水處理設(shè)備公司知識產(chǎn)權(quán)報告分析

1、泓域/水處理設(shè)備公司知識產(chǎn)權(quán)報告分析水處理設(shè)備公司知識產(chǎn)權(quán)報告分析xx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112420605 一、 專利權(quán)的主體 PAGEREF _Toc112420605 h 3 HYPERLINK l _Toc112420606 二、 專利復(fù)審和無效宣告 PAGEREF _Toc112420606 h 6 HYPERLINK l _Toc112420607 三、 知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和特征 PAGEREF _Toc112420607 h 7 HYPERLINK l _Toc112420608 四、 知識產(chǎn)權(quán)的定義 PAGEREF _T

2、oc112420608 h 12 HYPERLINK l _Toc112420609 五、 我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展歷程 PAGEREF _Toc112420609 h 19 HYPERLINK l _Toc112420610 六、 知識產(chǎn)權(quán)法律淵源 PAGEREF _Toc112420610 h 20 HYPERLINK l _Toc112420611 七、 知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc112420611 h 24 HYPERLINK l _Toc112420612 八、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn) PAGEREF _Toc112420612 h 27 HYPERLINK l _

3、Toc112420613 九、 知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc112420613 h 40 HYPERLINK l _Toc112420614 十、 知識產(chǎn)權(quán)交易的營銷管理 PAGEREF _Toc112420614 h 56 HYPERLINK l _Toc112420615 十一、 公司簡介 PAGEREF _Toc112420615 h 73 HYPERLINK l _Toc112420616 十二、 項(xiàng)目簡介 PAGEREF _Toc112420616 h 74 HYPERLINK l _Toc112420617 十三、 組織架構(gòu)分析 PAGEREF _Toc1124

4、20617 h 78 HYPERLINK l _Toc112420618 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112420618 h 78 HYPERLINK l _Toc112420619 十四、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112420619 h 80專利權(quán)的主體任何自然人和單位均可以申請專利。所謂自然人，包括中國人和外國人。所謂單位，實(shí)踐中包括各國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、公司、事業(yè)單位以及民辦非企業(yè)單位。但是，沒有經(jīng)常居所或營業(yè)場所的外國人或企業(yè)在我國申請專利，需委托專利代理機(jī)構(gòu)。專利屬于申請專利的人。那么，如何確定專利申請權(quán)人呢？一般情況下，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人擁有專利申請權(quán)。發(fā)明人

5、或設(shè)計(jì)人是指對發(fā)明創(chuàng)造的“實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人?！皩?shí)質(zhì)性特點(diǎn)”是指發(fā)明創(chuàng)造的關(guān)鍵技術(shù)特征或者設(shè)計(jì)要點(diǎn)。由此可知，僅提出發(fā)明或設(shè)計(jì)的創(chuàng)意或構(gòu)思，但未提出具體的技術(shù)方案的人，或在發(fā)明創(chuàng)造的過程中，只負(fù)責(zé)后勤工作的人或僅提供物質(zhì)條件的人不屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的范疇。1、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的申請權(quán)歸于單位職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造是指“執(zhí)行本單位的任務(wù)或主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”。我國專利法規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)均屬于單位。什么屬于“執(zhí)行本單位的任務(wù)”所完成的發(fā)明創(chuàng)造呢？比較明顯的有：科研機(jī)構(gòu)的研究人員完成本單位所下達(dá)的科研任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造；企業(yè)的工程技術(shù)人員在本職工作范圍

6、內(nèi)完成的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)或新的工藝方法等。理解“執(zhí)行本單位的任務(wù)”時需把握兩點(diǎn)：（1）發(fā)明人和單位之間存在職務(wù)關(guān)系，而不論是否為長期的勞動關(guān)系或其他關(guān)系；即使因某一原因而離職的人在離職一年內(nèi)作出的單位指派工作或本職工作有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造也屬于職務(wù)發(fā)明。而退休后返聘到原單位工作，也屬于存在職務(wù)關(guān)系的情況；（2）發(fā)明創(chuàng)造所涉及的領(lǐng)域，屬于本職工作或單位交付的工作，而無論這些工作是否明確為科研任務(wù)。即必須同時具備時間和任務(wù)兩個條件?！爸饕帽締挝坏奈镔|(zhì)技術(shù)條件”所完成的發(fā)明創(chuàng)造。即利用單位的資金、儀器、設(shè)備、原材料等；技術(shù)條件，包括單位未公開的技術(shù)資料等。此情形下，如果單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對申請

7、專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬做出約定，則從其約定。專利法（草案）擬明確單位對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的處置權(quán)，將在第六條第一款增加規(guī)定：單位對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán)可以依法處置，實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人合理分享創(chuàng)新收益，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用。雖然職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)均屬于單位，但是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人享有以下權(quán)利：（1）署名權(quán)。不過發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人也可以通過書面聲明放棄署名權(quán)。（2）獲得獎金、報酬的權(quán)利。在發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，單位應(yīng)根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報酬。（3）優(yōu)先受讓權(quán)。單位專利權(quán)人訂立專利權(quán)轉(zhuǎn)讓

8、合同的，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。2、合作發(fā)明的申請權(quán)依約定，無約定則屬于發(fā)明人合作發(fā)明即合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，是指兩個以上的單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造。對于合作發(fā)明創(chuàng)造行為，屬于雙方合意進(jìn)行的民事行為，首先應(yīng)根據(jù)雙方的約定。若無，則根據(jù)專利法的規(guī)定，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準(zhǔn)后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。換言之，合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，可以由各方在合作開發(fā)合同中約定其申請專利的權(quán)利的歸屬，如沒有約定，由共同完成方享有。根據(jù)合同法第340條的規(guī)定：合作開發(fā)的當(dāng)事人

9、一方轉(zhuǎn)讓其共有的申請專利的權(quán)利的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利；合作開發(fā)的當(dāng)事人一方聲明放棄其共有的申請專利的權(quán)利的，可以由另一方單獨(dú)申請或者由其他各方共同申請；申請人取得專利權(quán)的，放棄申請專利的權(quán)利的一方可以免費(fèi)實(shí)施該專利；合作開發(fā)的當(dāng)事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得申請專利。但是，實(shí)踐中卻另有規(guī)定，2019年7月1日起實(shí)施的人類遺傳資源管理?xiàng)l例規(guī)定：“人類遺傳資源包括人類遺傳資源材料和人類遺傳資源信息。人類遺傳資源材料是指含有人體基因組、基因等遺傳物質(zhì)的器官、組織、細(xì)胞等遺傳材料。人類遺傳資源信息是指利用人類遺傳資源材料產(chǎn)生的數(shù)據(jù)等信息資料。”凡是利用我國人類遺傳資

10、源開展國際合作科學(xué)研究，產(chǎn)生的成果申請專利的，應(yīng)當(dāng)由合作雙方共同提出申請，專利權(quán)歸合作雙方共有。研究產(chǎn)生的其他科技成果，其使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和利益分享辦法由合作雙方通過合作協(xié)議約定；協(xié)議沒有約定的，合作雙方都有使用的權(quán)利，但向第三方轉(zhuǎn)讓須經(jīng)合作雙方同意，所獲利益按合作雙方貢獻(xiàn)大小分享。專利復(fù)審和無效宣告如果專利申請人對國家專利局作出的駁回專利申請決定不服，怎么辦呢？如果第三人認(rèn)為已授予的專利權(quán)存在瑕疵，怎么辦呢？如何保證對駁回專利申請或授予專利權(quán)行為的監(jiān)督呢？我國為此建立了兩個制度：專利復(fù)審和無效宣告。國家專利局設(shè)立專利復(fù)審委員會，專門對專利局決定不服的案件復(fù)審，并受理請求宣告專利無效案件的審理工

11、作。專利申請人對專利局駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會請求復(fù)審。專利復(fù)審委員會復(fù)審后，作出決定，并通知專利申請人。專利申請人對專利復(fù)審委員會的復(fù)審決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)向人民法院提起行政起訴。專利無效宣告是指專利復(fù)審委員會宣告專利無效，宣告無效的專利權(quán)自始不存在。自專利授權(quán)公告之日，任何人認(rèn)為專利權(quán)的授予不符合專利法規(guī)定，均可請求專利復(fù)審委員會對專利權(quán)進(jìn)行審查，宣告其無效。對專利復(fù)審委員會宣告專利權(quán)無效或者維持專利權(quán)的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和特征（一）知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)

12、協(xié)議開宗明義，知識產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán)。私權(quán)，就是私有權(quán)利，與公權(quán)利是對立的一個概念。如物權(quán)、名譽(yù)權(quán)、債權(quán)等均是私權(quán)，私權(quán)是權(quán)利人在平等自主的前提下在經(jīng)濟(jì)社會生活中獲得的財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)，是可以自由處置的權(quán)利。我國憲法第十三條規(guī)定“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯”。而知識產(chǎn)權(quán)也屬于私有財(cái)產(chǎn)的概念，權(quán)利人依法有權(quán)在一定范圍內(nèi)自由處置其擁有的知識財(cái)產(chǎn)，也確保了權(quán)利人對其知識財(cái)產(chǎn)的占有。（二）知識產(chǎn)權(quán)的特征知識產(chǎn)權(quán)的特征，是指知識產(chǎn)權(quán)作為一種民事權(quán)利所具有的獨(dú)特的法律現(xiàn)象，是其與其他民事權(quán)利的主要區(qū)別之處。1、法定性法定性，指知識產(chǎn)權(quán)的主體、客體和權(quán)利內(nèi)容均需由國家法律規(guī)定，并由相關(guān)行政機(jī)關(guān)依法授予權(quán)利。這包

13、括了權(quán)利取得的依法確認(rèn)、權(quán)利主體的確認(rèn)、權(quán)利客體的確認(rèn)和權(quán)利內(nèi)容的確認(rèn)。具體如下：（1）權(quán)利取得的依法確認(rèn)指知識產(chǎn)權(quán)這種權(quán)利的取得需申請，經(jīng)國家授予而取得。一般由申請人依法向國家主管機(jī)關(guān)提出申請，經(jīng)過審查之后，符合法律條件的，主管機(jī)關(guān)通過公示登記，并授予證書作為權(quán)利憑證。而傳統(tǒng)的民事權(quán)利一般依照法律自動產(chǎn)生。例如小王買了一臺電視機(jī)，那么小王不用向任何行政機(jī)關(guān)申請便自動擁有這臺電視機(jī)的所有權(quán)；但如果小王發(fā)明了一臺電視機(jī)，那么小王需要向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出申請，并遞交相關(guān)文件，而后遵循一定的程序，最終通過審查，被授予這臺電視機(jī)的專利權(quán)。如果小王不作出申請的話，那么，他的相關(guān)發(fā)明雖然是他的知識財(cái)產(chǎn)，但

14、卻不能夠受到專利權(quán)的保護(hù)。但是著作權(quán)除外，著作權(quán)是自創(chuàng)作完成之日起，自動獲得著作權(quán)。（2）權(quán)利主體的確認(rèn)性指人們即使創(chuàng)造了智力成果，也必須向國家有關(guān)機(jī)關(guān)提出申請，經(jīng)其確認(rèn)才能成為知識產(chǎn)權(quán)的主體。如小王發(fā)明了一臺電視機(jī)后，他如果不向國家提出申請，而是由小張以自己的名義，提交了國家所需的相關(guān)資料，而最終獲得了授權(quán)，那么，專利權(quán)的權(quán)利主體是小張，而不是小王。也就是說，知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體并不一定是最初的創(chuàng)造者，而是經(jīng)由國家確認(rèn)的主體。（3）權(quán)利客體的法定性指可授予知識產(chǎn)權(quán)的知識財(cái)產(chǎn)的類型是由法律規(guī)定的，并不是所有的知識財(cái)產(chǎn)均可以成為知識產(chǎn)權(quán)的客體。如在我國，企業(yè)名稱和基因方法不能受到任何一種知識產(chǎn)權(quán)的

15、保護(hù)。如前所述，目前可以成為知識產(chǎn)權(quán)的知識財(cái)產(chǎn)有：發(fā)明、商標(biāo)、文學(xué)作品、藝術(shù)作品及圖像、工業(yè)設(shè)計(jì)、集成電路拓?fù)鋱D設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志和商業(yè)秘密。（4）權(quán)利內(nèi)容的法定性指知識產(chǎn)權(quán)概念下各權(quán)利的權(quán)利內(nèi)容由各國法律規(guī)定。例如：專利權(quán)，我國專利法規(guī)定：發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、許諾銷售、銷售

16、、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。2、時間性知識產(chǎn)權(quán)不是沒有時間限制的永恒權(quán)利。世界各國的知識產(chǎn)權(quán)立法都規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限，如在我國，發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)期為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的專利權(quán)則為10年，都從申請之日起算。商標(biāo)權(quán)的有效期限從注冊開始10年，但期滿前商標(biāo)權(quán)人有權(quán)申請續(xù)展，每次續(xù)展又是10年，并且可以無限次續(xù)展。值得一提的是，為了適應(yīng)我國加入關(guān)于外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的海牙協(xié)定的需要，中華人民共和國專利法修正案（草案）（2019）（以下簡稱專利法草案）擬將外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)期限由現(xiàn)行專利法規(guī)定的十年延長至十五年。3、地域性指各國授予的知識產(chǎn)權(quán)沒有域外效力，僅在本國領(lǐng)土范圍內(nèi)有效。除非加入國際條約

17、及雙邊協(xié)定另有規(guī)定之外，任何國家都不承認(rèn)其他國家或者國際性知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)所授予的知識產(chǎn)權(quán)。一般說來，對有體物的所有權(quán)的保護(hù)原則上沒有地域性的限制，不論公民把有形財(cái)產(chǎn)從一國移至另一國，還是法人因投資、貿(mào)易從一國轉(zhuǎn)入另一國家的財(cái)產(chǎn)，都照樣歸權(quán)利人所有，不會發(fā)生財(cái)產(chǎn)所有權(quán)失去法律效力的問題。如，無論小王的電視機(jī)被搬到哪里，它都是小王的電視機(jī)。而一國授予的知識產(chǎn)權(quán)僅在其本國有效，其他國家對這種權(quán)利沒有保護(hù)的義務(wù)，外國的任何人均可在自己的國家內(nèi)自由使用未獲得本國授權(quán)的國外知識產(chǎn)權(quán)，既無需取得權(quán)利人的同意，也不必向權(quán)利人支付報酬。如，小王的電視機(jī)專利在中國取得了專利權(quán)，但他并沒有向美國申請保護(hù)，那么美國人可

18、以隨便使用這種專利并且也可以以自己的名義在美國申請專利。知識產(chǎn)權(quán)國際公約對地域性的突破具有積極意義，能夠避免專利的搶先申請和商標(biāo)搶先注冊，保護(hù)在先權(quán)利。4、專有性可以從兩個方面理解知識產(chǎn)權(quán)的專有性：（1）知識產(chǎn)權(quán)為權(quán)利人所獨(dú)占，權(quán)利人壘斷這種專有權(quán)并受到嚴(yán)格保護(hù)，沒有法律規(guī)定或權(quán)利人許可，任何人不得使用權(quán)利人的智力成果。知識產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)有諸多相同之處，即都為專有性、排他性、絕對性的民事權(quán)利，但在其專有性的效力表現(xiàn)上不盡相同：第一，所有權(quán)的排他性表現(xiàn)為所有人排斥非所有人對其物的不法侵占、損毀或妨害，知識產(chǎn)權(quán)的排他性表現(xiàn)為排斥非專有人對其智力成果或識別性標(biāo)記進(jìn)行不法仿制、假冒或剽竊等。第二，所有人

19、支配、控制所有物即能實(shí)現(xiàn)權(quán)利，不需要他人的積極協(xié)助，也不受法律的干涉，知識產(chǎn)權(quán)人的獨(dú)占則受到法律的限制，如著作權(quán)法中的合理使用、法定許可，專利法中的強(qiáng)制許可等，都是對知識產(chǎn)權(quán)人某一方面權(quán)能的限制。第三，所有權(quán)人對所有物的控制不受時間和地域的限制，知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性只有在一定的地域和時間內(nèi)發(fā)生效力。（2）對于同一項(xiàng)智力成果，不允許有兩個或兩個以上同一屬性的知識產(chǎn)權(quán)并存。例如，兩個相同的發(fā)明專利申請，根據(jù)法律規(guī)定只能將其權(quán)利授予其中的一個，而以后的發(fā)明申請與已有的技術(shù)相比，如果沒有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，不能取得相應(yīng)的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)的定義（一）知識產(chǎn)權(quán)的概念曾幾何時，“知識產(chǎn)權(quán)”一詞已經(jīng)融入我

20、們的日常生活中：新聞中常常報道中美知識產(chǎn)權(quán)談判進(jìn)展；小區(qū)門口貼有“保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，做好世博東道主”的宣傳標(biāo)語，公司也強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”；那么，到底什么是知識產(chǎn)權(quán)呢？檢索一下我國的民法總則、合同法和物權(quán)法、刑法及其他任何一部法律，為什么均沒有對“知識產(chǎn)權(quán)”進(jìn)行定義呢？當(dāng)提到知識產(chǎn)權(quán)的時候，大家的腦海中是否又想到了專利權(quán)，商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)呢？其實(shí)，在國內(nèi)法層面，“知識產(chǎn)權(quán)”僅是一個抽象的法學(xué)理論概念，它包括了專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)以及其他不同類別的知識財(cái)產(chǎn)權(quán)利。各國往往根據(jù)智力創(chuàng)造物的不同而為之建立對應(yīng)的權(quán)利體系。例如，針對發(fā)明創(chuàng)造的物品，建立了專利權(quán)利體系；針對商品的標(biāo)志，建立了商標(biāo)權(quán)利體系。

21、典型如我國民法通則，其第五章“民事權(quán)利”第三節(jié)題名為“知識產(chǎn)權(quán)”，但節(jié)內(nèi)依次規(guī)定了著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)專有權(quán)。但是2017年3月15日通過的中華人民共和國民法總則（以下簡稱民法總則）則是從權(quán)利客體的角度規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)，例如第123條規(guī)定：民事主體依法就作品、發(fā)明、商標(biāo)、商業(yè)秘密和植物新品種等客體所享有的專有的權(quán)利。這是民法總則中唯一一個關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。民法總則基本上吸收了民法通則的知識產(chǎn)權(quán)基本制度和一般性規(guī)定，同時做了補(bǔ)充、完善和發(fā)展。在效力方面，民法總則通過后，并沒有廢止民法通則的效力。二者是一種并行適用的關(guān)系，但是在二者規(guī)定不一致的情況下，應(yīng)適用民法總則“知識產(chǎn)權(quán)”是自1967年7月14

22、日簽訂的建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約中使用了該詞后，它才逐漸為各國的法學(xué)理論界所普遍使用，并在世界知識產(chǎn)權(quán)組織的出版物和各國的綱領(lǐng)性文件、某些國際條約中使用，而各國具體的法律制度中仍然采用專利法、商標(biāo)法等細(xì)分類別命名。知識產(chǎn)權(quán)如何定義呢？這是一個相當(dāng)困難的問題。根本原因在于，“知識產(chǎn)權(quán)”本身是多個權(quán)利的集合，從權(quán)利內(nèi)容方面而言，各權(quán)利間總是具有不相同的權(quán)利特征；如果以一言蔽之，不是流于簡單，就會導(dǎo)致偏頗；從權(quán)利范圍方面而言，科技的發(fā)展導(dǎo)致了更多更新類型的創(chuàng)造物出現(xiàn)，對現(xiàn)有權(quán)利的舉例往往不能窮盡，有失完整。目前國內(nèi)外一般采用兩種方式定義：（1）概括知識產(chǎn)權(quán)概念下所有的權(quán)利內(nèi)容進(jìn)行定義：如“知識產(chǎn)權(quán)是

23、人們對自己思維創(chuàng)造的無形財(cái)產(chǎn)所擁有的排他性所有權(quán)，包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)兩大類”。又如“知識產(chǎn)權(quán)的概念應(yīng)為：是基于創(chuàng)造性成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。”（2）列舉知識產(chǎn)權(quán)指稱的權(quán)利范圍定義：如建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織的公約規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)包括以下有關(guān)權(quán)利：a.文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的權(quán)利；b.表演藝術(shù)家的演出、錄音制品和廣播節(jié)目的權(quán)利；C.人類在一切領(lǐng)域的發(fā)明的權(quán)利；d.科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利；e.工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的權(quán)利；f.商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志、廠商名稱和標(biāo)記的權(quán)利；g.一切在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域由于智力活動產(chǎn)生的其他一切權(quán)利；又如，1994年4月15日關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方簽署的與貿(mào)易（包括假冒商品貿(mào)易）有關(guān)的

24、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定將以下權(quán)利范圍歸入知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利范圍：版權(quán)及鄰接權(quán)，商標(biāo)權(quán)，地理標(biāo)志權(quán)，工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)，專利權(quán)，未披露過的信息（也稱“商業(yè)秘密”）權(quán)，集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)。對于知識產(chǎn)權(quán)這一隨著社會和科技發(fā)展而不斷變化和發(fā)展的概念，以上兩種定義均具有一定的合理性，我們可以通過了解這些定義，形成自己關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的定義。那么，你的定義是什么呢？（二）知識產(chǎn)權(quán)的形成過程1、知識財(cái)產(chǎn)的內(nèi)容和特征任何一種權(quán)利均包括權(quán)利主體、權(quán)利（義務(wù)）內(nèi)容和權(quán)利客體三個方面。主體就是依法享有權(quán)利的人，可以是自然人，也可以是法人或其他組織；可以是原始主體也可以是繼受主體；可以是中國人也可以是外國人。權(quán)利（義務(wù)）內(nèi)容是指權(quán)利人

25、享有的權(quán)利及義務(wù)人應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)的義務(wù)。對于知識產(chǎn)權(quán)而言，最主要的問題在于，它的客體是什么？客體，就是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利和義務(wù)共同指向的對象，即知識財(cái)產(chǎn)，也就是一切創(chuàng)造性智力成果。知識產(chǎn)權(quán)則是知識財(cái)產(chǎn)的主體針對知識財(cái)產(chǎn)享有的權(quán)利和義務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)是法定的權(quán)利，只有符合法律規(guī)定的客體的范圍和種類，才能成為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對象。如，專利權(quán)是專利權(quán)人在一定時期內(nèi)對其專利享有獨(dú)占的權(quán)利；主體就是專利權(quán)人，客體就是專利。商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)權(quán)人對其商標(biāo)享有的獨(dú)占權(quán)利?？腕w就是商標(biāo)。本書將各種知識產(chǎn)權(quán)的客體統(tǒng)稱為知識財(cái)產(chǎn)。什么是知識財(cái)產(chǎn)呢？簡言之，就是人們憑借智力創(chuàng)造出的，獨(dú)立于人體之外的，有價值的成果，且這些成果符合國家關(guān)于知

26、識產(chǎn)權(quán)客體的規(guī)定。根據(jù)人們創(chuàng)造成果不同，知識財(cái)產(chǎn)也有多種表現(xiàn)形式，如小說，詩歌，油畫，設(shè)計(jì)圖，產(chǎn)品名稱和企業(yè)名稱等。世界知識產(chǎn)權(quán)組織將“知識財(cái)產(chǎn)”定義為：包括發(fā)明、文學(xué)和藝術(shù)作品、商業(yè)中使用的標(biāo)志、名稱、圖像在內(nèi)的一切創(chuàng)造性智力成果。知識財(cái)產(chǎn)的特征也就是創(chuàng)造性智力成果的特質(zhì)，以下通過某某某公司的P3技術(shù)說明知識財(cái)產(chǎn)的主要特征?！癙3技術(shù)”：一般燈泡通過鋁片將鉤絲與燈腳連接，鋁片在350度以下才能起到密封作用，超過則會漏氣。由于這種對溫度的限制燈具不是很小巧，燈泡點(diǎn)燃位置受到限制。而某某某公司發(fā)明了一種“P3技術(shù)”，使用特殊的保護(hù)涂層使得封接處的耐熱溫度提高到500攝氏度，這樣燈具變得更加小巧，

27、燃點(diǎn)位置變得自由。特征一：知識財(cái)產(chǎn)核心在于“智力創(chuàng)造”，它包含有創(chuàng)新的內(nèi)容，既不是已有產(chǎn)品、已有技術(shù)的簡單重復(fù)，也不是一些機(jī)械的重復(fù)性勞動。在P3技術(shù)中，它突破之前燈具技術(shù)的限制，提高了封接處的溫度，它屬于一種創(chuàng)新的技術(shù)。特征二：知識財(cái)產(chǎn)雖然不以固態(tài)、液態(tài)或氣態(tài)的固定形式存在，不占有一定的空間，但它是已經(jīng)被表現(xiàn)出來的，又是和承載它的物理體是兩個分開的概念。p3技術(shù)是一種知識財(cái)產(chǎn)，它并不僅僅是存在于某某某公司工程師腦海中的一種理念或者想法，而是已經(jīng)通過燈泡，這種承載體表現(xiàn)出來。但是，它和燈泡是分離的、獨(dú)立的兩個概念。特征三：知識財(cái)產(chǎn)是可被復(fù)制的。也就是說，知識財(cái)產(chǎn)可以為不特定的人在不同的時間反復(fù)

28、復(fù)制、獲取。如P3技術(shù)，它的制造方法一旦被公開，短時間內(nèi)多數(shù)人就有能力復(fù)制這種制造方法進(jìn)行學(xué)習(xí)，甚至只需購買一個利用P3技術(shù)的燈泡，通過測試、拆卸的方法，獲取這種P3技術(shù)。需要注意的是，知識財(cái)產(chǎn)的形態(tài)形成了它的復(fù)制特征，也決定了人們對它不能像對有形財(cái)產(chǎn)那樣從事實(shí)上控制它，通過傳統(tǒng)的方式排除他人的占有。特征四：知識財(cái)產(chǎn)符合國家規(guī)定。不是被排除在外的。2、知識財(cái)產(chǎn)成為權(quán)利客體的演變創(chuàng)造性智力成果自古已有，在古羅馬之時人們便已經(jīng)開始普遍使用標(biāo)志。我國古代的造紙術(shù)、紡織術(shù)均屬于創(chuàng)造性智力成果。但是，這些創(chuàng)造性智力成果卻長期未成為“知識財(cái)產(chǎn)”，自然也未受到權(quán)利的保護(hù)。在傳統(tǒng)民法理論中，權(quán)利的客體為物，“

29、物”指的是有體物，如電視機(jī)、電腦、房子、汽車等。在德國民法典和日本民法典中明確規(guī)定，物為有體物；在古羅馬法中，物有有體物和無體物之分，但是無體物指的是債權(quán)、用益物權(quán)和地役權(quán)等。這一方面是由于古代物質(zhì)匱乏，技術(shù)落后，創(chuàng)造性智力成果對社會具有巨大的公共利益。可以想象，如果中國的四大發(fā)明成了權(quán)利的客體，那么整個華夏文明，甚至世界文明都要被改寫。在社會公眾利益大于個人利益的情況下，無論創(chuàng)造性智力成果有多少價值，都無法成為一種私有權(quán)利的客體。另一方面，封建社會在世界歷史中占有漫漫長河，君主特權(quán)統(tǒng)治下，莫非王土，偶有發(fā)明，當(dāng)然成為皇室的財(cái)富，或社會的公共財(cái)富，而且當(dāng)時人們也以分享創(chuàng)造成果為樂。如，我國宋代

30、詞人柳永的宋詞小調(diào)，在花街柳巷（古代KTV）廣為傳唱，不亞于今天周杰倫的菊花臺，類似的文學(xué)作品很多，歷史上也沒有關(guān)于版稅的記載。但是隨著生產(chǎn)力的提高，發(fā)明創(chuàng)造越來越多，在生活中的作用也越來越大，越來越多的創(chuàng)造性智力成果推動了社會的發(fā)展，與此同時，人民的生活已經(jīng)達(dá)到了一定的程度，衣不蔽體，食不果腹不再成為一種普遍的現(xiàn)象。而社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也導(dǎo)致特權(quán)階層認(rèn)識到知識的力量和價值。那么，需要解決的第一個問題就是，如何促進(jìn)創(chuàng)新呢？創(chuàng)造性智力成果因其本身的特征而不能夠像傳統(tǒng)的有體物一樣受到法律的保護(hù)，不保護(hù)的結(jié)果將導(dǎo)致許多人費(fèi)盡心思研究出來的成果可能完全不能得到回報。這就大大損害了技術(shù)持有者的經(jīng)濟(jì)利益，挫傷

31、了人們進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的積極性，同時，也沒有人愿意公開他們的發(fā)明創(chuàng)造，從而阻礙社會科技進(jìn)步，財(cái)富積累。在這種考慮下，立法者將創(chuàng)造性智力成果納入財(cái)產(chǎn)體系，成為知識財(cái)產(chǎn)，與有體物一起成為權(quán)利的客體，知識產(chǎn)權(quán)，這一對知識財(cái)產(chǎn)享有的權(quán)利就此產(chǎn)生。我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展歷程1978年改革開放以后，這段時期內(nèi)我國逐步建立并完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系。改革開放以后，萬物皆新，我國開始引進(jìn)對外投資。社會建設(shè)需要很多發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，但是發(fā)達(dá)國家不愿將技術(shù)出口到?jīng)]有專利保護(hù)的國家。另一方面，我國也有一些先進(jìn)技術(shù)在國外申請專利，但其他國家要求僅在中國給予對等保護(hù)的條件下才能夠給予我國國民專利保護(hù)。這使得人們認(rèn)識到，經(jīng)

32、濟(jì)開放必然要建立知識產(chǎn)權(quán)制度。1980年我國成立了專利局。1982年全國人大常委會通過了中華人民共和國商標(biāo)法，1984年3月12日六屆人大四次會議上通過了中華人民共和國專利法，1990年9月7日通過了中華人民共和國著作權(quán)法，1991年6月國務(wù)院又頒布了計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例：1993年9月我國頒布了反不正當(dāng)競爭法，開始明文保護(hù)商業(yè)秘密；1997年3月，國務(wù)院頒布了植物新品種保護(hù)條例。除了幾部單行法律與行政法規(guī)之外，我國1997年修訂后的刑法還列有專章，規(guī)定了對嚴(yán)重侵犯商標(biāo)權(quán)、侵犯版權(quán)、侵害商業(yè)秘密及假冒他人專利者進(jìn)行刑事制裁。至此，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系中的基本法律、法規(guī)已經(jīng)基本具備。1980

33、年，我國加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織，后又加入保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約世界版權(quán)公約專利合作條約和商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定及其議定書等一批重要的知識產(chǎn)權(quán)國際公約。知識產(chǎn)權(quán)法律淵源法律淵源，是指法律的表現(xiàn)形式，它包括四個含義：法律規(guī)范的創(chuàng)制機(jī)關(guān)、外部表現(xiàn)形式、效力級別和地域效力。在我國，知識產(chǎn)權(quán)法律的正式法律淵源是指立法機(jī)關(guān)制定的各種知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和地方政府制定的條例及最高人民法院的司法解釋及國務(wù)院相關(guān)部委的規(guī)章。具體如下：（1）憲法。憲法是我國的根本大法，是制定一切法律、法規(guī)包括知識產(chǎn)權(quán)法的依據(jù)。憲法規(guī)定：“國家發(fā)展自然科學(xué)和社會科學(xué)事業(yè)，普及科學(xué)和技術(shù)知識，獎勵科學(xué)研究成果和技術(shù)

34、發(fā)明創(chuàng)造?！薄皣野l(fā)展為人民服務(wù)、為社會主義服務(wù)的文學(xué)藝術(shù)事業(yè)、新聞廣播電視事業(yè)、出版發(fā)行事業(yè)、圖書館博物館文化館和其他文化事業(yè)，開展群眾性的文化活動?！薄爸腥A人民共和國公民有進(jìn)行科學(xué)研究、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動的自由。國家對于從事教育、科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)、藝術(shù)和其他文化事業(yè)的公民的有益于人民的創(chuàng)造性工作，給以鼓勵和幫助?！边@些規(guī)定為國家立法機(jī)關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)的行政管理部門制定知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)等提供了依據(jù)和準(zhǔn)則。（2）法律。法律是由全國人民大會及其常務(wù)委員會制定的。A.民法。民法是調(diào)整平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。2017年，我國在1987年1月1日生效的中華人民共和國民

35、法通則的基礎(chǔ)上，著手制定民法典。民法典將由總則編和各分編組成，目前總則已經(jīng)于2017年10月1日生效實(shí)施，其中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定在第123條中，即民事主體依法享有知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：a.作品；b.發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)；c.商標(biāo)；d.地理標(biāo)志；e.商業(yè)秘密；f.集成電路布圖設(shè)計(jì)；h.植物新品種；i.法律規(guī)定的其他客體。目前，民法典各編的立法規(guī)劃中并沒有為知識產(chǎn)權(quán)編留下明確的空間。盡管在未來民法典各編中還可能會出現(xiàn)與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的規(guī)定，但關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的集中性規(guī)定極可能就只有民法總則第123條這唯一的一條。相比較而言，民法通則在第五章“民事權(quán)利”中用專節(jié)（第

36、三節(jié)第9497條）對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了明確規(guī)定，民法總則知識產(chǎn)權(quán)條款在條款設(shè)置模式上并未有太大變化，反而在條款數(shù)量上有所減少，在形式上很容易讓人形成知識產(chǎn)權(quán)不如其他民事權(quán)利重要的印象。B.知識產(chǎn)權(quán)法。我國沒有制定統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)法典，但制定了一系列保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的單行法，如商標(biāo)法專利法著作權(quán)法反不正當(dāng)競爭法。這是我國知識產(chǎn)權(quán)法的基本法律淵源。C.刑法。刑法是關(guān)于犯罪、刑事責(zé)任和刑罰的法律規(guī)范的總稱。我國刑法在“破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪”一章中專節(jié)規(guī)定了“侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪”，用八條規(guī)定了侵犯商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)的刑事責(zé)任。對于嚴(yán)重侵犯知識產(chǎn)權(quán)、構(gòu)成犯罪的人追究其刑事責(zé)任，是保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的最

37、強(qiáng)有力的手段。D.其他有關(guān)法律。除上述法律外，知識產(chǎn)權(quán)還受其他有關(guān)法律的調(diào)整，如反不正當(dāng)競爭法擔(dān)保法食品衛(wèi)生法產(chǎn)品質(zhì)量法環(huán)境保護(hù)法稅法民事訴訟法刑事訴訟法行政訴訟法行政處罰法行政許可法等，其中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范，也是知識產(chǎn)權(quán)法的淵源。（3）行政法規(guī)。行政法規(guī)是由國家最高行政機(jī)關(guān)在其職權(quán)范圍內(nèi)制定和頒布的規(guī)范性法律文件。在我國，作為知識產(chǎn)權(quán)法淵源的行政法規(guī)主要有：專利法實(shí)施細(xì)則商標(biāo)法實(shí)施條例著作權(quán)法實(shí)施條例計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例植物新品種保護(hù)條例集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例中藥品種保護(hù)條例馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)規(guī)定馬德里商標(biāo)國際注冊實(shí)施辦法商標(biāo)評審規(guī)則原產(chǎn)地標(biāo)記管理規(guī)定特殊標(biāo)志管理?xiàng)l例傳統(tǒng)工藝美術(shù)保護(hù)條例中

38、國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名管理辦法知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例等。（4）最高人民法院頒布的司法解釋。為指導(dǎo)全國法院的知識產(chǎn)權(quán)審判工作，最高人民法院作出的一系列關(guān)于在審判工作中適用知識產(chǎn)權(quán)法的司法解釋，也是我國知識產(chǎn)權(quán)法律的淵源。如最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定最高人民法院關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋最高人民法院關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋等。（5）地方性法規(guī)、規(guī)定等。各省、自治區(qū)、直轄市制定的地方性法規(guī)、規(guī)定等有

39、關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)范，在本轄區(qū)范圍內(nèi)有法律效力，也為知識產(chǎn)權(quán)法的淵源。如上海市專利保護(hù)條例等。（6）國務(wù)院各部委的相關(guān)規(guī)章。國務(wù)院相關(guān)部委擔(dān)任著知識產(chǎn)權(quán)管理的職能，其頒布的規(guī)章也是知識產(chǎn)權(quán)法律淵源。如國家知識產(chǎn)權(quán)局就專利申請、專利審查及專利許可等頒布的各種規(guī)章和規(guī)定，國家工商行政管理總局關(guān)于服務(wù)商標(biāo)使用有關(guān)問題的意見、國家版權(quán)局計(jì)算機(jī)軟件登記辦法等。知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制根據(jù)一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，財(cái)富100強(qiáng)的大公司在全球一些主要國家或地區(qū)，從獲得一項(xiàng)發(fā)明專利到維持發(fā)明專利的20年有效期，大概要花費(fèi)25萬美元到50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護(hù)費(fèi)用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產(chǎn)權(quán)投

40、資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關(guān)重要。一些企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)存在偏見，是因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)無法及時帶來收益。需要理解的是，知識產(chǎn)權(quán)不同于其他的投資產(chǎn)品，它是一種長期投資，并非短期業(yè)務(wù)。如果對知識產(chǎn)權(quán)采取急功近利的態(tài)度，在短期內(nèi)它的確會成為一種財(cái)務(wù)上的負(fù)擔(dān)。更重要的是，無論是財(cái)力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業(yè)，都應(yīng)當(dāng)關(guān)心知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制，否則知識產(chǎn)權(quán)只會成為企業(yè)的負(fù)擔(dān)，甚至是負(fù)債。（一）知識產(chǎn)權(quán)投資的成本構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)投資的成本產(chǎn)生于很多環(huán)節(jié)，比如，從自主開發(fā)專利的角度，在專利的研發(fā)、申請、維持、利用、保護(hù)等環(huán)節(jié)，都會發(fā)生成本的支出。如果把視野擴(kuò)展到企業(yè)與外部的專利交易，還將在專利的許可

41、、轉(zhuǎn)讓、價值評估、盡職調(diào)查等環(huán)節(jié)產(chǎn)生費(fèi)用的問題。知識產(chǎn)權(quán)儲備的成本主要可以分為官方費(fèi)用與非官方費(fèi)用兩大類別：官費(fèi)：是指支付給官方機(jī)構(gòu)（如國家知識產(chǎn)權(quán)局、人民法院等）的費(fèi)用。官費(fèi)既包括知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)主管部門（國家知識產(chǎn)權(quán)局）的收費(fèi)，也包括海關(guān)的備案費(fèi)用、法院的訴訟費(fèi)用等項(xiàng)目。通常，授權(quán)主管部門的收費(fèi)是知識產(chǎn)權(quán)投資過程中，最主要的官費(fèi)構(gòu)成部分。非官費(fèi)：簡單地講，是指官費(fèi)之外的開支。非官方費(fèi)用的構(gòu)成更是復(fù)雜，既可能來自企業(yè)的管理活動，比如專利和商標(biāo)的監(jiān)控費(fèi)用；也可能來自對外交易活動，比如知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可費(fèi)用；還可能來自知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的服務(wù)活動，比如專利代理費(fèi)用、商標(biāo)代理費(fèi)用等。（二）知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的成本

42、控制1、削減研發(fā)成本的支出目前，一些政府部門已經(jīng)出臺很多激勵創(chuàng)新的政策措施，并提供研發(fā)創(chuàng)新或成果轉(zhuǎn)化的基金、補(bǔ)貼等資金支持。企業(yè)可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發(fā)成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發(fā)或有償引進(jìn)他人的技術(shù)有時可能比自主研發(fā)創(chuàng)新支出更少。與其獨(dú)立研究或重復(fù)研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金錢都用于技術(shù)改進(jìn)創(chuàng)新上面。2、控制知識產(chǎn)權(quán)申請的數(shù)量首先，要明確知識產(chǎn)權(quán)申請目標(biāo)，除非為了某些特定的戰(zhàn)略考慮，應(yīng)該緊緊圍繞現(xiàn)有的產(chǎn)品經(jīng)營和市場需求，量力而行，按需申請。其次，要建立專利篩選機(jī)制，控制專利申請的數(shù)量。此外，可以依法合并數(shù)項(xiàng)專利申請，節(jié)省專利成

43、本。3、選擇成本更低的保護(hù)方式對一項(xiàng)技術(shù)而言，比專利成本更低的保護(hù)方式，通常是商業(yè)秘密，對軟件而言也可能意味著采取版權(quán)保護(hù)。需要注意的是，商業(yè)秘密保護(hù)比專利保護(hù)成本更低，主要是因?yàn)樯虡I(yè)秘密的獲得不需要申請授權(quán)，不需要繳納官費(fèi)。但是，商業(yè)秘密需要持續(xù)不斷地維持秘密性，才能保持其權(quán)利和價值，面對無孔不入的商業(yè)間諜，以及一些不誠實(shí)的內(nèi)部員工，要做到這一點(diǎn)，也需要花費(fèi)不少的管理成本。4、減緩申請費(fèi)用的開支企業(yè)可以根據(jù)專利費(fèi)用減緩辦法，請求國家知識產(chǎn)權(quán)局減緩繳納相關(guān)申請費(fèi)用。另外，可以爭取地方政府的專利申請資助補(bǔ)貼降低自己知識產(chǎn)權(quán)儲備的成本。（三）知識產(chǎn)權(quán)存續(xù)的成本控制1、定期淘汰知識產(chǎn)權(quán)可以通過專利稽

44、核、商標(biāo)審計(jì)，定期進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)淘汰，放棄或刪減不必要的、無用益的專利或商標(biāo)，可以節(jié)約維持知識產(chǎn)權(quán)的開支。大部分龐大的、擁有上千個專利或商標(biāo)的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費(fèi)消極放棄。一般而言，企業(yè)多采取不繳年費(fèi)的方式。而注冊商標(biāo)在有效期內(nèi)的維持并沒有官費(fèi)成本，因此企業(yè)一般都選擇以到期后不續(xù)展的方式淘汰不需要的注冊商標(biāo)。2、控制知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本選擇合適的保護(hù)方式，可以節(jié)省一些保護(hù)成本。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)最典型的公力救濟(jì)方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過行政機(jī)關(guān)查處侵權(quán)，簡便、快速，費(fèi)用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用

45、知識產(chǎn)權(quán)的價值比如，把閑置的知識產(chǎn)權(quán)或?qū)诵臉I(yè)務(wù)沒有影響的知識產(chǎn)權(quán)，向外轉(zhuǎn)讓或發(fā)放許可，通過獲得轉(zhuǎn)讓費(fèi)或許可費(fèi)，來沖抵知識產(chǎn)權(quán)維持的費(fèi)用開支。華為創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)白皮書顯示，截至2018年底，華為累計(jì)獲得授權(quán)專利87805項(xiàng)，其中有11152項(xiàng)是美國專利。自2015年以來華為獲得交叉許可后的知識產(chǎn)權(quán)凈收入超過14億美元，付費(fèi)方涵蓋美國、歐洲、亞洲公司。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)（一）專利資產(chǎn)確認(rèn)管理1、技術(shù)交底技術(shù)開發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊(yùn)含了許多開發(fā)人員的經(jīng)驗(yàn)和成果。如何把開發(fā)人員的經(jīng)驗(yàn)累積成可用的知識，在企業(yè)內(nèi)部得以擴(kuò)散及傳承，以避免新開發(fā)工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術(shù)交底就是一個值得企業(yè)采納

46、的制度。通過建立技術(shù)交底書的撰寫與提交，可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點(diǎn)能夠固定下來，成為專利挖掘的技術(shù)來源。技術(shù)交底書是技術(shù)人員將其發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，以書面形式提交給技術(shù)管理部門或者專利代理機(jī)構(gòu)的技術(shù)文件。一份完整的技術(shù)交底書包括八個部分：技術(shù)的名稱、所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及其缺陷、發(fā)明目的、發(fā)明內(nèi)容、有益效果、最佳實(shí)施方式、附圖及附圖說明。技術(shù)交底書最低程度上應(yīng)當(dāng)：（1）清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點(diǎn)。（2）清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案。（3）清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果。如果技術(shù)交底書能提供多個相關(guān)實(shí)施例、提供產(chǎn)生有益效果的原因、提供附圖并詳細(xì)描述附圖，將更有助于專利工程師或?qū)＠砣巳胬斫?、?zhǔn)

47、確發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性發(fā)明創(chuàng)新點(diǎn)，從而形成核心與外圍相互配合、層級嚴(yán)整、保護(hù)嚴(yán)密的專利保護(hù)體系。技術(shù)交底書一方面可以固化企業(yè)的技術(shù)知識，另一方面可以作為企業(yè)做出技術(shù)應(yīng)用、專利申請等決策的依據(jù)和參考。即使企業(yè)研發(fā)出有質(zhì)量的技術(shù)，也需要通過技術(shù)交底書這個載體記載和傳遞給專利工程師或?qū)＠砣?。從專利申請的角度，一份高質(zhì)量的技術(shù)交底書可以提高專利申請文件的撰寫質(zhì)量和效率，使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構(gòu)思的創(chuàng)新點(diǎn)。因此，技術(shù)交底書是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠道。從這個角度，高價值專利的成長路徑，首先要從撰寫高質(zhì)量的技術(shù)交底書開始。2、專利篩選2016年12月國務(wù)院印發(fā)的“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)

48、用規(guī)劃，要求“促進(jìn)高價值專利的實(shí)施”。何為高價值專利？高價值專利應(yīng)當(dāng)是技術(shù)價值、法律價值和商業(yè)價值都比較高的專利。從狹義上講，高價值專利就是指具備較高商業(yè)價值的專利。高價值專利應(yīng)當(dāng)以高質(zhì)量專利為基礎(chǔ)，而高質(zhì)量專利又離不開高質(zhì)量技術(shù)的支持。從高質(zhì)量技術(shù)到高質(zhì)量專利，再到高價值專利，分別歷經(jīng)技術(shù)研發(fā)、專利申請、專利運(yùn)營等多個階段，層層推進(jìn)，環(huán)環(huán)相扣。高質(zhì)量技術(shù)關(guān)注的是專利的技術(shù)質(zhì)量，高質(zhì)量專利關(guān)注的是專利的法律質(zhì)量，高價值專利則更關(guān)注專利的商業(yè)質(zhì)量。因此，培育高價值專利的路徑，應(yīng)當(dāng)先從高質(zhì)量技術(shù)抓起，從高質(zhì)量專利做起。很多大企業(yè)在經(jīng)過專利數(shù)量的膨脹之后，對專利資產(chǎn)的評估都會由“以量取勝”進(jìn)化到“以

49、質(zhì)取勝”的階段。高質(zhì)量的專利更能在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵地位，拍住競爭者的咽喉，提升市場占有率，成為有力的競爭利器。而專利篩選就是一個提升專利質(zhì)量的制度性措施。（1）專利篩選的內(nèi)涵對于技術(shù)研發(fā)能力很強(qiáng)的企業(yè)而言，可能存在多項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，并非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請專利。此時還必須決定應(yīng)該把哪些發(fā)明創(chuàng)造申請專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請專利，此即所謂專利篩選制度。專利篩選制度是根據(jù)一定的評價標(biāo)準(zhǔn)，對發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評估，從，而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利或申請專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩選制度中最為實(shí)質(zhì)的部分，主要是專利申請之前的發(fā)明評估，因此，專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)在申請專利時，都

50、建立有篩選專利的發(fā)明評估制度。（2）專利篩選的目標(biāo)專利篩選的目的在于評價技術(shù)是否具有專利性，是否值得申請專利，并確保申請專利的品質(zhì)，增加專利申請的有效性和可靠性。同時，也借此淘汰不必要的或無用益的技術(shù)，節(jié)省申請、維持專利所耗費(fèi)的財(cái)力。從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請不必要或不需要的垃圾專利或問題專利，以及錯誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿足專利法上新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等要求，而不應(yīng)該得到授權(quán)的專利。所謂“問題專利”，或稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無效的或者其權(quán)利要求過于寬泛。問題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權(quán)但保護(hù)范圍不適當(dāng)?shù)膶＠?。而所謂錯誤

51、專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策略上考慮應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密而不宜申請的專利。當(dāng)然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應(yīng)歡迎垃圾專利和問題專利，因?yàn)樗鼈冋加昧瞬粦?yīng)當(dāng)擁有的專利資源。不過，從企業(yè)的私利角度看，有時候申請垃圾專利或問題專利卻是他們有意的結(jié)果。而對于錯誤專利，從專利法的本質(zhì)目的上看，本應(yīng)授權(quán)，無可厚非。但是如果企業(yè)不小心造成錯誤專利的申請，則可能存在不利的后果，自是策略上的失誤。（3）專利篩選的機(jī)構(gòu)為便于開展發(fā)明評估，進(jìn)行專利篩選，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)明評估委員會，這個機(jī)構(gòu)一般不需要固定的形式，可以是一個常設(shè)的松散性組織，在需要作出發(fā)明評估時才召集評估人員集中討論相關(guān)事宜，日常工作由

52、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主管部門來協(xié)調(diào)。由于發(fā)明評估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性）以及技術(shù)的商業(yè)價值（經(jīng)濟(jì)利益、實(shí)施難易、投資成本、市場影響等），也即須周全顧及法律、科技、市場、投資財(cái)務(wù)等層面。因此從事發(fā)明評估的人員最好既有技術(shù)人員（包括發(fā)明人或設(shè)計(jì)人），又有法務(wù)人員（最好是專利律師或?qū)＠砣耍⑹袌鰻I銷人員，可能的話，還包括財(cái)務(wù)人員。甚至可以邀請戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評估活動，但技術(shù)人員與法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)占據(jù)評估委員會的主體。（4）專利篩選的內(nèi)容專利篩選的目的是保障專利的品質(zhì)。從專利篩選的角度，專利品質(zhì)可以從技術(shù)、法律和商業(yè)三個層面進(jìn)行評估，下面列舉了一些常用的評價指標(biāo)，作為參考和啟發(fā)。（

53、二）商標(biāo)資產(chǎn)確認(rèn)管理1、挖掘可商標(biāo)化的標(biāo)識根據(jù)商標(biāo)法的規(guī)定，任何能夠?qū)⒆匀蝗?、法人或者其他組織的商品與他人的商品區(qū)別開的標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商標(biāo)申請注冊。因此，企業(yè)可以從商標(biāo)法的角度，對企業(yè)擁有的商業(yè)標(biāo)識進(jìn)行審核，將可以商標(biāo)化的標(biāo)識及時進(jìn)行商標(biāo)注冊申請。對于企業(yè)自己設(shè)計(jì)或選擇的商標(biāo)標(biāo)識，只要企業(yè)管理人員稍微有些商標(biāo)常識和意識，一般都會主動地、積極地申請商標(biāo)注冊，除非他不了解商標(biāo)注冊的意義。但是，即使擁有良好商標(biāo)意識的管理人員，也未必意識到自己可能遺忘了一些應(yīng)當(dāng)申請商標(biāo)注冊的標(biāo)識。表面上看，這些企業(yè)已經(jīng)將自己核心的商標(biāo)進(jìn)行了

54、注冊，然而，另外一些更加容易被消費(fèi)者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價值的商標(biāo)，卻受到冷落，并且隨時都有可能被“職業(yè)注標(biāo)人”所劫走，或者被他人搭乘商標(biāo)便車。在企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展過程中，企業(yè)必須持續(xù)開發(fā)/挖掘和確認(rèn)新的商標(biāo)標(biāo)識。通常，那些未受到充分關(guān)注的商標(biāo)在哪里呢？可以對以下標(biāo)識進(jìn)行檢查，以確定是否可能遺忘了商標(biāo)注冊申請：境外延伸進(jìn)入中國的商標(biāo)、子/副商標(biāo)、商標(biāo)簡稱、商標(biāo)別稱、商號、廣告語、產(chǎn)品的外觀，甚至產(chǎn)品型號等，在滿足商標(biāo)注冊條件的前提下，這些標(biāo)識都可以申請注冊商標(biāo)。2、商標(biāo)“撤三”的困境如果大量挖掘商標(biāo)標(biāo)識進(jìn)行申請注冊，再加上聯(lián)合商標(biāo)或防御商標(biāo)策略，尤其是多類別或全類別注冊，必然會帶上大量

55、的注而不用的商標(biāo)。事實(shí)上，商標(biāo)標(biāo)識也是一種符號資源，任何企業(yè)不應(yīng)當(dāng)不合理地大量占有，特別是惡意囤積。只不過，不少企業(yè)進(jìn)行防御性的商標(biāo)注冊，只是一種防止商標(biāo)搶注或保障業(yè)務(wù)自由的權(quán)宜之計(jì)。但是，這里面臨著一個無解的難題。根據(jù)我國商標(biāo)法第49條第2款的規(guī)定，注冊商標(biāo)沒有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個人可以向商標(biāo)局申請撤銷該注冊商標(biāo)（俗稱“撤三”）。而根據(jù)商標(biāo)法實(shí)施條例第67條的規(guī)定，可以對抗撤銷商標(biāo)注冊的連續(xù)三年不使用的正當(dāng)理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限制；（3）破產(chǎn)清算；（4）其他不可歸責(zé)于商標(biāo)注冊人的正當(dāng)事由。既然是防御性的商標(biāo)注冊，通常是不會在其指定的商品或服務(wù)上實(shí)際

56、使用的，而且不符合所謂“正當(dāng)理由”，因此，“撤三”的困境始終如影隨形，是企業(yè)無法避免，甚至難以破解的問題。惟有以下“點(diǎn)撥”可供參考：（1）防御性的商標(biāo)注冊本來就是卡位，先卡住了，人家可能就懶得來煩你了，畢竟申請“撤三”也要花費(fèi)精力的。你不可能倒霉到每個防御性的商標(biāo)注冊，都會有人來挑戰(zhàn)。（2）把注冊商標(biāo)的有效期當(dāng)作3年，而不是10年，也即每3年申請一次商標(biāo)。顯然，這對全類別特別是全商品注冊，成本壓力不是一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標(biāo)在哪些重要的商品上，需要執(zhí)行這種“3年一申請”的策略。（三）商業(yè)秘密確認(rèn)管理1、商業(yè)秘密的內(nèi)涵企業(yè)內(nèi)部的很多信息都需要作為商業(yè)秘密保護(hù)，并采用安全的措施，保障這

57、些信息不被外泄，避免被競爭對手利用，甚至破壞自己的商業(yè)計(jì)劃。當(dāng)然，如果已經(jīng)通過專利申請而公開的信息，則無法作為商業(yè)秘密保護(hù)起來。企業(yè)可以作為商業(yè)秘密保護(hù)的信息范圍，包括但不限于設(shè)計(jì)圖紙、研發(fā)試驗(yàn)數(shù)據(jù)、紀(jì)錄和結(jié)果、工藝流程、技術(shù)訣竅、樣品、市場營銷策略、銷售渠道、貨源情報、訂貨合同、客戶名單、經(jīng)營方法等。如果想了解商業(yè)秘密的泄露或被盜對公司造成的損失有多大，可能難以量化和評估。但商業(yè)秘密泄露所帶來的損失可從下列領(lǐng)域增加的成本中看出：行政管理費(fèi)用、市場份額損失、增加的法律官司、增加的安全措施、公司的名譽(yù)損失等。根據(jù)2019年修訂的反不正當(dāng)競爭法第九條第四款的規(guī)定商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)

58、價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。商業(yè)信息作為技術(shù)信息和經(jīng)營信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術(shù)信息或經(jīng)營信息、但具有商業(yè)價值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持人等信息。從前述法律規(guī)定可知，商業(yè)秘密的特點(diǎn)包括：（1）秘密性，系不為公眾所知悉的技術(shù)信息和經(jīng)營信息等商業(yè)信息。所謂“不為公眾所知悉”是指商業(yè)信息不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得。（2）價值性，有關(guān)信息具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價值，能為權(quán)利人帶來競爭優(yōu)勢。（3）保密性，采取了一定的保密措施，從而使一般人不易從公開渠道直接獲取。權(quán)利人為防止商業(yè)秘密信息泄漏應(yīng)采取與其商業(yè)價值等具體情

59、況相適應(yīng)的合理保護(hù)措施。2、保密的確認(rèn)確定商業(yè)秘密范圍是確保保密質(zhì)量的關(guān)鍵，有了范圍，就能“對號入座”，標(biāo)準(zhǔn)也能統(tǒng)一。企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理界定商業(yè)秘密的范圍，不鼓勵將不需要或不重要的商業(yè)信息劃入商業(yè)秘密保護(hù)范圍，導(dǎo)致沒有保密重點(diǎn)，浪費(fèi)企業(yè)資源。并不是所有的商業(yè)信息都能夠或都需要作為商業(yè)秘密來保護(hù)，如果籠統(tǒng)地將所有信息當(dāng)做商業(yè)秘密來保護(hù)，有可能混淆秘密與非密的界限，分不清哪些是企業(yè)的商業(yè)秘密，哪些不是企業(yè)的商業(yè)秘密，更不用說做好保密工作。那些直接影響企業(yè)的權(quán)利、利益和公司經(jīng)營發(fā)展的商業(yè)信息，一旦泄密會使企業(yè)利益遭受損害的信息應(yīng)該作為商業(yè)秘密來保護(hù)；不同的企業(yè)會有自己的核心機(jī)密，企業(yè)要考慮商業(yè)信息的重要程

60、度、商業(yè)價值等因素，既要全面保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，又要突出重點(diǎn)、積極防護(hù)企業(yè)的核心商業(yè)秘密。企業(yè)對屬于商業(yè)秘密的信息及其載體應(yīng)當(dāng)標(biāo)明保密標(biāo)識（如保密印章等），使保密信息與其他信息區(qū)別開來，一是可以很明確地確定哪些人員具有接觸這些信息的權(quán)限，防止沒有接觸商業(yè)秘密權(quán)限的人員不當(dāng)接觸商業(yè)秘密，二是在商業(yè)信息或其載體上標(biāo)明保密標(biāo)識，按照反不正當(dāng)競爭法的規(guī)定可以認(rèn)定企業(yè)已經(jīng)采取了保密措施，表明企業(yè)的保密意圖，是認(rèn)定商業(yè)信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密時的一個重要證據(jù)。由于商業(yè)秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質(zhì)文檔的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體，有的沒有有形的載體，企業(yè)都應(yīng)以人員能