對外投資管理規(guī)定

1、對外投資管理規(guī)定第一章 總則為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱“公司”）對外投資行為，防控對外投資風(fēng)險，提高投資效益，合理、有效地使用資金，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本規(guī)定。本規(guī)定所稱對外投資是指公司及所屬單位以貨幣資金、股權(quán)以及經(jīng)評估后的實物或無形資產(chǎn)等對外投資方式，取得經(jīng)濟(jì)回報的商業(yè)行為。對外投資應(yīng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)；符合國家產(chǎn)業(yè)政策；符合公司發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃；突出重點，有利于提高公司核心競爭能力，促進(jìn)公司協(xié)調(diào)、健康、可持續(xù)發(fā)展。第二章 對外投

2、資管理的職責(zé)與權(quán)限股東大會是公司對外投資管理的最高決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)決定公司投資計劃；負(fù)責(zé)審批交易金額超過最近一期經(jīng)審計的公司凈資產(chǎn)50%的對外投資事項。董事會對股東大會負(fù)責(zé)，主要決定公司的投資方案；負(fù)責(zé)審批交易金額超過最近一期經(jīng)審計的公司凈資產(chǎn)10%且不超過50%的對外投資事項。董事會設(shè)置戰(zhàn)略委員會，為公司對外投資的專門議事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對外投資項目的分析、研究和審議，為決策提供建議。董事會授權(quán)董事長審批交易金額不超過最近一期經(jīng)審計的公司凈資產(chǎn)10%的固定資產(chǎn)、股權(quán)產(chǎn)權(quán)投資；審批董事會權(quán)限范圍內(nèi)的融資、經(jīng)營性房地產(chǎn)開發(fā)項目。公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織實施對外投資方案，履行董事會授權(quán)的其他

3、職權(quán)。公司戰(zhàn)略與投資部是公司投資管理歸口部門，履行對外投資管理職能。公司有關(guān)職能部門根據(jù)部門分工履行相應(yīng)管理職責(zé)。第三章 對外投資的審核程序?qū)ν馔顿Y項目在提請相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)審定前，應(yīng)經(jīng)過公司的審核程序。項目審核材料一般包括項目背景情況、項目投資方案、項目可行性和必要性分析、項目風(fēng)險分析、項目內(nèi)部決策情況以及審計報告、評估報告、盡職調(diào)查報告、法律意見書等相關(guān)支撐性文件。公司投資管理歸口部門負(fù)責(zé)組織有關(guān)職能部門對投資項目申報材料進(jìn)行審核，審核重點為項目投資方向及投資能力、論證科學(xué)性及風(fēng)險防控、申報材料及決策程序合規(guī)性等，并出具審核意見及建議。必要時，公司可組織專業(yè)機(jī)構(gòu)對項目可行性研究報告進(jìn)行評審。第

4、四章 對外投資的監(jiān)督管理公司股東、董事會及戰(zhàn)略委員會依據(jù)公司章程等有關(guān)規(guī)定對重大投資事項實施監(jiān)管。公司監(jiān)事會依據(jù)其職責(zé)對投資項目進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為及時提出糾正意見，對重大問題提出專項報告，提請項目投資審批機(jī)構(gòu)討論處理。對外投資項目涉及重大關(guān)連交易的，公司應(yīng)提請獨立非執(zhí)行董事認(rèn)可后，方可提交相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)審定。公司審計部門對投資項目進(jìn)行必要的審計，及時發(fā)現(xiàn)問題。必要時，可聘請中介機(jī)構(gòu)對投資項目進(jìn)行審計。公司有關(guān)職能部門根據(jù)部門職責(zé)監(jiān)督對外投資活動。第五章 對外投資的風(fēng)險防范公司應(yīng)嚴(yán)格投資風(fēng)險管理，關(guān)注并落實戰(zhàn)略、法律、財務(wù)、市場、運(yùn)營等方面的風(fēng)險防范措施，完善重大投資活動風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案管理。投資項目實施過程中出現(xiàn)投資條件重大變化、超投資概算、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化等情況，公司應(yīng)按照原決策程序重新論證、決策。對于參股的投資項目，公司應(yīng)落實分紅權(quán)、管理權(quán)和投資退出權(quán)，保證及時、準(zhǔn)確、完整掌握參股公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等，保障投資收益，防控投資風(fēng)險。根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資項目后評價結(jié)果，多年實際投資收益低于預(yù)期收益且短期內(nèi)無改觀的項目，應(yīng)及時予以處置，盡快收回投資。第六章 附則本規(guī)定未盡事宜或與本規(guī)定生效后頒布的法律法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按