外商投資企業(yè)登記管理體系構(gòu)架思考

1、現(xiàn)代外商投投資企業(yè)業(yè)登記管管理體系系構(gòu)架思思考現(xiàn)代外商商投資企企業(yè)登記記管理體體系構(gòu)架架思考課課題組二OO四年年二月試行注冊官官制度 推進(jìn)企企業(yè)登記記制度新新一輪改改革企業(yè)注冊登登記，是是登記主主管機(jī)關(guān)關(guān)根據(jù)有有關(guān)法律律規(guī)定，依依照法定定條件和和程序，對對申請人人的登記記申請予予以審查查核準(zhǔn)并并給予書書面確認(rèn)認(rèn)的行為為。當(dāng)前前，隨著著我國市市場經(jīng)濟(jì)濟(jì)的發(fā)展展，尤其其當(dāng)中國國政府履履行WTTO承諾諾進(jìn)程的的逐步深深入，現(xiàn)現(xiàn)行的登登記制度度已越來來越不能能適應(yīng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)市場場化和全全球化的的要求。為為探索更更為簡便便快捷高高效的登登記辦法法，根據(jù)據(jù)行政政許可法法的實(shí)實(shí)施要求求，本著著“改革在在浦東先先

2、試先行行”的精神神，我們們擬在外外資登記記條線試試行“注冊官官制度”，以更更好地提提高工作作效率，優(yōu)優(yōu)化投資資環(huán)境，與與國際接接軌，同同時也通通過我們們的實(shí)踐踐為企業(yè)業(yè)登記制制度的改改革提供供依據(jù)。一、高速發(fā)發(fā)展的市市場化、信信息化經(jīng)經(jīng)濟(jì)使注注冊官制制度成為為各國企企業(yè)登記記制度的的必然選選擇。（一）注冊冊官制度度定義：所謂注冊官官制度是是指企業(yè)業(yè)法人的的登記注注冊，由由具有注注冊官職職能的人人員依法法獨(dú)立受受理并且且核準(zhǔn)的的制度，是是集受理理、審查查、核準(zhǔn)準(zhǔn)為一體體的三合合一的現(xiàn)現(xiàn)代登記記制度，也也是當(dāng)今今國際通通行的登登記制度度。由于于經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)達(dá)國家家的法制制比較健健全，申申辦個體體及法人

3、人十分注注意商譽(yù)譽(yù)及個體體信用，整整個社會會信用管管理制度度也十分分完善，登登記制度度以高效效率和安安全為價價值取向向，因此此在登記記上一般般均采用用形式審審查，對對企業(yè)經(jīng)經(jīng)營行為為則更為為強(qiáng)調(diào)事事后監(jiān)管管，因此此，在準(zhǔn)準(zhǔn)入時，注注冊官制制最為符符合“商事便便捷”的需要要。（二）國外外及港澳澳地區(qū)實(shí)實(shí)施注冊冊官制度度的情況況：我們對英美美法系及及大陸法法系中幾幾個代表表國家的的做法進(jìn)進(jìn)行分析析比較，“他山之石可以攻玉”，通過了解、借鑒、比較，為我們實(shí)行注冊官制度提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論依據(jù)。各國登記制度情況列表對照如下：大陸法系國國家地區(qū)區(qū)登記制制度對照照表德國法國日本澳門特別行政區(qū)登記部門地方法院

4、地方法院（商商業(yè)法庭庭）法務(wù)省下屬屬地方法法務(wù)局商業(yè)及動產(chǎn)產(chǎn)登記局局主辦人員法官、書記記員法官、書記記員登記官登記員登記程序注冊官審核核申請材材料并作作出同意意登記或或駁回之之決定，如如同意，將將公司登登記事項(xiàng)項(xiàng)登記于于商事登登記簿并并公告，登登記完成成。程序與德國國基本相相同，但但地方法法院須將將登記文文件副本本交存國國家專利利事務(wù)所所的全國國商事登登記簿。登記官審核核申請人人書面材材料，核核準(zhǔn)后記記載于登登記簿、加加蓋登記記官印章章、公告告并發(fā)給給登記簿簿謄本（現(xiàn)現(xiàn)在全部部事項(xiàng)證證明書）公證署“一一站式”服務(wù)柜柜臺將材材料轉(zhuǎn)給給登記局局，登記記員獨(dú)立立完成登登記。賦權(quán)程序由商人選舉舉產(chǎn)生，

5、具具備條件件為年滿滿30歲歲；有選選舉權(quán)；是商人人；在當(dāng)當(dāng)?shù)鼐幼∽?年以以上。由法務(wù)局長長從該所所法務(wù)事事務(wù)官（由由國家公公務(wù)員考考試錄取取人員逐逐級提拔拔產(chǎn)生）中中指定審查原則主要審查申申請人的的權(quán)利能能力、申申請的形形式效力力、申請請材料的的法律效效力只核實(shí)申請請材料是是否符合合正常手手續(xù)要求求只需審查材材料是否否符合法法律規(guī)定定形式審查完成時限2-3周10個工作作日其他登記材料及及簽字全全部需經(jīng)經(jīng)公證英美法系國國家地區(qū)區(qū)注冊登登記制度度對照表表英國美國香港特別行行政區(qū)登記部門貿(mào)工部下屬屬英國公公司注冊冊署（CComppaniies Houuse）州政府州務(wù)務(wù)卿辦公公室(SSecrreta

6、ary of staate)香港公司注注冊總署署(Reegissterr off coompaaniees)主辦人員代理注冊官官州務(wù)卿注冊官登記程序代理注冊官官審核申申請材料料并作出出同意登登記或駁駁回之決決定，如如同意，發(fā)發(fā)給開業(yè)業(yè)證明并并公告 程序與英國國基本相相同，但但開業(yè)證證明后還還附有公公司章程程復(fù)印件件由總署行政政組收取取文件后后分送新新公司注注冊組，注注冊官審審核申請請人書面面材料，核核準(zhǔn)后發(fā)發(fā)給公司司注冊證證書賦職程序全國統(tǒng)一從從業(yè)資格格考試取取得從業(yè)業(yè)資格（代代理注冊冊官由公公務(wù)員、會會計(jì)師、審審計(jì)師或或律師擔(dān)擔(dān)任）州長提名，州州議院通通過審查原則形式審查只審是否按按法律規(guī)規(guī)

7、定提供供了文件件，不審審真實(shí)性性、合法法性。登記只是為為必備要要件提供供行政法法律服務(wù)務(wù)，不必必確證文文件的合合法性、真真實(shí)性。完成時限5個工作日日（如加加急1日日可辦結(jié)結(jié)）7個工作日日68個工工作日其他申報全代理理制；材料真實(shí)合合法性實(shí)實(shí)行承諾諾制；注冊資本申申報制；所有專項(xiàng)審審批后置置；材料真實(shí)性性由申請請人承擔(dān)擔(dān)，會計(jì)計(jì)師、律律師承擔(dān)擔(dān)連帶責(zé)責(zé)任。無注冊資金金、經(jīng)營營范圍限限制開業(yè)證明只只需注冊冊總署署署長電腦腦簽名，但但材料無無需署長長親自審審核注：完成時時限及登登記程序序均不包包括名稱稱登記?？v觀各國登登記制度度，大致致有四種種模式：法院作為為商事登登記主管管機(jī)關(guān)，如如德國；法院和行

8、行政機(jī)關(guān)關(guān)均為商商事登記記機(jī)關(guān)，如如法國，法法院辦理理一般商商事登記記，行政政機(jī)關(guān)辦辦理公司司商事登登記（但但注冊號號須由法法院頒發(fā)發(fā)）；行政機(jī)關(guān)關(guān)或?qū)ｉT門設(shè)立的的附屬行行政機(jī)構(gòu)構(gòu)為登記記機(jī)關(guān)，如如美、英英、日；有專門注注冊中心心和商會會為商事事登記機(jī)機(jī)關(guān)，如如荷蘭規(guī)規(guī)定地方方商會負(fù)負(fù)責(zé)保管管當(dāng)?shù)厣躺淌伦詢晕募?。綜觀各國的的涉及登登記的人人員要求求，雖然然大陸法法系與英英美法系系的法律律要求不不盡相同同，但不不管企業(yè)業(yè)是由法法院注冊冊還是行行政機(jī)關(guān)關(guān)注冊，其其具體登登記過程程一般都都采用注注冊官制制，其執(zhí)執(zhí)行登記記注冊的的官員必必定是由由該組織織內(nèi)部的的專業(yè)從從業(yè)人員員來擔(dān)任任。我們們雖從各

9、各國的民民商法中中查找中中未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)對人員員的相關(guān)關(guān)資質(zhì)要要求，但但從其設(shè)設(shè)立程序序的要求求上可直直接斷定定，注冊冊人員的的調(diào)整不不屬民商商法管轄轄范圍，其其人員資資質(zhì)肯定定是由組組織內(nèi)部部實(shí)施考考核要求求的。雖雖然其表表述不甚甚一致，如如德國稱稱“注冊員員”及“書記員員”、法國國稱“注冊登登記員”、日本本稱“登記官官”、澳門門稱為“登記員員”、英國國稱“注冊官官或代理理注冊官官”、美國國稱“州務(wù)卿卿”及“執(zhí)行官官”、香港港稱“公司注注冊官”，但是是基本上上可歸納納為以下下共同點(diǎn)點(diǎn)：均為專專門人員員，且人人員經(jīng)過過統(tǒng)一考考核獲得得從業(yè)資資格；均為專專業(yè)人員員直接簽簽發(fā)相應(yīng)應(yīng)證書或或記載相相關(guān)事項(xiàng)

10、項(xiàng)，即由由專業(yè)人人員獨(dú)立立行使職職權(quán)，承承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)民事及及法律責(zé)責(zé)任；簽署文文件之落落款或?yàn)闉楸救耍ㄈ缛绲?、法法）、或或?yàn)楸淮砣耍ㄈ缛缑?、英英、香港港）；對材料料之審查查以形式式審查居居多，以以具備相相關(guān)申報報文件之之形式要要件的審審查作為為工作規(guī)規(guī)范；為避免免寬松的的準(zhǔn)入政政策及注注冊官權(quán)權(quán)利相對對集中可可能引發(fā)發(fā)的弊病病，各國國都形成成了相對對成熟的的市場監(jiān)監(jiān)督和人人員考核核機(jī)制。這這種規(guī)范范模式的的運(yùn)用使使得各國國在登記記上越來來越多地地采取網(wǎng)網(wǎng)上登記記、登記記自動化化的模式式，因?yàn)闉橹挥袑?shí)實(shí)行注冊冊官制，才才使上述述模式成成為可能能，否則則，若因因循內(nèi)部部層層報報批的模模式，即即使

11、運(yùn)用用再現(xiàn)代代化的手手段仍將將無法達(dá)達(dá)到快捷捷的目的的。（三）、我我國國內(nèi)內(nèi)對注冊冊官制度度試點(diǎn)的的有益嘗嘗試。2003年年，市局局在外資資條線實(shí)實(shí)行“一審一一核制”，改原原先的“行政首首長審批批制”為專業(yè)業(yè)人員行行使登記記職權(quán)，為為實(shí)行注注冊官制制提供了了有利條條件目前，在國國內(nèi)已有有大連、青青島等地地實(shí)行或或試行了了注冊官官制度，但但與國外外注冊官官制度比比較，在在我國實(shí)實(shí)行的注注冊官制制度還只只在萌芽芽階段，表表現(xiàn)在人人事干部部序列中中未將注注冊官等等級列入入評審序序列，對對其職責(zé)責(zé)權(quán)利義義務(wù)從法法條上缺缺乏規(guī)范范，同時時在具體體操作上上僅在個個別地區(qū)區(qū)、個別別項(xiàng)目上上小范圍圍局部試試點(diǎn)

12、，如如大連僅僅在部分分地區(qū)、個個別項(xiàng)目目如個體體工商戶戶登記等等方面小小范圍局局部試點(diǎn)點(diǎn)，這與與真正意意義上的的注冊官官制還有有很大差差距。由由于現(xiàn)存存企業(yè)登登記法律律法規(guī)的的限制及及長期以以來思維維定式的的約束，雖雖然注冊冊官制屬屬全國登登記條線線的重大大改革，但但尚處于于摸索和和實(shí)驗(yàn)階階段，還還沒有完完整、成成熟的做做法。二、實(shí)行注注冊官制制度將大大大提高高工作效效率，降降低商務(wù)務(wù)成本及及市場準(zhǔn)準(zhǔn)入門檻檻。1、現(xiàn)行登登記制度度已不能能適應(yīng)市市場經(jīng)濟(jì)濟(jì)的發(fā)展展。在我國的登登記制度度中，登登記程序序一般包包括受理理、審查查、核準(zhǔn)準(zhǔn)、發(fā)照照、公告告，在內(nèi)內(nèi)部實(shí)行行“辦事員員受理部門負(fù)負(fù)責(zé)人主管領(lǐng)

13、領(lǐng)導(dǎo)”的三級級審批機(jī)機(jī)制。這這種運(yùn)作作流程存存在三個個不明確確，即各各個環(huán)節(jié)節(jié)各自審審查的內(nèi)內(nèi)容不明明確、范范圍不明明確、審審查責(zé)任任不明確確。多環(huán)環(huán)節(jié)的內(nèi)內(nèi)部流程程既浪費(fèi)費(fèi)了人力力，增加加了登記記機(jī)關(guān)的的成本支支出，又又拉長了了內(nèi)部審審批程序序，形成成“審批瓶瓶頸”，影響響工作效效率，完完全背離離了商事事登記的的便捷理理念。同時，多環(huán)環(huán)節(jié)登記記制不符符合國際際通行的的突出個個人審查查，強(qiáng)調(diào)調(diào)注冊官官個人責(zé)責(zé)任的慣慣例，不不利于督督促登記記官員謹(jǐn)謹(jǐn)慎、準(zhǔn)準(zhǔn)確、積積極地履履行職責(zé)責(zé)，也不不便于申申請人通通過復(fù)議議和起訴訴直接監(jiān)監(jiān)督登記記人員的的工作。2、實(shí)行注注冊官制制有助于于推進(jìn)行行政審批批制

14、度改改革。上海歷來是是改革開開放的前前沿陣地地，它在在城市文文化、人人力資源源、制度度建設(shè)方方面的優(yōu)優(yōu)勢使其其對新制制度、新新事物的的包容性性、接受受能力較較強(qiáng)，中中央也給給予上海海較大的的改革空空間。220033年，上上海市在在擴(kuò)大自自然人投投資的改改革試點(diǎn)點(diǎn)中取得得巨大成成功；另另外，浦浦東工商商分局在在告知承承諾、外外資直接接登記等等方面的的改革試試點(diǎn)已初初步取得得成效。實(shí)實(shí)行“注冊官官制”將又是是一個重重大改革革舉措，它它將嘗試試賦予主主辦人員員登記注注冊權(quán)，使使其依法法獨(dú)立地地處理登登記事項(xiàng)項(xiàng)，如能能摸索出出一套符符合實(shí)際際的制度度，規(guī)范范及操作作辦法，將將為日后后登記法法律法規(guī)規(guī)的

15、修訂訂提供依依據(jù)，從從而加快快我國登登記制度度與國際際接軌的的進(jìn)程。3、實(shí)行注注冊官制制有助于于電子政政務(wù)的全全面推進(jìn)進(jìn)?！熬W(wǎng)上登記記”、“登記自自動化”已是國國際通行行的登記記辦法，也也是我國國行政審審批制度度改革的的又一重重點(diǎn)。在在明年11月即將將實(shí)施的的行政政許可法法中，已已明確規(guī)規(guī)定“行政許許可申請請可以通通過信函函、電報報、傳真真、電子子數(shù)據(jù)交交換和電電子郵件件等方式式提出”，要求求行政機(jī)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)創(chuàng)造條條件并建建立相關(guān)關(guān)制度以以方便申申請人及及時、有有效地通通過電子子數(shù)據(jù)的的方式提提出行政政許可申申請。實(shí)實(shí)行注冊冊官制度度將是實(shí)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上上登記和和登記自自動化的的前提。三、注冊官官制

16、實(shí)施施的條件件已基本本具備。1、注冊官官制度與與現(xiàn)有登登記制度度并無實(shí)實(shí)質(zhì)性沖沖撞。（1）登記記程序方方面：公司登記記管理?xiàng)l條例中中將公司司登記程程序分為為受理、核核準(zhǔn)、發(fā)發(fā)照，在在注冊官官制中將將“受理”、“核準(zhǔn)”職責(zé)授授予注冊冊官一人人；而在在企業(yè)業(yè)法人登登記管理理?xiàng)l例中中，企業(yè)業(yè)登記一一般分為為五個環(huán)環(huán)節(jié)，即即受理、審審查、核核準(zhǔn)、發(fā)發(fā)照、公公告，注注冊官一一人將被被授予受受理、審審查、核核準(zhǔn)的職職權(quán)。傳傳統(tǒng)的做做法是經(jīng)經(jīng)辦人員員受理，部部門領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)審查，分分管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)核準(zhǔn)，但但事實(shí)上上法律并并無明文文規(guī)定，上上述職權(quán)權(quán)應(yīng)賦予予相應(yīng)行行政級別別的人員員，只規(guī)規(guī)定所有有這些工工作由工工商登記記

17、管理機(jī)機(jī)關(guān)行使使職權(quán)。要要適應(yīng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)的快快速發(fā)展展與變化化，需要要專業(yè)化化的人員員行使登登記職能能，注冊冊制即是是將傳統(tǒng)統(tǒng)的行政政首長審審批制轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變成受受理、審審查、核核準(zhǔn)權(quán)集集中在一一名專業(yè)業(yè)人員身身上的制制度，只只要各行行政機(jī)關(guān)關(guān)內(nèi)部明明確授權(quán)權(quán)，注冊冊官獨(dú)立立行使職職能是完完全符合合法律規(guī)規(guī)定的。（2）審查查原則方方面A審查原原則類型型：審查制度如如何定性性，審查查原則如如何確立立，是登登記程序序的核心心，也是是我們實(shí)實(shí)行注冊冊官制度度必須解解決的問問題。當(dāng)當(dāng)前，在在全球范范圍內(nèi)大大致存在在三種審審查制度度，即實(shí)實(shí)質(zhì)、形形式、折折衷審查查法。形形式審查查僅對申申請文件件作書面面審查，不不

18、對文件件的真實(shí)實(shí)性承擔(dān)擔(dān)責(zé)任；實(shí)質(zhì)審審查中登登記機(jī)關(guān)關(guān)不但要要審查申申請文件件，而且且要進(jìn)行行實(shí)地調(diào)調(diào)查，全全面審查查申請行行為的合合法性、真真實(shí)性；我國登登記機(jī)關(guān)關(guān)采取的的是兩者者折衷的的審查辦辦法，一一般只進(jìn)進(jìn)行書面面審查，但但在認(rèn)為為有必要要時仍保保留實(shí)質(zhì)質(zhì)審查的的權(quán)力，但但對審查查結(jié)果不不承擔(dān)真真實(shí)性責(zé)責(zé)任。B審查原原則的演演變：我國登記部部門審查查方式的的演變在在有關(guān)法法規(guī)規(guī)定定的修訂訂中有跡跡可循。119888年的企企業(yè)法人人登記管管理?xiàng)l例例中第第三十八八條（二二）中對對“審查”的解釋釋為：審審查提交交的文件件、證件件和填報報的登記記注冊書書的真實(shí)實(shí)性、合合法性、有有效性并并核實(shí)有

19、有關(guān)登記記事項(xiàng)和和開辦條條件；而而在20000年年修訂法法中，則則將該條條改為“審查提提交的文文件、證證件和填填報的登登記注冊冊收是否否符合有有關(guān)登記記管理規(guī)規(guī)定，并并核實(shí)有有關(guān)登記記事項(xiàng)和和開辦條條件”。從審審查文件件的“真實(shí)性性、合法法性、有有效性”到只需需審查文文件“是否符符合有關(guān)關(guān)規(guī)定”的轉(zhuǎn)變變，說明明法律法法規(guī)對審審查方式式逐步向向“形式審審查”傾斜。C.現(xiàn)行審審查原則則的利與與弊：由于法律規(guī)規(guī)定中仍仍保留“核實(shí)有有關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)和開辦辦條件的的規(guī)定”，在實(shí)實(shí)際做法法中，登登記部門門普遍要要求申請請人對材材料的真真實(shí)性作作出承諾諾，但少少數(shù)事項(xiàng)項(xiàng)如身份份證明、場場地證明明等仍進(jìn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)質(zhì)審

20、查，如如身份證證核對原原件、場場地實(shí)地地查看等等。在一一定時期期，甚至至要求投投資人提提供無犯犯罪記錄錄證明，職職務(wù)狀況況證明等等，個別別登記部部門甚至至要求當(dāng)當(dāng)事人親親自到登登記窗口口當(dāng)場簽簽署重要要的法律律文件等等等，以以上種種種，均是是為了滿滿足實(shí)質(zhì)質(zhì)審查的的要求。但是，從實(shí)實(shí)際效用用來看，由由于登記記部門并并不具備備全面實(shí)實(shí)質(zhì)審查查的手段段，能力力，過份份強(qiáng)調(diào)實(shí)實(shí)質(zhì)審查查，更多多的是導(dǎo)導(dǎo)致投資資被拒于于市場之之外，部部分致以以變通、變變弄的方方式進(jìn)入入市場，從從而形成成市場中中的不穩(wěn)穩(wěn)定因素素。要真真正做好好“經(jīng)濟(jì)衛(wèi)衛(wèi)士”，更名名的是應(yīng)應(yīng)該在市市場主體體行為監(jiān)監(jiān)管上下下功夫，而而不應(yīng)在

21、在準(zhǔn)入環(huán)環(huán)節(jié)就提提高門檻檻。以國國際通行行的做法法來看，對對商事登登記功能能的設(shè)定定，僅僅僅為市場場主體的的確立及及其信用用狀況的的公開，各各國維護(hù)護(hù)交易安安全的重重心更多多放在市市場行為為的監(jiān)管管上。在在我國，對對登記部部門對材材料真實(shí)實(shí)性的責(zé)責(zé)任界定定不明，從從而導(dǎo)致致登記人人員為免免除法定定設(shè)定的的責(zé)任而而作實(shí)質(zhì)質(zhì)審查，對對簡化登登記程序序造成了了極大障障礙。D注冊官官制度采采用審查查原則及及法律依依據(jù)從法理來看看，企業(yè)業(yè)登記的的內(nèi)容為為法定內(nèi)內(nèi)容，依依據(jù)的是是法律事事實(shí)。法法律事實(shí)實(shí)是一種種能用證證據(jù)證明明的事實(shí)實(shí)，這就就意味著著其可能能不符合合或不完完全符合合客觀事事實(shí)。企企業(yè)登記記

22、中的“證據(jù)”應(yīng)當(dāng)指指企業(yè)登登記所提提交的，證證明企業(yè)業(yè)登記申申請符合合法定條條件的法法定文件件，至于于企業(yè)獲獲得證據(jù)據(jù)是否合合法，證證據(jù)是否否符合客客觀事實(shí)實(shí)不應(yīng)在在審查范范圍內(nèi)，申申請人應(yīng)應(yīng)保證證證明合法法和符合合客觀事事實(shí)。行政許可可法第第三十一一條明確確規(guī)定“申請人人應(yīng)當(dāng)對對其申請請材料實(shí)實(shí)質(zhì)內(nèi)容容的真實(shí)實(shí)性負(fù)責(zé)責(zé)”。它在在第五十十六條同同時規(guī)定定：實(shí)施施本法第第十二條條第五項(xiàng)項(xiàng)所列事事項(xiàng)的行行政許可可（注：指企業(yè)業(yè)或其他他組織的的設(shè)立等等），申申請人提提交的申申請材料料齊全，符符合法定定形式的的，行政政機(jī)關(guān)應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場場予以登登記。需需要對申申請材料料的實(shí)質(zhì)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)進(jìn)行核實(shí)實(shí)的，行行政機(jī)

23、關(guān)關(guān)依照本本法第三三十四條條第三款款規(guī)定辦辦理。第第三十四四條規(guī)定定為：行行政機(jī)關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)對對申請人人提交的的材料進(jìn)進(jìn)行審查查。申請請人提交交的申請請材料齊齊全，符符合法定定形式，行行政機(jī)關(guān)關(guān)能當(dāng)場場作出決決定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場場作出書書面的行行政許可可決定。根根據(jù)法定定條件和和程序。需需要對申申請材料料的實(shí)質(zhì)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)進(jìn)行核實(shí)實(shí)的，行行政機(jī)關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)指指派兩名名以上工工作人員員進(jìn)行核核查。根據(jù)以上規(guī)規(guī)定，借借鑒國外外注冊官官制的做做法，我我們可以以采取以以下做法法：對材材料的真真實(shí)性實(shí)實(shí)行承諾諾制度，將將責(zé)任主主體由政政府部門門向市場場主體讓讓渡。只只要申請請人對材材料的真真實(shí)、有有效、合合法性作作出

24、承諾諾，登記記部門即即在認(rèn)定定材料真真實(shí)、有有效的前前提下進(jìn)進(jìn)行形式式審查，整整個登記記程序注注冊官一一人即可可完成。但但是，在在審查過過程中，如如發(fā)現(xiàn)材材料中有有欺詐、虛虛假的嫌嫌疑，應(yīng)應(yīng)采用特特殊程序序，由兩兩名以上上注冊官官或工作作人員進(jìn)進(jìn)行核查查。以形形式審查查為主的的做法有有助于鼓鼓勵投資資，推動動市場競競爭，促促進(jìn)經(jīng)濟(jì)濟(jì)民主和和經(jīng)濟(jì)自自由，鼓鼓勵企業(yè)業(yè)在“被信任任”的前提提更好地地建立起起自律機(jī)機(jī)制，改改變被動動守法為為主動守守法。但但基于我我國國情情及社會會誠信基基礎(chǔ)，登登記部門門保留實(shí)實(shí)質(zhì)審查查的權(quán)力力仍為必必要。2、市場及及信用監(jiān)監(jiān)督機(jī)制制已初步步建立。對發(fā)達(dá)國家家實(shí)行注注冊

25、官制制情況分分析后可可以得出出結(jié)論：無論是是注冊官官制，還還是材料料形式審審查，都都源于政政府寬松松的市場場準(zhǔn)入政政策及完完善的社社會信用用監(jiān)督體體系。我我國政府府對此也也有了初初步的認(rèn)認(rèn)識，行行政許可可法的的出臺，就就是為了了減少政政策干預(yù)預(yù)，社會會經(jīng)濟(jì)運(yùn)運(yùn)行機(jī)制制以社會會的自我我調(diào)節(jié)和和市場機(jī)機(jī)制的調(diào)調(diào)節(jié)為主主，政府府管理調(diào)調(diào)節(jié)為輔輔，政府府管理也也應(yīng)以事事后監(jiān)督督為主，市市場準(zhǔn)入入門檻放放低。在信用監(jiān)督督體系方方面，上上海已走走在全國國前列。近近年來，銀銀行已率率先建立立了個人人信用庫庫，鎖定定一批惡惡意欠款款等的黑黑名單；上海市市成立了了信用評評估公司司，為個個人及企企業(yè)出具具信用評評

26、估報告告；而工工商系統(tǒng)統(tǒng)的“金管工工程”也已具具備了監(jiān)監(jiān)控的功功能，如如發(fā)生過過違法行行為的，“金管工程”會自動發(fā)出警告，這為我們的登記注冊亦提供了必要的事前保障，也降低了我們登記的實(shí)際“風(fēng)險”，信用體系的逐步完備將使登記審查真正成為市場準(zhǔn)入的程序性審查，經(jīng)辦人員無須承擔(dān)不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，從而為注冊官制的實(shí)行創(chuàng)造了良好的基礎(chǔ)。3、在人員員配備上上我們已已做好了了制度實(shí)實(shí)行的準(zhǔn)準(zhǔn)備。市局推行的的“一審一一核制”為實(shí)施施注冊官官制打下下了良好好的基礎(chǔ)礎(chǔ)，它完完成了登登記條線線從原來來的職權(quán)權(quán)與職務(wù)務(wù)掛鉤向向?qū)I(yè)化化的轉(zhuǎn)變變，已相相對接近近國際通通行的做做法。在人員方面面，在“一審一一核制”實(shí)施前前，

27、市局局通過考考核、篩篩選，認(rèn)認(rèn)定了一一批“審查員員”“核準(zhǔn)準(zhǔn)員”，其中中“核準(zhǔn)員員”已初步步具備“注冊官官”所需達(dá)達(dá)到的條條件，如如全面的的專業(yè)知知識、獨(dú)獨(dú)立的判判斷能力力、高度度的責(zé)任任心等。4、局部試試點(diǎn)證明明注冊官官制度有有其優(yōu)越越性。實(shí)踐中，在在張江辦辦事處，由由于實(shí)際際工作需需要，已已在規(guī)范范的名稱稱登記、董董事變更更、股權(quán)權(quán)質(zhì)押、執(zhí)執(zhí)照有效效期延長長等四方方面試行行受理人人員獨(dú)立立審核，核核準(zhǔn)后加加蓋處長長同意章章的“準(zhǔn)注冊冊官制”，運(yùn)行行一段時時期以來來，效果果良好。原原先雖然然市府對對張江的的工商登登記有較較高的要要求，但但由于材材料往返返時間的的耗費(fèi)，完完成整個個登記程程序至

28、少少仍需55個工作作日，而而實(shí)行“準(zhǔn)注冊冊官制”后，僅僅需2個個工作日日，大大大提高了了工作效效率，受受到園區(qū)區(qū)企業(yè)的的普遍歡歡迎。注注冊官制制對促進(jìn)進(jìn)優(yōu)質(zhì)、高高效行政政的作用用由此可可見一斑斑。四、強(qiáng)化監(jiān)監(jiān)督體系系，保障障注冊官官制度良良性發(fā)展展。（一）創(chuàng)新新監(jiān)管方方式，推推進(jìn)企業(yè)業(yè)“人格”及社會會誠信度度發(fā)展。注冊官制度度的順利利實(shí)施應(yīng)應(yīng)基于動動態(tài)監(jiān)管管體系及及市場商商譽(yù)機(jī)制制的建立立。在企企業(yè)監(jiān)管管中，要要嘗試創(chuàng)創(chuàng)建有效效的信用用評價機(jī)機(jī)制、建建立企業(yè)業(yè)如信用用檔案并并公示；強(qiáng)化市市場監(jiān)督督；強(qiáng)化化工商企企業(yè)年檢檢制度。如如可能，還還可實(shí)施施企業(yè)風(fēng)風(fēng)險預(yù)警警制度。與與此同時時，應(yīng)強(qiáng)強(qiáng)化虛

29、假假登記的的責(zé)任，加加強(qiáng)處罰罰力度，創(chuàng)創(chuàng)新處罰罰方式，將將虛假登登記的不不良記錄錄列入個個人信用用報告中中，通過過社會、市市場、執(zhí)執(zhí)法部門門的共同同、長期期的努力力，逐步步形成良良好的個個人、企企業(yè)信用用體系，使使企業(yè)認(rèn)認(rèn)識到基基于生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)財(cái)產(chǎn)狀況況、交易易行為等等公示而而構(gòu)成的的商譽(yù)，對對企業(yè)參參與市場場競爭、降降低交易易成本至至關(guān)重要要，用信信用體系系替代高高成本的的行政審審批制度度，增加加企業(yè)建建立和維維護(hù)信用用的自覺覺性，從從而保障障交易安安全，形形成“依法經(jīng)經(jīng)營、誠誠信經(jīng)商商”的良好好風(fēng)氣。（二）完善善事后監(jiān)監(jiān)督機(jī)制制，確保保注冊官官依法行行政、克克盡職守守。在另一方面面，由于

30、于注冊官官制度賦賦予注冊冊官較大大的權(quán)力力，應(yīng)建建立完善善的監(jiān)督督機(jī)制以以避免因因權(quán)力集集中面經(jīng)經(jīng)的濫用用職權(quán)、以以權(quán)謀私私，在人人員選擇擇時，應(yīng)應(yīng)強(qiáng)調(diào)人人員的專專業(yè)化、精精英化、挑挑選政治治、業(yè)務(wù)務(wù)素質(zhì)過過硬、能能力較強(qiáng)強(qiáng)、工作作效率高高，全局局觀、責(zé)責(zé)任心較較強(qiáng)的人人員。制制定完善善的考核核制度，將將考核結(jié)結(jié)果與人人員晉升升甚至收收入直接接掛鉤，以以督促、激激勵注冊冊官盡心心盡責(zé)行行使職權(quán)權(quán)。綜合當(dāng)前形形勢及各各方面因因素，我我們認(rèn)為為實(shí)行注注冊官制制度符合合現(xiàn)代登登記制度度改革的的需要，條條件已基基本具備備，制度度的實(shí)施施是可行行的。浦浦東分局局將在市市局領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)下，全全力推進(jìn)進(jìn)制度實(shí)實(shí)施

31、，為為新一輪輪行政審審批制度度改革做做貢獻(xiàn)。注冊官制度度試行方方案為探索企業(yè)業(yè)登記制制度改革革，貫徹徹市局“以理念念創(chuàng)新為為先導(dǎo)”的精神神，進(jìn)一一步提高高工作效效率，提提升工商商形象，市市局確定定在浦東東工商分分局外資資登記部部門試行行注冊官官制度。注冊官制度度，是指指企業(yè)法法人的登登記注冊冊，完全全由具有有注冊官官職能的的人員依依法獨(dú)立立受理、審審查并核核準(zhǔn)的制制度，注注冊官一一人將完完成從受受理到核核準(zhǔn)的全全部環(huán)節(jié)節(jié)。由于制度較較傳統(tǒng)的的三級審審批制有有較大的的突破，現(xiàn)現(xiàn)擬定以以下實(shí)施施方案，以以保證制制度順利利實(shí)行。擬定相應(yīng)登登記操作作規(guī)范、任任職、考考核辦法法等制度度。 外外資處將將根

32、據(jù)注注冊官制制度登記記程序制制定相應(yīng)應(yīng)的操作作規(guī)范，并并會同人人事部門門制定任任職、考考核、獎獎懲辦法法。詳見見附件。附件（一）注注冊官任任職辦法法（二）外資資登記操操作規(guī)范范（注冊冊官制）（三）注冊冊官考核核辦法。（附附考核細(xì)細(xì)則）二、積極組組織有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)培培訓(xùn)。注冊官制度度對人員員的要求求不僅包包括較高高的工作作能力、政政治素養(yǎng)養(yǎng)、業(yè)務(wù)務(wù)水平，更更重要的的必須具具備高度度的責(zé)任任心、獨(dú)獨(dú)立分析析問題、與與申請人人溝通交交流、高高效率工工作的能能力。外外資條線線工作人人員在業(yè)業(yè)務(wù)水平平上已做做好準(zhǔn)備備，但在在上述方方面還需需進(jìn)一步步培養(yǎng)和和鍛煉。我我們將請請專職律律師、注注冊會計(jì)計(jì)師等人人員

33、作法法律知識識、會計(jì)計(jì)知識、甚甚至工商商管理方方面的專專業(yè)培訓(xùn)訓(xùn)，全面面提升外外資條線線干部的的工作能能力和水水平。三、成立資資格評審審委員會會，負(fù)責(zé)責(zé)注冊官官的資格格評審。由局長室、局局黨委、人人事處、辦辦公室、外外資處共共同組成成資格評評審委員員會，局局長任委委員會主主任。綜合參考國國內(nèi)外注注冊官任任職情況況及司法法部門職職務(wù)序列列規(guī)定，聯(lián)聯(lián)系工商商部門工工作實(shí)際際，擬定定注冊官官必須具具備的基基本條件件如下：良好的政治治素養(yǎng)、工工作作風(fēng)風(fēng)、操守守；具有大學(xué)本本科以上上學(xué)歷； 從事外資資登記工工作五年年以上以以保證符符合注冊冊官職責(zé)責(zé)對專業(yè)業(yè)水平、實(shí)實(shí)際工作作經(jīng)驗(yàn)的的要求；已取得市局局“核

34、準(zhǔn)員員”資格并并被分局局聘用；由于外資實(shí)實(shí)行授權(quán)權(quán)登記制制，注冊冊官被賦賦權(quán)將代代表分局局乃至國國家局行行使職權(quán)權(quán)，責(zé)任任較重大大，因此此，暫定定其職級級應(yīng)在副副科級以以上。注冊官的任任職程序序?yàn)椋和ㄟ^統(tǒng)一考考試、面面試、綜綜合工作作實(shí)績等等評分擇擇優(yōu)確定定注冊官官候選人人名單；名單公示，征征求各方方面意見見；分局確定注注冊官名名單，報報市局通通過后正正式任命命。 四、正式在在登記工工作中實(shí)實(shí)行注冊冊官制凡取得注冊冊官資格格的人員員，在窗窗口受理理后，應(yīng)應(yīng)自行完完成材料料的審查查，并作作出核準(zhǔn)準(zhǔn)或不予予核準(zhǔn)的的決定，簽簽署意見見后該登登記即告告生效，可可直接打打照并交交發(fā)照，無無須再報報處長、

35、局局長復(fù)核核。完成成每項(xiàng)登登記后，應(yīng)應(yīng)做好記記錄，以以便統(tǒng)計(jì)計(jì)、抽查查及考核核。注冊冊官在獨(dú)獨(dú)立行使使注冊登登記職能能的同時時，也應(yīng)應(yīng)承擔(dān)相相應(yīng)的法法律責(zé)任任。在實(shí)施初期期，為確確保試點(diǎn)點(diǎn)有序推推進(jìn)，可可選擇部部分項(xiàng)目目在局部部地區(qū)（如如張江高高科技園園區(qū)）實(shí)實(shí)行注冊冊官制度度，待運(yùn)運(yùn)行較順順利，相相關(guān)制度度較成熟熟后再全全面推開開。五、成立考考核小組組，負(fù)責(zé)責(zé)注冊官官的考核核及制定定獎懲措措施?？己诵〗M負(fù)負(fù)責(zé)對注注冊官的的監(jiān)督及及考核，對對注冊官官進(jìn)行不不定期抽抽查，定定期考核核并評分分。分?jǐn)?shù)數(shù)較低或或發(fā)現(xiàn)重重大過錯錯的，將將處以離離崗培訓(xùn)訓(xùn)或被取取消注冊冊官資格格。對成成績優(yōu)秀秀、表現(xiàn)現(xiàn)突

36、出者者給予獎獎勵。注冊官制度度是一個個全新的的嘗試，在在具體實(shí)實(shí)施過程程中，我我們將結(jié)結(jié)合實(shí)際際，使制制度不斷斷完善，為為創(chuàng)建全全新的外外資登記記制度作作貢獻(xiàn)。附件（一）注冊官任職職辦法為配合注冊冊官制度度實(shí)施，明明確注冊冊官的評評定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，特制制定本辦辦法。注冊官是依依法獨(dú)立立行使企企業(yè)登記記注冊職職責(zé)的人人員。注冊官應(yīng)依依法行政政，全心心全意為為人民服服務(wù)根據(jù)職務(wù)、德德才表現(xiàn)現(xiàn)、業(yè)務(wù)務(wù)水平、工工作實(shí)績績、工作作年限等等綜合評評定，將將注冊官官分為初初級注冊冊官、注注冊官、高高級注冊冊官。初級注冊官官任職標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：從事外資登登記工作作五年以以上；學(xué)學(xué)歷在大大學(xué)本科科以上；有較強(qiáng)強(qiáng)的專業(yè)業(yè)水平、

37、業(yè)業(yè)務(wù)能力力、政治治素養(yǎng)及及良好的的工作作作風(fēng)及操操守；已已取得市市局“核準(zhǔn)員員”資格并并被分局局聘任；職級在在副科級級以上。其余級別注注冊官標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)將另另行制定定。2、評審委委員會：評審委員會會由局長長任主任任，由局局黨委、辦辦公室、外外資、組組織、人人事處等等部門的的相關(guān)人人員組成成。3、評定程程序：（1）干部部自薦；（2）評審審小組進(jìn)進(jìn)行資格格審查；（3）考試試（口試試及筆試試）；（4）評審審小組結(jié)結(jié)合考試試成績，進(jìn)進(jìn)行評審審；（5）評審審合格者者，經(jīng)公公示無不不同意見見，報局局長室及及市局批批準(zhǔn)后，正正式授予予注冊官官稱號，賦賦予獨(dú)立立受理、審審查、核核準(zhǔn)的職職權(quán)；（6）注冊冊官資格格有

38、效期期為一年年，一年年后，經(jīng)經(jīng)考核合合格者予予以留任任，不合合格者將將被取消消資格。附件（二）外商投資企企業(yè)注冊冊登記規(guī)規(guī)范為進(jìn)一步明明確實(shí)行行注冊官官制后的的外資注注冊操作作程序，特特制定注注冊登記記規(guī)范如如下：1、登記程程序及責(zé)責(zé)任人：受理（咨詢詢）、審審理、核核準(zhǔn)（注注冊官負(fù)負(fù)責(zé)）發(fā)照、公告告（指定定注冊官官負(fù)責(zé)）2、操作規(guī)規(guī)范：（1）咨詢詢：注冊官應(yīng)當(dāng)當(dāng)針對申申請人的的具體申申請，完完整發(fā)放放有關(guān)申申請表式式，一次次講清申申辦要求求，準(zhǔn)確確告知申申辦項(xiàng)目目所需的的材料及及注意事事項(xiàng)。對提交表格格及相關(guān)關(guān)材料的的申請人人，注冊冊官應(yīng)認(rèn)認(rèn)真審閱閱材料是是否齊備備及符合合有關(guān)法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定

39、，指指出材料料中出現(xiàn)現(xiàn)問題并并提出修修改意見見，不能能受理的的，應(yīng)填填寫并發(fā)發(fā)放補(bǔ)補(bǔ)充材料料通知單單，請請申請人人簽字確確認(rèn)。（2）受理理：對申請材料料不齊備備或不符符合法律律規(guī)定的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)當(dāng)場告告知申請請人，如如申請人人要求，注注冊官應(yīng)應(yīng)出具不不予受理理通知書書對申申請材料料齊全，符符合法定定形式的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場受理理并出具具受理理通知書書。（3）審查查及核準(zhǔn)準(zhǔn)，根據(jù)據(jù)不同情情況將登登記程序序分為普普通程序序及特別別程序兩兩種：A普通程程序注冊官對材材料自行行審查并并將相關(guān)關(guān)登記信信息輸入入電腦，如如審查后后未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)材料不不符合法法律規(guī)定定的，在在書面材材料上簽簽署核準(zhǔn)準(zhǔn)意見，電電腦審核核通

40、過，即即為核準(zhǔn)準(zhǔn)；如發(fā)發(fā)現(xiàn)材料料需補(bǔ)正正的，應(yīng)應(yīng)在工作作時限內(nèi)內(nèi)通知申申請人，告告知需補(bǔ)補(bǔ)正的全全部內(nèi)容容。申請請人補(bǔ)正正材料后后，注冊冊官應(yīng)即即作出核核準(zhǔn)決定定。B特別程程序?qū)彶檫^程中中，如發(fā)發(fā)現(xiàn)材料料有欺詐詐、虛假假嫌疑的的，應(yīng)適適用特別別程序，即即在作許許可決定定之前，注注冊官須須會同另另一名工工作人員員對申請請事項(xiàng)進(jìn)進(jìn)行核實(shí)實(shí)。如屬屬實(shí)，且且申請符符合相關(guān)關(guān)規(guī)定的的，應(yīng)予予核準(zhǔn)；如發(fā)現(xiàn)現(xiàn)與事實(shí)實(shí)不符的的，情節(jié)節(jié)較輕者者責(zé)令改改正，情情節(jié)較為為嚴(yán)重的的，應(yīng)移移送有關(guān)關(guān)部門處處理。（4）發(fā)照照、公告告：注冊官作出出核準(zhǔn)決決定后，即即可將材材料交付付打照，由由指定人人員發(fā)照照及負(fù)責(zé)責(zé)公告事事

41、宜。（5）歸檔檔：申請材料在在證照及及相關(guān)文文件發(fā)放放后應(yīng)及及時交檔檔案部門門，由其其裝訂、歸歸檔，以以供公眾眾查閱。附件（三）注冊官考核核辦法為加強(qiáng)對注注冊官的的管理與與監(jiān)督，使使注冊官官制度良良性發(fā)展展，特制制定考核核辦法如如下：1、考核范范圍：外資條線中中被賦予予各級注注冊官稱稱號、職職責(zé)的人人員。2、考核的的組織：考核具體由由外資處處組織，考考核過程程中將征征求人事事、組織織等相關(guān)關(guān)部門意意見。3、考核辦辦法：（1）按考考核細(xì)則則的要求求每年度度進(jìn)行一一次考核核；考核核小組對對注冊官官的工作作實(shí)績可可作不定定期抽查查，評分分將作為為考核依依據(jù)。（2）考核核結(jié)果分分三級：優(yōu)良、合合格、不

42、不合格；（3）不合合格的，應(yīng)應(yīng)取消注注冊官資資格，離離崗培訓(xùn)訓(xùn)，再重重新進(jìn)行行資格認(rèn)認(rèn)定的才才可恢復(fù)復(fù)資格，考考核優(yōu)良良、合格格者予以以留任，考考核結(jié)果果與職務(wù)務(wù)晉升、工工資評定定掛鉤。4、考核細(xì)細(xì)則：外資處會同同人事處處、黨委委等相關(guān)關(guān)部門，制制定相應(yīng)應(yīng)的考核核細(xì)則（附附件四），并并在實(shí)際際操作中中不斷修修正。附件四注冊官考核核細(xì)則工作環(huán)節(jié)要求責(zé)任咨詢、發(fā)表表表格一次發(fā)發(fā)齊，一一次講清清全部要要求。如有投訴，經(jīng)經(jīng)核實(shí)按按情節(jié)輕輕重從55分起扣扣。受理收取的材料料應(yīng)當(dāng)符符合要求求；收取材料應(yīng)應(yīng)出具受受理通知知書；對不予受理理的，應(yīng)應(yīng)出具補(bǔ)補(bǔ)充材料料通知書書，并說說明原因因。多收、少收收或錯收收

43、材料的的，每起起扣1分分；不按要求出出具通知知書的，每每起扣33分；應(yīng)當(dāng)受理而而不受理理，引起起投訴的的，每起起扣5分分。審查按規(guī)定對材材料審查查，主要要如下： = 1 * GB3 經(jīng)營范圍圍符合外外資產(chǎn)業(yè)業(yè)政策導(dǎo)導(dǎo)向； = 2 * GB3 審批權(quán)限限和登記記權(quán)限符符合規(guī)定定； = 3 * GB3 名稱與經(jīng)經(jīng)營范圍圍相符； = 4 * GB3 注冊資本本的出資資方式、出出資期限限符合規(guī)規(guī)定； = 5 * GB3 住所符合合規(guī)定； = 6 * GB3 其他應(yīng)該該審查的的事項(xiàng)。逾期未輸入入電腦和和作出核核準(zhǔn)決定定的，有有一起扣扣1分；如有嚴(yán)重差差錯或發(fā)發(fā)生行政政敗訴案案件，注注冊官有有責(zé)任的的，從

44、110分起起扣，直直至撤銷銷注冊官官資格。輸入電腦并核準(zhǔn)受理后，22個工作作日內(nèi)輸輸入電腦腦并作出出核準(zhǔn)決決定；輸入數(shù)據(jù)準(zhǔn)準(zhǔn)確無誤誤。駁回處理對審查后不不予核準(zhǔn)準(zhǔn)的申請請，或須須核實(shí)有有關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)的，注注冊官應(yīng)應(yīng)在1個個工作日日內(nèi)通知知企業(yè)。逾期未通知知企業(yè)的的，有一一起扣11分；致使企業(yè)未未能在原原定時間間領(lǐng)取執(zhí)執(zhí)照的，有有一起扣扣2分，引引起投訴訴的，從從5分起起扣。重大重要事項(xiàng)申報如在工作中中遇到重重大重要要事項(xiàng)，注注冊官應(yīng)應(yīng)立即向向分管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)匯報報。如發(fā)生重大大重要事事項(xiàng)未匯匯報的，有有一起扣扣5分。其他積極參加會會議、學(xué)學(xué)習(xí)、培培訓(xùn)，不不無故缺缺席；對注冊官制制度、登登記工作作提出建建

45、設(shè)性意意見；積極加強(qiáng)工工作中的的調(diào)研；按時完成領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)交辦辦的其他他任務(wù)。無故不參加加會議學(xué)學(xué)習(xí)培訓(xùn)訓(xùn)的，有有一起扣扣5分；有建設(shè)性意意見被采采納的，酌酌情加分分；信息報道和和論文得得到錄用用的，視視刊物級級別，酌酌情加分分；未完成領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)交辦任任務(wù)的，酌酌情扣分分。外商投資企企業(yè)法人人登記與與營業(yè)登登記相分分離的探探索自19799年中國國通過頒頒布中中華人民民共和國國中外合合資經(jīng)營營企業(yè)法法正式式吸收外外國直接接投資以以來，外外商投資資企業(yè)作作為外國國直接投投資的主主要形式式，在中中國從無無到有，蓬蓬勃發(fā)展展，成為為了我國國加快對對外開放放進(jìn)程、建建立市場場經(jīng)濟(jì)、促促進(jìn)國民民經(jīng)濟(jì)快快速健康康發(fā)展

46、的的重要力力量。尤尤其是自自20001年中中國加入入世界貿(mào)貿(mào)易組織織以后，外外國資本本更是紛紛紛涌入入中國市市場，掀掀起了外外國直接接投資的的新高潮潮。為此此，十六六屆三中中全會審審時度勢勢地提出出了“完善對對外開放放的制度度保障，進(jìn)進(jìn)一步提提高貿(mào)易易和投資資的自由由、便利利程度”的要求求。于是如何更更好地服服務(wù)外商商投資企企業(yè)，建建立一套套既符合合市場經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展展規(guī)律，又又符合國國際慣例例的外資資準(zhǔn)入制制度成了了政府各各部門，尤尤其是市市場準(zhǔn)入入部門的的工作重重點(diǎn)?，F(xiàn)行的以三三資企業(yè)業(yè)法和企企登條例例為主要要依據(jù)的的外商投投資企業(yè)業(yè)準(zhǔn)入制制度盡管管在改革革開放二二十多年年來為規(guī)規(guī)范和發(fā)發(fā)展外

47、商商投資企企業(yè)作出出了積極極的貢獻(xiàn)獻(xiàn)，但在在當(dāng)前發(fā)發(fā)展形勢勢下逐漸漸暴露出出弊端，不不但已經(jīng)經(jīng)無法滿滿足外商商投資企企業(yè)自身身發(fā)展的的要求，在在某些方方面甚至至限制了了企業(yè)的的健康發(fā)發(fā)展，而而且其與與國際通通用的準(zhǔn)準(zhǔn)入制度度存在的的差異也也在一定定程度上上阻礙了了我國入入世后的的國際化化進(jìn)程。因因此，根根據(jù)現(xiàn)階階段我國國經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展的實(shí)實(shí)際情況況，適時時進(jìn)行既既符合市市場經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展規(guī)規(guī)律，又又符合WWTO規(guī)規(guī)則，既既有利于于企業(yè)自自身發(fā)展展，又有有利于促促進(jìn)市場場經(jīng)濟(jì)繁繁榮的外外商投資資企業(yè)準(zhǔn)準(zhǔn)入制度度的改革革已經(jīng)十十分必要要。一、我國現(xiàn)現(xiàn)行外商商投資企企業(yè)準(zhǔn)入入制度存存在的矛矛盾我國對外商商投

48、資企企業(yè)實(shí)行行審批登登記制審批有狹義義和廣義義之分。狹狹義的審審批僅指指外經(jīng)貿(mào)貿(mào)部門根根據(jù)三資資企業(yè)法法的規(guī)定定對外商商投資企企業(yè)項(xiàng)目目進(jìn)行審審批（以以下簡稱稱項(xiàng)目審審批）。廣廣義的審審批，除除包括項(xiàng)項(xiàng)目審批批外，還還包括行行業(yè)主管管部門根根據(jù)有關(guān)關(guān)法律、行行政法規(guī)規(guī)的規(guī)定定對外商商投資企企業(yè)開展展經(jīng)營活活動所需需的許可可或資格格進(jìn)行審審批（以以下簡稱稱許可審審批）。而而根據(jù)公公司法等等有關(guān)法法律、行行政法規(guī)規(guī)規(guī)定，外外商投資資企業(yè)只只有在獲獲得廣義義的審批批批準(zhǔn)后后方能登登記。因因此，我我國現(xiàn)行行的外商商投資企企業(yè)設(shè)立立程序可可以如下下圖所示示：特殊行業(yè)主管部門審批企業(yè)經(jīng)登記部門查名，憑名稱

49、預(yù)先核準(zhǔn)通知書外經(jīng)貿(mào)部審批登記機(jī)關(guān)登記，領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照特殊行業(yè)主管部門審批企業(yè)經(jīng)登記部門查名，憑名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書外經(jīng)貿(mào)部審批登記機(jī)關(guān)登記，領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（無市場主主體資格格） （獲得得法人資資格和經(jīng)經(jīng)營資格格） 企業(yè)一經(jīng)登登記同時時取得法法人資格格和營業(yè)業(yè)資格外商投資企企業(yè)經(jīng)登登記機(jī)關(guān)關(guān)核準(zhǔn)后后取得企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照，即即告成立立。企業(yè)業(yè)依法憑憑企業(yè)業(yè)法人營營業(yè)執(zhí)照照開立立銀行帳帳戶，開開展經(jīng)營營活動。因因此，登登記機(jī)關(guān)關(guān)核發(fā)企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照既既賦予企企業(yè)的法法人資格格又賦予予企業(yè)的的營業(yè)資資格。所所謂的企企業(yè)法人人資格是是指企業(yè)業(yè)作為民民事主體體，獨(dú)立立享受權(quán)權(quán)利并承

50、承擔(dān)義務(wù)務(wù)的資格格；企業(yè)業(yè)營業(yè)資資格是指指企業(yè)獲獲得廣義義的審批批批準(zhǔn)后后，具有有開展經(jīng)經(jīng)營活動動的能力力，可以以從事經(jīng)經(jīng)營活動動的資格格。而事事實(shí)上，企企業(yè)法人人資格和和營業(yè)資資格的同同時賦予予，并不不符合企企業(yè)尤其其是外商商投資企企業(yè)成立立發(fā)展的的客觀規(guī)規(guī)律。（三） 一張執(zhí)執(zhí)照同時時確認(rèn)企企業(yè)法人人資格和和營業(yè)資資格是不不合理的的。首先，一個個企業(yè)取取得營業(yè)業(yè)資格之之前必須須要有一一個長至至幾年、短短至數(shù)月月的籌建建期，用用以開展展諸如建建設(shè)或租租借生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營場場地、購購置設(shè)備備、招募募員工等等企業(yè)籌籌備活動動。由于于外商投投資企業(yè)業(yè)同時實(shí)實(shí)行資金金認(rèn)繳制制度，企企業(yè)在設(shè)設(shè)立前無無須實(shí)繳繳

51、其注冊冊資本，而而只有在在取得營營業(yè)執(zhí)照照后憑執(zhí)執(zhí)照到外外匯管理理局及銀銀行申請請開戶，方方能繳付付出資。因因此，外外商投資資企業(yè)在在取得企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照的的時候，從從法律上上講，已已經(jīng)取得得了法人人資格和和營業(yè)資資格，但但實(shí)際上上只取得得了法人人資格，而而沒有取取得營業(yè)業(yè)資格。資資金分文文未到，籌籌建活動動又如何何籌建呢呢？外商商投資企企業(yè)此時時是“巧婦難難為無米米之炊”。而現(xiàn)現(xiàn)行的由由一張執(zhí)執(zhí)照同時時確認(rèn)企企業(yè)法人人資格和和營業(yè)資資格的登登記制度度使外商商投資企企業(yè)未經(jīng)經(jīng)籌建即即需符合合取得經(jīng)經(jīng)營資格格的各項(xiàng)項(xiàng)條件是是有悖常常理的，是是不符合合外商投投資企業(yè)業(yè)成立發(fā)發(fā)展的客客觀規(guī)律律

52、的。反之，登記記機(jī)關(guān)在在外商投投資企業(yè)業(yè)不具備備營業(yè)資資格的情情況下即即頒發(fā)企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照，使使企業(yè)即即可堂而而皇之地地從事經(jīng)經(jīng)營活動動，給人人民群眾眾的身體體健康和和公共安安全以及及正常市市場經(jīng)濟(jì)濟(jì)秩序帶帶來隱患患。其次，我們們認(rèn)為以以一張執(zhí)執(zhí)照確認(rèn)認(rèn)雙重資資格的登登記制度度也不符符合國際際慣例?，F(xiàn)現(xiàn)今大多多數(shù)國家家雖然對對外商資資本進(jìn)入入本國的的投資領(lǐng)領(lǐng)域都加加以限制制，但卻卻很少把把對投資資領(lǐng)域和和經(jīng)營活活動的審審查與對對企業(yè)市市場主體體資格的的確認(rèn)捆捆綁在一一起。如如英國規(guī)規(guī)定，企企業(yè)設(shè)立立后才能能選擇將將要從事事的行業(yè)業(yè)；新加加坡則規(guī)規(guī)定“向某人人簽發(fā)登登記證書書并不表表明執(zhí)

53、業(yè)業(yè)人員已已符合其其它有關(guān)關(guān)規(guī)定的的經(jīng)營的的法律中中的要求求”。我國國臺灣地地區(qū)更是是將企業(yè)業(yè)的市場場主體資資格與經(jīng)經(jīng)營資格格交給了了兩個不不同部門門分別確確認(rèn)，實(shí)實(shí)現(xiàn)了完完全意義義上的法法人資格格與經(jīng)營營資格的的分離。由此可見，從從外商投投資企業(yè)業(yè)自身發(fā)發(fā)展的客客觀規(guī)律律出發(fā)，從從不斷同同國際慣慣例接軌軌出發(fā)，合合理設(shè)置置外商投投資企業(yè)業(yè)準(zhǔn)入制制度，優(yōu)優(yōu)化外商商投資企企業(yè)設(shè)立立程序，已已經(jīng)勢在在必行。我我們認(rèn)為為，任何何一個東東道國，都都不可能能將國內(nèi)內(nèi)市場完完全地或或無條件件地對外外國投資資者開放放，因此此外資審審批登記記制度是是必然存存在的；同時資資金認(rèn)繳繳制作為為國際慣慣例是優(yōu)優(yōu)于資金

54、金實(shí)繳制制的，也也不可能能改變。因因此，最最便捷的的方法就就是改革革登記程程序，將將外商投投資企業(yè)業(yè)法人登登記和營營業(yè)登記記相分離離，分別別確認(rèn)外外商投資資企業(yè)的的法人資資格和營營業(yè)資格格。二、外商投投資企業(yè)業(yè)法人登登記與營營業(yè)登記記分離的的設(shè)想外商投資企企業(yè)法人人登記與與營業(yè)登登記相分分離的登登記制度度是指先先賦予外外商投資資企業(yè)市市場主體體資格，再再允許其其憑主體體資格申申請投資資項(xiàng)目審審批，獲獲得經(jīng)營營許可的的登記制制度。本本文提出出了兩種種方案：一種是是在理想想條件下下實(shí)現(xiàn)法法人登記記和營業(yè)業(yè)登記徹徹底分離離；另一一種是在在目前法法律框架架內(nèi)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)法人登登記和營營業(yè)登記記相對分分離。（

55、一）“一一證一照照”的徹底底分離“一證一照照”的登記記方式是是把企業(yè)業(yè)設(shè)立登登記分為為兩步，即即企業(yè)法法人登記記與營業(yè)業(yè)登記，同同時把企企業(yè)法人人資格與與經(jīng)營資資格分別別以企企業(yè)法人人登記證證與營營業(yè)執(zhí)照照的不不同形式式加以分分離。1、企業(yè)法法人登記記與營業(yè)業(yè)登記的的定義。企業(yè)法人登登記，就就是確認(rèn)認(rèn)外商投投資企業(yè)業(yè)具有民民事主體體資格的的工商登登記；企企業(yè)營業(yè)業(yè)登記，就就是確認(rèn)認(rèn)外商投投資企業(yè)業(yè)具有從從事具體體經(jīng)營活活動資格格的工商商登記。2、流程設(shè)設(shè)計(jì)。根據(jù)企業(yè)自自身發(fā)展展的客觀觀規(guī)律及及市場準(zhǔn)準(zhǔn)入制度度的要求求，合理理的外商商投資企企業(yè)登記記流程應(yīng)應(yīng)該是：（1）外商商投資企企業(yè)先到到登記

56、機(jī)機(jī)關(guān)進(jìn)行行法人登登記，領(lǐng)領(lǐng)取企企業(yè)法人人登記證證，獲獲得市場場主體資資格；（2）企業(yè)業(yè)取得廣廣義審批批的各項(xiàng)項(xiàng)批準(zhǔn)；（3）企業(yè)業(yè)獲得有有關(guān)批準(zhǔn)準(zhǔn)后到登登記機(jī)關(guān)關(guān)辦理營營業(yè)登記記，取得得營業(yè)業(yè)執(zhí)照，獲獲得經(jīng)營營資格。現(xiàn)以設(shè)立一一家中外外合資的的餐飲公公司為例例，其注注冊登記記的流程程如下圖圖所示：企業(yè)在工商部門核準(zhǔn)企業(yè)名稱提供具備基本法人資格的要件工商部門法人登記，取得企業(yè)法人登記證審批部門項(xiàng)目審批，取得批準(zhǔn)證書工商部門營業(yè)登記，獲得營業(yè)執(zhí)照企業(yè)在工商部門核準(zhǔn)企業(yè)名稱提供具備基本法人資格的要件工商部門法人登記，取得企業(yè)法人登記證審批部門項(xiàng)目審批，取得批準(zhǔn)證書工商部門營業(yè)登記，獲得營業(yè)執(zhí)照衛(wèi)生局

57、審批，取得食品衛(wèi)生許可證衛(wèi)生局審批，取得食品衛(wèi)生許可證3、要件設(shè)設(shè)計(jì)（1） 法法人登記記事項(xiàng)對于登記機(jī)機(jī)關(guān)而言言，其主主要職能能在于確確認(rèn)企業(yè)業(yè)市場主主體資格格，至于于營業(yè)資資格只是是登記機(jī)機(jī)關(guān)行使使其“備案登登記”職能。因因此，登登記機(jī)關(guān)關(guān)應(yīng)該把把職能重重心由審審查企業(yè)業(yè)的經(jīng)營營范圍轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)為確認(rèn)認(rèn)企業(yè)的的法人資資格。其其與目前前外商投投資企業(yè)業(yè)的事項(xiàng)項(xiàng)有以下下區(qū)別：企業(yè)住所的的認(rèn)定。企企業(yè)法人人登記證證上的的企業(yè)住住所僅指指企業(yè)的的主要辦辦公場所所。增加股東公公示。目目前的企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照上上并無股股東，但但股東作作為外商商投資企企業(yè)的資資金來源源，對企企業(yè)能否否真正以以市場主主體的身身

58、份開展展經(jīng)營活活動并獨(dú)獨(dú)立承擔(dān)擔(dān)民事責(zé)責(zé)任起著著舉足輕輕重的作作用。因因此根據(jù)據(jù)當(dāng)前建建全市場場誠信體體系的要要求，股股東作為為法人登登記的要要件應(yīng)該該在企企業(yè)法人人資格登登記證上上予以公公示。取消經(jīng)營范范圍表述述。由于于企業(yè)業(yè)法人登登記證確確認(rèn)的只只是其市市場主體體資格，因因此經(jīng)營營范圍在在登記證證上不予予表述，而而在營營業(yè)執(zhí)照照上加加以表述述。章程。由于于外商投投資企業(yè)業(yè)的經(jīng)營營項(xiàng)目需需要經(jīng)過過國家主主管部門門的審批批，因此此在法人人資格登登記時，章章程中關(guān)關(guān)于企業(yè)業(yè)經(jīng)營范范圍的條條款可以以暫不審審查，注注明“以營業(yè)業(yè)執(zhí)照表表述為準(zhǔn)準(zhǔn)”。注冊資本。由由于外商商投資企企業(yè)采用用的是可可分期支

59、支付的資資金認(rèn)繳繳制度，因因此在法法人登記記中只需需要登記記其認(rèn)繳繳的注冊冊資本數(shù)數(shù)額，至至于實(shí)到到資本金金數(shù)額在在營業(yè)業(yè)執(zhí)照上上加以體體現(xiàn)。法定代表人人。其他關(guān)系到到確認(rèn)企企業(yè)法人人主體資資格的要要件。如如公司組組織形式式、董事事等。（2）、 營業(yè)登登記事項(xiàng)項(xiàng)企業(yè)營業(yè)資資格由工工商部門門核發(fā)的的營業(yè)業(yè)執(zhí)照予予以確認(rèn)認(rèn)。具體體登記事事項(xiàng)如下下：企業(yè)類別。主主要區(qū)分分法人企企業(yè)和非非法人企企業(yè)。經(jīng)營地址。是是具體開開展經(jīng)營營活動的的地址。經(jīng)營范圍。根根據(jù)外經(jīng)經(jīng)貿(mào)部的的批準(zhǔn)證證書及相相關(guān)許可可證核定定內(nèi)容核核定。注冊資本及及實(shí)到資資本金。其他關(guān)系到到確認(rèn)企企業(yè)營業(yè)業(yè)資格的的事項(xiàng)。顯然，“一一證一照

60、照”的登記記方式使使企業(yè)法法人資格格與經(jīng)營營資格徹徹底分離離，是解解決由兩兩種資格格混同所所引起的的各種矛矛盾的根根本途徑徑，但其其實(shí)施必必須對現(xiàn)現(xiàn)行的外外商投資資企業(yè)登登記法律律法規(guī)作作出重大大調(diào)整以以保證其其合法性性、有效效性、權(quán)權(quán)威性，必必然需要要一個長長期的準(zhǔn)準(zhǔn)備過程程。（二）通過過在執(zhí)照照上注明明“籌建期期”實(shí)現(xiàn)相相分離即在企業(yè)取取得營業(yè)業(yè)資格前前，在企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照的的經(jīng)營范范圍上注注明“籌建”字樣；在企業(yè)業(yè)取得營營業(yè)資格格后，再再通過更更換企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照的的經(jīng)營范范圍內(nèi)容容，取消消“籌建”字樣，實(shí)實(shí)現(xiàn)企業(yè)業(yè)法人資資格和營營業(yè)資格格的相分分離。即即帶有“籌建”字樣的的