論倡導(dǎo)性規(guī)范以合同法為背景的分析

1、論倡導(dǎo)性規(guī)范,以合同法為背景的分析論倡導(dǎo)性規(guī)范以合同法為背景的分析王軼中國人民大學(xué)法學(xué)院教授關(guān)鍵詞:倡導(dǎo)性規(guī)范/任意性規(guī)范/純粹行為規(guī)范內(nèi)容提要:對合同當(dāng)事人之間的利益關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào),除任意性規(guī)范外,尚有倡導(dǎo)性規(guī)范。倡導(dǎo)性規(guī)范即提倡和誘導(dǎo)當(dāng)事人采用特定行為模式的法律規(guī)范。本文結(jié)合民法價(jià)值判斷問題的實(shí)體性論證規(guī)則借助對合同法有關(guān)條文的分析,就倡導(dǎo)性規(guī)范在合同法中的具體體現(xiàn),其與任意性規(guī)范之間的關(guān)系以及我國現(xiàn)行合同立法就倡導(dǎo)性規(guī)范的配置尚存在的缺陷,進(jìn)行了初步的分析。合同法協(xié)調(diào)的利益關(guān)系類型,大致可以區(qū)分為以下四種：合同當(dāng)事人之間的利益關(guān)系;合同當(dāng)事人與合同關(guān)系以外特定第三人之間的利益關(guān)系;合同當(dāng)事

2、人的利益與國家利益之間的關(guān)系以及合同當(dāng)事人的利益與社會公共利益之間的關(guān)系。就合同當(dāng)事人之間的利益關(guān)系而言,主要借助任意性規(guī)范進(jìn)行法律的調(diào)整。1但出于在市場經(jīng)濟(jì)未臻成熟背景下周到保護(hù)合同當(dāng)事人利益的考量,倡導(dǎo)性規(guī)范在合同法上也對此類利益關(guān)系發(fā)揮補(bǔ)充調(diào)整的作用。所謂倡導(dǎo)性上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題規(guī)范，即提倡和誘導(dǎo)當(dāng)事人采用特定行為模式的法律規(guī)范。下面謹(jǐn)結(jié)合合同法上的相關(guān)法律規(guī)則對倡導(dǎo)性規(guī)范予以分析和說明。一、與合同法定書面形式要求有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范2合同法第10條第2款規(guī)定“法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。當(dāng)事人約定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式?！弊鳛?/p>

3、該款規(guī)定的具體化，合同法第197條第1款、第215條、第238條第2款、第270條、第330條第3款、第342條第2款等分別要求金融機(jī)構(gòu)作為貸款人一方訂立的借款合同、租賃期限在6個(gè)月以上的租賃合同、融資租賃合同、建設(shè)工程合同、技術(shù)開發(fā)合同以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等應(yīng)當(dāng)采用書面形式。3在合同法頒布以后，就上述法律規(guī)則所對應(yīng)的法律規(guī)范屬于何種類型的法律規(guī)范，存在較大的意見分歧。圍繞這一問題的爭議，通常用如下的方式展開討論：即如果雙方當(dāng)事人之間訂立的合同沒有依照合同法的前述規(guī)定采用書面形式，是否影響合同的成立以及合同效力的發(fā)生？上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題在以往的審判實(shí)踐中，不少法院會因

4、為雙方當(dāng)事人之間的合同關(guān)系未依照法律的規(guī)定采用書面形式而認(rèn)定合同無效。4裁判的理由是：既然合同法規(guī)定某種合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，而凡是法律上使用“應(yīng)當(dāng)”一詞的法律條文確立的法律規(guī)則皆屬強(qiáng)制性規(guī)范。因此，若法律規(guī)定該合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，當(dāng)事人卻沒有采用書面形式，那就應(yīng)當(dāng)適用合同法第52條第5項(xiàng)的規(guī)定，即違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同是絕對無效的合同。還有一些法院認(rèn)為凡是合同法規(guī)定應(yīng)當(dāng)采用書面形式的合同，都是要式合同。而要式合同是符合了法律所規(guī)定的形式，才能成立的合同。既然當(dāng)事人之間的合同沒有采用法律所規(guī)定的形式，合同關(guān)系當(dāng)然就不能成立。這實(shí)際上也是把合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式的法定要求理解為是強(qiáng)制

5、性規(guī)范提出的要求。在學(xué)說上，就法定形式與合同成立或效力之間的關(guān)系，也認(rèn)識不一。主要有：第一，生效要件說。此種觀點(diǎn)認(rèn)為，既然法律在對合同采取書面形式的規(guī)定中使用了“應(yīng)當(dāng)”一詞，就表明合同的法定形式是一種義務(wù)性規(guī)范，當(dāng)事人如有違反，自然導(dǎo)致合同無效。5第二，成立要件說。此種觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)法律規(guī)定書面形式為某類合同的法定形式時(shí),其意義在于訂立該合同時(shí),除了有當(dāng)事人作出意思表示外，還必須將意思表示記載于書面上，否則，法律不承認(rèn)上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題該合同存在。書面形式的要求屬于合同的法定特別成立要件。6第三，證據(jù)效力說。此種觀點(diǎn)認(rèn)為，我國合同法第10條第2款中規(guī)定的書面形式應(yīng)該

6、作為合同成立的證據(jù)。不具備法定形式的合同并非導(dǎo)致合同不成立或無效，而只是表明當(dāng)事人沒有足夠的證據(jù)證明合同已經(jīng)成立或者不具備某項(xiàng)合同的內(nèi)容。因此只有承認(rèn)合同的書面形式是合同成立的證據(jù)，賦予其強(qiáng)制執(zhí)行的效力，才有助于合同法的合同自由原則的實(shí)現(xiàn)。7第四，類型區(qū)分說。此種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)借鑒德國學(xué)者的觀點(diǎn)，分析形式瑕疵產(chǎn)生的環(huán)境來評價(jià)未遵守形式的合同之效力?？梢詤^(qū)分為三種類型：其一，一方當(dāng)事人就形式要件對對方當(dāng)事人進(jìn)行惡意欺詐，以達(dá)到不承擔(dān)有效義務(wù)的目的。此時(shí)應(yīng)允許被欺詐人在合同有效與無效之間進(jìn)行選擇。其二，雙方當(dāng)事人都知道形式要件的存在，合同之所以未遵守形式要件，要么是由于雙方當(dāng)事人本來就相互信任，要么

7、是由于一方當(dāng)事人未能成功的說服另一方當(dāng)事人遵守形式規(guī)定。此時(shí)應(yīng)認(rèn)定合同無效。其三，雙方當(dāng)事人由于疏忽大意沒有遵循形式要求。此時(shí)應(yīng)否認(rèn)合同的有效性。就后兩種情形而言，只有在某些例外情況下，即形式規(guī)定的目的不起作用時(shí)，雖未遵循法定形式但依然提起履行合同的要求才是合理的。此外，如果合同已經(jīng)履行，也可以謹(jǐn)慎地對某些關(guān)于履行具有補(bǔ)正形式瑕疵功能的規(guī)定作類推適用。8上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題筆者認(rèn)為，合同法定書面形式要求所對應(yīng)的法律規(guī)范究竟屬于何種類型的法律規(guī)范，究竟是否影響合同的成立或者合同效力的發(fā)生，由于直接關(guān)涉合同當(dāng)事人之間利益關(guān)系的安排，屬于民法問題中的價(jià)值判斷問題。理應(yīng)遵循

8、民法價(jià)值判斷問題的討論規(guī)則，尤其是應(yīng)遵循民法價(jià)值判斷問題的實(shí)體性論證規(guī)則。9考慮到一方面，并非合同法上所有類型的合同行為皆“應(yīng)當(dāng)”采用書面形式，合同法實(shí)際上對從事不同類型交易的當(dāng)事人確立了不同的行事規(guī)則。該價(jià)值判斷問題首先涉及討論民法價(jià)值判斷問題的第一項(xiàng)實(shí)體性論證規(guī)則，即在沒有足夠充分且正當(dāng)理由的情況下，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持強(qiáng)式意義上的平等對待。另一方面，強(qiáng)制性規(guī)范系屬限制合同當(dāng)事人合同自由的法律規(guī)范，而倡導(dǎo)性規(guī)范則以尊重當(dāng)事人的自主決定為前提。因此該價(jià)值判斷問題又涉及討論民法價(jià)值判斷問題的第二項(xiàng)實(shí)體性論證規(guī)則，即在沒有足夠充分且正當(dāng)理由的情況下，不得主張限制民事主體的自由。首先運(yùn)用第一項(xiàng)實(shí)體性論證規(guī)則，

9、討論為何合同法要求特定類型的合同“應(yīng)當(dāng)”采用書面形式。即合同法為何區(qū)分合同的類型，并在書面形式的要求上對不同交易關(guān)系中的當(dāng)事人予以區(qū)別對待？考慮到就此問題運(yùn)用文義解釋、體系解釋的方法，過分依賴法律上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題的語義分析和邏輯分析方法，無法對其進(jìn)行有效論證。而運(yùn)用歷史解釋方法，又缺乏進(jìn)行解釋必不可少的素材。因此筆者擬采取目的解釋的方法討論這一問題。所謂目的解釋，是以法律規(guī)范的目的為依據(jù)：來闡述法條的含義。10在合同法上應(yīng)當(dāng)采用書面形式的合同主要有以下六類：第一類是依據(jù)第197條第1款的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)作為貸款人一方，訂立的借款合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式；第二類是依據(jù)第

10、215條的規(guī)定，租賃期限在六個(gè)月以上的定期租賃合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式；第三類是依據(jù)第238條第2款的規(guī)定，融資租賃合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式；第四類是依據(jù)第270條的規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式；第五類是依據(jù)第330條第3款的規(guī)定，技術(shù)開發(fā)合同應(yīng)采用書面形式；第六類是依據(jù)第342條第2款的規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。為什么這六類合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式？主要的原因在于這六類合同具有以下三個(gè)特點(diǎn)：第一，交易所涉及的金額相對比較高。以技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓合同為例，進(jìn)行技術(shù)開發(fā)投入的資金動輒數(shù)以萬計(jì)，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓所涉金額通常也比較高。再如合同法第197條1款之所以要求金融機(jī)構(gòu)作為貸款人一方訂立的借款合同應(yīng)

11、當(dāng)采用書面形式，“但自然人之間借款另有約定的除外”，交易所涉金上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題額的高低就是一個(gè)重要的考量因素。第二，交易的規(guī)則相對比較復(fù)雜。以技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同為例，技術(shù)轉(zhuǎn)讓會涉及專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可等。在進(jìn)行專利實(shí)施許可的時(shí)候，也會涉及比較復(fù)雜的法律規(guī)則。再如融資租賃合同，依據(jù)合同法第237條的規(guī)定，該合同是出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的合同。合同法之所以要求其應(yīng)當(dāng)采用書面形式，就與此類合同交易規(guī)則復(fù)雜有關(guān)。第三，合同的存續(xù)期限相對比較長。以技術(shù)開發(fā)合同為例。技術(shù)

12、開發(fā)合同的存續(xù)期限一般比較長。一項(xiàng)技術(shù)的開發(fā)可能要五年、十年、甚至更長時(shí)間方可完成。再如合同法第215條之所以要求租賃期限在6個(gè)月以上的定期租賃合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，對其他類型租賃合同未作同樣要求，合同的存續(xù)期限也是一個(gè)重要的考慮因素。具備這三個(gè)特點(diǎn)的合同就產(chǎn)生了兩個(gè)必要性：11首先是保存證據(jù)的必要性。交易金額比較高、交易規(guī)則比較復(fù)雜、存續(xù)期間比較長的合同，一旦發(fā)生糾紛，如果缺少書面合同作為直接證據(jù)，那么受損害的當(dāng)事人是很難舉證證明自己存在有請求權(quán)基礎(chǔ)的，也很難舉證證明自己損害的具體范圍。所以越是涉及交易金額高、交易規(guī)則復(fù)雜、存續(xù)期限長的合同，越有必要保存證據(jù)。保存證據(jù)有很多辦法，上網(wǎng)找律師就

13、到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題但是最有效、同時(shí)又是成本最低的保存證據(jù)的方法，就是采用書面形式。因?yàn)闀婧贤旧砭褪侵苯幼C據(jù)，具有直接證明糾紛事實(shí)的效力它比無數(shù)個(gè)間接證據(jù)發(fā)揮的作用可能都要大。這就與口頭形式有所不同?？陬^形式的最大弊病就是發(fā)生糾紛后舉證困難。人們通常把口頭合同稱為“君子協(xié)議”，也就是說口頭合同只適用于誠實(shí)人之間。但事實(shí)上，即使誠實(shí)人也會因發(fā)生記憶上的錯(cuò)誤，而不知該如何履行君子協(xié)定甚至發(fā)生爭執(zhí)。12因此“書面形式的最大優(yōu)點(diǎn)是合同有據(jù)可查，發(fā)生糾紛時(shí)容易舉證，便于分清責(zé)任?！?3立法機(jī)關(guān)有關(guān)人士的說法可以作為這一結(jié)論的佐證。胡康生先生主編的合同法釋義就提及“在制定合同法的過程中

14、，對于合同的形式有不少意見歸納起來有兩種。一種意見認(rèn)為，合同法應(yīng)當(dāng)規(guī)定合同必須以書面形式訂立，口頭合同容易產(chǎn)生爭議。另一種意見認(rèn)為，合同可以書面、口頭或者其他形式訂立，凡是不違反法律，民事主體雙方自愿訂立的合同就是有效的，合同法不應(yīng)對合同再規(guī)定限制條件。在起草的過程中，有關(guān)合同形式條文的寫法也數(shù)易其稿?？紤]到既要適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要，又要提倡當(dāng)事人盡量采取書面形式訂立合同，避免口說無憑，使訂立的合同規(guī)范化、法制化”，才設(shè)置本條規(guī)定。14其次是督促當(dāng)事人謹(jǐn)慎交易的必要性。合同涉及的交易金額越高、交易規(guī)則越復(fù)雜、存續(xù)的期限越長，當(dāng)事人越有必要深思熟慮上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題謹(jǐn)慎地進(jìn)

15、行交易。采用書面形式能夠促進(jìn)這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。誠如學(xué)者所言“在市場經(jīng)濟(jì)社會，一個(gè)合理的交易當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)知道如何為了追求自身的最大利益而從事交易，且應(yīng)當(dāng)受到自己簽訂的合同的拘束。然而，在交易過程中，畢竟當(dāng)事人交易經(jīng)驗(yàn)、能力是各不相同的，一些不法行為人也會利用他人缺乏經(jīng)驗(yàn)和能力等而從事欺詐等行為，尤其是在一些特殊的直接關(guān)系到當(dāng)事人重大利益的合同中，法律要求合同采取書面形式，對督促當(dāng)事人認(rèn)真締約是有利的?！?5德國學(xué)者也曾提及“那些要求合同遵守特定形式的規(guī)則經(jīng)常與意思表示的嚴(yán)肅性聯(lián)系在一起。對于某些合同，法律規(guī)定必須滿足一些條件，只有滿足這些條件的合同才被認(rèn)為是嚴(yán)肅訂立的，“規(guī)定這些條件的目的是為了給不

16、熟悉的人以深思熟慮的機(jī)會，才能防止他們遭遇異常的情況?！?6正是由于以上原因，在合同法中對合同進(jìn)行類型區(qū)分，在合同法定形式要求上予以區(qū)別對待，為從事不同類型交易的當(dāng)事人確立不盡相同的行事規(guī)則，具有足夠充分且正當(dāng)?shù)睦碛?，可以不再?jiān)持強(qiáng)式意義上的平等對待，轉(zhuǎn)而采取弱式意義上的平等對待。無論是保存證據(jù)還是督促當(dāng)事人謹(jǐn)慎交易，在通常情形下都只是涉及合同關(guān)系當(dāng)事人的私人利益。17即當(dāng)事人不愿意保存證據(jù)上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題如果遭受損失，損失是該當(dāng)事人的；當(dāng)事人不愿意謹(jǐn)慎交易，如果遭受損失，損失仍然是該當(dāng)事人的。它通常只涉及交易關(guān)系當(dāng)事人的私人利益，與國家利益、社會公共利益并不存

17、在直接的關(guān)聯(lián)。以此為認(rèn)識前提，認(rèn)定這些法律條文所對應(yīng)的法律規(guī)范是強(qiáng)制性規(guī)范，從而限制合同當(dāng)事人的合同自由并不存在足夠充分且正當(dāng)?shù)睦碛桑?dāng)然也就不能據(jù)此認(rèn)定未依照法律規(guī)定采用書面形式的合同不能成立或是屬于絕對無效的合同。有學(xué)者提出，我國合同法第36條規(guī)定：”法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受的，該合同成立?！边@是對合同書面形式法律效果的例外規(guī)定，對此作反面解釋，即可認(rèn)為如果應(yīng)當(dāng)采用而沒有采用書面形式，合同原則上不成立。18筆者認(rèn)為，對此尚有討論余地。所謂反對解釋，是指依照法律條文所定結(jié)果，以推論其反面的結(jié)果。適用反對解釋的前

18、提是，法律規(guī)范的構(gòu)成要件在邏輯上屬于法律效果的充分必要條件或必要條件。19前述結(jié)論如果沒有論證合同法第36條所確立的法律規(guī)則，其構(gòu)成要件與法律效果間屬于充分必要條件或必要條件，就直接運(yùn)用反對解釋方法得出結(jié)論，無異于沒有添加任何論證要素的循環(huán)論證，在說服力上尚存疑問。上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題基于以上論述可以得出結(jié)論，合同法有關(guān)特定合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式的規(guī)定，一般僅是與合同當(dāng)事人之間的利益相關(guān)的法律規(guī)則，這種法律規(guī)則所對應(yīng)的法律規(guī)范即為倡導(dǎo)性規(guī)范。二、其他的倡導(dǎo)性規(guī)范（一）與合同內(nèi)容有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范與合同內(nèi)容有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范主要包括合同法第12條、第131條、第177條、第

19、197條第2款、第213條、第238條第1款、第252條、第274條、第275條、第325條第1款、第386條等條款所對應(yīng)的法律規(guī)范。就上述規(guī)則對應(yīng)的法律規(guī)范是否屬于倡導(dǎo)性規(guī)范也屬民法問題中的價(jià)值判斷問題?？紤]到運(yùn)用文義解釋和體系解釋方法存在前述的固有缺陷，而幸運(yùn)的是，就此問題的討論尚有不少運(yùn)用歷史解釋方法必不可少的素材。謹(jǐn)采用歷史解釋的方法，以合同法第12條第1款關(guān)于合同一般包含的合同條款的規(guī)定為例進(jìn)行說明。20所謂歷史解釋，又稱立法解釋或沿革解釋，是指探求立法者或準(zhǔn)立法者于制定法律時(shí)所作的價(jià)值判斷及其所欲實(shí)現(xiàn)的目的，以推知立法者的意思。采該種解釋方法時(shí),立法史及立法過程中之有關(guān)資料，如一切

20、草案、審議記錄、立法理由書等，均為解釋之主要依據(jù)。21我國立法機(jī)關(guān)制定包括合同法在內(nèi)的民事立法并不公上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題布審議記錄，更沒有撰寫立法理由書。22但全國人大法工委主持或參與合同法起草的人士在該部法律頒布后出版的釋義類圖書多涉及法律起草過程中的爭議意見和作出取舍的理由，可以作為歷史解釋的素材。另外就合同法的起草，學(xué)者發(fā)揮了較以往民事立法更為顯著的作用。23因此參與合同法起草的重要學(xué)者發(fā)表的意見和看法具有重要價(jià)值，可以作為歷史解釋的素材。胡康生先生主編的合同法釋義就合同法第12條第1款解釋說，“合同的條款是非常重要的，所以在此條規(guī)定了合同的主要條款。但是，并

21、不是說當(dāng)事人簽訂的合同中缺了其中任何一項(xiàng)就會導(dǎo)致合同的不成立或者無效。主要條款的規(guī)定只具有提示性與示范性?！?4曾參與合同法起草的重要學(xué)者也持同樣的觀點(diǎn)。梁慧星教授曾提及合同法第12條“是原經(jīng)濟(jì)合同法上的規(guī)定，在設(shè)計(jì)立法方案時(shí)，把這條刪掉了，但是考慮到合同是當(dāng)事人按照合同自由約定的，約定什么條款完全由當(dāng)事人決定，法律不必要列舉這樣的條款，但考慮到本法規(guī)定的合同種類非常多，各種合同的內(nèi)容不一樣，例如，居間合同，就沒有質(zhì)量的要求，有些合同有特殊性，沒有這個(gè)條款還有別的條款，如此考慮就沒有規(guī)定，但是后來修改過程中考慮到我國范圍大，我們的人民、企業(yè)法律意識不夠，文化水準(zhǔn)不夠，他們不知道多種合同應(yīng)該怎么

22、簽訂，如果有了這個(gè)條上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題款可以起引導(dǎo)作用，當(dāng)事人可以照條款來簽訂合同，因此規(guī)定了第12條。這里所列舉的八項(xiàng)條款并不都是決定合同成立的必要條款，有些條款沒有規(guī)定，不影響合同的成立。25王利明教授也曾談到要“特別注意合同法第12條和原經(jīng)濟(jì)合同法第6條在寫法上的區(qū)別。原經(jīng)濟(jì)合同法第6條的寫法是經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)該具備如下條款一、二、三、四、五條這樣的寫法，這種寫法很容易使人產(chǎn)生誤解，就是所有經(jīng)濟(jì)合同都必須具備這些條款。如果不具備這些條款，合同就不能成立、不能生效。我看過不少判決書，都是因?yàn)楹贤痪邆浣?jīng)濟(jì)合同法規(guī)定的某些條款，所以宣告合同無效。這個(gè)理解和法律本來的意

23、義是不相符合的。合同法第12條加了四個(gè)字，就是一般包括。一般包括的意思是指這些條款都是建議性的、提議性的，是不是要包括，由當(dāng)事人自己去約定，法律完全尊重當(dāng)事人的意思?！?6崔建遠(yuǎn)教授在論及合同法第12條時(shí)提及，“為了示范較完備的合同條款，合同法第12條規(guī)定了如下條款”，其中“合同的主要條款，是指合同必須具備的條款。欠缺它，合同就不成立。它決定著合同的類型，確定著當(dāng)事人各方權(quán)利義務(wù)的質(zhì)與量。合同法上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題第12條規(guī)定的合同條款中，當(dāng)事人條款和標(biāo)的條款是主要條款不難看出，合同法第12條第1款確立的法律規(guī)則，屬于典型的協(xié)調(diào)合同當(dāng)事人之間利益關(guān)系的規(guī)則，其目的在

24、于提倡和誘導(dǎo)當(dāng)事人在從事合同交易的過程中，對交易所涉及的主要交易條件應(yīng)給予特別的注意。換言之，其所對應(yīng)的法律規(guī)范就是倡導(dǎo)性規(guī)范。（二）與合同法第132條第1款有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范合同法第132條第1款確認(rèn)，出賣的標(biāo)的物，應(yīng)當(dāng)屬于出賣人所有或者出賣人有權(quán)處分。有學(xué)者認(rèn)為，該款規(guī)定所對應(yīng)的法律規(guī)范屬于強(qiáng)制性規(guī)定。理由在于“從條文所用的判斷詞就可以清楚看出其強(qiáng)制性規(guī)范的特征，而文義解釋似乎是法律解釋方法中具有決定性和優(yōu)先性的方法。29筆者認(rèn)為，此結(jié)論尚存在討論余地。理由在于：首先，法律解釋的確需要先由文義解釋入手，且所作解釋不能超越可能的文義。但僅以文義解釋往往難以確定法律條文的真正意義。且文義解釋依賴

25、法律的語義分析方法，容易拘泥于法條所用文字上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題導(dǎo)致誤解或曲解法律真意。因此，必須借助其他法律解釋方法以及法律論證方法進(jìn)一步確定法律條文的含義。關(guān)于合同法第132條第1款的規(guī)定究竟屬于倡導(dǎo)性規(guī)范還是強(qiáng)制性規(guī)范，關(guān)涉當(dāng)事人之間利益關(guān)系安排的不同方案，屬于民法問題中的價(jià)值判斷問題，理應(yīng)以民法價(jià)值判斷問題的實(shí)體性論證規(guī)則作為討論的依據(jù)。從實(shí)質(zhì)上看，強(qiáng)制性規(guī)定屬于私法自治的例外和必要補(bǔ)充。盡管自由是市場經(jīng)濟(jì)的“圣經(jīng)”，但保持對市場的適度國家干預(yù)也必不可少，因此才有了民法上強(qiáng)制性規(guī)范存在的必要?！斑m度干預(yù)”在這里就是“最低限度干預(yù)”的同義詞。因此在市場經(jīng)濟(jì)體制下

26、，合同法中唯有關(guān)涉國家利益和社會公共利益的情形，才有國家干預(yù)的必要。換言之，只有在當(dāng)事人之間經(jīng)由合同作出利益決定，妨害或有可能妨害國家利益或社會公共利益的時(shí)候，才有在法律上設(shè)置強(qiáng)制性規(guī)定的必要。在買賣合同中，有關(guān)出賣人資格的要求，僅直接關(guān)涉特定當(dāng)事人之間的利益，于國家利益、社會公共利益并無大礙，因而無國家干預(yù)的必要。其次，從形式上看，強(qiáng)制性規(guī)定必然是法律上的裁判規(guī)范，能夠成為法官據(jù)以對合同糾紛作出裁判的依據(jù)，它應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人之間的利益關(guān)系作出安排。但考量合同法第132條第1款，它并未對當(dāng)事人之間的利益關(guān)系作出安排，根本就不是裁判規(guī)范。因而第132條第1款并非屬于合同法上的強(qiáng)制性規(guī)定，而是屬于合同

27、法上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題上的倡導(dǎo)性規(guī)范。倡導(dǎo)性規(guī)范所調(diào)整的事項(xiàng)，即使當(dāng)事人未就其作出約定，也不能成為裁判者據(jù)以作出裁決的依據(jù)。這是因?yàn)檫@類規(guī)范中僅是誘導(dǎo)性地提倡一種立法者認(rèn)為較佳的模式，并不對當(dāng)事人之間的利益關(guān)系產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。這類規(guī)范，裁判者在運(yùn)用合同法處理合同糾紛時(shí)，并無適用的可能。三、倡導(dǎo)性規(guī)范與任意性規(guī)范的簡要比較倡導(dǎo)性規(guī)范與任意性規(guī)范，都與合同自由原則的確認(rèn)和貫徹有關(guān)，也同樣關(guān)涉合同當(dāng)事人之間“私”的利益安排，但倡導(dǎo)性規(guī)范與任意性規(guī)范仍有所不同。區(qū)別在于：其一，任意性規(guī)范包括補(bǔ)充性任意性規(guī)范和解釋性任意性規(guī)范。前者的功能在于彌補(bǔ)當(dāng)事人意思表示的欠缺；后者的

28、功能在于讓當(dāng)事人約定不明的意思表示變得內(nèi)容明確。倡導(dǎo)性規(guī)范的功能則體現(xiàn)為提倡和誘導(dǎo)當(dāng)事人采用特定行為模式。因此，二者顯有不同。其二，任意性規(guī)范對于當(dāng)事人利益的調(diào)整具有雙向性，從而具有行為規(guī)范和裁判規(guī)范的雙重功能。換言之，它既調(diào)整當(dāng)事人之間的行為，是市場主體進(jìn)行市場交易的行為規(guī)范，又是裁判者對合同糾紛據(jù)以作出決斷的依據(jù)。相比而言，倡導(dǎo)性規(guī)范盡管確定了合同當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則，但卻僅具倡導(dǎo)性，因而并非裁判者可以運(yùn)用的裁判規(guī)范。它只是提倡和誘導(dǎo)交易關(guān)系的當(dāng)事人采取上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題特定的行為模式，以求最大限度地實(shí)現(xiàn)自身的利益，猶如陡峭山路上的指示牌，目的在于提醒路人注意自身

29、安全。如果在法院的判決書中出現(xiàn)援引合同法上的倡導(dǎo)性規(guī)范對糾紛進(jìn)行處理，這個(gè)判決就會是一個(gè)不妥當(dāng)?shù)呐袥Q。這也導(dǎo)致合同法上倡導(dǎo)性規(guī)范的結(jié)構(gòu)與一般法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)存有差異。依照法理學(xué)家的觀點(diǎn)，法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)，或稱法律規(guī)則的邏輯結(jié)構(gòu)，一般由三部分內(nèi)容構(gòu)成，即“假定”、“處理”和“制裁”或是“假定”、“處理”和“法律后果”。30可見，法理學(xué)家對于一般法律規(guī)范結(jié)構(gòu)的論述，是以裁判規(guī)范為原型展開的，并未將合同法上的倡導(dǎo)性規(guī)范這種純粹的行為規(guī)范涵括在內(nèi)。無論是任意性規(guī)范還是倡導(dǎo)性規(guī)范，都與調(diào)整合同當(dāng)事人之間的利益關(guān)系有關(guān)。不過任意性規(guī)范在對合同當(dāng)事人之間利益關(guān)系的協(xié)調(diào)中發(fā)揮主導(dǎo)性作用，而倡導(dǎo)性規(guī)范只是一種補(bǔ)充。

30、并且倡導(dǎo)性規(guī)范的存在，與我國目前大多數(shù)人對法律知識的掌握水平相對仍比較低、防范市場風(fēng)險(xiǎn)的意識仍較弱有一定的關(guān)系。隨著我國法治社會的發(fā)展以及市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，相信倡導(dǎo)性規(guī)范將會在民事立法上越來越少。四、合同法就倡導(dǎo)性規(guī)范的配置尚存在的缺陷上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題第一，未能通過妥當(dāng)?shù)牧⒎夹g(shù)區(qū)分強(qiáng)制性規(guī)范和倡導(dǎo)性規(guī)范。強(qiáng)制性規(guī)范，是要求合同當(dāng)事人必須采用特定行為模式的強(qiáng)行性規(guī)范，與倡導(dǎo)性規(guī)范僅僅提倡和誘導(dǎo)當(dāng)事人采用特定行為模式顯有不同。但合同法表述強(qiáng)制性規(guī)范和倡導(dǎo)性規(guī)范的條文，并不存在明顯區(qū)別。如第44條第2款規(guī)定“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定

31、?！痹摽钍顷P(guān)于合同法定特別生效條件的規(guī)定，事關(guān)合同當(dāng)事人的利益與國家利益和社會公共利益之間的關(guān)系問題，對應(yīng)著強(qiáng)制性規(guī)范。第132條第1款規(guī)定”出賣的標(biāo)的物，應(yīng)當(dāng)屬于出賣人所有或者出賣人有權(quán)處分?！痹摽钜?guī)定是關(guān)于買賣合同出賣人資格的規(guī)定，如前所述，其僅關(guān)涉合同當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，提倡和誘導(dǎo)訂立買賣合同的出賣人最好具備一定的資格要求，否則會承受諸如違約責(zé)任承擔(dān)等不利的法律后果，對應(yīng)著倡導(dǎo)性規(guī)范。兩款規(guī)定中都使用了“應(yīng)當(dāng)”一詞，但在第44條第2款中，“應(yīng)當(dāng)”是指“必須”，在第132條第1款中，“應(yīng)當(dāng)”是指“最好”。由于合同法未能通過妥當(dāng)?shù)牧⒎夹g(shù)區(qū)分強(qiáng)制性規(guī)范和倡導(dǎo)性規(guī)范，導(dǎo)致審判實(shí)踐中不少裁判者

32、誤將倡導(dǎo)性規(guī)范認(rèn)作強(qiáng)制性規(guī)范。如將出賣他人之物的買賣合同認(rèn)定為絕對無效的買賣合同或在當(dāng)事人未依據(jù)合同法的規(guī)定就特定類型的合同采用書面形式時(shí)，將當(dāng)事人之間的合同行為認(rèn)定為絕對無效的合同行為或不成立上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題的合同行為。德國民法典中區(qū)分“應(yīng)該的規(guī)定(Sollvorschrift)與“必須的規(guī)定(Mussvorschrift),就較好地區(qū)分了倡導(dǎo)性規(guī)定和強(qiáng)制性規(guī)定。如德國民法典第57條第2款確認(rèn)，社團(tuán)的名稱應(yīng)該明顯地區(qū)別于在同一地點(diǎn)或者同一市鎮(zhèn)內(nèi)現(xiàn)存的已登記社團(tuán)的名稱。學(xué)者認(rèn)為該款規(guī)定即屬于“應(yīng)該的規(guī)定”。此類規(guī)定雖然對通常的情況規(guī)定了作為或者不作為的義務(wù)，但只

33、是原則性地作出規(guī)定，并不具有強(qiáng)制性。違反此類規(guī)定，并不當(dāng)然地導(dǎo)致法律上的事實(shí)或者行為無效。從而明顯區(qū)別于“必須的規(guī)定。31第二，倡導(dǎo)性規(guī)范的設(shè)置不統(tǒng)一且數(shù)量太多。如前所述，合同法上設(shè)置的倡導(dǎo)性規(guī)范主要包括三種類型：一是與合同形式有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范。如前已提及的第10條第2款、第197條第1款、第215條、第238條第2款、第270條、第330條第3款、第342條第2款等條款所對應(yīng)的法律規(guī)范；二是與合同內(nèi)容有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范，如第12條、第131條、第177條、第197條第2款、第213條、第238條第1款、第252條、第274條、第275條、325條第1款、第386條等條款所對應(yīng)的法律規(guī)范。三是其

34、他類型的倡導(dǎo)性規(guī)范，典型的如第132條第1款所對應(yīng)的法律規(guī)范等。上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題所謂倡導(dǎo)性規(guī)范設(shè)置不統(tǒng)一，主要是指與合同內(nèi)容有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范，合同法是有選擇地進(jìn)行設(shè)置。大部分合同法所認(rèn)可的有名合同都設(shè)置有與合同內(nèi)容有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范，提倡和誘導(dǎo)當(dāng)事人在協(xié)商訂立特定類型合同時(shí),應(yīng)就相應(yīng)倡導(dǎo)性規(guī)范所列示的對當(dāng)事人利益有重大影響的合同條款進(jìn)行談判，以達(dá)成協(xié)議。但也有一些有名合同，合同法并未設(shè)置與合同內(nèi)容有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范，如贈與合同、運(yùn)輸合同、保管合同、委托合同、行紀(jì)合同、居間合同等。至于在倡導(dǎo)性規(guī)范的配置上，為何對各種有名合同區(qū)別對待，恐怕并無說服力的理由。另外，盡管倡

35、導(dǎo)性規(guī)范的設(shè)置，可以在市場主體尚不夠成熟的背景下，發(fā)揮引導(dǎo)作用，但考慮到包括合同法在內(nèi)的民事立法，以及未來的民法典主要承擔(dān)著為裁判者提供裁判規(guī)范的功能，而倡導(dǎo)性規(guī)范通常卻主要發(fā)揮行為規(guī)范的功能，并不具備裁判規(guī)范的功效，設(shè)置太多，并不妥當(dāng)。注釋：1關(guān)于任意性規(guī)范稍微詳細(xì)一些的論述，請參見王軼：“論任意性規(guī)范”，社會科學(xué)戰(zhàn)線2006年第5期上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題2與合同法定書面形式要求有關(guān)，尚存在以保護(hù)弱勢群體利益為目的，以協(xié)調(diào)合同當(dāng)事人利益和社會公共利益之間的關(guān)系為使命的強(qiáng)制性規(guī)范，就此容筆者另文討論。3在其他法律和行政法規(guī)中也有關(guān)于特定類型合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式的規(guī)定。

36、城市房地產(chǎn)管理法第14條第1款確認(rèn)，土地使用權(quán)出讓，應(yīng)當(dāng)簽訂書面出讓合同。第40條確認(rèn)，房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)簽訂書面轉(zhuǎn)讓合同。第49條確認(rèn)，房地產(chǎn)抵押，應(yīng)當(dāng)簽訂書面抵押合同。第53條確認(rèn)，房屋租賃應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同。海商法第9條第2款確認(rèn)，船舶所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同。第12條第2款確認(rèn)，船舶抵押權(quán)的設(shè)定，應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同。合伙企業(yè)法第3條確認(rèn)，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立。4參見胡康生主編：合同法釋義，法律出版社1999年版,第18頁。5參見最高人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭編：合同法釋解與適用（上冊），新華出版社1999年版，第100頁。6參見張谷、王爽：“合同法：合同和合同書”，北京科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社科

37、版）1999年第4期上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題7參見王利明：合同法研究（第1卷），中國人民大學(xué)出版社2002年版，第466頁。需要指出的是，王利明教授的觀點(diǎn)與此稍有不同。8關(guān)于德國學(xué)者的觀點(diǎn)參見德迪特爾？梅迪庫斯：德國民法總論，邵建東譯，法律出版社2000年版，第473474頁。李永軍教授認(rèn)為由于“我國合同法對此沒有明確規(guī)定，司法解釋與判例規(guī)則也沒有確定，但德國判例規(guī)則與學(xué)理，對我國司法實(shí)踐具有很高的借鑒意義?！眳⒁娎钣儡姡汉贤?，法律出版社2005年版,第273頁。9關(guān)于民法價(jià)值判斷問題的實(shí)體性論證規(guī)則，參見王軼：“民法價(jià)值判斷問題的實(shí)體性論證規(guī)則”，中國社會科學(xué)200

38、4年第6期。10參見王利明主編：民法，中國人民大學(xué)出版社2005年版，第25頁。11還有學(xué)者提及合同法定書面形式要求具有保護(hù)弱勢群體利益的功能，就此筆者將在有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)范的討論中分析。ask中網(wǎng)搭建同S文章來源：中顧法律網(wǎng)上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題12參見徐炳：買賣法，經(jīng)濟(jì)日報(bào)出版社1991年版，第52頁。13崔建遠(yuǎn)主編：合同法，法律出版社2003年版，第67頁。14參見胡康生主編：合同法釋義，法律出版社1999年版,第1819頁。15王利明：合同法研究（第1卷），中國人民大學(xué)出版社2002年版，第472頁。16德康拉德？茨威格特、海因？克茨：“合同形式”，紀(jì)海龍譯，中外法學(xué)2001年第1期。17如果書面形式具有保護(hù)弱勢群體利益的功能