全過程工程咨詢管理標(biāo)準(zhǔn)-前期投資策劃管理

1、前期投資策劃階段綜合性咨詢管理一般規(guī)定（定義概述述）項目策劃及及論證提提供了項項目的依依據(jù)和驅(qū)驅(qū)動力。全咨詢管理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位或項目法人單位在項目開始時開發(fā)項目策劃及論證，在項目生命周期中進行更新，在每個關(guān)鍵決策點進行正式驗證。1.工程程咨詢單單位接接受投資資方委托托，在工工程項項目策劃劃與決策策階段段，可根根據(jù)全全咨詢管管理合合同從事事項目目策劃、投投資機會會研究、項目目可行行性研究究，和和相應(yīng)項項目評估估等咨詢詢管理活活動。（咨詢目標(biāo)標(biāo)要求）全咨詢管管理機機構(gòu)研究究投資項項目的市市場、技技術(shù)、經(jīng)經(jīng)濟、生生態(tài)環(huán)境境、能源源、資源源、安全全等影響響可行性性的要素素，制定定擬建投資資方案；結(jié)

2、合國國家、地地區(qū)、行行業(yè)發(fā)展展規(guī)劃及及相關(guān)重重大專項項建設(shè)規(guī)規(guī)劃、產(chǎn)產(chǎn)業(yè)政策策、技術(shù)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及及相關(guān)審審批要求求，進行行項目方方案的分分析研究究和論證證和比選選優(yōu)化，為為投資方方提供投投資項目目的決策策依據(jù)和和建議。（咨詢管理理任務(wù)）項目前期期投資策策劃經(jīng)理理的管管理職責(zé)責(zé)主要有有：1）分析、確確定項目目在決策策階段的的管理內(nèi)內(nèi)容與范范圍；2）協(xié)調(diào)、研研究、形形成決策策階段的的工作流流程并明明確責(zé)任任；3）檢查、監(jiān)監(jiān)督前期期投資策策劃的管管理過程程；4）履約其其他措施施確保前前期投資資策劃工工作的順順利進行行；5）檢查、監(jiān)監(jiān)督前期期投資策策劃階段段的報建建報批等等。（原則）在前期投資資策劃階階段

3、應(yīng)建立決決策批準(zhǔn)準(zhǔn)、項目目評審和和項目策策劃層次次的職能能角色，建建立合適適的項項目策劃劃及決策策咨詢詢治理模式式。1.項目目策劃及及決策咨詢應(yīng)應(yīng)符合系系統(tǒng)性、科科學(xué)性和和前瞻性性要求，從從全壽命命期管理理角度為為建設(shè)項項目的投投資決策策、實施施建設(shè)和和運營維維護提供供智力支支持。2.對影響響建設(shè)項項目決策策的重大大技術(shù)、經(jīng)經(jīng)濟、管管理和法法律問題題，應(yīng)協(xié)協(xié)助建設(shè)設(shè)單位或或項目法法人單位位組織專專家研究究論證。4.建設(shè)項項目綜合合性投資資決策第第三方評評價者，不不得是同一事事項的前前期投資資策劃咨咨詢者，或存在在重大關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系。項目前期投投資策劃劃階段全咨詢詢管理（管理制度度）總控經(jīng)理理和總

4、控管管理部應(yīng)建立立管理制制度，規(guī)規(guī)范的流流程、科科學(xué)的方方法，把把控系統(tǒng)統(tǒng)的資源源。（咨詢管理理策劃）在開展項目目前期投投資策劃劃前，全咨詢詢管理機構(gòu)應(yīng)應(yīng)調(diào)查研研究建設(shè)設(shè)單位或或項目法法人單位位及利益益相關(guān)方方對項目目的初步步設(shè)想和和基本需需求，整整理匯編編項目背背景資料料，編制制項目前前期投資資策劃咨咨詢管理理計劃，并并報建設(shè)設(shè)單位或或項目法法人單位位審批后后實施。（過程跟蹤蹤）總控經(jīng)理理及總控管管理部應(yīng)當(dāng)對對前期投投資策劃劃工作基基礎(chǔ)數(shù)據(jù)據(jù)進行收收集、分分析，并并發(fā)出適適當(dāng)管理理指令。應(yīng)應(yīng)當(dāng)收集集的基礎(chǔ)礎(chǔ)數(shù)據(jù)包包括：前前期投資資策劃工工作進度度、前期期投資策策劃內(nèi)容容完成數(shù)數(shù)量、工程承承包

5、單位位或供供應(yīng)商基基本資料料及進場場時間情情況。（檢查、協(xié)協(xié)調(diào)督促促、研究究和處理理）總控經(jīng)理理及總控管管理部應(yīng)當(dāng)督督促并檢檢查項目目投資資策劃經(jīng)經(jīng)理的的前期投投資策劃劃工作。包包括但不不限于：所涉及及的外部部聯(lián)系，協(xié)協(xié)調(diào)相關(guān)關(guān)配合單單位的工工作。跟跟進工作作進度，有有效溝通通、遇到到問題及及時反饋饋和處理理，確保保工作順順利進行行。項目第三方方評價（概述）項目第三方方評價，須須在項目目可行性性研究的的基礎(chǔ)上上，根據(jù)據(jù)國家頒頒布的政政策、法法規(guī)、方方法、參參數(shù)和條條例等，再再一次對對固定資資產(chǎn)投資資的必要性性、建設(shè)設(shè)條件、生生產(chǎn)條件件、產(chǎn)品品市場需需求、工工程技術(shù)術(shù)、經(jīng)濟濟效益和和社會效效益等

6、進進行全面面評價、分分析和論論證；再一次次對擬建建項目策策劃方案案進行技技術(shù)、財財務(wù)、經(jīng)經(jīng)濟等方方面的論論證；對可可行性研研究報告告所做做結(jié)論的真真實性和和可靠性性進行核核查和評評價，如如實反映映項目潛潛在的有有利和不不利因素素，對項項目的可可行性做做出明確確的結(jié)論論；為項目目建設(shè)單單位或項項目法人人單位或或有關(guān)決決策部門門進行決決策提供供依據(jù)，所進行的評估過程工作。（部門人員員）項目第三方方評價者者，應(yīng)具具有相應(yīng)應(yīng)（國家家、銀行行或有關(guān)關(guān)機構(gòu)）執(zhí)執(zhí)業(yè)資格格。（工作內(nèi)容容）項目第三方方評價及及評估估報告的的內(nèi)容，應(yīng)依據(jù)咨詢管理合同要求。具體可以為以下其中一項，多項或者全部內(nèi)容，包括：項目投資策

7、劃書、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、環(huán)境影響評價、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估、職業(yè)健康風(fēng)險評估、交通評估、節(jié)能評估等。水土保持方案專家論證、地質(zhì)災(zāi)害評估報告專家論證、壓覆礦產(chǎn)資源評估報告專家論證、占用林地可行性研究報告評審、交通評估報告評審、節(jié)能評估報告評審、排污口論證報告評審、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告評審、等評審工作；并配合建設(shè)單位或項目法人單位報送相應(yīng)的政府各主管部門進行審批?？偪亟?jīng)理和總總控管理理部應(yīng)應(yīng)組織或或協(xié)助建建設(shè)單位位或項目目法人單單位組織織評審會會，邀請請專家，出出具評審審會會議議紀(jì)要和和專家意意見，形形成評審審報告，供供相關(guān)部部門審批批提供依依據(jù)。評評審報告告符合

8、合國家現(xiàn)現(xiàn)行的及及其他相相關(guān)法律律法規(guī)的的規(guī)定的的深度，對對項目提提出具體體可行建建議和意意見，為為相關(guān)部部門審批批提供依依據(jù)；項目前期投投資策劃劃專項咨咨詢要求求（專項咨詢詢概述）在工程項目策策劃與決決策階階段，工工程咨詢詢單位可根據(jù)據(jù)全咨詢詢管理合合同從事事項目目策劃、投投資機會會研究、項目目可行行性研究究及評評估、項項目環(huán)境境影響評評價、項項目安全全風(fēng)險評評估、項項目社會會穩(wěn)定風(fēng)風(fēng)險評估估、項目目（資金金）申請請及備案案服務(wù)等等專項咨詢詢活動。3.項目前前期投資資策劃專專項咨詢詢成果須須包括項項目市場場環(huán)境調(diào)調(diào)查分析析、項目目基本目目標(biāo)的論論證與分分析，項項目技術(shù)術(shù)策劃、項項目經(jīng)濟濟策劃

9、，項目定定義方案案、功能能分析和和面積空空間分配配、資產(chǎn)產(chǎn)運營方方案、總體實實施建設(shè)設(shè)方案等。當(dāng)實實際情況況或條件件發(fā)生重重大變化化時，應(yīng)應(yīng)按要求求修改和和完善項目策策劃及決決策咨咨詢文件件，并應(yīng)應(yīng)重新履履約相關(guān)關(guān)評估或或?qū)徟质掷m(xù)。（部門人員員）項目前期 投資資策劃部門相相關(guān)工作作人員的的職業(yè)資資格要求求必須符符合國家家相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)、規(guī)章章和行政政規(guī)范性性文件，應(yīng)應(yīng)具備與與項目匹匹配的專專業(yè)與工工程經(jīng)驗驗。項目目前期期投資策策劃綜綜合性咨咨詢管理理應(yīng)充分分發(fā)揮（投資資）咨詢詢師的的作用，由由經(jīng)執(zhí)業(yè)業(yè)登記的的咨詢詢師（投投資）負責(zé)。團團隊成員員應(yīng)包括括符合項項目行業(yè)業(yè)要求的的工程技技術(shù)、財

10、財務(wù)、采采購、法法務(wù)等相相關(guān)專業(yè)業(yè)人員，（部門任務(wù)務(wù)）項目前期 投資資策劃部門主主要負責(zé)責(zé)項目前前期投資資策劃工工作；項項目前期期 投投資策劃劃部門門需要配配合其他他專項項項目全全咨詢管管理部部門的相相關(guān)工作作，包括括資金金和造價價控制、招招標(biāo)采購購及合同同管理理、技術(shù)控控制和設(shè)計咨咨詢，及及相關(guān)項項目報批批報建等等工作所所需信息息。建設(shè)項目前前期投資資策劃階階段全全咨詢管管理工工作包括括：1）規(guī)劃咨咨詢管理理：含總總體規(guī)劃劃、專項項規(guī)劃、區(qū)區(qū)域規(guī)劃劃及行業(yè)業(yè)規(guī)劃的的編制；2）前期投投資策劃劃咨詢管管理：含含項目投投資機會會研究、投投融資策策劃，項項目建議議書（預(yù)預(yù)可行性性研究）項項目可行行性

11、研究究報告、項項目申請請報告、資資金申請請報告的的編制，政政府和社社會資本本合作（PPPP）（PPPP）項項目咨詢詢管理等等；3）項目評評估咨詢詢管理：各級政政府及有有關(guān)部門門委托的的對規(guī)劃劃、項目目建議書書、可行行性研究究報告、項項目申請請報告、資資金申請請報告、PPPP項項目實施施細則、初初步設(shè)計計的評評估，規(guī)規(guī)劃和項項目中期期評價、后后評價，項項目概預(yù)預(yù)決算審審查，及及其他投投資策劃劃決策職職能所需需的專業(yè)業(yè)技術(shù)服服務(wù)；（專項咨詢詢實施細細則）項目前期期投資策策劃部門門負責(zé)編編制專項項咨詢實實施細則則，必須符符合項項目全全咨詢管管理代代理服務(wù)務(wù)合同要要求及項項目總體體管控要要求。包包括控

12、制制目標(biāo)、內(nèi)內(nèi)容界面面及崗位位劃分，明明確工作作的職責(zé)責(zé)范圍，注注明其他他參建方方需要配配合的工工作內(nèi)容容；管理理內(nèi)容、管理制制度、工工作流程程、工作作安排和和進度計計劃、人人員投入入計劃、績績效評價價指標(biāo)等等。（專項咨詢詢（成果果）要求求）項目投資資策劃部門負負責(zé)建設(shè)設(shè)項目綜綜合性投投資決策策專項咨咨詢，其相關(guān)服服務(wù)活動動和成果果除遵循循本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)外外，另外外還應(yīng)按按照現(xiàn)行行相關(guān)國國家法律律、行業(yè)業(yè)規(guī)范、當(dāng)當(dāng)?shù)卣块T標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及行行業(yè)協(xié)會會準(zhǔn)則等等規(guī)定進進行咨詢詢工作。專項咨詢成果及文件包括如下：項目投資策劃、項目投資機會研究、項目建議書項目選址意見書、項目資產(chǎn)運營銷售租賃等策劃、項目資金估算

13、項目可行性研究報告資金申請報告等。持續(xù)項目論論證及督督導(dǎo)（持續(xù)項目目論證）1、為了驅(qū)驅(qū)動項目目投資和和建設(shè)決決策，總控經(jīng)經(jīng)理和和總控控管理部部應(yīng)該該在下列列情況下下評審項目論論證：1）在項目目前期投投資策劃劃階段（論論證立項項及報審審）結(jié)束束時，為為了在合合理基礎(chǔ)礎(chǔ)上授權(quán)權(quán)啟動項項目，應(yīng)應(yīng)協(xié)助建建設(shè)單位位或項目目法人單單位評審審項項目論證證2）在項目目啟動階階段結(jié)束束時，為為了授權(quán)權(quán)實施項項目，應(yīng)應(yīng)協(xié)助建建設(shè)單位位或項目目法人單單位會評評審項目論論證：3）作為任任何新或或修改的的問題或或風(fēng)險影影響評估估一部分分，投資資經(jīng)理評評審項目論論證：為了授授權(quán)修改改的階段段，并繼繼續(xù)進行行項目，與與例外

14、計計劃一起起應(yīng)協(xié)助助建設(shè)單單位或項項目法人人單位進進行評審審4）在每個個階段結(jié)結(jié)束時，為為了判斷斷成本、時時間、風(fēng)風(fēng)險或收收益中的的任何一一項是否否需要更更新，投投資經(jīng)理理評審項目論論證：在每個個階段結(jié)結(jié)束時，為為了授權(quán)權(quán)下一個個階段，并并繼續(xù)進進行項目目，應(yīng)協(xié)協(xié)助建設(shè)設(shè)單位或或項目法法人單位位評審項目論論證5）在最后后一個階階段，為為了評估估項目績績效，并并評估項項目成果果產(chǎn)生預(yù)預(yù)期收益益的可能能性，前前期投資資策劃經(jīng)經(jīng)理應(yīng)協(xié)協(xié)助建設(shè)設(shè)單位或或項目法法人單位位評審項目論論證：作為收收益評審審的一部部分（可可能由公公司或項項目群管管理層完完成），判判斷項目目成果是是否成功功地實現(xiàn)現(xiàn)了收益益。2

15、、總管管理師負責(zé)保保證項目目有持續(xù)續(xù)業(yè)務(wù)驗驗證。持持續(xù)到（正正常的或或非常的的）“項項目收尾尾”。更新項目目論證項目外部環(huán)環(huán)境會變變化，項目產(chǎn)產(chǎn)品的的特性和和時效性性也在變變化。項項目論證證需要反反映這些些變化，必必須進行行評審和和修改，以以保持項項目論證證和持持續(xù)的項項目可行行性。（項目審批批及督導(dǎo)導(dǎo)）1、總管管理師通過項項目要點點報告進進行監(jiān)控控，通過過偏差管管理對項項目進行行決策調(diào)調(diào)整，通通過一系系列決策策點進行行控制。總管理理師進進行“項項目會議議”并將將任何超超出項目目基準(zhǔn)水水平“基基準(zhǔn)線”偏偏差情況況通知建建設(shè)單位位或項目目法人單單位進行行再次決決策。2、總管管理師需在整整個項目目

16、過程中中，進行行的主要要督導(dǎo)過過程分為為以下方方面：1)在項目目準(zhǔn)備階階段臨近近終點授授權(quán)進行行（下一一階段）項項目的啟啟動；在在項目啟啟動階段段完成時時授權(quán)進進行（下下一階段段）項目目展開實實施；2)授權(quán)進進行項項目產(chǎn)品品設(shè)計計和建造造3)在每個個管理階階段結(jié)束束時階段段邊界授授權(quán)進行行（下一一階段）（在在全項目目周期中中進行控控制，保保證項目目始終可可行，決決定是否否投入更更多的資資源）；4)在項目目中的任任何時候候?qū)椖磕砍蓡T進進行特別別指導(dǎo)（監(jiān)監(jiān)控、建建議和指指導(dǎo)，指指導(dǎo)項目目之間界界面接口口，并對對計劃或或利益遭遭遇的主主要威脅脅進行應(yīng)應(yīng)對）；5)在項目目完成時時授權(quán)進進行項目目收尾

17、，確確認項目目結(jié)果，并并使項目目在受控控狀態(tài)下下結(jié)束。6)在項目目交付后后管理和和評審實實現(xiàn)項目目后收益益計劃。項目后評價價專項咨咨詢要求求（專項咨詢詢概述）項目后評價價，是投投資人對對投資決決策活動動進行監(jiān)監(jiān)管的最最后環(huán)節(jié)節(jié)。應(yīng)建建立項目目后評價價制度，及及時反饋饋項目后后評價信信息與成成果，總總結(jié)經(jīng)驗驗教訓(xùn)，指指導(dǎo)新投投資項目目的策劃劃。通過過項目后后評價制制度，對對固定資資產(chǎn)投資資項目決決策的實實施過程程、結(jié)果果及其影影響進行行調(diào)查研研究和全全面系統(tǒng)統(tǒng)回顧，并并與項目目決策時時確定的的收益目目標(biāo)以及及技術(shù)、經(jīng)經(jīng)濟、環(huán)環(huán)境、社社會等效效益指標(biāo)標(biāo)進行對對比，評評價項目目目標(biāo)實實現(xiàn)程度度和項目

18、目持續(xù)能能力，找找出差別別和變化化，分析析原因，總總結(jié)經(jīng)驗驗，汲取取教訓(xùn)，得得到啟示示，提出出對策建建議，通通過信息息反饋，改改善投資資管理與與決策，達達到提高高投資效效益的目目的。項目后評評價應(yīng)應(yīng)在項目目整體竣工驗驗收并并投人使使用或運運營一定定時間后后，運用用規(guī)范、科科學(xué)、系系統(tǒng)的評評價方法法與指標(biāo)標(biāo)，將項項目建成成后所達達到的實實際效果果與項目目的可可行性研研究報告告、初初步設(shè)計計（含含概算）文文件及其其審批文文件的主主要內(nèi)容容進行對對比分析析，找出出差距及及原因，總總結(jié)經(jīng)驗驗教訓(xùn)、提提出相應(yīng)應(yīng)對策建建議。（任職要求求）凡是承擔(dān)項項目可行行性研究究報告編編制、評評估，項項目設(shè)計計、監(jiān)理理

19、、全全咨詢管管理、工工程建設(shè)設(shè)等業(yè)務(wù)務(wù)的單位位及編寫寫項目自自我總結(jié)結(jié)評價報報告的工工程咨詢詢管理機機構(gòu)，不不得承擔(dān)擔(dān)該項目目的后評評價任務(wù)務(wù)。宜委委托具有有相應(yīng)資資質(zhì)的非非利益相相關(guān)者開開展項目目后評價價工作，編制建設(shè)項目后評價報告，承擔(dān)保密責(zé)任。（崗位任務(wù)務(wù)）項目后評評價咨詢詢項目目后評價價應(yīng)實行行分級管管理。國國家主管管部門指指導(dǎo)和管管理項目目行業(yè)的的后評價價，項目目投資人人或法人人單位負負責(zé)企業(yè)業(yè)內(nèi)部項項目后評評價的組組織和管管理；項項目建設(shè)設(shè)單位或或項目法法人單位位負責(zé)項項目整體體竣工工驗收后項目目自我總總結(jié)評價價，并具具體實施施該項目目后評價價。應(yīng)分分為項目目全過程程總結(jié)與與評價、項項目效果果和效益益評價、項項目目標(biāo)標(biāo)評價和和可持續(xù)續(xù)性分析析。1.全咨咨詢管理理機構(gòu)構(gòu)在項目目投產(chǎn)后后的規(guī)定定時限內(nèi)內(nèi)完成自自我總結(jié)結(jié)評價。項目全全