大宗商品交易所交割倉庫管理辦法模版

1、大宗商品交易所交割倉庫管理辦法第一章 總則第一條 為了加強xxx大宗商品交易所（以下簡稱“xx所”）指派交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進行，根據(jù)xx所相關規(guī)章制度制定本辦法。第二條 xx所依據(jù)本辦法對指派交割倉庫進行監(jiān)督管理，指派交割倉庫、交易商及其工作人員應當遵守本辦法。第二章 權利與義務第三條 指派交割倉庫是指由xx所指派的，為交易商履行協(xié)議提供貨物交割及倉儲服務的倉儲企業(yè)。第四條 指派交割倉庫的權利按xx所規(guī)定開具存貨憑證；按xx所規(guī)定在倉庫端系統(tǒng)中簽發(fā)倉單；（三）按xx所審定的收費項目、標準和方法收取關于費用；（四）對xx所制定的交割業(yè)務及倉庫管理規(guī)定提出建議或意見和建議；

2、（五）有權拒絕不符合xx所規(guī)定要求的儲貨人辦理入庫手續(xù)；（六）有權拒絕不符合xx所規(guī)定標準的商品入庫；（七）xx所交割規(guī)則和指派交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他權利。第五條 指派交割倉庫的義務（一）遵守xx所的交割規(guī)則和其它關于規(guī)定，認真做好交易商庫存、貨物品種、規(guī)格、產(chǎn)地、重量的每天庫存報表，準確、及時地向xx所報送倉儲庫存統(tǒng)計資料文件資料及庫容情況；（二）根據(jù)相關商品的質(zhì)量標準，對用于交割的商品進行驗收入庫；（三）健全倉庫管理制度，交割業(yè)務指派專人負責，主動配合xx所的工作，積極協(xié)助xx所交易商安排交割商品的運輸、入庫、驗收、倉儲、出庫等相關事宜；（四）確保其出具的存貨憑證與實物相符，并對其出具存

3、貨憑證的真實性、準確性、有效性承擔法律責任；（五）確保其簽發(fā)倉單的內(nèi)容與實物及存貨憑證相符，并對其簽發(fā)倉單內(nèi)容的真實性、準確性、有效性承擔法律責任。（六）向xx所交易商詳細介紹倉庫管理的關于規(guī)定，包括但不限于倉儲貨物的最長的保管期、出入庫的費用、運輸、消防措施等；（七）按規(guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品安全；（八）保守與xx所交易商儲存商品關于的商業(yè)秘密；（九）變更法定代表人、注冊資本、股東或股權結構、倉儲場地、授權業(yè)務人員或發(fā)生可能涉及交割商品安全等訴訟、仲裁等事項，須及時通知xx所；（十）原始單據(jù)（存貨憑證、提貨單等）至少保存十年；（十一）參加xx所組織的年審；（十二）支付風險抵押金；（十三

4、）xx所交割規(guī)則和指派交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他義務。第六條 禁止指派交割倉庫發(fā)生的行為（一）參加其提供交割服務商品的xx所電子交易；（二）開具虛假存貨憑證；（三）未履行規(guī)定的檢驗項目而開具存貨憑證；（四）因保管不當，引起儲存商品變質(zhì)、滅失；（五）在搬運、裝卸、堆碼等作業(yè)過程中造成包裝和商品損毀；（六）蓄意刁難，造成交易商違約；（七）違反xx所交割業(yè)務規(guī)則，限制、故意拖延交割商品的入庫、出庫；（八）商品交割中不按xx所規(guī)定收費；（九）擅自挪用或調(diào)換交割商品；（十）盜賣交割商品；（十一）代理交易商收購貨物用于申領注冊倉單。第三章 申請與審批第七條 成為xx所指派交割倉庫的條件（一）具有xx行政管理

5、部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和相應的經(jīng)營資質(zhì)；（二）固定資產(chǎn)和注冊資本須達到xx所規(guī)定的數(shù)額；（三）財務狀況良好，具有較強的抗風險能力；（四）承認xx所的交易規(guī)則、交割規(guī)則等；（五）具有良好的商業(yè)信譽，完善的倉儲管理規(guī)章制度；近三年內(nèi)無嚴重違法行為記錄和被取消指派交割倉庫資格/資質(zhì)的記錄；（六）倉庫主要管理人員必須有五年以上的倉儲管理經(jīng)驗以及有一支訓練有素的專業(yè)管理隊伍；（七）堆場、庫房有一定規(guī)模，有儲存xx所上市商品的條件、設備完好、齊全、計量符合規(guī)定要求以及良好的xx運輸條件；（八）有嚴格、完善的商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；（九）中轉、進出裝卸能力較強；（十）承認并遵守xx所的交易規(guī)則、交割

6、規(guī)則等；（十一）xx所要求的其他條件。第八條 成為xx所指派交割倉庫需要提交的材料（一）關于成為指派交割倉庫的申請表（加蓋公章）；（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件（加蓋公章）；（三）申請單位倉庫土地使用證復印件及相關資料文件；（四）申請單位上級主管部門或其董事會出具的同意申請指派交割倉庫的批準資料文件及關于單位出具的擔保函；（五）注冊會計師事務所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務所印章的復印件；（六）倉庫管理制度及簡介；（七）xx所要求提供的其他資料文件。第九條 xx所指派交割倉庫的審批程序（一）xx所根據(jù)實際情況需要，將征集指派貨物交割倉庫的公告通過官方網(wǎng)站等媒體形式進行發(fā)布。（二

7、）參加征集的倉庫將所需籌備的資料文件資料備齊，郵寄至xx所。（三）xx所根據(jù)前條所列材料進行初審；（四）xx所根據(jù)初審結果派專員對申請單位進行實地調(diào)查和評估；（五）指派交割倉庫應當根據(jù)本辦法，制定相應的操作流程或規(guī)則，經(jīng)xx所審定后方可開展實物交割業(yè)務；（六）xx所根據(jù)實地調(diào)查和評估結果擇優(yōu)選用倉儲企業(yè)，并與之簽訂指派交割倉庫協(xié)議書；（七）xx所頒發(fā)xxx大宗商品交易所指派交割倉庫證書；（八）xx所向指派交割倉庫移交經(jīng)過xx所備案的，專門用于簽發(fā)存貨憑證所需各種印章；（九）指派交割倉庫指派專人經(jīng)辦交割業(yè)務，并向xx所提交指派專人的授權書及其簽字樣本（原件），由xx所留存?zhèn)浒?；（十）指派交割倉庫

8、的相關管理人員接受xx所的交割業(yè)務培訓；（十一）xx所在官方網(wǎng)站上予以公告；（十二）xx所向指派交割倉庫移交經(jīng)過xx所統(tǒng)一印制或備案的相關單證。第十條 取得批準后需要辦理的事宜（一）指派交割倉庫簽發(fā)存貨憑證所需各種印章須到xx所備案；（二）交割業(yè)務指派專人授權書及專人簽字須到xx所備案；（三）支付風險抵押金；（四）指派交割倉庫大宗管理人員接受xx所的交割業(yè)務培訓；（五）xx所規(guī)定的其他事宜。第十一條 放棄或終止指派交割倉庫情況指派交割倉庫終止指派交割倉庫資格/資質(zhì)，應向xx所遞交終止指派交割倉庫資格/資質(zhì)申請書，并經(jīng)xx所審核批準。指派交割倉庫終止或被取消資格/資質(zhì)的，應辦理的事項（一）交割商

9、品全部出庫；（二）結清與xx所的債權債務；（三）按xx所規(guī)定清退風險抵押金。第四章 日常業(yè)務第十二條 指派交割倉庫的日常業(yè)務分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。第十三條 商品入庫對于xx所交易商的原則：指派交割倉庫應當保證xx所的交割商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。指派交割倉庫依次依照“貨物先到先入、先申請者先入、先賣貨者先入”的原則為交易商辦理貨物驗收入庫 手續(xù)。第十四條 商品入庫流程（一）商品接收。指派交割倉庫在接收入庫商品時，手續(xù)要清楚，責任要分明，遇有封識損毀、苫罩異常、貨證不符、數(shù)量短缺、商品殘損、包裝損毀等現(xiàn)象的，要向責任部門索要相關記錄，交交易商處理，同時做好入庫驗收記錄。（二）

10、商品驗收。商品的驗收是按一定的程序和手續(xù)，對某項商品的外觀質(zhì)量和數(shù)量進行檢查，以驗證其是否貨證一致，是否符合xx所交割規(guī)定的一項工作。xx所指派交割倉庫的驗收項目為：商品名稱、商標、規(guī)格、數(shù)量、必備的入庫資料文件資料、包裝狀況，以及無須開箱拆捆直觀可見可辨的表面質(zhì)量狀況（問題較多、直觀難見或已有規(guī)則規(guī)定按比例抽樣檢查的，應當拆箱、拆捆、拆包檢查）。（三）商品入庫和開具存貨憑證。商品驗收無誤（或在驗收中發(fā)現(xiàn)的問題已處理完畢）方可辦理入庫手續(xù)，即登賬、立卡、建立商品檔案，并根據(jù)交易商要求按xx所的具體規(guī)定開具存貨憑證。（四）倉單注冊。存貨憑證開具完畢后，指派交割倉庫根據(jù)實物情況及存貨憑證內(nèi)容在倉庫

11、端系統(tǒng)中進行倉單簽發(fā)，xx所對倉單簽發(fā)情況進行批復。批復后取得注冊倉單，方可用于履行xx所電子交易協(xié)議的實物交割。第十五條 商品儲存階段指派交割倉庫應當根據(jù)各種商品不同性能、特點，結合當?shù)氐淖匀粭l件選擇合適儲存場所和科學合理的堆碼方式，對商品進行不同的保管、維護和保養(yǎng)，以確保儲存商品完好。第十六條 商品出庫流程商品出庫應當核對出庫憑證，檢查無誤方可發(fā)貨；發(fā)貨完畢當天登記銷賬、清理單據(jù)證件、清理場地、整理貨垛；對需辦理代運的物資應當提前向承運部門提出運輸計劃；收回提貨單加蓋“貨訖”章與倉庫留底配對后保存。第十七條 商品出運指派交割倉庫根據(jù)交易商的要求，可以用發(fā)貨、送貨、代運等方式將商品發(fā)送出庫。

12、第十八條 商品出庫數(shù)據(jù)傳送指派交割倉庫在辦理商品進出庫手續(xù)時，應及時將相應數(shù)據(jù)錄入倉單管理系統(tǒng)，并做好數(shù)據(jù)傳送工作。第十九條 指派交割倉庫應當對交割商品單獨設賬管理。第五章 監(jiān)督管理第二十條 指派交割倉庫必須確定一名負責人主管交割業(yè)務，指派專人負責交割商品的管理和倉單簽發(fā)業(yè)務。第二十一條 審查制度為提高服務質(zhì)量，xx所對指派交割倉庫實行倉庫自查、xx所抽查和年審制度。（一）自查制度。各指派交割倉庫根據(jù)本辦法、交割規(guī)則和倉庫的實際情況，每月選擇一項或幾項工作內(nèi)容進行檢查，并做好記錄。（二）xx所抽查制度。xx所根據(jù)掌握的情況或交易商的反映，隨時對各指派交割倉庫的一項或多項工作進行抽查，并做好詳細

13、記錄，以檢查指派交割倉庫在商品交割和貨物倉儲過程中對xx所所有規(guī)定的執(zhí)行情況。（三）年審制度。xx所制定考核標準，每一年度對指派交割倉庫的工作做一次年度檢查。對不符合要求的倉庫，xx所可以減少核定庫容、暫停交割業(yè)務、直至取消其指派交割倉庫的資格/資質(zhì)。第二十二條 審查內(nèi)容xx所審查的內(nèi)容包括倉儲設備、庫容庫貌、業(yè)務能力、業(yè)務實績、賬目管理、交易商滿意程度以及xx所認為必要的其他內(nèi)容。第二十三條 風險抵押金指派交割倉庫應向xx所支付風險抵押金作為倉庫履行義務的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)?，xx所將其利息返還給倉庫（利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算）；若發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)模瑇x所首先用其所支付的風險抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)模瑇x所有權向指派交割倉庫追