基金業(yè)務(wù)參與人日常TA業(yè)務(wù)辦理流程手冊

1、PAGE PAGE 104基金業(yè)務(wù)務(wù)參與人人日常TTA業(yè)務(wù)務(wù)辦理流程手冊冊中國證券券登記結(jié)結(jié)算有限限責(zé)任公公司 20011年年8月修訂記錄錄修訂日期期主要修訂訂內(nèi)容20111-088-088首次制訂訂20122-111-09第一次修修訂目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc300326526 業(yè)務(wù)一：管理人人申請加加入基金金系統(tǒng) PAGEREF _Toc300326526 h 11 HYPERLINK l _Toc300326527 業(yè)務(wù)二：管理人人基本信信息變更更 PAGEREF _Toc300326527 h 20 HYPERLINK l _Toc300326

2、528 業(yè)務(wù)三：基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)申請加加入基金金系統(tǒng) PAGEREF _Toc300326528 h 223 HYPERLINK l _Toc300326529 業(yè)務(wù)四：基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)基本信信息變更更 PAGEREF _Toc300326529 h 35 HYPERLINK l _Toc300326530 業(yè)務(wù)五：基金管管理人新新發(fā)行基基金 PAGEREF _Toc300326530 h 388 HYPERLINK l _Toc300326531 業(yè)務(wù)六：集合計(jì)計(jì)劃管理理人新發(fā)發(fā)行集合合計(jì)劃產(chǎn)產(chǎn)品 PAGEREF _Toc300326531 h 455 HYPERLINK l _Toc300

3、326532 業(yè)務(wù)七：調(diào)整基基金募集集結(jié)束日日 PAGEREF _Toc300326532 h 54 HYPERLINK l _Toc300326533 業(yè)務(wù)八：基金募募集結(jié)束束處理 PAGEREF _Toc300326533 h 556 HYPERLINK l _Toc300326534 業(yè)務(wù)九：基金基基本信息息變更 PAGEREF _Toc300326534 h 661 HYPERLINK l _Toc300326535 業(yè)務(wù)十：基金交交易狀態(tài)態(tài)變更 PAGEREF _Toc300326535 h 669 HYPERLINK l _Toc300326536 業(yè)務(wù)十一一：修改改基金費(fèi)費(fèi)率 P

4、AGEREF _Toc300326536 h 733 HYPERLINK l _Toc300326537 業(yè)務(wù)十二二：開通通基金費(fèi)費(fèi)率優(yōu)惠惠 PAGEREF _Toc300326537 h 78 HYPERLINK l _Toc300326538 業(yè)務(wù)十三三：設(shè)置置基金費(fèi)費(fèi)率折扣扣控制 PAGEREF _Toc300326538 h 880 HYPERLINK l _Toc300326539 業(yè)務(wù)十四四：開通通基金定定期定額額業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc300326539 h 884 HYPERLINK l _Toc300326540 業(yè)務(wù)十五五：開通通基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)務(wù) PAGEREF _T

5、oc300326540 h 88 HYPERLINK l _Toc300326541 業(yè)務(wù)十六六：基金金新增銷銷售代理理人 PAGEREF _Toc300326541 h 933 HYPERLINK l _Toc300326542 業(yè)務(wù)十七七：設(shè)置置銷售代代理人業(yè)業(yè)務(wù)限制制 PAGEREF _Toc300326542 h 97 HYPERLINK l _Toc300326543 業(yè)務(wù)十八八：修改改基金份份額凈值值 PAGEREF _Toc300326543 h 1011 HYPERLINK l _Toc300326544 業(yè)務(wù)十九九：設(shè)置置系統(tǒng)外外資金交交收 PAGEREF _Toc30032

6、6544 h 1005 HYPERLINK l _Toc300326545 業(yè)務(wù)二十十：基金金份額強(qiáng)強(qiáng)制調(diào)整整 PAGEREF _Toc300326545 h 1099 HYPERLINK l _Toc300326546 業(yè)務(wù)二十十一：基基金權(quán)益益分派 PAGEREF _Toc300326546 h 1114 HYPERLINK l _Toc300326547 業(yè)務(wù)二十十二：基基金清盤盤 PAGEREF _Toc300326547 h 1199 HYPERLINK l _Toc300326548 業(yè)務(wù)二十十三：管管理人TTXT接接口切換換 PAGEREF _Toc300326548 h 122

7、2 HYPERLINK l _Toc300326549 業(yè)務(wù)二十十四：參參與人申申請資料料/份額對對賬 PAGEREF _Toc300326549 h 1225 HYPERLINK l _Toc300326550 業(yè)務(wù)二十十五：參參與人取取消非擔(dān)擔(dān)保交收收指令 PAGEREF _Toc300326550 h 1128 HYPERLINK l _Toc300326551 業(yè)務(wù)二十十六：參參與人重重新上傳傳數(shù)據(jù)文文件PAGEREF _Toc300326551 h 1330 HYPERLINK l _Toc300326552 業(yè)務(wù)二十十七：基基金“分拆轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換”與“合并轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換”業(yè)務(wù)加加入 PAGERE

8、F _Toc300326552 h 1333業(yè)務(wù)一：管理人人申請加加入基金金系統(tǒng)管理人首首次加入入本公司司開放式式基金登登記結(jié)算算系統(tǒng)（以下簡簡稱“基金系系統(tǒng)”）時(shí)，參照本本流程指指引辦理理。一、管理理人各相相關(guān)系統(tǒng)統(tǒng)完成與本公司司基金系系統(tǒng)間的的全面準(zhǔn)入聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)測試，測試通通過后向向本公司司提交測測試報(bào)告告（加蓋蓋公司公公章）。對于通過過測試的的集合計(jì)計(jì)劃管理理人，本本公司將將向其出具具測試試通過確確認(rèn)書。二、管理理人向本本公司總總部書面面提交如如下申請請材料（均加蓋公公司公章章）：（一）填填寫完整整的系統(tǒng)統(tǒng)參與人人申請表表（見附附件一）；（二）企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照復(fù)印印件；（三）基基金獲準(zhǔn)

9、準(zhǔn)募集的的批復(fù)復(fù)復(fù)印件/關(guān)于設(shè)設(shè)立集合合資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃的函（附件四四）；（四）法法定代表表人有效效身份證證明文件件復(fù)印件件；（五）法法定代表表人授權(quán)權(quán)經(jīng)辦人人辦理加加入基金金系統(tǒng)手手續(xù)的授授權(quán)書原原件；（六）經(jīng)經(jīng)辦人有有效身份份證明文文件復(fù)印印件；（七）基基金或集集合計(jì)劃劃合同及及招募說說明書電電子版；（八）基基金（集集合計(jì)劃劃）登記記結(jié)算服服務(wù)協(xié)議議、開放放式基金金資金結(jié)結(jié)算協(xié)議議，對于于基金管管理人，其直銷銷還需提提交基金金業(yè)務(wù)參參與人服服務(wù)協(xié)議議，以上上協(xié)議一一式四份份，且甲甲方均需需簽章完完畢；（九）本本公司要要求提供供的其他他材料。三、本公公司對上上述申請請材料進(jìn)進(jìn)行審核核。對于于

10、審核通通過的管管理人，本公司司與其簽簽訂基金金（集合合計(jì)劃）登記結(jié)結(jié)算服務(wù)務(wù)協(xié)議及及資金結(jié)結(jié)算協(xié)議議。對于基基金管理理人，其直銷銷還需與與本公司司簽訂基金金業(yè)務(wù)參參與人服服務(wù)協(xié)議議。四、申請請材料審審核通過過后，管管理人應(yīng)應(yīng)向本公公司滬深深分公司司分別申申請開立立管理人人費(fèi)用賬賬戶、基基金（集集合計(jì)劃劃）結(jié)算算備付金金和結(jié)算算保證金金賬戶。對于基基金管理理人，還還應(yīng)任選選上?；蚧蛏钲诜址止局婚_立立其直銷機(jī)機(jī)構(gòu)的結(jié)結(jié)算備付付金和結(jié)結(jié)算保證證金賬戶戶。資金結(jié)算算賬戶開開立手續(xù)續(xù)辦理完完成后，管理人人應(yīng)及時(shí)時(shí)向本公公司申請請進(jìn)行開開放式基基金非擔(dān)擔(dān)保交收收測試，并在完完成測試試后向本本公司提提

11、交測試試報(bào)告。五、申請請材料審審核通過過后，管理理人應(yīng)直直接與深深圳證券券通信公公司申請請辦理通通信相關(guān)關(guān)系統(tǒng)開開通（或或變更）手續(xù)。通訊手手續(xù)辦理理完畢后后，管理理人需將將提交給給深圳證證券通信信公司的的入網(wǎng)開開通（變變更）申申請表傳傳真給本公司司。六、對于于基金管管理人，在基金金發(fā)行前前，管理理人應(yīng)向向上海證證券交易易所或深深圳證券券交易所所申請基基金代碼碼。七、管理理人應(yīng)及及時(shí)填寫寫新增參參與人參參數(shù)選擇擇問詢函函及管理人人開通（切換）TXTT接口相相關(guān)參數(shù)數(shù)問詢函函（見附附件二），在不不晚于基基金（集集合計(jì)劃劃）發(fā)行行首日前前三個工工作日將將填妥的的問詢函函回執(zhí)蓋蓋章傳真真至本公公司。

12、八、上述述流程全全部辦理理完成后后，管理理人應(yīng)在在不晚于于基金（集合計(jì)計(jì)劃）發(fā)發(fā)行首日日前三個個工作日日將填妥妥的發(fā)行行參數(shù)表表（見附附件三）蓋章傳真真至本公公司。公司總部部聯(lián)系人人：劉少君（說明書書審核）：011055937789119王新博（加入測測試）：0100-59937889900劉少君、宋 蟾（資資格審查查）：0010-5933789919/5933788872方 堃堃（技術(shù)術(shù)咨詢）：0110-55937788662趙龍吟（協(xié)議簽簽訂）：0100-59937886511附件一 中國證券券登記結(jié)結(jié)算公司司開放式式基金登記結(jié)算算系統(tǒng)參參與人申申請表申請單位位全稱注冊地址址郵政編碼碼注冊

13、資本本（萬元）法定代表表人單位網(wǎng)頁頁地址單位類型型基金管管理人 基金托托管人 基金銷銷售代理理人 其他申請單位位前5名名股東主主要情況況股東名稱稱（全稱稱）持股數(shù)量量（萬股股）持股比例例（）聯(lián)系電話話資金結(jié)算算賬戶開開立所在在地（基金公公司直銷銷或代銷銷機(jī)構(gòu)需需選定其其一）上海分分公司深圳分分公司中國證監(jiān)監(jiān)會編碼碼（基金公公司為TTA代碼碼及銷售售代碼；代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)為銷售售代碼）備注申請單位位承諾事事項(xiàng)：1、本單單位自愿愿申請加加入中登登公司開開放式基基金登記記結(jié)算系系統(tǒng)并保保證提供供的所有有資料真真實(shí)、完完整、準(zhǔn)準(zhǔn)確；2、本單單位加入入中登公公司基金金系統(tǒng)后后，將嚴(yán)嚴(yán)格遵守守有關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)定定；

14、有違違反有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)定的，本單位位將承擔(dān)擔(dān)由此引引起的一一切后果果及法律律責(zé)任。經(jīng)辦人聯(lián)系電話話（固話話）傳真聯(lián)系電話話（手機(jī)機(jī)）電郵法定代表表人（簽簽字）： 申請單單位蓋章章年 月月 日日附件二關(guān)于新增增參與人人相關(guān)參參數(shù)選擇擇的問詢詢函基金系統(tǒng)統(tǒng)參與人人：由于貴公公司是新加入入本公司司開放式式基金系系統(tǒng)的參參與人，請貴公公司將下下列業(yè)務(wù)務(wù)參數(shù)提提供給我我們，以以便我們們進(jìn)行相相關(guān)系統(tǒng)統(tǒng)設(shè)置：一、關(guān)于于基金賬賬戶注冊冊失敗配配新號參參數(shù)的選選擇投資者持持基礎(chǔ)證證券賬戶戶申請注注冊基金金賬戶并并同時(shí)提提交交易易類（包包括認(rèn)購購、申購購等申請請和分紅紅方式變變更等交交易協(xié)議議申請）申請時(shí)時(shí)，因

15、填填寫的賬賬戶資料料與原證證券賬戶戶資料不不一致，或填寫寫的基礎(chǔ)礎(chǔ)證券賬賬戶不存存在，導(dǎo)導(dǎo)致賬戶戶注冊失失敗。對對于此種種情況，本公司為為銷售代代理人提提供了兩兩種供選選擇的做做法：（一）將將賬戶注注冊申報(bào)報(bào)視為失失敗申報(bào)報(bào)返回給原原銷售代代理人，投資者者同時(shí)提提交的認(rèn)認(rèn)購、申申購申報(bào)報(bào)也作為為無效申申報(bào)處理理；（二）在在賬戶注注冊失敗敗時(shí)，如如同時(shí)申申報(bào)了交交易類申申請，則則按此賬賬戶申報(bào)報(bào)時(shí)填寫寫的賬戶戶資料為為投資者者配發(fā)一一個新的的封閉式式證券投資資基金賬賬戶，并并同時(shí)將將其注冊冊為開放放式基金金賬戶。二、關(guān)于于下發(fā)對對帳文件件模式的的選擇為適應(yīng)廣廣大系統(tǒng)統(tǒng)參與人人對開放放式基金金登記

16、結(jié)結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)下發(fā)的的對帳文文件內(nèi)容容的不同同需要，目前我我系統(tǒng)對對于銷售售代理人人和基金金管理人人每日自自動下發(fā)發(fā)基金賬賬戶對帳帳文件（05文文件）。各系統(tǒng)參參與人可可以依據(jù)據(jù)自身系系統(tǒng)條件件，針對對接收全全量對帳帳數(shù)據(jù)或或接收增增量對帳帳數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行選擇擇。其中中，增量量對帳的的對應(yīng)賬賬戶是指指當(dāng)日份份額持有有情況發(fā)發(fā)生變化化的基金金賬戶。三、關(guān)于于接收公公告、交交易匯總總、席位位信息文文件模式式的選擇擇本公司開開放式基基金系統(tǒng)統(tǒng)提供銷銷售代理理人對008（公公告）、12（確認(rèn)匯匯總）和和21（席位信信息）等等非常用用文件的的選擇下下發(fā)功能能。各銷售代代理人可可以依據(jù)據(jù)自身系系統(tǒng)需要要對以上上

17、文件進(jìn)進(jìn)行選擇擇接收。如果銷銷售代理理人選擇擇接收該該類文件件，該文文件名會會在對應(yīng)應(yīng)索引文文件中羅羅列出來來。四、關(guān)于于索引文文件的文文件名選選擇我司開放放式基金金系統(tǒng)發(fā)發(fā)送的索索引文件件默認(rèn)按按以下方方式進(jìn)行行配置：（一）下下發(fā)的基基金行情情文件對對應(yīng)的索索引文件件由OFFI更名名為OFFJ，其其中包含含07（行情），088（公告告），221（席席位信息息）等文文件。（二）下下發(fā)的111（申申請匯總總）文件件增加對對應(yīng)索引引文件為為OFSS。（三）下下發(fā)的225（資資金明細(xì)細(xì)）文件件增加對對應(yīng)索引引文件為為OFKK。（四）下下發(fā)的回回報(bào)數(shù)據(jù)據(jù)文件仍仍以O(shè)FFI為索索引文件件，其中中包含11

18、2（確確認(rèn)匯總總）文件件。各銷售代代理人可可以依據(jù)據(jù)自身系系統(tǒng)情況況選擇接接受以上上變化或或選擇僅僅接受OOFI索索引文件件。如果果銷售代代理人選選擇僅接接受OFFI索引引文件，系統(tǒng)會會在自動動下發(fā)時(shí)時(shí)，將OOFJ索索引文件件改名稱稱為OFII索引文文件。五、關(guān)于于下發(fā)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管和和基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換回報(bào)報(bào)模式的的選擇本公司開開放式基基金系統(tǒng)統(tǒng)在下發(fā)發(fā)給銷售售代理人人轉(zhuǎn)托管管和基金金轉(zhuǎn)換回回報(bào)數(shù)據(jù)據(jù)中提供供以下選選擇模式式：（一）對對轉(zhuǎn)托管管成功業(yè)業(yè)務(wù)，可可選擇按按照業(yè)務(wù)務(wù)類型1127、1288下發(fā)回報(bào)報(bào)，也可可選擇以以兩筆1126下下發(fā)回報(bào)報(bào)；（二）對對基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換成功功業(yè)務(wù)，可選擇擇按照業(yè)業(yè)務(wù)類型型1

19、377、1338下發(fā)發(fā)回報(bào)，也可選擇擇以兩筆筆1366下發(fā)回回報(bào)；（三）對對轉(zhuǎn)托管管失敗業(yè)業(yè)務(wù)，可選擇擇按照業(yè)業(yè)務(wù)類型型1266下發(fā)回回報(bào)，也也可選擇擇按照業(yè)業(yè)務(wù)類型型1288下發(fā)回回報(bào)；（四）對對基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換失敗敗業(yè)務(wù)，可選擇擇按照業(yè)業(yè)務(wù)類型型1366下發(fā)回回報(bào)，也也可選擇擇按照業(yè)業(yè)務(wù)類型型1388下發(fā)回回報(bào)。請貴公司司將上述述問題的的選擇結(jié)結(jié)果填寫寫在簽收收回執(zhí)中中并簽章章，然后后傳真至至本公司司，我們們將據(jù)以以完成相相關(guān)系統(tǒng)統(tǒng)參數(shù)設(shè)設(shè)置。技術(shù)咨詢詢：崔偉偉、陳鴻鴻鵠；電電話：0010-5933788876/70業(yè)務(wù)聯(lián)系系人：王王洪征、周詩晨晨；電話話：0110-55937788995/55

20、3傳 真真：0110-55937789007中國證券券登記結(jié)結(jié)算有限限責(zé)任公公司基金業(yè)務(wù)務(wù)部簽收回執(zhí)執(zhí)中國證券券登記結(jié)結(jié)算有限限責(zé)任公公司:本公司已已于 年年 月 日收到到貴公司司發(fā)送的的參數(shù)問問詢函。一、關(guān)于于基金賬賬戶注冊冊失敗配配新號參參數(shù)的選選擇，本本公司選選擇 第種模模式。二、關(guān)于于下發(fā)對對帳文件件模式的的選擇，本公司司選擇接接收量對對帳數(shù)據(jù)據(jù)。三、關(guān)于于接收公公告、交交易匯總總、席位位信息文文件模式式的選擇擇，本公公司選擇擇接收以以下文件件：08文文件（基基金公告告）12文文件（交交易確認(rèn)認(rèn)匯總）21文文件（席席位信息息）四、關(guān)于于索引文文件的文文件名選選擇，本本公司選選擇：按中登

21、登基金系系統(tǒng)默認(rèn)認(rèn)配置 僅接受受OFII索引文文件五、關(guān)于于下發(fā)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管和和基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換回報(bào)報(bào)模式的的選擇，本公司司對轉(zhuǎn)托托管成功功業(yè)務(wù)選選擇接收收業(yè)務(wù)類類型回報(bào)報(bào)、失敗敗業(yè)務(wù)選選擇接收收業(yè)務(wù)類類型回報(bào)報(bào)，對基基金轉(zhuǎn)換換成功業(yè)業(yè)務(wù)選擇擇接收業(yè)業(yè)務(wù)類型型回報(bào)、失敗業(yè)業(yè)務(wù)選擇擇接收業(yè)業(yè)務(wù)類型型回報(bào)。經(jīng)辦人：；聯(lián)系系電話：公司名稱稱（蓋章章）： 年 月月 日管理人開開通（切切換）TXTT接口相相關(guān)參數(shù)數(shù)問詢函函管理人系系統(tǒng)與本本公司TTA系統(tǒng)統(tǒng)開通（切換為為）TXTT格式的的接口規(guī)規(guī)范時(shí)，本公司司TA系系統(tǒng)需要要配置下表表所列參參數(shù)，請請配合填填寫完成成后蓋章章傳真至至本公司司（傳真真：0110-55

22、937789007）。管理人代代碼：管理人名名稱：業(yè)務(wù)類型型：新開通通TXTT DBFF切換至至TXTT是否支持持多批次次：不支持（固定）接口類型型：標(biāo)準(zhǔn)TXXT（固固定）對帳方式式：對賬是否否有份額額明細(xì)：是否支持持份額類類別：支持（固固定）折扣選取取方式：切換日期期：（若若為新開開通TXXT則不不填）切換日是是否需要要全量份份額對賬賬：切換日是是否需要要全量賬賬戶資料料對賬：填寫說明明：管理人代代碼：證證監(jiān)會配配發(fā)的22位代碼碼；是否支持持多批次次：固定定為不支支持；接口類型型：固定定為標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)TXTT；對賬方式式：全量量對賬，增量對對賬；對賬是否否有份額額明細(xì)：有明細(xì)細(xì)，無明明細(xì)（即即按匯

23、總總）；是否支持持份額類類別：固固定為支支持；折扣選取取方式：0：以以管理人人最終折折扣（直直接使用用該折扣扣率進(jìn)行行最終費(fèi)費(fèi)用計(jì)算算），1：替代代銷售代代理人折折扣（替替換銷售售代理人人上報(bào)的的折扣率率）；切換日是是否需要要全量份份額對賬賬：需要要，不需需要；切換日是是否需要要全量賬賬戶資料料對賬：需要，不需要要。管理人（蓋章）：日期： 年年 月 日附件三基金（集集合計(jì)劃劃）發(fā)行行參數(shù)通通知單一、基金金信息基本信息息基金代碼碼基金名稱稱（不超超過299個漢字字）基金簡稱稱（不超超過9個個漢字）基金狀態(tài)態(tài)認(rèn)購期期 正常交交易交易幣種種人民幣基金面值值1.000元基金托管管人基金管理理人基金所屬

24、屬TA滬市999TAA 深市998TAA基金摘要要（可不不填）基金默認(rèn)認(rèn)分紅方方式紅利再再投資 現(xiàn)金分分紅基金發(fā)行行渠道場外 上證通通場內(nèi)+場外 LOFF場內(nèi)+場外內(nèi)/外扣扣計(jì)費(fèi)內(nèi)扣 外扣基金類型型貨幣基基金 債券基基金 股票基基金 混合型型基金是否保本本基金是 否是否QDDII基基金是 否是否ETTF基金金是 否支持的份份額類別別前收費(fèi)費(fèi) 后收費(fèi)費(fèi) 前/后后收費(fèi)個人持有有下限機(jī)構(gòu)持有有下限后收費(fèi)計(jì)計(jì)算方式式（前收收費(fèi)不填填）按成本本價(jià) 按現(xiàn)價(jià)價(jià) 按兩者者較低者者折扣方式式（指代代銷上報(bào)報(bào)的折扣扣率和促促銷優(yōu)惠惠設(shè)置中中的折扣扣率同時(shí)時(shí)發(fā)生時(shí)時(shí)的處理理方式，未填寫寫則默認(rèn)認(rèn)為“折上折折”）折上

25、折折 最優(yōu)惠惠折扣農(nóng)行用基基金類型型（無農(nóng)農(nóng)行代銷銷時(shí)可不不填）股票型型 債券型型 保本型型 混合型型 貨幣型型認(rèn)購信息息個人首次次認(rèn)購最最低金額額機(jī)構(gòu)首次次認(rèn)購最最低金額額個人追加加認(rèn)購最最低金額額機(jī)構(gòu)追加加認(rèn)購最最低金額額發(fā)行開始始日期發(fā)行截止止日期份額登記記日期（一般為為N+22日）認(rèn)購利息息截止日日期（用用于計(jì)算算利息折折份額，一般為為N+33日的上上一自然然日）認(rèn)購利息息是否轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)份額是 否認(rèn)購金額額級差（無限制制則填00）申購信息息個人首次次申購最最低金額額機(jī)構(gòu)首次次申購最最低金額額個人追加加申購最最低金額額機(jī)構(gòu)追加加申購最最低金額額申購金額額級差（無限制制則填00）贖回信息息贖回明

26、細(xì)細(xì)分配原原則先進(jìn)先先出 后進(jìn)先先出基金最低低贖回份份額預(yù)約贖回回下限（可不填填）預(yù)約贖回回最少天天數(shù)（可可不填）預(yù)約贖回回最多天天數(shù)（可可不填）巨額贖回回比例贖回交收收期自動強(qiáng)制制贖回條條件不發(fā)起起強(qiáng)制贖贖回 發(fā)生贖贖回時(shí)觸觸發(fā)份額減減少時(shí)觸觸發(fā) 低于下下限時(shí)觸觸發(fā)贖回份額額級差（無限制制則填00）未付收益益處理方方式（貨貨幣基金金）不帶走走收益 按比例例帶走收收益贖回費(fèi)歸歸基金資資產(chǎn)最低低比例是否創(chuàng)新新封閉式式基金（基金必必填）是（封封閉期年年）否適用接口口文件類類型（首首次發(fā)行行時(shí)必填填） TXXT類型型 DBBF類型型注：創(chuàng)新新封閉式式基金請請注意“個人、機(jī)構(gòu)持持有下限限”及“自動強(qiáng)強(qiáng)

27、制贖回回條件”的設(shè)置置，應(yīng)確確保封閉閉期內(nèi)不不發(fā)起強(qiáng)強(qiáng)制贖回回業(yè)務(wù)；二、基金金代碼內(nèi)內(nèi)外部對對照關(guān)系系TA內(nèi)部部基金代代碼份額類別別外部基金金代碼外部基金金名稱前收費(fèi)費(fèi) 后收費(fèi)費(fèi)前收費(fèi)費(fèi) 后收費(fèi)費(fèi)注：支持持后收費(fèi)費(fèi)的基金金必須填填寫該表表。三、基金金代銷人人信息 以下基基金代銷銷人自基基金發(fā)行行首日起起，開始始代銷本本基金：（如有有代銷人人需在發(fā)發(fā)行期中中間開始始代銷的的，請按按“基金增增加代銷銷機(jī)構(gòu)”業(yè)務(wù)辦辦理，不不能在此此列示）（一）直直銷類直銷名稱稱及代碼碼代銷份額額類別認(rèn)購起息息天數(shù)認(rèn)購適用用利率是否允許許打折1是 否說明：11）“代銷份份額類別別”，從“前收費(fèi)費(fèi)”、“后收費(fèi)費(fèi)”和“前

28、/后后收費(fèi)”中選一一填入（下同）；2）“認(rèn)認(rèn)購起息息天數(shù)”，默認(rèn)認(rèn)填T+2（下下同）；3）“認(rèn)認(rèn)購適用用利率”，從“活期利利率”和“金融同同業(yè)利率率”中選一一填入（下同）。（二）銀銀行類代銷銀行行名稱及及代碼代銷份額額類別認(rèn)購起息息天數(shù)認(rèn)購適用用利率是否允許許打折1是 否2是 否3是 否4是 否5是 否（三）券券商類代銷券商商名稱及及代碼代銷份額額類別認(rèn)購起息息天數(shù)認(rèn)購適用用利率是否允許許打折1是 否2是 否3是 否4是 否5是 否6是 否7是 否8是 否9是 否10是 否（四）交交易所場場內(nèi)渠道道名稱是否開通通1上證“基基金通”場內(nèi)認(rèn)認(rèn)購2深交所LLOF場場內(nèi)認(rèn)購購三、基金金費(fèi)率參參數(shù)（一）

29、手手續(xù)費(fèi)率率業(yè)務(wù)類別別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分段方式費(fèi)率（按交易易金額的的比例）認(rèn)購XXX申購XXX贖回XXX注：1、費(fèi)率應(yīng)應(yīng)按絕對對比例給給定；2、如有有強(qiáng)制贖贖回業(yè)務(wù)務(wù)，且其其費(fèi)率不不同于一一般贖回回的，請請單獨(dú)列列示其費(fèi)費(fèi)率；3、費(fèi)率率設(shè)置可可精確到到小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第88位；4、銷售售機(jī)構(gòu)為為“XXXX”，表示示對大多多數(shù)代銷銷機(jī)構(gòu)普普遍適用用，如個個別代銷銷機(jī)構(gòu)采采用特殊殊費(fèi)率，請單獨(dú)獨(dú)注明該該銷售機(jī)機(jī)構(gòu)名稱稱（下同同）。（二）代代理費(fèi)分分成比例例業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分成比例例（認(rèn)購、申購按按手續(xù)費(fèi)費(fèi)的比例例；贖回回按手續(xù)續(xù)費(fèi)扣除除歸基金金資產(chǎn)后后的比例例）認(rèn)購XXX申購XXX贖回XXX注：

30、1、分成比比例可精精確到小小數(shù)點(diǎn)后后第8位位（下同同）； 2、后后收費(fèi)基基金認(rèn)申申購代理理費(fèi)率可可使用“（一）手續(xù)費(fèi)費(fèi)率”的表格格形式，但必須須在此處處單獨(dú)列列出。（三）贖贖回歸基基金資產(chǎn)產(chǎn)比例業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分成比例例（按手續(xù)續(xù)費(fèi)的比比例）贖回XXX四、其他他事項(xiàng)（一）發(fā)發(fā)行產(chǎn)品品有無某某類業(yè)務(wù)務(wù)限制（例如創(chuàng)創(chuàng)新封閉閉式基金金應(yīng)注意意限制變變更分紅紅方式）基金代碼碼份額類別別代銷人名名稱需限制的的業(yè)務(wù)類類型開始日期期注：如某某類業(yè)務(wù)務(wù)限制對對所有代代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)都適用用，請?jiān)谠诖N人人名稱欄欄填“XXXX”.（二）基基金份額額對賬方方式基金代碼碼份額類別別份額對賬賬方式（全量或或增量）注

31、：1）管理人人在本公公司TAA系統(tǒng)中中發(fā)行首首個產(chǎn)品品時(shí)必須須填寫；2）如本本次發(fā)行行產(chǎn)品采采取的份份額對賬賬方式不不同于之之前產(chǎn)品品所適用用的份額額對賬方方式，必必須填寫寫該表。（三）貨貨幣市場場基金收收益分配配參數(shù)基金代碼碼分配頻率率每月分配配日（001331） 日分分 月分分（四）基基金認(rèn)購購、申購購、贖回回或分紅紅業(yè)務(wù)不不需要通通過我TTA系統(tǒng)統(tǒng)清算交交收的，請列明明：基金代碼碼份額類別別代銷人名名稱業(yè)務(wù)類型型資金類型型 認(rèn)購購 申購購 贖回回 基金金轉(zhuǎn)換 分紅紅 凈交交易金額額 手續(xù)續(xù)費(fèi) 代理理費(fèi) 歸基基金資產(chǎn)產(chǎn)部分（五）公公司網(wǎng)站站網(wǎng)址：客服電話話：（六）其其他需要要說明的的事項(xiàng)：

32、（如集集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃需要要使用電電子合同同的，需需在其他他說明事事項(xiàng)中注注明，并并注明是是否全部部的代銷銷機(jī)構(gòu)都都使用電電子合同同。）經(jīng)辦人：聯(lián)系電話話及手機(jī)機(jī)：XX公司司（公章章）X年X月月X日中國證券券登記結(jié)結(jié)算公司司簽收回回執(zhí)簽收人： 簽簽收日期期： 中國證證券登記記結(jié)算公公司基金金業(yè)務(wù)部部附件四關(guān)于設(shè)立立集合合資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃的函中國證券券登記結(jié)結(jié)算有限限責(zé)任公公司： 我司擬擬設(shè)立“集集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃”，現(xiàn)已已完成該該計(jì)劃的的產(chǎn)品設(shè)設(shè)計(jì)及相相關(guān)準(zhǔn)備備工作，將于近近期安排排上線發(fā)發(fā)行，現(xiàn)現(xiàn)申請開開立中登登滬深分分公司相相關(guān)資金金賬戶，特此函函告。公公司年月日業(yè)務(wù)二：管理人人基本

33、信信息變更更一、管理理人基本本信息變變更業(yè)務(wù)務(wù)辦理規(guī)規(guī)定（一）管管理人基基本信息息發(fā)生變變更后應(yīng)應(yīng)及時(shí)向向本公司司申請辦辦理管理理人基本本信息變變更。（二）管管理人基基本信息息變更項(xiàng)項(xiàng)目包括括：管理理人代碼碼、管理人人類型、名稱、簡稱、網(wǎng)站網(wǎng)網(wǎng)址、客服電電話、接口類類型、對賬方式 、折扣選選取方式式等。二、管理理人基本本信息變變更業(yè)務(wù)務(wù)辦理流流程 （一）管理人人申請辦辦理基本本信息變變更業(yè)務(wù)務(wù)的，須須在信息息修改生生效日（T日）的前兩兩個工作作日，即即T-22日前向向本公司司提出業(yè)業(yè)務(wù)申請請。（二）管管理人須須填寫管理人人基本信信息變更更業(yè)務(wù)通通知單（見附附件），并蓋章章傳真至至本公司司，本公

34、公司收到到傳真件件后向其其傳真簽簽收回執(zhí)執(zhí)。（三）本本公司依依據(jù)收到到蓋章的的管理理人基本本信息變變更業(yè)務(wù)務(wù)通知單單辦理理管理人人基本信信息修改改，自信信息修改改生效日日起變更更基金管管理人基基本信息息。附件管理人基基本信息息變更業(yè)業(yè)務(wù)通知知單中國證券券登記結(jié)結(jié)算有限限責(zé)任公公司：本公司（管理人人代碼：）申請請于年月日對管理理人基本本信息做做以下變變更（填填寫修改改后的信信息，不不修改的的則無須須填寫），請協(xié)協(xié)助辦理理。1、名稱稱：2、簡稱稱：3、網(wǎng)站站網(wǎng)址：4、郵政政編碼：5、聯(lián)系系人：6、電話話號碼：7、客服服電話：8、是否否支持多多批次：支持， 不支持持 9、接口口類型：DBFF類型，T

35、XTT類型10、對對賬方式：全量對對賬，增量對對賬11、對對賬是否否有份額額明細(xì)：有，沒有12、文文件版本本號：13、是是否支持持份額類類別：支持，不支持持14、折折扣選取取方式：以管理理人最終終折扣，替代銷銷售代理理人折扣扣15、首首次投資資判斷標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：沒有份份額為首首次；沒有交交易為首首次16、分分紅凍結(jié)結(jié)方式：凍結(jié)本本金，凍結(jié)本本金+孳孳息17、基基金轉(zhuǎn)換換的打折折方式：都打折折，只對轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換費(fèi)打打折，只對補(bǔ)補(bǔ)差費(fèi)打打折，不打折折 18、是是否支持持兩步轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管：支持，不支持持19、盤盤后業(yè)務(wù)務(wù)系統(tǒng)接接收凈值值：需要，不需要公司公章章： 年 月 日日中國證券券登記結(jié)結(jié)算有限限責(zé)任公公司簽收

36、收回執(zhí)簽收人： 簽簽收日期期： 中國國證券登登記結(jié)算算有限責(zé)責(zé)任公司司基金業(yè)業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)三：基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)申請加加入基金金系統(tǒng)基金銷售售機(jī)構(gòu)首首次加入入本公司司基金登登記結(jié)算算系統(tǒng)（以下簡簡稱“基金系系統(tǒng)”）代理理銷售基基金（含含集合計(jì)計(jì)劃等）時(shí)，參照照本流程程指引辦辦理。一、基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)完成成與本公司司基金系系統(tǒng)間的的全面準(zhǔn)入入聯(lián)網(wǎng)測測試，測測試通過過后向本本公司提提交測試試報(bào)告（加蓋公公司公章章）。二、基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)向本公司司提供如如下申請請材料（均加蓋公公司公章章）：（一）填填寫完整整的系統(tǒng)統(tǒng)參與人人申請表表（見附附件一）；（二）企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照復(fù)印印件；（三）銷銷售代理理

37、資格批批文復(fù)印印件；（四）法法定代表表人有效效身份證證明文件件復(fù)印件件；（五）法法定代表表人授權(quán)權(quán)經(jīng)辦人人辦理加加入本公公司系統(tǒng)統(tǒng)手續(xù)的的授權(quán)書書原件；（六）經(jīng)經(jīng)辦人有有效身份份證明文文件復(fù)印印件；（七）基基金業(yè)務(wù)務(wù)參與人人服務(wù)協(xié)協(xié)議、及及開放式式基金資資金結(jié)算算協(xié)議，以上協(xié)協(xié)議一式式四份，且甲方方均需簽簽章完畢畢；（八）本本公司要要求提供供的其他他材料。三、本公公司對上上述申請請材料進(jìn)進(jìn)行審核核。對于于審核通通過的基基金銷售售機(jī)構(gòu)，本公司司與其簽簽訂基金金業(yè)務(wù)參參與人服服務(wù)協(xié)議議及資金金結(jié)算協(xié)協(xié)議。四、申請請材料審審核通過過后，基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)任選在本本公司上上海或深深圳分公公司之一一開

38、立結(jié)結(jié)算備付付金和結(jié)結(jié)算保證證金賬戶戶。結(jié)算算備付金金和結(jié)算算保證金金賬戶開開立手續(xù)續(xù)由基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)直接接向本公公司上海?；蛏钲谯诜止舅旧暾堔k辦理。資金結(jié)算算賬戶開開立手續(xù)續(xù)辦理完完成后，基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)及時(shí)時(shí)向本公公司申請請進(jìn)行非非擔(dān)保交交收測試試，并在完成成測試后后向本公公司提交交測試報(bào)報(bào)告。五、申請請材料審審核通過過后，基基金銷售售機(jī)構(gòu)直直接與深深圳證券券通信公公司申請請辦理通通信相關(guān)關(guān)系統(tǒng)開開通手續(xù)續(xù)。通訊訊開通手手續(xù)辦理理完畢后后，基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)需將將提交給給深圳證證券通信信公司的的入網(wǎng)開開通申請請表傳真真給本公公司。六、基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)及及時(shí)填寫寫新增參參與人參參數(shù)選擇

39、擇問詢函函（見附附件二），在不不晚于加加入系統(tǒng)統(tǒng)首日前前三個工工作日將將填妥的的回執(zhí)蓋蓋章傳真真至本公司司。七、以上上全部手手續(xù)辦理理完成后后，本公公司將根根據(jù)相關(guān)關(guān)管理人人確定的的代銷開開始日，在基金金系統(tǒng)內(nèi)內(nèi)設(shè)置基基金（集集合計(jì)劃劃）與基基金銷售售機(jī)構(gòu)之之間的代代理關(guān)系系。八、對于于券商類類基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)，如需需開通滬滬、深交易所所場內(nèi)申申購贖回回業(yè)務(wù)，應(yīng)先行行向滬、深交易易所分別別提交開開通開放放式基金金場內(nèi)申申購贖回回業(yè)務(wù)的的申請材材料。在在滬、深交易易所受理理通過并并確認(rèn)該該業(yè)務(wù)開開通時(shí)間間后，券券商類基基金銷售售機(jī)構(gòu)再再向本公公司提交交開放放式基金金場內(nèi)申申購贖回回業(yè)務(wù)開開通申請

40、請表（見附件件三）。公司總部部聯(lián)系人人：王新博（加入測測試）：0100-59937889900劉少君、宋 蟾蟾（資格格審查）：0110-55937789119/55937788772方 堃堃（技術(shù)術(shù)咨詢）：0110-55937788662趙龍吟（協(xié)議簽簽訂）：0100-59937886511附件一 中國證券券登記結(jié)結(jié)算公司司開放式式基金登記結(jié)算算系統(tǒng)參參與人申申請表申請單位位全稱注冊地址址郵政編碼碼注冊資本本（萬元）法定代表表人單位網(wǎng)頁頁地址單位類型型基金管管理人 基金托托管人 基金銷銷售代理理人 其他申請單位位前5名名股東主主要情況況股東名稱稱（全稱稱）持股數(shù)量量（萬股股）持股比例例（）聯(lián)系

41、電話話資金結(jié)算算賬戶開開立所在在地（基金公公司直銷銷或代銷銷機(jī)構(gòu)需需選定其其一）上海分分公司深圳分分公司中國證監(jiān)監(jiān)會編碼碼（基金公公司為TTA代碼碼及銷售售代碼；代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)為銷售售代碼）備注申請單位位承諾事事項(xiàng)：1、本單單位自愿愿申請加加入中登登公司開開放式基基金登記記結(jié)算系系統(tǒng)并保保證提供供的所有有資料真真實(shí)、完完整、準(zhǔn)準(zhǔn)確；2、本單單位加入入中登公公司基金金系統(tǒng)后后，將嚴(yán)嚴(yán)格遵守守有關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)定定；有違違反有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)定的，本單位位將承擔(dān)擔(dān)由此引引起的一一切后果果及法律律責(zé)任。經(jīng)辦人聯(lián)系電話話（固話話）傳真聯(lián)系電話話（手機(jī)機(jī)）電郵法定代表表人（簽簽字）： 申請單單位蓋章章年 月月 日日附

42、件二關(guān)于新增增參與人人相關(guān)參參數(shù)選擇擇的問詢詢函基金系統(tǒng)統(tǒng)參與人人：由于貴公公司是新新加入本本公司開開放式基基金系統(tǒng)統(tǒng)的參與與人，請請貴公司司將下列列業(yè)務(wù)參參數(shù)提供供給我們們，以便便我們進(jìn)進(jìn)行相關(guān)關(guān)系統(tǒng)設(shè)設(shè)置：一、關(guān)于于基金賬賬戶注冊冊失敗配配新號參參數(shù)的選選擇投資者持持基礎(chǔ)證證券賬戶戶申請注注冊基金金賬戶并并同時(shí)提提交交易易類（包包括認(rèn)購購、申購購等申請請和分紅紅方式變變更等交交易協(xié)議議申請）申請時(shí)時(shí)，因填填寫的賬賬戶資料料與原證證券賬戶戶資料不不一致，或填寫寫的基礎(chǔ)礎(chǔ)證券賬賬戶不存存在，導(dǎo)導(dǎo)致賬戶戶注冊失失敗。對對于此種種情況，本公司司為銷售售代理人人提供了了兩種供供選擇的的做法：（一）將

43、將賬戶注注冊申報(bào)報(bào)視為失失敗申報(bào)報(bào)返回給原原銷售代代理人，投資者者同時(shí)提提交的認(rèn)認(rèn)購、申申購申報(bào)報(bào)也作為為無效申申報(bào)處理理；（二）在在賬戶注注冊失敗敗時(shí)，如如同時(shí)申申報(bào)了交交易類申申請，則則按此賬賬戶申報(bào)報(bào)時(shí)填寫寫的賬戶戶資料為為投資者者配發(fā)一一個新的的封閉式式證券投資資基金賬賬戶，并并同時(shí)將將其注冊冊為開放放式基金金賬戶。二、關(guān)于于下發(fā)對對帳文件件模式的的選擇為適應(yīng)廣廣大系統(tǒng)統(tǒng)參與人人對開放放式基金金登記結(jié)結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)下發(fā)的的對帳文文件內(nèi)容容的不同同需要，目前我我系統(tǒng)對對于銷售售代理人人和基金金管理人人每日自自動下發(fā)發(fā)基金賬賬戶對帳帳文件（05文文件）。各系統(tǒng)參參與人可可以依據(jù)據(jù)自身系系統(tǒng)條件

44、件，針對對接收全全量對帳帳數(shù)據(jù)或或接收增增量對帳帳數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行選擇擇。其中中，增量量對帳的的對應(yīng)賬賬戶是指指當(dāng)日份份額持有有情況發(fā)發(fā)生變化化的基金金賬戶。三、關(guān)于于接收公公告、交交易匯總總、席位位信息文文件模式式的選擇擇本公司開開放式基基金系統(tǒng)統(tǒng)提供銷銷售代理理人對008（公公告）、12（確認(rèn)匯匯總）和和21（席位信信息）等等非常用用文件的的選擇下下發(fā)功能能。各銷售代代理人可可以依據(jù)據(jù)自身系系統(tǒng)需要要對以上上文件進(jìn)進(jìn)行選擇擇接收。如果銷銷售代理理人選擇擇接收該該類文件件，該文文件名會會在對應(yīng)應(yīng)索引文文件中羅羅列出來來。四、關(guān)于于索引文文件的文文件名選選擇我司開放放式基金金系統(tǒng)發(fā)發(fā)送的索索引文件件

45、默認(rèn)按按以下方方式進(jìn)行行配置：（一）下下發(fā)的基基金行情情文件對對應(yīng)的索索引文件件由OFFI更名名為OFFJ，其其中包含含07（行情），088（公告告），221（席席位信息息）等文文件。（二）下下發(fā)的111（申申請匯總總）文件件增加對對應(yīng)索引引文件為為OFSS。（三）下下發(fā)的225（資資金明細(xì)細(xì)）文件件增加對對應(yīng)索引引文件為為OFKK。（四）下下發(fā)的回回報(bào)數(shù)據(jù)據(jù)文件仍仍以O(shè)FFI為索索引文件件，其中中包含112（確確認(rèn)匯總總）文件件。各銷售代代理人可可以依據(jù)據(jù)自身系系統(tǒng)情況況選擇接接受以上上變化或或選擇僅僅接受OOFI索索引文件件。如果果銷售代代理人選選擇僅接接受OFFI索引引文件，系統(tǒng)會會在自

46、動動下發(fā)時(shí)時(shí)，將OOFJ索索引文件件改名稱稱為OFII索引文文件。五、關(guān)于于下發(fā)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管和和基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換回報(bào)報(bào)模式的的選擇本公司開開放式基基金系統(tǒng)統(tǒng)在下發(fā)發(fā)給銷售售代理人人轉(zhuǎn)托管管和基金金轉(zhuǎn)換回回報(bào)數(shù)據(jù)據(jù)中提供供以下選選擇模式式：（一）對對轉(zhuǎn)托管管成功業(yè)業(yè)務(wù)，可可選擇按按照業(yè)務(wù)務(wù)類型1127、1288下發(fā)回報(bào)報(bào)，也可可選擇以以兩筆1126下下發(fā)回報(bào)報(bào)；（二）對對基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換成功功業(yè)務(wù)，可選擇擇按照業(yè)業(yè)務(wù)類型型1377、1338下發(fā)發(fā)回報(bào)，也可選選擇以兩兩筆1336下發(fā)發(fā)回報(bào)；（三）對對轉(zhuǎn)托管管失敗業(yè)業(yè)務(wù)，可可選擇按按照業(yè)務(wù)務(wù)類型1126下下發(fā)回報(bào)報(bào)，也可可選擇按按照業(yè)務(wù)務(wù)類型1128下下發(fā)回報(bào)報(bào)；

47、（四）對對基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換失敗敗業(yè)務(wù)，可選擇擇按照業(yè)業(yè)務(wù)類型型1366下發(fā)回回報(bào)，也也可選擇擇按照業(yè)業(yè)務(wù)類型型1388下發(fā)回回報(bào)。請貴公司司將上述述問題的的選擇結(jié)結(jié)果填寫寫在簽收收回執(zhí)中中并簽章章，然后后傳真至至本公司司，我們們將據(jù)以以完成相相關(guān)系統(tǒng)統(tǒng)參數(shù)設(shè)設(shè)置。技術(shù)咨詢詢：崔偉偉、陳鴻鴻鵠；電電話：0010-5933788876/70業(yè)務(wù)聯(lián)系系人：王王洪征、周詩晨晨；電話話：0110-55937788995/553傳 真真：0110-55937789007中國證券券登記結(jié)結(jié)算有限限責(zé)任公公司基金業(yè)務(wù)務(wù)部簽收回執(zhí)執(zhí)中國證券券登記結(jié)結(jié)算有限限責(zé)任公公司:本公司已已于 年年 月 日收到到貴公司司發(fā)送的的

48、參數(shù)問問詢函。一、關(guān)于于基金賬賬戶注冊冊失敗配配新號參參數(shù)的選選擇，本本公司選選擇 第種模模式。二、關(guān)于于下發(fā)對對帳文件件模式的的選擇，本公司司選擇接接收量對對帳數(shù)據(jù)據(jù)。三、關(guān)于于接收公公告、交交易匯總總、席位位信息文文件模式式的選擇擇，本公公司選擇擇接收以以下文件件：08文文件（基基金公告告）12文文件（交交易確認(rèn)認(rèn)匯總）21文文件（席席位信息息）四、關(guān)于于索引文文件的文文件名選選擇，本本公司選選擇：按中登登基金系系統(tǒng)默認(rèn)認(rèn)配置 僅接受受OFII索引文文件五、關(guān)于于下發(fā)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管和和基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換回報(bào)報(bào)模式的的選擇，本公司司對轉(zhuǎn)托托管成功功業(yè)務(wù)選選擇接收收業(yè)務(wù)類類型回報(bào)報(bào)、失敗敗業(yè)務(wù)選選擇接收收業(yè)

49、務(wù)類類型回報(bào)報(bào)，對基基金轉(zhuǎn)換換成功業(yè)業(yè)務(wù)選擇擇接收業(yè)業(yè)務(wù)類型型回報(bào)、失敗業(yè)業(yè)務(wù)選擇擇接收業(yè)業(yè)務(wù)類型型回報(bào)。經(jīng)辦人：；聯(lián)系系電話：公司名稱稱（蓋章章）： 年 月月 日附件三開放式基基金場內(nèi)內(nèi)申購贖贖回業(yè)務(wù)務(wù)開通申申請表中國證券券登記結(jié)結(jié)算公司司：本公司已已完成開開放式基基金參與與人加入入相關(guān)手手續(xù)辦理理，并已已分別向向滬深交交易所提提交開通通場內(nèi)申申購贖回回業(yè)務(wù)的的申請材材料，現(xiàn)現(xiàn)向貴公公司申請請于年月日開通通開放式式基金場場內(nèi)申購購贖回業(yè)業(yè)務(wù)。（公司名名稱）（日期）（蓋章）業(yè)務(wù)四：基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)基本信信息變更更一、基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)基本本信息變變更業(yè)務(wù)務(wù)辦理規(guī)規(guī)定（一）基基金銷售售機(jī)構(gòu)基基本信

50、息息變更后后應(yīng)及時(shí)時(shí)向本公公司申請請辦理基基金銷售售機(jī)構(gòu)基基本信息息變更。（二）基基金銷售售機(jī)構(gòu)基基本信息息變更項(xiàng)項(xiàng)目包括括：代理理人名稱稱、是否否允許配配號、對對賬是否否有份額額明細(xì)、對賬方方式、是是否支持持份額類類別、代代理人不不接收的的文件類類型等。二、基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)基本本信息變更更業(yè)務(wù)辦辦理流程程 （一）基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)申請辦辦理基本本信息變變更業(yè)務(wù)務(wù)的，須須在信息息修改生生效日（T日）的兩個個工作日日前，即即T-22日前向向本公司司提出業(yè)業(yè)務(wù)申請請。（二）基基金銷售售機(jī)構(gòu)須須填寫基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)基本信信息修改改業(yè)務(wù)通通知單（見附附件）并并蓋章傳傳真至本本公司，本公司司收到傳傳真件后

51、后向其傳真簽簽收回執(zhí)執(zhí)。（三）本本公司依依據(jù)收到到蓋章的的基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)基本信信息修改改業(yè)務(wù)通通知單辦理基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)基本本信息修修改，自自信息修修改生效效日起變變更基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)基本本信息。附件基金銷售售機(jī)構(gòu)基基本信息息變更業(yè)業(yè)務(wù)通知知單中國證券券登記結(jié)結(jié)算有限限責(zé)任公公司：本公司（銷售代代理人代代碼：）于年月日申請請修改以以下基本本信息（填寫修修改后的的信息，不修改改的則無無須填寫寫），請請協(xié)助辦辦理。名稱：是否允許許配號：允許， 不允許許對賬方式式：全量對對賬， 增量對對賬支持多交交易賬號號：支持， 不支持持是否支持持份額類類別：是， 否代理人不不接收的的文件類類型：無不接收收08

52、文文件不接受受08和和12文文件不接收收08、12和和21文文件不接收收08和和21文文件不接收收12文文件不接受受12和和21文文件不接收收21文文件公司公章章： 年 月 日日中國證券券登記結(jié)結(jié)算有限限責(zé)任公公司簽收收回執(zhí)簽收人： 簽簽收日期期： 中國證證券登記記結(jié)算有有限責(zé)任任公司基基金業(yè)務(wù)務(wù)部業(yè)務(wù)五：基金管管理人新新發(fā)行基基金已加入本本公司基基金系統(tǒng)統(tǒng)的基金金管理人人新發(fā)行行基金時(shí)時(shí)，參照照本流程程指引辦辦理。一、在基基金發(fā)行行前十個個工作日日，管理理人向本本公司提提交如下下書面申申請材料料：（一）基基金獲準(zhǔn)準(zhǔn)募集的的批復(fù)復(fù)復(fù)印件；（二）基基金合同同及招募募說明書書的電子子版；（三）基基

53、金登記記結(jié)算服服務(wù)協(xié)議議/LOOF基金金登記結(jié)結(jié)算服務(wù)務(wù)協(xié)議，以上協(xié)協(xié)議一式式四份，且甲方方均需簽簽章完畢畢；（四）本本公司要要求提供供的其他他材料。二、本公公司對上上述申請請材料進(jìn)進(jìn)行審核核。對于于審核通通過的，本公司司與基金管管理人簽簽訂基金金登記結(jié)結(jié)算服務(wù)務(wù)協(xié)議。三、申請請材料審審核通過過后，基基金管理理人應(yīng)向向本公司司滬深分分公司分分別申請請開立基基金結(jié)算算備付金金和結(jié)算算保證金金賬戶。四、基金金發(fā)行前前，基金金管理人人應(yīng)向上上海證券券交易所所或深圳圳證券交交易所申申請基金金代碼。五、上述述流程全全部辦理理完成后后，基金金管理人人應(yīng)在不不晚于基基金發(fā)行行首日前前三個工工作日將將填妥的的

54、發(fā)行參參數(shù)表（見附件件）蓋章章傳真至至本公司司。附件基金（集集合計(jì)劃劃）發(fā)行行參數(shù)通通知單一、基金金信息基本信息息基金代碼碼基金名稱稱（不超超過299個漢字字）基金簡稱稱（不超超過9個個漢字）基金狀態(tài)態(tài)認(rèn)購期期 正常交交易交易幣種種人民幣基金面值值1.000元基金托管管人基金管理理人基金所屬屬TA滬市999TAA 深市998TAA基金摘要要（可不不填）基金默認(rèn)認(rèn)分紅方方式紅利再再投資 現(xiàn)金分分紅基金發(fā)行行渠道場外 上證通通場內(nèi)+場外 LOFF場內(nèi)+場外內(nèi)/外扣扣計(jì)費(fèi)內(nèi)扣 外扣基金類型型貨幣基基金 債券基基金 股票基基金 混合型型基金是否保本本基金是 否是否QDDII基基金是 否是否ETTF基金

55、金是 否支持的份份額類別別前收費(fèi)費(fèi) 后收費(fèi)費(fèi) 前/后后收費(fèi)個人持有有下限機(jī)構(gòu)持有有下限后收費(fèi)計(jì)計(jì)算方式式（前收收費(fèi)不填填）按成本本價(jià) 按現(xiàn)價(jià)價(jià) 按兩者者較低者者折扣方式式（指代代銷上報(bào)報(bào)的折扣扣率和促促銷優(yōu)惠惠設(shè)置中中的折扣扣率同時(shí)時(shí)發(fā)生時(shí)時(shí)的處理理方式，未填寫寫則默認(rèn)認(rèn)為“折上折折”）折上折折 最優(yōu)惠惠折扣農(nóng)行用基基金類型型（無農(nóng)農(nóng)行代銷銷時(shí)可不不填）股票型型 債券型型 保本型型 混合型型 貨幣型型認(rèn)購信息息個人首次次認(rèn)購最最低金額額機(jī)構(gòu)首次次認(rèn)購最最低金額額個人追加加認(rèn)購最最低金額額機(jī)構(gòu)追加加認(rèn)購最最低金額額發(fā)行開始始日期發(fā)行截止止日期份額登記記日期（一般為為N+22日）認(rèn)購利息息截止日日

56、期（用用于計(jì)算算利息折折份額，一般為為N+33日的上上一自然然日）認(rèn)購利息息是否轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)份額是 否認(rèn)購金額額級差（無限制制則填00）申購信息息個人首次次申購最最低金額額機(jī)構(gòu)首次次申購最最低金額額個人追加加申購最最低金額額機(jī)構(gòu)追加加申購最最低金額額申購金額額級差（無限制制則填00）贖回信息息贖回明細(xì)細(xì)分配原原則先進(jìn)先先出 后進(jìn)先先出基金最低低贖回份份額預(yù)約贖回回下限（可不填填）預(yù)約贖回回最少天天數(shù)（可可不填）預(yù)約贖回回最多天天數(shù)（可可不填）巨額贖回回比例贖回交收收期自動強(qiáng)制制贖回條條件不發(fā)起起強(qiáng)制贖贖回 發(fā)生贖贖回時(shí)觸觸發(fā)份額減減少時(shí)觸觸發(fā) 低于下下限時(shí)觸觸發(fā)贖回份額額級差（無限制制則填00）未付收

57、益益處理方方式（貨貨幣基金金）不帶走走收益 按比例例帶走收收益贖回費(fèi)歸歸基金資資產(chǎn)最低低比例是否創(chuàng)新新封閉式式基金（基金必必填）是（封封閉期年年）否適用接口口文件類類型（首首次發(fā)行行時(shí)必填填） TXXT類型型 DBBF類型型注：創(chuàng)新新封閉式式基金請請注意“個人、機(jī)構(gòu)持持有下限限”及“自動強(qiáng)強(qiáng)制贖回回條件”的設(shè)置置，應(yīng)確確保封閉閉期內(nèi)不不發(fā)起強(qiáng)強(qiáng)制贖回回業(yè)務(wù)；二、基金金代碼內(nèi)內(nèi)外部對對照關(guān)系系TA內(nèi)部部基金代代碼份額類別別外部基金金代碼外部基金金名稱前收費(fèi)費(fèi) 后收費(fèi)費(fèi)前收費(fèi)費(fèi) 后收費(fèi)費(fèi)注：支持持后收費(fèi)費(fèi)的基金金必須填填寫該表表。三、基金金代銷人人信息 以下基基金代銷銷人自基基金發(fā)行行首日起起，開

58、始始代銷本本基金：（如有有代銷人人需在發(fā)發(fā)行期中中間開始始代銷的的，請按按“基金增增加代銷銷機(jī)構(gòu)”業(yè)務(wù)辦辦理，不不能在此此列示）（一）直直銷類直銷名稱稱及代碼碼代銷份額額類別認(rèn)購起息息天數(shù)認(rèn)購適用用利率是否允許許打折1是 否說明：11）“代銷份份額類別別”，從“前收費(fèi)費(fèi)”、“后收費(fèi)費(fèi)”和“前/后后收費(fèi)”中選一一填入（下同）；2）“認(rèn)認(rèn)購起息息天數(shù)”，默認(rèn)認(rèn)填T+2（下下同）；3）“認(rèn)認(rèn)購適用用利率”，從“活期利利率”和“金融同同業(yè)利率率”中選一一填入（下同）。（二）銀銀行類代銷銀行行名稱及及代碼代銷份額額類別認(rèn)購起息息天數(shù)認(rèn)購適用用利率是否允許許打折1是 否2是 否3是 否4是 否5是 否（三

59、）券券商類代銷券商商名稱及及代碼代銷份額額類別認(rèn)購起息息天數(shù)認(rèn)購適用用利率是否允許許打折1是 否2是 否3是 否4是 否5是 否6是 否7是 否8是 否9是 否10是 否（四）交交易所場場內(nèi)渠道道名稱是否開通通1上證“基基金通”場內(nèi)認(rèn)認(rèn)購2深交所LLOF場場內(nèi)認(rèn)購購三、基金金費(fèi)率參參數(shù)（一）手手續(xù)費(fèi)率率業(yè)務(wù)類別別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分段方式費(fèi)率（按交易易金額的的比例）認(rèn)購XXX申購XXX贖回XXX注：1、費(fèi)率應(yīng)應(yīng)按絕對對比例給給定；2、如有有強(qiáng)制贖贖回業(yè)務(wù)務(wù)，且其其費(fèi)率不不同于一一般贖回回的，請請單獨(dú)列列示其費(fèi)費(fèi)率；3、費(fèi)率率設(shè)置可可精確到到小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第88位；4、銷售售機(jī)構(gòu)為為“XXXX”，表示

60、示對大多多數(shù)代銷銷機(jī)構(gòu)普普遍適用用，如個個別代銷銷機(jī)構(gòu)采采用特殊殊費(fèi)率，請單獨(dú)獨(dú)注明該該銷售機(jī)機(jī)構(gòu)名稱稱（下同同）。（二）代代理費(fèi)分分成比例例業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分成比例例（認(rèn)購、申購按按手續(xù)費(fèi)費(fèi)的比例例；贖回回按手續(xù)續(xù)費(fèi)扣除除歸基金金資產(chǎn)后后的比例例）認(rèn)購XXX申購XXX贖回XXX注：1、分成比比例可精精確到小小數(shù)點(diǎn)后后第8位位（下同同）； 2、后后收費(fèi)基基金認(rèn)申申購代理理費(fèi)率可可使用“（一）手續(xù)費(fèi)費(fèi)率”的表格格形式，但必須須在此處處單獨(dú)列列出。（三）贖贖回歸基基金資產(chǎn)產(chǎn)比例業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分成比例例（按手續(xù)續(xù)費(fèi)的比比例）贖回XXX四、其他他事項(xiàng)（一）發(fā)發(fā)行產(chǎn)品品有無某某類業(yè)務(wù)務(wù)