業(yè)務(wù)流程之一進(jìn)口單位進(jìn)口付匯核查出口單位出口收匯核查

1、業(yè)務(wù)流程之一：進(jìn)口單位進(jìn)口付匯核查/出口單位出口收匯核查一、進(jìn)/出口單位名錄登記申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)流程：（一）企業(yè)辦理名錄登記應(yīng)該具備以下條件企業(yè)依法取得對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)；對(duì)于無(wú)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)，確有客觀需要開(kāi)展貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的，辦理時(shí)可以免于提交資料。（二）企業(yè)名錄變更應(yīng)具備以下條件名錄內(nèi)企業(yè)的企業(yè)名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、注冊(cè)資本、公司類型、經(jīng)營(yíng)范圍或者聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更事項(xiàng)發(fā)生之日起30天內(nèi)，持相應(yīng)變更文件或者證明的原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理名錄變更手續(xù)。（三）企業(yè)名錄注銷(xiāo)應(yīng)具備的條件名錄內(nèi)企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在30天內(nèi)主動(dòng)到所在地外匯局辦理

2、名錄注銷(xiāo)手續(xù)：1、終止經(jīng)營(yíng)或者不再?gòu)氖聦?duì)外貿(mào)易；2、被工商管理部門(mén)注銷(xiāo)或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；3、被商務(wù)主管部門(mén)取消對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)。名錄登記業(yè)務(wù)流程：符合以上條件的企業(yè)需要持外匯局需要的材料原件及加蓋公章的復(fù)印件到所在地國(guó)家外匯管理局分支局辦理“貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”登記手續(xù)。外匯局審核相關(guān)資料無(wú)誤后，通過(guò)貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)為企業(yè)登記名錄，并設(shè)置輔導(dǎo)期標(biāo)識(shí)。完成名錄登記以后，外匯局為企業(yè)辦理監(jiān)測(cè)系統(tǒng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開(kāi)戶，并為告知企業(yè)貨物貿(mào)易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（企業(yè)版）操作員用戶名稱及初始密碼。外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布全國(guó)企業(yè)名錄信息。名錄變更業(yè)務(wù)流程：通過(guò)貨物貿(mào)易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)變更企業(yè)名錄登記信息。名錄注銷(xiāo)業(yè)

3、務(wù)流程：通過(guò)貨物貿(mào)易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)撤銷(xiāo)企業(yè)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開(kāi)戶，并注銷(xiāo)企業(yè)名錄。需提交的資料：名錄登記需提交的資料：1.貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請(qǐng)書(shū)；2.法人簽字并加蓋公章的貨物貿(mào)易外匯管理外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書(shū)；3.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；4.對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表，依法不需要辦理備案登記的可以提交中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)或中華人民共和國(guó)臺(tái)、港、澳投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)；5.外匯局要求提供的其他資料。名錄變更需提交的材料：相應(yīng)變更文件或證明原件及加蓋公章的復(fù)印件。名錄注銷(xiāo)需提交的材料：相應(yīng)注銷(xiāo)文件或證明、說(shuō)明，原件及加蓋公章的復(fù)印件。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日法規(guī)依據(jù)：

4、1.貨物貿(mào)易外匯管理指引（匯發(fā)201238號(hào)）；2.貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則（匯發(fā)201238號(hào)）；3.海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域管理辦法（匯發(fā)201315號(hào)）；4.國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)201322號(hào)）。受理部門(mén):外匯管理處聯(lián)系人:張麗咨詢電話、進(jìn)/出口單位付/收匯事前審核（一)B類企業(yè)超可收付匯額度的貿(mào)易外匯收支登記申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)流程：B類企業(yè)辦理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：外匯局劃分為B類的企業(yè)超過(guò)可收/付匯額度的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。由于下列原因造成的可收/付匯額度不足的,企業(yè)可以經(jīng)外匯局登記后辦理相應(yīng)外匯收支業(yè)務(wù):1.無(wú)貨物

5、退運(yùn)的退匯；2.錯(cuò)匯款退匯；3.海關(guān)審價(jià)；4.大宗散裝商品溢短裝；5.外匯局認(rèn)定的其他情況。業(yè)務(wù)流程：企業(yè)在辦理付匯、開(kāi)證、待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)或者向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)出口貿(mào)易融資款項(xiàng)前，應(yīng)持外匯局要求的相關(guān)資料，到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。外匯局審核企業(yè)材料無(wú)誤以后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)登記表，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將登記表電子信息發(fā)送指定金融機(jī)構(gòu)。企業(yè)憑登記表在登記金額范圍內(nèi)，到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。需提交的資料：1.登記申請(qǐng)書(shū)（說(shuō)明登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）；2.以信用證、托收方式結(jié)算的，提供進(jìn)/出口合同原件及加蓋公章的復(fù)印件，出口企業(yè)提供涉外收入申報(bào)單證；3.以匯款

6、方式結(jié)算的（預(yù)付、預(yù)收貨款除外），提供進(jìn)/出口合同、出口企業(yè)提供涉外收入申報(bào)單證、進(jìn)/出口貨物報(bào)關(guān)單原件及加蓋公章的復(fù)印件；4.以預(yù)付、預(yù)收貨款方式結(jié)算的，提供收入申報(bào)單證、進(jìn)/出口合同、發(fā)票；單筆預(yù)付貨款金額超過(guò)等值5萬(wàn)美元的，還須提交經(jīng)金融機(jī)構(gòu)核對(duì)密押的外方金融機(jī)構(gòu)出具的預(yù)付貨款保函；5.對(duì)于進(jìn)口與支出主體不一致的業(yè)務(wù)，除按不同結(jié)算方式提交相關(guān)材料外，還應(yīng)區(qū)分以下情況提交證明材料：屬于捐贈(zèng)進(jìn)口業(yè)務(wù)的，提交捐贈(zèng)協(xié)議；因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌?，提交相關(guān)部門(mén)出具的分立、合并證明文件；對(duì)于外匯局認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)，提交相關(guān)材料；6.對(duì)于出口與收入主體不一致的業(yè)務(wù)，除按不同結(jié)算方式提交相關(guān)材料外，還應(yīng)

7、區(qū)分情況提交證明材料：因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌?，提交相關(guān)部門(mén)出具的分立、合并證明；對(duì)于外匯局認(rèn)定的其他情況，提交相關(guān)材料；7.對(duì)于貿(mào)易收匯或付匯的退匯，應(yīng)在書(shū)面申請(qǐng)中具體說(shuō)明退匯原因以及退匯同時(shí)是否發(fā)生貨物退運(yùn)，因錯(cuò)誤匯入產(chǎn)生的，提交原收匯憑證，原支出申報(bào)單證/收入申報(bào)單證；因錯(cuò)誤匯入或匯出以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報(bào)單證、原進(jìn)/出口合同；發(fā)生貨物退運(yùn)的，還應(yīng)提交貿(mào)易方式為“退運(yùn)貨物”的進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單、對(duì)應(yīng)的出口貨物報(bào)關(guān)單；8.因匯路不暢采用外匯現(xiàn)鈔結(jié)算的，辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)登記時(shí)應(yīng)提交出口合同、出口貨物報(bào)關(guān)單；結(jié)匯現(xiàn)鈔達(dá)到規(guī)定入境申報(bào)金額的，還應(yīng)提交經(jīng)海關(guān)簽章的攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申

8、報(bào)單；9.對(duì)于出口貿(mào)易融資放款，提交與金融機(jī)構(gòu)簽訂的融資協(xié)議、出口合同、發(fā)票；10.可收匯額度不足的證明材料。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日法規(guī)依據(jù)：1.貨物貿(mào)易外匯管理指引（匯發(fā)201238號(hào)）；2.貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則（匯發(fā)201238號(hào)）；3.海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域管理辦法（匯發(fā)201315號(hào)）；4.國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)201322號(hào)）。受理部門(mén):外匯管理處聯(lián)系人:張麗咨詢電話:二) B類企業(yè)90天以上延期付款/收款申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)流程：B類企業(yè)辦理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)好轉(zhuǎn)且沒(méi)有

9、發(fā)生違規(guī)行為的B類企業(yè)，自列入B類企業(yè)之日起6個(gè)月以后，可以經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，登記管理遵循屬地管理和分級(jí)授權(quán)原則。業(yè)務(wù)流程：企業(yè)在辦理付匯、開(kāi)證、待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)或者向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)出口貿(mào)易融資款項(xiàng)前，應(yīng)持外匯局要求的相關(guān)資料，到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。外匯局審核企業(yè)材料無(wú)誤以后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)登記表，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將登記表電子信息發(fā)送指定金融機(jī)構(gòu)。企業(yè)憑登記表在登記金額范圍內(nèi)，到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。需提交的資料：1.持書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件辦理登記手續(xù)；2.進(jìn)/出口

10、合同；3.進(jìn)/出口貨物報(bào)關(guān)單；4.其他相關(guān)證明材料。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日法規(guī)依據(jù)：1.貨物貿(mào)易外匯管理指引（匯發(fā)201238號(hào)）；2.貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則（匯發(fā)201238號(hào)）；3.海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域管理辦法（匯發(fā)201315號(hào)）；4.國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)201322號(hào)）。受理部門(mén):外匯管理處聯(lián)系人:張麗咨詢電話:三) C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)流程：C類企業(yè)辦理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：貿(mào)易外匯收入從待核查賬戶結(jié)匯、劃出或金融機(jī)構(gòu)向企業(yè)發(fā)放出口貿(mào)易融資款項(xiàng)前，進(jìn)口付匯或開(kāi)證手續(xù)前應(yīng)當(dāng)持書(shū)

11、面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件辦理登記手續(xù)。C類企業(yè)不得辦理90天以上（不含）遠(yuǎn)期信用證（含展期）、海外代付等進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，不得辦理90天（不含）的延期付款、托收業(yè)務(wù)、不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯支出。業(yè)務(wù)流程：企業(yè)在辦理付匯、開(kāi)證、待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)或者向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)出口貿(mào)易融資款項(xiàng)前，應(yīng)持外匯局要求的相關(guān)資料，到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。外匯局審核企業(yè)材料無(wú)誤以后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)登記表，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將登記表電子信息發(fā)送指定金融機(jī)構(gòu)。企業(yè)憑登記表在登記金額范圍內(nèi)，到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。需提交的資料

12、：各項(xiàng)資料參照B類企業(yè)超可收付匯額度的貿(mào)易外匯收支提供。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日法規(guī)依據(jù)：1.貨物貿(mào)易外匯管理指引（匯發(fā)201238號(hào)）；2.貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則（匯發(fā)201238號(hào)）；3.海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域管理辦法（匯發(fā)201315號(hào)）；4.國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)201322號(hào)）。受理部門(mén):外匯管理處聯(lián)系人:張麗咨詢電話:四) 企業(yè)超期限或無(wú)法原路退匯登記申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)流程：企業(yè)辦理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：外匯局遵循屬地管理和分級(jí)授權(quán)原則，對(duì)下列退匯業(yè)務(wù)實(shí)行事前逐筆登記管理：1、退匯日期與原收（付）

13、款日期間隔在180天（不含）以上且存在合理原因的；2、特殊情況導(dǎo)致進(jìn)口項(xiàng)下退匯的境外付款人不為原收款人、境內(nèi)收款人不為原付款人、或者出口項(xiàng)下退匯的境內(nèi)付款人不為原收款人、境外收款人不為原付款人。業(yè)務(wù)流程：企業(yè)在辦理付匯、開(kāi)證、待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)或者向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)出口貿(mào)易融資款項(xiàng)前，應(yīng)持外匯局要求的相關(guān)資料，到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。外匯局審核企業(yè)材料無(wú)誤以后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)登記表，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將登記表電子信息發(fā)送指定金融機(jī)構(gòu)。企業(yè)憑登記表在登記金額范圍內(nèi)，到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。需提交的資料：貿(mào)易收付匯的退匯需提供以下材料的原件及復(fù)印件。1.書(shū)

14、面退賠外匯申請(qǐng)（說(shuō)明需要登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容、退匯原因及造成超期限或無(wú)法原路退匯原因、退匯同時(shí)是否發(fā)生貨物退運(yùn)）；2.收匯憑證；3.收入申報(bào)單證；4.支出申報(bào)單證；5.進(jìn)出口合同；6.退賠協(xié)議；7.待核查帳戶收入憑證。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日法規(guī)依據(jù)：1.貨物貿(mào)易外匯管理指引（匯發(fā)201238號(hào)）；2.貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則（匯發(fā)201238號(hào)）；3.海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域管理辦法（匯發(fā)201315號(hào)）；4.國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)201322號(hào)）。受理部門(mén):外匯管理處聯(lián)系人:張麗咨詢電話:五)待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)流程：企業(yè)辦理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：資本項(xiàng)目資金誤入待核查賬戶的，不得直接辦理結(jié)匯。外匯局遵循屬地管理和分級(jí)授權(quán)原則，對(duì)誤入待核查賬戶的資本項(xiàng)目資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)實(shí)行事前逐筆登記管理。業(yè)務(wù)流程：企業(yè)在辦理付匯、開(kāi)證、待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)或者向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)出口貿(mào)易融資款項(xiàng)前，應(yīng)持外匯局要求的相關(guān)資料，到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。外匯局審核企業(yè)材料無(wú)誤以后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)登記表，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將登記表電子信息發(fā)送指定金融機(jī)構(gòu)。企業(yè)憑登記表在登記金額范圍內(nèi)，到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。需提交的資料：1.登記申請(qǐng)書(shū)（說(shuō)明需要