設(shè)立人股東,應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。法人也可以通過出資設(shè)立公司或繼受取得其他公司的出資、股份而成為公司股東。在我國,可以成為法人股東的包括企業(yè)法人(含外國企業(yè))和社團法人以及各類投資基金組織和代表國家過行投資的機構(gòu)。(三)股東的法律地位(1)股東是公司的出資人。作為公司出資大的股東,具有下面三個特點。股東是公司的出資人,必須履行出資義務(wù)。股東為取得股份或股權(quán),必須在公司設(shè)立或增加資本時,根據(jù)法律、公司章程的規(guī)定和出資認

43、購協(xié)議的約定,向公司交付財產(chǎn)或履行其他給付義務(wù)。股東作為出資人是公司資本的提供者。公司是由股東出資形成資本,并以該資本為基礎(chǔ)建立起來的法人組織。公司資本來源于股東,全體股東的出資總和即公司的資本總額。正是股東的出資構(gòu)成了公司資本,構(gòu)成了公司法人財產(chǎn),也正是這種公司法人財產(chǎn)構(gòu)成了公司自主經(jīng)營、獨立承擔(dān)責(zé)任、形成獨立法律人格的物質(zhì)前提和基礎(chǔ)。股東作為出資人取得股東資格,享有股東權(quán)。股東出資是獲得股東資格的前提和依據(jù),任何人要獲得股東資格、股東權(quán)利,必須履行出資義務(wù)。正是股東的出資行為,使其獲得了股東資格、股東權(quán)利。公司股東作為出資人按投人公司的資本份額享有所有者的資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者

44、等權(quán)利。股東是公司經(jīng)營的最大受益人和風(fēng)險承擔(dān)者。股東作為公司的出資人、實質(zhì)上的所有者,既要獲得投資收益,又要承擔(dān)投資風(fēng)險,是公司經(jīng)營的受益者和風(fēng)險承擔(dān)者。這主要表現(xiàn)在以下兩個方面。其一,股東是典型的投資者,是以利潤最大化為目標(biāo)的投資主體。公司是營利性組織,公司的營利性不但要求公司必須進行經(jīng)營活動以取得盈利;而且要求公司向其所有者一一股東分配盈利。股東投資就是為了獲得投資收益和回報,股東向公司投資就是為了實現(xiàn)利潤最大化的目標(biāo)。股權(quán)投資同債權(quán)投資相比,雖然投資風(fēng)險較大(回報順序在債權(quán)人之后,且回報及回報率不確定),但由于其收益由公司業(yè)績決定,具有不受限制的擴展空間,因而是股東實現(xiàn)利潤最大化的投資選

45、擇。公司的經(jīng)營結(jié)果同股東利益的聯(lián)系最為密切,股東是公司經(jīng)營利益的最大受益人。其二,股東既是公司經(jīng)營的最大受益人,也是公司經(jīng)營的最大風(fēng)險承擔(dān)者。相比之下,債權(quán)人、員工同公司經(jīng)營的利害關(guān)系、風(fēng)險程度的關(guān)聯(lián)程度都要小一些。債權(quán)人的債權(quán)一是內(nèi)容確定(本金、利息、償還期限等),二是清償優(yōu)先于股東的權(quán)利和公司剩余財產(chǎn)分配。公司職工的工資債權(quán)一是內(nèi)容確定,二是不僅優(yōu)先于股權(quán)而且優(yōu)先于普通債權(quán)。股東權(quán)實現(xiàn)的不確定性(是否有、有多少股利不確定)、劣后性(股利和公司剩余財產(chǎn)分配劣后于普通債權(quán)、職工債權(quán)),決定了股東是公司經(jīng)營風(fēng)險的最大承擔(dān)者。(2)股東享有股東權(quán)。股東享有股東權(quán)是股東最根本的法律特征,是股東法律地

46、位的集中體現(xiàn)。公司是在股東出資基礎(chǔ)上形成的法人組織。股東將出資交給公司后,其對出資財產(chǎn)的所有權(quán)即轉(zhuǎn)化為股東權(quán),股東依其出資(持股)份額對公司享有相應(yīng)權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。廣義的股東權(quán)是股東對公司權(quán)利義務(wù)的概括,狹義的股東權(quán)即股東對公司享有的權(quán)利-獲得財產(chǎn)收益和間接參與公司管理的權(quán)利。(3)股東承擔(dān)有限責(zé)任。除無限公司股東、合資公司的無限責(zé)任股東外,公司股東均對公司(債務(wù))承擔(dān)有限責(zé)任。對此,各國公司法幾乎無例外地做了規(guī)定。公司法規(guī)定,公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,有限責(zé)任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任,股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。從各國的公司法規(guī)定可

47、以看出,首先,公司是公司債務(wù)的直接承擔(dān)者,公司要以其自身的財產(chǎn)而不是股東的財產(chǎn)承擔(dān)債務(wù)責(zé)任,公司要以其全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。其次,公司股東不是公司債務(wù)的直接承擔(dān)者,公司股東僅以其出資額(所持股份)為限,對公司債務(wù)間接承擔(dān)責(zé)任。(4)股東平等。股東平等是指基于股東資格而發(fā)生的公司與股東之間以及股東與股東之間的法律關(guān)系中,所有股東均按其所持股份的性質(zhì)、內(nèi)容和數(shù)額平等地享受權(quán)利,履行義務(wù)。(四)股東的權(quán)利股東基于股東資格而對公司享有權(quán)利。股東的權(quán)利確立了股東法定的基本利益,股東權(quán)利的確認是各國公司法的重要內(nèi)容。公司法除在總則部分明確公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利外,還

48、對股東享有的其他權(quán)利做了規(guī)定。根據(jù)公司法的規(guī)定,股東主要享有以下權(quán)利。(1)股東(大)會的出席權(quán)、表決權(quán)。股東(大)會是公司的最高權(quán)力機關(guān),股東(大)會會議是股東行使權(quán)利的場所。參加股東(大)會并對股東(大)會決議事項行使表決權(quán)是股東的一項基本權(quán)利,也是股東行使自益權(quán)、參加公司管理的重要手段。(2)臨時股東(大)會召開的提議權(quán)和提案權(quán),為了使股東更好地通過股東(大)會行使管理公司的權(quán)利,公司法還賦予股東以提議召開臨時股東(大)會的權(quán)利和股東(大)會的提案權(quán)。(3)董事、監(jiān)事的選舉權(quán)、被選舉權(quán)。選擇管理者是股東權(quán)利的重要內(nèi)容。股東有權(quán)通過股東(大)會選舉公司董事、監(jiān)事。股東還享有董事、監(jiān)事的被選

49、舉權(quán),只要符合公司法規(guī)定的任職資格,就可以被選舉為公司的董事、監(jiān)事。公司資料的查閱權(quán)。股東參與公司重大決策、對公司經(jīng)營活動進行監(jiān)督需要了解、掌握公司的經(jīng)營狀況,因而公司法賦予了股東查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、財務(wù)會計報告了解公司經(jīng)營狀況的權(quán)利。(4)公司股利的分配權(quán)。通過盈余分配獲取股利是股東出資的收益權(quán),是股東權(quán)利的核心,公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司法和公司章程的規(guī)定,有限責(zé)任公司按照股東的出資比例、股份有限公司按照股東的持股比例分配股利。(5)公司剩余財產(chǎn)的分配權(quán)。公司解散時,股東有權(quán)對公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)進行分配,獲取自己應(yīng)得份額的公司剩余財產(chǎn)。剩余財產(chǎn)的分配應(yīng)當(dāng)依法進行,剩余財產(chǎn)有限責(zé)

50、任公司應(yīng)按股東出資比例、持股比例進行分配。(6)出資、股份的轉(zhuǎn)讓權(quán)。股東可以將自己持有的出資額或股份轉(zhuǎn)讓給他人,以收回對公司的投資。股東轉(zhuǎn)讓出資、股份應(yīng)依法進行,遵守法律的相關(guān)限制條件和程序。(7)其他股東轉(zhuǎn)讓出資的優(yōu)先購買權(quán)。有限責(zé)任公司股東對其他股東轉(zhuǎn)讓的出資有同等條件下的優(yōu)先購買權(quán)。(8)公司新增資本的優(yōu)先認購權(quán)。公司依法增加資本時,公司的原有股東對新增資本、新發(fā)行的股份享有優(yōu)先認購權(quán)。(9)股東訴訟權(quán)。股東訴訟權(quán)既是股東權(quán)利的重要內(nèi)容也是股東權(quán)利有效行使的保障和救濟措施。股東享有直接訴訟權(quán),在自身權(quán)利受到侵害時,有權(quán)對侵害人提起訴訟。股東還享有派生訴訟權(quán),在公司權(quán)利受到侵害而公司(機關(guān)

51、)怠于行使訴訟權(quán)時,有權(quán)以出資人的名義對侵害人提起訴訟(五)股東的義務(wù)(1)繳納出資義務(wù)。股東出資義務(wù)是股東最重要的義務(wù)。這一義務(wù)既是法定義務(wù),也是約定義務(wù)。股東出資作為法定義務(wù),構(gòu)成了公司設(shè)立制度、公司資本制度的重要內(nèi)容。公司法對股東出資義務(wù)以及違反該義務(wù)承擔(dān)的責(zé)任作了具體規(guī)定。股東出資義務(wù)作為約定義務(wù),構(gòu)成了公司章程和出資(認股)協(xié)議的重要內(nèi)容。1)繳納出資義務(wù)的內(nèi)容。股東出資義務(wù)要求股東在公司設(shè)立和公司增資擴股時,依照法律、公司章程、出資(認股)協(xié)議規(guī)定的出資形式、出資額和出資時間交付認繳的出資。2)不履行繳納出資義務(wù)的責(zé)任。股東不按法律、章程、協(xié)議規(guī)定的形式、數(shù)額、期限、要求繳納出資,

52、即構(gòu)成了出資義務(wù)的不履行或不適當(dāng)履行,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。公司成立之前違反股東出資義務(wù)的,應(yīng)向公司、履行出資義務(wù)的股東承擔(dān)違約責(zé)任。股東違反出資義務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的,還要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。3)不得抽逃出資義務(wù)。公司登記后,股東不得抽逃出資。股東違反該義務(wù)要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。對此,公司法規(guī)定,公司的發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。(2)以出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司和股份有限公司的股東均以其出資額或持有股份為限,對公司負有限責(zé)任,這是各國公司法的通例。公司法對此作了明確規(guī)定:有限責(zé)任公司的股東以其認繳的出資額為限

53、對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。(3)遵守公司章程。公司章程是公司最為重要的自治規(guī)則,對全體股東均具有約束力。股東依照公司章程的規(guī)定享有權(quán)利和履行義務(wù)。因此,遵守公司章程應(yīng)當(dāng)是股東最基本的義務(wù)。公司章程既可以對股東法定義務(wù)進行規(guī)定和具體化,也可以在不違反法律強制性規(guī)定的前提下對股東設(shè)定法定義務(wù)之外的義務(wù)。忠誠義務(wù)。股東應(yīng)當(dāng)忠實地對待公司,積極促進公司目標(biāo)的實現(xiàn),并避免損害公司和其他股東的利益。經(jīng)理機構(gòu)的地位經(jīng)理又稱經(jīng)理人,是指由董事會做出決議聘任的主持日常經(jīng)營工作的公司負責(zé)人。在國外,經(jīng)理一般由公司章程任意設(shè)定,設(shè)立后即為公司常設(shè)的輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)。在傳統(tǒng)公

54、司法中,董事會一般被視為公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu),它既負責(zé)做出經(jīng)營決策,也負責(zé)實際管理和代表公司對外活動。然而,現(xiàn)代化大生產(chǎn)的不斷發(fā)展,對公司的經(jīng)營水平和管理能力提出了更高的要求,傳統(tǒng)的大多由股東組成的董事會已很難適應(yīng)現(xiàn)代化管理的要求,需要廣開才路,在更廣泛的范圍內(nèi)選拔有專長、精于管理的代理人。于是,輔助董事會執(zhí)行業(yè)務(wù)的經(jīng)理機構(gòu)便應(yīng)運而生。公司設(shè)置經(jīng)理的目的就是輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)(董事會)執(zhí)行業(yè)務(wù)。因此,有無必要設(shè)置經(jīng)理機構(gòu)完全由公司視自身情況而由章程決定,法律并不做強制性規(guī)定。經(jīng)理一般是由章程任意設(shè)定的輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)。作為董事會的輔助機關(guān),經(jīng)理從屬于董事會,他必須聽從作為法題臨務(wù)執(zhí),機關(guān)董事會的指

55、揮和監(jiān)督。對于專屬于董事會做出決議的經(jīng)營事項,經(jīng)理不得越俎代庖,擅自做出決定并執(zhí)行。經(jīng)理的職權(quán)范圍通常是來自董事會的授權(quán),只能在董事會或董事長授權(quán)的范圍內(nèi)對外代表公司。盡管經(jīng)理在各國公司法中多為由章程任意設(shè)定的機構(gòu),但事實上在現(xiàn)代公司中一般都設(shè)置有經(jīng)理機構(gòu),尤其是在實行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)、決策權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的股份公司及有限責(zé)任公司中,經(jīng)理往往是必不可少的常設(shè)業(yè)務(wù)輔助執(zhí)行機關(guān)。而且,隨著董事會中心主義的不斷加強,董事會的地位和職權(quán)也在不斷發(fā)生變化,主要權(quán)力逐漸由傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)執(zhí)行向經(jīng)營決策方面轉(zhuǎn)變。董事會可以決定股東機構(gòu)權(quán)力范圍外的一切事務(wù),而公司的具體業(yè)務(wù)執(zhí)行多由董事或經(jīng)理去完成,經(jīng)理的作用也越來越

56、普遍地受到重視。在董事會權(quán)力被不斷擴大的社會背景下公司立法同樣呈現(xiàn)出經(jīng)理地位被不斷強化的趨勢。因此,正確界定并處理董事會與經(jīng)理的關(guān)系,是公司立法與公司實踐必須解決的問題。既不能失去對經(jīng)理的控制,使董事會形同虛設(shè)淪為經(jīng)理的附庸,又不能事無巨細,都由董事會決定,使經(jīng)理無所事事。董事會與經(jīng)理的關(guān)系是以董事會對經(jīng)理實施控制為基礎(chǔ)的合作關(guān)系。其中,控制是第一性的,合作是第三性的。在我國由傳統(tǒng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制向現(xiàn)代企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制轉(zhuǎn)換的過程中,需要重新審視董事會與經(jīng)理的關(guān)系,不僅要在股東機構(gòu)、董事會和監(jiān)事會之間建立起有效的監(jiān)督制衡機制,而且在公司經(jīng)營階層內(nèi)部也要形成一定的分權(quán)與制衡機制,這也是我國的公司治理體系完

57、善過程中正在探索和解決的一個重要問題。在現(xiàn)代公司組織機構(gòu)中,董事會雖為公司的常設(shè)機關(guān),但所有的經(jīng)營業(yè)務(wù)都由其親自執(zhí)行并不可行。在公司所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)進一步分離的情況下,在董事會之下往往另設(shè)有專門負責(zé)公司日常經(jīng)營管理的輔助機構(gòu),這就是經(jīng)理。但由于各國商業(yè)習(xí)慣與立法傳統(tǒng)不同,各國公司法對經(jīng)理的設(shè)置及其權(quán)限的規(guī)定也不相同。大多數(shù)國家的公司法,都將公司經(jīng)理視為章程中的任意設(shè)定機構(gòu),即公司可以根據(jù)自身情況,在章程中規(guī)定是否設(shè)立經(jīng)理以及經(jīng)理的權(quán)限等法律并不對經(jīng)理的設(shè)置做出硬性規(guī)定。對此,公司法規(guī)定,有限責(zé)任公司和股份有限公司可以設(shè)經(jīng)理,由董事會決定聘任或解聘,經(jīng)理對董事會負責(zé)(一)經(jīng)理機構(gòu)的職權(quán)經(jīng)理機構(gòu)的出

58、現(xiàn)與設(shè)置,使公司的管理活動進一步專門化,有效提高了公司經(jīng)營水平和競爭能力,充分表明了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離后企業(yè)管理方式的發(fā)展趨勢。從本質(zhì)上講,經(jīng)理被授予了部分董事會的職權(quán),經(jīng)理對董事會負責(zé),行使下列職權(quán):主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作,組織實施董事會決議。組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案。擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案。擬定公司的基本管理制度。制定公司的具體規(guī)章。提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人。此外,經(jīng)理作為董事會領(lǐng)導(dǎo)下的負責(zé)公司日常經(jīng)營管理活動的機構(gòu),為便于其了解情況匯報工作,公司法還規(guī)定了經(jīng)理有權(quán)列席董事會會議(二)經(jīng)理的義務(wù)與責(zé)任經(jīng)理在行使職權(quán)的同時,也必須履行相應(yīng)的義務(wù);承擔(dān)相應(yīng)的

59、責(zé)任。作為基于委任關(guān)系而產(chǎn)生的公司代理人,經(jīng)理對公司所負的義務(wù)與董事基本相同,主要對公司負有謹(jǐn)慎、忠誠的義務(wù)和競業(yè)禁止義務(wù)。公司法對經(jīng)理、董事規(guī)定了相同的義務(wù)。如果經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定的義務(wù),致使公司遭受損失的,應(yīng)對公司負賠償責(zé)任。在國外,經(jīng)理在執(zhí)行職務(wù)的范圍內(nèi)違反法律法規(guī)或章程規(guī)定,致使第三人受到損害的,對第三人也要承擔(dān)一定的賠償責(zé)任。(三)經(jīng)理的聘任與解聘作為董事會的輔助執(zhí)行機構(gòu),經(jīng)理的聘任和解聘均由董事會決定。對經(jīng)理的任免及其報酬決定權(quán)是董事會對經(jīng)理實行監(jiān)控的主要手段。董事會在選聘經(jīng)理時,應(yīng)對候選者進行全面綜合的考察。公司法對經(jīng)理的任職資格做出了與董事相同

60、的要求,不符合法律規(guī)定的任職資格的天不得成為公司經(jīng)理。必須明確,法定的資格限制僅是選聘經(jīng)理的最基本條件,因而出任公司經(jīng)理的人,除應(yīng)符合法律規(guī)定的任職條件外,還應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的經(jīng)營水平和管理才能。只有選聘那些德才兼?zhèn)湔?,才能有效地提高公司的?jīng)營水平和競爭能力。經(jīng)理入選后,其經(jīng)營水平和經(jīng)營能力要接受實踐檢驗,要通過述職、匯報和其他形式接受董事會的定期和隨時監(jiān)督。董事會根據(jù)經(jīng)理的表現(xiàn),可留聘或解聘,并決定經(jīng)理的報酬事項。解聘不合格的經(jīng)理,是董事會對經(jīng)理進行事后制約的重要手段,其作用不可低估。在西方國家,當(dāng)一名經(jīng)理由于經(jīng)營不善而對公司衰落負有責(zé)任時,在被解聘的同時,也在他的職業(yè)歷史上留下了一筆不可抹殺的

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