業(yè)務流程之一進口單位進口付匯核查出口單位出口收匯核查

1、業(yè)務流程之一：進口單位進口付匯核查/出口單位出口收匯核查一、進/出口單位名錄登記申請條件及業(yè)務流程：（一）企業(yè)辦理名錄登記應該具備以下條件企業(yè)依法取得對外貿易經營權的企業(yè)；對于無對外貿易經營權的企業(yè)，確有客觀需要開展貿易外匯收支業(yè)務的，辦理時可以免于提交資料。（二）企業(yè)名錄變更應具備以下條件名錄內企業(yè)的企業(yè)名稱、注冊地址、法定代表人、注冊資本、公司類型、經營范圍或者聯系方式發(fā)生變更的，應當在變更事項發(fā)生之日起30天內，持相應變更文件或者證明的原件及加蓋企業(yè)公章的復印件到所在地外匯局辦理名錄變更手續(xù)。（三）企業(yè)名錄注銷應具備的條件名錄內企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，應當在30天內主動到所在地外匯局辦理

2、名錄注銷手續(xù)：1、終止經營或者不再從事對外貿易；2、被工商管理部門注銷或者吊銷營業(yè)執(zhí)照；3、被商務主管部門取消對外貿易經營權。名錄登記業(yè)務流程：符合以上條件的企業(yè)需要持外匯局需要的材料原件及加蓋公章的復印件到所在地國家外匯管理局分支局辦理“貨物貿易外匯收支企業(yè)名錄”登記手續(xù)。外匯局審核相關資料無誤后，通過貨物貿易外匯監(jiān)測系統(tǒng)為企業(yè)登記名錄，并設置輔導期標識。完成名錄登記以后，外匯局為企業(yè)辦理監(jiān)測系統(tǒng)網上業(yè)務開戶，并為告知企業(yè)貨物貿易監(jiān)測系統(tǒng)（企業(yè)版）操作員用戶名稱及初始密碼。外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)向金融機構發(fā)布全國企業(yè)名錄信息。名錄變更業(yè)務流程：通過貨物貿易監(jiān)測系統(tǒng)變更企業(yè)名錄登記信息。名錄注銷業(yè)

3、務流程：通過貨物貿易監(jiān)測系統(tǒng)撤銷企業(yè)網上業(yè)務開戶，并注銷企業(yè)名錄。需提交的資料：名錄登記需提交的資料：1.貨物貿易外匯收支企業(yè)名錄登記申請書；2.法人簽字并加蓋公章的貨物貿易外匯管理外匯收支業(yè)務辦理確認書；3.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本；4.對外貿易經營者備案登記表，依法不需要辦理備案登記的可以提交中華人民共和國外商投資企業(yè)批準證書或中華人民共和國臺、港、澳投資企業(yè)批準證書；5.外匯局要求提供的其他資料。名錄變更需提交的材料：相應變更文件或證明原件及加蓋公章的復印件。名錄注銷需提交的材料：相應注銷文件或證明、說明，原件及加蓋公章的復印件。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日法規(guī)依據：

4、1.貨物貿易外匯管理指引（匯發(fā)201238號）；2.貨物貿易外匯管理指引實施細則（匯發(fā)201238號）；3.海關特殊監(jiān)管區(qū)域管理辦法（匯發(fā)201315號）；4.國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經常項目外匯管理有關問題的通知（匯發(fā)201322號）。受理部門:外匯管理處聯系人:張麗咨詢電話、進/出口單位付/收匯事前審核（一)B類企業(yè)超可收付匯額度的貿易外匯收支登記申請條件及業(yè)務流程：B類企業(yè)辦理業(yè)務應具備的條件：外匯局劃分為B類的企業(yè)超過可收/付匯額度的貿易外匯收支業(yè)務。由于下列原因造成的可收/付匯額度不足的,企業(yè)可以經外匯局登記后辦理相應外匯收支業(yè)務:1.無貨物

5、退運的退匯；2.錯匯款退匯；3.海關審價；4.大宗散裝商品溢短裝；5.外匯局認定的其他情況。業(yè)務流程：企業(yè)在辦理付匯、開證、待核查賬戶資金結匯或劃出手續(xù)或者向金融機構申請出口貿易融資款項前，應持外匯局要求的相關資料，到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。外匯局審核企業(yè)材料無誤以后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿易外匯業(yè)務監(jiān)管章”的紙質登記表，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將登記表電子信息發(fā)送指定金融機構。企業(yè)憑登記表在登記金額范圍內，到指定金融機構辦理相關業(yè)務。需提交的資料：1.登記申請書（說明登記的事項和具體內容）；2.以信用證、托收方式結算的，提供進/出口合同原件及加蓋公章的復印件，出口企業(yè)提供涉外收入申報單證；3.以匯款

6、方式結算的（預付、預收貨款除外），提供進/出口合同、出口企業(yè)提供涉外收入申報單證、進/出口貨物報關單原件及加蓋公章的復印件；4.以預付、預收貨款方式結算的，提供收入申報單證、進/出口合同、發(fā)票；單筆預付貨款金額超過等值5萬美元的，還須提交經金融機構核對密押的外方金融機構出具的預付貨款保函；5.對于進口與支出主體不一致的業(yè)務，除按不同結算方式提交相關材料外，還應區(qū)分以下情況提交證明材料：屬于捐贈進口業(yè)務的，提交捐贈協議；因企業(yè)分立、合并原因導致的，提交相關部門出具的分立、合并證明文件；對于外匯局認定的其他業(yè)務，提交相關材料；6.對于出口與收入主體不一致的業(yè)務，除按不同結算方式提交相關材料外，還應

7、區(qū)分情況提交證明材料：因企業(yè)分立、合并原因導致的，提交相關部門出具的分立、合并證明；對于外匯局認定的其他情況，提交相關材料；7.對于貿易收匯或付匯的退匯，應在書面申請中具體說明退匯原因以及退匯同時是否發(fā)生貨物退運，因錯誤匯入產生的，提交原收匯憑證，原支出申報單證/收入申報單證；因錯誤匯入或匯出以外的其他原因產生的，提交原收入申報單證、原進/出口合同；發(fā)生貨物退運的，還應提交貿易方式為“退運貨物”的進口貨物報關單、對應的出口貨物報關單；8.因匯路不暢采用外匯現鈔結算的，辦理外幣現鈔結匯業(yè)務登記時應提交出口合同、出口貨物報關單；結匯現鈔達到規(guī)定入境申報金額的，還應提交經海關簽章的攜帶外幣現鈔入境申

8、報單；9.對于出口貿易融資放款，提交與金融機構簽訂的融資協議、出口合同、發(fā)票；10.可收匯額度不足的證明材料。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日法規(guī)依據：1.貨物貿易外匯管理指引（匯發(fā)201238號）；2.貨物貿易外匯管理指引實施細則（匯發(fā)201238號）；3.海關特殊監(jiān)管區(qū)域管理辦法（匯發(fā)201315號）；4.國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經常項目外匯管理有關問題的通知（匯發(fā)201322號）。受理部門:外匯管理處聯系人:張麗咨詢電話:二) B類企業(yè)90天以上延期付款/收款申請條件及業(yè)務流程：B類企業(yè)辦理業(yè)務應具備的條件：在分類監(jiān)管有效期內指標好轉且沒有

9、發(fā)生違規(guī)行為的B類企業(yè)，自列入B類企業(yè)之日起6個月以后，可以經外匯局事前逐筆登記后辦理此項業(yè)務，登記管理遵循屬地管理和分級授權原則。業(yè)務流程：企業(yè)在辦理付匯、開證、待核查賬戶資金結匯或劃出手續(xù)或者向金融機構申請出口貿易融資款項前，應持外匯局要求的相關資料，到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。外匯局審核企業(yè)材料無誤以后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿易外匯業(yè)務監(jiān)管章”的紙質登記表，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將登記表電子信息發(fā)送指定金融機構。企業(yè)憑登記表在登記金額范圍內，到指定金融機構辦理相關業(yè)務。需提交的資料：1.持書面申請（說明需登記的事項和具體內容）和下列相關證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件辦理登記手續(xù)；2.進/出口

10、合同；3.進/出口貨物報關單；4.其他相關證明材料。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日法規(guī)依據：1.貨物貿易外匯管理指引（匯發(fā)201238號）；2.貨物貿易外匯管理指引實施細則（匯發(fā)201238號）；3.海關特殊監(jiān)管區(qū)域管理辦法（匯發(fā)201315號）；4.國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經常項目外匯管理有關問題的通知（匯發(fā)201322號）。受理部門:外匯管理處聯系人:張麗咨詢電話:三) C類企業(yè)貿易外匯收支申請條件及業(yè)務流程：C類企業(yè)辦理業(yè)務應具備的條件：貿易外匯收入從待核查賬戶結匯、劃出或金融機構向企業(yè)發(fā)放出口貿易融資款項前，進口付匯或開證手續(xù)前應當持書

11、面申請（說明需登記的事項和具體內容）和下列相關證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件辦理登記手續(xù)。C類企業(yè)不得辦理90天以上（不含）遠期信用證（含展期）、海外代付等進口貿易融資業(yè)務，不得辦理90天（不含）的延期付款、托收業(yè)務、不得辦理轉口貿易外匯支出。業(yè)務流程：企業(yè)在辦理付匯、開證、待核查賬戶資金結匯或劃出手續(xù)或者向金融機構申請出口貿易融資款項前，應持外匯局要求的相關資料，到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。外匯局審核企業(yè)材料無誤以后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿易外匯業(yè)務監(jiān)管章”的紙質登記表，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將登記表電子信息發(fā)送指定金融機構。企業(yè)憑登記表在登記金額范圍內，到指定金融機構辦理相關業(yè)務。需提交的資料

12、：各項資料參照B類企業(yè)超可收付匯額度的貿易外匯收支提供。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日法規(guī)依據：1.貨物貿易外匯管理指引（匯發(fā)201238號）；2.貨物貿易外匯管理指引實施細則（匯發(fā)201238號）；3.海關特殊監(jiān)管區(qū)域管理辦法（匯發(fā)201315號）；4.國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經常項目外匯管理有關問題的通知（匯發(fā)201322號）。受理部門:外匯管理處聯系人:張麗咨詢電話:四) 企業(yè)超期限或無法原路退匯登記申請條件及業(yè)務流程：企業(yè)辦理業(yè)務應具備的條件：外匯局遵循屬地管理和分級授權原則，對下列退匯業(yè)務實行事前逐筆登記管理：1、退匯日期與原收（付）

13、款日期間隔在180天（不含）以上且存在合理原因的；2、特殊情況導致進口項下退匯的境外付款人不為原收款人、境內收款人不為原付款人、或者出口項下退匯的境內付款人不為原收款人、境外收款人不為原付款人。業(yè)務流程：企業(yè)在辦理付匯、開證、待核查賬戶資金結匯或劃出手續(xù)或者向金融機構申請出口貿易融資款項前，應持外匯局要求的相關資料，到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。外匯局審核企業(yè)材料無誤以后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿易外匯業(yè)務監(jiān)管章”的紙質登記表，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將登記表電子信息發(fā)送指定金融機構。企業(yè)憑登記表在登記金額范圍內，到指定金融機構辦理相關業(yè)務。需提交的資料：貿易收付匯的退匯需提供以下材料的原件及復印件。1.書

14、面退賠外匯申請（說明需要登記的事項和具體內容、退匯原因及造成超期限或無法原路退匯原因、退匯同時是否發(fā)生貨物退運）；2.收匯憑證；3.收入申報單證；4.支出申報單證；5.進出口合同；6.退賠協議；7.待核查帳戶收入憑證。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日法規(guī)依據：1.貨物貿易外匯管理指引（匯發(fā)201238號）；2.貨物貿易外匯管理指引實施細則（匯發(fā)201238號）；3.海關特殊監(jiān)管區(qū)域管理辦法（匯發(fā)201315號）；4.國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經常項目外匯管理有關問題的通知（匯發(fā)201322號）。受理部門:外匯管理處聯系人:張麗咨詢電話:五)待核查賬戶資金結匯或劃出申請條件及業(yè)務流程：企業(yè)辦理業(yè)務應具備的條件：資本項目資金誤入待核查賬戶的，不得直接辦理結匯。外匯局遵循屬地管理和分級授權原則，對誤入待核查賬戶的資本項目資金劃轉業(yè)務實行事前逐筆登記管理。業(yè)務流程：企業(yè)在辦理付匯、開證、待核查賬戶資金結匯或劃出手續(xù)或者向金融機構申請出口貿易融資款項前，應持外匯局要求的相關資料，到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。外匯局審核企業(yè)材料無誤以后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿易外匯業(yè)務監(jiān)管章”的紙質登記表，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將登記表電子信息發(fā)送指定金融機構。企業(yè)憑登記表在登記金額范圍內，到指定金融機構辦理相關業(yè)務。需提交的資料：1.登記申請書（說明需要