八月證券從業(yè)資格證券交易復(fù)習與鞏固（含答案及解析）

1、八月證券從業(yè)資格證券交易復(fù)習與鞏固（含答案及解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、深圳證券交易所規(guī)定（）的申報價格最小變動單位為0001元人民幣。A、基金交易B、債券買斷式回購交易C、權(quán)證交易D、債券質(zhì)押式回購交易【參考答案】：D2、中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網(wǎng)C、結(jié)算系統(tǒng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：B【解析】考點：熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P157。3、在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務(wù)有（）。A、按合同約定承擔投資風險B、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃C、按照合同約定支付管理費、托管費及

2、其他費用D、根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃【參考答案】：D【解析】D屬于在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶的權(quán)利。4、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交擔保金的（）倍。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B5、整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)是（）。A、結(jié)算與交收B、清算與交割C、結(jié)算與交割D、清算與交收【參考答案】：D【解析】D。清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)，這兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”。6、已知某證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會

3、認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.3億元人民幣。該證券專營機構(gòu)的凈資本是（）億元。A、17.91B、18.41C、18.90D、20.88【參考答案】：A【解析】根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準備-證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=20-(3+0.3)30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。7、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計算漲跌幅度的基準。A、除權(quán)(息)參考價B、前交易日收盤價C、本交易日開盤價D、前20個交易目的平均收盤價【參考答案】：A

4、【解析】考點：掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算辦法。見教材第三章第一節(jié)，P59。8、在現(xiàn)階段采用（）方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認購股數(shù)，然后由中國證券登記結(jié)算有限責任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。A、網(wǎng)上定價公開發(fā)行B、網(wǎng)上競價公開發(fā)行C、與儲蓄存款掛鉤D、全額預(yù)繳、比例配售【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P286。9、深圳證券交易所規(guī)定每一申購單位為（）股，申購數(shù)量不少于（）股。A、1000，1000B、1000，500C、500，500D、500，

5、1000【參考答案】：C【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P147。10、按照上海市場B股清算交收模式，采用逐項交收時，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T2日下午（）之前完成所有交收指令的預(yù)對盤。1：001：302：003：00【參考答案】：C【解析】中國結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T2日14：00之前完成所有交收指令的預(yù)對盤，并將預(yù)對盤結(jié)果發(fā)送給相關(guān)參與人。本題的最佳答案是C選項。11、（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶（如異地客戶）而設(shè)立的。A、當日交收B、次日交收C、特約日交收D、發(fā)行日交收【參考答案】：C12、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當日交易

6、結(jié)束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照（）的原則確定平倉順序。A、成交價格低者先賣B、先買先賣C、即買即賣D、成交價格高者先賣【參考答案】：A13、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是（）形式資產(chǎn)。A、有價證券B、實物資產(chǎn)C、貨幣資金D、存托憑證【參考答案】：C【解析】本題是?？碱}目，重點記憶。14、證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章第四節(jié)，P192。15、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶

7、是（）。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔保證券賬戶D、客戶信用交易擔保資金賬戶【參考答案】：B【解析】融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。16、如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，上海證券交易所?。ǎ槌山粌r。A、可實現(xiàn)最大成交量的價格B、距前收盤價最近的價位C、使未成交量最小的申報價格D、中間價【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易的競價原則租競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P38。17、證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為稱為（）。A、證券買賣B、證券登記C、證券結(jié)算D、權(quán)益登記【參考答案】：B

8、【解析】證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。18、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點不包括（）。A、業(yè)務(wù)對象的單一性B、證券經(jīng)紀商的中介性C、客戶指令的權(quán)威D、客戶資料的保密性?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括：業(yè)務(wù)對象的廣泛性，證券經(jīng)紀商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。本題的最佳答案是A選項。19、下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是（）A、以代理人的身份從事證券交易B、收入來源為收取的傭金C、不承擔交易中的價格風險D、收入

9、來源為買賣價差【參考答案】：D20、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，（）收市后在冊的股東享受分紅派息權(quán)利。A、股權(quán)登記日B、除權(quán)日C、除息日D、上市日【參考答案】：A21、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中（）。A、正回購方的義務(wù)B、逆回購方的義務(wù)C、正回購方的權(quán)利D、逆回購方的權(quán)利【參考答案】：D【解析】全國銀行間市場式質(zhì)押交易中，逆回購方的權(quán)利包括按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)。22、下面的（）不屬于證券交易特征。A、安全性B、流動性C、收益性D、風險性【參考答案】：A23、1999年7月1日，（）的實施標志

10、著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。A、中華人民共和國證券法B、中華人民共和國債券法C、證券公司管理辦法D、證券交易所管理辦法【參考答案】：A24、證券經(jīng)紀商和客戶之間的關(guān)系是（）。A、從屬B、依附C、委托代理D、互相制約【參考答案】：C【解析】投資者委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券。25、以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、上市公司董事長突然死亡B、上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化C、上市公司14以上監(jiān)事發(fā)生變動D、上市公司發(fā)生重大債務(wù)【參考答案】：C【解析】上市公司13以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。26、每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的

11、（）。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：C【解析】機構(gòu)投資者進行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國債，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20；累計達到20的投資者，在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。27、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時無須簽署的文件是（）。A、保密協(xié)議B、風險揭示書C、買者自負承諾函D、證券貿(mào)易委托代理協(xié)議書【參考答案】：A【解析】客戶開立資金賬戶時必須簽署證券貿(mào)易委托代理協(xié)議書、風險揭示書、買者自負承諾函以及客戶資金第三方存管協(xié)議書等文件。28、一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得

12、超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。29、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營買賣的風險可分為（）A、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險B、基本風險，經(jīng)營管理風險C、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險D、基本風險和非基本風險【參考答案】：B30、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：C31、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或（）確定。A、當日已成交

13、的平均價B、當日最高和最低成交價格之間協(xié)商C、當日最高成交價D、當日最低成交價【參考答案】：B【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日最高和最低成交價格之間協(xié)商確定。32、為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為（）。A、價差風險B、流動性風險C、操作風險D、本金風險【參考答案】：A為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為價差風險。33、證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風

14、險是（）。A、法律風險B、經(jīng)營風險C、政策風險D、市場風險【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。34、上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（）次配股提示性公告。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：B【解析】掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P154。35、證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、7B、10C、15D、20【參考答案】：D36、股權(quán)登記是指（）將所有股東持有的股權(quán)進行注冊登記。A、發(fā)行公司B、證券交易所C、中國結(jié)算公司D、證券公司【參考答案】

15、：C37、某結(jié)算參與人3月買入證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）元。A、400000B、18182C、13333D、2000000【參考答案】：B38、上海證券交易所競價交易中，買賣債券的申報數(shù)量為（）。A、1手或其整數(shù)倍B、10張或其整數(shù)倍C、100手或其整數(shù)倍D、1000手或其整數(shù)倍【參考答案】：A【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30。39、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）計算。A、發(fā)行價格B、

16、凈值C、市值D、面值【參考答案】：C【解析】熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P248。40、在場外交易市場，證券公司的作用是（）。A、交易的組織者B、交易的直接參加者C、兩者都是D、兩者都不是【參考答案】：C41、證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A、董事會B、監(jiān)事會C、理事會D、股東大會【參考答案】：A42、根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是（）。A、債券的發(fā)行額B、債券發(fā)行的合法性C、債券的信用等級D、債券的發(fā)行價格【參考答案】：C43、根據(jù)證券市場來分析，證券自營業(yè)務(wù)的主要風險是（）。A、市場

17、風險B、政策風險C、經(jīng)營風險D、客戶風險【參考答案】：A44、下面給出關(guān)于清算的解釋，錯誤的是（）。A、指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和C、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃【參考答案】：C【解析】本題考查的是清算的三種解釋，證券交易的清算適用于A中的解釋。45、專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當在（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A、3B、5C、10D、30【參考答案】：A【解析】專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當在3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。46、（）用

18、于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。47、某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值4000萬元，兩種券的標準券折算率分別為115和125。當日該公司上午買入GC007品種5000萬元，成交價格為350元；下午賣出B券面值4000萬元，成交價格為126元百元。則標準券庫存余額為（）兀。A、-1200B、-3620C、1200D、1380【參考答案】：B【解析】考點：掌握我國債券回購交易的

19、清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。48、機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應(yīng)大于（）米。A、10B、15C、20D、5【參考答案】：A49、買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。A、交易席位B、證券賬戶C、清算編號D、資金賬戶【參考答案】：C50、下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是（）。A、最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額交易天數(shù)最低結(jié)算備付金比例B、最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額上月交易天數(shù)最低結(jié)算備付金比例C、

20、最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)最低結(jié)算備付金比例D、最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額交易天數(shù)最低結(jié)算備付金比例【參考答案】：C【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)最低結(jié)算備付金比例。51、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)中，權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日（）。A、9：1011：30B、9：1511：30C、13：0015：30D、15：0015：30【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)中，權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15

21、：0015：30。52、對配股的股份登記，是在配股登記日（）向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A、閉市后B、開市前C、開市前1日D、閉市后1日【參考答案】：A【解析】配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。故A選項正確。53、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的是（）。A、指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和C、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及

22、資金匯劃【參考答案】：C54、下列關(guān)于政府債券的說法，錯誤的是（）。A、政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證B、政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府C、中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”D、“政府保證債券”雖由政府擔保，但其不屬于政府債券體系【參考答案】：D【解析】“政府保證債券”同樣屬于政府債券。55、（）是防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險的重要基礎(chǔ)和根本保障。A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B、制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C、證券營業(yè)部

23、的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行演練【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險種類。見教材第四章第四節(jié)，P134。56、假設(shè)一個客戶融資買入時交付的保證金為m，融資買入的證券數(shù)量為b，買入價格為C，證券價格為d，當日收盤價為e，開盤價為f。則該客戶的融資保證金比例為（）。A、m/(be)B、m/(bc)C、m/(bf)D、m/(bd)【參考答案】：B【解析】融資保證金比例保證金/(融資買入證券數(shù)量買入價格)100%。本題的最佳答案是B選項。57、證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自收到融資融券申請書之日起（）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融

24、資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。A、5B、8C、10D、15【參考答案】：C58、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類不包括（）。A、公司債券B、政府債券C、國家債券D、金融債券【參考答案】：C【解析】據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。這三類債券都是債券市場上的交易品種。59、證券公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A、1B、3C、4D、6【參考答案】：C【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P215。60、證券營業(yè)部必須把客戶交易結(jié)算資金上劃證券公司總部的劃款比例為（）。A、30%

25、B、50%C、70%D、90%【參考答案】：C二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)證券交易所運行和管理的相關(guān)規(guī)則，以下屬于證券交易所的職能的是（）。A、接受上市申請、安排證券上市B、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C、對會員進行監(jiān)督D、制定證券交易的價格E、管理和公布市場信息【參考答案】：A,B,C,E2、債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為的，將受到中國人民銀行的處罰。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)B、擅自交易未經(jīng)批準上市債券C、操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格D、違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞【參考答案】：A,B,C,D3、以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有（）。A、非法獲取

26、內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進行證券買賣活動B、在自己的實際控制的賬戶之間進行證券的買賣C、證券營業(yè)部把自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合運行D、委托其他證券公司代為買賣證券E、經(jīng)過批準，可以暫時挪用客戶穩(wěn)定的資金【參考答案】：A,B,C,D,E4、托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，須提交的材料包括（）。A、證券賬戶注冊申請表B、托管人出具的授權(quán)委托書C、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件D、合格投資者的委托書原件及復(fù)印件【參考答案】：A,D【解析】其他兩項是首次申請開立證券賬戶時，須提交的材料。5、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A、證券營業(yè)部自辦出納B、銀行代理出納C、銀行代理

27、資金清算D、投資者自行管理【參考答案】：A,B,C6、買斷式國債對完善市場功能的重要意義表現(xiàn)在：（）。A、有利于降低利率風險B、有利于合理確定債券和資金的價格C、有利于金融市場的流動性管理D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新【參考答案】：A,B,C,D7、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，（）實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。A、保險業(yè)B、信托業(yè)C、銀行業(yè)D、證券業(yè)【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券，保險，銀行，信托等實行分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理。8、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點主要有（）。A、較嚴格的信息披露B、特定性C、綜合性D、通過專門賬戶經(jīng)營運作【參考答案】：B,C,D【解析】專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：綜合性，特定性，即

28、要設(shè)定特定的投資目標。通過專門賬戶經(jīng)營運作。9、在我國，證券公司是指依照公司法規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的（）。A、私營公司B、合資公司C、有限責任公司D、股份有限公司【參考答案】：C,D10、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（）。A、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營l年以上B、同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近l年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C11、證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當向交易所提交（）書面文件。A、中國證券監(jiān)

29、督管理委員會頒布的獲準開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準的文件B、融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件C、負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式D、交易所要求提交的其他文件【參考答案】：A,B,C,D【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。12、證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當向交易所提交的書面文件有（）。A、公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見B、負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式C、融

30、資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件D、中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準文件【參考答案】：B,C,D【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當向交易所提交下列書面文件：中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準文件：融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件；負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式；交易所要求提交的其他文件。A項屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當向證監(jiān)會提交的材料之一。13、根據(jù)有關(guān)規(guī)

31、定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A、持有公司3%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化B、公司的董事長、1/3以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動C、涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會董事會決議D、公司發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定【參考答案】：B,C,D【解析】持有公司5%以上股份的股東。14、假設(shè)1-5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2口上午，該公司補入資金5000萬元，下午17：00前補入資金5000萬元，4日上午補人資金50

32、00萬元，5日又補入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是（）。A、該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬元B、該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元C、該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元D、該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元【參考答案】：A,C,D15、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責有（）。A、出具資產(chǎn)托管報告B、安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作D、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來【參考答案】：A,B,C,D【解析】四個選項都是正確的。16、下

33、列有關(guān)公平原則的說法正確的是（）。A、應(yīng)當公正地對待證券交易的各方B、參與各方應(yīng)當獲得平等的機會C、資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D、除證券公司外，各方處于平等的法律地位【參考答案】：B,C17、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。A、自營總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項目集中度控制D、單個項目規(guī)模控制【參考答案】：A,B,C,D【解析】四個選項都是正確的。18、目前深圳證券交易所比上交所多的一種債券回購是（）。A、18天回購B、63天回購C、273天回購D、4天回購【參考答案】：B,C19、我國禁止將回購資金用于（）A、固定資產(chǎn)投資B、調(diào)劑寸頭C、期貨市場投資

34、D、股本投資【參考答案】：A,C,D20、下列關(guān)于定期交易的特點，說法不正確的有（）。A、市場為投資者提供了交易的即時性B、交易過程中可以提供更多的市場價格信息C、批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性D、指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低【參考答案】：A,B【解析】AB【解析】AB是連續(xù)交易的特點。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、深圳證券交易所規(guī)定，無價格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所可以對其實施盤中臨時停牌措施。A、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%的，臨時停牌時問為30分鐘B、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%的，臨時停牌時間為30

35、分鐘C、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%的，臨時停牌時間為30分鐘D、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%的，臨時停牌至14：57【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。2、全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有（）。A、保證金或保證券制度B、倉位限制C、履約金制度D、處罰制度【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P273。3、證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有（）。A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)

36、B、參加會員大會C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)D、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P14、P16、P17。4、有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)（）情形，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。A、日收盤價格漲跌幅偏離值達到7%的各前3只股票（基金）B、日價格振幅達到15%的前3只股票（基金）C、日換手率達到15%的前3只股票（基金）D、日換手率達到20%的前3只股票（基金）【參考答案】：A,B,D【解析】注意換手率和振幅的區(qū)分。5、證券公

37、司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。A、挪用客戶資產(chǎn)B、利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格C、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資D、對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第五節(jié)，P221一222。6、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作應(yīng)建立嚴格的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。A、投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷B、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計劃C、集合資產(chǎn)管理計劃的清算由財務(wù)部門專人負責D、同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營

38、業(yè)務(wù)【參考答案】：A,D【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P210211。7、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。A、專門、獨立的業(yè)務(wù)運作B、合理、有效的控制措施C、獨立客觀的投資研究D、科學、嚴密的投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P208210。8、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的非柜臺委托包括（）。A、人工電話B、傳真委托C、自助和電話自動委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。9、投

39、資者通過開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶的流程是（）。A、開戶代理機構(gòu)受理投資者申請，申請材料審核合格后實時向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請B、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司收到后進行審核C、對于合規(guī)的申請予以配號，并實時將審核結(jié)果返回各開戶代理機構(gòu)D、開戶代理機構(gòu)對已配號的申請，使用中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。10、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A、未按照要求提供有關(guān)情況B、在證券

40、公司從事證券交易不足半年C、交易結(jié)算資金未納入第三方存管D、有重大違約事項【參考答案】：A,B,C,D11、證券自營業(yè)務(wù)運作管理中，（）應(yīng)當相互分離并由不同人員負責。A、投資品種的研究B、投資組合的制定和決策C、交易指令的執(zhí)行D、會計核算【參考答案】：A,B,C【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，Pl85。12、以下（）屬于證券公司的直接營銷渠道。A、證券公司的營銷人員直接銷售B、直接郵寄宣傳單C、經(jīng)紀人和獨立財務(wù)顧問D、證券公司營業(yè)部的直接銷售【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P122。13、客戶通過（）進行的交

41、易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。A、人工電話委托B、自助委托C、網(wǎng)上委托D、電話自動委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P103。14、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產(chǎn)必須進行托管D、通過專門賬戶投資運作【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，P197。15、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則有（）。A、依法合規(guī)B、誠實守信C、客觀謹慎D、公平維護客戶利益

42、【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111。16、國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報（）備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、國家發(fā)展和改革委員會D、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P43。17、按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有（）。A、股票交易B、債券交易C、基金交易D、其他金融衍生工具的交易【參考答案】：A

43、,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。18、關(guān)于基金交易的說法正確的是（）。A、基金有封閉式基金和開放式基金之分B、封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市C、開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓D、基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費【參考答案】：A,B,C,D19、在深圳證券交易所實行當日回轉(zhuǎn)交易的有（）。A、債券競價交易B、權(quán)證交易C、債券大宗交易D、專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易譽和業(yè)績【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見教材第三章第一

44、節(jié)，P5455。20、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）。A、E1頭報價B、手勢報價C、書面報價D、電腦報價【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券營業(yè)部固定資產(chǎn)在使用過程中具有使用價值與價值相統(tǒng)一的特點。（）【參考答案】：錯誤2、上海證券交易所中進行債券回購交易集中競價時，申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。(）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】上海證券交易所中進行債券回購交易集中競價時，申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍，申

45、報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。3、證券營業(yè)部未經(jīng)批準不得下設(shè)營業(yè)性場所，但可以在營業(yè)場所之外為投資者辦理開戶、委托買賣和清算交割等業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進行證券交易。（）【參考答案】：錯誤4、買方和賣方就大宗交易達成一致后，買賣雙方成交申報分別通過各自委托會員的席位進行。（）【參考答案】：A【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。5、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入。（）【參考答案】：正確【解析】上海證券交易所網(wǎng)路投票系統(tǒng)的要點：申報買入1

46、股代表同意，申報買入2股代表反對，申報買入3股代表棄權(quán)6、發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥。如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。（）【參考答案】：正確【解析】發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥。如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回拔處理。7、深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.01元人民幣，B股交易為0.01港元。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。深圳

47、證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。8、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）【參考答案】：正確9、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。10、證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。（）【參考答案】：錯誤11、按照深圳證券交易所會

48、員法人結(jié)算辦理流程，會員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來賬戶?！緟⒖即鸢浮浚赫_12、在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。（）【參考答案】：正確13、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（）【參考答案】：正確14、交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。（）【參考答案】：A【解析】熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P166。15、結(jié)算參與人被認定為高風險結(jié)算參與人的，中國

49、結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額；而對于被認為風險較低的結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。（）【參考答案】：正確16、買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補充協(xié)議。（）【參考答案】：錯誤17、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P231。18、限價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易，上海證券交易所另有規(guī)定的除外。（）【參考答案】：錯誤19、目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行。（）【參考答案】：正確【解析】目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。20、證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）【參考答案】：正確21、在交易性過戶中，目前交易所采用由電腦主機自動辦理過戶手續(xù)，即在買方的賬戶上減少相應(yīng)的證券，在賣方的賬戶上增加相應(yīng)的證券。【參考答案】：錯誤22、證券公司應(yīng)當按照證監(jiān)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀人的后續(xù)職業(yè)培訓。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷