融資財務顧問協(xié)議

1、融資財務顧問協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于2014年月日在 上海市靜安區(qū) 簽署:甲方：法定代表人：注冊號：注冊地址：聯(lián)系方式：乙方：法定代表人注冊號：注冊地址：聯(lián)系方式：鑒于：1、甲方系依法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，現(xiàn)因位于項目（以下簡稱“項目”建 設融資需要，特邀請乙方擔任其財務顧問，為項目融資提供財務顧問服務。2、乙方系依法設立并有效存續(xù)的專業(yè)機構(gòu)，具有為甲方提供財務顧問服務的能力，并 同意在本協(xié)議約定條件下，接受甲方的委托，為甲方的項目融資提供財務顧問服務。根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合同法等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲 乙雙方本著“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則，經(jīng)過

2、友好協(xié)商，就項目 融資財務顧問服務事宜達成一致意見，并訂立本協(xié)議以資共同遵照執(zhí)行。第一章財務顧問的服務內(nèi)容乙方自年月日起為甲方提供如下財務顧問服務：第1條咨詢服務。根據(jù)甲方要求提供參與有關(guān)決策咨詢、融資分析、專題調(diào)研等服務。第2條融資顧問。根據(jù)甲方要求，以合法操作為前提，充分利用貸款、委托貸款、基金、信 托、證券、保險等各種金融工具，通過股權(quán)融資或債權(quán)融資等方式，聯(lián)絡有關(guān)投資方，為甲 方進行優(yōu)化的資金安排。乙方應通過對甲方的經(jīng)營及財務狀況進行全面分析，并結(jié)合乙方所 關(guān)注的流動資金融資事項，在本協(xié)議有效期內(nèi)，根據(jù)甲方的要求，向甲方提供融資顧問服務。第3條財務顧問。指定項目人員定期、不定期走訪甲方

3、，會同財務總監(jiān)、會計分析財務動態(tài)。 對甲方及其控股公司有關(guān)財務、經(jīng)營等情況進行專題分析，并根據(jù)甲方的要求提供咨詢報告。 第4條其他服務。根據(jù)甲方要求，就甲方融資業(yè)務所涉及的有關(guān)事項提供咨詢意見。第二章融資金額與委托期限第5條甲方項目擬融資金額為人民幣圓整，擬用款期限為個月，具體金額、期限及具體 還款日期以投資方和甲方簽訂的融資協(xié)議約定為準。本協(xié)議所稱融資協(xié)議是指投資方與甲方或項目公司（包括甲方單獨設立或甲方與投資方 共同設立的負責項目開發(fā)的企業(yè)）簽訂的關(guān)于投資期限、投資金額、投資方式等約定的所有 相關(guān)法律文件，包括但不限于委托貸款協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購協(xié)議、股權(quán)增資擴股協(xié)議、投 資框架協(xié)議、保證

4、或承諾函等。本協(xié)議所稱融資金額是指在融資協(xié)議中約定的由投資方（含投資方的關(guān)聯(lián)人及其關(guān)聯(lián)公 司）參與的直接投資或間接投資（包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資、委托貸款等其他融資 方式）于項目的投資款以及未來追加投資的投資款。第6條甲方對乙方的委托期限為自本協(xié)議生效之日始至甲方全部歸還融資金額及收益之 日止。本協(xié)議所稱收益是指根據(jù)融資協(xié)議的約定，由融資金額所產(chǎn)生的孳息，包括但不限于股 東利潤分配、股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益、貸款利息等。第三章排他性條款第7條甲乙雙方確認，在委托期限內(nèi)，乙方為甲方的獨家融資財務顧問，甲方不得就本 協(xié)議項下項目融資的財務顧問服務事項另行委托其他任何第三方。第8條在委托期限內(nèi)，甲方（包括

5、子公司、關(guān)聯(lián)方、項目公司）不得越過乙方直接與乙 方推薦的投資方、投資替代方等相關(guān)資金方（包括該等資金方的分支或關(guān)聯(lián)方）進行洽談交 易。第9條在本協(xié)議解除或終止之日起1年內(nèi)，甲方及其關(guān)聯(lián)方與乙方推薦的投資方、投資 替代方等相關(guān)資金方（包括該等資金方的分支或關(guān)聯(lián)方）達成合作的，視同該合作是乙方的 財務顧問工作的成果，甲方應按照本協(xié)議第16條之約定向乙方支付財務顧問費用。第四章雙方責任和義務第10條甲方的責任和義務1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的工作便利條件。2、向乙方提供財務顧問業(yè)務所需的有關(guān)但不限于會計報表、投資變化、股東變化、重 要經(jīng)營決策、有關(guān)抵押物變動、融資變動，以及其他重大事項等財務

6、、經(jīng)營的基本資料和相 關(guān)信息等，并確保真實、準確、完整。3、按本協(xié)議約定及時向乙方支付財務顧問費等費用。4、甲方應承擔保密義務，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交給 甲方的材料與文件。5、充分理解乙方提供的財務顧問服務僅具有參考意義，在做出任何經(jīng)營決策時，甲方 承諾獨立進行判斷并自行承擔一切風險或損失。第11條乙方的責任和義務1、乙方保證按照本協(xié)議約定提供財務顧問服務。2、乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將在合理范圍內(nèi)盡最大努力維護 甲方的合法利益。3、乙方應承擔保密義務，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙 方使用且乙方通過其他渠道無法獲得的材料與

7、文件。第五章財務顧問費及其支付第12條乙方為甲方提供本協(xié)議項下任意一項服務，并促使有關(guān)投資方、投資替代方等 相關(guān)資金方（包括該等資金方的分支或關(guān)聯(lián)方）將融資款匯至甲方或其關(guān)聯(lián)公司賬戶，即視 為乙方向甲方提供了財務顧問服務，甲方應于融資款到達甲方或其關(guān)聯(lián)公司賬戶的當日，一 次性向乙方支付融資款到賬金額的的財務顧問費。乙方指定專用收款賬戶信息如下：賬戶名稱：開戶銀行：賬號：4、甲方需繼續(xù)使用融資款項的，甲方應按照年化財務顧問費率向乙方支付延期使用期 限的財務顧問費，遇節(jié)假日不順延。若違反融資協(xié)議約定逾期還款或逾期支付收益的，財務顧問費標準參照前款約定標準執(zhí) 行。甲方應在上述時間內(nèi)將財務顧問費匯至乙

8、方指定的賬戶，財務顧問費的實際金額以乙方 開戶銀行出具的進賬單或者乙方出具的收款憑證為準。第六章提前還款情況下財務顧問費用的處理第13條如甲方在獲得融資款6個月內(nèi)提前還款的，乙方向甲方退回還款數(shù)額對應的50% 財務顧問費；除此之外，甲方提前還款的，乙方不予退還財務顧問費。第七章違約責任及其他第14條任何一方不得損害另一方的權(quán)益。否則，應向另一方支付違約金，并依法承擔 違約責任。第15條甲方不得就本協(xié)議項下的項目融資的財務顧問服務事項另行委托其他任何第三 方，如有違反，甲方應向乙方支付違約金人民幣50萬元，承擔乙方因提供財務顧問服務實 際支出的必要費用，并賠償因甲方擅自委托其他第三方給乙方造成的

9、實際損失。第16條甲方或其關(guān)聯(lián)公司不得越過乙方與乙方推薦的投資方、投資替代方等相關(guān)資金 方（包括該等資金方的分支或關(guān)聯(lián)方）進行包括但不限于交易談判、簽署相關(guān)法律文件等任 何與項目融資有關(guān)的活動，如有違反，甲方承擔如下違約責任：1、在本協(xié)議期間內(nèi)，甲方或其關(guān)聯(lián)公司越過乙方直接與乙方推薦的投資方、投資替代 方等相關(guān)資金方（包括該等資金方的分支或關(guān)聯(lián)方）達成合作意向的，乙方有權(quán)單方面解除 本協(xié)議，同時，甲方應按照已達成合作意向中投資總額的20%向乙方支付違約金。2、自本協(xié)議解除或終止之日起1年內(nèi)，甲方或其關(guān)聯(lián)公司與乙方推薦的投資方、投資 替代方等相關(guān)資金方（包括該等資金方的分支或關(guān)聯(lián)方）就項目投資達

10、成合作意向的，甲方 應按照已達成合作意向中投資總額的15%向乙方支付財務顧問費用。第17條甲方應按照本協(xié)議約定按時足額支付財務顧問費用，如有逾期，每延遲一日， 應向乙方支付應付未付款項萬分之五的違約金。第18條甲方對乙方提出了可能導致違反法律、法規(guī)的要求或提示，乙方有權(quán)予以審慎 提示，若甲方對此置之不理，則應對此給乙方造成的損失負責，同時乙方有權(quán)因此解除協(xié)議， 顧問費不予退還。第八章協(xié)議的效力第19條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起即具法律效力。第20條本協(xié)議生效后，除雙方協(xié)商一致或本協(xié)議另有約定或不可抗拒的原因外，任何一方 不得單方解除本協(xié)議。第九章不可抗力與情事變更第21條本協(xié)議效力存續(xù)期間，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，繼 續(xù)履行協(xié)議將會對雙方中任何一方的業(yè)務狀況、財務狀況、公司前景等產(chǎn)生實質(zhì)性的不利影 響，雙方可協(xié)商暫緩或終止本協(xié)議，任何一方均不承擔違約責任。第十章爭議的解決第22條凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，如果雙方協(xié)商不成，應提交上海仲裁委員會仲裁， 仲裁地點在上海。仲裁裁決是終局性的，對各方均有約束力。評估費、律師費、訴訟費或仲 裁費等各項費用由違約方承擔。第十一章未盡事宜第23條本協(xié)議如有未盡事宜，雙方本著