股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法試行中金所辦字XXXX號

1、中國金融期貨交交易所關(guān)于發(fā)布股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度實施辦法試行和股指期貨投投資者適當(dāng)性性制度操作指指引試行的通知2010-2-8中金所辦辦字2011015號號股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度實施辦法法(試行)和和股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度操作作指引(試行行)經(jīng)中國國金融期貨交交易所董事會會執(zhí)行委員會會審議通過，并并已報告中國國證監(jiān)會，現(xiàn)現(xiàn)予以發(fā)布，自自發(fā)布之日起起實施。中國金融期貨交交易所二一年二月月八日股指期貨投資者者適當(dāng)性制度度實施辦法(試行)第一條 為保障障股指期貨市市場平穩(wěn)、規(guī)規(guī)范、健康運運行，防范風(fēng)風(fēng)險，保護(hù)投投資者的合法法權(quán)益，根據(jù)據(jù)期貨交易易管理條例、期期貨交易所管管理辦法

2、、期期貨公司管理理辦法和關(guān)關(guān)于建立股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度的規(guī)定(試試行)等行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章及中國金金融期貨交易易所(以下簡簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制制定本辦法。第二條 期貨公公司會員應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)中國證證券監(jiān)督管理理委員會(以以下簡稱中國國證監(jiān)會)有有關(guān)規(guī)定和本本辦法要求，評評估投資者的的產(chǎn)品認(rèn)知水水平和風(fēng)險承承受能力，選選擇適當(dāng)?shù)耐锻顿Y者審慎參參與股指期貨貨交易，嚴(yán)格格執(zhí)行股指期期貨投資者適適當(dāng)性制度(以下簡稱投投資者適當(dāng)性性制度)各項項要求，建立立以了解客戶戶和分類管理理為核心的客客戶管理和服服務(wù)制度。第三條 投資者者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投投資者適當(dāng)性性制度的要求求，全面評估估自身的經(jīng)濟濟實力、產(chǎn)

3、品品認(rèn)知能力、風(fēng)風(fēng)險控制與承承受能力，審審慎決定是否否參與股指期期貨交易。第四條 期貨公公司會員只能能為符合下列列標(biāo)準(zhǔn)的自然然人投資者申申請開立股指指期貨交易編編碼：(一)申請開戶戶時保證金賬賬戶可用資金金余額不低于于人民幣500萬元；(二)具備股指指期貨基礎(chǔ)知知識，通過相相關(guān)測試；(三)具有累計計10個交易易日、20筆筆以上的股指指期貨仿真交交易成交記錄錄，或者最近近三年內(nèi)具有有10筆以上上的商品期貨貨交易成交記記錄；(四)不存在嚴(yán)嚴(yán)重不良誠信信記錄；不存存在法律、行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章和交易所所業(yè)務(wù)規(guī)則禁禁止或者限制制從事股指期期貨交易的情情形。期貨公司會員除除按上述標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)對投資者進(jìn)進(jìn)行審核外

4、，還還應(yīng)當(dāng)按照交交易所制定的的投資者適當(dāng)當(dāng)性制度操作作指引，對投投資者的基本本情況、相關(guān)關(guān)投資經(jīng)歷、財財務(wù)狀況和誠誠信狀況等進(jìn)進(jìn)行綜合評估估，不得為綜綜合評估得分分低于規(guī)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的投資者者申請開立股股指期貨交易易編碼。第五條 期貨公公司會員只能能為符合下列列標(biāo)準(zhǔn)的一般般法人投資者者申請開立股股指期貨交易易編碼：(一)凈資產(chǎn)不不低于人民幣幣100萬元元；(二)申請開戶戶時保證金賬賬戶可用資金金余額不低于于人民幣500萬元；(三)具有相應(yīng)應(yīng)的決策機制制和操作流程程；(四)相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)人員具備股股指期貨基礎(chǔ)礎(chǔ)知識，通過過相關(guān)測試；(五)具有累計計10個交易易日、20筆筆以上的股指指期貨仿真交交易成交記

5、錄錄；或者最近近三年內(nèi)具有有10筆以上上的商品期貨貨交易成交記記錄；(六)不存在嚴(yán)嚴(yán)重不良誠信信記錄；不存存在法律、行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章和交易所所業(yè)務(wù)規(guī)則禁禁止或者限制制從事股指期期貨交易的情情形。期貨公司會員為為其他經(jīng)濟組組織申請開立立股指期貨交交易編碼的，參參照本條執(zhí)行行。第六條 期貨公公司會員只能能為獲得監(jiān)管管機構(gòu)或者主主管機關(guān)批準(zhǔn)準(zhǔn)從事股指期期貨交易的特特殊法人投資資者申請開立立股指期貨交交易編碼。第七條 交易所所可以根據(jù)市市場情況對投投資者適當(dāng)性性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)調(diào)整。第八條 期貨公公司會員應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)中國證證監(jiān)會的有關(guān)關(guān)規(guī)定、本辦辦法及交易所所制定的投資資者適當(dāng)性制制度操作指引引，制定本公公

6、司的實施方方案，建立相相關(guān)工作制度度，完善內(nèi)部部分工與業(yè)務(wù)務(wù)流程。第九條 期貨公公司會員應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立并有效效執(zhí)行客戶開開發(fā)責(zé)任追究究制度，明確確高級管理人人員、業(yè)務(wù)部部門負(fù)責(zé)人、營營業(yè)部負(fù)責(zé)人人、復(fù)核評估估人、開戶經(jīng)經(jīng)辦人、客戶戶開發(fā)人員的的責(zé)任。第十條 期貨公公司會員開展展股指期貨開開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時將投投資者適當(dāng)性性制度實施方方案及相關(guān)工工作制度報交交易所備案。交交易所無異議議的，期貨公公司會員才能能為投資者申申請開立股指指期貨交易編編碼。第十一條 期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)向投資者者充分揭示股股指期貨風(fēng)險險，全面客觀觀介紹股指期期貨法律法規(guī)規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則則和產(chǎn)品特征征，嚴(yán)格驗證證投資者資金金、股

7、指期貨貨仿真交易經(jīng)經(jīng)歷和商品期期貨交易經(jīng)歷歷，測試投資資者的股指期期貨基礎(chǔ)知識識，審慎評估估投資者的誠誠信狀況和風(fēng)風(fēng)險承受能力力，認(rèn)真審核核投資者開戶戶申請材料。第十二條 期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)督促客戶戶遵守與股指指期貨交易相相關(guān)的法律、行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章及交易所所業(yè)務(wù)規(guī)則，持持續(xù)開展風(fēng)險險教育，加強強客戶交易行行為的合法合合規(guī)性管理。第十三條 期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立客戶戶資料檔案，除除依法接受調(diào)調(diào)查和檢查外外，應(yīng)當(dāng)為客客戶保密。第十四條 期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)為客戶提提供合理的投投訴渠道，告告知投訴的方方法和程序，妥妥善處理糾紛紛，督促客戶戶依法維護(hù)自自身權(quán)益。第十五條 期貨貨公司會員委委托具

8、有中間間介紹業(yè)務(wù)資資格的證券公公司協(xié)助辦理理開戶手續(xù)的的，應(yīng)當(dāng)與證證券公司建立立業(yè)務(wù)對接規(guī)規(guī)則，落實投投資者適當(dāng)性性制度的相關(guān)關(guān)要求，對證證券公司相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)復(fù)核。第十六條 投資資者應(yīng)當(dāng)如實實申報開戶材材料，不得采采取虛假申報報等手段規(guī)避避投資者適當(dāng)當(dāng)性制度要求求。第十七條 投資資者應(yīng)當(dāng)遵守守“買賣自負(fù)”的原則， 承擔(dān)股指期期貨交易的履履約責(zé)任，不不得以不符合合投資者適當(dāng)當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由由拒絕承擔(dān)股股指期貨交易易履約責(zé)任。第十八條 投資資者應(yīng)當(dāng)通過過正當(dāng)途徑維維護(hù)自身合法法權(quán)益。投資資者維護(hù)自身身合法權(quán)益時時應(yīng)當(dāng)遵守法法律法規(guī)的相相關(guān)規(guī)定，不不得侵害國家家、社會、集集體利益和他他人合法權(quán)益益，

9、不得擾亂亂社會公共秩秩序、交易所所及相關(guān)單位位的工作秩序序。第十九條 交易易所對期貨公公司會員落實實投資者適當(dāng)當(dāng)性制度相關(guān)關(guān)要求的情況況進(jìn)行檢查時時，期貨公司司會員應(yīng)當(dāng)配配合，如實提提供投資者開開戶材料、資資金賬戶情況況等資料，不不得隱瞞、阻阻礙和拒絕。交易所在檢查中中發(fā)現(xiàn)從事中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)的證券公司司存在違規(guī)行行為的，進(jìn)行行必要的延伸伸檢查，并將將有關(guān)違規(guī)情情況通報中國國證監(jiān)會相關(guān)關(guān)派出機構(gòu)。第二十條 對存存在或者可能能存在違反投投資者適當(dāng)性性制度行為的的期貨公司會會員，交易所所可以采取約約見談話、責(zé)責(zé)令參加培訓(xùn)訓(xùn)、增加內(nèi)控控合規(guī)自查次次數(shù)、口頭警警示、書面警警示、責(zé)令處處分責(zé)任人員員、限

10、期說明明情況、專項項調(diào)查和暫停停受理或者辦辦理相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)等監(jiān)管措施施。第二十一條 期期貨公司會員員違反投資者者適當(dāng)性制度度的，交易所所可以對其采采取責(zé)令整改改、談話提醒醒、書面警示示、通報批評評、公開譴責(zé)責(zé)、暫停受理理申請開立新新的交易編碼碼、暫?；蛘哒呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)調(diào)整或者取消消會員資格等等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的的，交易所可可以向中國證證監(jiān)會、中國國期貨業(yè)協(xié)會會提出行政處處罰或者紀(jì)律律處分建議。第二十二條 期期貨公司會員員工作人員對對違規(guī)行為負(fù)負(fù)有責(zé)任的，交交易所可以采采取通報批評評、公開譴責(zé)責(zé)、暫停從事事交易所期貨貨業(yè)務(wù)和取消消從事交易所所期貨業(yè)務(wù)資資格等處理措措施；情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重的，交易易所可以

11、向中中國證監(jiān)會、中中國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會提出撤銷銷任職資格、取取消從業(yè)資格格等行政處罰罰或者紀(jì)律處處分建議。第二十三條 本本辦法所稱特特殊法人包括括證券公司、基基金公司、合合格境外機構(gòu)構(gòu)投資者，以以及須經(jīng)監(jiān)管管機構(gòu)或者主主管機關(guān)批準(zhǔn)準(zhǔn)才能參與股股指期貨交易易的其他法人人；一般法人人系指特殊法法人以外的法法人。第二十四條 本本辦法由交易易所負(fù)責(zé)解釋釋。第二十五條 本本辦法自發(fā)布布之日起實施施。股指期貨投資者者適當(dāng)性制度度操作指引(試行)第一章 總則第一條 為落實實股指期貨投投資者適當(dāng)性性制度，規(guī)范范期貨公司會會員業(yè)務(wù)操作作，根據(jù)中國國證券監(jiān)督管管理委員會(以下簡稱中中國證監(jiān)會)關(guān)于建立立股指期貨投投資

12、者適當(dāng)性性制度的規(guī)定定(試行)和和中國金融期期貨交易所(以下簡稱交交易所)股股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度實施辦法法(試行)的的有關(guān)規(guī)定，制制定本指引。第二條 期貨公公司會員應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照中國證證監(jiān)會、交易易所的有關(guān)規(guī)規(guī)定及本指引引的要求，建建立健全相關(guān)關(guān)工作制度。第三條 期貨公公司會員應(yīng)當(dāng)當(dāng)認(rèn)真審核投投資者的開戶戶申請資料，全全面履行測試試、評估職責(zé)責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行行股指期貨投投資者適當(dāng)性性制度。第二章 股指期期貨投資者適適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操操作要求第一節(jié) 可用資資金要求第四條 期貨公公司會員為投投資者向交易易所申請開立立交易編碼，應(yīng)應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投投資者前一交交易日日終保保證金賬戶可可用資金余額額不低于人民民幣

13、50萬元元。第五條 投資者者保證金賬戶戶可用資金余余額以期貨公公司會員收取取的保證金標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)作為計算算依據(jù)。第二節(jié) 知識測測試要求第六條 期貨公公司會員應(yīng)當(dāng)當(dāng)從保護(hù)投資資者合法權(quán)益益的角度出發(fā)發(fā)，測試投資資者是否具備備參與股指期期貨交易必備備的知識水平平。第七條 一般法法人投資者的的指定下單人人、結(jié)算單確確認(rèn)人、資金金調(diào)撥人及自自然人投資者者本人應(yīng)當(dāng)參參加測試，不不得由他人替替代。第八條 期貨公公司會員應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)交易所所統(tǒng)一編制的的試卷對投資資者進(jìn)行測試試。測試試卷卷及答案通過過交易所系統(tǒng)統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至至期貨公司會會員。交易所更新測試試試卷的，期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)使用更更新后的試卷卷對投資者進(jìn)進(jìn)行

14、測試。第九條 期貨公公司會員客戶戶開發(fā)人員不不得兼任開戶戶知識測試人人員。第十條 測試完完成后，開戶戶知識測試人人員對試卷進(jìn)進(jìn)行評分。開開戶知識測試試人員和投資資者應(yīng)當(dāng)在測測試試卷上簽簽字。第十一條 期貨貨公司會員不不得為測試得得分低于800分的投資者者申請開立股股指期貨交易易編碼。第十二條 期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)加強對投投資者的培訓(xùn)訓(xùn)和指導(dǎo)，對對于未能通過過測試的投資資者，期貨公公司會員可以以在繼續(xù)培訓(xùn)訓(xùn)后再組織其其參加測試。第十三條 期貨貨公司會員為為投資者向交交易所申請開開立交易編碼碼的時間距投投資者通過知知識測試的時時間不得超過過二個月。第三節(jié) 交易經(jīng)經(jīng)歷要求第十四條 期貨貨公司會員為為

15、自然人投資資者和一般法法人投資者向向交易所申請請開立交易編編碼，應(yīng)當(dāng)確確認(rèn)該投資者者具備股指期期貨仿真交易易經(jīng)歷或者商商品期貨交易易經(jīng)歷。第十五條 投資資者在期貨公公司會員為其其向交易所申申請開立交易易編碼前一交交易日日終應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有累計計10個交易易日、20筆筆以上的股指指期貨仿真交交易成交記錄錄。一筆委托托分次成交的的視為一筆成成交記錄。期貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)從交易所所查詢投資者者仿真交易數(shù)數(shù)據(jù)，并根據(jù)據(jù)查詢結(jié)果對對投資者的仿仿真交易經(jīng)歷歷進(jìn)行認(rèn)定。第十六條 投資資者商品期貨貨交易經(jīng)歷應(yīng)應(yīng)當(dāng)以加蓋相相關(guān)期貨公司司結(jié)算專用章章的最近三年年內(nèi)商品期貨貨交易結(jié)算單單作為證明，且且具有10筆筆以上的成交

16、交記錄。第四節(jié) 一般法法人及特殊法法人投資者的的特殊要求第十七條 一般般法人投資者者申請開戶，凈凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不不低于人民幣幣100萬元元。投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)提供加蓋蓋公章的上一一年度資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表或者距距申請開戶日日期不超過三三個月的月度度資產(chǎn)負(fù)債表表作為凈資產(chǎn)產(chǎn)證明。第十八條 一般般法人投資者者申請開戶，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備符合合企業(yè)實際的的參與股指期期貨交易的決決策機制和操操作流程，并并提供加蓋公公章的證明文文件。決策機機制應(yīng)當(dāng)包括括決策的主體體與決策程序序，操作流程程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗崗位職責(zé)以及及相應(yīng)的制衡衡機制。第十九條 特殊殊法人投資者者申請開戶，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主主管機關(guān)的批批準(zhǔn)文件或

17、者者證明文件。第五節(jié) 其他要要求第二十條 期貨貨公司會員不不得為證券、期期貨市場禁入入者以及法律律、行政法規(guī)規(guī)、規(guī)章和交交易所業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則禁止從事事股指期貨交交易和存在嚴(yán)嚴(yán)重不良誠信信記錄的投資資者申請開立立股指期貨交交易編碼。第三章 股指期期貨投資者適適當(dāng)性綜合評評估操作要求求第一節(jié) 一般規(guī)規(guī)定第二十一條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)按照本本指引制定本本公司股指期期貨投資者適適當(dāng)性綜合評評估的實施辦辦法，對自然然人投資者的的基本情況、相相關(guān)投資經(jīng)歷歷、財務(wù)狀況況和誠信狀況況等方面進(jìn)行行適當(dāng)性綜合合評估，評估估其是否適合合參與股指期期貨交易。期貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合合評估情況填填寫股指期期貨自然人投投

18、資者適當(dāng)性性綜合評估表表(見附件件)，期貨公公司會員高級級管理人員或或者授權(quán)人員員、業(yè)務(wù)部門門負(fù)責(zé)人、營營業(yè)部負(fù)責(zé)人人、評估復(fù)核核人、開戶經(jīng)經(jīng)辦人、客戶戶開發(fā)責(zé)任人人和投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)在綜合評評估表上簽字字或者蓋章。第二十二條 綜綜合評估滿分分為100分分，其中基本本情況、相關(guān)關(guān)投資經(jīng)歷、財財務(wù)狀況、誠誠信狀況的分分值上限分別別為15分、220分、500分、15分分。對于存在不良誠誠信記錄的投投資者，期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況況在該投資者者綜合評估總總分中扣減相相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)設(shè)上限。第二十三條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)要求投投資者對綜合合評估各項指指標(biāo)提供證明明材料，未能能提供證明材材料

19、的項目評評分為零。第二十四條 期期貨公司會員員不得為綜合合評估得分在在70分以下下的投資者申申請開立股指指期貨交易編編碼。第二節(jié) 基本情情況評估第二十五條 投投資者基本情情況包括年齡齡與學(xué)歷兩個個方面，評估估分值上限分分別為10分分與5分，兩兩項評分相加加為投資者基基本情況得分分。第二十六條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)按照實實名制開戶的的要求核實投投資者身份和和年齡。投資資者應(yīng)當(dāng)提供供有效身份證證明文件及復(fù)復(fù)印件。第二十七條 投投資者提供的的學(xué)歷或者學(xué)學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)當(dāng)為畢業(yè)證書書或者學(xué)位證證書等證明文文件及復(fù)印件件。第三節(jié) 投資經(jīng)經(jīng)歷評估第二十八條 投投資者投資經(jīng)經(jīng)歷包括商品品期貨交易經(jīng)經(jīng)歷與證券交交

20、易經(jīng)歷兩個個方面，評估估分值上限分分別為20分分與10分，兩兩項評分較高高者為投資經(jīng)經(jīng)歷得分。第二十九條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投投資者的交易易和風(fēng)險控制制等情況對其其投資經(jīng)歷進(jìn)進(jìn)行評分。第三十條 投資資者應(yīng)當(dāng)提供供加蓋相關(guān)期期貨公司結(jié)算算專用章的最最近三年內(nèi)的的商品期貨交交易結(jié)算單，作作為商品期貨貨交易經(jīng)歷證證明。第三十一條 投投資者應(yīng)當(dāng)提提供加蓋相關(guān)關(guān)證券營業(yè)部部專用章的最最近三年內(nèi)的的股票對賬單單作為證券交交易經(jīng)歷證明明。第四節(jié) 財務(wù)狀狀況評估第三十二條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)從投資資者本人的金金融類資產(chǎn)或或者年收入等等方面對其財財務(wù)狀況進(jìn)行行評估，分值值上限為500分。第三十三條 投投

21、資者可以提提供本人的年年收入證明文文件或者近一一個月內(nèi)的金金融類資產(chǎn)證證明文件作為為財務(wù)狀況證證明。投資者同時提供供上述兩類證證明文件的，期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)在分別別評分后，取取其最高得分分作為投資者者財務(wù)狀況評評估得分，各各項評分不得得累加。第三十四條 投投資者金融類類資產(chǎn)包括銀銀行存款、股股票、基金、期期貨權(quán)益、債債券、黃金、理理財產(chǎn)品(計計劃)等資產(chǎn)產(chǎn)。第三十五條 對對于符合金融融資產(chǎn)特征的的其他資產(chǎn)，期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)在其制制定的實施辦辦法中明確其其具體類型和和證明材料要要求。第三十六條 投投資者提供的的銀行存款證證明應(yīng)當(dāng)為加加蓋中國境內(nèi)內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章章的本外幣定定、活期存折折、存單等

22、證證明文件。第三十七條 投投資者提供的的股票、基金金、期貨權(quán)益益證明應(yīng)當(dāng)為為加蓋證券營營業(yè)部專用章章的對賬單、加加蓋基金公司司專用章的基基金份額證明明、加蓋期貨貨公司結(jié)算專專用章的交易易結(jié)算單作為為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)權(quán)益證明文件件。第三十八條 投投資者提供的的債券資產(chǎn)證證明應(yīng)當(dāng)為加加蓋銀行或者者證券公司專專用章的國債債、企業(yè)債、公公司債、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)債等證明文文件。投資者提供的黃黃金資產(chǎn)證明明應(yīng)當(dāng)為加蓋蓋銀行業(yè)務(wù)章章的紙黃金證證明文件。投資者提供的理理財產(chǎn)品(計計劃)資產(chǎn)證證明應(yīng)當(dāng)為與與商業(yè)銀行、證證券公司、信信托公司等機機構(gòu)簽署的相相關(guān)協(xié)議或者者由上述機構(gòu)構(gòu)出具的資產(chǎn)產(chǎn)證明文件。第三十九條 投投資者提供的

23、的本人年收入入證明應(yīng)當(dāng)為為稅務(wù)機關(guān)出出具的收入納納稅證明、銀銀行出具的工工資流水單或或者其他收入入證明。第四十條 投資資者提供的稅稅務(wù)機關(guān)的收收入納稅證明明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)務(wù)登記部門出出具的最近年年度個人所得得稅納稅單。第四十一條 投投資者提供的的工資流水單單應(yīng)當(dāng)為銀行行出具的最近近連續(xù)三個月月以上的代發(fā)發(fā)工資銀行卡卡入賬單、代代發(fā)工資活期期存折流水等等證明文件。第四十二條 投投資者提供的的其他收入證證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)當(dāng)前就職單位位人事部門或或者勞資部門門出具的加蓋蓋公章的收入入證明文件。第五節(jié) 誠信狀狀況評估第四十三條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)通過中中國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會的投資者者信用風(fēng)險信信息數(shù)據(jù)庫，查查詢投資

24、者相相關(guān)信息。第四十四條 投投資者可以提提供近兩個月月內(nèi)的中國人人民銀行征信信中心個人信信用報告或者者其他信用證證明文件作為為誠信記錄的的證明。第四十五條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)通過多多種渠道了解解投資者誠信信信息，結(jié)合合投資者個人人信用報告等等信用證明文文件和中國期期貨業(yè)協(xié)會的的投資者信用用風(fēng)險信息數(shù)數(shù)據(jù)庫的信息息，對投資者者的誠信狀況況進(jìn)行綜合評評估。第四章 附則第四十六條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)將投資資者提供的證證明文件及相相關(guān)材料的原原件或者復(fù)印印件、投資者者的測試試卷卷和綜合評估估表等作為開開戶資料予以以保存。第四十七條 本本指引由交易易所負(fù)責(zé)解釋釋。第四十八條 本本指引自發(fā)布布之日起施

25、行行。附件：股指期貨自然人人投資者適當(dāng)當(dāng)性綜合評估估表(期貨公公司模版)指標(biāo)項目指標(biāo)明細(xì)分值得分計分原則一、基本情況15分 以下下兩者得分相相加計算得分分年齡1822(含含) 1限選一欄2260(含含) 106070(不不含) 1學(xué)歷碩士及以上 5限選一欄本科 4大專 3大專以下 1二、相關(guān)投資經(jīng)經(jīng)歷20分 以下下兩者得分取取最高值納入入計算商品期貨交易經(jīng)經(jīng)歷 20根據(jù)交易情況、風(fēng)風(fēng)險控制情況況等綜合評估估證券交易經(jīng)歷 10三、財務(wù)狀況50分 以下下兩者得分取取最高值納入入計算金融類資產(chǎn)30萬(含)以以下 1限選一欄30萬50萬萬(含) 2050萬1000萬(含) 40100萬以上 50本人年收入12萬(含)以以下 1限選一欄12萬20萬萬(含) 2020萬30萬萬(含) 4030萬以上 50四、誠信狀況15分個人誠信記錄有誠信證明材料料且無不良誠誠信記錄存在不良誠信記記錄扣分項應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在在綜合評估總總分中扣減相相應(yīng)分?jǐn)?shù)?？劭蹨p