2020年工作參考總結(jié)-內(nèi)部控制管理工作參考總結(jié)

1、2021年工作參考總結(jié)-內(nèi)部操縱治理工作參考總結(jié)內(nèi)部操縱治理工作總結(jié)XXXx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合，相關(guān)制度建立，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地點加強了治理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：一)XXX業(yè)務(wù)。我部對信譽卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存XXX及成品XXX的帳實相符。二)加強了內(nèi)控合規(guī)建立。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，按照個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定=副主任牽頭，=等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件情勢分析會，強化全轄風(fēng)險及本身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在

2、每季度的案件情勢分析會上提出建立性意見，在會議上評估。三)強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營建良好的學(xué)習(xí)氣氛。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。四)對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信譽卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和治理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控治理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)開展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控治理工作。1，加強內(nèi)控精細(xì)標(biāo)準(zhǔn)化治理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)歷，查找工作缺

3、乏和內(nèi)控治理破綻的根底上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了臨沂分行加強內(nèi)控精細(xì)標(biāo)準(zhǔn)治理的施行方案，并在全行進(jìn)展施行。方案要求全行內(nèi)控治理工作必須從根底工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控治理，操作標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化操縱治理環(huán)節(jié)，標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)視檢查程序，完善內(nèi)控治理中覺察征詢題的整改，處分措施，力求做好內(nèi)控治理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)治理目的。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合本身實際也制定了內(nèi)控精細(xì)標(biāo)準(zhǔn)治理的工作計劃。2，加大對市行部室內(nèi)控治理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控治理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查覺察的征詢題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室運營績效考評得分?？己藭r，按照覺察征詢題的性質(zhì)嚴(yán)峻程

4、度將征詢題分為一般征詢題，較嚴(yán)峻征詢題，嚴(yán)峻征詢題，嚴(yán)峻違規(guī)征詢題四個層次及檢查覺察征詢題整改率進(jìn)展考核，按工程分別統(tǒng)計，累計扣分。3，加大對信貸業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)治理工作有一個新的打破，全面改變治理粗放的被動場面，提高風(fēng)險防控才能，并實現(xiàn)全年無案件，無事故的總體目的，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面，健康，穩(wěn)定，持續(xù)開展內(nèi)部操縱治理工作總結(jié)按照公司內(nèi)部操縱與風(fēng)險治理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險治理各項工作部署，以內(nèi)部操縱治理手冊為根底結(jié)合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康開展?，F(xiàn)就詳

5、細(xì)工作開展情況匯報如下：一，上半年主要開展的內(nèi)控工作以內(nèi)部操縱治理手冊為參照，積極發(fā)動全面組織。半年來，積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展手冊相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)協(xié)助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的理解過程。按照公司要求全面開展內(nèi)部操縱體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合本人的消費運營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反響，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，細(xì)心查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程施行和風(fēng)險操縱在

6、操作中存在的征詢題。二，下一步內(nèi)控工作1)接著認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理針對公司內(nèi)部操縱工作相關(guān)要求，接著認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司運營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面仍然存在著風(fēng)險，將接著加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)展躲避。2)進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。內(nèi)控涉及分公司消費運營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部操縱在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)接著加強培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部操縱和風(fēng)險治理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深化人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人明白內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。3)結(jié)合手冊完成部分規(guī)章制度的修訂工作。分公司將在手冊的根底上對往常各項規(guī)章制度進(jìn)展重新梳理，按照分公司業(yè)務(wù)治理實際，對在執(zhí)行過程中存在的征詢題進(jìn)展修正完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)展修訂，到達(dá)與內(nèi)控要求相一致。在今后的工作中，分公司將接著