戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)

1、戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)內(nèi) 容1 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)概述2 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)在國(guó)外的開展情況3 中國(guó)開展戰(zhàn)略環(huán)評(píng)情況及實(shí)例分析1 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)概述1.1 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的產(chǎn)生1.2 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的概念1.3 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)與項(xiàng)目環(huán)評(píng)的關(guān)系1.4 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的目標(biāo)和原則1.5 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的形式與范圍1.6 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架和內(nèi)容1.7 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的方法學(xué)概述1.8 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)存在的問題 自1969年美國(guó)頒布國(guó)家環(huán)境政策法案，建立環(huán)境影響評(píng)價(jià)(Environmental Impact Assessment，EIA)制度以來，項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)作為加強(qiáng)環(huán)境管理、防止污染、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的有

2、效手段，在提高項(xiàng)目決策質(zhì)量方向面被廣泛接受。20世紀(jì)70年代中期，歐美一些發(fā)達(dá)國(guó)家開始認(rèn)識(shí)到單個(gè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)的不足，開始將環(huán)境影響評(píng)價(jià)的應(yīng)用擴(kuò)展到規(guī)劃層次和政策層次。80年代末，隨著可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的提出，具有戰(zhàn)略視角的戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)（Strategic Environmental Assessment，SEA）應(yīng)運(yùn)而生，并開始被各國(guó)廣泛接受。 1.1 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的產(chǎn)生1.1 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的產(chǎn)生 對(duì)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)局限性認(rèn)識(shí)的不斷加深和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，是戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)產(chǎn)生并日益受到重視的兩個(gè)根本原因。項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)是對(duì)發(fā)展項(xiàng)目的一種反應(yīng)性的評(píng)估 ，它在發(fā)展項(xiàng)目的選擇及優(yōu)化布局方面的

3、作用是有限的 。 項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)比較注重減少其開發(fā)行為對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的近期不良后果，而忽略了這一行為與過去的、現(xiàn)在的或?qū)淼拈_發(fā)行為共同產(chǎn)生的累積效應(yīng)或協(xié)同效應(yīng)，也難于考慮誘發(fā)的或間接的環(huán)境效應(yīng)。 1) 項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)局限性1.1 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的產(chǎn)生項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)難以全面考慮替代方案的減緩措施。 由于受到資金和時(shí)間的制約，許多項(xiàng)目環(huán)境評(píng)價(jià)要求在很短的時(shí)間內(nèi)完成，這不僅限制了數(shù)據(jù)的收集量也影響到環(huán)境評(píng)價(jià)的質(zhì)量。 從上述分析看出：僅對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)是不夠的，而且受到有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略的制約。所以，為了能在發(fā)展的早期從根本上防止人為的環(huán)境污染和破壞，必須對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，即進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)

4、價(jià)。 1) 項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)局限性1.1 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的產(chǎn)生 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)產(chǎn)生的另一重要原因就是可持續(xù)發(fā)展的要求。當(dāng)前，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展是世界各國(guó)的主要發(fā)展目標(biāo)，而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵就是要制定可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略和政策。要使制定和實(shí)施的每一項(xiàng)戰(zhàn)略決策都體現(xiàn)可持續(xù)性，就要求在戰(zhàn)略決策過程中對(duì)戰(zhàn)略選擇進(jìn)行系統(tǒng)、全面的評(píng)估，其中一個(gè)很重要的內(nèi)容就是要分析各種戰(zhàn)略選擇的環(huán)境影響。這就使得環(huán)境問題在政策(Policy)、計(jì)劃(Plan)、規(guī)劃(Program)(簡(jiǎn)稱PPPs)和項(xiàng)目各個(gè)決策層次上都得到充分的考慮。因此可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的采用提出了直接要求，積極開展戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的研究和實(shí)踐有著深遠(yuǎn)的

5、意義。 2) 可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的要求 “戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)(Strategic Environmental Assessment )”的概念，最初由英國(guó)的NLee，CWood和FWalsh等幾位學(xué)者提出。在此概念提出之前，該類評(píng)價(jià)在國(guó)外曾有許多種名稱，如“規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)”、“區(qū)域環(huán)境影響評(píng)價(jià)”、“環(huán)境累積影響評(píng)價(jià)”、“綜合環(huán)境影響評(píng)價(jià)”或干脆就叫“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”?！皯?zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)”是根據(jù)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的思想，對(duì)上述各種名稱和概念所進(jìn)行的高度概括。 1.2 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的概念1) 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)概念的提出1.2 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的概念2) 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)概念的界定1.2 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的概念其中被廣泛接受和采用的

6、是英國(guó)曼徹斯特大學(xué)環(huán)境影響評(píng)價(jià)中心的學(xué)者Riki Therivel和葡萄牙學(xué)者M(jìn)aria Rosario Partidario提出的兩個(gè)定義。從中可以看出，戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)將環(huán)境評(píng)價(jià)從項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)上升到了對(duì)政策、計(jì)劃、規(guī)劃的評(píng)價(jià)。因?yàn)椴煌膰?guó)家有不同的政治制度和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，因此，不可能有一個(gè)通用的戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)定義，不同的國(guó)家可根據(jù)自己的政治環(huán)境或經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)采用不同的定義以使環(huán)境評(píng)價(jià)的過程能擴(kuò)展到戰(zhàn)略層次上去。 SEA與EIA之間具有互補(bǔ)性和不可替代性；EIA不斷發(fā)展完善，并將社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境綜合考慮以判斷是否促進(jìn)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，即為SEA的中心原則；SEA為EIA的實(shí)施提供了框架指導(dǎo)原則，以指

7、導(dǎo)EIA的具體實(shí)施 。 1.3 SEA與EIA的聯(lián)系與區(qū)別1) SEA與EIA的聯(lián)系 1.3 SEA與EIA的聯(lián)系與區(qū)別SEA與EIA基于同一原理和同一目標(biāo)，所以盡管它們的評(píng)價(jià)深度不一，但主要內(nèi)容構(gòu)成是相似的。 1.3 SEA與EIA的聯(lián)系與區(qū)別2) SEA與EIA的區(qū)別 1.3 SEA與EIA的聯(lián)系與區(qū)別2) SEA與EIA的區(qū)別 開展戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的目標(biāo)是通過對(duì)政策、計(jì)劃和規(guī)劃等戰(zhàn)略的環(huán)境影響進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于這些戰(zhàn)略的綜合決策，從而提高決策質(zhì)量，體現(xiàn)預(yù)防性原則，促進(jìn)更有效的環(huán)境保護(hù)。1.4 戰(zhàn)略環(huán)評(píng)的目標(biāo)和原則1) 戰(zhàn)略環(huán)評(píng)的目標(biāo)2) 戰(zhàn)略環(huán)評(píng)的原則在戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的實(shí)施中應(yīng)該充分

8、注重下述原則：戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)應(yīng)充分納入戰(zhàn)略的制定和決策過程中；早期介入原則；戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)應(yīng)充分考慮替代方案；建立有效的合作交流機(jī)制；公眾參與原則 1.5 戰(zhàn)略環(huán)評(píng)的形式和應(yīng)用范圍區(qū)域戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)對(duì)象主要是區(qū)域規(guī)劃、城市規(guī)劃、鄉(xiāng)村規(guī)劃和開發(fā)區(qū)規(guī)劃等；行業(yè)的或部門的戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)對(duì)象包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)、林業(yè)、能源、水利、交通、城市建設(shè)、旅游、自然資源開發(fā)的有關(guān)政策、計(jì)劃和規(guī)劃等。1) 戰(zhàn)略環(huán)評(píng)的表現(xiàn)形式1.5 戰(zhàn)略環(huán)評(píng)的形式和應(yīng)用范圍2) 戰(zhàn)略環(huán)評(píng)的應(yīng)用范圍原則上講，任何對(duì)環(huán)境或?qū)沙掷m(xù)性影響的政策、計(jì)劃和規(guī)劃都需要進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)。戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的對(duì)象除了應(yīng)包括可能造成顯著環(huán)境影響的新

9、提案，如政策、計(jì)劃和規(guī)劃等，還應(yīng)該包括現(xiàn)有的政策、計(jì)劃和規(guī)劃等。 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)對(duì)象的確定與篩選可從戰(zhàn)略的性質(zhì)、特點(diǎn)和角度來考慮，包括明確戰(zhàn)略的決策層次(如國(guó)家的、部門的或地區(qū)的)、政策的性質(zhì)(明確的或暗含的)，以及政策涉及范圍的大小。 1.5 戰(zhàn)略環(huán)評(píng)的形式和應(yīng)用范圍2) 戰(zhàn)略環(huán)評(píng)的應(yīng)用范圍在戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的過程中，一般考慮三種影響：傳統(tǒng)影響；與可持續(xù)性有關(guān)的影響；與政策有關(guān)的影響。在戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)中要求考慮以下幾個(gè)方面：零方案(no-action or no-project)； 累積效應(yīng); 特定地理單元和環(huán)境要素的承載力分析； 社會(huì)、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性分析等。 1.6 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架和內(nèi)容

10、1) 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)框架主要包括：劃分層次、篩選、劃定范圍、報(bào)告、評(píng)審、決策、實(shí)施和跟進(jìn)工作。劃分層次：對(duì)擬進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的PPPs進(jìn)行層次分析。 篩選：指決定某一PPPs是否要開展戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)。 劃定范圍：是指在確定了一項(xiàng)擬議活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)之后，進(jìn)一步確定戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的內(nèi)容和評(píng)價(jià)工作的深度。 預(yù)測(cè)與評(píng)估：預(yù)測(cè)各方案的環(huán)境影響，識(shí)別顯著的環(huán)境影響，并與環(huán)境目標(biāo)作比較分析，提出相應(yīng)的建議。1.6 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架和內(nèi)容1) 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架編寫報(bào)告書：編寫戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的報(bào)告書應(yīng)主要說明下述幾個(gè)方面：PPPs的目標(biāo)和替代方案 確定評(píng)價(jià)的研究區(qū)域； 描述環(huán)境現(xiàn)狀及實(shí)施P

11、PPs的潛在影響； 比較替代方案； 評(píng)價(jià)環(huán)境影響并提出減緩措施 建議跟進(jìn)工作。 同時(shí)，在戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告書中，還應(yīng)包括公眾參與的相關(guān)信息。 1.6 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架和內(nèi)容1) 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架評(píng)審及決策：是指組織相關(guān)專家對(duì)戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)結(jié)論提出評(píng)審報(bào)告，然后基于這個(gè)報(bào)告，請(qǐng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)原有的PPPs或批準(zhǔn)修改后的PPPs，或否決PPPs 。跟進(jìn)工作：主要內(nèi)容是評(píng)估PPPs實(shí)施后的實(shí)際環(huán)境影響，考察戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)中提出的建議和措施的實(shí)施情況。 1.6 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架和內(nèi)容2) 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的內(nèi)容戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括：確定PPPs的目標(biāo) 、識(shí)別替代方案 、PPPs分析 、劃定范圍 、建

12、立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 、環(huán)境現(xiàn)狀描述 、環(huán)境影響預(yù)測(cè)與評(píng)估 、減緩措施 和對(duì)PPPs的監(jiān)控等九個(gè)方面的內(nèi)容 。確定PPPs的目標(biāo) ：通常來講PPPs的基本目標(biāo)應(yīng)涵蓋經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三個(gè)方面，基本目標(biāo)能被步步地細(xì)化成具體目標(biāo)。 識(shí)別替代方案 ：通過確認(rèn)和對(duì)比所選的PPPs，決策制定者能夠決定最佳的PPPs方案：即成本最低、可持續(xù)性利益最大的方案。1.6 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架和內(nèi)容2) 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的內(nèi)容 PPPs分析：包括解釋PPPs的內(nèi)涵、期望實(shí)施后取得的結(jié)果等。通常，采用文字說明和圖表來描述PPPs，包括：不同年內(nèi)PPPs的開發(fā)活動(dòng)構(gòu)想；列出戰(zhàn)略實(shí)施步驟清單；開發(fā)計(jì)劃時(shí)間表；用地圖展示未來開發(fā)前景；

13、用地圖展示環(huán)境潛力和環(huán)境限制因素。 1.6 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架和內(nèi)容2) 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的內(nèi)容劃定范圍：目的是確認(rèn)可能會(huì)影響決策制定的主要環(huán)境問題。常采用的方法包括核查表法、短陣法、類比法、文獻(xiàn)調(diào)查、疊圖法、公眾咨詢和專家判斷等 。建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：指標(biāo)體系是用來度量環(huán)境發(fā)展趨勢(shì)的工具。一般而言，環(huán)境指標(biāo)體系有三種類型：環(huán)境現(xiàn)狀指標(biāo)、影響或壓力指標(biāo)和行動(dòng)指標(biāo)。 環(huán)境現(xiàn)狀描述：通過環(huán)境在開發(fā)和未開發(fā)狀態(tài)下的差異來衡量PPPs的影響，并將其與PPPs的預(yù)期影響進(jìn)行對(duì)比。1.6 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架和內(nèi)容2) 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的內(nèi)容環(huán)境影響預(yù)測(cè)與評(píng)估：在戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)中，常采用的評(píng)價(jià)技術(shù)見下表：方法說明核查表

14、法判斷PPPs是否對(duì)環(huán)境有影響及影響的類型（正面、負(fù)面）與大小協(xié)調(diào)性或一致性評(píng)價(jià)檢驗(yàn)PPPs的不同要素之間是否內(nèi)在一致假定條件分析一系列假定方案的不同要素之間是否內(nèi)容在的一致疊圖法或GIS多用于土地利用計(jì)劃，線路研究和評(píng)價(jià)相同區(qū)域內(nèi)多個(gè)項(xiàng)目的累積影響各種指數(shù)、指標(biāo)和/或賦權(quán)值的方法費(fèi)用-效益分析、費(fèi)用效果分析、多準(zhǔn)則分析等計(jì)算機(jī)模型利用各類條件（如汽車模型、數(shù)量、占有率、燃料使用等）預(yù)測(cè)空氣污染的模型，預(yù)測(cè)大氣或水的箱式模型等主觀評(píng)分法特爾斐法等1.6 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架和內(nèi)容2) 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的內(nèi)容減緩措施：減緩措施通常包括避免、減少、彌補(bǔ)或補(bǔ)償?shù)却胧？赡苡糜赑PPs的減緩措施包括： 避開

15、敏感區(qū)；為較低層次PPPs和項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)制定評(píng)價(jià)框架；建立或投資于新的自然保護(hù)區(qū)或娛樂區(qū)；制定執(zhí)行PPPs的管理計(jì)劃；重新劃定敏感的稀有的野生動(dòng)物棲息地。 對(duì)PPPs的監(jiān)控：檢驗(yàn)PPPs是否完成了它的目標(biāo)，所造成的負(fù)面影響是否得到彌補(bǔ)，提供有用的反饋信息等。 1.6 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的框架和內(nèi)容PPPs是否可行篩選PPPs 確定PPPs目標(biāo)提出PPPs草案和可選方案PPPs方案的優(yōu)化選擇PPPs的修改稿PPPs的合法化PPPs的實(shí)施PPPs的調(diào)整、修訂根據(jù)PPPs劃分SEA的層次根據(jù)PPPs確定SEA的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)PPPs的評(píng)審SEA的評(píng)價(jià)過程環(huán)境現(xiàn)狀描述指標(biāo)體系評(píng)價(jià)和替代方案的確定評(píng)估環(huán)境影響

16、替代方案分析與減緩措施形成SEA報(bào)告書（初稿）SEA最終報(bào)告書SEA的評(píng)審SEA后評(píng)估SEA工作總結(jié)公 眾 參 與YesNoYes結(jié)束No是否需要SEA反饋戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)的實(shí)施程序1.7 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的方法學(xué)概述戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)方法，泛指在戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)過程中使用的各種技術(shù)手段、操作規(guī)程和模型等。戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的方法體系還處在發(fā)展階段，目前用于戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的方法大體上包括以下兩大類： 已用于項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法：如影響識(shí)別、現(xiàn)狀分析和多源污染影響預(yù)測(cè)等方法。已用于政策研究與規(guī)劃分析的方法：包括方案模擬分析、區(qū)域預(yù)測(cè)與投入產(chǎn)出技術(shù)、選址與適宜度分析、地理信息系統(tǒng)(GIS)、系統(tǒng)模擬、政策與計(jì)劃評(píng)估技

17、術(shù)等。1.8 戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)存在的問題具有戰(zhàn)略視角的戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)還主要是處在理論研究階段，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不多。從目前開展的戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的實(shí)踐來看，其面臨的主要問題可以歸納如下：戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)對(duì)象的復(fù)雜性；決策制定的多層次性；與戰(zhàn)略決策層次相適應(yīng)的環(huán)境信息和數(shù)據(jù)的收集；不同來源數(shù)據(jù)的差異和兼容性；不同部門參與的協(xié)調(diào)問題；公眾參與的局限性2 SEA在國(guó)外的開展情況2.1 國(guó)外SEA發(fā)展階段2.2 國(guó)外SEA立法及實(shí)踐進(jìn)展歐盟美國(guó)加拿大世界銀行2.3 國(guó)外SEA方法學(xué)最新進(jìn)展2.4 國(guó)外SEA發(fā)展的啟示形成階段(1970-1989) 以1970，美國(guó)制定“國(guó)家環(huán)境政策法案”(NEPA，National Env

18、ironmental Quality Act)為開端。發(fā)展階段（1990-2001）獨(dú)立的SEA體系：加拿大；SEA導(dǎo)則：英國(guó)；提高階段(2001- )歐洲SEA法案于2004年實(shí)施(2001/42/EC)；世界銀行進(jìn)一步在部門、區(qū)域評(píng)價(jià)中開展SEA；一些國(guó)家正準(zhǔn)備開展SEA：印度尼西亞 2.1 國(guó)外SEA發(fā)展階段自上世紀(jì)80年代，歐盟就開始討論出臺(tái)針對(duì)PPPs的環(huán)境評(píng)價(jià)法案，并在 1985 年通過的環(huán)境影響評(píng)價(jià)初步執(zhí)行草案中最先考慮 PPPs 的環(huán)境影響評(píng)價(jià)。1992年，棲息地法案的第12章規(guī)定：“所有影響保護(hù)區(qū)或特殊保護(hù)地的計(jì)劃都要求進(jìn)行SEA”； 1997年 4月發(fā)布了戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)導(dǎo)則

19、(草案)(Draft Directive on SEA)，要求其成員國(guó)最遲在1 999年底以前執(zhí)行（EC,2000）。SEA法案（2001/42/EC ）：針對(duì)計(jì)劃、規(guī)劃，于2004年7月21日起實(shí)行。2.2 國(guó)外SEA的實(shí)踐進(jìn)展歐盟2.2 國(guó)外SEA的實(shí)踐進(jìn)展美國(guó)SEA始于1970年生效的國(guó)家環(huán)境政策法(NEPA) ；1978年美國(guó)環(huán)境質(zhì)量委員會(huì)（Council of Environmental Quality, USCEQ）提出對(duì)聯(lián)邦政府的政策、規(guī)劃、計(jì)劃都要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，并編制了SEA導(dǎo)則。1986年加利福尼亞環(huán)境質(zhì)量法建立了SEA體系；要求提交規(guī)劃的環(huán)境影響報(bào)告； 聯(lián)邦機(jī)構(gòu)建立了自

20、己的SEA法規(guī)或?qū)t ；特點(diǎn)：缺乏政府機(jī)構(gòu)間的合作。2.2 國(guó)外SEA的實(shí)踐進(jìn)展加拿大1988年通過的加拿大環(huán)境保護(hù)法（Canadian Environmental Protection Act）；1992年通過的環(huán)境評(píng)價(jià)法（Environmental Assessment Act）； 1999年通過的“政策、計(jì)劃、規(guī)劃環(huán)境評(píng)價(jià)內(nèi)閣法”，其中明確規(guī)定：聯(lián)邦各部門及機(jī)構(gòu)在制定政策、計(jì)劃、規(guī)劃時(shí)必須考慮到環(huán)境影響，對(duì)實(shí)施后可能帶來重大環(huán)境影響的政策、計(jì)劃、規(guī)劃進(jìn)行SEA 。特點(diǎn)：評(píng)價(jià)對(duì)象包括PPPs，已實(shí)施的SEA中包括了累積影響的相應(yīng)內(nèi)容，有利于綜合決策，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。 1989年世界銀行環(huán)境

21、評(píng)價(jià)執(zhí)行法案（Operational Directive on Environmental Assessment，OD 4.00）要求對(duì)所有可能產(chǎn)生顯著環(huán)境影響的項(xiàng)目都要開展環(huán)境評(píng)價(jià)；環(huán)境評(píng)價(jià)起源部門環(huán)境評(píng)價(jià)（World Bank，1993）和環(huán)境評(píng)價(jià)起源區(qū)域環(huán)境評(píng)價(jià)（World Bank，1996b）是部門和區(qū)域的環(huán)境評(píng)價(jià)導(dǎo)則，已廣泛應(yīng)用于區(qū)域和部門環(huán)境評(píng)價(jià)中，也可用于SEA。 部門環(huán)境評(píng)價(jià)側(cè)重于評(píng)價(jià)特殊部門的政策、計(jì)劃、規(guī)劃和項(xiàng)目的環(huán)境影響，比較、評(píng)價(jià)不同替代方案，為改善區(qū)域環(huán)境管理提供信息，多用于投資規(guī)劃的制定。 區(qū)域環(huán)境評(píng)價(jià)開展相對(duì)較少。 2.2 國(guó)外SEA的實(shí)踐進(jìn)展世界銀行2.3 S

22、EA方法學(xué)最新進(jìn)展2.4 國(guó)際經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國(guó)的啟示() 越來越多的國(guó)家和國(guó)際組織頒布了SEA或類似的法規(guī)，目前的SEA法規(guī)來源于三類：立法：美國(guó)、荷蘭、新西蘭；管理?xiàng)l例和行政命令（或內(nèi)閣法案）：丹麥、加拿大；導(dǎo)則：英國(guó)和歐盟靈活、完善的評(píng)價(jià)過程和高質(zhì)量的評(píng)價(jià)方法是SEA成功的關(guān)鍵。2.4 國(guó)際經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國(guó)的啟示() 目前的SEA方法以定性方法為主 并結(jié)合定量方法。其中：用于SEA評(píng)價(jià)對(duì)象篩選的有：列表法、定義法及矩陣法；用于SEA信息收集、環(huán)境描述的有：疊圖法、GIS法等；用于SEA中的環(huán)境影響預(yù)測(cè)的有：頭腦風(fēng)暴法、特爾斐法、計(jì)算機(jī)模型法等；費(fèi)用效益分析法則是SEA中主要評(píng)價(jià)方法。在體制上，強(qiáng)制性開

23、展SEA并保障評(píng)價(jià)結(jié)論的落實(shí)是發(fā)揮SEA作用的關(guān)鍵。2.4 國(guó)際經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國(guó)的啟示() 在實(shí)施時(shí)機(jī)上，SEA 應(yīng)先于項(xiàng)目 EIA 進(jìn)行，以便在政策、計(jì)劃、規(guī)劃決策中考慮其可能帶來的顯著的環(huán)境影響；在內(nèi)容上，強(qiáng)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略切實(shí)結(jié)合、強(qiáng)調(diào)公眾參與的重要性， SEA中除環(huán)境影響外，還包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)影響的相關(guān)內(nèi)容；在實(shí)施上，SEA需要由不同機(jī)構(gòu)共同完成，多數(shù)情況下由決策部門或決策部門以外的研究機(jī)構(gòu)來承擔(dān) SEA 工作，并由一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)豐富的多學(xué)科專家組成的工作組具體實(shí)施；強(qiáng)調(diào)由一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)SEA進(jìn)行回顧性評(píng)價(jià)。3 中國(guó)開展戰(zhàn)略環(huán)評(píng)情況及實(shí)例分析3.1 中國(guó)SEA的發(fā)展情況3.2 戰(zhàn)略環(huán)評(píng)的實(shí)例分析

24、荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)3.1 中國(guó)SEA的發(fā)展情況1) 中國(guó)大陸SEA立法歷程2) 中國(guó)香港SEA立法歷程3) 中國(guó)大陸SEA實(shí)踐4) 中國(guó)香港SEA實(shí)踐5) 中國(guó)SEA的主要問題及未來發(fā)展方向1979年，五屆全國(guó)人大常委會(huì)第十一次會(huì)議通過環(huán)境保護(hù)法（試行），首次把對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)作為法律制度確立下來；90年代以來，中國(guó)21世紀(jì)議程中國(guó)21世紀(jì)人口、環(huán)境與發(fā)展白皮書、國(guó)務(wù)院關(guān)于環(huán)境保護(hù)若干問題的決定等文件中明確提出開展對(duì)現(xiàn)行重大政策和法規(guī)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)。 1998年12月國(guó)務(wù)院頒布的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例中明確指出：“流域開發(fā)、開發(fā)區(qū)建設(shè)、城市

25、新區(qū)建設(shè)和舊城改造等區(qū)域性開發(fā)，編制建設(shè)規(guī)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)”。1) 中國(guó)SEA的立法歷程(大陸)中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法2002年10月28日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議通過了中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法。該法案不僅將環(huán)境影響評(píng)價(jià)的范圍由單純地評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目，擴(kuò)大到評(píng)價(jià)對(duì)環(huán)境有影響的總體規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃。在報(bào)批規(guī)劃草案時(shí)要附送環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書，從而對(duì)政府決策者、執(zhí)行者從法律上追究環(huán)境影響責(zé)任。該法案對(duì)環(huán)境影響報(bào)告書的內(nèi)容、審批過程、審批小組人員組成，公眾參與方式，及報(bào)告書在規(guī)劃審批中的作用做出了明確規(guī)定。 2) 中國(guó)香港SEA立法情況在香港，對(duì)政府的規(guī)劃進(jìn)行環(huán)境影響

26、評(píng)價(jià)最早開始于 1988年；對(duì)政府政策進(jìn)行環(huán)境評(píng)價(jià)則開始于1992年：香港立法局從 1992 年開始要求行政局的所有政策和計(jì)劃報(bào)告須附有“環(huán)境影響”的章節(jié)，在所有的公共事務(wù)和財(cái)政預(yù)算均要有“環(huán)境影響”的內(nèi)容 1997年制定的環(huán)境影響評(píng)估條例確定了SEA評(píng)價(jià)程序，并規(guī)定：涉及范圍超過20公頃或受影響人數(shù)超過10萬(wàn)人的政策可行性研究需要開展SEA 。3) 中國(guó)大陸SEA實(shí)踐概況“山西煤電并重發(fā)展戰(zhàn)略”；“中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)革命政策”；中國(guó)能源戰(zhàn)略體系；經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)戰(zhàn)略；廈門島東部海岸的發(fā)展計(jì)劃 。4) 中國(guó)香港SEA實(shí)踐1989年就編制了具有 SEA性質(zhì)的海港和空港發(fā)展規(guī)劃的環(huán)境評(píng)估報(bào)告。 1999年

27、，香港特區(qū)政府委托顧問公司完成了“第三次綜合運(yùn)輸規(guī)劃方案”的研究 ：19992016，680萬(wàn)人890萬(wàn)人，不同交通工具、政策導(dǎo)致的環(huán)境影響，空氣污染及交通噪聲。5) 中國(guó)SEA的主要問題長(zhǎng)期條塊分割的管理模式難以適應(yīng)SEA中需要不同部門不同領(lǐng)域的官員和專家合作的要求；無(wú)SEA導(dǎo)則，已有的理論研究和實(shí)踐取得一定成果，但缺乏系統(tǒng)性和可操作性，亟待進(jìn)一步完善；無(wú)SEA審批制度，現(xiàn)有評(píng)價(jià)人員培訓(xùn)及資格證書的發(fā)放只針對(duì)項(xiàng)目EIA；SEA如何融入政策制定過程和決策中還需要探討；公眾參與先天不足；現(xiàn)有區(qū)域范圍的或行業(yè)范圍的環(huán)境背景信息較少。 6) 中國(guó)SEA未來發(fā)展趨勢(shì)完善SEA理論、評(píng)價(jià)技術(shù)和方法；建立

28、、健全SEA實(shí)施的法律保證體系，盡快出臺(tái)SEA導(dǎo)則；加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提高公眾參與意識(shí) ；全面開展SEA試點(diǎn)工作。3.2 戰(zhàn)略環(huán)評(píng)的實(shí)例分析荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002) 的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)概述： 1992年，荷蘭廢棄物管理委員會(huì)(Waste Management Council, WMC)制定了廢棄物管理十年計(jì)劃(Ten-Year Program on Waste Management, TYP92)。這個(gè)計(jì)劃對(duì)荷蘭未來十年處置廢棄物所需的技術(shù)和處置能力作了規(guī)劃和協(xié)調(diào)。 本節(jié)介紹在這個(gè)計(jì)劃開發(fā)過程中如何開展戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)，著重

29、分析未來廢棄物的產(chǎn)生情況、可能的處置方案、評(píng)價(jià)各方案環(huán)境影響的方法。最后總結(jié)該戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的成功經(jīng)驗(yàn)，以及荷蘭環(huán)境影響評(píng)價(jià)委員會(huì)(Dutch EIA Commission)對(duì)該戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)質(zhì)量的評(píng)估。荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)1) 開展戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的依據(jù)和程序：開展戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的依據(jù)十年計(jì)劃(TYP)中涉及的廢棄物有：生活、工業(yè)、建筑、商業(yè)廢棄物；廢水處理廠排出的污泥；粉碎廢棄物；醫(yī)療廢棄物。TYP不涉及廢物減量和回收利用的問題。TYP為省級(jí)廢棄物管理規(guī)劃的制定提供了依據(jù)，而正是省級(jí)規(guī)劃最終決定廢棄物處置的方法和能力。荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)

30、的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)在處理戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的層次關(guān)系時(shí)遵循：國(guó)家層次上的決策是關(guān)于廢棄物最終處置方法的選擇，戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的任務(wù)是確定備選方案，并評(píng)估其影響。省級(jí)層次上的決策是關(guān)于處理場(chǎng)的選址，每個(gè)處理場(chǎng)使用的處置方法和每種方法的處理能力，戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的任務(wù)是評(píng)估選址的環(huán)境影響，以及各處理場(chǎng)采用不同處置方法的影響。項(xiàng)目層次上通過環(huán)境影響評(píng)價(jià)確定每個(gè)處理場(chǎng)的設(shè)計(jì)方案和減緩措施等。荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)開展戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的程序在制定TYP92時(shí)，沒有相應(yīng)的法規(guī)要求對(duì)這類國(guó)家層次上的計(jì)劃進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)，但WNC決定自愿進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)。TYP92的戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)程序與項(xiàng)目

31、和規(guī)劃的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序一致，其步驟包括：發(fā)表一個(gè)“啟動(dòng)聲明”(Starting Note)說明TYP的目的、目標(biāo)、替代方案和影響；規(guī)劃范圍，與環(huán)保部門、公眾、荷蘭EIA委員會(huì)充分磋商，確定戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)的范圍；編寫環(huán)境影響報(bào)告書(EIS)，對(duì)各替代方案進(jìn)行分析；評(píng)估程序，聽取環(huán)保部門、公眾和EIA委員會(huì)對(duì)戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的意見荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)2) 開展戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的方法：廢棄物產(chǎn)生的前景預(yù)測(cè)在最終廢棄物處理能力計(jì)劃確定之前，預(yù)測(cè)了兩種未來廢棄物產(chǎn)生的情況：假設(shè)法律和國(guó)家環(huán)境管理規(guī)劃中規(guī)定的目標(biāo)都能實(shí)現(xiàn)，而且未來的歐洲廢棄物管理政策與西北歐國(guó)家的政策一

32、致；假設(shè)這些目標(biāo)沒有全部實(shí)現(xiàn)，因此將有更多的廢棄物需要處理。下表分別列出了這兩種情況下， 未來各種廢棄物的產(chǎn)生量，以目前廢棄物的產(chǎn)生量作為參照。荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)表1. 未來各種廢棄物的產(chǎn)生量 (以目前廢棄物的產(chǎn)生量作為參照)廢棄物種類現(xiàn)狀(1990)預(yù)測(cè)(2000)預(yù)測(cè)(2000)普通生活廢棄物468022033532粗生活廢棄物540438470商業(yè)廢棄業(yè)廢棄物281022672777污水處理廠排出的污泥1120776885醫(yī)療廢棄物1207296建筑廢棄物350019964006粉碎廢棄物(汽車碎片)120136153蔬

33、菜和園藝廢棄物28026342151總計(jì)146501130315162荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)計(jì)劃草案和替代方案WMC希望將最終廢棄物處置的主要方式從填埋轉(zhuǎn)變?yōu)榉贌?。因此，在未來十年?nèi)的廢棄物處理的計(jì)劃草案中提出：首先將廢棄物進(jìn)行分類，分為濕部分(主要為有機(jī)物)和干部分(主要為無(wú)機(jī)物)；分別收集并處理蔬菜、水果和園藝廢棄物：60%轉(zhuǎn)化為堆肥，40%消解；焚燒所有的可燃燒廢棄物，禁止將這類廢棄物填埋；填埋所有的不可燃廢棄物。荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)研究了計(jì)劃草案的以下三種替代方案：方案：未來情況未發(fā)生變化廢棄物分

34、類能力、焚燒能力均沒有擴(kuò)大，剩余廢棄物都被填埋；方案：提高對(duì)廢棄物的分類能力，分類后各種廢棄物按其性質(zhì)進(jìn)行處理；方案：盡量進(jìn)行廢棄物的分類，但假設(shè)焚燒能力沒有擴(kuò)大，剩余部分被填埋。將“不預(yù)先分類而直接焚燒所有廢棄物”作為參考方案，因?yàn)閷?duì)于未來的廢棄物處理計(jì)劃，它不能構(gòu)成一種可行方案。荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)表2. 詳細(xì)列出了各替代方案(預(yù)測(cè))，每種廢棄物都給出了各種處置方式的處理量。廢棄物最終處置方式計(jì)劃草案參考方案方案方案方案焚燒綜合廢棄物*39725117262500高熱量廢棄物(干部分)78207535681825剩余廢棄物36127406520表2-

35、1荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)表2. 詳細(xì)列出了各替代方案(預(yù)測(cè))，每種廢棄物都給出了各種處置方式的處理量。廢棄物最終處置方式計(jì)劃草案參考方案方案方案方案填埋綜合廢棄物*00237600不可燃的36983553357441574157高熱量廢棄物(干部分)00001743剩余廢棄物398409548359896表2-2荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)廢棄物最終處置方式計(jì)劃草案參考方案方案方案方案堆肥無(wú)污染的有機(jī)物11701170117011701170污染的有機(jī)物90168470300消解無(wú)污染的有機(jī)物780780780780780污

36、染的有機(jī)物00001628分類收集無(wú)污染的有機(jī)物19501950195019501950污染的有機(jī)物684684684684684表2-3荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)影響評(píng)價(jià)為了評(píng)價(jià)各替代方案的影響，首先要識(shí)別主要環(huán)境問題，并建立相應(yīng)的指標(biāo)體系。主要環(huán)境問題根據(jù)荷蘭國(guó)家環(huán)境政策計(jì)劃確定，包括：有毒物質(zhì)在環(huán)境中的擴(kuò)散；酸化；干擾，例如噪音、異味；氣候變化；能源使用；殘?jiān)漠a(chǎn)生；空間的利用荷蘭廢棄物管理十年計(jì)劃(19922002)的戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)表3. 替代方案的環(huán)境影響摘要指標(biāo)現(xiàn)狀計(jì)劃草案參考方案方案方案方案199020002000200020002000重點(diǎn)填埋預(yù)分類；焚燒可燃廢棄物不預(yù)分類; 焚燒可燃廢棄