知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序

1、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序1 目的明確公司經(jīng)營管理活動中知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理過程，以確保知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)水平控制在可接受范圍內(nèi)。以避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，識別本公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中的知識產(chǎn)權(quán)，并對其進(jìn)行識別、評測等級，以指定有效的控制措施。2 適用范圍本程序適用于本公司經(jīng)營管理活動中知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理。3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本程序。3.1 損害對人體健康的實(shí)際傷害或侵害，或是對財(cái)產(chǎn)或環(huán)境的侵害。3.2 危害損害的潛在源。3.3 剩余風(fēng)險(xiǎn)采取防護(hù)措施后余下的風(fēng)險(xiǎn)。3.4 風(fēng)險(xiǎn)損害的發(fā)生概率與損害嚴(yán)重程度的結(jié)合。4 職責(zé)1、管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)公司知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2

2、、知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)公司知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。1)組織各部門進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的識別、分析，形成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄，并對風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行等級評價(jià)；2)知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)定期監(jiān)控公司生產(chǎn)管理活動中可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，和被他人侵權(quán)的可能性或情況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，并提出相應(yīng)的防范預(yù)案。3)知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，編制知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施計(jì)劃，完善、保存風(fēng)險(xiǎn)管理文檔。3、公司各相關(guān)部門執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。5 總則5.1 動態(tài)防范原則公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，伴隨工作任務(wù)的進(jìn)行而存在，因此風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)是動態(tài)管理，及時對各項(xiàng)可能

3、涉及知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)的活動進(jìn)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析、評價(jià)，做出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。5.2 可接受性準(zhǔn)則可接受性準(zhǔn)則的建立可采用風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法進(jìn)行，對其風(fēng)險(xiǎn)性從損害的后果（嚴(yán)重性水平）、損害發(fā)生概率兩方面進(jìn)行估計(jì)。1、損害發(fā)生概率損害發(fā)生概率采用極少（P1）、非常少（P2）、很少（P3）、偶爾（P4）、有時（P5）、經(jīng)常（P6）進(jìn)行描述，按下表確定:2、損害的后果（嚴(yán)重性）損害的后果（嚴(yán)重性）采用可忽略的（S1）、較輕的（S2）、臨界的（S3）、嚴(yán)重的（S4）、災(zāi)難性的（S5）進(jìn)行描述，按下表確定：3、風(fēng)險(xiǎn)可接受水平風(fēng)險(xiǎn)可接受水平使用系數(shù)Ac表示，即：風(fēng)險(xiǎn)可接受水平損害發(fā)生概率損害的后果（嚴(yán)重性）AcPiS

4、i5.3 風(fēng)險(xiǎn)的可接受性風(fēng)險(xiǎn)的可接受性分為：廣泛可接受區(qū)、ALARP（合理可行）區(qū)、不容許區(qū)。1、廣泛可接受（區(qū)）Ac 8風(fēng)險(xiǎn)非常低，如果風(fēng)險(xiǎn)可接受水平（Ac）處于這個區(qū)域，風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的，不需要主動采取風(fēng)險(xiǎn)控制。2、ALARP（合理可行）區(qū)8 Ac 40風(fēng)險(xiǎn)和受益處于相對平衡的區(qū)域。如果風(fēng)險(xiǎn)可接受水平（Ac）處于這個區(qū)域，風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的，但需要主動采取風(fēng)險(xiǎn)控制的措施，尋求進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)的可能。3、不容許區(qū)Ac 40有些風(fēng)險(xiǎn)，如果不能予以降低，可能永遠(yuǎn)判斷是不能容許的。如果風(fēng)險(xiǎn)可接受水平（Ac）處于這個區(qū)域，風(fēng)險(xiǎn)是不能允許的。5.4 如果S8，不管Ac值是多少，均應(yīng)采取措施。6 知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)

5、險(xiǎn)管理流程風(fēng)險(xiǎn)分析-風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)-風(fēng)險(xiǎn)控制-風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告7 風(fēng)險(xiǎn)管理程序7.1 風(fēng)險(xiǎn)分析知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的識別范圍包括研究開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、人力資源、信息資源、辦公設(shè)備及軟件中的所有知識產(chǎn)權(quán)等。1、研發(fā)活動中的風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)活動是企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新獲取市場競爭優(yōu)勢的核心之一。在產(chǎn)品研發(fā)的不同階段都涉及到知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。1)在研發(fā)立項(xiàng)論證時未進(jìn)行專利信息的詳細(xì)檢索，導(dǎo)致辛辛苦苦投入大量經(jīng)費(fèi)，開發(fā)獲得的研發(fā)成果卻不能使用，否則就構(gòu)成侵權(quán)；2)研發(fā)完成的新技術(shù)或產(chǎn)品不進(jìn)行有效保護(hù)，導(dǎo)致被限制使用的風(fēng)險(xiǎn)；3)產(chǎn)學(xué)研合作中企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬未能得到明確規(guī)范，導(dǎo)致來自競爭對手的風(fēng)險(xiǎn)。2、生產(chǎn)活動風(fēng)險(xiǎn)1)企業(yè)在生產(chǎn)過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)

6、包括：專利、商標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件、著作權(quán)、商業(yè)秘密，如專有技術(shù)、加工工藝、生產(chǎn)設(shè)備改進(jìn)方案、生產(chǎn)信息、采購與加工合同、生產(chǎn)控制軟件、產(chǎn)品造型、特有商品包裝等。2)企業(yè)在采購過程中，需要對供應(yīng)商及所采購產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行評價(jià)與確定,必須要求供應(yīng)商提供涉及的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明。在外協(xié)生產(chǎn)過程中，需對采購過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范，明確代工過程的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)。3)對新技術(shù)、新產(chǎn)品的使用，特別是企業(yè)獨(dú)家定制的原料和設(shè)備等，必須明確供方的保密和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任。3、貿(mào)易活動中的風(fēng)險(xiǎn)1)企業(yè)在貿(mào)易過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)包括：專利、商標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件、著作權(quán)、商業(yè)秘密，如營銷策略、營銷合同、市場宣傳和推介方案、

7、特有商品包裝等；2)產(chǎn)品售前的廣告說明、銷售策略和市場推介方式都是需要進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)；3)產(chǎn)品營銷決策前進(jìn)行必要的審核調(diào)查，諸如：對廣告主題詞做必要檢索，避免可能導(dǎo)致企業(yè)陷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛困境。4、人力資源管理中的風(fēng)險(xiǎn)1)在進(jìn)行新員工的招聘時，需對新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；2)對于招聘與研究開發(fā)等崗位相關(guān)的新進(jìn)員工，必須與新入職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明文件。對于牽涉到知識產(chǎn)權(quán)的重要部門，還需簽訂相關(guān)的保密協(xié)議。3)對于離職的員工，要進(jìn)行相應(yīng)的談話及相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；對于涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工離職時，還需簽署保密及不競爭協(xié)議，防止公司知識產(chǎn)權(quán)的泄密。5

8、、辦公設(shè)備中的風(fēng)險(xiǎn)對于牽涉到具有核心知識產(chǎn)權(quán)的辦公設(shè)備的使用時，要嚴(yán)格執(zhí)行公司相關(guān)保密要求或制度，防止設(shè)備的使用過程中造成知識產(chǎn)權(quán)的泄密；應(yīng)采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。7.2 知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)1、管理者代表負(fù)責(zé)牽頭，會同知識產(chǎn)權(quán)管理部門對識別出的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行等級評價(jià)。等級評價(jià)可采用直接判定法。2、根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)損害發(fā)生的概率和損害所造成的可能后果，進(jìn)行直接判定。共分為六個等級（見5.2.1和5.2.2條）分別為：一級：可忽略的，可以接受。二級：輕微的，對企業(yè)有輕微影響，微小爭議。（1萬元以下）三級：較輕的，對企業(yè)有影響，小糾紛，可以較低成本解決。（3

9、萬元以下）四級：臨界的，對企業(yè)有影響，糾紛較大，可以低成本解決。（3萬元-10萬元）五級：嚴(yán)重的對企業(yè)有很大影響，糾紛嚴(yán)重，高成本解決。（10萬元-30萬元）六級：災(zāi)難性的嚴(yán)重糾紛，述諸法律，災(zāi)難性影響。3、根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)損害發(fā)生的概率和損害所造成的可能后果，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)接受水平Ac，形成知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，作為制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施依據(jù)。7.3知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制可采用目標(biāo)、控制計(jì)劃或方案，日常工作中的運(yùn)行控制和應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行。1、風(fēng)險(xiǎn)控制措施1)對于產(chǎn)品可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，可能發(fā)生糾紛及其對企業(yè)的損害程度，制定出防范預(yù)案；2)常規(guī)控制，屬于經(jīng)常性或周期性工作中的風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行現(xiàn)有的程序和規(guī)定實(shí)施控制，及時檢查，并形成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄；3)當(dāng)采用常規(guī)控制措施對某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行控制時，控制效果不良，應(yīng)制定知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施計(jì)劃，對其專項(xiàng)控制，以確保風(fēng)險(xiǎn)源處于受控狀態(tài)。2、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃根據(jù)日常實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)控制情況，知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)制定知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施計(jì)劃。管理者代表負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對計(jì)劃進(jìn)行評審，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。包括：1)計(jì)劃的范圍，判定和描述適用于風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的活動周期；2)職責(zé)的分配；3)風(fēng)險(xiǎn)管理活動的評審要求；4)風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則。注：風(fēng)