某公司資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同

1、XXXXX資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同合同編號(hào)：XXX資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃資產(chǎn)管理合合同資產(chǎn)管理人人：XXXXXX公司司資產(chǎn)托管人人：XX公司風(fēng)險(xiǎn)提示函函尊敬的投資資者：非常感謝您您對(duì)xxxxxx公司司的關(guān)注和和支持！當(dāng)您參與本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃時(shí)，可可能獲得較較高的投資資收益，同同時(shí)也需要要承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，為了了使您更好好地了解其其中的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，根據(jù)有有關(guān)法律法法規(guī)，特對(duì)對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)提示如下下，請(qǐng)認(rèn)真真閱讀。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的管理理人依照恪恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則則管理和運(yùn)運(yùn)用計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)，但不不保證一定定盈利，也也不保證最最低收益。投資者在參參與本計(jì)劃劃之前，請(qǐng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀讀資產(chǎn)管理理

2、合同，全全面認(rèn)識(shí)本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)收益特特征和產(chǎn)品品特性，并并充分考慮慮自身的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)偏好，理理性判斷市市場(chǎng)，謹(jǐn)慎慎做出投資資決策。本資產(chǎn)管理理計(jì)劃存在在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、流動(dòng)性性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、計(jì)劃特特定風(fēng)險(xiǎn)及及不可抗力力風(fēng)險(xiǎn)等 (詳見正文文“風(fēng)險(xiǎn)揭示示”章節(jié))，從而可可能對(duì)計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)和收收益產(chǎn)生影影響。盡管管資產(chǎn)管理理人已依照照恪盡職守守、誠(chéng)實(shí)信信用、謹(jǐn)慎慎勤勉的原原則管理和和運(yùn)用計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)，仍仍有出現(xiàn)高高于過往最最高損失的的可能性。投資者應(yīng)應(yīng)在充分了了解上述風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)并確認(rèn)認(rèn)自身可以以承擔(dān)上述述風(fēng)險(xiǎn)的前前提下參與與本計(jì)劃如計(jì)劃投資于定向增發(fā)、其他資管計(jì)劃等特殊的

3、投資標(biāo)的，需進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)揭示。委托人簽署署本合同即即表明其已已認(rèn)可和同同意管理人人接受委托托人的委托托，聘請(qǐng)【YYYYY】作作為本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資顧顧問，并同同意授權(quán)投投資顧問按按約定的方方式為管理理人管理運(yùn)運(yùn)用計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)提供投投資顧問服服務(wù)。委托托人認(rèn)可該該投資顧問問提供的投投資建議，并并承諾接受受因資產(chǎn)管管理人采納納該投資建建議所帶來來的任何收收益或損失失。委托人人已經(jīng)全部部了解并同同意資產(chǎn)管管理人將全全部風(fēng)險(xiǎn)控控制義務(wù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移給投資資顧問。若若因投資顧顧問違反法法規(guī)、違反反相關(guān)約定定或投資顧顧問發(fā)生風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件等等資產(chǎn)管理理人認(rèn)為對(duì)對(duì)本資產(chǎn)管管理計(jì)劃產(chǎn)產(chǎn)生重大影影響的情形形，資產(chǎn)管管理

4、人有權(quán)權(quán)決定解聘聘投資顧問問，在此情情形下，資資產(chǎn)管理人人有權(quán)決定定終止該資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃。本資產(chǎn)管理理計(jì)劃運(yùn)作作過程中，若若資產(chǎn)管理理計(jì)劃的凈凈值觸及止止損線或者者投資顧問問被資產(chǎn)管管理人解聘聘等提前終終止情形發(fā)發(fā)生時(shí)，本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃將會(huì)會(huì)提前終止止。委托人簽署署本合同即即表明其已已知曉和認(rèn)認(rèn)可管理人人委托XXXX公司擔(dān)擔(dān)任本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的行政服服務(wù)機(jī)構(gòu)，并并同意行政政服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)按照約定定的方式為為管理人管管理運(yùn)作計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)提提供資產(chǎn)估估值等服務(wù)。若若因行政服服務(wù)機(jī)構(gòu)違違反法規(guī)或或相關(guān)約定定，資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)決定解聘聘行政服務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)。參與資產(chǎn)管管理計(jì)劃需需要按照合合同規(guī)定支支付相關(guān)

5、費(fèi)費(fèi)用。資產(chǎn)計(jì)劃管管理人按照照法律法規(guī)規(guī)和合同的的規(guī)定提供供標(biāo)準(zhǔn)化服服務(wù)，不提提供投資咨咨詢等個(gè)性性化服務(wù)。資產(chǎn)計(jì)劃管管理人在法法律法規(guī)和和合同規(guī)定定的范圍內(nèi)內(nèi)履行義務(wù)務(wù)。資產(chǎn)管理人人管理的投投資產(chǎn)品的的過往業(yè)績(jī)績(jī)并不預(yù)示示其未來表表現(xiàn)。投資存在風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。投資資者在選擇擇投資產(chǎn)品品時(shí)存在盈盈利的可能能，也存在在虧損的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)提示并并不能揭示示從事投資資的全部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)及反映映市場(chǎng)的全全部情形。投資者在在投資本計(jì)計(jì)劃前，應(yīng)應(yīng)對(duì)所有相相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有有充分的了了解與認(rèn)識(shí)識(shí)，認(rèn)真考考慮是否投投資本計(jì)劃劃。資產(chǎn)委托人人聲明：本委托人已已經(jīng)閱讀并并完全理解解上述風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)提示，清清楚投資有有風(fēng)險(xiǎn)，資資產(chǎn)管理人人

6、無法保證證資產(chǎn)管理理計(jì)劃一定定盈利，也也不保證最最低收益。本委托人人愿意承擔(dān)擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。特此簽簽章。投資者簽章章“投資者簽章”不可單獨(dú)成一頁(yè)。:目 錄錄合同修訂完成后，請(qǐng)更新域。TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc408068011 一、前言 PAGEREF _Toc408068011 h 2 HYPERLINK l _Toc408068012 二、釋義 PAGEREF _Toc408068012 h 3 HYPERLINK l _Toc408068013 三、聲明與與承諾 PAGEREF _Toc408068013 h 7 HYPERLINK l _Toc40806

7、8014 四、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的基本情況況 PAGEREF _Toc408068014 h 8 HYPERLINK l _Toc408068015 五、計(jì)劃份份額的分級(jí)級(jí) PAGEREF _Toc408068015 h 10 HYPERLINK l _Toc408068016 六、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的初始始銷售 PAGEREF _Toc408068016 h 13 HYPERLINK l _Toc408068017 七、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的備案 PAGEREF _Toc408068017 h 15 HYPERLINK l _Toc408068018 八、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的參與和退退出 PAGE

8、REF _Toc408068018 h 16 HYPERLINK l _Toc408068019 九、當(dāng)事人人及權(quán)利義義務(wù) PAGEREF _Toc408068019 h 23 HYPERLINK l _Toc408068020 十、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的登記記 PAGEREF _Toc408068020 h 30 HYPERLINK l _Toc408068021 十一、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資 PAGEREF _Toc408068021 h 31 HYPERLINK l _Toc408068022 十二、投資資經(jīng)理的指指定與變更更 PAGEREF _Toc408068022 h 35 HYP

9、ERLINK l _Toc408068023 十三、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc408068023 h 36 HYPERLINK l _Toc408068024 十四、投資資指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)認(rèn)與執(zhí)行 PAGEREF _Toc408068024 h 39 HYPERLINK l _Toc408068025 十五、交易易及清算交交收安排 PAGEREF _Toc408068025 h 42 HYPERLINK l _Toc408068026 十六、越權(quán)權(quán)交易的界界定 PAGEREF _Toc408068026 h 44 HYPERLINK l _Toc408068027 十七

10、、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的估估值和會(huì)計(jì)計(jì)核算 PAGEREF _Toc408068027 h 46 HYPERLINK l _Toc408068028 十八、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的費(fèi)用與與稅收 PAGEREF _Toc408068028 h 52 HYPERLINK l _Toc408068029 十九、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的收益分分配 PAGEREF _Toc408068029 h 56 HYPERLINK l _Toc408068030 二十、報(bào)告告義務(wù) PAGEREF _Toc408068030 h 58 HYPERLINK l _Toc408068031 二十一、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示 PAGEREF _T

11、oc408068031 h 60 HYPERLINK l _Toc408068032 二十二、資資產(chǎn)管理合合同的變更更、終止與與財(cái)產(chǎn)清算算 PAGEREF _Toc408068032 h 68 HYPERLINK l _Toc408068033 二十三、違違約責(zé)任 PAGEREF _Toc408068033 h 72 HYPERLINK l _Toc408068034 二十四、爭(zhēng)爭(zhēng)議的處理理 PAGEREF _Toc408068034 h 74 HYPERLINK l _Toc408068035 二十五、資資產(chǎn)管理合合同的效力力 PAGEREF _Toc408068035 h 75 HYPER

12、LINK l _Toc408068036 二十六、其其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc408068036 h 76一、前言訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的目的、依據(jù)和原原則訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的目的是是明確資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同當(dāng)事人的的權(quán)利義務(wù)務(wù)，規(guī)范XXXXXXX資產(chǎn)管理理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱稱“資產(chǎn)管理理計(jì)劃”或“本計(jì)劃”)的運(yùn)作，保保護(hù)各方當(dāng)當(dāng)事人的合合法權(quán)益，確確保資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的安全全。訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的依據(jù)是是中華人人民共和國(guó)國(guó)合同法(以下簡(jiǎn)稱稱“合同法法”)、中華華人民共和和國(guó)證券投投資基金法法(以下簡(jiǎn)稱稱“基金法法”)、中華人人民共和國(guó)國(guó)信托法、基金金管理公司司特定客戶戶資產(chǎn)管理理

13、業(yè)務(wù)試點(diǎn)點(diǎn)辦法(以下簡(jiǎn)稱稱“試點(diǎn)辦辦法”)、基金金管理公司司特定多個(gè)個(gè)客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同內(nèi)容與格格式準(zhǔn)則（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“準(zhǔn)則”）和其他他有關(guān)法律律法規(guī)。若若因法律法法規(guī)的制定定或修改導(dǎo)導(dǎo)致本合同同的內(nèi)容與與屆時(shí)有效效的法律法法規(guī)的規(guī)定定不一致，應(yīng)應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)時(shí)有效的法法律法規(guī)的的規(guī)定為準(zhǔn)準(zhǔn)，各方當(dāng)當(dāng)事人應(yīng)及及時(shí)就本合合同做出相相應(yīng)的變更更和調(diào)整。訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的原則是是平等自愿愿、誠(chéng)實(shí)信信用、充分分保護(hù)資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同當(dāng)事人的的合法權(quán)益益。資產(chǎn)管理合合同是規(guī)定定資產(chǎn)管理理合同當(dāng)事事人之間權(quán)權(quán)利義務(wù)關(guān)關(guān)系的基本本法律文件件，其他與與資產(chǎn)管理理計(jì)劃相關(guān)關(guān)的涉及資資產(chǎn)管理合合同當(dāng)事人人之間權(quán)利

14、利義務(wù)關(guān)系系的任何文文件或表述述，如與本本資產(chǎn)管理理合同不一一致或有沖沖突，均以以本資產(chǎn)管管理合同為為準(zhǔn)，特殊殊約定的除除外。資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的當(dāng)事人人包括資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托托人自簽訂訂資產(chǎn)管理理合同起即成為資資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事事人，自其不再再持有本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額之之日起，資資產(chǎn)委托人人不再成為為資產(chǎn)管理理計(jì)劃的投投資人和資資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事事人。本資產(chǎn)管理理計(jì)劃的投投資顧問亦亦是本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的一方當(dāng)當(dāng)事人，全全體委托人人同意委托托本資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的管理人代代表全體委委托人與投投資顧問簽簽署投資資顧問協(xié)議議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)或中國(guó)證證券投資基基金業(yè)

15、協(xié)會(huì)會(huì)接受本合合同樣本的備案案并不表明明對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的價(jià)值和收收益作出實(shí)實(shí)質(zhì)性判斷斷或保證，也也不表明投投資于資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃沒有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。二、釋義本合同中除除非文意另另有所指，下下列詞語(yǔ)具具有如下含含義（若釋釋義與合同同正文內(nèi)容容不一致，以以合同正文文內(nèi)容為準(zhǔn)準(zhǔn)）：資產(chǎn)委托人人指委托資資產(chǎn)管理人人投資管理理其委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的機(jī)構(gòu)構(gòu)或個(gè)人。委托人為為初始委托托財(cái)產(chǎn)不低低于1000萬元人民民幣（不含含費(fèi)用），且且能夠識(shí)別別、判斷和和承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的自然人人、法人、依法成立立的組織或或中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)可的的其他特定定客戶，法法律法規(guī)或或中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)另有規(guī)規(guī)定的，從從其規(guī)定資產(chǎn)管理人人指受資產(chǎn)產(chǎn)

16、委托人委委托，負(fù)責(zé)責(zé)為資產(chǎn)委委托人的利利益，運(yùn)用用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行投資資的專業(yè)機(jī)機(jī)構(gòu)。本合合同中即指指XXXXXXX公司司資產(chǎn)托管人人指具有資資產(chǎn)托管資資格并負(fù)責(zé)責(zé)保管計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的商商業(yè)銀行或或其他機(jī)構(gòu)構(gòu)。本合同中中即指XXX公司本資產(chǎn)管理理合同、本本合同指資產(chǎn)委委托人、資資產(chǎn)管理人人及資產(chǎn)托托管人三方方簽署的XXXXXX資產(chǎn)管管理計(jì)劃資資產(chǎn)管理合合同及其其附件，以以及該三方方對(duì)本合同同及其附件件做出的任任何有效變變更本合同當(dāng)事事人指受本合合同約束，根根據(jù)本合同同享受權(quán)利利并承擔(dān)義義務(wù)的資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人委托財(cái)產(chǎn)指委托人人擁有合法法所有權(quán)或或處分權(quán)、委托資產(chǎn)產(chǎn)管理人管管理并

17、由資資產(chǎn)托管人人托管的、作為本合合同標(biāo)的的的財(cái)產(chǎn)及其其投資運(yùn)作作產(chǎn)生的收收益計(jì)劃、本計(jì)計(jì)劃或本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃指XXXXXX資產(chǎn)管管理計(jì)劃合同生效日日指本計(jì)劃劃初始銷售售期結(jié)束并并完成驗(yàn)資資、在中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)或或基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)辦理完完畢備案之之日。證監(jiān)監(jiān)會(huì)或基金金業(yè)協(xié)會(huì)的的書面確認(rèn)認(rèn)日即為合合同生效日日。資產(chǎn)管管理合同自自合同生效效日起生效效試點(diǎn)辦法法指基金金管理公司司特定客戶戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)試點(diǎn)點(diǎn)辦法中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)指中國(guó)證證券監(jiān)督管管理委員會(huì)會(huì)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)指中國(guó)證證券投資基基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)工作日、交交易日指上海證證券交易所所、深圳證證券交易所所的正常交交易日估值日指指委托資產(chǎn)產(chǎn)的估值日日，為每個(gè)工工作

18、日或本本合同以及及中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的的其它日期期銷售機(jī)構(gòu)指取得基基金銷售業(yè)業(yè)務(wù)資格并并與資產(chǎn)管管理人簽訂訂了特定多多個(gè)客戶資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃銷售服服務(wù)協(xié)議，辦辦理本計(jì)劃劃銷售業(yè)務(wù)務(wù)的機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記業(yè)業(yè)務(wù)指本計(jì)劃劃登記、存存管、清算算和交收業(yè)業(yè)務(wù)，具體體內(nèi)容包括括資產(chǎn)委托托人計(jì)劃相相關(guān)賬戶的的建立和管管理、份額額注冊(cè)登記記、交易的的確認(rèn)、清清算和結(jié)算算、代理發(fā)發(fā)放紅利、建立并保保管份額持持有人名冊(cè)冊(cè)等注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)指辦理注注冊(cè)登記業(yè)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)構(gòu)，本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)指指XXX公司司或資產(chǎn)管理人人委托的其其他專業(yè)機(jī)機(jī)構(gòu)投資顧問資產(chǎn)管理理人根據(jù)資資產(chǎn)委托人人的委托而而聘請(qǐng)的為為資產(chǎn)管理理計(jì)

19、劃提供供投資建議議等服務(wù)的的機(jī)構(gòu)，本本合同中指指【YYYYY】行政服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)指接受資資產(chǎn)管理人人委托，根根據(jù)其與資資產(chǎn)管理人人簽訂的委委托服務(wù)協(xié)協(xié)議，為本本計(jì)劃提供供資產(chǎn)估值值等服務(wù)的的機(jī)構(gòu)，本本計(jì)劃的行行政服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)為XXXXX公司司資產(chǎn)委托人人專戶賬戶戶指注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)為為資產(chǎn)委托托人開立的的、記錄其其持有的、資產(chǎn)管理理人所管理理的計(jì)劃份份額余額及及其變動(dòng)情情況的賬戶戶資產(chǎn)委托人人交易賬戶戶指銷售機(jī)機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)產(chǎn)委托人開開立的、記記錄資產(chǎn)委委托人通過過該銷售機(jī)機(jī)構(gòu)買賣本本計(jì)劃的計(jì)計(jì)劃份額變變動(dòng)及結(jié)余余情況的賬賬戶指定的清算算賬戶指以資產(chǎn)產(chǎn)委托人名名義開立的的，用于歸歸集資產(chǎn)委委托人退出出本資

20、產(chǎn)管管理計(jì)劃資資金的賬戶戶存續(xù)期指指本計(jì)劃的的存續(xù)期，即即自本合同同生效日起起的X年初始銷售期期認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)委托托人在本計(jì)計(jì)劃的初始始銷售期內(nèi)內(nèi)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)購(gòu)本計(jì)劃的的行為違約退出指資產(chǎn)委委托人在非非合同約定定的退出開開放日主動(dòng)動(dòng)退出資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的行為計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總總值指計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)所擁有有的各類證證券及票據(jù)據(jù)、銀行存存款本息以以及其他資資產(chǎn)的價(jià)值值總和計(jì)劃資產(chǎn)凈凈值指計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)總值扣扣除負(fù)債后后的凈資產(chǎn)產(chǎn)值計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估估值指計(jì)算評(píng)評(píng)估計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)和負(fù)債債的價(jià)值，以以確定計(jì)劃劃資產(chǎn)凈值值的過程計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專專用賬戶包括計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)專用用銀行賬戶戶、專用證證券賬戶及及專用場(chǎng)外外交易賬戶戶等計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投投資、托管

21、管所需開立立的相關(guān)賬賬戶計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專專用銀行賬賬戶指資產(chǎn)托托管人根據(jù)據(jù)有關(guān)規(guī)定定為資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)開立的的，專門用用于資金收收付、清算算交收的專專用銀行賬賬戶，即托托管賬戶計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專專用證券賬賬戶指資產(chǎn)托托管人為計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)開開立的至少少包含計(jì)劃劃名稱的股股東賬戶中國(guó)就本本合同而言言，指中華華人民共和和國(guó)，但不不包括香港港特別行政政區(qū)、澳門門特別行政政區(qū)及臺(tái)灣灣地區(qū)日指公歷歷日月指公歷歷月元指人民民幣元法律法規(guī) 指中國(guó)現(xiàn)現(xiàn)時(shí)有效并并公布實(shí)施施的適用于于特定客戶戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的法法律、行政政法規(guī)、部部門規(guī)章及及規(guī)范性文文件、地方方性法規(guī)、地方政府府規(guī)章及規(guī)規(guī)范性文件件不可抗力指本合同同當(dāng)事人不

22、不能預(yù)見、不能避免免、不能克克服，且在在本合同生生效之日后后發(fā)生的，使使本合同當(dāng)當(dāng)事人無法法全部履行行或無法部部分履行本本合同的任任何事件和和因素，包包括但不限限于洪水、地震及其其他自然災(zāi)災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政政府征用、沒收、恐恐怖襲擊、傳染病傳傳播、法律律法規(guī)變化化、突發(fā)停停電或其他他突發(fā)事件件、證券交交易所或證證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)非非正常暫停?；蛲Ｖ菇唤灰谆虬l(fā)送送數(shù)據(jù)存在在延誤、錯(cuò)錯(cuò)漏計(jì)劃份額的的分級(jí)指本計(jì)劃劃通過計(jì)劃劃收益分配配的安排，將將計(jì)劃份額額分成預(yù)期期收益與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)不同的的兩個(gè)級(jí)別別，即優(yōu)先先級(jí)份額（優(yōu)優(yōu)先級(jí)）和和進(jìn)取級(jí)份份額（進(jìn)取取級(jí)）計(jì)劃份額參參考凈值指在計(jì)劃劃份額凈值值計(jì)

23、算的基基礎(chǔ)上，采采用“虛擬清算算”原則計(jì)算算得到的本本計(jì)劃兩級(jí)級(jí)計(jì)劃份額額估計(jì)價(jià)值值。計(jì)劃份份額參考凈凈值是對(duì)兩兩級(jí)計(jì)劃份份額價(jià)值的的一個(gè)估計(jì)計(jì)，并不代代表計(jì)劃份份額持有人人可獲得的的實(shí)際價(jià)值值結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整填寫，如分三級(jí)，即優(yōu)先級(jí)份額（優(yōu)先級(jí)）、中間級(jí)份額（中間級(jí)）和進(jìn)取級(jí)份額（進(jìn)取級(jí)）。則按照此三級(jí)進(jìn)行填寫。若為管理型產(chǎn)品，則可刪除這部分內(nèi)容。三、聲明與與承諾資產(chǎn)委托人人聲明委托托財(cái)產(chǎn)為其其擁有合法法處分權(quán)的的資產(chǎn)，保保證委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的來源源及用途符符合國(guó)家有有關(guān)規(guī)定，保保證有完全全及合法的的授權(quán)委托托資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人進(jìn)進(jìn)行委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資資管理和托托管業(yè)務(wù)，保保證沒有

24、任任何其他限限制性條件件妨礙資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管管人對(duì)該委委托財(cái)產(chǎn)行行使相關(guān)權(quán)權(quán)利且該權(quán)權(quán)利不會(huì)為為任何其他他第三方所所質(zhì)疑；資資產(chǎn)委托人人聲明已充充分理解本本合同全文文，了解相相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了了解法律法法規(guī)及所投投資資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的風(fēng)險(xiǎn)收益益特征，愿愿意承擔(dān)相相應(yīng)的投資資風(fēng)險(xiǎn)，本本委托事項(xiàng)項(xiàng)符合其業(yè)業(yè)務(wù)決策程程序的要求求；資產(chǎn)委委托人承諾諾其向資產(chǎn)產(chǎn)管理人或或銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)提供的有有關(guān)投資目目的、投資資偏好、投投資限制和和風(fēng)險(xiǎn)承受受能力等基基本情況真真實(shí)、完整整、準(zhǔn)確、合法，不不存在任何何重大遺漏漏或誤導(dǎo)，前前述信息資資料如發(fā)生生任何實(shí)質(zhì)質(zhì)性變更，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書書面告知資資產(chǎn)管理人人或銷售

25、機(jī)機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)產(chǎn)委托人確確認(rèn)，資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管管人未對(duì)委委托財(cái)產(chǎn)的的收益狀況況作出任何何承諾或擔(dān)擔(dān)保。資產(chǎn)管理人人保證已獲獲得特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)資格。資產(chǎn)管理理人保證已已在簽訂本本合同前充充分地向資資產(chǎn)委托人人揭示了相相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解解資產(chǎn)委托托人的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)偏好、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能能力和承受受能力，對(duì)對(duì)資產(chǎn)委托托人的財(cái)務(wù)務(wù)狀況進(jìn)行行了充分評(píng)評(píng)估。資產(chǎn)產(chǎn)管理人承承諾按照恪恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則則管理和運(yùn)運(yùn)用資產(chǎn)管管理計(jì)劃資資產(chǎn)，但不不保證資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃一定盈利利，也不保保證最低收收益。資產(chǎn)托管人人承諾按照照恪盡職守守、誠(chéng)實(shí)信信用、謹(jǐn)慎慎勤勉的原原則安全保保管資產(chǎn)管管理計(jì)劃資資產(chǎn)

26、，并履履行本合同同約定的其其他義務(wù)。四、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的基本情況況資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的名稱稱XXXXXX資產(chǎn)管理理計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的類型型一對(duì)多資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的運(yùn)作作方式封閉式“封閉式”或“定期開放”資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的投資資目標(biāo)本資產(chǎn)管理理計(jì)劃力爭(zhēng)爭(zhēng)獲取投資資收益。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的存續(xù)續(xù)期限本計(jì)劃存續(xù)續(xù)期限為自自資產(chǎn)管理理合同生效效之日起XX年。經(jīng)資產(chǎn)委托托人、管理理人及托管管人協(xié)商一一致后，可可提前終止止或展期。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的最低低資產(chǎn)要求求本計(jì)劃成立立時(shí)，初始始計(jì)劃委托托資產(chǎn)不得得低于30000萬元元人民幣，但但至多不得得超過500億元人民幣。單個(gè)資產(chǎn)委委托人的初初始委托資

27、產(chǎn)不不得低于1100萬元元人民幣。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額初初始面值人民幣1.00000元。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的的分級(jí)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整本資產(chǎn)管理理計(jì)劃通過過本計(jì)劃委委托財(cái)產(chǎn)收收益分配的的安排，將將計(jì)劃份額額分成預(yù)期期收益與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)不同的的兩個(gè)級(jí)別別，即優(yōu)先先級(jí)計(jì)劃份份額（計(jì)劃劃份額簡(jiǎn)稱稱“優(yōu)先級(jí)”）和進(jìn)取取級(jí)計(jì)劃份份額（計(jì)劃劃份額簡(jiǎn)稱稱“進(jìn)取級(jí)”）。有關(guān)關(guān)本計(jì)劃份份額分級(jí)的的規(guī)定詳見見本合同第第五節(jié)。本資產(chǎn)管理理計(jì)劃的優(yōu)優(yōu)先級(jí)計(jì)劃劃份額設(shè)定定為均等份份額，每份份優(yōu)先級(jí)具具有同等的的合法權(quán)益益；本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的進(jìn)取級(jí)級(jí)計(jì)劃份額額設(shè)定為均均等份額，每每份進(jìn)取級(jí)級(jí)具有同等等的合法權(quán)權(quán)益。兩級(jí)份額的的

28、配比要求求根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整本計(jì)劃存續(xù)續(xù)期內(nèi)，優(yōu)優(yōu)先級(jí)與進(jìn)進(jìn)取級(jí)的份額配比原原則上不得得超過N:1。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的投資資顧問資產(chǎn)管理人人接受資產(chǎn)產(chǎn)委托人委委托，聘請(qǐng)請(qǐng)【YYYYY】作為為本計(jì)劃投投資顧問。無論本合同同其它條款款如何約定定，為履行行投資顧問問業(yè)務(wù)之目目的，資產(chǎn)產(chǎn)管理人可可以向投資資顧問披露露本合同及及/或其它相相關(guān)文件，但但應(yīng)促使投投資顧問對(duì)對(duì)所獲信息息保密。資產(chǎn)管理人人有權(quán)選擇擇、聘任、更換、解解聘投資顧顧問。投資資顧問更換換或解聘的的，資產(chǎn)管管理人將通通過其網(wǎng)站站進(jìn)行公告告。若因投投資顧問違違反法規(guī)、違反相關(guān)關(guān)約定或投投資顧問發(fā)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事事件等資產(chǎn)產(chǎn)管理人認(rèn)認(rèn)為對(duì)本資資產(chǎn)

29、管理計(jì)計(jì)劃產(chǎn)生重重大影響的的情形，資資產(chǎn)管理人人有權(quán)決定定解聘投資資顧問，在在此情形下下，資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)決定終止止該資產(chǎn)管管理計(jì)劃。五、計(jì)劃份份額的分級(jí)級(jí)概要此處需明確如下信息：1、分級(jí)的方式；2、運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的轉(zhuǎn)型，如由結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)為管理型等情形。本資產(chǎn)管理理計(jì)劃通過過對(duì)本計(jì)劃劃委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)收益分配配的安排，將將計(jì)劃份額額分成預(yù)期期收益與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)不同的的兩個(gè)級(jí)別別明確分級(jí)原因和標(biāo)準(zhǔn)，即優(yōu)先先級(jí)份額（計(jì)計(jì)劃份額簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱為“優(yōu)先級(jí)”）和進(jìn)取取級(jí)份額（計(jì)計(jì)劃份額簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱為“進(jìn)取級(jí)”）。兩類份份額分別募募集并按照照合同約定定的比例進(jìn)進(jìn)行初始配配比，所募募集的兩類類份額的委委托資產(chǎn)合合并運(yùn)作。計(jì)劃份額的

30、的配比根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整本計(jì)劃成立立時(shí)，優(yōu)先先級(jí)與進(jìn)取取級(jí)的初始始認(rèn)購(gòu)份額額配比原則則上為N:1。資產(chǎn)產(chǎn)管理人有有權(quán)根據(jù)本本計(jì)劃的實(shí)實(shí)際初始銷銷售情況，將將優(yōu)先級(jí)與與進(jìn)取級(jí)的的份額配比比在（N-0.2）:1至（N+0.2）:1之間進(jìn)進(jìn)行調(diào)整，份額配比數(shù)值保留至小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。本計(jì)劃存續(xù)續(xù)期內(nèi)，優(yōu)優(yōu)先級(jí)與進(jìn)進(jìn)取級(jí)的份額配比原原則上不得得超過其初初始配比。資產(chǎn)收益分分配規(guī)則若產(chǎn)品在運(yùn)作期間會(huì)轉(zhuǎn)型，如初始封閉期為結(jié)構(gòu)化、之后轉(zhuǎn)為合并運(yùn)作的管理型，則需分別列示轉(zhuǎn)型前、轉(zhuǎn)型期、轉(zhuǎn)型后不同階段的分配規(guī)則；須與合同第十九節(jié)匹配。本計(jì)劃存續(xù)續(xù)期內(nèi)不進(jìn)進(jìn)行收益分分配。計(jì)劃存續(xù)期期內(nèi)，在滿

31、滿足計(jì)劃收收益分配條條件的前提提下，每X個(gè)月進(jìn)行一一次收益分分配。根據(jù)實(shí)際情況在兩種情況中二選一。本計(jì)劃終止止清算時(shí)（包包括到期終終止和提前前終止），扣除各項(xiàng)費(fèi)用后的資產(chǎn)管理計(jì)劃收益優(yōu)先滿足優(yōu)先級(jí)委托人的本金和預(yù)期收益（如有）；若終止時(shí)計(jì)劃資產(chǎn)全部分配給優(yōu)先級(jí)委托人后，仍無法滿足優(yōu)先級(jí)委托人的本金及預(yù)期收益（如有），則以進(jìn)取級(jí)委托人在本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)凈值為限進(jìn)行補(bǔ)償。本計(jì)劃，優(yōu)優(yōu)先級(jí)份額額的預(yù)期年年化收益率率為R%。該預(yù)期收收益分配金金額以計(jì)劃劃份額初始始面值為基基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)計(jì)算。本合同提及及的優(yōu)先級(jí)級(jí)預(yù)期收益益率僅為根根據(jù)本計(jì)劃劃的分級(jí)比比例以及計(jì)計(jì)劃份額凈凈值的未來來表現(xiàn)而測(cè)測(cè)算的參考考收益

32、率，資資產(chǎn)管理人人并不承諾諾保證優(yōu)先先級(jí)能夠按按照該收益益率取得預(yù)預(yù)期收益，也也不保證優(yōu)優(yōu)先級(jí)本金金不受損失失。優(yōu)先級(jí)的本本金及預(yù)期期收益優(yōu)先先獲取機(jī)制制部分機(jī)構(gòu)要求，若預(yù)警止損線不包含優(yōu)先收益部分，則需將優(yōu)先級(jí)收益作為負(fù)債項(xiàng)列示。優(yōu)先級(jí)份額額的預(yù)期年年化收益率率按照優(yōu)先級(jí)級(jí)份額的初初始面值的的R%年費(fèi)率率計(jì)提。計(jì)計(jì)算方法如如下：H1.0000R%Fah1.0000R%365FaH為優(yōu)先級(jí)級(jí)份額年化化預(yù)期收益益總額h為每日應(yīng)應(yīng)計(jì)提的優(yōu)優(yōu)先級(jí)份額額收益Fa為優(yōu)先先級(jí)份額余余額優(yōu)先級(jí)份額額的收益按按日計(jì)提，會(huì)會(huì)計(jì)上作為為負(fù)債項(xiàng)列列示。當(dāng)本計(jì)劃因因提前終止止造成存續(xù)續(xù)期不足3365天時(shí)，優(yōu)優(yōu)先級(jí)收益

33、益按照3665天計(jì)算。計(jì)劃份額凈凈值的計(jì)算T日計(jì)劃份份額凈值NNAVTT日閉市市后的計(jì)劃劃資產(chǎn)凈值值T日計(jì)計(jì)劃份額總總數(shù)T日計(jì)劃份份額總數(shù)為為全部份額總總額。計(jì)劃劃份額凈值值的計(jì)算，保保留到小數(shù)數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)數(shù)點(diǎn)后第55位四舍五五入，由此此產(chǎn)生的誤誤差計(jì)入計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。兩類份額參參考凈值的的計(jì)算根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整資產(chǎn)管理人人委托的行政政服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)在計(jì)劃份份額凈值計(jì)計(jì)算的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，采用用“虛擬清算算”原則，計(jì)計(jì)算兩級(jí)計(jì)計(jì)劃份額參參考凈值。計(jì)劃份額額參考凈值值是對(duì)兩級(jí)級(jí)計(jì)劃份額額價(jià)值的一一個(gè)估計(jì)，并并不代表計(jì)計(jì)劃份額持持有人可獲獲得的實(shí)際際價(jià)值。設(shè)T日為分分級(jí)運(yùn)作期期內(nèi)的計(jì)劃劃份額凈值值計(jì)算日，

34、Tn為本合同生效日（或上一個(gè)收益分配基準(zhǔn)日）至T日的運(yùn)作天數(shù)，NVT為T日收市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值，F(xiàn)a為T日優(yōu)先級(jí)的份額余額，F(xiàn)b為T日進(jìn)取級(jí)的份額余額，NAVT為T日的計(jì)劃份額凈值，NAVaT為T日優(yōu)先級(jí)的份額凈值，NAVbT為T日進(jìn)取級(jí)的份額凈值，Ra為優(yōu)先級(jí)份額的基準(zhǔn)年收益率，Y為運(yùn)作當(dāng)年實(shí)際天數(shù)。在運(yùn)作期內(nèi)，資產(chǎn)管理人委托的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)可根據(jù)計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況對(duì)用于各級(jí)份額凈值計(jì)算的實(shí)際運(yùn)作天數(shù)進(jìn)行調(diào)整。運(yùn)作期內(nèi)第第T日，優(yōu)先先級(jí)份額和和進(jìn)取級(jí)份份額合并計(jì)計(jì)算的份額額凈值計(jì)算算公式如下下：（1）當(dāng)NNVTFFa1.000時(shí)，則優(yōu)優(yōu)先級(jí)份額額與一般級(jí)級(jí)份額在運(yùn)運(yùn)作期內(nèi)第第T日份額額凈值為：

35、NAVaTTNVTTFa；NAVbTT0；（2）當(dāng)FFa1.000NVT時(shí)時(shí)，則優(yōu)先先級(jí)份額與與一般級(jí)份份額在運(yùn)作作期內(nèi)第TT日份額凈凈值為：NAVaTT1.000；NAVbTT（NVVTNAAVaTFa）Fb；根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整上述兩類份份額凈值的的計(jì)算，均均保留到小小數(shù)點(diǎn)后44位，小數(shù)數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五五入。本合合同終止（或或提前終止止）后，委委托人資產(chǎn)產(chǎn)的清算和和分配以財(cái)財(cái)產(chǎn)清算報(bào)報(bào)告為準(zhǔn)。計(jì)算NAVVbT的過過程中，NNAVaTT小數(shù)點(diǎn)后后位數(shù)全部部保留。六、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的初始始銷售 銷售期間間初始銷售期期為自計(jì)劃份份額發(fā)售之之日起原則則上不超過過1個(gè)月，資資產(chǎn)管理人人可與銷

36、售售機(jī)構(gòu)協(xié)商商，根據(jù)銷銷售情況提提前終止計(jì)計(jì)劃份額初初始銷售。 銷售方式本資產(chǎn)管理理計(jì)劃銷售售機(jī)構(gòu)為xxxxx公司如有代銷機(jī)構(gòu)，則需列明。具體體地點(diǎn)、聯(lián)系系方式等請(qǐng)見本計(jì)計(jì)劃投資說明明書。本資產(chǎn)管理理計(jì)劃兩類類份額分別募募集，資產(chǎn)產(chǎn)管理人可可根據(jù)份額額銷售情況況，提前結(jié)結(jié)束某一類類或某兩類類份額的初初始銷售。銷售對(duì)象本計(jì)劃銷售售對(duì)象為委委托投資單單個(gè)資產(chǎn)管管理計(jì)劃初初始金額不不低于1000萬元人人民幣（不不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)用），且且能夠識(shí)別別、判斷和和承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的自然人人、法人、依法成立立的組織或或中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)可的的其他特定定客戶。份額的認(rèn)購(gòu)購(gòu)和持有限限額本計(jì)劃采取取全額繳款款認(rèn)購(gòu)的方方

37、式。單個(gè)個(gè)委托人在在初始銷售售期間的認(rèn)認(rèn)購(gòu)金額不不得低于1100萬元元人民幣（不不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)用），并并可多次追追加認(rèn)購(gòu)。份額的認(rèn)購(gòu)購(gòu)費(fèi)用如計(jì)劃銷售期內(nèi)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，本段全部替換為如下內(nèi)容：“認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃時(shí)，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用?！闭J(rèn)購(gòu)本計(jì)劃劃時(shí)，收取取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)用為凈認(rèn)認(rèn)購(gòu)金額的的K%根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整（即認(rèn)購(gòu)購(gòu)費(fèi)率）。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和和認(rèn)購(gòu)份額額的計(jì)算方方法如下：認(rèn)購(gòu)金額=凈認(rèn)購(gòu)金金額（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率率認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金金額/資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額初始面值值初始銷售期期間的認(rèn)購(gòu)購(gòu)程序資產(chǎn)管理人人委托銷售售機(jī)構(gòu)進(jìn)行行銷售的，由由銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)完成對(duì)投投資者的盡盡職調(diào)查

38、工工作，并將將相關(guān)資料料提供給資資產(chǎn)管理人人。認(rèn)購(gòu)程序。資產(chǎn)委托托人辦理認(rèn)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)時(shí)應(yīng)提交的的文件和辦辦理手續(xù)、辦理時(shí)間間、處理規(guī)規(guī)則等在遵遵守本合同同規(guī)定的前前提下，以以銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)的具體規(guī)規(guī)定為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的的確認(rèn)。認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受受理完成后后，投資者者不得撤銷銷。銷售網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并并不表示對(duì)對(duì)該申請(qǐng)是是否成功的的確認(rèn)，而而僅代表銷銷售網(wǎng)點(diǎn)確確實(shí)收到了了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)。如認(rèn)購(gòu)購(gòu)優(yōu)先級(jí)和和進(jìn)取級(jí)份份額的人數(shù)數(shù)總和超過過200人人（不含）或或者優(yōu)先級(jí)級(jí)和進(jìn)取級(jí)級(jí)份額所占占比例不滿滿足合同約約定，則按按照先確認(rèn)認(rèn)進(jìn)取級(jí)份份額，然后后優(yōu)先級(jí)份份額按照時(shí)時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先先的原則進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)，確確保本

39、計(jì)劃劃成立時(shí)優(yōu)優(yōu)先級(jí)份額額與進(jìn)取級(jí)級(jí)份額之和和的初始認(rèn)認(rèn)購(gòu)份額配配比符合本本合同約定定。按照以上原原則，對(duì)于于排序在前前的資產(chǎn)委委托人的有有效認(rèn)購(gòu)申申請(qǐng)全額予予以確認(rèn)，其其余資產(chǎn)委委托人的認(rèn)認(rèn)購(gòu)資金予予以返還。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)采取時(shí)間間優(yōu)先、金金額優(yōu)先原原則進(jìn)行確確認(rèn)。申請(qǐng)請(qǐng)是否有效效應(yīng)以注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)的確認(rèn)并并且資產(chǎn)管管理合同生生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在在本合同生生效后到各各銷售網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)查詢最終終確認(rèn)情況況和有效認(rèn)認(rèn)購(gòu)份額。資產(chǎn)管理人人、銷售機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在在具備基金金銷售業(yè)務(wù)務(wù)資格的商商業(yè)銀行或或者從事客客戶交易結(jié)結(jié)算資金存存管的指定定商業(yè)銀行行，或者中中國(guó)證券登登記結(jié)算有有限責(zé)任公公司開立資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)

40、劃銷售結(jié)結(jié)算專用賬賬戶。資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)將資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷銷售期間客客戶的資金金存入專門門賬戶，在在資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始銷售行為為結(jié)束前，任任何機(jī)構(gòu)或或個(gè)人不得得動(dòng)用。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷銷售資金利利息的處理理方式初始銷售期期間產(chǎn)生的的利息在資資產(chǎn)管理合合同生效后后折算為資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額歸歸委托人所所有，其中中利息轉(zhuǎn)份份額的具體體數(shù)額以注注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)的記錄錄為準(zhǔn)。七、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的備案資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃備案的的條件本計(jì)劃初始始銷售期限限屆滿，客客戶委托的的初始資產(chǎn)產(chǎn)合計(jì)不低低于人民幣幣30000萬元，委托人人人數(shù)不少于于2人且不超過2000人時(shí)，本本計(jì)劃即符符合備案的的條件。資產(chǎn)管

41、理計(jì)計(jì)劃的備案案初始銷售期期限屆滿，符符合資產(chǎn)管管理計(jì)劃備備案條件的的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)自初始銷銷售期限屆屆滿之日起起10日內(nèi)聘聘請(qǐng)法定驗(yàn)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)驗(yàn)資，自收收到驗(yàn)資報(bào)報(bào)告之日起起10日內(nèi)，向向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)或基金金業(yè)協(xié)會(huì)提提交驗(yàn)資報(bào)報(bào)告及客戶戶資料表，辦辦理相關(guān)備備案手續(xù)?？蛻糍Y料料表應(yīng)包括括委托人名名稱、委托托人身份證證明文件號(hào)號(hào)碼、通訊訊地址、聯(lián)聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的金額和和其他信息息。資產(chǎn)管理合合同的生效效自中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)或基金金業(yè)協(xié)會(huì)書書面確認(rèn)之之日起，資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃備案手手續(xù)辦理完完畢，資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同生效。資資產(chǎn)委托人人的認(rèn)購(gòu)款款項(xiàng)（不含含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用）加計(jì)其其在初始銷銷

42、售期形成成的利息將將折算為資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額歸歸資產(chǎn)委托托人所有，其其中利息轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)份額的具具體數(shù)額以以注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)的記記錄為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃不能滿滿足備案條條件的處理理方式資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷銷售期限屆屆滿，本計(jì)計(jì)劃不滿足足備案條件件的，資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)以其固有有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)擔(dān)因初始銷銷售行為而而產(chǎn)生的債債務(wù)和費(fèi)用用，在計(jì)劃劃初始銷售售期屆滿后后30日內(nèi)由由資產(chǎn)管理理人返還客客戶已繳納納的認(rèn)購(gòu)款款項(xiàng)，并加加計(jì)銀行同同期存款利利息。資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管管人及銷售售機(jī)構(gòu)不得得請(qǐng)求報(bào)酬酬。資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人和銷售機(jī)機(jī)構(gòu)為計(jì)劃劃初始銷售售支付之一一切費(fèi)用應(yīng)應(yīng)由各方各各自承擔(dān)。八、資產(chǎn)管管理

43、計(jì)劃的的參與和退退出如期間不開放參與和退出，本章全部替換為如下內(nèi)容：“本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，不開放計(jì)劃份額的參與和退出?！眳⑴c和退出出場(chǎng)所本計(jì)劃參與與和退出場(chǎng)場(chǎng)所為資產(chǎn)產(chǎn)管理人直直銷機(jī)構(gòu)的的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所，或按銷銷售機(jī)構(gòu)提提供的其他他方式辦理理參與和退退出。具體體銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)名單、聯(lián)聯(lián)系方式以以本資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的投資說說明書或或資產(chǎn)管理理人網(wǎng)站公公告為準(zhǔn)。參與和退出出的開放日日和時(shí)間除資產(chǎn)管理理合同另有有約定外，本本計(jì)劃存續(xù)續(xù)期內(nèi)每季度開放一一次份額的的參與和退退出。開放放期原則上上不得超過過5個(gè)工作作日。申請(qǐng)參與的的委托人須須在開放日日T日對(duì)應(yīng)應(yīng)的T-200日至T-1日的工工作日之間間向資產(chǎn)管管理人或

44、銷銷售機(jī)構(gòu)提提交參與申申請(qǐng)；申請(qǐng)請(qǐng)退出的委委托人須在在開放日TT日對(duì)應(yīng)的的T-300個(gè)工作日日之前向資資產(chǎn)管理人人或銷售機(jī)機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。未在規(guī)定定時(shí)間內(nèi)提提交申請(qǐng)書書的，資產(chǎn)產(chǎn)管理人或或銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)有權(quán)拒絕絕受理委托托人的參與與或退出申申請(qǐng)。存續(xù)期間，資資產(chǎn)管理人人有權(quán)調(diào)整整開放日以以及委托人人必須提交交申請(qǐng)書的的時(shí)間。資資產(chǎn)管理人人提前3個(gè)個(gè)工作日在在網(wǎng)站公告告或以委托人認(rèn)認(rèn)可的其他他形式告知知前述調(diào)整整事項(xiàng)即視視為履行了了告知義務(wù)務(wù)。若出現(xiàn)新的的證券交易易市場(chǎng)、證證券交易所所交易時(shí)間間變更或其其他特殊情情況，資產(chǎn)產(chǎn)管理人將將視情況對(duì)對(duì)前述開放放日及開放放時(shí)間進(jìn)行行相應(yīng)的調(diào)調(diào)整并告知知資產(chǎn)委托

45、托人。資產(chǎn)產(chǎn)管理人提提前3個(gè)工工作日在資資產(chǎn)管理人人網(wǎng)站公告告前述調(diào)整整事項(xiàng)即視視為履行了了告知義務(wù)務(wù)。參與和退出出的方式、價(jià)格及程程序等“未知價(jià)”原則，即即資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額的參與和和退出價(jià)格格以開放期最后后一個(gè)工作作日若開放日僅為1個(gè)工作日，則表述為開放日當(dāng)日。的份額額凈值為基基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)計(jì)算。“金額參與與、份額退退出”原則，即即資產(chǎn)管理理計(jì)劃委托托人參與或或退出本計(jì)劃劃時(shí)，參與與以金額申申請(qǐng)，退出出以份額申申請(qǐng)。委托人辦理理參與、退退出等業(yè)務(wù)務(wù)時(shí)應(yīng)提交交的文件和和辦理手續(xù)續(xù)、辦理時(shí)時(shí)間、處理理規(guī)則等在在遵守本合合同規(guī)定的的前提下，以以各銷售機(jī)機(jī)構(gòu)的具體體規(guī)定為準(zhǔn)準(zhǔn)。當(dāng)日的參與與和退出申申

46、請(qǐng)可以在在當(dāng)日開放放時(shí)間結(jié)束束前撤銷，在在當(dāng)日的開開放時(shí)間結(jié)結(jié)束后不得得撤銷。參與和退出出申請(qǐng)的確確認(rèn)。銷售售機(jī)構(gòu)受理理參與或退退出申請(qǐng)并并不表示對(duì)對(duì)該申請(qǐng)是是否成功的的確認(rèn)，而而僅代表銷銷售機(jī)構(gòu)確確實(shí)收到了了參與或退退出申請(qǐng)。申請(qǐng)是否否有效應(yīng)以以注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)的確確認(rèn)為準(zhǔn)。注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)應(yīng)在在法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的時(shí)時(shí)限內(nèi)對(duì)資資產(chǎn)委托人人參與、退退出申請(qǐng)的的有效性進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)?？蛻艨稍谠阡N售機(jī)構(gòu)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)務(wù)后的第33個(gè)工作日日至各銷售售網(wǎng)點(diǎn)查詢?cè)冏罱K確認(rèn)認(rèn)情況。如將開放期期全部有效效參與申請(qǐng)請(qǐng)確認(rèn)后，投投資者總?cè)巳藬?shù)不超過過200人人（含），則則注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)對(duì)參參與申請(qǐng)全全部予以確確認(rèn)。如將將開放

47、期全部有效效參與申請(qǐng)請(qǐng)確認(rèn)后，投投資者總?cè)巳藬?shù)超過2200人（不不含），則則注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)按照照時(shí)間優(yōu)先先、金額優(yōu)優(yōu)先的原則則確認(rèn)參與與申請(qǐng)，確確保本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的委托人人數(shù)不超過過200人人（含），對(duì)對(duì)未予確認(rèn)認(rèn)的參與資資金予以返返還。若開放期末末，優(yōu)先級(jí)級(jí)和進(jìn)取級(jí)的份份額配比在在約定范圍圍之外時(shí)，資資產(chǎn)管理人人將采用先先確認(rèn)進(jìn)取取級(jí)份額后后，根據(jù)確確認(rèn)的進(jìn)取取級(jí)份額，以以時(shí)間優(yōu)先先、金額優(yōu)優(yōu)先的原則則確認(rèn)優(yōu)先先級(jí)份額，以以保證份額額配比在約約定范圍之之內(nèi)。委托人退出出資產(chǎn)管理理計(jì)劃時(shí)，資資產(chǎn)管理人人按先進(jìn)先先出的原則則（份額確認(rèn)認(rèn)日期在先先的計(jì)劃份份額先退出出，確認(rèn)日日期在后的的計(jì)劃份

48、額額后退出），辦理委托托人的退出出申請(qǐng)，并并據(jù)以確定定所適用的的退出費(fèi)率率（如有）及及業(yè)績(jī)報(bào)酬酬（如有）。參與和退出出申請(qǐng)的款款項(xiàng)支付。參與采用用全額交款款方式，若若資金在規(guī)規(guī)定時(shí)間內(nèi)內(nèi)未全額到到賬則參與與不成功，已已交付的委委托款項(xiàng)將將退回委托托人賬戶。投資者退退出申請(qǐng)成成交后，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)按規(guī)定定向委托人人支付退出出款項(xiàng)，退退出款項(xiàng)在在自受理資資產(chǎn)委托人人有效退出出申請(qǐng)之日日起不超過過7個(gè)工作作日的時(shí)間間內(nèi)劃往資資產(chǎn)委托人人銀行賬戶戶。在發(fā)生生巨額退出出時(shí)，退出出款項(xiàng)的支支付辦法按按本合同和和有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定定辦理。資產(chǎn)管理人人在不損害害資產(chǎn)委托托人權(quán)益的的情況下可可更改上述述原則，

49、但但最遲應(yīng)在在新的原則則實(shí)施前33個(gè)工作日日告知資產(chǎn)產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理理人在資產(chǎn)產(chǎn)管理人網(wǎng)網(wǎng)站發(fā)布公公告或以委托人認(rèn)認(rèn)可的其他他形式告知知即視為履履行了告知知義務(wù)。參與和退出出的金額限限制投資者在資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃存續(xù)期期的開放期購(gòu)買資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的，如如投資者在在提交參與與申請(qǐng)時(shí)未未持有資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額，則則首次參與與金額應(yīng)不不低于1000萬元人人民幣（不不含參與費(fèi)費(fèi)用）。當(dāng)投資者持持有的計(jì)劃劃資產(chǎn)高于于100萬萬元時(shí)，投投資者可以以選擇全部部或部分退退出份額；選擇部分分退出份額額的，投資資者在退出出后持有的的計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)不得低于于100萬萬元。當(dāng)資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)現(xiàn)投資者者申請(qǐng)部分分退

50、出資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃將致使其其在部分退退出申請(qǐng)確確認(rèn)后持有有的計(jì)劃資資產(chǎn)低于1100萬元元的，資產(chǎn)產(chǎn)管理人有有權(quán)適當(dāng)減減少該投資資者的退出出份額，以以保證部分分退出申請(qǐng)請(qǐng)確認(rèn)后投投資者持有有的計(jì)劃資資產(chǎn)不低于于100萬萬元。當(dāng)投資者持持有的計(jì)劃劃資產(chǎn)低于1100萬元元（含1000萬元）時(shí)，需需要退出計(jì)計(jì)劃的，投投資者必須須選擇一次次性全部退退出資產(chǎn)管管理計(jì)劃。資產(chǎn)管理人人可根據(jù)市市場(chǎng)情況，合合理調(diào)整對(duì)對(duì)參與金額額和退出份份額的數(shù)量量限制，資資產(chǎn)管理人人進(jìn)行前述述調(diào)整必須須提前3個(gè)個(gè)工作日告告知資產(chǎn)委委托人。資資產(chǎn)管理人人在資產(chǎn)管管理人網(wǎng)站站公告前述述調(diào)整事項(xiàng)項(xiàng)即視為履履行了告知知義務(wù)。參與和退出

51、出的費(fèi)用參與費(fèi)用如不收取參與費(fèi)，本段全部替換為如下內(nèi)容：“本計(jì)劃不收取參與費(fèi)用?！北居?jì)劃參與與費(fèi)率為KK%。凈參與金額額=參與金金額/（11參與費(fèi)費(fèi)率）參與費(fèi)用=凈參與金金額參與費(fèi)率率參與金額=凈參與金金額+參與與費(fèi)用參與份額=凈參與金金額/開放放日（T日日）資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額凈值參與份額計(jì)計(jì)算結(jié)果按按照四舍五五入方法，保保留到小數(shù)數(shù)點(diǎn)后2位，由此此誤差產(chǎn)生生的損失由由資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)產(chǎn)生的收益益歸資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)所有。參與費(fèi)用用的用途、支付對(duì)象象、方式、金額由資資產(chǎn)管理人人確定。退出費(fèi)用如不收取退出費(fèi)，本段全部替換為如下內(nèi)容：“本資產(chǎn)管理計(jì)劃不收取退出費(fèi)用?！北居?jì)劃退出出費(fèi)

52、率為KK%。凈退出金額額=退出金額/（1退出費(fèi)率率）退出費(fèi)用=凈退出金額退出費(fèi)率退出金額=凈退出金額+退出費(fèi)用退出份額=凈退出金額額/開放日日（T日）資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額凈凈值退出份額計(jì)計(jì)算結(jié)果按按照四舍五五入方法，保保留到小數(shù)數(shù)點(diǎn)后2位，由此此誤差產(chǎn)生生的損失由由資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)產(chǎn)生的收益益歸資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)所有。退出費(fèi)用的的用途、支支付對(duì)象、方式、金金額由資產(chǎn)產(chǎn)管理人確確定。資產(chǎn)管理人人可以在法法律法規(guī)和和本合同規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)內(nèi)調(diào)低參與與費(fèi)率、退退出費(fèi)率或或調(diào)整收費(fèi)費(fèi)方式。如如降低費(fèi)率率或調(diào)整收收費(fèi)方式，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)在調(diào)整整實(shí)施前33個(gè)工作日日告知資產(chǎn)產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理理

53、人在其公公司網(wǎng)站公公告前述調(diào)調(diào)整事項(xiàng)即即視為履行行了告知義義務(wù)。拒絕或暫停停參與、暫暫停退出的的情形及處處理在如下情況況下，資產(chǎn)產(chǎn)管理人可可以拒絕接接受投資者者的參與申申請(qǐng)：(1)如接接受該申請(qǐng)請(qǐng)，將導(dǎo)致致本計(jì)劃資資產(chǎn)委托人人數(shù)超過2000人（不不含）。(2)如接接受該申請(qǐng)請(qǐng)，將導(dǎo)致致本計(jì)劃份份額配比超超過N:1。(3)根據(jù)據(jù)市場(chǎng)情況況，資產(chǎn)管管理人無法法找到合適適的投資品品種，或其其他可能對(duì)對(duì)資產(chǎn)管理理計(jì)劃業(yè)績(jī)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面面影響，從從而損害現(xiàn)現(xiàn)有資產(chǎn)管管理計(jì)劃資資產(chǎn)委托人人的利益的的情形。(4)如接接受該申請(qǐng)請(qǐng)，將導(dǎo)致致本計(jì)劃資資產(chǎn)總規(guī)模模超過本合合同約定的的上限。(5)因資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃收益

54、分分配、或資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃內(nèi)某個(gè)個(gè)或某些證證券進(jìn)行權(quán)權(quán)益分派等等原因，使使資產(chǎn)管理理人認(rèn)為短短期內(nèi)接受受參與可能能會(huì)影響或或損害現(xiàn)有有資產(chǎn)管理理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)委托人利利益的。(6)法律律法規(guī)規(guī)定定或經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他他情形。資產(chǎn)管理人人決定拒絕絕接受某些些資產(chǎn)委托托人的參與與申請(qǐng)時(shí)，參參與款項(xiàng)將將退回資產(chǎn)產(chǎn)委托人賬賬戶。在如下情況況下，資產(chǎn)產(chǎn)管理人可可以暫停接接受投資者者的參與申申請(qǐng)：(1)因不不可抗力導(dǎo)導(dǎo)致無法受受理資產(chǎn)委委托人的參參與申請(qǐng)。(2)證券券交易場(chǎng)所所交易時(shí)間間臨時(shí)停市市，導(dǎo)致資資產(chǎn)管理人人無法計(jì)算算當(dāng)日資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃資產(chǎn)凈值值。(3)發(fā)生生本資產(chǎn)管管理計(jì)劃合合同規(guī)定的的暫

55、停資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃資產(chǎn)估值值情況。(4)如接接受該申請(qǐng)請(qǐng)，將導(dǎo)致致本計(jì)劃份份額配比高高于N:1。(5)法律律法規(guī)規(guī)定定或經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他他情形。資產(chǎn)管理人人決定暫停停接受全部部或部分參參與申請(qǐng)時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告告知資產(chǎn)委委托人。在在暫停參與與的情形消消除時(shí)，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)及時(shí)恢恢復(fù)參與業(yè)業(yè)務(wù)的辦理理并告知資資產(chǎn)委托人人。在如下情況況下，資產(chǎn)產(chǎn)管理人可可以暫停接接受資產(chǎn)委委托人的退退出申請(qǐng)：(1)因不不可抗力導(dǎo)導(dǎo)致資產(chǎn)管管理人無法法支付退出出款項(xiàng)。(2)證券券交易場(chǎng)所所交易時(shí)間間臨時(shí)停市市，導(dǎo)致資資產(chǎn)管理人人無法計(jì)算算當(dāng)日資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃資產(chǎn)凈值值。(3)發(fā)生生本資產(chǎn)管管理計(jì)劃合合同規(guī)定的

56、的暫停資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃資產(chǎn)估值值的情況。(4)法律律法規(guī)規(guī)定定或經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他他情形。發(fā)生上述情情形之一的的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)告知知資產(chǎn)委托托人。已經(jīng)經(jīng)注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)確認(rèn)認(rèn)的退出申申請(qǐng)，資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)足額支支付；如暫暫時(shí)不能足足額支付，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按單個(gè)個(gè)退出申請(qǐng)請(qǐng)人已被接接受的退出出申請(qǐng)量占占已接受的的退出申請(qǐng)請(qǐng)總量的比比例分配給給退出申請(qǐng)請(qǐng)人，其余余部分在后后續(xù)開放日日予以支付付。在暫停退出出的情況消消除時(shí)，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)及時(shí)恢恢復(fù)退出業(yè)業(yè)務(wù)的辦理理并及時(shí)告告知資產(chǎn)委委托人。暫停資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的參與、退退出時(shí)，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)按規(guī)定定告知資產(chǎn)產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理理人在其公

57、公司網(wǎng)站公公告或以資資產(chǎn)委托人人認(rèn)可的其其他方式告告知即視為為資產(chǎn)管理理人履行了了告知義務(wù)務(wù)。暫停參與或或退出期間間結(jié)束，資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃重新開開放時(shí)，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)按規(guī)定定告知資產(chǎn)產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理理人在其公公司網(wǎng)站公公告或以資資產(chǎn)委托人人認(rèn)可的其其他方式告告知即視為為資產(chǎn)管理理人履行了了告知義務(wù)務(wù)。巨額退出的的認(rèn)定及處處理方式巨額退出的的認(rèn)定單個(gè)工作日日中，本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃需處理理的退出申申請(qǐng)總份額額超過本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃上一工工作日資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃總份額的的10%時(shí)時(shí)，即認(rèn)為為本資產(chǎn)管管理計(jì)劃發(fā)發(fā)生了巨額額退出。巨額退出的的處理方式式出現(xiàn)巨額退退出時(shí)，資資產(chǎn)管理人人可以根據(jù)據(jù)本資產(chǎn)管

58、管理計(jì)劃當(dāng)當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)產(chǎn)狀況決定定接受全額額退出或部部分退出。(1)接受受全額退出出：當(dāng)資產(chǎn)產(chǎn)管理人認(rèn)認(rèn)為有能力力兌付資產(chǎn)產(chǎn)委托人的的全部退出出申請(qǐng)時(shí)，按按正常退出出程序執(zhí)行行，對(duì)開放日日提出的退退出申請(qǐng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照本本資產(chǎn)管理理合同約定定全額接受受退出，但但退出款項(xiàng)項(xiàng)支付時(shí)間間可適當(dāng)延延長(zhǎng)，最長(zhǎng)長(zhǎng)不應(yīng)超過過15個(gè)工工作日。(2)部分分延期退出出：當(dāng)全額額兌付資產(chǎn)產(chǎn)委托人的的退出申請(qǐng)請(qǐng)有困難，或或兌付資產(chǎn)產(chǎn)委托人的的退出申請(qǐng)請(qǐng)進(jìn)行的資資產(chǎn)變現(xiàn)可可能使資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃資產(chǎn)凈值值發(fā)生較大大波動(dòng)時(shí)，資資產(chǎn)管理人人可在該工工作日接受受部分退出出申請(qǐng)，其其余部分的的退出申請(qǐng)請(qǐng)?jiān)诤罄m(xù)工工作日予以以受理。對(duì)對(duì)

59、于需要部部分延期辦辦理的退出出申請(qǐng)，除除資產(chǎn)委托托人在提交交退出申請(qǐng)請(qǐng)時(shí)明確做做出不參加加順延下一一個(gè)工作日日退出的意意思表示外外，將自動(dòng)轉(zhuǎn)為為下一個(gè)工工作日退出出處理，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入下一個(gè)個(gè)工作日的的退出申請(qǐng)請(qǐng)的退出價(jià)價(jià)格為下一一個(gè)工作日日的資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額凈值，以以此類推，直直到全部退退出為止；但是若下下一個(gè)工作作日為非退退出開放日日，則委托托人的退出出申請(qǐng)?jiān)陂_開放期最后后一個(gè)工作作日全部處處理，退出出價(jià)格為該該日的資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額凈值值。部分退退出導(dǎo)致資資產(chǎn)委托人人持有的計(jì)計(jì)劃份額資資產(chǎn)凈值低低于1000萬元人民民幣的，資資產(chǎn)管理人人可按全額額退出處理理。發(fā)生部部分延期退退出時(shí)，資資產(chǎn)管

60、理人人可以適當(dāng)當(dāng)延長(zhǎng)退出出款項(xiàng)的支支付時(shí)間，但但最長(zhǎng)不應(yīng)應(yīng)超過155個(gè)工作日日。(3)巨額額退出的通通知：當(dāng)發(fā)發(fā)生巨額退退出并部分分延期退出出時(shí)，資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)個(gè)交易日內(nèi)內(nèi)通知資產(chǎn)產(chǎn)委托人，并并說明有關(guān)關(guān)處理方法法。違約退出如本計(jì)劃不接受違約退出，本段全部替換為如下內(nèi)容：“計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，不接受資產(chǎn)委托人的違約退出?！苯?jīng)資產(chǎn)管理理人同意，資資產(chǎn)委托人人可以在存存續(xù)期內(nèi)任任一工作日日（T日）違違約退出，但但需于T-10日之前前向資產(chǎn)管管理人提交交退出申請(qǐng)請(qǐng)?；谕顺鰞魞糁担居?jì)計(jì)劃收取違違約退出費(fèi)費(fèi)用，費(fèi)率率為5%。即退出費(fèi)用用=違約退退出計(jì)劃份額開放日當(dāng)當(dāng)日計(jì)劃份額凈凈值5%。資產(chǎn)委托