油示范工程項(xiàng)目管理手冊4分冊進(jìn)度、投資、合同管理

1、晉城煤業(yè)集團(tuán)合成油示范工程項(xiàng)目管理手冊 第四分冊PAGE PAGE 14晉城煤業(yè)集團(tuán)合成油示范工程項(xiàng)目管理手冊 第四分冊目 錄TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc162858583 第一章 進(jìn)度計(jì)劃控制程序 PAGEREF _Toc162858583 h 2 HYPERLINK l _Toc162858584 1.目的 PAGEREF _Toc162858584 h 2 HYPERLINK l _Toc162858585 2.適用范范圍 PAGEREF _Toc162858585 h 2 HYPERLINK l _Toc162858586 3.相關(guān)文文件 PAGER

2、EF _Toc162858586 h 2 HYPERLINK l _Toc162858587 4.職責(zé) PAGEREF _Toc162858587 h 2 HYPERLINK l _Toc162858588 4.1 業(yè)業(yè)主的主主要職責(zé)責(zé) PAGEREF _Toc162858588 h 2 HYPERLINK l _Toc162858589 4.2 監(jiān)監(jiān)理單位位的主要要職責(zé) PAGEREF _Toc162858589 h 2 HYPERLINK l _Toc162858590 4.3 總總承包商商的主要要職責(zé) PAGEREF _Toc162858590 h 2 HYPERLINK l _Toc1

3、62858591 5.工程進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃的控制制和管理理 PAGEREF _Toc162858591 h 3 HYPERLINK l _Toc162858592 5.1業(yè)主主計(jì)劃管管理體系系 PAGEREF _Toc162858592 h 3 HYPERLINK l _Toc162858593 5.2 計(jì)計(jì)劃的管管理 PAGEREF _Toc162858593 h 4 HYPERLINK l _Toc162858594 5.3 進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃的審查查 PAGEREF _Toc162858594 h 4 HYPERLINK l _Toc162858595 5.4進(jìn)度度計(jì)劃的的調(diào)整與與糾偏 PAGER

4、EF _Toc162858595 h 5 HYPERLINK l _Toc162858596 5.5進(jìn)度度檢測的的要求 PAGEREF _Toc162858596 h 5 HYPERLINK l _Toc162858597 5.6 進(jìn)進(jìn)度月報(bào)報(bào)的要求求 PAGEREF _Toc162858597 h 6 HYPERLINK l _Toc162858598 第二章 投資控控制程序序 PAGEREF _Toc162858598 h 7 HYPERLINK l _Toc162858599 1.目的 PAGEREF _Toc162858599 h 7 HYPERLINK l _Toc162858600

5、 2.適用范范圍 PAGEREF _Toc162858600 h 7 HYPERLINK l _Toc162858601 3.相關(guān)文文件 PAGEREF _Toc162858601 h 7 HYPERLINK l _Toc162858602 4.投資控控制工作作流程 PAGEREF _Toc162858602 h 7 HYPERLINK l _Toc162858603 5.職責(zé) PAGEREF _Toc162858603 h 9 HYPERLINK l _Toc162858604 6.業(yè)主投投資控制制工作內(nèi)內(nèi)容 PAGEREF _Toc162858604 h 11 HYPERLINK l _T

6、oc162858605 6.1 項(xiàng)項(xiàng)目前期期階段投投資控制制的工作作內(nèi)容（包包括但不不限于以以下內(nèi)容容） PAGEREF _Toc162858605 h 11 HYPERLINK l _Toc162858606 6.2 項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施階段投投資控制制的工作作內(nèi)容 PAGEREF _Toc162858606 h 11 HYPERLINK l _Toc162858607 6.3 項(xiàng)項(xiàng)目竣工工階段投投資控制制的工作作內(nèi)容 PAGEREF _Toc162858607 h 11 HYPERLINK l _Toc162858608 7.投資控控制的主主要工作作程序 PAGEREF _Toc162858608

7、 h 12 HYPERLINK l _Toc162858609 7.1 費(fèi)費(fèi)用目標(biāo)標(biāo)的分解解 PAGEREF _Toc162858609 h 12 HYPERLINK l _Toc162858610 7.2 資資金（費(fèi)費(fèi)用）使使用計(jì)劃劃 PAGEREF _Toc162858610 h 12 HYPERLINK l _Toc162858611 7.3 工工程款的的支付 PAGEREF _Toc162858611 h 12 HYPERLINK l _Toc162858612 7.4費(fèi)用用控制臺臺帳的建建立及分分析報(bào)告告 PAGEREF _Toc162858612 h 16 HYPERLINK l

8、_Toc162858613 7.5工程程變更的的費(fèi)用控控制 PAGEREF _Toc162858613 h 16 HYPERLINK l _Toc162858614 7.6工程程索賠或或反索賠賠的費(fèi)用用控制 PAGEREF _Toc162858614 h 17 HYPERLINK l _Toc162858615 附1：工程程款支付付報(bào)審規(guī)規(guī)定 PAGEREF _Toc162858615 h 18 HYPERLINK l _Toc162858616 第三章 合同管管理程序序 PAGEREF _Toc162858616 h 20 HYPERLINK l _Toc162858617 1.目的 PAG

9、EREF _Toc162858617 h 20 HYPERLINK l _Toc162858618 2.適用范范圍 PAGEREF _Toc162858618 h 20 HYPERLINK l _Toc162858619 3.相關(guān)文文件 PAGEREF _Toc162858619 h 20 HYPERLINK l _Toc162858620 4.招投標(biāo)標(biāo)管理 PAGEREF _Toc162858620 h 20 HYPERLINK l _Toc162858621 4.1對總總承包商商工程分分包活動動的管理理 PAGEREF _Toc162858621 h 21 HYPERLINK l _Toc

10、162858622 5.合同管管理程序序 PAGEREF _Toc162858622 h 23 HYPERLINK l _Toc162858623 5.1合同同的訂立立 PAGEREF _Toc162858623 h 23 HYPERLINK l _Toc162858624 5.2合同同的履行行管理 PAGEREF _Toc162858624 h 25 HYPERLINK l _Toc162858625 6.合同風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理 PAGEREF _Toc162858625 h 36 HYPERLINK l _Toc162858626 6.1合同同風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc162858626 h

11、 36 HYPERLINK l _Toc162858627 6.2合同同風(fēng)險(xiǎn)的的處理 PAGEREF _Toc162858627 h 36第一章 進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃控制程程序1.目的本程序描述述業(yè)主的的計(jì)劃管管理體系系、分級級計(jì)劃管管理職責(zé)責(zé)、工程程進(jìn)度控控制管理理以及信信息反饋饋方面的要要求。2.適用范范圍本程序適用用于業(yè)主主在工程程中全部部進(jìn)度計(jì)計(jì)劃活動動的管理理。3.相關(guān)文文件3.1工工程建設(shè)設(shè)管理文文件匯編編3.2招招投標(biāo)管管理程序序、合合同管理理程序、投資控制程序、采購管理程序、設(shè)計(jì)管理程序、質(zhì)量管理程序、HSE管理程序4.職責(zé)4.1 業(yè)業(yè)主的主主要職責(zé)責(zé)4.1.11 建立立進(jìn)度計(jì)計(jì)劃管理

12、理體系，健健全進(jìn)度度計(jì)劃管管理規(guī)章章制度；4.1.22 組織織編制項(xiàng)項(xiàng)目一級級總體統(tǒng)統(tǒng)籌進(jìn)度度控制計(jì)計(jì)劃；4.1.33 批準(zhǔn)準(zhǔn)總承包包商上報(bào)報(bào)的二級級進(jìn)度計(jì)計(jì)劃；4.1.44 批準(zhǔn)準(zhǔn)總承包包商建立立的 WWBS系系統(tǒng)、進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃檢測系系統(tǒng)；4.1.55 安排排、指導(dǎo)導(dǎo)、協(xié)調(diào)調(diào)和監(jiān)督督總體進(jìn)進(jìn)度控制制管理工工作。4.2 監(jiān)監(jiān)理單位位的主要要職責(zé)4.2.11 協(xié)助助業(yè)主編編制一級級總體統(tǒng)統(tǒng)籌進(jìn)度度控制計(jì)計(jì)劃；4.2.22 審核核總承包包商建立立的WBBS系統(tǒng)統(tǒng)、工序序比重系系統(tǒng)、進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃檢測系系統(tǒng)；4.2.33 審查查總承包包商上報(bào)報(bào)的二級級進(jìn)度計(jì)計(jì)劃與總總體統(tǒng)籌籌計(jì)劃的的符合性性；4.2.

13、44 指導(dǎo)導(dǎo)、協(xié)調(diào)調(diào)和監(jiān)督督總承包包商執(zhí)行行二、三三級進(jìn)度度計(jì)劃；4.2.55 簽發(fā)發(fā)糾正進(jìn)進(jìn)度目標(biāo)標(biāo)偏離的的措施文件件；4.2.66 審查查總承包包商的統(tǒng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表表。4.3 總總承包商商的主要要職責(zé)4.3.11 負(fù)責(zé)責(zé)建立符符合要求求的進(jìn)度度計(jì)劃管管理體系系；4.3.22 協(xié)助助業(yè)主編編制一級級總體統(tǒng)統(tǒng)籌進(jìn)度度控制計(jì)計(jì)劃；4.3.33負(fù)責(zé)編編制、修修改、更更新、發(fā)發(fā)布、報(bào)報(bào)批二、三三級進(jìn)度度計(jì)劃及及其它進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃管理體體系要求求的進(jìn)度度計(jì)劃，并并保證其其與業(yè)主主的總體體統(tǒng)籌計(jì)計(jì)劃符合合；4.3.44 負(fù)責(zé)責(zé)指導(dǎo)和和協(xié)調(diào)各各施工分分包商進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃的編制制工作，審審查各施施工分包包商進(jìn)度度計(jì)

14、劃的的符合性性并監(jiān)督督實(shí)施；4.3.55 負(fù)責(zé)責(zé)建立 WBSS系統(tǒng)、工工序比重重系統(tǒng)、進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃檢測系系統(tǒng)。5.工程進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃的控制制和管理理5.1業(yè)主主計(jì)劃管管理體系系5.1.11組織體體系業(yè)主計(jì)劃管管理采取取層層落落實(shí)、逐逐級負(fù)責(zé)責(zé)制，按管理關(guān)關(guān)系由上上至下排排列：（1）業(yè)主主（2）監(jiān)理理單位（3）總承承包商（4）施工工分包商商5.1.22計(jì)劃分分級分類類體系業(yè)主采用三三級計(jì)劃劃體系，并并輔助周周計(jì)劃及及其它專專項(xiàng)計(jì)劃劃。（1）一級級進(jìn)度計(jì)計(jì)劃（項(xiàng)項(xiàng)目總進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃）：是是指導(dǎo)項(xiàng)項(xiàng)目工作作的進(jìn)度度計(jì)劃，是是滿足項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)度度目標(biāo)的的最直觀觀、最基基本的體體現(xiàn)，一一般用網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)圖表表示。由由

15、業(yè)主組組織編制制，監(jiān)理理單位、總總承包商商要協(xié)助助完成。主要控制點(diǎn)點(diǎn)（包括括但不限限于以下下項(xiàng)目）：征地辦理、三通一平、招投標(biāo)、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)周期、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)審查、詳細(xì)設(shè)計(jì)周期、采購周期、具體長周期設(shè)備采購、場地移交、土建施工、土建交安、安裝各專業(yè)施工周期、具體長周期設(shè)備施工、重型設(shè)備吊裝、重要設(shè)備基礎(chǔ)、重要設(shè)備施工主要工序、中間交接、聯(lián)動試車、工程交接、投料試車、生產(chǎn)考核。（2）二級級進(jìn)度計(jì)計(jì)劃： 總承包包商合同同范圍內(nèi)內(nèi)工作的的總進(jìn)度度計(jì)劃，由由總承包包商在一一級進(jìn)度度計(jì)劃基基礎(chǔ)上分分解、細(xì)細(xì)化編制制，主要要細(xì)化設(shè)設(shè)計(jì)、采采購、施施工專業(yè)業(yè)管理及及具體接接口協(xié)調(diào)調(diào)管理，保保證符合合一級計(jì)計(jì)劃控制制

16、點(diǎn)的要要求，并并建立更更詳細(xì)的的控制點(diǎn)點(diǎn)。（3）三級級進(jìn)度計(jì)計(jì)劃：三三個(gè)月滾滾動計(jì)劃劃，包括括數(shù)據(jù)日日期之后后三個(gè)月月內(nèi)的工工作內(nèi)容容，其中中第一個(gè)個(gè)月為執(zhí)執(zhí)行計(jì)劃劃，第二二個(gè)月為為準(zhǔn)備計(jì)計(jì)劃，第第三個(gè)月月為目標(biāo)標(biāo)計(jì)劃。月月計(jì)劃是是總承包包商對其其總進(jìn)度度計(jì)劃的的分解。可可分解至至分部、分分項(xiàng)工作作。（4）周計(jì)計(jì)劃：是是總承包包商及其其施工分分包商對對三級進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃的更加加細(xì)化和和具體化化。（5）專項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)度計(jì)計(jì)劃：對對有特殊殊工藝、特特別困難難的單個(gè)項(xiàng)項(xiàng)目等編編制的單單獨(dú)詳細(xì)細(xì)的進(jìn)度度計(jì)劃。5.2 計(jì)計(jì)劃的管管理5.2.11一級計(jì)計(jì)劃的管管理由業(yè)主組織織編制，上報(bào)晉煤集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。

17、5.2.22二級計(jì)計(jì)劃的管管理二級計(jì)劃由由總承包包商根據(jù)據(jù)業(yè)主一一級進(jìn)度度計(jì)劃及及資源計(jì)計(jì)劃等實(shí)實(shí)際相關(guān)關(guān)基礎(chǔ)數(shù)數(shù)據(jù)和信信息編制制，經(jīng)總總承包商商項(xiàng)目經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)后報(bào)監(jiān)監(jiān)理單位位審查，業(yè)業(yè)主批準(zhǔn)準(zhǔn)后實(shí)施施。批準(zhǔn)后的二二級計(jì)劃劃作為總總承包商商的合同同計(jì)劃，是是編制三三級進(jìn)度度計(jì)劃的的依據(jù)。5.2.33三級計(jì)計(jì)劃的管管理由總承包商商根據(jù)二二級計(jì)劃劃和各施施工分包包商及相相關(guān)部門門反饋的的數(shù)據(jù)和和信息編編制，每每月報(bào)監(jiān)監(jiān)理單位位和業(yè)主主備案。5.2.44周計(jì)劃劃的管理理為使計(jì)劃更更具可實(shí)實(shí)施性，總總承包商商及其施施工分包包商編制制周計(jì)劃劃以保證證各項(xiàng)資資源、開開工先決決條件及及協(xié)調(diào)條條件的落落實(shí)。

18、周周計(jì)劃是是對三級級計(jì)劃（月月計(jì)劃）的的分解和和補(bǔ)充，并報(bào)監(jiān)監(jiān)理單位位和業(yè)主主備案。5.2.55專項(xiàng)計(jì)計(jì)劃管理理如大型設(shè)備備的吊裝裝、特殊殊工藝設(shè)設(shè)備的組組裝等。由總承包商商及其施施工分包包商編制制，監(jiān)理理單位負(fù)負(fù)責(zé)審核核，業(yè)主主批準(zhǔn)后后發(fā)布實(shí)實(shí)施。5.3 進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃的審查查對進(jìn)度計(jì)劃劃的審查查必須注注重計(jì)劃劃的真實(shí)實(shí)性與科科學(xué)性，目目的性要要明確并并應(yīng)按下面的要要求進(jìn)行行綜合統(tǒng)統(tǒng)籌考慮慮，包括括但不限限于以下下要求：5.3.11 進(jìn)度計(jì)計(jì)劃要滿滿足合同同工期要要求。5.3.22 滿足足上一級級進(jìn)度計(jì)計(jì)劃控制制點(diǎn)的要要求。5.3.33 滿足足內(nèi)外部部接口協(xié)協(xié)調(diào)配合合的要求求。5.3.44 滿

19、足足各種資資源協(xié)調(diào)調(diào)使用的的要求。5.3.55 考慮慮天氣等等客觀因因素的影影響。5.3.66 計(jì)劃劃是否留留有足夠夠的調(diào)整整空隙和和余地。5.4進(jìn)度度計(jì)劃的的調(diào)整與與糾偏5.4.11 一級級計(jì)劃作作為業(yè)主主最高計(jì)計(jì)劃，通通常情況況下不予予調(diào)整。當(dāng)當(dāng)工程實(shí)實(shí)際進(jìn)展展與計(jì)劃劃產(chǎn)生較較大差異異且通過過趕工措措施仍無無法追趕趕計(jì)劃時(shí)時(shí)，由總總承包商商向監(jiān)理理單位和和業(yè)主提提出修改改一級計(jì)計(jì)劃的書書面申請請，監(jiān)理理單位和和業(yè)主同同意后上上報(bào)晉煤煤集團(tuán)，得得到晉煤煤集團(tuán)認(rèn)認(rèn)可后方方能做出出適當(dāng)修修改。5.4.22 二級級計(jì)劃的的調(diào)整是是根據(jù)三三級計(jì)劃劃的統(tǒng)計(jì)計(jì)數(shù)據(jù)、總總承包商商資源情情況及外外部先決決條

20、件決決定，總總承包商商向監(jiān)理理單位提提出修改改二級計(jì)計(jì)劃的書書面申請請，監(jiān)理理單位審審核同意意,經(jīng)業(yè)主主批準(zhǔn)后后方可調(diào)調(diào)整。5.4.33 三級級計(jì)劃的的調(diào)整是是總承包包商根據(jù)據(jù)周計(jì)劃劃執(zhí)行情情況和統(tǒng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)據(jù)每月進(jìn)進(jìn)行一次次調(diào)整和和更新。三三級計(jì)劃劃總承包包商需每每月報(bào)業(yè)業(yè)主和監(jiān)監(jiān)理單位位備案；監(jiān)理單單位每周周召開監(jiān)監(jiān)理例會會，作為為進(jìn)度控控制的總總樞紐，把把握計(jì)劃劃的實(shí)施施動態(tài)。對對關(guān)鍵路路徑和控控制點(diǎn)進(jìn)進(jìn)行跟蹤蹤控制，各各層次單單位之間間及時(shí)溝溝通、隨隨時(shí)調(diào)整整、隨時(shí)時(shí)完善，確確保一、二二級計(jì)劃劃的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)。5.4.44 對連連續(xù)滯后后兩周的的項(xiàng)目以以及前景景不明朗朗的工序序和項(xiàng)目目計(jì)劃，監(jiān)

21、監(jiān)理單位位應(yīng)立即即向業(yè)主主匯報(bào)，并并組織召召開專題題會進(jìn)行行研究，找找出原因因，有的的放矢地地協(xié)調(diào)解解決影響響進(jìn)度的的各種問問題，對對工程進(jìn)進(jìn)度實(shí)施施有效的的動態(tài)管管理。5.5進(jìn)度度檢測的的要求5.5.11以業(yè)主主批準(zhǔn)的的WBSS檢測系系統(tǒng)為基基準(zhǔn)，通通過對工工程的每每一活動動的工序序完成情情況進(jìn)行行檢測，按按照WBBS結(jié)構(gòu)構(gòu)從低層層順序逐逐級匯總總，得出出進(jìn)度完完成百分分比，同同時(shí)繪制制進(jìn)度SS曲線，利利用贏得得值原理理，分析析比較進(jìn)進(jìn)度的完完成情況況。5.5.22 總承承包商必必須首先先建立計(jì)計(jì)劃曲線線，建立立工程、單單元、階階段、專專業(yè)四級級S曲線線檢測系系統(tǒng)，每每周匯總總一次采采集的數(shù)

22、數(shù)據(jù)，作作成匯總總報(bào)表，檢檢查實(shí)際際進(jìn)度值值與計(jì)劃劃值的差差異，準(zhǔn)準(zhǔn)確把握握進(jìn)度滯滯后的原原因，制制定相應(yīng)應(yīng)的進(jìn)度度補(bǔ)救措措施。5.5.33 總承承包商的的檢測結(jié)結(jié)果以月月報(bào)的形形式提交交監(jiān)理單單位、業(yè)業(yè)主審核核?？偝谐邪瘫乇仨毐ＷC證采集數(shù)數(shù)據(jù)及時(shí)時(shí)、真實(shí)實(shí)可靠。5.5.44 監(jiān)理理單位必必須審核核檢測報(bào)報(bào)表的真真實(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性，采取措措施的適適合性。5.5.55 WBBS層次次結(jié)構(gòu)：工程單單元階段專業(yè)業(yè)分分部分項(xiàng)5.6 進(jìn)進(jìn)度月報(bào)報(bào)的要求求5.6.11 總承承包商每每月向監(jiān)監(jiān)理單位位、業(yè)主主提交月月報(bào)。5.6.22 月報(bào)報(bào)內(nèi)容和和格式（1）本月月工程進(jìn)進(jìn)展及形形象總說說明（2）各級級控制點(diǎn)

23、點(diǎn)完成情情況總結(jié)結(jié)。（3）具體體描述設(shè)設(shè)計(jì)、采采購、施施工問題題并分析析原因。（4）已經(jīng)經(jīng)采取或或即將采采取的糾糾偏措施施。（5） SS曲線圖圖：總進(jìn)進(jìn)度S曲曲線圖，設(shè)設(shè)計(jì)、采采購、施施工總曲曲線圖，各各單項(xiàng)工工程曲線線圖、各各專業(yè)曲曲線圖。第二章 投資控控制程序序1.目的為滿足晉煤煤集團(tuán)合合成油示示范工程程總承包包商承包包合同的的技術(shù)和和商務(wù)要要求，有有效督促促和控制制總承包包商按照照統(tǒng)籌計(jì)計(jì)劃的要要求完成成任務(wù)，盡盡量降低低費(fèi)用，嚴(yán)嚴(yán)格控制制工程變變更和工工程索賠賠的費(fèi)用用，使項(xiàng)項(xiàng)目總造造價(jià)有效效地控制制在批準(zhǔn)準(zhǔn)的初步步設(shè)計(jì)概概算范圍圍內(nèi)，特特制定本本控制程程序。2.適用范范圍本程序適用用

24、于晉煤煤集團(tuán)合合成油示示范工程程全過程程的投資資控制。3.相關(guān)文文件3.1工工程建設(shè)設(shè)管理文文件匯編編3.2 招招投標(biāo)管管理程序序、合合同管理理程序、進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃控制程程序、采采購管理理程序、設(shè)設(shè)計(jì)管理理程序、質(zhì)質(zhì)量管理理程序、HHSE管管理程序序3.3具體體的作業(yè)業(yè)規(guī)定，如如工程程款支付付報(bào)審規(guī)規(guī)定、可可退稅設(shè)設(shè)備、材材料退還還增值稅稅的操作作規(guī)定等等4.投資控控制工作作流程晉煤集團(tuán)合合成油示示范工程程的全過過程投資資控制工工作流程程見下圖：圖：投資控控制工作作流程圖圖確定費(fèi)用總目標(biāo)確定費(fèi)用總目標(biāo)批準(zhǔn)否是否批準(zhǔn)？初步設(shè)計(jì)概算否是否合理？是有無有無偏差？費(fèi)用計(jì)劃值與實(shí)際值比較分析偏差原因未完工

25、程費(fèi)用預(yù)測采取糾偏措施否費(fèi)用目標(biāo)是否要調(diào)整？是分解費(fèi)用目標(biāo)項(xiàng)目分解項(xiàng)目實(shí)施費(fèi)用使用計(jì)劃進(jìn)度計(jì)劃確定費(fèi)用分目標(biāo)招投標(biāo)5.職責(zé)5.1 業(yè)業(yè)主主要要職責(zé)5.1.11業(yè)主主主要職責(zé)責(zé)（1）籌建建處在晉晉煤集團(tuán)團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)下下負(fù)責(zé)項(xiàng)項(xiàng)目全過過程的投投資控制制工作。（2）籌建建處對投資控控制所需需要的文文件資料料的真實(shí)實(shí)性、合合理性和和完整性性負(fù)責(zé)。5.1.22業(yè)主投投資控制制由上至至下程序序如下（1）籌建建處處長長（2）總會會計(jì)師（3）控制制部門負(fù)負(fù)責(zé)人（4）費(fèi)用用控制工工程師（5）專業(yè)業(yè)工程師師5.1.33 業(yè)主主的費(fèi)用用控制與與其它專專業(yè)管理理部門接接口關(guān)系系圖 費(fèi)用控制部門費(fèi)用控制部門進(jìn)度控制合同管理部

26、門工程管理部門采購管理部門設(shè)計(jì)管理部門生產(chǎn)準(zhǔn)備部門反饋提供有關(guān)信息反饋提供有關(guān)信息提供有關(guān)信息反饋提供有關(guān)信息反饋反饋提供有關(guān)信息反饋提供有關(guān)信息反饋提供有關(guān)信息反饋提供有關(guān)信息反饋提供有關(guān)信息反饋提供有關(guān)信息5.2 監(jiān)監(jiān)理單位位的主要要職責(zé)5.2.11對工程程變更、索索賠與反反索賠，提提出意見見，做好好投資控控制。5.2.22對總承承包商的的工程完完成量進(jìn)進(jìn)行質(zhì)量量確認(rèn)，作作為付款款依據(jù)。5.3.33審核、簽簽署總承承包商的的支付申申請。5.4 總總承包商商的主要要職責(zé)5.4.11做好承承包工作作范圍內(nèi)內(nèi)的投資資控制工工作，承承包合同同的合同同價(jià)款為為投資控控制的目目標(biāo)。5.4.22 按業(yè)業(yè)

27、主的費(fèi)費(fèi)用控制制實(shí)施程程序，及及時(shí)上報(bào)報(bào)各種費(fèi)費(fèi)用控制制的文件件資料。5.4.33 配合合業(yè)主完完成竣工工結(jié)算、竣竣工驗(yàn)收收工作，提提供資產(chǎn)產(chǎn)交付清清單及有有關(guān)資料料。業(yè)主投資控控制組織織關(guān)系見見下圖： 總承包商費(fèi)用控制部門提供有關(guān)信息總承包商費(fèi)用控制部門提供有關(guān)信息施工分包商物資供貨單位監(jiān)督控制監(jiān)督控制籌建處處長批準(zhǔn)圖：籌建處投資控制組織關(guān)系圖批準(zhǔn)/監(jiān)督籌建處費(fèi)用控制部門監(jiān)督/批準(zhǔn)/控制報(bào)送匯報(bào)/報(bào)送匯報(bào)/報(bào)送批準(zhǔn)/指導(dǎo)監(jiān)理單位籌建處處長批準(zhǔn)圖：籌建處投資控制組織關(guān)系圖批準(zhǔn)/監(jiān)督籌建處費(fèi)用控制部門監(jiān)督/批準(zhǔn)/控制報(bào)送匯報(bào)/報(bào)送匯報(bào)/報(bào)送批準(zhǔn)/指導(dǎo)監(jiān)理單位PAGE 22PAGE 516.業(yè)主投

28、投資控制制工作內(nèi)內(nèi)容6.1 項(xiàng)項(xiàng)目前期期階段投投資控制制的工作作內(nèi)容（包包括但不不限于以以下內(nèi)容容）6.1.11 組織織并參與與初步設(shè)計(jì)計(jì)的審查查，做好初步設(shè)計(jì)計(jì)概算的的審查工工作。6.1.22 根據(jù)據(jù)批準(zhǔn)的的初步設(shè)計(jì)計(jì)概算，根根據(jù)集團(tuán)團(tuán)公司要要求確定定投資控控制總目目標(biāo)。6.1.33 監(jiān)督督總承包包商單位位與各施工工分包商商進(jìn)行的招招投標(biāo)過過程。6.1.44 參加加評標(biāo)工工作澄清清會，對對評標(biāo)工工作的合合法性、有有效性進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督和指導(dǎo)導(dǎo)。6.1.55 審查查投標(biāo)單位位編制的的投標(biāo)書書，通過過分析對對比，寫寫出評標(biāo)標(biāo)報(bào)告，經(jīng)經(jīng)籌建處處處長辦辦公會通通報(bào)后存存檔。6.2 項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施階段投投資

29、控制制的工作作內(nèi)容6.2.11 督促促總承包包商根據(jù)據(jù)一級進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃劃確定實(shí)實(shí)施階段段的費(fèi)用用控制分分目標(biāo)，并并按WBBS和費(fèi)費(fèi)用分解解原則進(jìn)進(jìn)行分解解。6.2.22 根據(jù)據(jù)EPCC承包合合同的具具體條款款，制定定項(xiàng)目費(fèi)費(fèi)用控制制實(shí)施細(xì)細(xì)則。6.2.33 隨著著項(xiàng)目的的進(jìn)展對對項(xiàng)目費(fèi)費(fèi)用進(jìn)行行跟蹤、對對比、分分析、糾糾偏，并并及時(shí)對對費(fèi)用控控制目標(biāo)標(biāo)進(jìn)行修修改和調(diào)調(diào)整。6.2.44 審核核批準(zhǔn)監(jiān)監(jiān)理單位位上報(bào)的的總承包包商工程程款。6.2.55 按EEPC承承包合同同相關(guān)條條款審核核各類工工程變更更（包括括設(shè)計(jì)變變更、材材料代用用、其它它追加工工程量簽簽證等），審審核批準(zhǔn)準(zhǔn)監(jiān)理單單位審核核上報(bào)

30、的的總承包包商變更更費(fèi)用。6.2.66 審核核批準(zhǔn)監(jiān)監(jiān)理單位位上報(bào)的的總承包包商各類類索賠或或業(yè)主反反索賠事事件處理理。6.2.77 對項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施階段中中可能發(fā)發(fā)生的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行費(fèi)用預(yù)預(yù)測。6.2.88 依據(jù)據(jù)監(jiān)理單單位上報(bào)報(bào)的監(jiān)理理周報(bào)、監(jiān)監(jiān)理月報(bào)報(bào)，編制制月費(fèi)用用控制情情況分析析報(bào)告。6.3 項(xiàng)項(xiàng)目竣工工階段投投資控制制的工作作內(nèi)容6.3.11 在單單位工程程或裝置置中交后后，審核核批準(zhǔn)監(jiān)監(jiān)理單位位上報(bào)的的工程結(jié)結(jié)算價(jià)款款。6.3.22 工程程竣工后后，配合合進(jìn)行編編制匯總總項(xiàng)目固固定資產(chǎn)產(chǎn)交付文文件，進(jìn)進(jìn)行工程程決算工工作，協(xié)協(xié)助財(cái)務(wù)務(wù)辦理固固定資產(chǎn)產(chǎn)移交的的手續(xù)。6.3.33 配合合

31、做好對項(xiàng)項(xiàng)目工程程造價(jià)進(jìn)進(jìn)行的審審計(jì)工作作。6.3.44 編制制項(xiàng)目全全過程的的投資控控制工作作總結(jié)報(bào)報(bào)告。7.投資控控制的主主要工作作程序7.1 費(fèi)費(fèi)用目標(biāo)標(biāo)的分解解7.1.11業(yè)主的的費(fèi)用控控制部門門根據(jù)批批準(zhǔn)的初初步設(shè)計(jì)計(jì)概算確確定費(fèi)用用控制的的總目標(biāo)標(biāo)。7.1.22 根據(jù)據(jù)批準(zhǔn)的的初步設(shè)計(jì)計(jì)概算、費(fèi)費(fèi)用控制制的總目目標(biāo)，按按EPCC承包合合同分解解工程費(fèi)費(fèi)用及二二、三類類費(fèi)用，確確定各標(biāo)標(biāo)段的費(fèi)費(fèi)用控制制目標(biāo)。7.1.33 根據(jù)據(jù)批準(zhǔn)的的初步設(shè)計(jì)計(jì)概算、各各標(biāo)段的的費(fèi)用控控制目標(biāo)標(biāo)及招投投標(biāo)結(jié)果果，按WWBS編編碼系統(tǒng)統(tǒng)分解費(fèi)費(fèi)用控制制的分目目標(biāo)。費(fèi)用分解按按費(fèi)用構(gòu)構(gòu)成分解解，按單單項(xiàng)

32、工程程分解為為建筑費(fèi)費(fèi)、安裝裝費(fèi)、設(shè)設(shè)備費(fèi)、主主材費(fèi)及及其它費(fèi)費(fèi)用；按按WBSS編碼系系統(tǒng)分解解建筑費(fèi)費(fèi)、安裝裝費(fèi)、設(shè)設(shè)備費(fèi)、主主材費(fèi)；等等。7.2 資資金（費(fèi)費(fèi)用）使使用計(jì)劃劃資金（費(fèi)用用）使用用計(jì)劃適適用于業(yè)業(yè)主的全全過程，總總承包商商必須按規(guī)規(guī)定編制制年/季/月月資金使使用計(jì)劃劃表。7.2.11 總承承包商應(yīng)應(yīng)在每年年11月月5日、每每季度最最后月的的20日日、每月月的233日，將將年/季/月月資金使使用計(jì)劃劃報(bào)審表表及附附件上報(bào)報(bào)監(jiān)理單單位。附件包括：年/季/月月資金使使用計(jì)劃劃表。7.2.22 監(jiān)理理單位應(yīng)應(yīng)在2個(gè)個(gè)工作日日內(nèi)，將將審核后后的年年/季/月資金金使用計(jì)計(jì)劃報(bào)審審表上上報(bào)

33、籌建建處費(fèi)用用控制部部門。7.2.33 費(fèi)用用控制部部門在33個(gè)工作作日內(nèi)，依依據(jù)費(fèi)用用控制的的分目標(biāo)標(biāo)和進(jìn)度度計(jì)劃審審核年年/季/月資金金使用計(jì)計(jì)劃表，報(bào)報(bào)籌建處處處長/總會計(jì)計(jì)師批準(zhǔn)準(zhǔn)。7.2.44 籌建處處財(cái)務(wù)部門門按批準(zhǔn)準(zhǔn)后的年年/季/月資金金使用計(jì)計(jì)劃報(bào)審審表準(zhǔn)準(zhǔn)備資金金。 77.2.5 具具體的作作業(yè)表格格見年年/季/月資金金使用計(jì)計(jì)劃報(bào)審審表。7.3 工工程款的的支付工程款的支支付適用用于業(yè)主主工程的的全過程程，總承承包商遵遵照以下下規(guī)定執(zhí)執(zhí)行。7.3.11工程預(yù)預(yù)付款的的支付（1）各承承包合同同生效后后，根據(jù)據(jù)有關(guān)預(yù)預(yù)付款支支付條款款的規(guī)定定，總承承包商應(yīng)應(yīng)在滿足足預(yù)付款款條件

34、時(shí)時(shí)，在合合同規(guī)定定的工作作日內(nèi)將將工程程預(yù)付款款支付報(bào)報(bào)審表及及相關(guān)有有效文件件上報(bào)監(jiān)監(jiān)理單位位?？偝邪填A(yù)預(yù)付款的的有效文文件：建安費(fèi)預(yù)付付款要求求是在EEPC合合同簽定定后支付付，相關(guān)關(guān)有效文文件為EEPC合合同。不可退稅設(shè)設(shè)備、材材料預(yù)付付款是在在總承包包商的采采購合同同簽定后后支付，相相關(guān)有效效文件為為該采購購合同的的合同副副本?？赏硕愒O(shè)備備、材料料預(yù)付款款是在總總承包商商采購合合同簽定定后支付付，相關(guān)關(guān)有效文文件為該該采購合合同的合合同副本本。 （22）監(jiān)理理單位應(yīng)應(yīng)在2個(gè)個(gè)工作日日依據(jù)相相關(guān)合同同的有關(guān)關(guān)預(yù)付款款支付條條款審核核完支付付要求，將將審核后后的工工程預(yù)付付款支付付報(bào)審

35、表表及相相關(guān)有效效文件上上報(bào)業(yè)主主。（3）總承承包商應(yīng)應(yīng)按批準(zhǔn)準(zhǔn)的工工程預(yù)付付款支付付報(bào)審表表按相相關(guān)合同同的要求求，不可可退稅的的材料預(yù)預(yù)付款應(yīng)應(yīng)開具合合格的發(fā)發(fā)票，建建安費(fèi)、不可退退稅的設(shè)設(shè)備、可可退稅的的設(shè)備和材料的的預(yù)付款款暫不開開具發(fā)票票。（4）總承承包商根根據(jù)EPPC承包包合同中中有關(guān)條條款提請請支付預(yù)預(yù)付款 。（5）業(yè)主主在接到到總承包包商的合合格發(fā)票票后，按按批準(zhǔn)的的工程程預(yù)付款款支付報(bào)報(bào)審表支支付。建建安費(fèi)及及不可退退稅的設(shè)設(shè)備、材材料的預(yù)預(yù)付款支支付給總總承包商商；可退退稅設(shè)備備、材料料的預(yù)付付款直接接支付給給賣方單單位，并并將支付付憑證的的復(fù)印件件返給總總承包商商。（6）

36、具體體的作業(yè)業(yè)表格見見工程程預(yù)付款款支付報(bào)報(bào)審表。7.3.22 工程程進(jìn)度款款的支付付（1）建安安費(fèi)進(jìn)度度款的支支付總承包商應(yīng)應(yīng)在每月月23日將質(zhì)質(zhì)量達(dá)到到合同標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的月月已完工工程量報(bào)報(bào)表和和相應(yīng)的的工程程進(jìn)度款款支付報(bào)報(bào)審表上上報(bào)監(jiān)理理單位。監(jiān)理單位應(yīng)應(yīng)在2個(gè)個(gè)工作日日進(jìn)行現(xiàn)現(xiàn)場計(jì)量量，依據(jù)據(jù)相關(guān)合合同的有有關(guān)進(jìn)度度款支付付條款審審核完支支付要求求，將審審核后的的月已已完工程程量報(bào)表表和工工程進(jìn)度度款支付付報(bào)審表表上報(bào)報(bào)業(yè)主。支付建安安費(fèi)進(jìn)度度款時(shí)，應(yīng)將將建安費(fèi)費(fèi)預(yù)付款款按有關(guān)關(guān)合同要要求按月月扣回，報(bào)報(bào)籌建處處處長/總會計(jì)計(jì)師/費(fèi)費(fèi)用控制制部門負(fù)負(fù)責(zé)人批批準(zhǔn)后通通知總承承包商。總承包商應(yīng)

37、應(yīng)按批準(zhǔn)準(zhǔn)的工工程進(jìn)度度款支付付報(bào)審表表依據(jù)據(jù)相關(guān)合合同的要要求，應(yīng)應(yīng)開具合合格的發(fā)發(fā)票?；I建處財(cái)務(wù)務(wù)部門在接接到總承承包商的的合格發(fā)發(fā)票后，按按批準(zhǔn)的的工程程進(jìn)度款款支付報(bào)報(bào)審表在在相關(guān)合合同規(guī)定定的工作作日內(nèi)支支付。施工管理過過程中對對總承包包商及其其施工分分包商、監(jiān)監(jiān)理單位位、其它它施工單單位獎(jiǎng)罰罰資金全全額通過過籌建處處財(cái)務(wù)部部門辦理理。（2）可退退稅設(shè)備備、材料料采購進(jìn)進(jìn)度款的的支付總承包商應(yīng)應(yīng)在可退退稅設(shè)備備、材料料的買賣賣合同規(guī)規(guī)定的工工作日內(nèi)內(nèi)，依據(jù)據(jù)合同相相關(guān)進(jìn)度度款支付付條款，合合理地提提出可退退稅設(shè)備備、材料料的進(jìn)度度款支付付要求，將將相應(yīng)的的工程程進(jìn)度款款支付報(bào)報(bào)審表和

38、和合同要要求的有有效文件件上報(bào)監(jiān)監(jiān)理單位位。監(jiān)理單位應(yīng)應(yīng)在2個(gè)個(gè)工作日日，依據(jù)據(jù)相關(guān)買買賣合同同的有關(guān)關(guān)進(jìn)度款款支付條條款審核核完支付付要求，將將審核后后的工工程進(jìn)度度款支付付報(bào)審表表和合合同要求求的有效效文件上上報(bào)業(yè)主主?？偝邪虘?yīng)應(yīng)按批準(zhǔn)準(zhǔn)的工工程進(jìn)度度款支付付報(bào)審表表依據(jù)據(jù)相關(guān)合合同的要要求，應(yīng)應(yīng)在相關(guān)關(guān)合同要要求時(shí)間間內(nèi)提供供買方單單位的合合格增值值稅發(fā)票票和相關(guān)關(guān)退稅證證明材料料?；I建處費(fèi)用用控制部部門在接接到各承承包單位位的有效效文件后后，按批批準(zhǔn)的工工程進(jìn)度度款支付付報(bào)審表表在相相關(guān)合同同規(guī)定的的工作日日內(nèi)，提提請集團(tuán)團(tuán)公司財(cái)財(cái)務(wù)部門門支付相應(yīng)應(yīng)款項(xiàng)給給賣方單單位，并并將支付付憑

39、證的的復(fù)印件件返給總總承包商商。（3）不可可退稅設(shè)設(shè)備、材材料采購購進(jìn)度款款的支付付總承包商應(yīng)應(yīng)在相關(guān)關(guān)合同規(guī)規(guī)定的工工作日內(nèi)內(nèi)，依據(jù)據(jù)相關(guān)合合同有關(guān)關(guān)進(jìn)度款款支付條條款，合合理地提提出不可可退稅設(shè)設(shè)備、材材料的進(jìn)進(jìn)度款支支付要求求，將相相應(yīng)的工工程進(jìn)度度款支付付報(bào)審表表和相相關(guān)合同同要求的的有效文文件上報(bào)報(bào)監(jiān)理單單位。監(jiān)理單位應(yīng)應(yīng)在4個(gè)工作作日，依依據(jù)相關(guān)關(guān)合同的的有關(guān)進(jìn)進(jìn)度款支支付條款款審核完完支付要要求，將將審核后后的工工程進(jìn)度度款支付付報(bào)審表表和相相關(guān)合同同要求的的有效文文件上報(bào)報(bào)業(yè)主?？偝邪虘?yīng)應(yīng)按批準(zhǔn)準(zhǔn)的工工程進(jìn)度度款支付付報(bào)審表表依據(jù)據(jù)相關(guān)合合同的要要求，應(yīng)應(yīng)提供合合格的發(fā)發(fā)票。

40、籌建處費(fèi)用用控制部部門在接接到總承承包商的的合格發(fā)發(fā)票后，按按批準(zhǔn)的的工程程進(jìn)度款款支付報(bào)報(bào)審表在在相關(guān)合合同規(guī)定定的工作作日內(nèi)辦辦理付款款手續(xù)。（4）其它它費(fèi)用的的支付總承包商應(yīng)應(yīng)在相關(guān)關(guān)合同規(guī)規(guī)定的工工作日內(nèi)內(nèi)，依據(jù)據(jù)相關(guān)合合同其它它費(fèi)用的的支付條條款，合合理地提提出支付付要求，將將相應(yīng)的的工程程進(jìn)度款款支付報(bào)報(bào)審表和和相關(guān)合合同要求求的有效效文件上上報(bào)監(jiān)理理單位。監(jiān)理單位應(yīng)應(yīng)在2個(gè)個(gè)工作日日，依據(jù)據(jù)相關(guān)合合同的支支付條款款審核完完支付要要求，將將審核后后的工工程進(jìn)度度款支付付報(bào)審表表和相相關(guān)合同同要求的的有效文文件上報(bào)報(bào)業(yè)主?？偝邪虘?yīng)應(yīng)按批準(zhǔn)準(zhǔn)的工工程進(jìn)度度款支付付報(bào)審表表依據(jù)據(jù)相關(guān)合

41、合同的要要求，應(yīng)應(yīng)提供合合格的發(fā)發(fā)票?；I建處費(fèi)用用控制部部門在接接到總承承包商的的合格發(fā)發(fā)票后，按按批準(zhǔn)的的工程程進(jìn)度款款支付報(bào)報(bào)審表在在相關(guān)合合同規(guī)定定的工作作日內(nèi)辦辦理手續(xù)續(xù)。（5）具體體的作業(yè)業(yè)表格見見工程程進(jìn)度款款支付報(bào)報(bào)審表。7.3.33工程結(jié)結(jié)算工程結(jié)算審審核工程完工后后，由總總承包商商填寫單單位工程程竣工報(bào)報(bào)審表，注明項(xiàng)目編號和圖號，由監(jiān)理單位現(xiàn)場代表、總監(jiān)理工程師簽署意見，業(yè)主進(jìn)行審核確認(rèn)。總承包商將將單位工工程結(jié)算算書和設(shè)設(shè)計(jì)變更更、現(xiàn)場場簽證等等整套書書面材料料報(bào)業(yè)主主，設(shè)計(jì)計(jì)變更和和現(xiàn)場簽簽證應(yīng)有有監(jiān)理單單位現(xiàn)場場代表、總總監(jiān)和業(yè)業(yè)主的簽簽字蓋章章。業(yè)主根據(jù)單單位工程程竣

42、工報(bào)報(bào)審表和和結(jié)算的的全部資資料，進(jìn)進(jìn)行工程程結(jié)算或或委托審審核。實(shí)行審計(jì)的的提交審審計(jì)進(jìn)行行審計(jì)，審審計(jì)簽字字蓋章后后，返回回業(yè)主。工程款結(jié)算算總承包商按按照要求求上報(bào)完完整的交交工資料料，并經(jīng)經(jīng)監(jiān)理單單位、業(yè)業(yè)主審核核后，在在工程程結(jié)算審審核表上上簽署意意見?？偝邪虒⒐こ坛探Y(jié)算審審核表報(bào)報(bào)監(jiān)理單單位審查查和業(yè)主主審批后后，加蓋蓋業(yè)主預(yù)預(yù)結(jié)算專專用章，然然后到財(cái)財(cái)務(wù)部門門辦理工工程結(jié)算算手續(xù)。7.3.44質(zhì)量保保證金的的支付合同中有保保修內(nèi)容容的，費(fèi)費(fèi)用控制制部門按按合同規(guī)規(guī)定扣留留保修金金，保修修期滿后后，由費(fèi)費(fèi)用控制制部門開開具工工程質(zhì)保保金清退退表，由由使用單單位及管管理部門門根據(jù)

43、工工程質(zhì)量量情況簽簽署意見見后，由由總承包包商到相相關(guān)單位位辦理質(zhì)質(zhì)保金結(jié)結(jié)算。（1）合同同質(zhì)量保保修期滿滿，如不不發(fā)生質(zhì)質(zhì)量問題題，總承承包商提提出質(zhì)量量保證金金的支付付要求，將將工程程進(jìn)度款款支付報(bào)報(bào)審表上上報(bào)業(yè)主主。（2）業(yè)主主在7個(gè)工作作日內(nèi)審審核總承承包商的的工程程進(jìn)度款款支付報(bào)報(bào)審表，報(bào)報(bào)籌建處處處長/總會計(jì)計(jì)師/控控制部門門負(fù)責(zé)人人批準(zhǔn)后后通知總總承包商商。（3）總承承包商應(yīng)應(yīng)按批準(zhǔn)準(zhǔn)的工工程進(jìn)度度款支付付報(bào)審表表依據(jù)據(jù)相關(guān)合合同的要要求，應(yīng)應(yīng)提供合合格的發(fā)發(fā)票，其其中可退退稅設(shè)備備、材料料按買賣賣合同要要求提供供相應(yīng)的的文件。（4）籌建建處的費(fèi)費(fèi)用控制制部門在在接到總總承包商商

44、的合格格發(fā)票后后，按批批準(zhǔn)的工工程進(jìn)度度款支付付報(bào)審表表在相相關(guān)合同同規(guī)定的的工作日日內(nèi)辦理理手續(xù)，其其中可退退稅設(shè)備備、材料料的質(zhì)量量保證金金直接支支付給賣賣方單位位，并將將支付憑憑證的復(fù)復(fù)印件返返給總承承包商。（5）具體體的作業(yè)業(yè)表格見見工程程進(jìn)度款款支付報(bào)報(bào)審表。7.4費(fèi)用用控制臺臺帳的建建立及分分析報(bào)告告7.4.11按WBBS編碼碼系統(tǒng)，將將分解的的費(fèi)用控控制分目目標(biāo)建立立費(fèi)用控控制分目目標(biāo)的控控制臺帳帳。7.4.22根據(jù)每每月工程程款支付付憑證，建建立月費(fèi)費(fèi)用支付付控制臺臺帳。7.4.33審核監(jiān)監(jiān)理單位位上報(bào)的的監(jiān)理周周報(bào)、監(jiān)監(jiān)理月報(bào)報(bào)中的費(fèi)費(fèi)用控制制情況分分析。7.4.44將費(fèi)用用

45、支付的的實(shí)際值值與費(fèi)用用的計(jì)劃劃值作比比較，可可用投資資累計(jì)曲曲線（SS曲線）來來分析偏偏差原因因，提出出有針對對性的意意見。7.4.55每月月月底編制制項(xiàng)目實(shí)實(shí)施費(fèi)用用狀態(tài)報(bào)報(bào)告和項(xiàng)項(xiàng)目費(fèi)用用匯總報(bào)報(bào)告，將將投資偏偏差原因因及針對對性的意意見，上上報(bào)集團(tuán)團(tuán)公司及及籌建處處領(lǐng)導(dǎo)。7.5工程程變更的的費(fèi)用控控制7.5.11 總承承包商工工程變更更的費(fèi)用用控制總承包商工工程變更更的費(fèi)用用控制：主要控控制業(yè)主主提出應(yīng)應(yīng)增加費(fèi)費(fèi)用的工工程變更更，總承承包商提提出的工工程變更更包含在在EPCC承包合同同范圍內(nèi)內(nèi)。（1）業(yè)主主提出工工程變更更實(shí)施前前的費(fèi)用用控制業(yè)主的有關(guān)關(guān)部門提提出工程程變更意意見匯總總

46、后及時(shí)時(shí)通知費(fèi)費(fèi)用控制制部門，同同時(shí)將有有關(guān)文件件及資料料轉(zhuǎn)到費(fèi)費(fèi)用控制制部門。費(fèi)用控制部部門依據(jù)據(jù)EPCC承包合同同中的有有關(guān)條款款，審核核是否屬屬于應(yīng)增增加費(fèi)用用的工程程變更，對對不屬于于增加費(fèi)費(fèi)用的工工程變更更直接轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)交監(jiān)理理單位，監(jiān)監(jiān)理單位位審查下下發(fā)給總總承包商商處理，編編制工程程變更文文件。對于應(yīng)增加加費(fèi)用的的工程變變更意見見，費(fèi)用用控制部部門應(yīng)提提出費(fèi)用用估算，經(jīng)籌建處領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，及時(shí)上報(bào)晉煤集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)交交監(jiān)理單單位，監(jiān)監(jiān)理單位位審查下下發(fā)給總總承包商商處理，編編制工程程變更文文件。（2）工程程變更實(shí)實(shí)施后的的費(fèi)用控控制總承包商在在應(yīng)增加加費(fèi)用的的工程變變更

47、實(shí)施施完成并并質(zhì)量驗(yàn)驗(yàn)收合格格后，應(yīng)應(yīng)按照總總承包商商合同規(guī)規(guī)定的期期限和程程序提出出工程程變更費(fèi)費(fèi)用報(bào)審審表及及附件，上上報(bào)監(jiān)理理單位。附件包括：工程變變更單、工工程變更更預(yù)算書書。監(jiān)理單位依依據(jù)相關(guān)關(guān)合同中中的有關(guān)關(guān)條款，審審核總承承包商的的工程程變更費(fèi)費(fèi)用報(bào)審審表及及附件，將將審核意意見及應(yīng)應(yīng)增加的的費(fèi)用上上報(bào)籌建建處的費(fèi)費(fèi)用控制制部門。費(fèi)用控制部部門依據(jù)據(jù)相關(guān)合合同中的的有關(guān)條條款，審審核應(yīng)增增加費(fèi)用用的工程程變更和和費(fèi)用，上上報(bào)籌建建處處長長批準(zhǔn)。對于由于籌籌建處提提出應(yīng)增增加費(fèi)用用的工程程變更，費(fèi)費(fèi)用控制制部門應(yīng)將將實(shí)際結(jié)結(jié)算的費(fèi)費(fèi)用與費(fèi)費(fèi)用估算算進(jìn)行比比較分析析，分析析超費(fèi)用用估

48、算的的原因。具體的作業(yè)業(yè)表格見見工程程變更費(fèi)費(fèi)用報(bào)審審表。7.6工程程索賠或或反索賠賠的費(fèi)用用控制7.6.11工程索索賠的費(fèi)費(fèi)用控制制（1）總承承包商在在費(fèi)用索索賠成立立時(shí)，應(yīng)應(yīng)按照相相關(guān)合同同規(guī)定的的期限和和程序提提出費(fèi)費(fèi)用索賠賠報(bào)審表表及附附件，上上報(bào)監(jiān)理理單位。附件內(nèi)容包包括：索索賠的詳詳細(xì)理由由及經(jīng)過過說明、索索賠金額額的計(jì)算算書、與與索賠有有關(guān)的證證明文件件及資料料。（2）監(jiān)理理單位依依據(jù)相關(guān)關(guān)合同中中的有關(guān)關(guān)條款和和所收集集與索賠賠有關(guān)的的資料，認(rèn)認(rèn)真審核核總承包包商上報(bào)報(bào)的工工程索賠賠報(bào)審表表及附附件，審審核索賠賠是否成成立及索索賠費(fèi)用用，應(yīng)在在相關(guān)合合同規(guī)定定的期間間內(nèi)將審審核

49、的意意見上報(bào)報(bào)籌建處處的費(fèi)用用控制部部門。（3）籌建建處的費(fèi)費(fèi)用控制制部門在在接到監(jiān)監(jiān)理單位位上報(bào)的的審核意意見后，應(yīng)應(yīng)在相關(guān)關(guān)合同規(guī)規(guī)定的期期間內(nèi)科科學(xué)、公公正地處處理好總總承包商商的索賠賠費(fèi)用，經(jīng)籌建處領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，及時(shí)上報(bào)晉煤集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門核銷。（4）具體體的作業(yè)業(yè)表格見見費(fèi)用用索賠報(bào)報(bào)審表。7.6.22工程反反索賠的的費(fèi)用控控制（1）業(yè)主主的相關(guān)關(guān)部門在在發(fā)生由由于總承承包商原原因造成成業(yè)主的的額外損損失時(shí)，應(yīng)應(yīng)在相關(guān)關(guān)合同規(guī)規(guī)定的期期間內(nèi)及及時(shí)通知知費(fèi)用控控制部門門，同時(shí)時(shí)將有關(guān)關(guān)證明文文件及資資料轉(zhuǎn)到到費(fèi)用控控制部門門。（2）費(fèi)用用控制部部門應(yīng)依依據(jù)相關(guān)關(guān)合同中中的有關(guān)關(guān)條款和和

50、有關(guān)證證明文件件及資料料，確認(rèn)認(rèn)反索賠賠是否成成立，并并計(jì)算反反索賠的的費(fèi)用，在在相關(guān)合合同規(guī)定定的期間間內(nèi)將反反索賠的的意見及及費(fèi)用預(yù)預(yù)算轉(zhuǎn)交交監(jiān)理單單位。（3）監(jiān)理理單位依依據(jù)相關(guān)關(guān)合同中中的有關(guān)關(guān)條款和和所收集集與反索索賠有關(guān)關(guān)的文件件及資料料，公正正地在費(fèi)費(fèi)用控制制部門與與總承包包商之間間進(jìn)行協(xié)協(xié)商，提提出反索索賠的意意見和費(fèi)費(fèi)用上報(bào)報(bào)業(yè)主。（4）對于于重大的的反索賠賠事項(xiàng)應(yīng)應(yīng)及時(shí)上上報(bào)晉煤煤集團(tuán)批批準(zhǔn)。附1：工程程款支付付報(bào)審規(guī)規(guī)定1.目的為保證晉煤煤集團(tuán)合合成油示示范工程程建設(shè)資資金的準(zhǔn)準(zhǔn)點(diǎn)到位位和有效效利用，規(guī)規(guī)范工程程款報(bào)審審制度以以及保證證工程款款按合同同約定及及時(shí)支付付，特

51、制制定本規(guī)規(guī)定。2.適用范范圍本規(guī)定適用用于晉煤煤集團(tuán)合合成油示示范工程程所有與與業(yè)主有有直接合合同關(guān)系系的申請請付款單單位。3.職責(zé)3.1業(yè)主主的主要要職責(zé)3.1.11費(fèi)用控控制部門門是工程程款支付付報(bào)批的的責(zé)任部門門，負(fù)責(zé)責(zé)所有工工程項(xiàng)目目工程款款的控制制；3.1.22其它部部門負(fù)責(zé)責(zé)審核單單項(xiàng)工程程工程款款報(bào)審所所需的“已已完工程程統(tǒng)計(jì)報(bào)報(bào)表”和和質(zhì)量驗(yàn)驗(yàn)收等工工程款支支付所需需要的文文件資料料，配合合費(fèi)用控控制部門門做好工工程款的的控制工工作。3.2業(yè)主主有關(guān)人人員的主主要職責(zé)責(zé)3.2.11籌建處處處長（1）領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)各部門門，對所所有單項(xiàng)項(xiàng)工程的的工程款款支付有有審批權(quán)權(quán)。（2）審批批經(jīng)

52、費(fèi)用用控制部部門負(fù)責(zé)責(zé)人審核核后的工工程款支支付額度度。3.2.22 總會會計(jì)師（1）領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)費(fèi)用控控制部門門，對所所有單項(xiàng)項(xiàng)工程的的工程款款支付有有審核權(quán)。（2）對費(fèi)費(fèi)用控制制部門負(fù)負(fù)責(zé)人審審核后的的工程款款支付額額度進(jìn)行行審核。（3）根據(jù)據(jù)項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)展情況況，從總總體上平平衡和把把握項(xiàng)目目投資成成本、資資金計(jì)劃劃。3.2.33費(fèi)用控控制部門門負(fù)責(zé)人人領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)導(dǎo)費(fèi)用控控制工程程師對所所有單項(xiàng)項(xiàng)工程的的工程款款支付工工作。3.2.44財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)在籌建建處處長長的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)下，是是籌建處處工程款款支付的的經(jīng)辦部門門，依據(jù)據(jù)財(cái)務(wù)制制度和合合同的有有關(guān)規(guī)定定辦理工程程款。3.2.55費(fèi)用控控制工程程師（1）

53、審查查各承包包單位提提出的工工程款支支付額度度，上報(bào)報(bào)費(fèi)用控制制部門負(fù)負(fù)責(zé)人審審核。（2）督促促總承包包商按財(cái)財(cái)務(wù)制度度和建設(shè)設(shè)工程合合同辦齊齊有關(guān)手手續(xù)、憑憑證。（3）辦理理“工程程款支付付報(bào)審表表”所需需的相關(guān)關(guān)會簽手手續(xù)。3.3監(jiān)理理單位的的職責(zé)3.3.11審查單項(xiàng)工工程工程程款支付付報(bào)審所所需的已已完工程程統(tǒng)計(jì)報(bào)報(bào)表和質(zhì)質(zhì)量驗(yàn)收收等相關(guān)關(guān)文件資資料。3.3.22根據(jù)項(xiàng)項(xiàng)目合同同相關(guān)條條款和有有效的相相關(guān)文件件資料審審查總承承包商提提出的工工程款支支付額度度。3.3.33配合業(yè)主主做好工工程款的的控制工工作。3.4 總總承包商商的職責(zé)責(zé)3.4.11 總承承包商依依據(jù)各承承包合同同中支付付

54、條款，合合理地提提出工程程款支付付要求，應(yīng)應(yīng)填寫本本規(guī)定要要求的“工工程款支支付報(bào)審審表”，并并提供合合格的相相關(guān)資料料（包括括工程款款支付申申請報(bào)告告、已完完工程統(tǒng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表表及相關(guān)關(guān)工程質(zhì)質(zhì)量確認(rèn)認(rèn)合格的的文件資資料）。3.4.22 總承承包商的的項(xiàng)目經(jīng)經(jīng)理或執(zhí)執(zhí)行經(jīng)理理應(yīng)在“工工程款支支付報(bào)審審表”上上簽字，并并加蓋單單位公章章（可退退稅設(shè)備備材料的的賣方單單位除外外）。4.工程款款支付的的相關(guān)程程序（同同上，略略）第三章 合同管管理程序序1.目的晉煤集團(tuán)合合成油示示范工程程的合同同管理工工作，由籌建處處在集團(tuán)公公司的監(jiān)監(jiān)督指導(dǎo)導(dǎo)下來具具體實(shí)施施完成。為規(guī)范合同同管理工工作特制制定本程程序

55、。2.適用范范圍本管理程序序?qū)I(yè)主主合同控控制的基基本程序序、各部部門人員員的職責(zé)責(zé)以及合合同控制制活動的的主要控控制點(diǎn)、部部門接口口等作了了系統(tǒng)規(guī)規(guī)定，適適用于項(xiàng)項(xiàng)目管理理中的合合同控制制活動。 本規(guī)定分為兩部分：第一部分 適用于于業(yè)主監(jiān)監(jiān)督總承承包商對對施工分分包商的的招投標(biāo)標(biāo)工作；第二部分 適用于于業(yè)主合合同管理理部門對EEPC合合同、監(jiān)監(jiān)理合同同和業(yè)主主直接委委托的勘勘查、設(shè)設(shè)計(jì)、施施工合同同的管理理控制。3.相關(guān)文文件3.1典型型的EEPC合合同示范范文本3.2典型型的施施工合同同示范文文本3.3典型型的勘勘查招標(biāo)標(biāo)文件及及合同示示范文本本3.4典型型的監(jiān)監(jiān)理合同同示范文文本3.5典

56、型型的施施工招標(biāo)標(biāo)文件示示范文本本3.6典型型的監(jiān)監(jiān)理招標(biāo)標(biāo)文件示示范文本本3.7典型型的設(shè)設(shè)計(jì)招標(biāo)標(biāo)文件示示范文本本4.招投標(biāo)標(biāo)管理總承包商負(fù)負(fù)責(zé)本項(xiàng)項(xiàng)目總包包范圍內(nèi)內(nèi)的工程程施工、設(shè)設(shè)備采購購等事物物的招投投標(biāo)工作作，并對對招投標(biāo)標(biāo)的合法法性及其其結(jié)果承承擔(dān)責(zé)任任，業(yè)主主派人監(jiān)監(jiān)督其招招投標(biāo)活活動的合合法性、有有效性，對對招標(biāo)結(jié)結(jié)果有最最終的否否決權(quán)。4.1對總總承包商商工程分包包活動的管理晉煤集團(tuán)合合成油示示范工程程具有涉涉及面廣廣、工程程量大的的特點(diǎn)，因因此建設(shè)設(shè)過程中中施工分分包商較較多，為為了更好好地控制工工程質(zhì)量量、規(guī)范范EPCC分包活活動，業(yè)業(yè)主在監(jiān)監(jiān)理單位位的協(xié)助助下要對對總

57、承包包商的工工程分包包管理活活動進(jìn)行行監(jiān)督。4.1.11工程分分包合同同的特點(diǎn)點(diǎn)工程分包合合同是總總承包商商將主合合同內(nèi)對對業(yè)主承承擔(dān)的設(shè)設(shè)計(jì)、采采購和施施工任務(wù)務(wù)交給施施工分包包商實(shí)施施，是總總承包商商和分包包商雙方方約定相相互之間間的權(quán)利利義務(wù)的的合同。分分包合同同既是主主合同的的一部分分，又是是總承包包商與施施工分包包商簽訂訂合同的的標(biāo)的物物,但施施工分包包商完成成任務(wù)的的過程中中僅對總總承包商商承擔(dān)責(zé)責(zé)任。4.1.22 對總總承包商商分包招招標(biāo)的監(jiān)監(jiān)督工程分承包包選擇過過程一般般包括：資格預(yù)預(yù)審、詢詢價(jià)文件件編制、標(biāo)標(biāo)書編制制、招標(biāo)邀請請、招標(biāo)文件件發(fā)放、評評標(biāo)、批批準(zhǔn)和公公布等。監(jiān)督

58、總承包包商選擇擇具備相相應(yīng)資質(zhì)質(zhì)的施工工分包商商是保證證施工按按質(zhì)、按按量、按按時(shí)完成成的前提提?？偝谐邪逃杏邪凑找灰欢ǖ恼姓袠?biāo)程序序進(jìn)行施施工分包包商招標(biāo)標(biāo)的權(quán)利利，業(yè)主主在此項(xiàng)項(xiàng)工作中中實(shí)行監(jiān)監(jiān)督、批批準(zhǔn)和否否決施工工分包商商的權(quán)利利。對總承包商商招標(biāo)條條件的審審查。檢查總承包包商是否否為此項(xiàng)項(xiàng)招標(biāo)配配備了經(jīng)經(jīng)濟(jì)、技技術(shù)等方方面的人人員，即即總承包包商招標(biāo)標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小小組、工工作組是是否成立立，是否否具備評評標(biāo)的能能力；是否編制了了與項(xiàng)目目情況一一致的資資格預(yù)審審文件和和招標(biāo)文文件；招標(biāo)計(jì)劃、招招標(biāo)申請請、招標(biāo)標(biāo)程序是是否得到到有關(guān)部部門批準(zhǔn)準(zhǔn)。對總承包商商招標(biāo)程程序的監(jiān)監(jiān)督管理理。施工分包

59、招招標(biāo)過程程由總承承包商負(fù)負(fù)責(zé)組織織，監(jiān)理理單位受受業(yè)主委委托參加加資格預(yù)預(yù)審、招招投標(biāo)活活動，提提出意見見，最終終短名單單和中標(biāo)標(biāo)通知書書由業(yè)主主批準(zhǔn)。采購分包招招標(biāo)過程程由總承承包商負(fù)負(fù)責(zé)組織織，監(jiān)理理單位受受業(yè)主委委托參加加資格預(yù)預(yù)審、詢詢價(jià)書審審查、技技術(shù)談判判，提出出意見，最最終短名名單和中中標(biāo)通知知書由業(yè)主主批準(zhǔn)?？偝邪檀_確定工程程分包項(xiàng)項(xiàng)目計(jì)劃劃之后，應(yīng)應(yīng)填寫施施工分包包商資格格報(bào)審表表將擬擬選的工工程施工工分包商商的名單單及其相相關(guān)的資資質(zhì)、業(yè)業(yè)績、資資料在談?wù)勁泻驼姓袠?biāo)前220日一一并上報(bào)報(bào)監(jiān)理單單位及業(yè)業(yè)主。由由監(jiān)理單單位進(jìn)行行資格預(yù)預(yù)審，并并由業(yè)主主進(jìn)行資資質(zhì)的最終確確

60、認(rèn)，審審查意見見7個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)由業(yè)主主以書面面通知總總承包商商。總承包商進(jìn)進(jìn)行工程程施工分分包商資資格報(bào)審審的同時(shí),可以進(jìn)進(jìn)行詢價(jià)價(jià)文件和和招標(biāo)文文件的編編制工作作，其技技術(shù)文件件和技術(shù)術(shù)要求部部分應(yīng)在在談判或或招標(biāo)前前7日提交交監(jiān)理單單位及業(yè)業(yè)主，由由監(jiān)理單單位進(jìn)行行預(yù)審并并由業(yè)主主進(jìn)行最最終審核核確認(rèn)，修修改意見見7個(gè)工作作日內(nèi)書書面通知知總承包包商。總承包商在在進(jìn)行工工程分包包招標(biāo)時(shí)時(shí)（含大大宗材料料和設(shè)備備制造訂訂貨招標(biāo)標(biāo)）,應(yīng)填寫分包包招標(biāo)報(bào)報(bào)審表，招招標(biāo)工作作安排需需提前77日報(bào)業(yè)業(yè)主。對對主要的的談判和和招投標(biāo)標(biāo)活動，業(yè)業(yè)主有權(quán)權(quán)更改工工作安排排和工作作地點(diǎn)。重要工程施施工分包