2022年北京證券從業(yè)資格考試股票的特征與類型考試試卷

1、北京證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以_的罰款。 A1倍以上5倍以下 B3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是_，也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。 A加強(qiáng)法制建設(shè) B規(guī)范市場(chǎng) C保護(hù)投資者利益 D打擊違法

2、犯罪 3._是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。 A外部控制機(jī)制 B外部控制制度 C內(nèi)部控制機(jī)制 D內(nèi)部控制制度 4.附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)頭者_(dá)。 A可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) B可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) C可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) D可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) 5. 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起_個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。 A4 B3 C5 D2 6. 有一投資者在某日

3、申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為_股。 A2500 B500 C5000 D25000 7. 注冊(cè)資本不低于_億元人民幣是資產(chǎn)支持證券承銷機(jī)構(gòu)必須具備的條件之一。 A1 B2 C3 D4 8. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制至少為_人。 A1 B2 C3 D5 9. 上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的（）。 A基金份額凈值 B基金份額總值 C基金份額平均值 D基金份額市值 10. _將營(yíng)銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場(chǎng)占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。 A地區(qū)集中策略 B品種集中策

4、略 C客戶集中策略 D時(shí)間集中策略 11. 境外上市外資股主要由（）等構(gòu)成。 AB股 BH股 CN股 DS股 12. 某上市公司發(fā)行股票5000萬(wàn)股，總資產(chǎn)為8億元，經(jīng)常性現(xiàn)金凈流量為7500萬(wàn)元，銷售收入為1.8億元(增值稅稅率17%)。該公司全部資產(chǎn)現(xiàn)金回報(bào)率是_。 A9.38% B10% C6.25% D12.5% 13. 從_年3月25 El開始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。 A1999 B2000 C2001 D2002 14. 在主板上市公司首次公開股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起（）個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出申請(qǐng)。 A12 B6 C24 D3

5、 15. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知，第二個(gè)環(huán)節(jié)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，第三個(gè)環(huán)節(jié)是_。 A清算 B交割 C開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 D初始登記 16. 輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。其中，集中授課時(shí)間應(yīng)不少于_個(gè)小時(shí)，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于_次。 A30，8 B20，6 C30，6 D20，8 17. 上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前（）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。 A10 B20 C30 D15 18. 以下不屬于基金設(shè)立合規(guī)性審查內(nèi)容的是_。 A法律文件是否合規(guī) B風(fēng)險(xiǎn)揭示是否充分

6、C基金持有人利益的保護(hù)機(jī)制是否健全 D設(shè)立的可行性 19. 某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為_， A147.56 B147.78 C148.78 D148.87 20. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是_。 A法律風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D交易風(fēng)險(xiǎn) 21. 凈收入理論的基本假定不包括（）。 A當(dāng)企業(yè)融資結(jié)構(gòu)變化時(shí)，企業(yè)發(fā)行債券和股票進(jìn)行融資，其成本均不變，即企業(yè)的債務(wù)融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發(fā)行量的變化而變化 B債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本高 C由于降低融資總成本會(huì)增加企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值，

7、所以，在企業(yè)融資結(jié)構(gòu)中，隨著債務(wù)融資數(shù)量的增加，其融資總成本將趨于下降，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)趨于提高 D當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資時(shí)，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大 22. 揚(yáng)基債券的面值貨幣單位為_。 A美元 B日元 C發(fā)行國(guó)貨幣 D國(guó)際貨幣單位 23. 投資者在申購(gòu)或贖回ETF份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照_的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 24. 關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是_。 A指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系 BETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 CETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制 D多倫多證券交易所于1991年推出的

8、指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金 25. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知，第二個(gè)環(huán)節(jié)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，第三個(gè)環(huán)節(jié)是_。 A清算 B交割 C開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 D初始登記 26.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是_。 A兩者中期限較長(zhǎng)的那個(gè)債券 B兩者中發(fā)行較早的那個(gè)債券 C兩者中期限較短的那個(gè)債券 D兩者中發(fā)行較晚的那個(gè)債券 27.股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于公司。 A記名股票 B無(wú)記名股票 C普通股票 D優(yōu)先股票

9、28._標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。 A中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 B上海證券登記結(jié)算公司成立 C深圳證券登記結(jié)算公司成立 D中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 29.無(wú)面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值_。 A同方向變化 B反方向變化 C相等 D無(wú)關(guān) 30. 如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（）上反映。 A評(píng)估報(bào)告 B附注 C法律意見書 D會(huì)計(jì)報(bào)表 31. 由于內(nèi)部融資無(wú)須直接支付相關(guān)的資金使用費(fèi)，所以內(nèi)部融資的成本主要是_。 A機(jī)會(huì)成本 B沉沒成本 C資金使用成本 D會(huì)計(jì)審計(jì)成本 32. 新公司法，關(guān)于公司上市

10、條件，公司股本總額降低至_萬(wàn)元。 A1000 B2000 C3000 D4000 33. 下列屬于消極型組合管理策略的是_。 A努力與大盤指數(shù)收益持平 B努力超越大盤指數(shù)收益 C在市場(chǎng)上買入價(jià)值被低估的股票 D在市場(chǎng)上賣出價(jià)值被高估的股票 34. 目前，我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是_。 A國(guó)債 B企業(yè)債 C金融債 D公司債 35. 關(guān)于無(wú)差異曲線的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。 A無(wú)差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線 B每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線形成密布整個(gè)平面、相互交叉的曲線簇 C無(wú)差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D無(wú)差異曲線向上彎

11、曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱 36. 在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是_。 A建立專用自營(yíng)賬戶 B將自營(yíng)賬戶借給他人使用 C使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) D賬外自營(yíng) 37. 內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循_原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。 A全面性 B合法、合規(guī)性 C審慎性 D適時(shí)性 38. 證券分析師的兩大基本業(yè)務(wù)內(nèi)容包括_。 A為主管部門決策提供依據(jù) B積極參與投資者教育活動(dòng) C證券投資咨詢業(yè)務(wù) D傳授投資技巧 39. 中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的_。 A國(guó)債 B政府債券

12、C公司債券 D金融債券 40. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過期不予反饋的，應(yīng)視為_。 A不予受理 B同意受理 C無(wú)異議 D有異議 41. 公司初次發(fā)行股票時(shí)其向社會(huì)公眾的部分不得少于擬發(fā)行股本總額的_。 A30% B20% C25% D35% 42. 基金_是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。 A賬務(wù)復(fù)核 B頭寸復(fù)核 C資產(chǎn)凈值復(fù)核 D財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核 43. 證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部（）原則，建立有關(guān)隔離制度。 A保密性 B防火墻 C條塊管理 D業(yè)務(wù)控制 44. 外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股

13、份使上市公司外資股比例低于（），上市公司應(yīng)在（）日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。 A10%；10 B20%；10 C25%；10 D25%；20 45. 貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在_。 A1年以內(nèi) B1年以上2年以內(nèi) C1年以上5年以內(nèi) D5年以上 46. 可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的_ A長(zhǎng)期看漲期權(quán) B長(zhǎng)期看跌期權(quán) C短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán) 47. 原國(guó)有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票時(shí)，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于（），無(wú)形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于（）。 A30%；20% B20%；30% C10%；20% D30%；10% 48. 專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截止前_送