2014年證券從業(yè)考試證券交易真題模擬卷

1、2014 年從業(yè)模擬卷1、 世界各地防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施不包括()。A.引入做市商制度，防范性風(fēng)險(xiǎn)B.妥善選擇結(jié)算，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C.采取盯視市制度，收取擔(dān)保品來(lái)防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)D.采取貨銀對(duì)付交收機(jī)制防范本金風(fēng)險(xiǎn)正確：A【】：建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源，防范性風(fēng)險(xiǎn)。2、 關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金登記，下列表述中正確的是()。A. 交易型開放式基金募集結(jié)束前，基金管理人應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記B. 中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記C. 中國(guó)登記結(jié)算公司在辦理投資者交易型開放式指數(shù)基金份額初始登記的同時(shí)，解除全部組合

2、的認(rèn)購(gòu)凍結(jié)D. 以上說(shuō)法都不正確正確：C【】：交易型開放式基金登記的理解。交易型開放式基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記;中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開放式基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。3、公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限可以有效地控制()。A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)正確：A【】：客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制的要求。4、 下列不屬于我國(guó)交易所會(huì)員權(quán)利的是()。A.參加會(huì)員大會(huì)B.對(duì)交易所事物的提議權(quán)和表決權(quán)C.對(duì)交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督D.派遣合格代表入

3、場(chǎng)從事交易活動(dòng)正確：D【】：考查交易所會(huì)員權(quán)利的內(nèi)容。D 是會(huì)員的義務(wù)。5、 已開立賬戶需申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署()。A.網(wǎng)上交易B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.存管協(xié)議D.公平交易承諾函正確：A【】：客戶申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托方式(已開立賬戶但尚未申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易的客戶)，需客戶持有效明和賬戶卡，到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出網(wǎng)上交易申請(qǐng)，簽署網(wǎng)上交易。6、定向資產(chǎn)管理賬戶()，中國(guó)另有規(guī)定的除外。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用B.可以辦理轉(zhuǎn)托管C.可以用于轉(zhuǎn)指定D.都可以使用正確：A【】：定向資產(chǎn)管理賬戶定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由辦理賬戶的公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)另有規(guī)定的除外。7、做市商

4、在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的要求，以()與投資者交易，并賺取()。A.或，差價(jià)B.客戶或，手續(xù)費(fèi)收入C.客戶或，差價(jià)D.自有或，手續(xù)費(fèi)收入正確：A【】：做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的要求，以或與投資者交易，賺取差價(jià)。8、是用來(lái)證明()取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A.持有人B.承銷商C.托管人D.5%正確：A【】：是用來(lái)證明持有人取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。9、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，下列選項(xiàng)中可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是()。A.B 股B.C.基金D.債券正確：D【】：根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易。10、是用來(lái)證明()取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A.人B.承銷商C.

5、持有人D.托管人正確：C【】：是用來(lái)證明持有人取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。11、客戶辦理賬戶掛失或補(bǔ)辦手續(xù)，()應(yīng)在該客戶的客戶賬戶類資料更改登記表上寫明變更事項(xiàng)、變更時(shí)間，并簽名或蓋章。A.經(jīng)辦和營(yíng)業(yè)部B.復(fù)核和營(yíng)業(yè)部C.營(yíng)業(yè)部相關(guān)D.經(jīng)辦和復(fù)核【正確：D】【】：經(jīng)辦和復(fù)核在該客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上寫明變更事項(xiàng)、變更時(shí)間，并簽名或蓋章。12、 在我國(guó)委托過(guò)程中，經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是()。A. 有接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定B.交易過(guò)程的C. 對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其要求其

6、履約或賠償?shù)臋?quán)利、或司法途徑D. 有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利【正確：B】【】：考查經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。B 是委托人的權(quán)利。13、 根據(jù)中國(guó)頒布的公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法，自營(yíng)權(quán)益類及衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。A.500%B.100%C.30%D.5%【正確：B】【】：自營(yíng)權(quán)益類及衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 100%14、交易所規(guī)定，申購(gòu)新股時(shí)每一申購(gòu)為()股。A.100B.200C.500D.1000【正確：D】【】：交易所規(guī)定，申購(gòu)新股時(shí)每一申購(gòu)為 1000 股。15、 采用()方式，投資者和經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，有利于加強(qiáng)雙方了解。A.柜臺(tái)委托B.傳真委托C.自助委托D.網(wǎng)上委

7、托【正確：A】【】：柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其人到營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托簽章的形式。采用柜臺(tái)委托方式，客戶和經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，有利于加強(qiáng)雙方了解。16、 在客戶交易結(jié)算賬指令啟動(dòng)客戶轉(zhuǎn)賬交易。存管模式下的客戶存入過(guò)程中，()系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)A.指定商業(yè)B.交易所C.中國(guó)結(jié)算公司D.公司【正確：A】【】：客戶從其結(jié)算賬戶向賬戶存入交易結(jié)算，可以通過(guò)指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶轉(zhuǎn)賬交易。17、或者出借融資融券業(yè)務(wù)是指()進(jìn)行的交易中，公司向客戶出借供其買入供其賣出，并向客戶交存相應(yīng)擔(dān)保的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.公司B.交易所C.登記結(jié)

8、算機(jī)構(gòu)D.【正確：B】【】：融資融券業(yè)務(wù)是券交易所或者批準(zhǔn)的其他交易所進(jìn)行的交易中，公司向客戶出借供其買入或者出借供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)18、世界各地防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施不包括()。A.采用前防范措施，強(qiáng)化結(jié)算參與人的資格管理B.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來(lái)防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)C.采用凈額結(jié)算方式D.加強(qiáng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理，完善登記結(jié)算系統(tǒng)軟、硬件設(shè)施，防止操作風(fēng)險(xiǎn)【正確：C】【】：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。19、目前，我國(guó)交易所的指數(shù)不包括()。A.上證 50B.國(guó)債指數(shù)C.中小板綜指D.基金指數(shù)【正確：C】【】：交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指指數(shù)、基金指數(shù)、債券

9、指數(shù)、定制指數(shù)等類別。數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、20、 根據(jù)交易所的合格機(jī)構(gòu)投資者交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，以下關(guān)于投資者交易管理行為表述錯(cuò)誤的是()。A. 交易日結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將向其委托的公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者應(yīng)在自接到減持通知之日起的 5 個(gè)交易日內(nèi)予以平倉(cāng)B. 因超過(guò)所有合格投資者持有總規(guī)模限制而接到減持通知之日起的 5 個(gè)交易日內(nèi)，如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述股總數(shù)降至限定比例之下的，被通知減持的合格投資者可向交易所申請(qǐng)繼續(xù)持有原C. 如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，交易所將按照后買先賣的原則

10、確定平倉(cāng)順序，并向其委托公司的委托人發(fā)出通知公司的公司及D. 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的 10%及其后每增加 2%時(shí)，交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所有該公司掛牌交易的總數(shù)及其占公司總股本的比例，合格投資者已持【正確：D】21、 下列選項(xiàng)中，()不屬于公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為。A.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托B.將客戶的和借與他人C.以低于客戶委托的買入價(jià)格買進(jìn)D. 向客戶保證投資收益 i正確：C【】：“以低于客戶委托的買入價(jià)格買進(jìn)”不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為。22、根據(jù)中國(guó)業(yè)有關(guān)規(guī)定，公司申請(qǐng)從事轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是公司最近年度凈資產(chǎn)不低于()

11、。A.5 億元B.8 億元C.2 億元D.10 億元正確：B【】：公司申請(qǐng)從事轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是公司最近年度凈資產(chǎn)不低于 8 億元，凈資本不低于 5 億元。23、 關(guān)于公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推排，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后進(jìn)行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)資B.客戶不可以匯集他人參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.公司可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃正確：D【】：考查公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣公司通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。24、 交易所在每個(gè)交易日開

12、市前，根據(jù)公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)務(wù)信息中不包括()。的融資融券業(yè)A.前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息B.融券買入額C.融資余額D. 融券賣出量正確：B【】：交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)以下信息：(1)前一交易日單只標(biāo)的融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。(2)前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。(2)前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。25、 客戶對(duì)經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以()形式出現(xiàn)。A.柜臺(tái)委托B.函電委托C.委托D.網(wǎng)上委托正確：B【包括人工】：委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托;非柜臺(tái)委托委托或傳真委托、自

13、助和自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托。26、 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，()是指在債券回購(gòu)交易中融入、出質(zhì)債券的一方。A.融資方B.逆回購(gòu)方C.買入返售方D.融出方正確：A【】：在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入、出質(zhì)債券的一方。27、()是公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門B.投資決策機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)D.理事會(huì)正確：C【】：董事會(huì)是公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。28、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的控制，下列表述中錯(cuò)誤的是()。A.公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度C.公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所D.公司應(yīng)根據(jù)自身的

14、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模正確：C【】：公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前會(huì)派出機(jī)構(gòu)、事中。、事后檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司地中國(guó)證監(jiān)29、公司定向資產(chǎn)管理合同基本事項(xiàng)中，不包括()。A.投資目標(biāo)和管理期限B.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額C.管理人以參與的特別約定D.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示正確：C【】：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有：1.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;2.投資范圍、投資限制和投資比例;3.投資目標(biāo)和管理期限;4.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;5.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;6.資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;7.當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);8.客戶所持

15、有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行;9.、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間;10.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;11.合同解除、終止的條件、程序;12.客戶資產(chǎn)的規(guī)定的其他事項(xiàng)。返還事宜;13.違約責(zé)任和糾紛的解決方式;14.中國(guó)30、交易所和交易所都編制綜合指數(shù)，以反映交易總體價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，并()。A. 研究走勢(shì)B.處理事宜C.收集信息D.隨即時(shí)行情發(fā)布正確：D【】：交易所和交易所都編制綜合指數(shù)，以反映交易總體價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，并隨即時(shí)行情發(fā)布。31、 關(guān)于交易異常的情況的處理，下列說(shuō)法不正確的是()。A.口頭或警示B.按照交易一定比例收取罰款C.約見談

16、話D.限制相關(guān)賬戶交易正確：B【】：交易異常情況的處理。32、的債券也稱()。A.公司債券B.地方債C.國(guó)債D.數(shù)量?jī)?yōu)先正確：C【】：的債券稱為國(guó)債。33、交易所首次公開上市的，上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為價(jià)的()以內(nèi)。A.900%B.150%C.110%D.100%正確：A【】：開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)的 900%以內(nèi)。34、在交易所，有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下()。A.3%B.5%C.8%D.10%正確：A【】：在交易所，有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 3%。35、

17、 按照公司轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是()。A.開立非上市轉(zhuǎn)讓賬戶B.向投資者提示轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂轉(zhuǎn)讓委托，接受投資者委托辦理C.受托辦理轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜D.發(fā)布關(guān)于所轉(zhuǎn)讓公司的分析正確：D【】：其他三項(xiàng)屬于主辦券商的業(yè)務(wù)36、自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)客戶是否具有()交易經(jīng)驗(yàn)，分別按不同方式進(jìn)行處理A.一年B.兩年C.三年D. 四年正確：B【】：自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，對(duì)具有和尚未具有兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶，分別按不同方式進(jìn)行處理。37、 按照現(xiàn)行規(guī)定，()不對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。A.中國(guó)結(jié)算公司B.中國(guó)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)D.交易所正確：A【】：公司的監(jiān)督體系包括公司的控制、業(yè)的自律管理、證券交易所的監(jiān)督、機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。中國(guó)結(jié)算公司不監(jiān)督公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。38、 對(duì)于開放式基金來(lái)說(shuō)，在基金