高等學(xué)?？茖W(xué)技學(xué)術(shù)術(shù)規(guī)指南宣講稿

學(xué)術(shù)規(guī)范指南

（）教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)Thursday,February8,2024Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.12010年6月出版Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.21.學(xué)術(shù)共同體/科學(xué)共同體（academic

scientificcommunity）學(xué)術(shù)共同體就是一群志同道合的學(xué)者，遵守共同的道德規(guī)范，相互尊重、相互聯(lián)系、相互影響，共同推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展的群體。

學(xué)術(shù)共同體通常以學(xué)科、領(lǐng)域劃分，如××科協(xié)、××學(xué)會(huì)等。一、基本概念Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.3基本概念2.學(xué)術(shù)規(guī)范（academicnorm

）學(xué)術(shù)規(guī)范是從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的行為規(guī)范，是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的準(zhǔn)則。學(xué)術(shù)規(guī)范并非指其制度及操作“行政化”，而是在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部所建構(gòu)的一種自覺的制約機(jī)制。學(xué)術(shù)只有走向規(guī)范化，才能促進(jìn)學(xué)術(shù)的繁榮和發(fā)展。

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.4基本概念3.學(xué)風(fēng)（

academicatmosphere

）學(xué)風(fēng)是學(xué)術(shù)共同體及其成員在學(xué)術(shù)活動(dòng)中表現(xiàn)出來的一種社會(huì)風(fēng)氣。

學(xué)風(fēng)不僅關(guān)系到學(xué)術(shù)自身的繼承、發(fā)展與創(chuàng)新，而且關(guān)系到整個(gè)社會(huì)的風(fēng)氣、整個(gè)民族的精神面貌。

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.5基本概念4.學(xué)術(shù)成果（academicachievement）

是指人們通過研究活動(dòng)所取得的，并通過同行專家審評(píng)或鑒定，或在公開的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表，確認(rèn)具有一定的學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性結(jié)果。

按照國(guó)家科技部《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》，學(xué)術(shù)成果必須同時(shí)具備新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用價(jià)值（或?qū)W術(shù)意義）三個(gè)特點(diǎn)。

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.6基本概念5.學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)（

academicevaluation

）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是對(duì)學(xué)術(shù)成果的科學(xué)性、有效性、可靠性及其價(jià)值的客觀評(píng)定。

在評(píng)價(jià)過程中必須遵循嚴(yán)格的程序和采用科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，以保證學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的公正性。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.7基本概念6.學(xué)術(shù)不端（

academicmisconduct

）學(xué)術(shù)不端是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背學(xué)術(shù)共同體道德慣例的行為

。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.8二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范

基本準(zhǔn)則（1）遵紀(jì)守法，弘揚(yáng)科學(xué)精神（2）嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，反對(duì)浮躁作風(fēng)（3）公開、公正，開展公平競(jìng)爭(zhēng)（4）互相尊重，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主（5）以身作則，恪守學(xué)術(shù)規(guī)范Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.9三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定

1.引用（quotation）（1）概念根據(jù)《著作權(quán)法》有關(guān)“引用”的規(guī)定：

引用的作品是已經(jīng)發(fā)表的引用的比例適當(dāng)引用需注明出處但對(duì)于公識(shí)(commonknowledge)，在引用時(shí)不需要注明出處。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.10引用（2）直接引用和間接引用直接引用：指所引用的部分一字不改地照錄或者原話，引文前后加引號(hào)。間接引用：指作者綜合轉(zhuǎn)述別人文章某一部分的意思，用自己的表達(dá)去闡述他人的觀點(diǎn)、意見和理論。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.11（3）適當(dāng)引用與抄襲的區(qū)別適當(dāng)引用的四個(gè)條件：引用的目的僅限于說明某個(gè)問題；所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實(shí)質(zhì)部分；不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益；應(yīng)當(dāng)指明被引用作品的作者姓名、作品名稱和出版單位。引用Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.122.注釋（annotation

）（1）概念

“注釋是對(duì)論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明”。

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.13（2）形式夾注：在文中注釋，注文加括號(hào)腳注（頁下注）:如注①、注②等和文中序號(hào)一一對(duì)應(yīng)之類的標(biāo)示尾注：一般用于較長(zhǎng)的注釋，排在文末參考文獻(xiàn)之前。注釋Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.143.參考文獻(xiàn)（reference）（1）概念“參考文獻(xiàn)是作者寫作論著時(shí)參考的文獻(xiàn)書目”

[《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》]“為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料”[《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7741－2005）]“參考文獻(xiàn)中列出的一般應(yīng)限于作者直接閱讀過的、最主要的、發(fā)表在正式出版物上的文獻(xiàn)”[《中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范》（修訂版）,1993]Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.15（2）要求參考文獻(xiàn)的選擇有必要性、重要性和時(shí)效性不引用與本人論著無關(guān)的文獻(xiàn)不隱匿重要的參考文獻(xiàn)不因作者或編輯部原因，故意引用本人或某個(gè)刊物的文獻(xiàn)格式按《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》編排，放在論文末尾參考文獻(xiàn)Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.164.綜述（review

）（1）概念漢語：“綜合敘述的文章”英文：有“回顧、評(píng)述”之意

“綜”要求對(duì)文獻(xiàn)資料進(jìn)行綜合分析、歸納整理，使材料精練簡(jiǎn)明、具有邏輯層次；

“述”就是要求對(duì)綜合整理后的文獻(xiàn)進(jìn)行比較專門的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述。

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.17（2）特點(diǎn)綜合性：進(jìn)行縱向和橫向的比較評(píng)述性：用作者自己的觀點(diǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)先進(jìn)性：把最新的科學(xué)信息和研究動(dòng)向傳遞給讀者綜述Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.18（3）要求檢索和閱讀文獻(xiàn)引用文獻(xiàn)要有代表性、可靠性和科學(xué)性

要有作者自己的綜合和歸納，不是將文獻(xiàn)羅列遵守“適當(dāng)引用”的規(guī)范，防止抄襲綜述Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.19（4）界定綜述中的抄襲行為引用文獻(xiàn)必須是自己通篇閱讀的原始文獻(xiàn)不能引用別人的綜述作為自己的綜述綜述中全部引用的內(nèi)容不應(yīng)超過50%（從“量”上界定）綜述中要提出自己的觀點(diǎn)，同一觀點(diǎn)中的論點(diǎn)和論據(jù)不能和所引用的文獻(xiàn)雷同（從“質(zhì)”上界定）綜述Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.205.編（compile）和著（compose）

（1）概念編—系統(tǒng)整理已知的資料或前人、他人的成果。如編辭典、教科書、年鑒等。

著—發(fā)揮自己的獨(dú)到見解，有開創(chuàng)、創(chuàng)新的性質(zhì)。著書立說就是用自己的話來寫自己的工作。編著—是編與著相結(jié)合。在編纂的基礎(chǔ)上提出自己的見解或加入一部分自己的工作。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.21（2）性質(zhì)著、編著、編都是著作權(quán)法確認(rèn)的創(chuàng)作行為

著的獨(dú)創(chuàng)性最高，產(chǎn)生的是原始作品；編的獨(dú)創(chuàng)性最低，產(chǎn)生的是演繹作品；

編著則處于二者之間。

編和著Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.22（3）引用規(guī)定編書時(shí)，引用可以不在正文中標(biāo)注出處，但應(yīng)該在圖書最后列出所有的參考文獻(xiàn)，也可在每章末列出該章的參考文獻(xiàn)未經(jīng)原作者和雙方出版社許可，不能把他人作品作為所編書的某個(gè)篇章，否則即使注明出處，也屬侵權(quán)編和著Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.23一個(gè)編者同時(shí)或先后參加不同書籍的編寫，如所編內(nèi)容大量重復(fù)，甚至完全相同，這是不合乎學(xué)術(shù)規(guī)范的，類似于“一稿多投”或“自我抄襲”。

但雙方出版社同意者除外。編和著Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.24著或編著作者引用他人作品時(shí)，引文部分需在正文中標(biāo)明，可采用“順序編碼制”或“作者－出版年制”，并在全書末或各章末列出參考文獻(xiàn)

專著中的引文要注意“量”和“質(zhì)”的問題。在引用的“量”上，不能大段地引用其他著作的文字；在“質(zhì)”上，不能直接引用和自己作品相同的實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容。編和著Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.25四、學(xué)術(shù)不端行為的界定1.抄襲和剽竊（plagiarism）

抄襲：行為人將他人作品全部或部分地原封不動(dòng)或稍作改動(dòng)后作為自己的作品發(fā)表。

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.26抄襲和剽竊剽竊：行為人通過刪節(jié)、補(bǔ)充等隱蔽手段將他人作品改頭換面，而沒有改變?cè)凶髌返膶?shí)質(zhì)性內(nèi)容；或竊取他人的創(chuàng)作（學(xué)術(shù)）思想或未發(fā)表成果作為自己的作品發(fā)表。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.272.偽造（fabrication）和篡改（falsification）偽造：為了達(dá)到個(gè)人目的而作假。如偽造試驗(yàn)數(shù)據(jù)、試驗(yàn)結(jié)果、專利、履歷、論文等。篡改：為了達(dá)到個(gè)人目的，主觀取舍或修改數(shù)據(jù)、圖表、試驗(yàn)結(jié)果，使其不能真實(shí)地反映實(shí)際情況。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.283.一稿多投（multiplecontributions）和重復(fù)發(fā)表(repetitivepublication)

凡屬原始研究的報(bào)告，不論是同語種或不同語種，分別投寄不同期刊，或主要數(shù)據(jù)和圖表相同、只是文字表達(dá)有些不同的兩篇（或多篇）文稿投寄不同期刊均屬一稿兩（多）投；一經(jīng)兩個(gè)（或多個(gè)）刊物刊用，則為重復(fù)發(fā)表。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.29五、問題與討論

1.查新

在課題立項(xiàng)或是成果鑒定時(shí)都要求有“查新”，并以查新結(jié)果作為該課題或成果是否具有新穎性或創(chuàng)新性的重要依據(jù)。但現(xiàn)在的問題是：（1）查新或檢索的期刊、圖書資料有一定的時(shí)限性，如20年。那么在20年以前就已經(jīng)研究過的甚至已經(jīng)解決的問題，就檢索不到，還當(dāng)成新課題來立項(xiàng)研究或被鑒定成新的成果。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.30（2）查新的結(jié)論與所提供的檢索詞或檢索式有很大關(guān)系，如加上一個(gè)地區(qū)或物種的限定，很可能使一項(xiàng)并不新穎的研究，被鑒定為創(chuàng)新性成果。你對(duì)這兩個(gè)問題有什么看法？應(yīng)當(dāng)怎樣解決？查新Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.31“一稿兩投”或“多投”的情況時(shí)有發(fā)生，有的是明知故犯的，有的是對(duì)有關(guān)規(guī)范的不知情。下面的兩個(gè)例子你認(rèn)為是否有學(xué)術(shù)失范的現(xiàn)象？（1）有一位著名學(xué)者經(jīng)常遇到一些刊物的約稿，在盛情難卻之下，他把以前發(fā)表過的幾篇文章重新組合成一篇，用新的標(biāo)題交給某刊物的編輯部，很快得到發(fā)表。2.一稿兩投

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.32（2）某教授的一篇論文已在期刊A上發(fā)表，因內(nèi)容新穎，期刊B要求再次發(fā)表。該教授同意，但要求期刊B在發(fā)表時(shí)注明轉(zhuǎn)載自期刊A，期刊B也做到了。（3）為了畢業(yè),擔(dān)心文章不能如期發(fā)表,同時(shí)將一篇論文投到兩個(gè)不同的期刊。1篇論文拆成2篇發(fā)表,結(jié)論相近,又不相互引用。一稿兩投Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.33現(xiàn)在由于合作項(xiàng)目越來越多，一篇論文署名和單位多達(dá)十幾人甚至幾十人的都有。還出現(xiàn)有并列第一作者和并列通訊作者等情況。有的期刊或是教授組是以作者的拼音字母順序排列，但這樣又看不出誰是成果完成的主要貢獻(xiàn)者。注意：署名者應(yīng)該有實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)，愿意負(fù)責(zé)，同意發(fā)表。3.署名

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.34Authorshipshouldbelimitedtothosewhohavemadeasignificantcontributiontotheconcept,design,executionorinterpretationoftheresearchstudy.Allthosewhohavemadesignificantcontributionsshouldbeofferedtheopportunitytobelistedasauthors.Otherindividualswhohavecontributedtothestudyshouldbeacknowledgedbutnotidentifiedasauthors.AuthorshipEvaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.35（1）同行評(píng)議應(yīng)當(dāng)客觀公正，這是對(duì)每一位參加評(píng)議專家的要求。有的專家對(duì)某個(gè)申報(bào)人或某個(gè)申報(bào)單位有成見，或是申報(bào)項(xiàng)目的內(nèi)容也正是他自己想研究的，這時(shí)他故意打低分，表示不同意，這種情況怎樣避免？

論文評(píng)審和基金項(xiàng)目評(píng)審中都有回避的原則。如德國(guó)DFG要求評(píng)委和申請(qǐng)人5年內(nèi)不能有合作論文發(fā)表。4.同行評(píng)議

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.36（2）有的同行專家在評(píng)審別人的申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，把申請(qǐng)書中有關(guān)的學(xué)術(shù)思想和技術(shù)路線，未經(jīng)對(duì)方同意就用到自己的研究項(xiàng)目中，或是稍加改動(dòng)作為自己新項(xiàng)目的申請(qǐng)。這是受到了不同觀點(diǎn)的“啟發(fā)”，還是“剽竊”？同行評(píng)議Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.37

某教授提出了一個(gè)新的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，但在該領(lǐng)域中反響甚小。為了要引起同行學(xué)者對(duì)其重視，他不指名地提出了另一個(gè)明顯錯(cuò)誤的觀點(diǎn)，并加以一一批評(píng)。結(jié)果在年輕同行和研究生中都誤認(rèn)為該領(lǐng)域有兩個(gè)明顯對(duì)立的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，以及在該觀點(diǎn)指導(dǎo)下兩種不同的研究方法和結(jié)果。當(dāng)然一個(gè)是“正確的”，另一個(gè)是“錯(cuò)誤的”?！皟煞N”觀點(diǎn)還都寫進(jìn)了教科書。這種行為又算是什么呢？5.學(xué)術(shù)批評(píng)

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.38在以人為試驗(yàn)對(duì)象時(shí)，“知情同意”似乎有其專業(yè)特色，如醫(yī)學(xué)中對(duì)某種藥物療效的研究，往往采用“雙盲法”。被試驗(yàn)的病人不知道自己是在吃治病的真藥，還是假藥（安慰劑）。這種做法是否符合人道主義？如這種做法是允許的，那么吃假藥的那組病人，耽誤了對(duì)病的治療，應(yīng)該由誰負(fù)責(zé)呢？6.雙盲試驗(yàn)

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（1）一位研究生在他的學(xué)位論文中，試驗(yàn)與結(jié)果分析、討論、結(jié)論等都是自己完成的，而且很有新意。論文通過答辯，并被推薦為優(yōu)秀學(xué)位論文。但在評(píng)選中發(fā)現(xiàn)該論文的第一部分文獻(xiàn)綜述卻是大量引用另一位已畢業(yè)研究生的文獻(xiàn)綜述，其引用量已超過50%。你認(rèn)為是否可評(píng)為優(yōu)秀論文？7.文獻(xiàn)綜述

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.40（2）有的作者在寫“綜述”文章時(shí)，盡管也閱讀和引用了一部分原始文獻(xiàn)，但更多的內(nèi)容來自別人對(duì)同類學(xué)科的“綜述”，結(jié)果文章成了“綜述的綜述”，但作者的綜述能力很強(qiáng)，通過編輯部的審稿也發(fā)表了，你又是怎樣看待這個(gè)