二十二、基金合同的效力

1、上投摩根新新興動(dòng)力股股票型證券券投資基金金基金合同 基金管理人人：上投摩摩根基金管管理有限公公司基金托管人人：中國農(nóng)農(nóng)業(yè)銀行股股份有限公公司目 錄 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008399 l _Toc287008399 一、前言1 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008400 l _Toc287008400 二、釋義2 HYPERLINK /jj/jjjs/37724

2、0/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008401 l _Toc287008401 三、基金的的基本情況況6 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008402 l _Toc287008402 四、基金份份額的發(fā)售售與認(rèn)購7 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008403 l _Toc287008403 五、基金備備案9 H

3、YPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008404 l _Toc287008404 六、基金份份額的申購購與贖回10 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008405 l _Toc287008405 七、基金合合同當(dāng)事人人及權(quán)利義義務(wù)18 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc28700

4、8406 l _Toc287008406 八、基金份份額持有人人大會(huì)25 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008407 l _Toc287008407 九、基金管管理人、基基金托管人人的更換條條件和程序序32 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008408 l _Toc287008408 十、基金的的托管35 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/20

5、1106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008409 l _Toc287008409 十一、基金金份額的注注冊(cè)登記36 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008410 l _Toc287008410 十二、基金金的投資37 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008411 l _Toc287008411 十三、基金金的財(cái)產(chǎn)45 HYPERLI

6、NK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008412 l _Toc287008412 十四、基金金資產(chǎn)的估估值47 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008413 l _Toc287008413 十五、基金金的費(fèi)用與與稅收54 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008414 l _Toc2

7、87008414 十六、基金金的收益與與分配56 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008415 l _Toc287008415 十七、基金金的會(huì)計(jì)和和審計(jì)58 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008416 l _Toc287008416 十八、基金金的信息披披露59 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698

8、820717.htm#_Toc287008417 l _Toc287008417 十九、基金金合同的變變更、終止止與基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的清算算64 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008418 l _Toc287008418 二十、違約約責(zé)任66 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008419 l _Toc287008419 二十一、爭(zhēng)爭(zhēng)議的處理理67 HYPERLINK /jj/j

9、jjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008420 l _Toc287008420 二十二、基基金合同的的效力68 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008421 l _Toc287008421 二十三、其其他事項(xiàng)69 HYPERLINK /jj/jjjs/377240/jjgj/201106/P020110609646698820717.htm#_Toc287008422 l _Toc287008422 二十

10、四、基基金合同的的內(nèi)容摘要要70一、前言(一)訂立立本基金合合同的目的的、依據(jù)和和原則1、訂立本本基金合同同的目的是是保護(hù)基金金投資者合合法權(quán)益，明明確基金合合同當(dāng)事人人的權(quán)利義義務(wù)，規(guī)范范基金運(yùn)作作，保障基基金財(cái)產(chǎn)的的安全。2、訂立本本基金合同同的依據(jù)是是中華人人民共和國國證券投資資基金法(以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“基基金法”)、中中華人民共共和國合同同法、證券投資資基金運(yùn)作作管理辦法法(以下下簡(jiǎn)稱“運(yùn)作辦法法”)、證券投投資基金銷銷售管理辦辦法(以以下簡(jiǎn)稱“銷售辦辦法”)、證券券投資基金金信息披露露管理辦法法(以下下簡(jiǎn)稱“信息披露露辦法”)和其他他有關(guān)法律律法規(guī)。3、訂立本本基金合同同的原則是是平等自愿

11、愿、誠實(shí)信信用、充分分保護(hù)基金金投資者合合法權(quán)益。(二)基金金合同是規(guī)規(guī)定基金合合同當(dāng)事人人之間權(quán)利利義務(wù)關(guān)系系的基本法法律文件，其其他與基金金相關(guān)的涉涉及基金合合同當(dāng)事人人之間權(quán)利利義務(wù)關(guān)系系的任何文文件或表述述，如與基基金合同有有沖突，均均以基金合合同為準(zhǔn)。本基金合合同當(dāng)事人人包括基金金管理人、基金托管管人和基金金份額持有有人?；鸸芾砣巳撕突鹜型泄苋俗员颈净鸷贤炗啿⑸е掌鹌鸪蔀楸净鸷贤牡漠?dāng)事人?；鹜顿Y資者自依本本基金合同同取得基金金份額，即即成為基金金份額持有有人和本基基金合同的的當(dāng)事人，其其持有基金金份額的行行為本身即即表明其對(duì)對(duì)基金合同同的承認(rèn)和和接受。本本基金

12、合同同的當(dāng)事人人按照基基金法、基金合同同及其他有有關(guān)規(guī)定享享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)務(wù)。(三) 上上投摩根新新興動(dòng)力股股票型證券券投資基金金由基金管管理人依照照基金法法、基金金合同及其其他有關(guān)規(guī)規(guī)定募集，并并經(jīng)中國證證券監(jiān)督管管理委員會(huì)會(huì)(以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“中國國證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)本基金金募集的核核準(zhǔn)，并不不表明其對(duì)對(duì)本基金的的價(jià)值和收收益作出實(shí)實(shí)質(zhì)性判斷斷或保證，也也不表明投投資于本基基金沒有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人人依照恪盡盡職守，誠誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉勉的原則管管理和運(yùn)用用基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，但不保保證投資于于本基金一一定盈利，也也不保證最最低收益。(四)基金金管理人、基金托管管人在本基基金合同之之外披露

13、涉涉及本基金金的信息，其其內(nèi)容涉及及界定基金金合同當(dāng)事事人之間權(quán)權(quán)利義務(wù)關(guān)關(guān)系的，如如與基金合合同有沖突突，以基金金合同為準(zhǔn)準(zhǔn)?；鸷贤瑧?yīng)應(yīng)當(dāng)適用基金法及相應(yīng)法法律法規(guī)之之規(guī)定，若若因法律法法規(guī)的修改改或更新導(dǎo)導(dǎo)致基金合合同的內(nèi)容容存在與屆屆時(shí)有效的的法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定存存在沖突之之處，應(yīng)當(dāng)當(dāng)以屆時(shí)有有效的法律律法規(guī)的規(guī)規(guī)定為準(zhǔn)，及及時(shí)作出相相應(yīng)的變更更或調(diào)整，同同時(shí)就該等等變更或調(diào)調(diào)整進(jìn)行公公告。二、釋義在本基金合合同中，除除非文意另另有所指，下下列詞語或或簡(jiǎn)稱具有有如下含義義：1、基金或或本基金：指上投摩摩根新興動(dòng)動(dòng)力股票型型證券投資資基金2、基金管管理人或本本基金管理理人：指上上投摩根基基

14、金管理有有限公司3、基金托托管人或本本基金托管管人：指中中國農(nóng)業(yè)銀銀行股份有有限公司4、基金合合同或本基基金合同：指上投投摩根新興興動(dòng)力股票票型證券投投資基金基基金合同及對(duì)本基基金合同的的任何有效效修訂和補(bǔ)補(bǔ)充5、托管協(xié)協(xié)議或本托托管協(xié)議：指基金管管理人與基基金托管人人就本基金金簽訂之上投摩根根新興動(dòng)力力股票型證證券投資基基金托管協(xié)協(xié)議及對(duì)對(duì)該托管協(xié)協(xié)議的任何何有效修訂訂和補(bǔ)充6、招募說說明書：指指上投摩摩根新興動(dòng)動(dòng)力股票型型證券投資資基金招募募說明書，及其定定期的更新新7、基金份份額發(fā)售公公告：指上投摩根根新興動(dòng)力力股票型證證券投資基基金份額發(fā)發(fā)售公告8、法律法法規(guī)：指中中國現(xiàn)行有有效并公布

15、布實(shí)施的法法律、行政政法規(guī)、司司法解釋、部門規(guī)章章、地方性性法規(guī)、地地方政府規(guī)規(guī)章及其他他對(duì)基金合合同當(dāng)事人人有約束力力的規(guī)范性性文件及對(duì)對(duì)該等法律律法規(guī)不時(shí)時(shí)作出的修修訂9、基金金法：指指20033年10月月28日經(jīng)經(jīng)第十屆全全國人民代代表大會(huì)常常務(wù)委員會(huì)會(huì)第五次會(huì)會(huì)議通過，自自20044年6月11日起實(shí)施施的中華華人民共和和國證券投投資基金法法及頒布布機(jī)關(guān)對(duì)其其不時(shí)作出出的修訂10、銷銷售辦法：指中國國證監(jiān)會(huì)22004年年6月255日頒布、同年7月月1日實(shí)施施的證券券投資基金金銷售管理理辦法及及對(duì)其不時(shí)時(shí)作出的修修訂11、信信息披露辦辦法：指指中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)20004年6月月8日頒布布、同年

16、77月1日實(shí)實(shí)施的證證券投資基基金信息披披露管理辦辦法及對(duì)對(duì)其不時(shí)作作出的修訂訂12、運(yùn)運(yùn)作辦法：指中國國證監(jiān)會(huì)22004年年6月299日頒布、同年7月月1日實(shí)施施的證券券投資基金金運(yùn)作管理理辦法及及對(duì)其不時(shí)時(shí)作出的修修訂13、中國國：指中華華人民共和和國，就本本基金合同同而言，不不包括香港港特別行政政區(qū)、澳門門特別行政政區(qū)和臺(tái)灣灣地區(qū)14、中國國證監(jiān)會(huì)：指中國證證券監(jiān)督管管理委員會(huì)會(huì)15、銀行行業(yè)監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)：指中國銀銀行業(yè)監(jiān)督督管理委員員會(huì)16、基金金合同當(dāng)事事人：指受受基金合同同約束，根根據(jù)基金合合同享有權(quán)權(quán)利并承擔(dān)擔(dān)義務(wù)的法法律主體，包包括基金管管理人、基基金托管人人和基金份份額持有

17、人人17、個(gè)人人投資者：指符合法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的條件件可以投資資證券投資資基金的自自然人18、機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者：指符合法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定可以投投資證券投投資基金的的在中華人人民共和國國注冊(cè)登記記或經(jīng)政府府有關(guān)部門門批準(zhǔn)設(shè)立立的機(jī)構(gòu)19、合格格境外機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者：指符合合格境外外機(jī)構(gòu)投資資者境內(nèi)證證券投資管管理辦法及其他相相關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定可可投資中國國證券的中中國境外的的機(jī)構(gòu)投資資者20、基金金投資者：指?jìng)€(gè)人投投資者、機(jī)機(jī)構(gòu)投資者者和合格境境外機(jī)構(gòu)投投資者，以以及法律法法規(guī)或中國國證監(jiān)會(huì)允允許購買證證券投資基基金的其他他投資者21、基金金份額持有有人：指依依招募說明明書和基金金合同合法法取得基金金份額

18、的基基金投資者者22、基金金銷售業(yè)務(wù)務(wù)：指基金金的宣傳推推介、認(rèn)購購、申購、贖回、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換、非交交易過戶、轉(zhuǎn)托管及及定期定額額投資等業(yè)業(yè)務(wù)23、銷售售機(jī)構(gòu)：指指直銷機(jī)構(gòu)構(gòu)和代銷機(jī)機(jī)構(gòu)24、直銷銷機(jī)構(gòu)：指指上投摩根根基金管理理有限公司司25、代銷銷機(jī)構(gòu)：指指符合銷銷售辦法和中國證證監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他條條件，取得得基金代銷銷業(yè)務(wù)資格格并與基金金管理人簽簽訂了基金金銷售服務(wù)務(wù)代理協(xié)議議，代為辦辦理基金銷銷售業(yè)務(wù)的的機(jī)構(gòu)26、基金金銷售網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)：指直銷銷機(jī)構(gòu)的直直銷中心及及代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)的代銷網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)27、注冊(cè)冊(cè)登記業(yè)務(wù)務(wù)：指基金金登記、存存管、過戶戶、清算和和結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)，具體內(nèi)內(nèi)容包括基基金投資者者基金賬戶戶的

19、建立和和管理、基基金份額注注冊(cè)登記、基金銷售售業(yè)務(wù)的確確認(rèn)、清算算和結(jié)算、代理發(fā)放放紅利、建建立并保管管基金份額額持有人名名冊(cè)等28、注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)：指辦理理注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)。基金金的注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)為為上投摩根根基金管理理有限公司司或接受上上投摩根基基金管理有有限公司委委托代為辦辦理注冊(cè)登登記業(yè)務(wù)的的機(jī)構(gòu)29、基金金賬戶：指指注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)為基基金投資者者開立的、記錄其持持有的、基基金管理人人所管理的的基金份額額余額及其其變動(dòng)情況況的賬戶30、基金金交易賬戶戶：指銷售售機(jī)構(gòu)為基基金投資者者開立的、記錄基金金投資者通通過該銷售售機(jī)構(gòu)辦理理交易業(yè)務(wù)務(wù)而引起的的基金份額額的變動(dòng)及及結(jié)余情況況

20、的賬戶31、基金金合同生效效日：指基基金募集期期結(jié)束后達(dá)達(dá)到法律法法規(guī)規(guī)定及及基金合同同約定的備備案條件，基基金管理人人向中國證證監(jiān)會(huì)辦理理基金備案案手續(xù)完畢畢，并收到到其書面確確認(rèn)的日期期32、基金金合同終止止日：指基基金合同規(guī)規(guī)定的基金金合同終止止事由出現(xiàn)現(xiàn)后，按照照基金合同同規(guī)定的程程序終止基基金合同的的日期33、基金金募集期限限：指自基基金份額發(fā)發(fā)售之日起起至發(fā)售結(jié)結(jié)束之日止止的期間，最最長(zhǎng)不得超超過3個(gè)月月34、存續(xù)續(xù)期：指基基金合同生生效至終止止之間的不不定期期限限35、工作作日：指上上海證券交交易所、深深圳證券交交易所的正正常交易日日36、日：指公歷日日37、月：指公歷月月38、

21、T日日：指銷售售機(jī)構(gòu)在規(guī)規(guī)定時(shí)間受受理基金投投資者有效效申請(qǐng)工作作日39、T+n日：指指自T日起起第n個(gè)工工作日(不不包含T日日)40、開放放日：指為為基金投資資者辦理基基金份額申申購、贖回回或其他業(yè)業(yè)務(wù)的工作作日41、交易易時(shí)間：指指開放日基基金接受申申購、贖回回或其他交交易的時(shí)間間段42、認(rèn)購購：指在基基金募集期期間，基金金投資者申申請(qǐng)購買基基金份額的的行為43、申購購：指在基基金存續(xù)期期內(nèi)，基金金投資者申申請(qǐng)購買基基金份額的的行為44、贖回回：指在基基金存續(xù)期期內(nèi)基金份份額持有人人按基金合合同規(guī)定的的條件要求求賣出基金金份額的行行為45、基金金轉(zhuǎn)換：指指基金份額額持有人按按照本基金金合同

22、和基基金管理人人屆時(shí)的公公告在本基基金份額與與基金管理理人管理的的其他基金金份額間的的轉(zhuǎn)換行為為46、轉(zhuǎn)托托管：指基基金份額持持有人在本本基金的不不同銷售機(jī)機(jī)構(gòu)之間實(shí)實(shí)施變更所所持基金份份額銷售機(jī)機(jī)構(gòu)的操作作47、巨額額贖回：本本基金單個(gè)個(gè)開放日，基基金凈贖回回申請(qǐng)(贖贖回申請(qǐng)份份額總數(shù)加加上基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出出申請(qǐng)份額額總數(shù)后扣扣除申購申申請(qǐng)份額總總數(shù)及基金金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份份額總數(shù)后后的余額)超過上一一日基金總總份額的110%的情情形48、元：指人民幣幣元49、基金金收益：指指基金利息息收入、投投資收益、公允價(jià)值值變動(dòng)收益益和其他收收入扣除相相關(guān)費(fèi)用后后的余額50、基金金資產(chǎn)總值值：指基金

23、金擁有的各各類有價(jià)證證券、銀行行存款本息息、基金應(yīng)應(yīng)收申購款款及其他資資產(chǎn)的價(jià)值值總和51、基金金資產(chǎn)凈值值：指基金金資產(chǎn)總值值減去基金金負(fù)債后的的凈資產(chǎn)值值52、基金金份額凈值值：指計(jì)算算日基金資資產(chǎn)凈值除除以計(jì)算日日基金份額額總數(shù)的數(shù)數(shù)值53、基金金資產(chǎn)估值值：指計(jì)算算評(píng)估基金金資產(chǎn)和負(fù)負(fù)債的價(jià)值值，以確定定基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值和基基金份額凈凈值的過程程54、指定定媒體：指指中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)指定的的用以進(jìn)行行信息披露露的報(bào)刊、基金管理理人、基金金托管人的的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)網(wǎng)站及其他他媒體55、業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則：指上上投摩根基基金管理有有限公司開開放式基金金業(yè)務(wù)規(guī)則則，是規(guī)規(guī)范基金管管理人所管管理的開放放式證券投投

24、資基金注注冊(cè)登記方方面的業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則56、不可可抗力：指指本基金合合同當(dāng)事人人不能預(yù)見見、不能避避免且不能能克服，且且在本基金金合同由基基金管理人人、基金托托管人簽署署之日后發(fā)發(fā)生的，使使本基金合合同當(dāng)事人人無法全部部或部分履履行本基金金合同的任任何事件，包包括但不限限于洪水、地震及其其他自然災(zāi)災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政政府征用、沒收、法法律法規(guī)變變化、突發(fā)發(fā)停電或其其他突發(fā)事事件、證券券交易所非非正常暫停?；蛲Ｖ菇唤灰兹⒒鸬牡幕厩闆r況(一)基金金的名稱上投摩根新新興動(dòng)力股股票型證券券投資基金金(二)基金金的類別股票型(三)基金金的運(yùn)作方方式契約型開放放式(四)基金金的投資目目標(biāo)本基金在

25、把把握經(jīng)濟(jì)結(jié)結(jié)構(gòu)調(diào)整和和產(chǎn)業(yè)升級(jí)級(jí)的發(fā)展趨趨勢(shì)基礎(chǔ)上上，充分挖挖掘新興產(chǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中中的投資機(jī)機(jī)會(huì)，重點(diǎn)點(diǎn)關(guān)注新興興產(chǎn)業(yè)中的的優(yōu)質(zhì)上市市公司，并并兼顧傳統(tǒng)統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中具具備新成長(zhǎng)長(zhǎng)動(dòng)力的上上市公司進(jìn)進(jìn)行投資，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。 (五)基基金的最低低募集份額額總額和金金額基金募集份份額總額不不少于2億億份，基金金募集金額額不少于22億元人民民幣。(六)基金金份額初始始面值和認(rèn)認(rèn)購費(fèi)用基金份額初初始發(fā)售面面值為人民民幣1.000元。本基金的認(rèn)認(rèn)購費(fèi)率不不高于認(rèn)購購金額的55%，具體體費(fèi)率情況況由基金管管理人決定定，并在招招募說明書書和發(fā)售公公告中列示示。(七)基金金存續(xù)期限

26、限不定期四、基金份份額的發(fā)售售與認(rèn)購(一)基金金份額的發(fā)發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式式、發(fā)售對(duì)對(duì)象1、發(fā)售時(shí)時(shí)間自基金份額額發(fā)售之日日起，最長(zhǎng)長(zhǎng)不得超過過3個(gè)月，具具體發(fā)售時(shí)時(shí)間見發(fā)售售公告。2、發(fā)售方方式本基金通過過基金銷售售網(wǎng)點(diǎn)(包包括基金管管理人的直直銷中心及及代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)的代銷網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)，具體體名單見發(fā)發(fā)售公告)公開發(fā)售售。除法律律法規(guī)另有有規(guī)定外，任任何與基金金份額發(fā)售售有關(guān)的當(dāng)當(dāng)事人不得得提前發(fā)售售基金份額額。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)請(qǐng)的受理并并不代表該該申請(qǐng)一定定成功，而而僅代表銷銷售機(jī)構(gòu)確確實(shí)接收到到認(rèn)購申請(qǐng)請(qǐng)。認(rèn)購的的確認(rèn)以注注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)認(rèn)購申請(qǐng)及及認(rèn)購份額額的確認(rèn)情

27、情況，基金金投資者應(yīng)應(yīng)及時(shí)查詢?cè)儭?、發(fā)售對(duì)對(duì)象中國境內(nèi)的的個(gè)人投資資者和機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者、合格境外外機(jī)構(gòu)投資資者及法律律法規(guī)或中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)允許購買買證券投資資基金的其其他投資者者。(二)基金金份額的認(rèn)認(rèn)購1、認(rèn)購費(fèi)費(fèi)用本基金以認(rèn)認(rèn)購金額為為基數(shù)采用用比例費(fèi)率率計(jì)算認(rèn)購購費(fèi)用，認(rèn)認(rèn)購費(fèi)率不不得超過認(rèn)認(rèn)購金額的的5。本本基金的認(rèn)認(rèn)購費(fèi)率由由基金管理理人決定，并并在招募說說明書和發(fā)發(fā)售公告中中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)費(fèi)用不列入入基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，主要用用于基金的的市場(chǎng)推廣廣、銷售、注冊(cè)登記記等基金募募集期間發(fā)發(fā)生的各項(xiàng)項(xiàng)費(fèi)用。2、募集期期利息的處處理方式本基金合同同生效前，基基金投資者者的認(rèn)購款款項(xiàng)只能存存入專

28、用賬賬戶，任何何人不得動(dòng)動(dòng)用。有效效認(rèn)購款項(xiàng)項(xiàng)在基金募募集期間形形成的利息息折算成基基金份額計(jì)計(jì)入基金投投資者的賬賬戶，具體體份額以注注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)的記錄錄為準(zhǔn)。3、基金認(rèn)認(rèn)購份額的的計(jì)算基金認(rèn)購份份額具體的的計(jì)算方法法在招募說說明書中列列示。認(rèn)購費(fèi)用以以人民幣元元為單位，計(jì)計(jì)算結(jié)果按按照四舍五五入方法，保保留到小數(shù)數(shù)點(diǎn)后兩位位；認(rèn)購份份額計(jì)算結(jié)結(jié)果按照四四舍五入方方法，保留留到小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后兩位，由由此誤差產(chǎn)產(chǎn)生的損失失由基金財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)產(chǎn)生的收益益歸基金財(cái)財(cái)產(chǎn)所有。(三)基金金份額認(rèn)購購原則及持持有限額1、基金投投資者認(rèn)購購時(shí)，需按按銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的方方式全額繳繳款。2、基金投投資者在基基金

29、募集期期內(nèi)可以多多次認(rèn)購基基金份額，認(rèn)認(rèn)購費(fèi)按每每筆認(rèn)購申申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)計(jì)算。認(rèn)購購一經(jīng)受理理不得撤銷銷。3、基金管管理人可以以對(duì)每個(gè)賬賬戶的單筆筆最低認(rèn)購購金額進(jìn)行行限制，具具體限制請(qǐng)請(qǐng)參看招募募說明書。4、基金管管理人可以以對(duì)募集期期間的單個(gè)個(gè)基金投資資者的累計(jì)計(jì)認(rèn)購金額額進(jìn)行限制制，具體限限制和處理理方法請(qǐng)參參看招募說說明書或相相關(guān)公告。五、基金備備案(一)基金金備案和基基金合同生生效1、基金募募集期限屆屆滿，在基基金募集份份額總額不不少于2億億份，基金金募集金額額不少于22億元人民民幣，并且且基金份額額持有人的的人數(shù)不少少于2000人的條件件下，基金金管理人依依據(jù)法律法法規(guī)和招募募說明書的

30、的規(guī)定可以以決定停止止基金發(fā)售售。基金管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)自基金募募集期結(jié)束束之日起110日內(nèi)聘聘請(qǐng)法定驗(yàn)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)驗(yàn)資，自收收到驗(yàn)資報(bào)報(bào)告之日起起10日內(nèi)內(nèi)，向中國國證監(jiān)會(huì)提提交驗(yàn)資報(bào)報(bào)告，辦理理基金備案案手續(xù)。自自中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)書面確確認(rèn)之日起起，基金備備案手續(xù)辦辦理完畢，基基金合同生生效。2、基金管管理人在收收到中國證證監(jiān)會(huì)確認(rèn)認(rèn)文件的次次日對(duì)基金金合同生效效事宜予以以公告。3、本基金金合同生效效前，基金金投資者的的認(rèn)購款項(xiàng)項(xiàng)只能存入入專用賬戶戶，任何人人不得動(dòng)用用。認(rèn)購資資金在基金金募集期形形成的利息息在本基金金合同生效效后折成基基金投資者者認(rèn)購的基基金份額，歸歸基金投資資者所有。利息轉(zhuǎn)份份額

31、的具體體數(shù)額以注注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)的記錄錄為準(zhǔn)。(二)基金金募集失敗敗1、基金募募集期屆滿滿，未達(dá)到到基金合同同的生效條條件，或基基金募集期期內(nèi)發(fā)生不不可抗力使使基金合同同無法生效效，則基金金募集失敗敗。2、如基金金募集失敗敗，基金管管理人應(yīng)以以其固有財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因因募集行為為而產(chǎn)生的的債務(wù)和費(fèi)費(fèi)用，在基基金募集期期限屆滿后后30日內(nèi)內(nèi)返還基金金投資者已已繳納的款款項(xiàng)，并加加計(jì)同期銀銀行存款利利息。(三)基金金存續(xù)期內(nèi)內(nèi)的基金份份額持有人人數(shù)量和資資金數(shù)額基金合同生生效后的存存續(xù)期內(nèi)，基基金份額持持有人數(shù)量量不滿2000人或者者基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值低于于50000萬元，基基金管理人人應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)報(bào)告中國國證

32、監(jiān)會(huì)；基金份額額持有人數(shù)數(shù)量連續(xù)220個(gè)工作作日達(dá)不到到200人人，或連續(xù)續(xù)20個(gè)工工作日基金金資產(chǎn)凈值值低于50000萬元元，基金管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)向中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)報(bào)告，說說明出現(xiàn)上上述情況的的原因并提提出解決方方案。法律律法規(guī)另有有規(guī)定時(shí)，從從其規(guī)定。六、基金份份額的申購購與贖回(一)申購購和贖回場(chǎng)場(chǎng)所本基金的申申購與贖回回將通過基基金管理人人的直銷中中心及代銷銷機(jī)構(gòu)的代代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)進(jìn)行。具體體的銷售網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)將由基基金管理人人在招募說說明書或其其他公告中中列明?；鸸芾砣巳丝筛鶕?jù)情情況變更或或增減代銷銷機(jī)構(gòu)，并并予以公告告。投資者者可以在銷銷售機(jī)構(gòu)辦辦理基金銷銷售業(yè)務(wù)的的營業(yè)場(chǎng)所所或按銷售售

33、機(jī)構(gòu)提供供的其他方方式辦理基基金的申購購與贖回。(二)申購購和贖回的的開放日及及開放時(shí)間間1、開放日日及開放時(shí)時(shí)間基金投資者者在開放日日申請(qǐng)辦理理基金份額額的申購和和贖回，具具體辦理時(shí)時(shí)間為上海海證券交易易所、深圳圳證券交易易所的正常常交易日的的交易時(shí)間間。但基金金管理人根根據(jù)法律法法規(guī)、中國國證監(jiān)會(huì)的的要求或本本基金合同同的規(guī)定公公告暫停申申購、贖回回時(shí)除外。基金合同生生效后，若若出現(xiàn)新的的證券交易易市場(chǎng)、證證券交易所所交易時(shí)間間變更或其其他特殊情情況，基金金管理人將將視情況對(duì)對(duì)前述開放放日及開放放時(shí)間進(jìn)行行相應(yīng)的調(diào)調(diào)整，但應(yīng)應(yīng)在實(shí)施日日前依照信息披露露辦法的的有關(guān)規(guī)定定在指定媒媒體上公告告

34、。2、申購、贖回開始始日及業(yè)務(wù)務(wù)辦理時(shí)間間基金管理人人自基金合合同生效之之日起不超超過3個(gè)月月開始辦理理申購，具具體業(yè)務(wù)辦辦理時(shí)間在在申購開始始公告中規(guī)規(guī)定?；鸸芾砣巳俗曰鸷虾贤е掌鸩怀^3個(gè)月月開始辦理理贖回，具具體業(yè)務(wù)辦辦理時(shí)間在在贖回開始始公告中規(guī)規(guī)定。在確定申購購開始與贖贖回開始時(shí)時(shí)間后，由由基金管理理人在開始始日前依照照信息披披露辦法的有關(guān)規(guī)規(guī)定在至少少一種指定定媒體和基基金管理人人的公司網(wǎng)網(wǎng)站上公告告。基金管理人人不得在基基金合同約約定之外的的日期或者者時(shí)間辦理理基金份額額的申購、贖回或者者轉(zhuǎn)換。基基金投資者者在基金合合同約定之之外的日期期和時(shí)間提提出申購、贖回或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)

35、換申請(qǐng)的的，其基金金份額申購購、贖回價(jià)價(jià)格為下次次辦理基金金份額申購購、贖回時(shí)時(shí)間所在開開放日的價(jià)價(jià)格。(三)申購購與贖回的的原則1、“未知知價(jià)”原則則，即基金金份額的申申購與贖回回價(jià)格以申申請(qǐng)當(dāng)日收收市后計(jì)算算的基金份份額凈值為為基準(zhǔn)進(jìn)行行計(jì)算；2、基金采采用金額申申購和份額額贖回的方方式，即申申購以金額額申請(qǐng)，贖贖回以份額額申請(qǐng)；3、基金份份額持有人人贖回時(shí)，除除指定贖回回外，基金金管理人按按“先進(jìn)先先出”的原原則，對(duì)該該持有人賬賬戶在該銷銷售機(jī)構(gòu)托托管的基金金份額進(jìn)行行處理，即即先確認(rèn)的的份額先贖贖回，后確確認(rèn)的份額額后贖回，以以確定所適適用的贖回回費(fèi)率；4、當(dāng)日的的申購與贖贖回申請(qǐng)可可

36、以在基金金管理人規(guī)規(guī)定的時(shí)間間以內(nèi)撤銷銷；5、基金管管理人在不不損害基金金份額持有有人權(quán)益的的情況下可可更改上述述原則，但但最遲應(yīng)在在新的原則則實(shí)施前依依照有關(guān)規(guī)規(guī)定在指定定媒體及基基金管理人人網(wǎng)站上予予以公告。(四)申購購與贖回的的程序1、申購和和贖回的申申請(qǐng)基金投資者者必須根據(jù)據(jù)銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的程程序，在開開放日的具具體業(yè)務(wù)辦辦理時(shí)間內(nèi)內(nèi)提出申購購或贖回的的申請(qǐng)。基金投資者者在提交申申購申請(qǐng)時(shí)時(shí)須按銷售售機(jī)構(gòu)規(guī)定定的方式備備足申購資資金，基金金投資者在在提交贖回回申請(qǐng)時(shí)須須持有足夠夠的基金份份額余額，否否則所提交交的申購、贖回申請(qǐng)請(qǐng)無效而不不予成交。2、申購和和贖回申請(qǐng)請(qǐng)的確認(rèn)T 日規(guī)定定

37、時(shí)間受理理的申請(qǐng)，正正常情況下下，注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)在在T+1 日內(nèi)（包包括該日）為為投資者對(duì)對(duì)該交易的的有效性進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)，基基金投資者者可在T+2日后（包包括該日）到到銷售網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)柜臺(tái)或以以銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的其其他方式查查詢申請(qǐng)的的確認(rèn)情況況。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)申購申請(qǐng)請(qǐng)的受理并并不代表該該申請(qǐng)一定定成功，而而僅代表銷銷售機(jī)構(gòu)確確實(shí)接收到到申購申請(qǐng)請(qǐng)。申購的的確認(rèn)以注注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)準(zhǔn)。3、申購和和贖回的款款項(xiàng)支付申購采用全全額繳款方方式，若申申購資金在在規(guī)定時(shí)間間內(nèi)未全額額到賬則申申購不成功功。若申購購不成功或或無效，基基金管理人人或基金管管理人指定定的代銷機(jī)機(jī)構(gòu)將基金金投資者已已繳付的申

38、申購款項(xiàng)本本金退還給給投資者?；鹜顿Y者者贖回申請(qǐng)請(qǐng)成功后，基基金管理人人將通過注注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)及其相相關(guān)銷售機(jī)機(jī)構(gòu)在T7日(包包括該日)內(nèi)支付贖贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨巨額贖回時(shí)時(shí)，款項(xiàng)的的支付辦法法參照本基基金合同有有關(guān)條款處處理。(五)申購購和贖回的的金額1、基金管管理人可以以規(guī)定基金金投資者首首次申購和和每次申購購的最低金金額以及每每次贖回的的最低份額額，具體規(guī)規(guī)定請(qǐng)參見見招募說明明書。2、基金管管理人可以以規(guī)定基金金投資者每每個(gè)交易賬賬戶的最低低基金份額額余額，具具體規(guī)定請(qǐng)請(qǐng)參見招募募說明書。3、基金管管理人可以以規(guī)定單個(gè)個(gè)投資者累累計(jì)持有的的基金份額額數(shù)量或持持有的基金金份額占基基金份額

39、總總數(shù)的比例例上限，具具體規(guī)定請(qǐng)請(qǐng)參見招募募說明書。4、基金管管理人可以以根據(jù)市場(chǎng)場(chǎng)情況，在在法律法規(guī)規(guī)允許的情情況下，調(diào)調(diào)整上述規(guī)規(guī)定的數(shù)量量或比例限限制?；鸾鸸芾砣吮乇仨氃谡{(diào)整整前依照有有關(guān)規(guī)定在在指定媒體體和基金管管理人網(wǎng)站站上公告。(六)申購購和贖回的的價(jià)格、費(fèi)費(fèi)用及其用用途1、基金申申購份額的的計(jì)算本基金申購購份額具體體的計(jì)算方方法在招募募說明書中中列示。申購費(fèi)用以以人民幣元元為單位，計(jì)計(jì)算結(jié)果按按照四舍五五入方法，保保留至小數(shù)數(shù)點(diǎn)后兩位位；申購份份額計(jì)算結(jié)結(jié)果按照四四舍五入方方法，保留留到小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后兩位，由由此誤差產(chǎn)產(chǎn)生的損失失由基金財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)產(chǎn)生的收益益歸基金財(cái)財(cái)產(chǎn)所有。2

40、、基金贖贖回金額的的計(jì)算本基金贖回回金額具體體的計(jì)算方方法在招募募說明書中中列示。贖回費(fèi)用以以人民幣元元為單位，計(jì)計(jì)算結(jié)果按按照四舍五五入方法，保保留小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后兩位；贖回金額額計(jì)算結(jié)果果按照四舍舍五入方法法，保留到到小數(shù)點(diǎn)后后兩位，由由此誤差產(chǎn)產(chǎn)生的損失失由基金財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)產(chǎn)生的收益益歸基金財(cái)財(cái)產(chǎn)所有。3、T日的的基金份額額凈值在當(dāng)當(dāng)日收市后后計(jì)算，并并在T+11日內(nèi)公告告。遇特殊殊情況，經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)同意，可可以適當(dāng)延延遲計(jì)算或或公告。4、本基金金份額凈值值的計(jì)算，保保留到小數(shù)數(shù)點(diǎn)后3位位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第4位位四舍五入入，由此誤誤差產(chǎn)生的的損失由基基金財(cái)產(chǎn)承承擔(dān)，產(chǎn)生生的收益歸歸基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)

41、所有。5、本基金金的申購費(fèi)費(fèi)用應(yīng)在投投資者申購購基金份額額時(shí)收取，不不列入基金金財(cái)產(chǎn)，主主要用于本本基金的市市場(chǎng)推廣、銷售、注注冊(cè)登記等等各項(xiàng)費(fèi)用用。贖回費(fèi)費(fèi)用由贖回回基金份額額的基金份份額持有人人承擔(dān)，不不低于贖回回費(fèi)總額的的25%應(yīng)應(yīng)歸基金財(cái)財(cái)產(chǎn)，其余余用于支付付注冊(cè)登記記費(fèi)和其他他必要的手手續(xù)費(fèi)。6、本基金金的申購費(fèi)費(fèi)率最高不不超過申購購金額的55%，贖回回費(fèi)率最高高不超過基基金份額贖贖回金額的的5%。本本基金的申申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率率和收費(fèi)方方式由基金金管理人根根據(jù)基金合合同的規(guī)定定確定，并并在招募說說明書中列列示?；鸾鸸芾砣丝煽梢栽诼男行邢嚓P(guān)手續(xù)續(xù)后，在基基金合同約約定的范圍圍內(nèi)調(diào)整

42、申申購、贖回回費(fèi)率或調(diào)調(diào)整收費(fèi)方方式，基金金管理人依依照有關(guān)規(guī)規(guī)定于新的的費(fèi)率或收收費(fèi)方式實(shí)實(shí)施日前在在指定媒體體和基金管管理人網(wǎng)站站上公告。7、對(duì)特定定交易方式式（如網(wǎng)上上交易、電電話交易等等），基金金管理人可可以采用低低于柜臺(tái)交交易方式的的基金申購購費(fèi)率和基基金贖回費(fèi)費(fèi)率。8、基金管管理人可以以在不違背背法律法規(guī)規(guī)規(guī)定及基基金合同約約定的情況況下根據(jù)市市場(chǎng)情況制制定基金促促銷計(jì)劃，針針對(duì)基金投投資者定期期和不定期期地開展基基金促銷活活動(dòng)。在基基金促銷活活動(dòng)期間，基基金管理人人可以按中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)要求履行行必要手續(xù)續(xù)后，對(duì)基基金投資者者適當(dāng)調(diào)整整基金申購購費(fèi)率、贖贖回費(fèi)率和和轉(zhuǎn)換費(fèi)率率。（七

43、）申購購與贖回的的注冊(cè)登記記1投資者者T 日申申購基金成成功后，正正常情況下下，基金注注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)在T1 日為為投資者增增加權(quán)益并并辦理注冊(cè)冊(cè)登記手續(xù)續(xù)，投資者者自T22 日起有有權(quán)贖回該該部分基金金份額。2投資者者T 日贖贖回基金成成功后，正正常情況下下，基金注注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)在T1 日為為投資者扣扣除權(quán)益并并辦理相應(yīng)應(yīng)的注冊(cè)登登記手續(xù)。3基金管管理人可在在法律法規(guī)規(guī)允許的范范圍內(nèi)，對(duì)對(duì)上述注冊(cè)冊(cè)登記辦理理時(shí)間進(jìn)行行調(diào)整，并并最遲于開開始實(shí)施前前3 個(gè)工工作日在指指定媒體上上公告。(八)拒絕絕或暫停申申購的情形形發(fā)生下列情情況時(shí)，基基金管理人人可拒絕或或暫停接受受基金投資資者的申購購申請(qǐng)：1

44、、因不可可抗力導(dǎo)致致基金無法法正常運(yùn)作作；2、證券交交易所交易易時(shí)間非正正常停市，導(dǎo)導(dǎo)致基金管管理人無法法計(jì)算當(dāng)日日基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值；3、發(fā)生本本基金合同同規(guī)定的暫暫?；鹳Y資產(chǎn)估值情情況；4、基金管管理人認(rèn)為為會(huì)有損于于現(xiàn)有基金金份額持有有人利益的的某筆或數(shù)數(shù)筆申購；5、基金資資產(chǎn)規(guī)模過過大，使基基金管理人人無法找到到合適的投投資品種，或或基金管理理人認(rèn)為會(huì)會(huì)損害已有有基金份額額持有人利利益的申購購；6、法律法法規(guī)規(guī)定或或中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)定的的其他情形形。發(fā)生上述暫暫停申購情情形時(shí)，基基金管理人人應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)有關(guān)規(guī)定定在指定媒媒體和基金金管理人網(wǎng)網(wǎng)站上刊登登暫停申購購公告。如如果基金投投資者的申申

45、購申請(qǐng)被被拒絕，被被拒絕的申申購款項(xiàng)將將退還給投投資者。在在暫停申購購的情況消消除時(shí)，基基金管理人人應(yīng)及時(shí)恢恢復(fù)申購業(yè)業(yè)務(wù)的辦理理。 (九)暫暫停贖回或或延緩支付付贖回款項(xiàng)項(xiàng)的情形發(fā)生下列情情形時(shí)，基基金管理人人可暫停接接受基金投投資者的贖贖回申請(qǐng)或或延緩支付付贖回款項(xiàng)項(xiàng)：1、因不可可抗力導(dǎo)致致基金管理理人不能支支付贖回款款項(xiàng)。2、證券交交易所交易易時(shí)間依法法決定臨時(shí)時(shí)停市，導(dǎo)導(dǎo)致基金管管理人無法法計(jì)算當(dāng)日日基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值。3、連續(xù)兩兩個(gè)或兩個(gè)個(gè)以上開放放日發(fā)生巨巨額贖回。4、發(fā)生本本基金合同同規(guī)定的暫暫停基金資資產(chǎn)估值情情況。5、法律法法規(guī)規(guī)定或或中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)定的的其他情形形。發(fā)生上述情情

46、形時(shí)，基基金管理人人應(yīng)在當(dāng)日日向中國證證監(jiān)會(huì)報(bào)告告，已接受受的贖回申申請(qǐng)，基金金管理人應(yīng)應(yīng)按時(shí)足額額支付；如如暫時(shí)不能能足額支付付，可支付付部分按單單個(gè)賬戶申申請(qǐng)量占申申請(qǐng)總量的的比例分配配給贖回申申請(qǐng)人，未未支付部分分可延期支支付，并以以后續(xù)開放放日的基金金份額凈值值為依據(jù)計(jì)計(jì)算贖回金金額，若出出現(xiàn)上述第第3項(xiàng)所述述情形，按按基金合同同的相關(guān)條條款處理。投資者在在申請(qǐng)贖回回時(shí)可事先先選擇將當(dāng)當(dāng)日可能未未獲受理部部分予以撤撤銷。暫停停基金的贖贖回，基金金管理人應(yīng)應(yīng)及時(shí)在至至少一家指指定媒體及及基金管理理人網(wǎng)站上上刊登暫停停贖回公告告。在暫停停贖回的情情況消除時(shí)時(shí)，基金管管理人應(yīng)及及時(shí)恢復(fù)贖贖回

47、業(yè)務(wù)的的辦理并公公告。 (十)巨巨額贖回的的情形及處處理方式1、巨額贖贖回的認(rèn)定定若本基金單單個(gè)開放日日內(nèi)的基金金份額凈贖贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)請(qǐng)份額總數(shù)數(shù)加上基金金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份份額總數(shù)后后扣除申購購申請(qǐng)份額額總數(shù)及基基金轉(zhuǎn)換中中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)請(qǐng)份額總數(shù)數(shù)后的余額額)超過前前一日的基基金總份額額的10%，即認(rèn)為為是發(fā)生了了巨額贖回回。2、巨額贖贖回的處理理方式當(dāng)基金出現(xiàn)現(xiàn)巨額贖回回時(shí)，基金金管理人可可以根據(jù)基基金當(dāng)時(shí)的的資產(chǎn)組合合狀況決定定全額贖回回或部分順順延贖回。(1)全額額贖回：當(dāng)當(dāng)基金管理理人認(rèn)為有有能力支付付基金投資資者的贖回回申請(qǐng)時(shí)，按按正常贖回回程序執(zhí)行行。(2)部分分順延贖回回：當(dāng)

48、基金金管理人認(rèn)認(rèn)為支付基基金投資者者的贖回申申請(qǐng)有困難難或認(rèn)為支支付投資者者的贖回申申請(qǐng)而進(jìn)行行的財(cái)產(chǎn)變變現(xiàn)可能會(huì)會(huì)對(duì)基金資資產(chǎn)凈值造造成較大波波動(dòng)時(shí)，基基金管理人人在當(dāng)日接接受贖回比比例不低于于上一日基基金總份額額的10的前提下下，對(duì)其余余贖回申請(qǐng)請(qǐng)延期辦理理。對(duì)于當(dāng)當(dāng)日的贖回回申請(qǐng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按單個(gè)個(gè)賬戶贖回回申請(qǐng)量占占贖回申請(qǐng)請(qǐng)總量的比比例，確定定當(dāng)日受理理的贖回份份額；基金金投資者未未能贖回部部分，投資資者在提交交贖回申請(qǐng)請(qǐng)時(shí)可以選選擇延期贖贖回或取消消贖回。選選擇延期贖贖回的，將將自動(dòng)轉(zhuǎn)入入下一個(gè)開開放日繼續(xù)續(xù)贖回，直直到全部贖贖回為止；選擇取消消贖回的，當(dāng)當(dāng)日未獲贖贖回的部分分申請(qǐng)將被

49、被撤銷。延延期的贖回回申請(qǐng)與下下一開放日日贖回申請(qǐng)請(qǐng)一并處理理，無優(yōu)先先權(quán)并以該該開放日的的基金份額額凈值為基基礎(chǔ)計(jì)算贖贖回金額。如基金投投資者在提提交贖回申申請(qǐng)時(shí)未作作明確選擇擇，投資者者未能贖回回部分作自自動(dòng)延期贖贖回處理。3、巨額贖贖回的公告告當(dāng)發(fā)生巨額額贖回并順順延贖回時(shí)時(shí)，基金管管理人應(yīng)在在2日內(nèi)通通過中國證證監(jiān)會(huì)指定定媒體、基基金管理人人的公司網(wǎng)網(wǎng)站或代銷銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)刊登公公告，并在在公開披露露日向中國國證監(jiān)會(huì)和和基金管理理人主要辦辦公場(chǎng)所所所在地中國國證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)備備案，并通通過郵寄、傳真或者者招募說明明書規(guī)定的的其他方式式在3個(gè)工工作日內(nèi)通通知基金份份額持有人人，并說明明

50、有關(guān)處理理方法。連續(xù)2日以以上(含本本數(shù))發(fā)生生巨額贖回回，如基金金管理人認(rèn)認(rèn)為有必要要，可暫停停接受基金金的贖回申申請(qǐng)；已經(jīng)經(jīng)接受的贖贖回申請(qǐng)可可以延緩支支付贖回款款項(xiàng)，但不不得超過220個(gè)工作作日，并應(yīng)應(yīng)當(dāng)在指定定媒體和基基金管理人人網(wǎng)站上進(jìn)進(jìn)行公告。 (十一)暫停申購購或贖回的的公告和重重新開放申申購或贖回回的公告1、發(fā)生上上述暫停申申購或贖回回情況的，基基金管理人人當(dāng)日應(yīng)立立即向中國國證監(jiān)會(huì)備備案，并依依照有關(guān)規(guī)規(guī)定在指定定媒體和基基金管理人人網(wǎng)站上刊刊登暫停公公告。2、如發(fā)生生暫停的時(shí)時(shí)間為1日日，第2個(gè)個(gè)工作日基基金管理人人應(yīng)依照有有關(guān)規(guī)定在在指定媒體體和基金管管理人網(wǎng)站站上刊登基

51、基金重新開開放申購或或贖回公告告，并公布布最近1個(gè)個(gè)工作日的的基金份額額凈值。3、如發(fā)生生暫停的時(shí)時(shí)間超過11日但少于于2周，暫暫停結(jié)束，基基金重新開開放申購或或贖回時(shí)，基基金管理人人應(yīng)依照信息披露露管理辦法法的有關(guān)關(guān)規(guī)定，在在指定媒體體和基金管管理人網(wǎng)站站上刊登基基金重新開開放申購或或贖回公告告，并公告告最近1個(gè)個(gè)工作日的的基金份額額凈值。4、如發(fā)生生暫停的時(shí)時(shí)間超過22周，暫停停期間，基基金管理人人應(yīng)每2周周至少刊登登暫停公告告1次。暫暫停結(jié)束，基基金重新開開放申購或或贖回時(shí)，基基金管理人人應(yīng)依照信息披露露管理辦法法的有關(guān)關(guān)規(guī)定，在在指定媒體體和基金管管理人網(wǎng)站站上刊登基基金重新開開放申購

52、或或贖回公告告，并公告告最近1個(gè)個(gè)工作日的的基金份額額凈值。 (十二)基金轉(zhuǎn)換換基金管理人人可以根據(jù)據(jù)相關(guān)法律律法規(guī)以及及本基金合合同的規(guī)定定決定開辦辦本基金與與基金管理理人管理的的其他基金金之間的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基基金轉(zhuǎn)換可可以收取一一定的轉(zhuǎn)換換費(fèi)，相關(guān)關(guān)規(guī)則由基基金管理人人屆時(shí)根據(jù)據(jù)相關(guān)法律律法規(guī)及本本基金合同同的規(guī)定制制定并公告告，并及時(shí)時(shí)告知基金金托管人與與相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)。(十三)基基金的非交交易過戶指基金注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)受理繼承承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制制執(zhí)行和經(jīng)經(jīng)注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)認(rèn)可可的其它情情況而產(chǎn)生生的非交易易過戶。無無論在上述述何種情況況下，接受受劃轉(zhuǎn)的主主體必須是是依法可以以持有本基基金基金

53、份份額投資者者。繼承是指基基金份額持持有人死亡亡，其持有有的基金份份額由其合合法的繼承承人繼承；捐贈(zèng)指基基金份額持持有人將其其合法持有有的基金份份額捐贈(zèng)給給福利性質(zhì)質(zhì)的基金會(huì)會(huì)或社會(huì)團(tuán)團(tuán)體；司法法強(qiáng)制執(zhí)行行是指司法法機(jī)構(gòu)依據(jù)據(jù)生效司法法文書將基基金份額持持有人持有有的基金份份額強(qiáng)制劃劃轉(zhuǎn)給其他他自然人、法人或其其他組織。辦理非交交易過戶必必須提供基基金注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)要要求提供的的相關(guān)資料料，對(duì)于符符合條件的的非交易過過戶申請(qǐng)自自申請(qǐng)受理理日起2個(gè)個(gè)月內(nèi)辦理理，并按基基金注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)收費(fèi)。(十四) 基金的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管基金份額持持有人可辦辦理已持有有基金份額額在不同銷銷售機(jī)構(gòu)之之間的轉(zhuǎn)

54、托托管，基金金銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)可以按照照規(guī)定的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管費(fèi)。如果出現(xiàn)基基金管理人人、注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托托管的銷售售機(jī)構(gòu)因技技術(shù)系統(tǒng)性性能限制或或其它合理理原因，可可以暫停該該業(yè)務(wù)或者者拒絕基金金份額持有有人的轉(zhuǎn)托托管申請(qǐng)。(十五)定定期定額投投資計(jì)劃在各項(xiàng)條件件成熟的情情況下，本本基金可為為基金投資資者提供定定期定額投投資計(jì)劃服服務(wù)，具體體實(shí)施方法法以更新后后的招募說說明書和基基金管理人人屆時(shí)的公公告為準(zhǔn)。(十六)其其他情形基金賬戶和和基金份額額凍結(jié)、解解凍的業(yè)務(wù)務(wù)，由注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)辦理?；鹱?cè)登登記機(jī)構(gòu)只只受理國家家有關(guān)機(jī)關(guān)關(guān)依法要求求的基金賬賬戶或基金金份額的凍凍結(jié)與解凍凍以及

55、注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)可的其其他情況的的基金賬戶戶或基金份份額的凍結(jié)結(jié)與解凍。基金賬戶戶或基金份份額被凍結(jié)結(jié)的，被凍凍結(jié)基金份份額所產(chǎn)生生的權(quán)益一一并凍結(jié)，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或法院判決、裁定另有規(guī)定的除外。當(dāng)基金份額額處于凍結(jié)結(jié)狀態(tài)時(shí)，基基金注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)或或其他相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)拒拒絕該部分分基金份額額的贖回申申請(qǐng)、轉(zhuǎn)出出申請(qǐng)、非非交易過戶戶以及基金金的轉(zhuǎn)托管管。七、基金合合同當(dāng)事人人及權(quán)利義義務(wù)(一)基金金管理人1、基金管管理人簡(jiǎn)況況名稱：上投投摩根基金金管理有限限公司注冊(cè)地址：上海市富富城路999號(hào)20樓樓辦公地址：上海市富富城路999號(hào)20樓樓郵政編碼：2001120法定代表人人：陳開元元成立

56、時(shí)間：20044年5月112日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)機(jī)關(guān)：中國國證券監(jiān)督督管理委員員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文文號(hào)：中國國證監(jiān)會(huì)證證監(jiān)基金字字20004566號(hào)組織形式：有限責(zé)任任公司注冊(cè)資本：2.5億億元人民幣幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營營2、基金管管理人的權(quán)權(quán)利（1）自本本基金合同同生效之日日起，依照照有關(guān)法律律法規(guī)和本本基金合同同的規(guī)定獨(dú)獨(dú)立運(yùn)用基基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照照本基金合合同獲得基基金管理人人報(bào)酬以及及法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)的其其他費(fèi)用；（3）依照照有關(guān)規(guī)定定為基金的的利益行使使因基金財(cái)財(cái)產(chǎn)投資于于證券所產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)利利；（4）在符符合有關(guān)法法律法規(guī)和和本基金合合同的前提提下，制訂訂和調(diào)整有有關(guān)基金認(rèn)認(rèn)購

57、、申購購、贖回、轉(zhuǎn)換、非非交易過戶戶、轉(zhuǎn)托管管等業(yè)務(wù)的的規(guī)則，決決定基金的的除調(diào)高托托管費(fèi)和管管理費(fèi)之外外的費(fèi)率結(jié)結(jié)構(gòu)和收費(fèi)費(fèi)方式；（5）根據(jù)據(jù)本基金合合同及有關(guān)關(guān)規(guī)定監(jiān)督督基金托管管人，對(duì)于于基金托管管人違反了了本基金合合同或有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行行為，對(duì)基基金財(cái)產(chǎn)、其他基金金當(dāng)事人的的利益造成成重大損失失的情形，應(yīng)應(yīng)及時(shí)呈報(bào)報(bào)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)和銀行行業(yè)監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)，并并采取必要要措施保護(hù)護(hù)基金及相相關(guān)基金當(dāng)當(dāng)事人的利利益；（6）在基基金合同約約定的范圍圍內(nèi)，拒絕絕或暫停受受理申購、贖回和轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；（7）自行行擔(dān)任基金金注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)或選選擇、更換換注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)，并并對(duì)注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)的的

58、代理行為為進(jìn)行必要要的監(jiān)督和和檢查；（8）選擇擇、更換代代銷機(jī)構(gòu)，并并依據(jù)銷售售代理協(xié)議議和有關(guān)法法律法規(guī)，對(duì)對(duì)其行為進(jìn)進(jìn)行必要的的監(jiān)督和檢檢查；（9）在基基金托管人人更換時(shí)，提提名新的基基金托管人人；（10）依依法召集基基金份額持持有人大會(huì)會(huì)；（11）選選擇、更換換律師事務(wù)務(wù)所、會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所所、證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商或其其他為基金金提供服務(wù)務(wù)的外部機(jī)機(jī)構(gòu)；（12）根根據(jù)國家有有關(guān)規(guī)定，在在法律法規(guī)規(guī)允許的前前提下，以以基金的名名義依法為為基金融資資、融券；（13）法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。3、基金管管理人的義義務(wù)（1）依法法募集基金金，辦理或或者委托經(jīng)經(jīng)由證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)定的其其他機(jī)構(gòu)代代為辦理基基金

59、份額的的發(fā)售、申申購、贖回回和注冊(cè)登登記事宜；（2）辦理理基金備案案手續(xù)；（3）自基基金合同生生效之日起起，以誠實(shí)實(shí)信用、勤勤勉盡責(zé)的的原則管理理和運(yùn)用基基金財(cái)產(chǎn)；（4）配備備足夠的具具有專業(yè)資資格的人員員進(jìn)行基金金投資分析析、決策，以以專業(yè)化的的經(jīng)營方式式管理和運(yùn)運(yùn)作基金財(cái)財(cái)產(chǎn)；（5）建立立健全內(nèi)部部風(fēng)險(xiǎn)控制制、監(jiān)察與與稽核、財(cái)財(cái)務(wù)管理及及人事管理理等制度，保保證所管理理的基金財(cái)財(cái)產(chǎn)和基金金管理人的的財(cái)產(chǎn)相互互獨(dú)立，對(duì)對(duì)所管理的的不同基金金財(cái)產(chǎn)分別別管理，分分別記賬，進(jìn)進(jìn)行證券投投資；（6）除依依據(jù)基金金法、基基金合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定外，不不得為自己己及任何第第三人謀取取利益，不不得委托第

60、第三人運(yùn)作作基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（7）依法法接受基金金托管人的的監(jiān)督；（8）計(jì)算算并公告基基金資產(chǎn)凈凈值，確定定基金份額額申購、贖贖回價(jià)格；（9）采取取適當(dāng)合理理的措施使使計(jì)算基金金份額認(rèn)購購、申購、贖回價(jià)格格的方法符符合基金合合同等法律律文件的規(guī)規(guī)定；（10）按按規(guī)定受理理基金份額額的申購和和贖回申請(qǐng)請(qǐng)，及時(shí)、足額支付付贖回款項(xiàng)項(xiàng)；（11）進(jìn)進(jìn)行基金會(huì)會(huì)計(jì)核算并并編制基金金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)告；（12）編編制中期和和年度基金金報(bào)告；（13）嚴(yán)嚴(yán)格按照基金法、基金合合同及其他他有關(guān)規(guī)定定，履行信信息披露及及報(bào)告義務(wù)務(wù)；（14）保保守基金商商業(yè)秘密，不不得泄露基基金投資計(jì)計(jì)劃、投資資意向等。除基金金法、基基金