半導(dǎo)體激光器組件公司知識產(chǎn)權(quán)手冊方案

1、泓域/半導(dǎo)體激光器組件公司知識產(chǎn)權(quán)手冊方案半導(dǎo)體激光器組件公司知識產(chǎn)權(quán)手冊方案xx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc114510590 一、 公司基本情況 PAGEREF _Toc114510590 h 3 HYPERLINK l _Toc114510591 二、 項(xiàng)目簡介 PAGEREF _Toc114510591 h 4 HYPERLINK l _Toc114510592 三、 商標(biāo)的分類 PAGEREF _Toc114510592 h 9 HYPERLINK l _Toc114510593 四、 注冊商標(biāo)的取得 PAGEREF _Toc11

2、4510593 h 10 HYPERLINK l _Toc114510594 五、 知識產(chǎn)品生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律、生產(chǎn)體系及生產(chǎn)函數(shù) PAGEREF _Toc114510594 h 22 HYPERLINK l _Toc114510595 六、 知識產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn) PAGEREF _Toc114510595 h 30 HYPERLINK l _Toc114510596 七、 知識（技術(shù)）的定價 PAGEREF _Toc114510596 h 34 HYPERLINK l _Toc114510597 八、 知識交換概述 PAGEREF _Toc114510597 h 39 HYPERLINK l _T

3、oc114510598 九、 知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc114510598 h 39 HYPERLINK l _Toc114510599 十、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn) PAGEREF _Toc114510599 h 43 HYPERLINK l _Toc114510600 十一、 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理 PAGEREF _Toc114510600 h 55 HYPERLINK l _Toc114510601 十二、 知識產(chǎn)權(quán)維持管理 PAGEREF _Toc114510601 h 80 HYPERLINK l _Toc114510602 十三、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc

4、114510602 h 100 HYPERLINK l _Toc114510603 十四、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策 PAGEREF _Toc114510603 h 102 HYPERLINK l _Toc114510604 十五、 組織機(jī)構(gòu)管理 PAGEREF _Toc114510604 h 103 HYPERLINK l _Toc114510605 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc114510605 h 104 HYPERLINK l _Toc114510606 十六、 SWOT分析 PAGEREF _Toc114510606 h 105公司基本情況（一）公司簡介公司堅(jiān)持誠信為本、鑄就品牌，優(yōu)

5、質(zhì)服務(wù)、贏得市場的經(jīng)營理念，秉承以人為本，始終堅(jiān)持 “服務(wù)為先、品質(zhì)為本、創(chuàng)新為魄、共贏為道”的經(jīng)營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅(jiān)持高端精品戰(zhàn)略，提高最高的服務(wù)價值”的服務(wù)理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質(zhì)的需求。公司不斷推動企業(yè)品牌建設(shè)，實(shí)施品牌戰(zhàn)略，增強(qiáng)品牌意識，提升品牌管理能力，實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)品服務(wù)經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉(zhuǎn)變。公司積極申報(bào)注冊國家及本區(qū)域著名商標(biāo)等，加強(qiáng)品牌策劃與設(shè)計(jì)，豐富品牌內(nèi)涵，不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務(wù)市場份額。推進(jìn)區(qū)域品牌建設(shè)，提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。（二）核心人員介紹1、韓xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，197

6、1年出生，本科學(xué)歷，中級會計(jì)師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。2、趙xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨(dú)立董事。3、沈xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學(xué)歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工

7、程師。4、黎xx，中國國籍，1976年出生，本科學(xué)歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。5、黃xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨(dú)立董事。項(xiàng)目簡介（一）項(xiàng)目單位項(xiàng)目單位：xx投資管理公司（二）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xx，占地面積約12.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利

8、，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。（三）建設(shè)規(guī)模該項(xiàng)目總占地面積8000.00（折合約12.00畝），預(yù)計(jì)場區(qū)規(guī)劃總建筑面積16447.61。其中：主體工程10360.45，倉儲工程3120.83，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施1561.66，公共工程1404.67。（四）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度結(jié)合該項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際工作情況，xx投資管理公司將項(xiàng)目工程的建設(shè)周期確定為12個月，其工作內(nèi)容包括：項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)計(jì)、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。（五）項(xiàng)目提出的理由1、符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃近年來，我國為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，先后出臺了多項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃

9、或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺鼓勵行業(yè)開展新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進(jìn)行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，有利于本行業(yè)健康快速發(fā)展。2、項(xiàng)目產(chǎn)品市場前景廣闊廣闊的終端消費(fèi)市場及逐步升級的消費(fèi)需求都將促進(jìn)行業(yè)持續(xù)增長。3、公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。公司通過自主培養(yǎng)和外部引進(jìn)等方式，建立了一支團(tuán)結(jié)進(jìn)取的核心管理團(tuán)隊(duì)，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團(tuán)隊(duì)對行業(yè)的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時根據(jù)客戶需

10、求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、快速發(fā)展提供了有力保障。4、建設(shè)條件良好本項(xiàng)目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，通過對研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試驗(yàn)、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項(xiàng)目各項(xiàng)建設(shè)條件已落實(shí)，工程技術(shù)方案切實(shí)可行，本項(xiàng)目的實(shí)施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能力，具備實(shí)施的可行性。與設(shè)備、光纖光纜市場相比，光通信器件領(lǐng)域還處在充分競爭時代，由于很多光通信器件企業(yè)都是在某一細(xì)分領(lǐng)域精耕細(xì)作，造成了廠商眾多，集中度低的市場格局，市場份額也相對比較分散。（六）建設(shè)投資估算1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流

11、動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資5727.97萬元，其中：建設(shè)投資4496.18萬元，占項(xiàng)目總投資的78.50%；建設(shè)期利息53.62萬元，占項(xiàng)目總投資的0.94%；流動資金1178.17萬元，占項(xiàng)目總投資的20.57%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資4496.18萬元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用3840.74萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用568.95萬元，預(yù)備費(fèi)86.49萬元。（七）項(xiàng)目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)1、財(cái)務(wù)效益分析根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測算，項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后每年?duì)I業(yè)收入10100.00萬元，綜合總成本費(fèi)用8490.64萬元，納稅總額817.68萬元，凈利潤1172.73萬元，財(cái)

12、務(wù)內(nèi)部收益率13.91%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值714.85萬元，全部投資回收期6.55年。2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積8000.00約12.00畝1.1總建筑面積16447.61容積率2.061.2基底面積4960.00建筑系數(shù)62.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝354.692總投資萬元5727.972.1建設(shè)投資萬元4496.182.1.1工程費(fèi)用萬元3840.742.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元568.952.1.3預(yù)備費(fèi)萬元86.492.2建設(shè)期利息萬元53.622.3流動資金萬元1178.173資金籌措萬元5727.973.1自籌資金萬元3539.283.

13、2銀行貸款萬元2188.694營業(yè)收入萬元10100.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元8490.646利潤總額萬元1563.647凈利潤萬元1172.738所得稅萬元390.919增值稅萬元381.0510稅金及附加萬元45.7211納稅總額萬元817.6812工業(yè)增加值萬元2877.9213盈虧平衡點(diǎn)萬元4549.06產(chǎn)值14回收期年6.55含建設(shè)期12個月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率13.91%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元714.85所得稅后商標(biāo)的分類為了便于管理和立法，往往根據(jù)商標(biāo)的不同因素將其分成不同的類別。一般有：（1）根據(jù)商標(biāo)標(biāo)志的構(gòu)成要素不同分為文字商標(biāo)、圖形商標(biāo)、聲音商標(biāo)、組合商標(biāo)。文字商

14、標(biāo)包括以各種語言文字、字母、拼音、數(shù)字，或者它們的組合等形式出現(xiàn)的商標(biāo)。圖形商標(biāo)是指由平面圖形、顏色組合或者幾何圖案構(gòu)成的商標(biāo)，此類商標(biāo)題材廣泛、包羅萬象，不受語言的限制，不論在哪個國家，人們只要懂得商標(biāo)的圖形便能理解它的寓意。聲音商標(biāo)即以聲音或其組合為構(gòu)成要素的商標(biāo)。組合商標(biāo)是指由文字、圖形、記號、數(shù)字、顏色、聲音等組合而成的商標(biāo)。（2）根據(jù)商標(biāo)的載體特征分為：平面商標(biāo)、立體商標(biāo)、音響商標(biāo)和氣味商標(biāo)，需要注意的是，我國商標(biāo)法仍未將氣味商標(biāo)納入，世界上也僅有少數(shù)國家將氣味作為商標(biāo)法保護(hù)的對象。以下均為立體商標(biāo)：BMW（3）根據(jù)商標(biāo)使用的目的分為：商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、集體商標(biāo)和證明商標(biāo)。商品商標(biāo)

15、是指生產(chǎn)者或銷售者用于自己生產(chǎn)、制造、加工、揀選或者經(jīng)銷的商品上（包括在商品的容器上或者包裝上）的商標(biāo)，也就是說，凡屬于商品上使用的用以識別商品提供者的標(biāo)記都是商品商標(biāo)。例如使用在空調(diào)商品上的商標(biāo)有“海爾”“美的”“格力”等。服務(wù)商標(biāo)，又稱服務(wù)標(biāo)志、服務(wù)標(biāo)記、服務(wù)標(biāo)章，是指提供服務(wù)的自然人、法人或者其他組織為了區(qū)別于他人提供的與自己相同或者近似的服務(wù)項(xiàng)目，而用于自己所提供的服務(wù)項(xiàng)目上的商標(biāo)。服務(wù)商標(biāo)使用者多為從事餐飲、賓館、娛樂、旅游、廣告、金融、保險(xiǎn)等服務(wù)行業(yè)，如金融業(yè)中國銀行的標(biāo)、保險(xiǎn)業(yè)中國人民保險(xiǎn)公司的標(biāo)志集體商標(biāo)是指行會、工商協(xié)會或者其他集體、社團(tuán)所擁有的供其成員共同使用的商標(biāo)，是表明

16、其成員身份資格的標(biāo)志。同時集體成員使用集體商標(biāo)、并不排除其使用自身所擁有的商標(biāo)，集體成員根據(jù)實(shí)際情況和自身的需要既可以使用集體商標(biāo)也可以使用自己的商標(biāo)。證明商標(biāo)由對某種商品或服務(wù)具有檢測和監(jiān)督能力的組織所控制，而由其以外的人使用在商品或服務(wù)上，以證明商品或服務(wù)的產(chǎn)地、原料、制造方法、質(zhì)量、精確度或其他特定品質(zhì)的商標(biāo)。注冊商標(biāo)的取得根據(jù)我國商標(biāo)法第3條，經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)為注冊商標(biāo)，包括商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、集體商標(biāo)和證明商標(biāo)；商標(biāo)注冊人享有商標(biāo)專用權(quán)，受法律保護(hù)。因此，我國商標(biāo)法對商標(biāo)的申請主體和注冊程序及審查標(biāo)準(zhǔn)做了詳細(xì)的規(guī)定。1、注冊商標(biāo)申請的主體我國商標(biāo)法（2013年修訂）第4條規(guī)定自

17、然人、法人或者其他組織在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，對其商品或者服務(wù)需要取得商標(biāo)專用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局申請商標(biāo)注冊。同時2019年修訂的商標(biāo)法在原來第4條后面增加“不以使用為目的的惡意商標(biāo)注冊申請，應(yīng)當(dāng)予以駁回”的規(guī)定，由此可見，凡是從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的任何產(chǎn)品或服務(wù)提供者均可以申請商標(biāo)注冊。理論上，我國注冊商標(biāo)的申請主體為自然人、法人、其他組織。但是在實(shí)踐中，對于上述主體往往有著復(fù)雜的問題。2001年修改之前我國的商標(biāo)法規(guī)定“企業(yè)、事業(yè)單位、個體工商業(yè)者以及符合條件的外國企業(yè)和個人”為注冊商標(biāo)申請人，依照此規(guī)定，我國公民個人、不具備法人資格的事業(yè)單位、其他組織就不能成為商標(biāo)注冊的申請人；相反，外國人和外國

18、企業(yè)只要符合條件便可以在我國申請注冊商標(biāo)，成為商標(biāo)權(quán)人。這就造成了“超國民待遇”現(xiàn)象。同時也將廣大農(nóng)村種植戶、養(yǎng)殖戶和城鎮(zhèn)自由職業(yè)者排除在外，并不利于推動我國經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展。所以2001年法律對此作了修正。但是2007年商標(biāo)局頒布的自然人辦理商標(biāo)注冊申請注意事項(xiàng)，這里的自然人只能是從事合伙、個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶及其他從事經(jīng)營活動的人，并且在申請的時候要出示相應(yīng)的行政機(jī)關(guān)頒發(fā)的資質(zhì)證件，這就導(dǎo)致了我國自然人還是沒有申請注冊商標(biāo)的權(quán)利。這是部門規(guī)范性文件與上位法商標(biāo)法的沖突，應(yīng)當(dāng)以商標(biāo)法的規(guī)定為準(zhǔn)。關(guān)于共同商標(biāo)注冊申請，我國商標(biāo)法第5條規(guī)定：兩個以上的自然人、法人或者其他組織可以共同向商標(biāo)局

19、申請注冊同一商標(biāo)，共同享有和行使該商標(biāo)專用權(quán)。關(guān)于外國商標(biāo)注冊申請，我國商標(biāo)法對外國人或者外國企業(yè)有更多要求，實(shí)行強(qiáng)制代理制。我國商標(biāo)法第17條規(guī)定：外國人或者外國企業(yè)在中國申請商標(biāo)注冊的，應(yīng)當(dāng)按其所屬國和中華人民共和國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約辦理，或者按對等原則辦理。第18條第2款規(guī)定：外國人或者外國企業(yè)在中國申請商標(biāo)注冊和辦理其他商標(biāo)事宜的，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理。2、注冊商標(biāo)的申請（1）確定商品和服務(wù)分類我國商標(biāo)法第22條第1款規(guī)定：商標(biāo)注冊申請人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的商品分類表填報(bào)使用商標(biāo)的商品類別和商品名稱，提出注冊申請。商標(biāo)是區(qū)別商品或服務(wù)來源的一種標(biāo)志，每一個注冊商標(biāo)都

20、是指定用于某一商品或服務(wù)上的。如提到創(chuàng)維，人們會想到彩色電視機(jī)：提到茅臺，人們會想到酒；提到雅頓，人們會想到化妝品等等。應(yīng)該說，離開商品或服務(wù)而獨(dú)立存在的商標(biāo)是不存在的。所以在辦理商標(biāo)注冊申請時，要先指定商品或服務(wù)及其所屬類別。正是為了商標(biāo)檢索、審查、管理工作的需要，把某些具有共同屬性的商品組合到一起，編為一個類，根據(jù)于2014年1月1日起執(zhí)行的商標(biāo)注冊用商品和服務(wù)國際分類第十版的規(guī)定。目前，商標(biāo)注冊用商品和服務(wù)共分為45類，其中商品34類，服務(wù)項(xiàng)目11類，共包含一萬多個商品和服務(wù)項(xiàng)目。如將“工業(yè)用油及油脂、潤滑劑，吸收、噴灑和黏結(jié)灰塵用品，燃料（包括馬達(dá)用的汽油）和照明劑，蠟燭燈芯”等組合在

21、一起，形成一個類（第4類）；又如，將“外科、醫(yī)療、牙科和獸醫(yī)用儀器及器械，假肢、假眼和假牙、矯形用品、縫合材料”等組合在一起，形成另一個類（第10類）。申請人申請商標(biāo)注冊也要按照類別提出；商標(biāo)局發(fā)給注冊人的商標(biāo)注冊證上也必須注明商品或服務(wù)及其所屬類別。商標(biāo)法第22條第2款規(guī)定：商標(biāo)注冊申請人可以通過一份申請就多個類別的商品申請注冊同一商標(biāo)。第23條規(guī)定：注冊商標(biāo)需要在核定使用范圍之外的商品上取得商標(biāo)專用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)另行提出注冊申請。這里的“核定使用范圍”，是指商標(biāo)局核準(zhǔn)的商標(biāo)注冊文件中列明的商品類別和商品范圍。同時，注冊商標(biāo)需要改變其標(biāo)志的，應(yīng)當(dāng)重新提出注冊申請。需要變更注冊人的名義、地址或者其

22、他注冊事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提出變更申請。（2）商標(biāo)檢索商標(biāo)注冊申請前的檢索是指申請人在申請注冊商標(biāo)前，為了解是否存在與其申請注冊商標(biāo)可能構(gòu)成沖突的在先商標(biāo)，而進(jìn)行的有關(guān)商標(biāo)信息的查詢。目前，我國商標(biāo)局提供兩種查詢途徑：網(wǎng)上查詢“中國商標(biāo)網(wǎng)”提供免費(fèi)商標(biāo)查詢信息，任何人都可以登錄“中國商標(biāo)網(wǎng)”點(diǎn)擊“商標(biāo)查詢”欄目進(jìn)行查詢；到商標(biāo)局的注冊大廳查詢，但需繳納商標(biāo)查詢費(fèi)。（3）填寫并遞交申請文件我國商標(biāo)局在受理商標(biāo)申請時，有著較為嚴(yán)格的格式要求，必須嚴(yán)格按照商標(biāo)局的要求進(jìn)行填寫，并附有符合商標(biāo)局規(guī)定格式的標(biāo)志圖片，申請注冊和使用商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。商標(biāo)使用人應(yīng)當(dāng)對其使用商標(biāo)的商品質(zhì)量負(fù)責(zé)。申請人為申請

23、商標(biāo)注冊，就其所申報(bào)的事項(xiàng)和所提供的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不能弄虛作假、不能模糊不清、也不能殘缺不全。在遞交申請時，我國商標(biāo)法第22條第3款規(guī)定：商標(biāo)注冊申請等有關(guān)文件，可以以書面方式或者數(shù)據(jù)電文方式提出。以數(shù)據(jù)電文方式提交商標(biāo)注冊申請等有關(guān)文件，應(yīng)當(dāng)按照商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會的規(guī)定通過互聯(lián)網(wǎng)提交。有要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在提出商標(biāo)注冊申請的時候提出書面聲明。（4）注冊流程確定了標(biāo)志指定商品和用途，遞交申請文件后，就可以進(jìn)入商標(biāo)注冊流程。如前所述，我國采取商標(biāo)注冊審查制度，分為形式審查和實(shí)質(zhì)審查。形式審查主要審查提交的申請書和商標(biāo)圖樣是否符合要求；實(shí)質(zhì)審查是對商標(biāo)能否成為注冊商標(biāo)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)

24、行審查，是我國商標(biāo)法中最重要的部分，也是關(guān)系到商標(biāo)能否成為注冊商標(biāo)的最關(guān)鍵一部分。簡單地說，如果通過了實(shí)質(zhì)審查，商標(biāo)局將進(jìn)行初步審定公告，在公告期間如無異議則將對商標(biāo)進(jìn)行注冊；如果沒有通過實(shí)質(zhì)審查或者審定公告期間內(nèi)有人提出異議且成立，那么商標(biāo)局將駁回商標(biāo)申請，申請人可以要求商標(biāo)評審委員會進(jìn)行復(fù)審，對商標(biāo)評審委員會的決定不服的，可以向法院提起訴訟。需要注意的是，注冊流程中每一步都有時限，需要嚴(yán)格遵守。3、注冊商標(biāo)的審查我國商標(biāo)法第9條規(guī)定：申請注冊的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)有顯著特征，便于識別，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突?？梢姡鳛樯虡?biāo)的標(biāo)志應(yīng)滿足兩個條件：顯著性，即該標(biāo)志應(yīng)便于識別，擁有自己的特征

25、，該標(biāo)志中的文字、圖形、文字圖形的組合、立體標(biāo)志顏色、聲音應(yīng)能夠與其他商標(biāo)或服務(wù)標(biāo)志區(qū)別開來，不產(chǎn)生混淆；合法性，即不與他人的在先權(quán)利沖突，例如標(biāo)志上存在有他人的著作權(quán)，那么在未經(jīng)許可情況下，不得將該標(biāo)志申請注冊商標(biāo)。商標(biāo)法第32條也進(jìn)一步聲明了這一點(diǎn)，申請商標(biāo)注冊不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利，也不得以不正當(dāng)手段搶先注冊他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)。我國商標(biāo)法為了保護(hù)公共利益，不僅要審查商標(biāo)應(yīng)當(dāng)具有的積極條件，也要從消極條件對申請注冊的商標(biāo)進(jìn)行審查，即禁用條件的審查。我國商標(biāo)法對于禁用條件主要從以下幾個方面來審查：（1）不得作為商標(biāo)使用的標(biāo)志的審查根據(jù)我國商標(biāo)法第10條的規(guī)定，結(jié)合我國國情，下

26、列標(biāo)志不得作為商標(biāo)使用同中華人民共和國的國家名稱、國旗、國徽、國歌、軍旗、軍徽、軍歌、勛章等相同或者近似的，以及同中央國家機(jī)關(guān)的名稱、標(biāo)志、所在地特定地點(diǎn)的名稱或者標(biāo)志性建筑物的名稱、圖形相同的。如五星紅旗、八一軍旗、新華門等。以上標(biāo)志是國家的象征，代表國家尊嚴(yán)，不得作為商標(biāo)使用。其中，國家名稱包括全稱、簡稱、縮寫和翻譯，且不論形狀、字體，如CN/中國；近似指商標(biāo)的含義、讀音、翻譯或者外觀或者其中含有我國國家名稱，容易被誤認(rèn)為我國國家名稱的，如“中華”指定使用商品：服裝；但是，也有例外：即客觀存在的事物，如“中華恐龍園”；依法登記的國有企業(yè)和事業(yè)單位名稱，如中國移動，指定使用服務(wù)：電信業(yè)務(wù)。同

27、外國的國家名稱、國旗、國徽、軍旗等相同或者近似的，但經(jīng)該國政府同意的除外。我國在國際交往中遵循“和平共處五項(xiàng)原則”，為尊重外國國家主權(quán)，一切與外國國家名稱、國旗、國徽、軍旗相同或者近似的標(biāo)志，非經(jīng)該國政府同意，不得作為商標(biāo)使用。如“美國”，指定商品用途：抽水馬桶。同政府間國際組織的名稱、旗幟、徽記等相同或者近似的，但經(jīng)該組織同意或者不易誤導(dǎo)公眾的除外。政府間國際組織如聯(lián)合國、世界貿(mào)易組織、歐洲聯(lián)盟等。為了體現(xiàn)對這些國際組織的尊重，所有與這些國際組織的名稱、旗幟、徽記相同或者近似的標(biāo)志不得作為商標(biāo)使用，但經(jīng)該組織同意或者不易誤導(dǎo)公眾的除外。與表明實(shí)施控制、予以保證的官方標(biāo)志、檢驗(yàn)印記相同或者近似

28、的，但經(jīng)授權(quán)的除外。表明實(shí)施控制、予以保證的官方標(biāo)志、檢驗(yàn)印記是政府履行職責(zé)，對所監(jiān)管事項(xiàng)作出的認(rèn)可和保證，具有國家公信力，不宜作為商標(biāo)使用，否則，將對社會造成誤導(dǎo)，使這種公信力大打折扣。如不得與我國出入境檢驗(yàn)檢疫標(biāo)?；蛭覈|(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)相同或類似。同“紅十字”“紅新月”的名稱、標(biāo)志相同或者近似的。“紅十字”是國際紅十字會的標(biāo)志，“紅新月”是紅新月會的標(biāo)志，在伊斯蘭國家，與國際紅十字會性質(zhì)相同的組織是紅新月會。兩會都是自愿的國際性的救護(hù)救濟(jì)組織。根據(jù)有關(guān)兩會的國際條約的規(guī)定，“紅十字”“紅新月”的名稱和標(biāo)志不得用于與兩會宗旨無關(guān)的活動。帶有民族歧視性的。這主要指商標(biāo)的任一構(gòu)成要素對特定的民族或人

29、群進(jìn)行了丑化或貶低等歧視內(nèi)容，此時應(yīng)綜合考慮商標(biāo)的構(gòu)成及其指定的商標(biāo)或服務(wù)：如“蒙古人”指定使用商品：獸用藥；但有明確的其他含義，不產(chǎn)生歧義的除外：如“高山”，指定產(chǎn)品為工業(yè)用化學(xué)品。我國是統(tǒng)一的多民族國家，各民族一律平等。為了維護(hù)和促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)，任何帶有民族歧視性的標(biāo)志禁止作為商標(biāo)使用。帶有欺騙性，容易使公眾對商品的質(zhì)量等特點(diǎn)或者產(chǎn)地產(chǎn)生誤認(rèn)的。這類商標(biāo)會誤導(dǎo)消費(fèi)者，使其在錯誤認(rèn)識的基礎(chǔ)上進(jìn)行消費(fèi)其利益也就會由此受到損害。如用“健康”“長壽”作保健品的商標(biāo)，用“睡得香”做安眠類保健品的商標(biāo)等。為保護(hù)消費(fèi)者的權(quán)益對帶有欺騙性的、容易產(chǎn)生誤認(rèn)的標(biāo)志，禁止作為商標(biāo)使用。有害于社會主義道德風(fēng)尚或者有

30、其他不良影響的。使用商標(biāo)不得有害于社會主義道德風(fēng)尚或者有其他不良影響是指商標(biāo)不得含有淫穢、封建迷信、邪教及其他與法律、法規(guī)規(guī)定相違背的內(nèi)容，如用“小三”作酒類商標(biāo)，用“三八”做香煙商標(biāo)等，都是應(yīng)當(dāng)禁止的?？h級以上行政區(qū)劃的地名或公眾知曉的外國地名商標(biāo)由縣級以上行政區(qū)劃的地名構(gòu)成，或者含有縣級以上行政區(qū)劃的地名，屬于與我國縣級以上行政區(qū)劃的地名相同不得作為商標(biāo)注冊，如“河南”作酒類商標(biāo)；“煙臺”作香煙商標(biāo)。但是，地名具有其他含義或者作為集體商標(biāo)、證明商標(biāo)組成部分的除外，已經(jīng)注冊的除外。（2）不得作為注冊商標(biāo)使用的標(biāo)志的審查商標(biāo)的基本特征就是它的顯著性，人們借助商標(biāo)識別商品或者服，務(wù)的來源，公眾能

31、夠通過商標(biāo)區(qū)分相關(guān)商品，這就要求商標(biāo)是能夠適應(yīng)這種功能的。注冊商標(biāo)是經(jīng)過核準(zhǔn)注冊后的商標(biāo)，具有商標(biāo)專用權(quán)，這種權(quán)利與他人的權(quán)利也應(yīng)當(dāng)是便于識別的，根據(jù)這些基本的要求，商標(biāo)法規(guī)定申請注冊的商標(biāo)應(yīng)具有顯著特征。商標(biāo)顯著特征的判定應(yīng)當(dāng)綜合考慮構(gòu)成商標(biāo)的標(biāo)志本身（含義、呼叫和外觀構(gòu)成）、商標(biāo)指定使用商品、商標(biāo)指定使用商品的相關(guān)公眾的認(rèn)知習(xí)慣、商標(biāo)指定使用商品所屬行業(yè)的實(shí)際使用情況等因素。對于不具備顯著性特征的商標(biāo)，我國商標(biāo)法規(guī)定不允許作為注冊商標(biāo)使用。此規(guī)定與前款的區(qū)別在于此款如果當(dāng)事人將其作為未注冊商標(biāo)使用是可以的。我國商標(biāo)法第11條規(guī)定，不具有顯著特征的標(biāo)志包括：僅有本商品的通用名稱、圖形、型號的

32、。就是指國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的或者約定俗成的名稱、圖形、型號，如高藏白指定使用商品：人參； 指定使用商品：水果。僅直接表示商品的質(zhì)量、主要原料、功能、用途、重量、數(shù)量及其他特點(diǎn)的。這是指商標(biāo)僅由對指定使用商品的質(zhì)量、主要原料、功能、用途、重量、數(shù)量及其他特點(diǎn)具有直接說明性和描述性的標(biāo)志構(gòu)成。如文字商標(biāo)“花生”，指定使用商品：花生油；“好吃”指定使用商品：餃子。其他缺乏顯著特征的。這是指線條單一、顏色單一或者圖形單一或類似的。如文字“A”，指定使用商品口紅：“501”指定使用商品膠水。但是，如果一標(biāo)志經(jīng)過使用取得顯著特征，并便于識別的，可以作為商標(biāo)注冊。（3）近似、相同商標(biāo)的審查我國商標(biāo)法第3

33、0條規(guī)定，申請注冊的商標(biāo)與他人在同一種商品或者類似商品上已經(jīng)注冊的或者初步審定的商標(biāo)相同或者近似的，不予注冊。這就是商標(biāo)近似、相同審查的淵源。商標(biāo)相同是指兩商標(biāo)在視覺上基本無差別，使用在同一種或者類似商品或者服務(wù)上易使相關(guān)公眾對商品或者服務(wù)的來源產(chǎn)生誤認(rèn)。商標(biāo)近似是指商標(biāo)文字的字形、讀音、含義近似，商標(biāo)圖形的構(gòu)圖、著色、外觀近似，或者文字和圖形組合的整體排列組合方式和外觀近似，立體商標(biāo)的三維標(biāo)志的形狀和外觀近似，顏色商標(biāo)的顏色或者顏色組合近似，聲音商標(biāo)的音色或者旋律或其組合近似，使用在同一種或者類似商品或者服務(wù)上易使相關(guān)公眾對商品或者服務(wù)的來源產(chǎn)生誤認(rèn)。其中，同一種商品或者服務(wù)包括名稱相同和名

34、稱不同但指同一事物或者內(nèi)容的商品或者服務(wù)；類似商品是指在功能、用途、生產(chǎn)部門、銷售渠道、消費(fèi)對象等方面相同或基本相同的商品；類似服務(wù)，是指在服務(wù)的目的、內(nèi)容、方式、對象等方面相同或基本相同的服務(wù)。有關(guān)同一種或者類似商品或者服務(wù)的認(rèn)定，以商標(biāo)注冊用商品和服務(wù)國際分類表類似商品和服務(wù)區(qū)分表作為參考。商標(biāo)相同和近似的判定，首先應(yīng)認(rèn)定指定使用的商品或者服務(wù)是否屬于同一種或者類似商品或者服務(wù)；其次應(yīng)從商標(biāo)本身的形、音、義和整體表現(xiàn)形式等方面，以相關(guān)公眾的一般注意力為標(biāo)準(zhǔn)，并采取整體觀察與比對主要部分的方法，判斷商標(biāo)標(biāo)志本身是否相同或者近似。（4）惡意搶注商標(biāo)的審查我國商標(biāo)法第32條規(guī)定：申請商標(biāo)注冊不得

35、損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利，也不得以不正當(dāng)手段搶先注冊他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)。同時第35條也規(guī)定：未經(jīng)授權(quán)，代理人或者代表人以自己的名義將被代理人或者被代表人的商標(biāo)進(jìn)行注冊，被代理人或者被代表人提出異議的，不予注冊并禁止使用。就同一種商品或者類似商品申請注冊的商標(biāo)與他人在先使用的未注冊商標(biāo)相同或者近似，申請人與該他人具有前款規(guī)定以外的合同、業(yè)務(wù)往來關(guān)系或者其他關(guān)系而明知該他人商標(biāo)存在，該他人提出異議的，不予注冊。這樣的行為違反商標(biāo)法規(guī)定的申請注冊和使用商標(biāo)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。（5）地理標(biāo)志的審查地理標(biāo)志，是指標(biāo)示某商品來源于某地區(qū)，該商品的特定質(zhì)量、信譽(yù)或者其他特征，主要由該地區(qū)的自然因

36、素或者人文因素所決定的標(biāo)志。如來自金華的火腿就與其他地區(qū)的火腿在品質(zhì)上不同。同樣是茶葉，產(chǎn)自杭州西湖的龍井茶就享有西湖龍井的美譽(yù)。我國商標(biāo)法規(guī)定，商標(biāo)中有商品的地理標(biāo)志，而該商品并非來源于該標(biāo)志所標(biāo)示的地區(qū)，誤導(dǎo)公眾的，不予注冊并禁止使用；但是，已經(jīng)善意取得注冊的繼續(xù)有效。這是對地理標(biāo)志的定義及含有地理標(biāo)志的商標(biāo)的注冊和使用管理的規(guī)定。知識產(chǎn)品生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律、生產(chǎn)體系及生產(chǎn)函數(shù)（一）知識生產(chǎn)的內(nèi)在運(yùn)行規(guī)律1、知識生產(chǎn)中的邊際收益遞增規(guī)律，即知識不再作為一個生產(chǎn)函數(shù)的外生變量而是作為生產(chǎn)函數(shù)的內(nèi)生變量，知識在生產(chǎn)、分配、使用的過程中不但沒有被消耗掉，而且不斷累積、外溢、增加、被多次以至于無數(shù)次重

37、復(fù)使用進(jìn)而被無償傳播和使用于整個社會。2、知識生產(chǎn)的累積效應(yīng)規(guī)律，即知識生產(chǎn)過程中形成了內(nèi)在增長和發(fā)展（自發(fā)的、螺旋上升的、不斷擴(kuò)展的）的機(jī)制。累積效應(yīng)的結(jié)果是知識生產(chǎn)領(lǐng)域的“好者更好、優(yōu)者更優(yōu)”現(xiàn)象，同時也是知識生產(chǎn)過程中分工的加深，從而形成知識生產(chǎn)的專業(yè)化優(yōu)勢、比較優(yōu)勢，有利于高效配置社會資源特別是人力資本。3、知識生產(chǎn)的多元動力規(guī)律，這些動力包括：（1）社會需求，同其他產(chǎn)品一樣，知識的生產(chǎn)也同樣是在市場需求的拉動下不斷深化發(fā)展的；（2）知識本身，知識（包括科學(xué)知識與科學(xué)技術(shù)）生產(chǎn)具有較強(qiáng)的“內(nèi)生性”，即知識能夠再生知識（新知識）；（3）社會供給創(chuàng)造出的需求。有人在看到知識產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)今

38、天的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的促進(jìn)作用時，可能認(rèn)為經(jīng)濟(jì)激勵機(jī)制是知識產(chǎn)生的主要動力。實(shí)際上我們看看歷史，人類在沒有知識產(chǎn)權(quán)制度的時代，技術(shù)及各種知識創(chuàng)造性活動也出現(xiàn)過幾次非?；钴S和繁盛的現(xiàn)象，如古希臘、古羅馬、古埃及等地都曾經(jīng)出現(xiàn)過技術(shù)快速發(fā)展的階段；中世紀(jì)的中國更是取得輝煌的技術(shù)成就。這表明，在工業(yè)革命之前，其他激勵機(jī)制的作用可能比經(jīng)濟(jì)因素的作用更大。此外，軍隊(duì)部門特殊的制度，在人類史上對技術(shù)和知識生產(chǎn)的貢獻(xiàn)也不應(yīng)當(dāng)受到忽略；盡管與經(jīng)濟(jì)商業(yè)領(lǐng)域一樣，競爭都起決定作用，但軍隊(duì)系列的激勵技術(shù)和知識生產(chǎn)的制度顯然會不同于一般的商業(yè)領(lǐng)域。這些非經(jīng)濟(jì)動力因素是我們研究知識生產(chǎn)時需要加以考慮的。知識生產(chǎn)的路徑依賴規(guī)律

39、：路徑依賴是指在事物發(fā)展過程中由于“慣性”而沿著原有的路線和途徑發(fā)展前進(jìn)的現(xiàn)象。同樣，知識的生產(chǎn)和提供也具有路徑依賴的特點(diǎn)，這是因?yàn)樵谥R的生產(chǎn)和提供過程中，知識生產(chǎn)和提供主體逐步形成了有關(guān)某一知識產(chǎn)品的生產(chǎn)、管理等方面的優(yōu)勢和專長，從而使其在生產(chǎn)過程中形成了對這一知識領(lǐng)域和某一知識的高度依賴，如果知識生產(chǎn)和供給者轉(zhuǎn)移投資和轉(zhuǎn)產(chǎn)其他產(chǎn)品，其轉(zhuǎn)換成本將非常高昂。（二）知識生產(chǎn)體系國家的知識生產(chǎn)體系即為國家的創(chuàng)新體系。從理論上講國家創(chuàng)新體系可以分為知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)和知識應(yīng)用系統(tǒng)等。但是由于知識具有的共享性、耐用性、增值性（即強(qiáng)擴(kuò)散性）、整體效益倍增性和在創(chuàng)新面前人人平等這些

40、特性，知識的生產(chǎn)是絕不能截然分開的。上述體系構(gòu)成了國家知識生產(chǎn)的一個完整體系，共同服務(wù)于知識的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。在生產(chǎn)體系中，保護(hù)生產(chǎn)者合法利益的機(jī)制也要建立起來。政府和企業(yè)要注重保護(hù)知識生產(chǎn)者的利益，保護(hù)他們生產(chǎn)知識的積極性。因?yàn)橹R生產(chǎn)是一個主動意識很強(qiáng)的“良心”職業(yè)，知識分子的工作業(yè)績直接決定著知識經(jīng)濟(jì)中知識供給的數(shù)量和質(zhì)量?？蒲行枰冻龊蜖奚芏?，要保證知識分子在知識生產(chǎn)過程中的需要，也要對他們在知識生產(chǎn)過程以外的實(shí)際問題采取相應(yīng)的措施和辦法，保證他們能在任何情況下不間斷地生產(chǎn)出先進(jìn)而實(shí)用的知識。這就需要鑒于知識生產(chǎn)的特殊性，在生產(chǎn)系統(tǒng)中必須構(gòu)建完善的知識產(chǎn)品生產(chǎn)者保護(hù)制度，此為下文所述的

41、知識產(chǎn)權(quán)制度體系。 （三）知識經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)在知識產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn)、規(guī)律和體系的影響下，我們再來分析一下知識經(jīng)濟(jì)下的生產(chǎn)函數(shù)。生產(chǎn)函數(shù)是指在一定時期內(nèi)，在技術(shù)水平不變的情況下，生產(chǎn)中所使用的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為生產(chǎn)函數(shù)通?？杀硎緸镼=F（L，K，N，E），其中Q代表生產(chǎn)量，L代表勞動力，K代表資本，N代表土地，E代表企業(yè)家才能。從定義可以看出，這主要是適用于工業(yè)經(jīng)濟(jì)的一個公式；由于技術(shù)是一個無法確定的因子，為便于研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們便假定它是一個常量。實(shí)際上它與人類整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r是不太符合的，因?yàn)榧夹g(shù)一直處于變動之中，這種假定便于工業(yè)經(jīng)濟(jì)階段的研究

42、，但未必適用于所有經(jīng)濟(jì)形態(tài)。我們倒傾向于以下較為簡潔的有關(guān)不同階段的生產(chǎn)函數(shù)的論述?；谌祟惿鐣娜N經(jīng)濟(jì)形態(tài)各自的特點(diǎn)和要素，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)和知識經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)可以分別用簡單函數(shù)表達(dá)，從簡單的函數(shù)可以看出，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時代，生產(chǎn)產(chǎn)出主要取決于體力勞動和以土地為主的自然資源。其中體力勞動是第一位的生產(chǎn)要素：由于技術(shù)較為落后，人力占有利用自然資源有限，資源相對富裕，體力越強(qiáng)，從自然界中獲得的財(cái)富可能就越多，其重要性超過了土地。但無論如何，由于體力中知識技術(shù)含量較少，人力可以開采的土地等自然資源（對許多資源限于知識和技術(shù)無法知曉，更無法開采使用）總是有限的，加上受制于天氣等自然環(huán)境，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時代的

43、產(chǎn)出即創(chuàng)造的社會財(cái)富是極其有限的。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代，自英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密建立古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家P.A.薩繆爾森等人創(chuàng)立新古典綜合派以來，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)理論（又稱廠商理論）的核心就是生產(chǎn)函數(shù)，其產(chǎn)出由資本、勞動力（非技術(shù)的勞動力）和資源（隨著知識技術(shù)的發(fā)展，人類可以開采利用的資源范圍大大拓展，不再限于土地，含土地、水、森林、礦產(chǎn)和能源等一系列稀缺自然資源）等生產(chǎn)要素所決定，產(chǎn)出的增長，取決于各要素投入的增加，其中資本起到?jīng)Q定性的作用。這個生產(chǎn)函數(shù)是建立在人類20世紀(jì)初對技術(shù)、自然和人類自身認(rèn)識及20世紀(jì)上半葉工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的基礎(chǔ)之上，盡管它對迄今為止的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了巨大的作用，但是，以知識

44、經(jīng)濟(jì)學(xué)的眼光分析，我們也很容易發(fā)現(xiàn)它的不足之處：該函數(shù)無法恰當(dāng)?shù)乇磉_(dá)出技術(shù)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)；前文已述，馬克思在分析資本主義生產(chǎn)過程中，工業(yè)革命后的勞動者應(yīng)是掌握一定知識或工業(yè)技術(shù)的勞動力，或至少知識技術(shù)對他們的勞動有著一定的影響（嚴(yán)格說來農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時代的勞動力也是需掌握一定知識的，人類至今的所有勞動不可能不含有知識；不過，與工業(yè)經(jīng)濟(jì)相比，這種影響是無足輕重的），函數(shù)中認(rèn)為的勞動力是非技術(shù)勞動力，是不準(zhǔn)確的。其次，工業(yè)經(jīng)濟(jì)面對的最大的難題是對稀缺資源的依賴，資本實(shí)際上是一種道具，借助于它，在掌握一定技術(shù)的勞動力的運(yùn)作下，通過對資源的利用，實(shí)現(xiàn)社會財(cái)富的增加。因此，這一個傳統(tǒng)函數(shù)表達(dá)應(yīng)被替代。即工業(yè)

45、經(jīng)濟(jì)中，處于第一位的生產(chǎn)要素是自然資源；由于技術(shù)的進(jìn)步和社會管理水平的提高，生產(chǎn)率水平獲得前所未有的發(fā)展人們可以開發(fā)多種自然資源，其重要性超過勞動力，成為社會財(cái)富的中心。如煤礦、金銀礦等各種礦產(chǎn)資源以及石油、天然氣等，成為各國爭奪的對象。根據(jù)20世紀(jì)下半葉以來的新知識和本世紀(jì)初知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r，人們推定的知識經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)中，增加了智力資源（包括人才、信息、科學(xué)、技術(shù)、組織、管理和決策等無形的勞動），且成為產(chǎn)出的第一影響要素，它對社會財(cái)富的增加起到了決定性作用。自然資源（包括土地、水、森林、草地、海洋、礦產(chǎn)、能源、物種、氣候和旅游資源）、資本和勞動力三個變量依然存在，但它們的順序與工業(yè)經(jīng)濟(jì)的生

46、產(chǎn)函數(shù)相比發(fā)生了變化，資本和勞動力位于資源之后，說明資本和勞動力在知識經(jīng)濟(jì)時代的地位和作用不如工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代的影響大。以美國上世紀(jì)90年代末至本世紀(jì)初為例，當(dāng)時的美國沒有大量投入傳統(tǒng)資本來開發(fā)自然資源，非技術(shù)勞動力人口大大下降，但美國的財(cái)富和實(shí)力卻通過信息技術(shù)獲得了連續(xù)106個月的持續(xù)增長，說明知識經(jīng)濟(jì)時代，知識資源對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。比爾蓋茨創(chuàng)辦的微軟公司不依賴于傳統(tǒng)資本、勞動力和自然資源的投入而依賴于技術(shù)投資而獲得的成功是另一個經(jīng)典的例子。下面簡要比較一下知識經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)各自所可能帶來的影響在工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依賴于資本及資本驅(qū)逐下的勞動力對稀缺自然資源利用而形成財(cái)

47、富，進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；所以自然資源對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展十分重要。但隨著稀缺自然資源（尤其是不可再生能源）的減少，利用資源的成本日漸增加，相應(yīng)地資本積累也會逐漸減少，帶來的結(jié)果是資本的投入越來越有限，進(jìn)而工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會受到制約。非技術(shù)勞動的增加，主要取決于勞動力的增加，勞動力的增加取決于人口的增加，在主要依賴稀缺自然資源發(fā)展生產(chǎn)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)中稀缺自然資源對地球人口的承載能力是有限的。土地是一種不可再生、不能創(chuàng)造的資源，其總量基本是個常數(shù)，圍海造田、圍湖墾殖的土地量不僅十分有限，還帶來了極大的副作用。因此土地的投入也是限定的。對于工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)來說，三個變量都是有限的，因此，20世紀(jì)70年代，部分學(xué)者

48、提出了工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長有限的結(jié)論。我們看知識經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)最大的不同就在于：其第一要素是智力資源，而人的智力資源是無限的。人用智力資源來集約利用稀缺自然資源的能力是近乎無限的，人用智力資源開發(fā)富有自然資源來代替現(xiàn)在不得不依賴的稀缺自然資源的能力更是無限的，因此，理論上，知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是可以持續(xù)的；實(shí)踐中，已經(jīng)被部分科技成果所帶來的社會效果所驗(yàn)證，如核能、光伏能等技術(shù)拓展了人類使用資源的能力和領(lǐng)域。隨著人類技術(shù)能力的進(jìn)一步提升，許多今天看來解決不了的問題可能會被一一化解。知識產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn)1、生產(chǎn)主體的多樣性知識生產(chǎn)主體有個人、企業(yè)、國家或一定范圍內(nèi)的跨國合作的特定組織。根據(jù)不同類

49、型的知識產(chǎn)品，知識生產(chǎn)者也不同，如一般著作、論文或小的發(fā)明多是由一個人或幾個人共同完成（個體化生產(chǎn)者），較為復(fù)雜的知識產(chǎn)品常由規(guī)模更大的企業(yè)來完成，而諸如中國的神舟系列研發(fā)計(jì)劃則必須由國家來組織完成；像和平號空間站的建設(shè)、運(yùn)營則靠跨國之間的科學(xué)家的合作來完成。具體說來：個體化生產(chǎn)者是最基本、也是最主要的類型，因?yàn)椴徽撌瞧髽I(yè)、國家還是跨國生產(chǎn)的知識產(chǎn)品，其最終的行為者和落實(shí)者均為自然人，抽象的集體、國家只是一個客觀的集合體，它們自身是不能創(chuàng)作任何東西的。由于知識產(chǎn)品的獨(dú)特性和差異性，絕大部分的知識產(chǎn)品（如通過科學(xué)方面的火花、文學(xué)作品的閃光點(diǎn)等形成的發(fā)明和著作）都是有個人來單獨(dú)完成的，它們可以不受

50、時間、空間的限制，往往需要個人的靈感或頓悟，這是腦力勞動的特點(diǎn)；當(dāng)然，有關(guān)專業(yè)人員在一起交流，也可以引起別人的深思和觸發(fā)靈感，但這種靈感最終形成的成果常屬于受啟發(fā)者，這也是知識生產(chǎn)過程中的一個特點(diǎn)。由于靈感、頓悟、觀點(diǎn)的個性和獨(dú)特性，雖然有幾個人合作的智力成果，通常由不同的人完成成果的不同部分，常帶有鮮明的個人特征。多數(shù)場合下，個體生產(chǎn)者投入知識產(chǎn)品的生產(chǎn)要素較為簡單，對他人和社會的依賴性較弱，由此也較難產(chǎn)生在社會上有巨大影響的科技發(fā)明和創(chuàng)造，它們多為文學(xué)、藝術(shù)等類的產(chǎn)品。知識源自創(chuàng)新，而原始創(chuàng)新99%以上來源于個人。就個體而言，他需要接受系統(tǒng)的教育，并有一定的先期積累，進(jìn)而才能創(chuàng)新出新知識。

51、企業(yè)化生產(chǎn)者。隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，過去由單個知識分子的產(chǎn)品，隨著社會功能的增加，產(chǎn)品變得越來越復(fù)雜，它們?nèi)諠u需要具備管理各種人才的企業(yè)來組織完成。企業(yè)根據(jù)一定的市場需求組織研發(fā)、生產(chǎn)和營銷，把各類人才根據(jù)知識產(chǎn)品的不同功能組成不同的研發(fā)組，完成龐大知識結(jié)構(gòu)中的一部分，先生產(chǎn)出符合企業(yè)需求的知識產(chǎn)品，最終組合為一個滿足社會需求的產(chǎn)品，形成自身的市場競爭力。國家化的生產(chǎn)者。對于特大型知識產(chǎn)品或國防、國計(jì)民生的高科技產(chǎn)品，內(nèi)容往往涉及幾十個學(xué)科，所跨學(xué)科領(lǐng)域和時空都比較大或涉及國家安全等則靠個人或企業(yè)無法完成，這就需要國家組織有關(guān)科研人員來生產(chǎn)知識。在這樣的知識生產(chǎn)項(xiàng)目中，每一個知識分子完成的任務(wù)可

52、能只是龐大產(chǎn)品中極小的一部分，如為神舟七號材料的研發(fā)人員，對其他部分關(guān)心的可能就少一些，甚至根本不知道。這一點(diǎn)是由于知識和科技浩瀚性和單個知識分子時間、精力的有限性所決定的。因此，知識的生產(chǎn)與供給者既有國家有關(guān)科研、教育部門，又有企業(yè)和各類商業(yè)機(jī)構(gòu)以及個人，它們有的是商業(yè)營利性機(jī)構(gòu)，有的是公益非營利性的機(jī)構(gòu)。一般而言，為了研究上的方便，我們可以綜合各種因素把知識的生產(chǎn)與供給主體劃分為三類：（1）國家有關(guān)部門與機(jī)構(gòu)（包括高校、科研院所等），主要提供公有知識，不以營利為目的；（2）各種商業(yè)組織，主要提供專利知識，以營利為目的；（3）個人（人力資本），主要提供依附于本身的私人知識。2、知識生產(chǎn)的歷史

53、繼承性由于知識的無形性、傳承性，使得任何一個新知識的產(chǎn)生，都是在當(dāng)代人與前人積累的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的；歷史遺留的知識對后來者創(chuàng)造知識有著基礎(chǔ)性的意義，當(dāng)代的創(chuàng)造往往是建立在歷史文化遺留的基礎(chǔ)上，發(fā)明者總是站在前人的肩膀上前進(jìn)。這一點(diǎn)與一般商品的生產(chǎn)有著很大的不同。3、知識產(chǎn)品存在形式的多樣性按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，知識可以劃分為不同的存在形式。按照知識生產(chǎn)是否具有商業(yè)屬性，知識產(chǎn)品存在著三種形式：（1）以商品形式存在的知識性商品，如專利、商標(biāo)和保護(hù)期內(nèi)的著作等；（2）以非商品形式存在的知識，如科學(xué)常識和進(jìn)入公有領(lǐng)域的知識等；（3）由非商品性知識向商品型知識轉(zhuǎn)化形態(tài)的知識或兼有商品和非商品屬性的知識，如公

54、有領(lǐng)域的著作（如魯迅的小說、散文，李白的詩歌等）經(jīng)出版商或特定作者編輯出版后，因他們付出了一定的智力勞動，而使他們對這些書籍享有一定的商業(yè)權(quán)利等。按知識存在的具體形態(tài)，知識產(chǎn)品可分為三類：一是獨(dú)立存在的知識，如學(xué)術(shù)論文、科研報(bào)告、研究專著等；二是依附于一定商品上的知識，如生態(tài)農(nóng)業(yè)包含的生態(tài)技術(shù)、通信產(chǎn)品包含的現(xiàn)代通信知識和技術(shù)等；三是依附于人身的知識，如受教育后固化于人身的知識、能力，管理經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)工人的絕技、魔術(shù)師變幻莫測的戲法及歌唱家有自身特色的唱法、唱腔等。這類知識現(xiàn)在一般稱之為人力資本。4、知識生產(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)知識產(chǎn)品的成本結(jié)構(gòu)相當(dāng)特殊，初始投資花費(fèi)的固定成本可能很高，但是一旦產(chǎn)品研發(fā)成

55、功，隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而追加的變動成本往往很小，甚至可以忽略不計(jì)。如某制藥公司經(jīng)過多年研發(fā)，研制出生產(chǎn)某藥品的技術(shù)方案；經(jīng)臨床試驗(yàn)非常成功，則該廠家依據(jù)技術(shù)方案生產(chǎn)藥品的數(shù)量，除了原材料低微成本外，其他成本可以忽略。再如微軟公司開發(fā)視窗98操作平臺花費(fèi)巨額成本，而多制作一張存有軟件的光盤的追加成本卻非常之低，如果通過網(wǎng)絡(luò)下載，幾乎為零。產(chǎn)品的邊際成本曲線一直呈遞減之勢，不存在最低的平均成本點(diǎn)。5、不依賴自然資源及正外部性特點(diǎn)知識生產(chǎn)的投入主要是知識、智力、土地、資本等，但不占主要比例。知識產(chǎn)品生產(chǎn)的投入主要依賴于人們無形的智慧，至于土地、廠房、能源等自然資源雖然不可少，但對知識的產(chǎn)生沒有實(shí)質(zhì)性

56、的影響。知識生產(chǎn)過程及其結(jié)果具有正外部性，即在生產(chǎn)過程中，知識可以外溢，在成果出來后，還可以給別人和社會帶來有價值的貢獻(xiàn)。知識（技術(shù)）的定價本章僅就具有代表性的知識產(chǎn)品技術(shù)為例，來說明知識產(chǎn)品在市場交換中定價問題的復(fù)雜性。商品是用來交換的勞動產(chǎn)品，它具有價值和使用價值的二重性。價值是指凝結(jié)在商品中的一般的、無差別的人類勞動，決定商品價值量的是社會必要勞動時間，即“在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強(qiáng)度下制造某種使用價值所需要的勞動時間”；按照“物的有用性就是物的使用價值”推論，商品的使用價值就是商品的有用性，它構(gòu)成了社會物質(zhì)財(cái)富的內(nèi)容，而價格是指商品的單位價值量，它受

57、市場供需之影響，圍繞價值上下波動。以上是有關(guān)商品價值與價格的一般原理。技術(shù)作為商品，既要符合一般商品交易的特性，又會有自己的特殊性。我們在分析技術(shù)價值時，無疑也要以勞動創(chuàng)造價值為基礎(chǔ)，需考慮到它的有用性；分析技術(shù)價格時，離不開價值，也離不開市場中該技術(shù)的供求關(guān)系。然而，馬克思在自己的時代給商品下定義及考察商品價值量時，主要基于物化的有形商品，至于今天的無形財(cái)產(chǎn)如專利技術(shù)、專有技術(shù)等并沒有進(jìn)入他考量的范圍，雖然他強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)與勞動者結(jié)合起來，提高了勞動者的素質(zhì)，使他們過去只能從事較簡單的勞動變?yōu)榭梢詮氖螺^復(fù)雜的勞動，提高勞動效率，創(chuàng)造出更多的物質(zhì)財(cái)富，因?yàn)樯倭康膹?fù)雜勞動等于多量的或多倍的簡單勞動

58、，但他沒有把技術(shù)獨(dú)立出來作為一種商品。在技術(shù)作為商品的時代，如果簡單套用社會必要勞動時間來衡量技術(shù)價值，進(jìn)而決定其價格，則有可能誤入歧途。因?yàn)榧夹g(shù)研發(fā)從來就沒有像鋼鐵、電信、輕工、紡織等行業(yè)那樣，形成自己的獨(dú)立行業(yè)；技術(shù)的個性化特征也不可能讓它同一般商品那樣可以規(guī)模化生產(chǎn)，如通過生產(chǎn)流水線產(chǎn)出產(chǎn)品那樣；因此，套用社會必要勞動時間是難以得出科學(xué)結(jié)論的。結(jié)合技術(shù)的無形性、信息性、易復(fù)制性等特點(diǎn)，決定了技術(shù)價值與技術(shù)價格不能根據(jù)一般商品的價值與價格原理來推斷。再考慮到技術(shù)交易形式的多樣性、技術(shù)供方利用其優(yōu)勢地位對技術(shù)價格造成的影響及技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及法律的廣泛性，決定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格的復(fù)雜性、易變性和成本的

59、高昂性。由于技術(shù)的單一性和壟斷性，技術(shù)供方常利用技術(shù)信息的不對稱性和其優(yōu)勢地位，對技術(shù)價格施加種種有利于自己的限制，很難確定技術(shù)交易是否為等價交換，因?yàn)榧夹g(shù)價格常不取決于它的價值（如創(chuàng)造該技術(shù)的社會必要勞動時間，其量化形式表現(xiàn)為科研投入），而取決于雙方對它所能帶來的利潤的預(yù)期，即雙方對受方實(shí)施該技術(shù)所能取得的未來利潤的判斷，因此，它有較強(qiáng)的主觀因素和心理表征。技術(shù)價格本質(zhì)就是受方將所取得的一定收益按一定的比例支付給供方的利益分成關(guān)系；而且在不同的區(qū)域供方可以將技術(shù)提供給不同的受方，并按一定比例同時收取利益。所以通常技術(shù)價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于技術(shù)價值，而不像一般的商品交換遵循著等價交換原則。知識的價值與勞

60、動者個體的智力、知識及思維能力密切相關(guān)。個人的勞動力輸出內(nèi)容不同決定了知識產(chǎn)品價值量的大小。這一觀點(diǎn)有三個方面規(guī)定性：其一，是價值量大小受個體智力發(fā)揮程度、知識掌握程度的制約；其二，社會必要勞動時間不能成為知識產(chǎn)品的價值量的確定依據(jù)，必須有綜合性的評價依據(jù)；其三，知識產(chǎn)品價值量根據(jù)市場流通狀況和應(yīng)用領(lǐng)域，應(yīng)用范圍和應(yīng)用頻率，以及間接作用所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益大小確定。我們將知識產(chǎn)品價值定義為：是人類依靠知識，運(yùn)用科學(xué)的思維方法進(jìn)行智力輸出的創(chuàng)造性勞動過程中所消耗的智力、體力的總和。需要明確的是，知識產(chǎn)品中所凝結(jié)的勞動量以腦力勞動為主，智力輸出為主要內(nèi)容。其使用價值具有間接性、再生性、共享性、耐用