XXXX1010-上交所中小企業(yè)私募債法律法規(guī)匯總

1、目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc337634953 關(guān)于發(fā)布實施上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法有關(guān)事項的通知 PAGEREF _Toc337634953 h 3 HYPERLINK l _Toc337634954 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法 PAGEREF _Toc337634954 h 4 HYPERLINK l _Toc337634955 第一章 總則 PAGEREF _Toc337634955 h 4 HYPERLINK l _Toc337634956 第二章 備案及發(fā)行 PAGEREF _Toc337634956 h 5

2、HYPERLINK l _Toc337634957 第三章 投資者適當性管理 PAGEREF _Toc337634957 h 7 HYPERLINK l _Toc337634958 第四章 轉(zhuǎn)讓服務(wù) PAGEREF _Toc337634958 h 8 HYPERLINK l _Toc337634959 第五章 信息披露 PAGEREF _Toc337634959 h 9 HYPERLINK l _Toc337634960 第六章 投資者權(quán)益保護 PAGEREF _Toc337634960 h 10 HYPERLINK l _Toc337634961 第七章 自律監(jiān)管和紀律處分措施 PAGERE

3、F _Toc337634961 h 12 HYPERLINK l _Toc337634962 第八章 附則 PAGEREF _Toc337634962 h 13 HYPERLINK l _Toc337634963 關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知 PAGEREF _Toc337634963 h 14 HYPERLINK l _Toc337634964 中小企業(yè)劃型標準規(guī)定 PAGEREF _Toc337634964 h 14 HYPERLINK l _Toc337634965 關(guān)于發(fā)布實施上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行）有關(guān)事項的通知 PAGEREF _Toc337634965

4、 h 18 HYPERLINK l _Toc337634966 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行） PAGEREF _Toc337634966 h 19 HYPERLINK l _Toc337634967 第一章 總則 PAGEREF _Toc337634967 h 19 HYPERLINK l _Toc337634968 第二章 備案及發(fā)行 PAGEREF _Toc337634968 h 20 HYPERLINK l _Toc337634969 第三章 投資者適當性管理 PAGEREF _Toc337634969 h 24 HYPERLINK l _Toc337634970 第四

5、章 轉(zhuǎn)讓服務(wù) PAGEREF _Toc337634970 h 26 HYPERLINK l _Toc337634971 第五章 信息披露 PAGEREF _Toc337634971 h 28 HYPERLINK l _Toc337634972 第六章 紀律與處罰 PAGEREF _Toc337634972 h 30 HYPERLINK l _Toc337634973 第七章 附則 PAGEREF _Toc337634973 h 32 HYPERLINK l _Toc337634974 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券備案材料內(nèi)容與格式 PAGEREF _Toc337634974 h 33 HYP

6、ERLINK l _Toc337634975 關(guān)于申請*中小企業(yè)私募債券在上海證券交易所備案的函（參考格式） PAGEREF _Toc337634975 h 35 HYPERLINK l _Toc337634976 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券發(fā)行備案登記表 PAGEREF _Toc337634976 h 36 HYPERLINK l _Toc337634977 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券募集說明書格式與內(nèi)容 PAGEREF _Toc337634977 h 38 HYPERLINK l _Toc337634978 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者風險認知書（參考文本） PAGER

7、EF _Toc337634978 h 41 HYPERLINK l _Toc337634979 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者資格確認表（機構(gòu)適用） PAGEREF _Toc337634979 h 43 HYPERLINK l _Toc337634980 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者資格確認表（個人適用） PAGEREF _Toc337634980 h 45 HYPERLINK l _Toc337634981 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報要求 PAGEREF _Toc337634981 h 47 HYPERLINK l _Toc337634982

8、一、中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報格式 PAGEREF _Toc337634982 h 47 HYPERLINK l _Toc337634983 二、中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報說明 PAGEREF _Toc337634983 h 48 HYPERLINK l _Toc337634984 關(guān)于啟用中小企業(yè)私募債券轉(zhuǎn)讓代碼段的通知 PAGEREF _Toc337634984 h 50 HYPERLINK l _Toc337634985 關(guān)于中小企業(yè)私募債券在固定收益證券綜合電子平臺轉(zhuǎn)讓的通知 PAGEREF _Toc337634985 h 51 HYPERLINK l _Toc

9、337634986 上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定 PAGEREF _Toc337634986 h 53 HYPERLINK l _Toc337634987 第一章 總則 PAGEREF _Toc337634987 h 53 HYPERLINK l _Toc337634988 第二章交易商 PAGEREF _Toc337634988 h 54 HYPERLINK l _Toc337634989 第三章固定收益證券交易 PAGEREF _Toc337634989 h 57 HYPERLINK l _Toc337634990 第四章 隔夜回購 PAGEREF _Toc33763

10、4990 h 60 HYPERLINK l _Toc337634991 第五章 監(jiān)督管理 PAGEREF _Toc337634991 h 61 HYPERLINK l _Toc337634992 第六章附則 PAGEREF _Toc337634992 h 62 HYPERLINK l _Toc337634993 固定收益證券綜合電子平臺交易主協(xié)議 PAGEREF _Toc337634993 h 63 HYPERLINK l _Toc337634994 關(guān)于發(fā)布中小企業(yè)私募債券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則的通知 PAGEREF _Toc337634994 h 66 HYPERLINK l _Toc3

11、37634995 中小企業(yè)私募債券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則 PAGEREF _Toc337634995 h 66發(fā)文:上海海證券交易易所 文號:上證證債字22012176號號 日期:20012-005-222 關(guān)于發(fā)布實實施上海海證券交易易所中小企企業(yè)私募債債券業(yè)務(wù)試試點辦法有關(guān)事項項的通知 各市場參參與人：為規(guī)范中小小企業(yè)私募募債券業(yè)務(wù)務(wù)，拓寬中中小微型企企業(yè)融資渠渠道,服務(wù)務(wù)實體經(jīng)濟濟發(fā)展，保保護投資者者合法權(quán)益益，上海證證券交易所所（以下簡簡稱“本所所”）制定定了 HYPERLINK l _上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法 上海海證券交易易所中小企企業(yè)私募債債券業(yè)務(wù)試試點辦法，

12、經(jīng)中國國證監(jiān)會批批準，現(xiàn)予予發(fā)布實施施。試點期間，中中小企業(yè)私私募債券發(fā)發(fā)行人限于于符合 HYPERLINK l _關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知 關(guān)關(guān)于印發(fā)中中小企業(yè)劃劃型標準規(guī)規(guī)定的通知知（工信信部聯(lián)企業(yè)業(yè)201113000號）規(guī)規(guī)定、且未未在本所和和深圳證券券交易所上上市的中小小微型企業(yè)業(yè)，暫不包包括房地產(chǎn)產(chǎn)企業(yè)和金金融企業(yè)。特此通知。 上海證券交交易所二一二年年五月二十十二日 上海證券交交易所中小小企業(yè)私募募債券業(yè)務(wù)務(wù)試點辦法法第一章 總總則第一條 為規(guī)范中中小企業(yè)私私募債券業(yè)業(yè)務(wù)，拓寬寬中小微型型企業(yè)融資資渠道,服服務(wù)實體經(jīng)經(jīng)濟發(fā)展，保保護投資者者合法權(quán)益益，根據(jù)公司法、證券券法

13、等法法律、行政政法規(guī)以及及上海證券券交易所（以以下簡稱“本所”）相相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則，制定定本辦法。第二條 本辦法所所稱中小企企業(yè)私募債債券（以下下簡稱“私私募債券”），是指指中小微型型企業(yè)在中中國境內(nèi)以以非公開方方式發(fā)行和和轉(zhuǎn)讓，約約定在一定定期限還本本付息的公公司債券。第三條 發(fā)行人應(yīng)應(yīng)當以非公公開方式向向具備相應(yīng)應(yīng)風險識別別和承擔能能力的合格格投資者發(fā)發(fā)行私募債債券，不得得采用廣告告、公開勸勸誘和變相相公開方式式。 每期期私募債券券的投資者者合計不得得超過2000人。第四條 發(fā)行人應(yīng)應(yīng)向投資者者充分揭示示風險，制制定償債保保障等投資資者保護措措施，加強強投資者權(quán)權(quán)益保護。發(fā)行人應(yīng)當當保證發(fā)行

14、行文件及信信息披露內(nèi)內(nèi)容真實、準確、完完整，不得得有虛假記記載、誤導導性陳述或或重大遺漏漏。第五條 私募債券券應(yīng)當由證證券公司承承銷。證券券公司和相相關(guān)中介機機構(gòu)為私募募債券相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)提供供服務(wù)，應(yīng)應(yīng)當遵循平平等、自愿愿、誠實守守信的原則則，嚴格遵遵守執(zhí)業(yè)規(guī)規(guī)范和職業(yè)業(yè)道德，按按規(guī)定和約約定履行義義務(wù)。第六條 私募債券券在本所進進行轉(zhuǎn)讓的的，在發(fā)行行前應(yīng)當向向本所備案案。本所接接受備案并并不對發(fā)行行人的經(jīng)營營風險、償償債風險、訴訟風險險以及私募募債券的投投資風險或或收益等作作出判斷或或保證。私私募債券的的投資風險險由投資者者自行承擔擔。第七條 本所為私私募債券的的信息披露露和轉(zhuǎn)讓提提供服務(wù)，并

15、并實施自律律管理。第八條 私募債券券的登記和和結(jié)算，由由中國證券券登記結(jié)算算有限責任任公司按其其業(yè)務(wù)規(guī)則則辦理。 第二章 備備案及發(fā)行行第九條 在本所備備案的私募募債券，應(yīng)應(yīng)當符合下下列條件：（一）發(fā)行行人是中國國境內(nèi)注冊冊的有限責責任公司或或者股份有有限公司；（二）發(fā)行行利率不得得超過同期期銀行貸款款基準利率率的3倍；（三）期限限在一年（含含）以上；（四）本所所規(guī)定的其其他條件。第十條 證券公司司開展承銷銷業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當符合法法律、行政政法規(guī)、中中國證監(jiān)會會有關(guān)監(jiān)管管規(guī)定和中中國證券業(yè)業(yè)協(xié)會的相相關(guān)規(guī)定。第十一條 私募債債券發(fā)行前前，承銷商商應(yīng)當將發(fā)發(fā)行材料報報送本所備備案。備案案材料應(yīng)當當包

16、含以下下內(nèi)容：（一）備案案登記表；（二）發(fā)行行人公司章章程及營業(yè)業(yè)執(zhí)照（副副本）復印印件；（三）發(fā)行行人內(nèi)設(shè)有有權(quán)機構(gòu)關(guān)關(guān)于本期私私募債券發(fā)發(fā)行事項的的決議；（四）私募募債券承銷銷協(xié)議；（五）私募募債券募集集說明書；（六）承銷銷商的盡職職調(diào)查報告告；（七）私募募債券受托托管理協(xié)議議及私募債債券持有人人會議規(guī)則則；（八）發(fā)行行人經(jīng)具有有執(zhí)行證券券、期貨相相關(guān)業(yè)務(wù)資資格的會計計師事務(wù)所所審計的最最近兩個完完整會計年年度的財務(wù)務(wù)報告；（九）律師師事務(wù)所出出具的關(guān)于于本期私募募債券發(fā)行行的法律意意見書；（十）發(fā)行行人全體董董事、監(jiān)事事和高級管管理人員對對發(fā)行申請請文件真實實性、準確確性和完整整性的承諾

17、諾書；（十一）本本所規(guī)定的的其他文件件。第十二條 私募債債券募集說說明書應(yīng)當當至少包含含以下內(nèi)容容：（一）發(fā)行行人基本情情況；（二）發(fā)行行人財務(wù)狀狀況；（三）本期期私募債券券發(fā)行基本本情況及發(fā)發(fā)行條款，包包括私募債債券名稱、本期發(fā)行行總額、期期限、票面面金額、發(fā)發(fā)行價格或或利率確定定方式、還還本付息的的期限和方方式等；（四）承銷銷機構(gòu)及承承銷安排；（五）募集集資金用途途及私募債債券存續(xù)期期間變更資資金用途程程序；（六）私募募債券轉(zhuǎn)讓讓范圍及約約束條件；（七）信息息披露的具具體內(nèi)容和和方式；（八）償債債保障機制制、股息分分配政策、私募債券券受托管理理及私募債債券持有人人會議等投投資者保護護機制安

18、排排；（九）私募募債券擔保保情況（若若有）；（十）私募募債券信用用評級和跟跟蹤評級的的具體安排排（若有）；（十一）本本期私募債債券風險因因素及免責責提示；（十二）仲仲裁或其他他爭議解決決機制；（十三）發(fā)發(fā)行人對本本期私募債債券募集資資金用途合合法合規(guī)、發(fā)行程序序合規(guī)性的的聲明；（十四）發(fā)發(fā)行人全體體董事、監(jiān)監(jiān)事和高級級管理人員員對發(fā)行文文件真實性性、準確性性和完整性性的承諾；（十五）其其他重要事事項。第十三條 本所對對備案材料料進行完備備性核對。備案材料料完備的，本本所自接受受材料之日日起10個個工作日內(nèi)內(nèi)出具接接受備案通通知書。發(fā)行人取得得接受備備案通知書書后，應(yīng)應(yīng)當在6個個月內(nèi)完成成發(fā)行。

19、逾逾期未發(fā)行行的，應(yīng)當當重新備案案。第十四條 兩個或或兩個以上上的發(fā)行人人可以采取取集合方式式發(fā)行私募募債券。第十五條 發(fā)行人人可為私募募債券設(shè)置置附認股權(quán)權(quán)或可轉(zhuǎn)股股條款，但但是應(yīng)當符符合法律法法規(guī)以及中中國證監(jiān)會會有關(guān)非上上市公眾公公司管理的的規(guī)定。第十六條 合格投投資者認購購私募債券券應(yīng)當簽署署認購協(xié)議議。認購協(xié)協(xié)議應(yīng)當包包含本期債債券認購價價格、認購購數(shù)量、認認購人的權(quán)權(quán)利義務(wù)及及其他聲明明或承諾等等內(nèi)容。第十七條 私募債債券發(fā)行后后，發(fā)行人人應(yīng)當在中中國證券登登記結(jié)算有有限責任公公司辦理登登記。 第三章 投投資者適當當性管理第十八條 參與私私募債券認認購和轉(zhuǎn)讓讓的合格機機構(gòu)投資者者，

20、應(yīng)當符符合下列條條件：（一）經(jīng)有有關(guān)金融監(jiān)監(jiān)管部門批批準設(shè)立的的金融機構(gòu)構(gòu)，包括商商業(yè)銀行、證券公司司、基金管管理公司、信托公司司和保險公公司等；（二）上述述金融機構(gòu)構(gòu)面向投資資者發(fā)行的的理財產(chǎn)品品，包括但但不限于銀銀行理財產(chǎn)產(chǎn)品、信托托產(chǎn)品、投投連險產(chǎn)品品、基金產(chǎn)產(chǎn)品、證券券公司資產(chǎn)產(chǎn)管理產(chǎn)品品等;（三）注冊冊資本不低低于人民幣幣10000萬元的企企業(yè)法人；（四）合伙伙人認繳出出資總額不不低于人民民幣50000萬元，實實繳出資總總額不低于于人民幣11000萬萬元的合伙伙企業(yè)；（五）經(jīng)本本所認可的的其他合格格投資者。有關(guān)法律法法規(guī)或監(jiān)管管部門對上上述投資主主體投資私私募債券有有限制性規(guī)規(guī)定的，

21、遵遵照其規(guī)定定。第十九條 合格個個人投資者者應(yīng)當至少少符合下列列條件：（一）個人人名下的各各類證券賬賬戶、資金金賬戶、資資產(chǎn)管理賬賬戶的資產(chǎn)產(chǎn)總額不低低于人民幣幣500萬萬元；（二）具有有兩年以上上的證券投投資經(jīng)驗；（三）理解解并接受私私募債券風風險。第二十條 發(fā)行人人的董事、監(jiān)事、高高級管理人人員及持股股比例超過過5%的股股東，可參參與本公司司發(fā)行私募募債券的認認購與轉(zhuǎn)讓讓。承銷商可參參與其承銷銷私募債券券的發(fā)行認認購與轉(zhuǎn)讓讓。第二十一條條 證證券公司應(yīng)應(yīng)當建立完完備的投資資者適當性性制度，確確認參與私私募債券認認購和轉(zhuǎn)讓讓的投資者者為具備風風險識別與與承擔能力力的合格投投資者。證證券公司應(yīng)

22、應(yīng)當了解和和評估投資資者對私募募債券的風風險識別和和承擔能力力，充分揭揭示風險。證券公司應(yīng)應(yīng)當要求合合格投資者者在首次認認購或受讓讓私募債券券前，簽署署風險認知知書，承諾諾具備合格格投資者資資格，知悉悉私募債券券風險，將將依據(jù)發(fā)行行人信息披披露文件進進行獨立的的投資判斷斷，并自行行承擔投資資風險。 第四章 轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓服務(wù)第二十二條條 私募債債券以現(xiàn)貨貨及本所認認可的其他他方式轉(zhuǎn)讓讓。采取其其他方式轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的，需需報經(jīng)中國國證監(jiān)會批批準。第二十三條條 發(fā)行人人申請私募募債券在本本所轉(zhuǎn)讓的的，應(yīng)當提提交以下材材料，并在在轉(zhuǎn)讓前與與本所簽訂訂私募債債券轉(zhuǎn)讓服服務(wù)協(xié)議：（一）轉(zhuǎn)讓讓服務(wù)申請請書；（二）私募募

23、債券登記記證明文件件；（三）本所所要求的其其他材料。第二十四條條 合格投投資者可通通過本所固固定收益證證券綜合電電子平臺或或證券公司司進行私募募債券轉(zhuǎn)讓讓。通過固定收收益證券綜綜合電子平平臺進行轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的，參參照本所現(xiàn)現(xiàn)有規(guī)則辦辦理；通過過證券公司司轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓達成后后，證券公公司須向本本所申報，并并經(jīng)本所確確認后生效效。證券公公司應(yīng)當建建立健全風風險控制制制度，遵循循誠實信用用原則，不不得進行虛虛假申報，不不得誤導投投資者。第二十五條條 本所按按照申報時時間先后順順序?qū)λ侥寄紓D(zhuǎn)讓讓進行確認認，對導致致私募債券券投資者超超過2000人的轉(zhuǎn)讓讓不予確認認。第二十六條條 中國證證券登記結(jié)結(jié)算有

24、限責責任公司根根據(jù)本所發(fā)發(fā)送的私募募債券轉(zhuǎn)讓讓數(shù)據(jù)進行行清算交收收。第二十七條條 私募債債券轉(zhuǎn)讓信信息在固定定收益證券券綜合電子子平臺或本本所網(wǎng)站專專區(qū)進行披披露。 第五章 信信息披露第二十八條條 發(fā)行人人、承銷商商及其他信信息披露義義務(wù)人，應(yīng)應(yīng)當按照本本辦法及募募集說明書書的約定履履行信息披披露義務(wù)。發(fā)行人應(yīng)應(yīng)當指定專專人負責信信息披露事事務(wù)。承銷銷商應(yīng)當指指定專人輔輔導、督促促和檢查發(fā)發(fā)行人的信信息披露義義務(wù)。信息披露應(yīng)應(yīng)當在本所所網(wǎng)站專區(qū)區(qū)或以本所所認可的其其他方式向向合格投資資者披露。第二十九條條 發(fā)行人人應(yīng)當在完完成私募債債券登記后后3個工作作日內(nèi)，披披露當期私私募債券的的實際發(fā)行行

25、規(guī)模、利利率、期限限以及募集集說明書等等文件。第三十條 發(fā)行人人應(yīng)當及時時披露其在在私募債券券存續(xù)期內(nèi)內(nèi)可能發(fā)生生的影響其其償債能力力的重大事事項。前款所稱重重大事項包包括但不限限于：（一）發(fā)行行人發(fā)生未未能清償?shù)降狡趥鶆?wù)的的違約情況況；（二）發(fā)行行人新增借借款或?qū)ν馔馓峁１３^上年年末凈資產(chǎn)產(chǎn)20%；（三）發(fā)行行人放棄債債權(quán)或財產(chǎn)產(chǎn)超過上年年末凈資產(chǎn)產(chǎn)10%；（四）發(fā)行行人發(fā)生超超過上年末末凈資產(chǎn)110%的重重大損失；（五）發(fā)行行人做出減減資、合并并、分立、解散及申申請破產(chǎn)的的決定；（六）發(fā)行行人涉及重重大訴訟、仲裁事項項或受到重重大行政處處罰；（七）發(fā)行行人高級管管理人員涉涉及重大民民

26、事或刑事事訴訟，或或已就重大大經(jīng)濟事件件接受有關(guān)關(guān)部門調(diào)查查。第三十一條條 在私募募債券存續(xù)續(xù)期內(nèi)，發(fā)發(fā)行人應(yīng)當當按照本所所規(guī)定披露露本金兌付付、付息事事項。第三十二條條 發(fā)行人人的董事、監(jiān)事、高高級管理人人員及持股股比例超過過5%的股股東轉(zhuǎn)讓私私募債券的的，應(yīng)當及及時通報發(fā)發(fā)行人，并并通過發(fā)行行人在轉(zhuǎn)讓讓達成后33個工作日日內(nèi)進行披披露。 第六章 投投資者權(quán)益益保護第三十三條條 發(fā)行人人應(yīng)當為私私募債券持持有人聘請請私募債券券受托管理理人。私募募債券受托托管理人可可由該次發(fā)發(fā)行的承銷銷商或其他他機構(gòu)擔任任。為私募債券券發(fā)行提供供擔保的機機構(gòu)不得擔擔任該私募募債券的受受托管理人人。第三十四條條

27、 在私募募債券存續(xù)續(xù)期限內(nèi)，由由私募債券券受托管理理人依照約約定維護私私募債券持持有人的利利益。私募募債券受托托管理人應(yīng)應(yīng)當為私募募債券持有有人的最大大利益行事事，不得與與私募債券券持有人存存在利益沖沖突。 第三十五條條 私募債債券受托管管理人應(yīng)當當履行下列列職責：（一）持續(xù)續(xù)關(guān)注發(fā)行行人和保證證人的資信信狀況，出出現(xiàn)可能影影響私募債債券持有人人重大權(quán)益益的事項時時，召集私私募債券持持有人會議議；（二）發(fā)行行人為私募募債券設(shè)定定抵押或質(zhì)質(zhì)押擔保的的，私募債債券受托管管理人應(yīng)當當在私募債債券發(fā)行前前取得擔保保的權(quán)利證證明或其他他有關(guān)文件件，并在擔擔保期間妥妥善保管； （三）在私私募債券存存續(xù)期內(nèi)

28、勤勤勉處理私私募債券持持有人與發(fā)發(fā)行人之間間的談判或或者訴訟事事務(wù)；（四）監(jiān)督督發(fā)行人對對募集說明明書約定的的應(yīng)當履行行義務(wù)（包包括募集資資金用途、提取償債債保障金等等）的執(zhí)行行情況，并并出具受托托管理人事事務(wù)報告；（五）預計計發(fā)行人不不能償還債債務(wù)時，要要求發(fā)行人人追加擔保保，或者依依法申請法法定機關(guān)采采取財產(chǎn)保保全措施；（六）發(fā)行行人不能償償還債務(wù)時時，受托參參與整頓、和解、重重組或者破破產(chǎn)的法律律程序；（七）私募募債券受托托管理協(xié)議議約定的其其他重要義義務(wù)。第三十六條條 發(fā)行人人應(yīng)當與私私募債券受受托管理人人制定私募募債券持有有人會議規(guī)規(guī)則，約定定私募債券券持有人通通過私募債債券持有人人

29、會議行使使權(quán)利的范范圍、程序序和其他重重要事項。存在下列情情況的，應(yīng)應(yīng)當召開私私募債券持持有人會議議：（一）擬變變更私募債債券募集說說明書的約約定；（二）擬變變更私募債債券受托管管理人；（三）發(fā)行行人不能按按期支付本本息；（四）發(fā)行行人減資、合并、分分立、解散散或者申請請破產(chǎn)；（五）保證證人或者擔擔保物發(fā)生生重大變化化；（六）發(fā)生生對私募債債券持有人人權(quán)益有重重大影響的的事項。第三十七條條 發(fā)行人人應(yīng)當設(shè)立立償債保障障金專戶，用用于兌息、兌付資金金的歸集和和管理。發(fā)行人應(yīng)當當在募集說說明書中承承諾，在私私募債券付付息日的110個工作作日前，將將應(yīng)付利息息全額存入入償債保障障金專戶；在本金到到期

30、日的330日前累累計提取的的償債保障障金余額不不低于私募募債券余額額的20%。第三十八條條 發(fā)行人人應(yīng)當在募募集說明書書中約定采采取限制股股息分配措措施，以保保障私募債債券本息按按時兌付，并并承諾若未未能足額提提取償債保保障金，不不以現(xiàn)金方方式進行利利潤分配。第三十九條條 發(fā)行人人可采取其其他內(nèi)外部部增信措施施，提高償償債能力，控控制私募債債券風險。增信措施施包括但不不限于下列列方式：（一）限制制發(fā)行人將將資產(chǎn)抵押押給其他債債權(quán)人；（二）第三三方擔保和和資產(chǎn)抵押押、質(zhì)押；（三）商業(yè)業(yè)保險。 第七章 自自律監(jiān)管和和紀律處分分措施第四十條 發(fā)行人人及其董事事、監(jiān)事和和高級管理理人員，違違反本辦法法

31、、募集說說明書約定定、本所其其他相關(guān)規(guī)規(guī)定或者其其所作出的的承諾的，本本所可以采采取約見談?wù)勗?、通報報批評、公公開譴責、暫?；蚪K終止為其債債券提供轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓服務(wù)等等措施。第四十一條條 證券公司司、中介機機構(gòu)及相關(guān)關(guān)人員違反反本辦法規(guī)規(guī)定，未履履行信息披披露義務(wù)或或所出具的的文件含有有虛假記載載、誤導性性陳述、重重大遺漏的的，本所可可以采取約約見談話、通報批評評、公開譴譴責等措施施；情節(jié)嚴嚴重的，可可上報相關(guān)關(guān)主管機關(guān)關(guān)查處。第四十二條條 證券公司司未按照投投資者適當當性管理的的要求遴選選確定具有有風險識別別和風險承承受能力的的合格投資資者的，本本所可以責責令其改正正，并視情情節(jié)輕重采采取相應(yīng)的的自

32、律監(jiān)管管或紀律處處分等措施施。第四十三條條 私募債券券轉(zhuǎn)讓雙方方轉(zhuǎn)讓行為為違反本辦辦法、本所所其他相關(guān)關(guān)規(guī)定的，本本所可以責責令其改正正，并視情情節(jié)輕重采采取相應(yīng)的的監(jiān)管措施施。第四十四條條 本所對前前述主體采采取紀律處處分措施的的，將記入入誠信檔案案。 第八章 附附則第四十五條條 本辦法法經(jīng)中國證證監(jiān)會批準準后生效，修修改時亦同同。第四十六條條 本辦法法由本所負負責解釋。第四十七條條 本辦法法自發(fā)布之之日起施行行。關(guān)于印發(fā)中中小企業(yè)劃劃型標準規(guī)規(guī)定的通知知工信部聯(lián)企企業(yè)200113300號各省、自治治區(qū)、直轄轄市人民政政府，國務(wù)務(wù)院各部委委、各直屬屬機構(gòu)及有有關(guān)單位：為貫徹徹落實中中華人民共

33、共和國中小小企業(yè)促進進法和國務(wù)院關(guān)關(guān)于進一步步促進中小小企業(yè)發(fā)展展的若干意意見（國國發(fā)20009336號），工工業(yè)和信息息化部、國國家統(tǒng)計局局、發(fā)展改改革委、財財政部研究究制定了 HYPERLINK l _中小企業(yè)劃型標準規(guī)定 中小企業(yè)業(yè)劃型標準準規(guī)定。經(jīng)國務(wù)院院同意，現(xiàn)現(xiàn)印發(fā)給你你們，請遵遵照執(zhí)行。工工業(yè)和信息息化部國國家統(tǒng)計局局國家家發(fā)展和改改革委員會會財政部部二一一年六六月十八日日 HYPERLINK l 關(guān)于印發(fā)發(fā)中小企業(yè)業(yè)劃型標準準規(guī)定的通通知 返回中小企業(yè)劃劃型標準規(guī)規(guī)定一、根根據(jù)中華華人民共和和國中小企企業(yè)促進法法和國國務(wù)院關(guān)于于進一步促促進中小企企業(yè)發(fā)展的的若干意見見(國發(fā)發(fā)2

34、0009366號)，制制定本規(guī)定定。二、中中小企業(yè)劃劃分為中型型、小型、微型三種種類型，具具體標準根根據(jù)企業(yè)從從業(yè)人員、營業(yè)收入入、資產(chǎn)總總額等指標標，結(jié)合行行業(yè)特點制制定。三、本本規(guī)定適用用的行業(yè)包包括：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，工工業(yè)（包括括采礦業(yè)，制制造業(yè)，電電力、熱力力、燃氣及及水生產(chǎn)和和供應(yīng)業(yè)），建建筑業(yè)，批批發(fā)業(yè)，零零售業(yè)，交交通運輸業(yè)業(yè)（不含鐵鐵路運輸業(yè)業(yè)），倉儲儲業(yè)，郵政政業(yè)，住宿宿業(yè)，餐飲飲業(yè)，信息息傳輸業(yè)（包包括電信、互聯(lián)網(wǎng)和和相關(guān)服務(wù)務(wù)），軟件件和信息技技術(shù)服務(wù)業(yè)業(yè)，房地產(chǎn)產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營營，物業(yè)管管理，租賃賃和商務(wù)服服務(wù)業(yè)，其其他未列明明行業(yè)（包包括科學研研究和技術(shù)術(shù)服務(wù)業(yè)，水水利、

35、環(huán)境境和公共設(shè)設(shè)施管理業(yè)業(yè)，居民服服務(wù)、修理理和其他服服務(wù)業(yè)，社社會工作，文文化、體育育和娛樂業(yè)業(yè)等）。四、各各行業(yè)劃型型標準為：（一）農(nóng)農(nóng)、林、牧牧、漁業(yè)。營業(yè)收入入200000萬元以以下的為中中小微型企企業(yè)。其中中，營業(yè)收收入5000萬元及以以上的為中中型企業(yè)，營營業(yè)收入550萬元及及以上的為為小型企業(yè)業(yè)，營業(yè)收收入50萬萬元以下的的為微型企企業(yè)。（二）工工業(yè)。從業(yè)業(yè)人員10000人以以下或營業(yè)業(yè)收入400000萬萬元以下的的為中小微微型企業(yè)。其中，從從業(yè)人員3300人及及以上，且且營業(yè)收入入20000萬元及以以上的為中中型企業(yè)；從業(yè)人員員20人及及以上，且且營業(yè)收入入300萬萬元及以上上

36、的為小型型企業(yè)；從從業(yè)人員220人以下下或營業(yè)收收入3000萬元以下下的為微型型企業(yè)。（三）建建筑業(yè)。營營業(yè)收入8800000萬元以下下或資產(chǎn)總總額800000萬元元以下的為為中小微型型企業(yè)。其其中，營業(yè)業(yè)收入60000萬元元及以上，且且資產(chǎn)總額額50000萬元及以以上的為中中型企業(yè)；營業(yè)收入入300萬萬元及以上上，且資產(chǎn)產(chǎn)總額3000萬元及及以上的為為小型企業(yè)業(yè)；營業(yè)收收入3000萬元以下下或資產(chǎn)總總額3000萬元以下下的為微型型企業(yè)。（四）批批發(fā)業(yè)。從從業(yè)人員2200人以以下或營業(yè)業(yè)收入400000萬萬元以下的的為中小微微型企業(yè)。其中，從從業(yè)人員220人及以以上，且營營業(yè)收入55000萬萬

37、元及以上上的為中型型企業(yè)；從從業(yè)人員55人及以上上，且營業(yè)業(yè)收入10000萬元元及以上的的為小型企企業(yè)；從業(yè)業(yè)人員5人人以下或營營業(yè)收入11000萬萬元以下的的為微型企企業(yè)。（五）零零售業(yè)。從從業(yè)人員3300人以以下或營業(yè)業(yè)收入200000萬萬元以下的的為中小微微型企業(yè)。其中，從從業(yè)人員550人及以以上，且營營業(yè)收入5500萬元元及以上的的為中型企企業(yè)；從業(yè)業(yè)人員100人及以上上，且營業(yè)業(yè)收入1000萬元及及以上的為為小型企業(yè)業(yè)；從業(yè)人人員10人人以下或營營業(yè)收入1100萬元元以下的為為微型企業(yè)業(yè)。（六）交交通運輸業(yè)業(yè)。從業(yè)人人員10000人以下下或營業(yè)收收入300000萬元元以下的為為中小微

38、型型企業(yè)。其其中，從業(yè)業(yè)人員3000人及以以上，且營營業(yè)收入33000萬萬元及以上上的為中型型企業(yè)；從從業(yè)人員220人及以以上，且營營業(yè)收入2200萬元元及以上的的為小型企企業(yè)；從業(yè)業(yè)人員200人以下或或營業(yè)收入入200萬萬元以下的的為微型企企業(yè)。（七）倉倉儲業(yè)。從從業(yè)人員2200人以以下或營業(yè)業(yè)收入300000萬萬元以下的的為中小微微型企業(yè)。其中，從從業(yè)人員1100人及及以上，且且營業(yè)收入入10000萬元及以以上的為中中型企業(yè)；從業(yè)人員員20人及及以上，且且營業(yè)收入入100萬萬元及以上上的為小型型企業(yè)；從從業(yè)人員220人以下下或營業(yè)收收入1000萬元以下下的為微型型企業(yè)。（八）郵郵政業(yè)。從從

39、業(yè)人員11000人人以下或營營業(yè)收入3300000萬元以下下的為中小小微型企業(yè)業(yè)。其中，從從業(yè)人員3300人及及以上，且且營業(yè)收入入20000萬元及以以上的為中中型企業(yè)；從業(yè)人員員20人及及以上，且且營業(yè)收入入100萬萬元及以上上的為小型型企業(yè)；從從業(yè)人員220人以下下或營業(yè)收收入1000萬元以下下的為微型型企業(yè)。（九）住住宿業(yè)。從從業(yè)人員3300人以以下或營業(yè)業(yè)收入100000萬萬元以下的的為中小微微型企業(yè)。其中，從從業(yè)人員1100人及及以上，且且營業(yè)收入入20000萬元及以以上的為中中型企業(yè)；從業(yè)人員員10人及及以上，且且營業(yè)收入入100萬萬元及以上上的為小型型企業(yè)；從從業(yè)人員110人以下

40、下或營業(yè)收收入1000萬元以下下的為微型型企業(yè)。（十）餐餐飲業(yè)。從從業(yè)人員3300人以以下或營業(yè)業(yè)收入100000萬萬元以下的的為中小微微型企業(yè)。其中，從從業(yè)人員1100人及及以上，且且營業(yè)收入入20000萬元及以以上的為中中型企業(yè)；從業(yè)人員員10人及及以上，且且營業(yè)收入入100萬萬元及以上上的為小型型企業(yè)；從從業(yè)人員110人以下下或營業(yè)收收入1000萬元以下下的為微型型企業(yè)。（十一一）信息傳傳輸業(yè)。從從業(yè)人員22000人人以下或營營業(yè)收入11000000萬元以以下的為中中小微型企企業(yè)。其中中，從業(yè)人人員1000人及以上上，且營業(yè)業(yè)收入10000萬元元及以上的的為中型企企業(yè)；從業(yè)業(yè)人員100人

41、及以上上，且營業(yè)業(yè)收入1000萬元及及以上的為為小型企業(yè)業(yè)；從業(yè)人人員10人人以下或營營業(yè)收入1100萬元元以下的為為微型企業(yè)業(yè)。（十二二）軟件和和信息技術(shù)術(shù)服務(wù)業(yè)。從業(yè)人員員300人人以下或營營業(yè)收入1100000萬元以下下的為中小小微型企業(yè)業(yè)。其中，從從業(yè)人員1100人及及以上，且且營業(yè)收入入10000萬元及以以上的為中中型企業(yè)；從業(yè)人員員10人及及以上，且且營業(yè)收入入50萬元元及以上的的為小型企企業(yè)；從業(yè)業(yè)人員100人以下或或營業(yè)收入入50萬元元以下的為為微型企業(yè)業(yè)。（十三三）房地產(chǎn)產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營營。營業(yè)收收入2000000萬萬元以下或或資產(chǎn)總額額100000萬元以以下的為中中小微型企企業(yè)。

42、其中中，營業(yè)收收入10000萬元及及以上，且且資產(chǎn)總額額50000萬元及以以上的為中中型企業(yè)；營業(yè)收入入100萬萬元及以上上，且資產(chǎn)產(chǎn)總額20000萬元元及以上的的為小型企企業(yè)；營業(yè)業(yè)收入1000萬元以以下或資產(chǎn)產(chǎn)總額20000萬元元以下的為為微型企業(yè)業(yè)。（十四四）物業(yè)管管理。從業(yè)業(yè)人員10000人以以下或營業(yè)業(yè)收入50000萬元元以下的為為中小微型型企業(yè)。其其中，從業(yè)業(yè)人員3000人及以以上，且營營業(yè)收入11000萬萬元及以上上的為中型型企業(yè)；從從業(yè)人員1100人及及以上，且且營業(yè)收入入500萬萬元及以上上的為小型型企業(yè)；從從業(yè)人員1100人以以下或營業(yè)業(yè)收入5000萬元以以下的為微微型企業(yè)

43、。（十五五）租賃和和商務(wù)服務(wù)務(wù)業(yè)。從業(yè)業(yè)人員3000人以下下或資產(chǎn)總總額1200000萬萬元以下的的為中小微微型企業(yè)。其中，從從業(yè)人員1100人及及以上，且且資產(chǎn)總額額80000萬元及以以上的為中中型企業(yè)；從業(yè)人員員10人及及以上，且且資產(chǎn)總額額100萬萬元及以上上的為小型型企業(yè)；從從業(yè)人員110人以下下或資產(chǎn)總總額1000萬元以下下的為微型型企業(yè)。（十六六）其他未未列明行業(yè)業(yè)。從業(yè)人人員3000人以下的的為中小微微型企業(yè)。其中，從從業(yè)人員1100人及及以上的為為中型企業(yè)業(yè)；從業(yè)人人員10人人及以上的的為小型企企業(yè)；從業(yè)業(yè)人員100人以下的的為微型企企業(yè)。五、企企業(yè)類型的的劃分以統(tǒng)統(tǒng)計部門的的

44、統(tǒng)計數(shù)據(jù)據(jù)為依據(jù)。六、本本規(guī)定適用用于在中華華人民共和和國境內(nèi)依依法設(shè)立的的各類所有有制和各種種組織形式式的企業(yè)。個體工商商戶和本規(guī)規(guī)定以外的的行業(yè)，參參照本規(guī)定定進行劃型型。七、本本規(guī)定的中中型企業(yè)標標準上限即即為大型企企業(yè)標準的的下限，國國家統(tǒng)計部部門據(jù)此制制定大中小小微型企業(yè)業(yè)的統(tǒng)計分分類。國務(wù)務(wù)院有關(guān)部部門據(jù)此進進行相關(guān)數(shù)數(shù)據(jù)分析，不不得制定與與本規(guī)定不不一致的企企業(yè)劃型標標準。八、本本規(guī)定由工工業(yè)和信息息化部、國國家統(tǒng)計局局會同有關(guān)關(guān)部門根據(jù)據(jù)國民經(jīng)經(jīng)濟行業(yè)分分類修訂訂情況和企企業(yè)發(fā)展變變化情況適適時修訂。九、本本規(guī)定由工工業(yè)和信息息化部、國國家統(tǒng)計局局會同有關(guān)關(guān)部門負責責解釋。十、

45、本規(guī)定定自發(fā)布之之日起執(zhí)行行，原國家家經(jīng)貿(mào)委、原國家計計委、財政政部和國家家統(tǒng)計局22003年年頒布的中小企業(yè)業(yè)標準暫行行規(guī)定同同時廢止。關(guān)于發(fā)布實實施上海海證券交易易所中小企企業(yè)私募債債券業(yè)務(wù)指指引（試行行）有關(guān)關(guān)事項的通通知各市場參與與人：為了保障中中小企業(yè)私私募債券業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范、有序運行行，依據(jù)上海證券券交易所中中小企業(yè)私私募債券業(yè)業(yè)務(wù)試點辦辦法，上上海證券交交易所制定定了上海海證券交易易所中小企企業(yè)私募債債券業(yè)務(wù)指指引（試行行），現(xiàn)現(xiàn)予發(fā)布實實施。特此通知。 HYPERLINK l _上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行） 附件：上海海證券交易易所中小企企業(yè)私募債債券業(yè)務(wù)指指引（

46、試行行）上海證券交交易所二一二年年五月二十十三日附件上海證券交交易所中小小企業(yè)私募募債券業(yè)務(wù)務(wù)指引（試試行）第一章 總則第一條 為了規(guī)范范中小企業(yè)業(yè)私募債券券（以下簡簡稱“私募募債券”）的業(yè)務(wù)運行，根據(jù)上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法（以下簡稱“試點辦法”）及相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。第二條 私募債券券在上海證證券交易所所（以下簡簡稱“本所所”）的備備案、信息息披露、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓以及投投資者適當當性管理適適用本指引引，本指引引未作規(guī)定定的適用本本所其他業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則。第三條 私募債券券在本所的的備案、信信息披露、轉(zhuǎn)讓，不不表明本所所對發(fā)行人人的經(jīng)營風風險、償債債風險、訴

47、訴訟風險以以及私募債債券的投資資風險或收收益等作出出判斷或保保證。私募債券的的投資風險險由投資者者自行承擔擔。第四條 私募債券券的登記、清算、交交收，按照照中國證券券登記結(jié)算算有限責任任公司（以以下簡稱“中登公司司”）相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則則辦理。中登公司根根據(jù)本所發(fā)發(fā)送的私募募債券轉(zhuǎn)讓讓數(shù)據(jù)進行行清算、交交收。第二章 備案及發(fā)發(fā)行第五條 私募債券券備案實行行備案會議議制度，由由本所私募募債券備案案小組（以以下簡稱“備案小組組”）通過過備案會議議對備案材材料進行完完備性核對對，并決定定是否接受受備案。本所債券業(yè)業(yè)務(wù)部門負負責備案小小組的日常常管理工作作。第六條 試點期間間，在本所所備案的私私募債券除除

48、符合試試點辦法規(guī)定的條條件外，還還應(yīng)當符合合下列條件件:（一）發(fā)行行人不屬于于房地產(chǎn)企企業(yè)和金融融企業(yè)；（二）發(fā)行行人所在地地省級人民民政府或省省級政府有有關(guān)部門已已與本所簽簽訂合作備備忘錄；（三）期限限在3年以以下；（四）發(fā)行行人對還本本付息的資資金安排有有明確方案案。試點期間，鼓鼓勵發(fā)行人人為私募債債券提供適適當比例的的內(nèi)外部增增信措施。本所可根根據(jù)試點業(yè)業(yè)務(wù)的開展展情況調(diào)整整私募債券券的備案條條件。第七條 私募債券券發(fā)行前，承承銷商應(yīng)當當將發(fā)行材材料報送本本所備案。備案材料料應(yīng)當符合合 HYPERLINK l _上海證券交易所中小企業(yè)私募債券備案材料內(nèi)容與格式 上海證證券交易所所中小企業(yè)

49、業(yè)私募債券券備案材料料內(nèi)容與格格式（附附件1）的的要求，并并至少包含含以下內(nèi)容容：（一）私募募債券備案案申請函及及備案登記記表；（二）發(fā)行行人公司章章程及營業(yè)業(yè)執(zhí)照（副副本）復印印件； （三）發(fā)行行人內(nèi)設(shè)有有權(quán)機構(gòu)關(guān)關(guān)于本期私私募債券發(fā)發(fā)行事項的的決議；（四）私募募債券承銷銷協(xié)議；（五）私募募債券募集集說明書；（六）承銷銷商的盡職職調(diào)查報告告；（七）本期期私募債券券意向發(fā)售售對象的情情況；（八）私募募債券受托托管理協(xié)議議及私募債債券持有人人會議規(guī)則則；（九）發(fā)行行人經(jīng)具有有執(zhí)行證券券、期貨相相關(guān)業(yè)務(wù)資資格的會計計師事務(wù)所所審計的最最近兩個完完整會計年年度的財務(wù)務(wù)報告； （十）律師師事務(wù)所出出具

50、的關(guān)于于本期私募募債券發(fā)行行的法律意意見書； （十一）發(fā)發(fā)行人全體體董事、監(jiān)監(jiān)事和高級級管理人員員保證發(fā)行行申請文件件真實、準準確、完整整及接受本本所自律監(jiān)監(jiān)管的承諾諾書；（十二）本本所規(guī)定的的其他文件件。第八條 私募債券券募集說明明書應(yīng)當符符合 HYPERLINK l _上海證券交易所_ 上海海證券交易易所中小企企業(yè)私募債債券募集說說明書格式式與內(nèi)容（附件22）的要求求。第九條 本所接到到備案材料料后，對備備案材料進進行初步核核對。無異異議的，本本所在3個個工作日內(nèi)內(nèi)出具備備案受理回回執(zhí),并并將備案材材料提交備備案會議；不符合備備案條件的的，退回備備案材料。本所可以要要求發(fā)行人人、承銷商商補

51、正材料料。第十條 備案小組組成員應(yīng)符符合以下條條件：（一）堅持持原則，公公正廉潔，責責任心強；（二）熟悉悉相關(guān)法律律法規(guī)與經(jīng)經(jīng)濟金融專專業(yè)知識；（三）有22年以上相相關(guān)工作經(jīng)經(jīng)驗；（四）本所所要求的其其他條件。備案小組成成員名單由由本所總經(jīng)經(jīng)理辦公會會議審定。第十一條 出具備案受理理回執(zhí)后后，本所從從備案小組組成員中選選定5人參參加備案會會議，并指指定一名召召集人。備案小組成成員有下列列任一情形形的，不得得參加備案案會議：（一）本人人或近親屬屬擔任相關(guān)關(guān)企業(yè)及其其關(guān)聯(lián)方的的董事、監(jiān)監(jiān)事、高級級管理人員員的；（二）本人人或近親屬屬曾經(jīng)為發(fā)發(fā)行人提供供主承銷、評級、審審計、法律律等服務(wù)的的；（三）

52、本人人申請回避避的；（四）因其其他原因不不能正常履履行職責或或可能影響響公正履職職的。第十二條 備案小小組成員應(yīng)應(yīng)當切實履履行職責，認認真審閱備備案材料，正正確行使職職權(quán)，獨立立發(fā)表備案案意見，不不得干擾備備案小組其其他成員發(fā)發(fā)表相關(guān)意意見，遵守守本所其他他各項規(guī)章章制度和內(nèi)內(nèi)部紀律。第十三條 備案核核對過程中中，本所可可根據(jù)需要要調(diào)閱發(fā)行行人和相關(guān)關(guān)中介機構(gòu)構(gòu)的工作報報告、工作作底稿或其其他備查資資料。本所認為必必要時，可可要求發(fā)行行人和承銷銷商等中介介機構(gòu)，到到場回答和和陳述有關(guān)關(guān)問題。第十四條 備案小小組成員應(yīng)應(yīng)當填寫備案意見見表，獨獨立發(fā)表意意見。第十五條 備案意意見分為“接受備案案”

53、、“有有條件接受受備案”、“推遲接接受備案”三種：（一）備案案材料完備備性核對通通過的，發(fā)發(fā)表“接受受備案”意意見；（二）備案案材料需要要補充的，發(fā)發(fā)表“有條條件接受備備案”意見見，并書面面說明需要要補充的具具體材料內(nèi)內(nèi)容；（三）備案案材料不完完備且不能能提供補充充材料的，發(fā)發(fā)表“推遲遲接受備案案”意見，并并書面說明明理由。第十六條 本所根根據(jù)備案小小組意見，分分別做出以以下處理：（一）備案案小組成員員一致發(fā)表表“接受備備案”意見見的，本所所接受備案案, 本所所向承銷商商或發(fā)行人人發(fā)送接接受備案通通知書；（二）2名名以上備案案小組成員員發(fā)表“推推遲接受備備案”意見見的，本所所推遲接受受發(fā)行備案

54、案, 在3個工工作日內(nèi)將將備案小組組意見匯總總后反饋給給承銷商或或發(fā)行人，退退回備案材材料；（三）不屬屬于以上兩兩種情況的的，本所有有條件接受受備案，在在3個工作作日內(nèi)將備備案小組成成員意見匯匯總后反饋饋給發(fā)行人人。發(fā)行人人或相關(guān)中中介機構(gòu)220個工作作日內(nèi)提交交補充材料料，經(jīng)提出出意見的備備案小組成成員書面同同意的，本本所接受備備案，向發(fā)發(fā)行人出具具接受備備案通知書書；200個工作日日內(nèi)未提交交補充材料料的，本所所停止受理理并退回備備案材料。第十七條 本所通通過固定收收益平臺或或本所網(wǎng)站站專區(qū)向合合格投資者者發(fā)布接接受備案通通知書，并并按相關(guān)合作備忘忘錄的約約定抄送發(fā)發(fā)行人所在在省級政府府有

55、關(guān)部門門。第十八條 私募債債券備案過過程中，發(fā)發(fā)行人發(fā)生生重大突發(fā)發(fā)事項的，應(yīng)應(yīng)當修改有有關(guān)備案材材料并及時時通報本所所。第十九條 備案會會議決定后后至接受受備案通知知書發(fā)出出前，發(fā)行行人發(fā)生重重大事項需需要補充披披露相關(guān)信信息的，應(yīng)應(yīng)當及時將將修改完畢畢的備案材材料提交本本所。備案案小組將根根據(jù)修改后后的備案材材料決定是是否需要重重新提交備備案會議進進行完備性性核對。第二十條 接受受備案通知知書發(fā)出出后至私募募債券發(fā)行行完畢前，發(fā)發(fā)行人發(fā)生生重大事項項的，應(yīng)當當暫停發(fā)行行并及時通通報本所。備案小組組認為有必必要的，發(fā)發(fā)行人應(yīng)當當將修改完完畢的備案案材料重新新提交備案案會議評議議。發(fā)行人人已向

56、投資資人提供發(fā)發(fā)行材料的的，應(yīng)當及及時向相關(guān)關(guān)投資人披披露有關(guān)信信息。第二十一條條 發(fā)行人人取得接接受備案通通知書后后，應(yīng)當在在6個月內(nèi)內(nèi)完成發(fā)行行。逾期未未發(fā)行的，應(yīng)應(yīng)當重新備備案。發(fā)行人可一一次發(fā)行或或分兩期發(fā)發(fā)行。第二十二條條 發(fā)行人人應(yīng)當以非非公開方式式向具備相相應(yīng)風險識識別和承擔擔能力的合合格投資者者發(fā)行私募募債券，不不得采用廣廣告、公開開勸誘和變變相公開方方式。第二十三條條 發(fā)行人人在完成發(fā)發(fā)行之后，可可以通過承承銷商向本本所提交新新的備案申申請。第三章 投資者適適當性管理理第二十四條條 證券公公司應(yīng)當按按照中國證證監(jiān)會和本本所有關(guān)規(guī)規(guī)定，建立立并嚴格執(zhí)執(zhí)行私募債債券投資者者適當性

57、管管理制度。 第二十五條條 機構(gòu)構(gòu)投資者申申請成為私私募債券合合格投資者者，應(yīng)符合合以下條件件：（一）經(jīng)有有關(guān)金融監(jiān)監(jiān)管部門批批準設(shè)立的的金融機構(gòu)構(gòu)，包括商商業(yè)銀行、證券公司司、基金管管理公司、信托公司司和保險公公司等；（二）上述述金融機構(gòu)構(gòu)面向投資資者發(fā)行的的理財產(chǎn)品品，包括但但不限于銀銀行理財產(chǎn)產(chǎn)品、信托托產(chǎn)品、投投連險產(chǎn)品品、基金產(chǎn)產(chǎn)品、證券券公司資產(chǎn)產(chǎn)管理產(chǎn)品品等;（三）注冊冊資本不低低于人民幣幣10000萬元的企企業(yè)法人；（四）合伙伙人認繳出出資總額不不低于人民民幣50000萬元，實實繳出資總總額不低于于人民幣11000萬萬元的合伙伙企業(yè)；（五）經(jīng)本本所認可的的其他合格格投資者。第二

58、十六條條 個人投投資者申請請成為私募募債券合格格投資者，應(yīng)應(yīng)符合以下下條件：（一）該投投資者個人人名下的各各類證券賬賬戶、資金金賬戶、資資產(chǎn)管理賬賬戶等金融融資產(chǎn)總計計不低于人人民幣5000萬元；具有最近22年以上的的證券交易易成交記錄錄；理解并接受受私募債券券風險，通通過私募債債券投資基基礎(chǔ)知識測測試。第二十七條條 證券公公司應(yīng)當要要求投資者者提供相關(guān)關(guān)證明材料料，并對投投資者的申申請材料是是否滿足合合格投資者者要求進行行審核。未未能提供證證明材料的的不能確認認為私募債債券合格投投資者。第二十八條條 證券公公司應(yīng)當根根據(jù)本所提提供的題庫庫編制試卷卷，組織個個人投資者者參加。投投資者測試試得分

59、高于于80分的的，證券公公司方可確確認其通過過基礎(chǔ)知識識測試。題題庫及答案案可從本所所網(wǎng)站債券券專區(qū)獲取取。參加測試的的投資者和和證券公司司工作人員員應(yīng)當在試試卷上簽字字確認。證券公司在在試點期間間可以適當當推遲實施施相關(guān)知識識測試，但但最遲在22012年年9月底前前完成。第二十九條條 證券公公司應(yīng)當加加強對投資資者的培訓訓和指導。對于未能能通過測試試的投資者者，經(jīng)繼續(xù)續(xù)培訓后，證證券公司可可以再次組組織其參加加測試。第三十條 存在下下列情形之之一的，證證券公司不不得接受私私募債券合合格投資者者資格申請請：（一）被中中國證監(jiān)會會采取證券券市場禁入入措施的；（二）有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)或監(jiān)管部部門禁止

60、投投資私募債債券的；（四）近三三年存在嚴嚴重違法違違規(guī)或其他他嚴重不良良誠信記錄錄的；（五）其他他不宜接受受的情形。第三十一條條 對符合合私募債券券合格投資資者條件的的，證券公公司應(yīng)當與與其簽署 HYPERLINK l _上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者_ 上海證券券交易所中中小企業(yè)私私募債券合合格投資者者風險認知知書（附附件3），并并填寫 HYPERLINK l _上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者_1 上上海證券交交易所中小小企業(yè)私募募債券合格格投資者資資格確認表表（附件件4）。第三十二條條 證券公公司應(yīng)當通通過本所網(wǎng)網(wǎng)站債券專專區(qū)在線提提交私募債債券合格投投資者賬戶戶名單，