融資服務(wù)協(xié)議模版

1、PAGE 6PAGE 4xxxx科技股份有限公司與xx證券有限責(zé)任公司融資服務(wù)協(xié)議甲 方：xxxx科技股份有限公司地 址：x法定代表人： x乙 方： xx證券有限責(zé)任公司地 址： x法定代表人： x鑒于：甲方xxxx科技股份有限公司設(shè)立于xx年，是依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，且已取得簽署本協(xié)議和履行在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)所必需的授權(quán)與批準(zhǔn)。乙方是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的綜合類證券公司，專業(yè)從事證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券經(jīng)紀(jì)、證券交易、證券投資活動關(guān)于的財(cái)務(wù)咨詢顧問、證券自營、資產(chǎn)管理、融資融券、推薦掛牌、做市交易等業(yè)務(wù)。甲、乙各方經(jīng)友好協(xié)商，就乙方為甲方本次

2、定向發(fā)行股票提供相關(guān)服務(wù)事宜達(dá)成以下協(xié)議，并承諾共同遵守：甲方系全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擬掛牌公司，根據(jù)甲方經(jīng)營管理的需要，擬向合格投資人發(fā)行股票進(jìn)行融資；乙方為甲方提供融資建議，尋找合適的資金來源，融資形式包括但不限于引入股權(quán)投資者、取得借款和其他融資方式。甲方需向乙方支付為本次融資事項(xiàng)舉辦的路演及相關(guān)活動費(fèi)用共計(jì)人民幣_xx0_元（大寫：貳萬元整）。甲方須在簽署本協(xié)議后5個工作日內(nèi)向乙方全額支付該項(xiàng)費(fèi)用。乙方為甲方提供融資服務(wù)，按以下方式向甲方收取服務(wù)費(fèi)：甲方實(shí)際取得融資時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照通過乙方渠道實(shí)際取得的資金總額的 2 %，向乙方支付咨詢顧問費(fèi)用。甲方須在本次發(fā)行股票募集資金到位后5個工作日內(nèi)向乙

3、方全額支付該項(xiàng)費(fèi)用。（通過乙方渠道實(shí)際取得的資金認(rèn)定方式：經(jīng)由乙方引薦或參加乙方組織相關(guān)活動的投資方并最終確認(rèn)向甲方投資的資金均被認(rèn)定為通過乙方渠道取得資金）。乙方上述服務(wù)的服務(wù)費(fèi)不包括代墊支出、費(fèi)用和相關(guān)稅費(fèi)（包括可能適用于向乙方支付的款項(xiàng)的相關(guān)預(yù)扣稅)。稅費(fèi)包括但不限于營業(yè)稅或增值稅、城市維護(hù)xx稅和教育費(fèi)附加。乙方將向甲方收取上述之代墊支出、費(fèi)用和與服務(wù)費(fèi)用及代墊支出、費(fèi)用相關(guān)之稅費(fèi)。乙方因相關(guān)服務(wù)事宜而發(fā)生的差旅費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用由甲方給予實(shí)報(bào)實(shí)銷。所有費(fèi)用均以人民幣支付及結(jié)算。乙方收取融資服務(wù)費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用的銀行賬號信息如下：開戶銀行：x戶名：xxx銀行賬號：x乙方應(yīng)調(diào)派合格且符合關(guān)于

4、法律法規(guī)要求的人員組建項(xiàng)目小組參加本次股票發(fā)行工作，并保持項(xiàng)目人員的穩(wěn)定。甲方應(yīng)提供乙方本次項(xiàng)目工作所必需的相關(guān)資料文件資料，并保證所提供資料文件資料的合法性、完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性。乙方對甲方提供的所有非公開資料文件資料負(fù)有保密義務(wù)。除非現(xiàn)行法律法規(guī)、行政規(guī)章另有規(guī)定或監(jiān)管部門另有要求，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得擅自向業(yè)務(wù)相關(guān)方之外的任何人士披露，亦不得為本協(xié)議以外的目的使用。本協(xié)議期限：自本協(xié)議生效之日起，至出現(xiàn)本協(xié)議第七條、第八條商定的情形為止。出現(xiàn)下列情況之一，本協(xié)議即告終止：（一）本協(xié)議已按條件得到全部切實(shí)履行；（二）各方協(xié)商同意終止本協(xié)議；（三）協(xié)議履行中發(fā)生不可抗力致使一方未能履

5、行協(xié)議或使協(xié)議的履行已無必要，各方均可提出終止協(xié)議，但應(yīng)提前書面通知對方并說明理由；本協(xié)議終止的，乙方已收取的費(fèi)用不予退還。因本協(xié)議第七條第（三）項(xiàng)所稱不可抗力致使任一方提出終止協(xié)議時(shí)，應(yīng)書面通知另一方，并書面說明事由。乙方保留以下權(quán)利，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，乙方可以終止本協(xié)議，乙方不退還甲方已經(jīng)支付的費(fèi)用：（一）乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在有致使其不符合定向增發(fā)股票要求的情形且該情形短期內(nèi)無法實(shí)質(zhì)性解決的，但乙方項(xiàng)目小組需向甲方出具書面情況說明；本協(xié)議下發(fā)生的任何糾紛，應(yīng)首先通過友好協(xié)商方式解決；如協(xié)商不成，任何一方應(yīng)向乙方住所所在地人民法院提起訴訟。本融資服務(wù)協(xié)議所商定條款僅限于甲方于xx年 月實(shí)施的融資項(xiàng)目，對于其后的融資項(xiàng)目，甲、乙各方根據(jù)項(xiàng)目的具體情況另行商議私募融資承銷費(fèi)并重新簽訂協(xié)議。本協(xié)議自各方法定代表人或授權(quán)代表簽章之日起生效。本協(xié)議一式四份，各方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。（以下無正文）（本頁無正文，為xxxx科技股份有