市場失靈與政府干預(yù)

1、關(guān)于市場失靈與政府干預(yù)第1頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三一、市場機(jī)制的局限性 “市場效率的兩大限制：市場不靈和不能被接受的收入分配?！彼_繆爾森：經(jīng)濟(jì)學(xué)（第十六版） 第一節(jié) 市場失靈第2頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三所謂市場失靈，是指在資源配置方面因?yàn)榇嬖谠S多因素阻礙市場按理想方式運(yùn)行而出現(xiàn)的低效率。也就是說，即使在市場機(jī)制可以發(fā)揮作用的領(lǐng)域，也可能由于種種原因出現(xiàn)市場機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)不理想的狀況，需要依靠市場以外的力量對已經(jīng)“失靈”的市場加以調(diào)整。市場失靈的主要原因有：公共物品、外部影響、壟斷及不完全信息。第3頁，共37頁，2022年，5月20日

2、，23點(diǎn)39分，星期三（一）市場失靈Market Failure市場機(jī)制本身在某些場合下并不能導(dǎo)致資源有效配置的結(jié)果。 不能接受的收入分配即使市場是有效率的，它也可能帶來社會所不能接受的收入分配結(jié)果貧富懸殊。第4頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三（二）市場失靈的主要表現(xiàn)1、市場存在著壟斷或不完全競爭，使其并不總是產(chǎn)生最有效的結(jié)果 。2、市場行為的外部性可能產(chǎn)生負(fù)面的外溢效果。3、市場機(jī)制不能保證公共物品的供給。4、市場信息的不完全性或不對稱性所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)中的不確定性。5、市場所導(dǎo)致的收入分配后果在政治上或道義上無法接受。第5頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)3

3、9分，星期三（一）私人物品與公共物品私人物品只能由一個人消費(fèi)的物品或勞務(wù)。 具有競爭性和排他性公共物品由每一個人消費(fèi)并不能排除其他任何一個人消費(fèi)的物品或勞務(wù)。 具有非競爭性和非排他性二、市場失靈的原因第6頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三8.1.1物品與公共物品1.物品與私人物品經(jīng)濟(jì)學(xué)中的物品按照其在市場中的表現(xiàn)分為私人物品和公共物品。私人物品是那種數(shù)量將隨任何人對它的消費(fèi)增加而減少的物品。它在消費(fèi)上具有兩個特點(diǎn)：第一是競爭性；第二是排他性。第7頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三非競爭性多一個人使用這種資源的邊際成本為零，既不增加生產(chǎn)生產(chǎn)成本，也

4、不給其他人帶來不變。不擁擠的橋梁就是這種東西，因?yàn)槎嘁粋€人通過既不影響橋梁的牢固，也不影響別人通行。非排他性無法用收費(fèi)或其他辦法排除個別人的使用國防良好的生態(tài)環(huán)境類型：純公共物品 準(zhǔn)公共物品 公共資源第8頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三2.公共物品的概念公共物品是具有極端正外部性的特殊物品，是指那些不能依靠市場力量實(shí)現(xiàn)有效生產(chǎn)和分配的物品。與私人物品相比較，公共物品的特性表現(xiàn)為消費(fèi)的非競爭性和非排他性。第9頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三3.公共物品的判別和準(zhǔn)公共物品理論某些物品具有完全的非競爭性和非排他性，但這只是比較極端的情況，實(shí)際上不同

5、物品的非競爭性與非排他性程度是不同的。根據(jù)非競爭性與非排他性的程度，人們又進(jìn)一步劃分了純公共物品、準(zhǔn)公共物品和公共資源。第10頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三搭便車Free Rider某人不進(jìn)行購買而消費(fèi)某種物品。 私人物品不存在搭便車問題，但公共物品則會存在搭便車問題。所以，市場機(jī)制不可能自發(fā)產(chǎn)生公共物品的供給。由于存在搭便車問題，公共物品只能由政府供給。政府通過征稅的辦法解決對公共物品只消費(fèi)不購買的搭便車問題。但也可能導(dǎo)致一部分人對公共物品只購買而不消費(fèi)。第11頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三8.1.2外部影響1.外部影響的概念所謂外部影

6、響，指一個人或一個廠商的活動對其他人或其他廠商的外部影響，或稱溢出效應(yīng)。這種效應(yīng)是在有關(guān)各方不發(fā)生交換的意義上，價格體系受到的影響是外來的?；蛘哒f，存在沒有經(jīng)濟(jì)報酬的經(jīng)濟(jì)交易。第12頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三2.外部影響的分類（1）生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)。（2）消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)。（3）生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)。（4）消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。第13頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三 外部影響外部性對他人產(chǎn)生有利的或不利的影響，但不需要他人對此支付報酬或進(jìn)行補(bǔ)償?shù)幕顒?。?dāng)私人成本或收益不等于社會成本或收益時，就會產(chǎn)生外部性。外部性的兩種主要的類型是外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)

7、濟(jì)。第14頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三外部經(jīng)濟(jì)External economies生產(chǎn)和消費(fèi)能給其他人帶來收益而其他人卻不必進(jìn)行支付的情況。外部不經(jīng)濟(jì)External diseconomies生產(chǎn)或消費(fèi)給其他人造成損失而其他人卻不能得到補(bǔ)償?shù)那闆r。第15頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三1.壟斷與低效率 假設(shè)沒有固定成本， 且邊際成本不變，因而MC=AC。 壟斷廠商均衡產(chǎn)量為Qm，而完全競爭條件下產(chǎn)量是Qc。 三角形abc表示壟斷所導(dǎo)致的社會凈福利損失。MRMC=ACQcQbcaQmPmPc0P8.1.3壟斷第16頁，共37頁，2022年，

8、5月20日，23點(diǎn)39分，星期三2.限制壟斷由于壟斷導(dǎo)致市場失靈，政府應(yīng)該承擔(dān)起限制壟斷，促進(jìn)競爭的經(jīng)濟(jì)職能.壟斷有兩種類型：自然壟斷、市場壟斷。政府對壟斷的限制：對自然壟斷的限制、對市場壟斷的限制。政府對自然壟斷的限制采取對企業(yè)實(shí)行管制的方式。政府對企業(yè)的管制有兩種方式：價格管制、進(jìn)入管制。第17頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三3.反托拉斯法政府對壟斷的更加強(qiáng)烈的反應(yīng)是制定反壟斷法或反托拉斯法。美國的反托拉斯法規(guī)定，限制貿(mào)易的協(xié)議或共謀、壟斷或企圖壟斷市場、兼并、排他性規(guī)定、價格歧視、不正當(dāng)?shù)母偁幓蚱墼p行為等，都是違法的。第18頁，共37頁，2022年，5月20日，

9、23點(diǎn)39分，星期三壟斷權(quán)與尋租 尋租 Rent-seeking是指一種為了獲得或維持壟斷地位從而得到壟斷利潤（即壟斷租金）而采取的非生產(chǎn)性的尋利活動。 第19頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三長方形bcPcPm是壟斷廠商的壟斷利潤，為了取得或保持壟斷利潤，壟斷廠商愿意支付bcPcPm的一部分給有能力保持其壟斷地位的人或機(jī)構(gòu)，如雇人游說政府官員或議院，或直接向政府官員行賄。 MRMC=ACQcQbcaQmPmPc0P尋租費(fèi)用也是一種凈福利損失。 所以壟斷造成的凈福利損失要大于三角形abc。第20頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三管制與放松管制 “

10、管制，尤其在美國，指的是政府為控制企業(yè)的價格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動，政府公開宣布這些行動是要努力制止不充分重視社會利益的私人決策。 ”“值得注意的是，到1975年，聯(lián)邦管制機(jī)構(gòu)控制了約占國民生產(chǎn)總值24%的行業(yè)的企業(yè)重要產(chǎn)品、價格或生產(chǎn)過程決策?！?“自70年代中期開始，公眾對管制所強(qiáng)加的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的不滿意狀況，加上經(jīng)濟(jì)學(xué)家對各種具體的管制方案的批評，引發(fā)了一場強(qiáng)有力的，旨在廢除許多特定的管制方案的政治運(yùn)動。 ”新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典“管制與放松管制”辭條 施蒂芬.布雷耶爾(Stephen Breyer)和保羅.W麥卡沃伊( Paul W. MacAvoy) 著 第21頁，共37頁，

11、2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三反壟斷法 反托拉斯法： 取締壟斷行徑、貿(mào)易限制和那些旨在抬高價格或取消競爭的廠商勾結(jié)行為的各種法律。 如美國的謝爾曼法、克萊頓法等。第22頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三信息的不完全性與風(fēng)險完全信息假定： 在一個市場上，所有的新信息都能迅速地被市場中的參與者所知曉，并能夠立即融入到市場價格之中。 信息不完全的現(xiàn)實(shí) 完全信息確定性無風(fēng)險 信息不完全不確定性有風(fēng)險8.1.4 不完全信息第23頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三信息調(diào)控市場的價格機(jī)制并不能夠解決或者至少是不能夠有效地解決不完全信息問題。在這種

12、情況下，就需要政府在信息方面進(jìn)行調(diào)控。信息調(diào)控的目的主要是保證消費(fèi)者和生產(chǎn)者能夠得到充分的和正確的市場信息，即增加市場的“透明度”，以便他們能夠做出正確的選擇。第24頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三第二節(jié) 市場失靈與政府干預(yù)一、市場失靈公共物品的特性使得其較難通過市場由私人提供。各種形式的外部性的存在造成了一個嚴(yán)重后果，即資源的市場配置將偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)，“看不見的手”在外部性面前失去了作用。 第25頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三二、政府干預(yù)的必要性政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要理由是存在著市場失靈，即政府的作用就在于解決市場自身所不能解決的問題。不

13、過，有人對這種現(xiàn)代國家干預(yù)理論提出質(zhì)疑：市場機(jī)制失效不等于政府干預(yù)有效。問題實(shí)質(zhì)在于：如何在市場失靈與政府失靈這兩害之中取其輕 第26頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三三、政府的作用1、政府對解決公共物品的作用政府的主要職責(zé)就是提供社會所需要的公共物品，即它應(yīng)該提供保證社會經(jīng)濟(jì)正常而又有效運(yùn)行的基本條件，而不是去經(jīng)營一般企業(yè)能夠生產(chǎn)的私人物品。 第27頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三2、政府對解決外部性的作用（1）使用稅收和津貼。（2）使用企業(yè)合并的方法。（3）使用規(guī)定財產(chǎn)權(quán)的辦法。（4）科斯定理 第28頁，共37頁，2022年，5月20日，2

14、3點(diǎn)39分，星期三三、科斯定理The Coase Theorem科斯（ Coase ）1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主提出交易成本的概念，推動企業(yè)理論的發(fā)展“科斯定理的中心含義是：如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動發(fā)生的交易成本為零或很小，那么在有外部性效應(yīng)的市場上，無論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)?！?第29頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三第三節(jié) 風(fēng)險、信息不對稱與市場行為一、信息不對稱與風(fēng)險信息不對稱交易雙方對于交易對象的信息掌握和了解程度不同。1、逆向選擇從廣義上說，逆向選擇（adverse selection

15、）是指在交易或合約關(guān)系形成前，由于雙方擁有的信息不對稱，交易對象或合約條款的質(zhì)量受控于擁有較多信息的一方，其結(jié)果對擁有較少信息的一方極為不利。從狹義上看，是一種違背交易者交易愿望的市場淘汰過程。 第30頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三 2、 道德風(fēng)險 從事經(jīng)濟(jì)活動的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時作出不利于他人的行動。 道德風(fēng)險存在于下列情況：由于不確定性和不完全的、或者限制的合同使負(fù)有責(zé)任的經(jīng)濟(jì)行為者不用承擔(dān)全部損失（或利益），因而他們不承受他們的行動的全部后果，當(dāng)然，同樣地，也不享有行動的所有好處。第31頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三二、應(yīng)

16、對信息不對稱的辦法1.利用市場信號的作用2.保險公司抑制道德風(fēng)險的條款凡事故發(fā)生時，被保險人自己先承擔(dān)一定數(shù)量金額之內(nèi)的損失，超過部分由保險公司賠付。3.政府管制強(qiáng)制性信息公開制度。對虛假廣告、虛假信息的懲罰。第32頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三信息不對稱下的市場行為1.道德危險的防范具體防范措施是：要強(qiáng)化監(jiān)督；要實(shí)施一定的激勵或懲罰措施；要在雙方或各方間建立起一種物質(zhì)利益相容機(jī)制；改變產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)或組織形式。第33頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三（1）強(qiáng)化監(jiān)督。一是事前監(jiān)督；二是過程監(jiān)督；三是事后監(jiān)督。（2）激勵措施。激勵措施分為兩類，一類是

17、正激勵，一類是負(fù)激勵，負(fù)激勵相當(dāng)于懲罰。（3）抵押制度。為防止滋生道德風(fēng)險或機(jī)會主義行為，很多行業(yè)實(shí)行不同形式的抵押制度。抵押物通常為貨幣和資產(chǎn)兩大類。（4）利益相容機(jī)制。是指在交易或合約執(zhí)行過程中，通過一定的制度安排，來化解雙方或各方的物質(zhì)利益沖突，以便使各方的物質(zhì)利益趨于一致。這主要從成本和利益兩個角度入手。第34頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三2.逆向選擇的校正（1）信號顯示。信息顯示是指擁有較多信息的一方，率先通過實(shí)際行動向?qū)Ψ桨l(fā)出一個或一組信息，以令對方了解自己真實(shí)狀況的一個行為過程。（2）甄別機(jī)制。甄別機(jī)制是指擁有較少信息的一方，通過采取某些措施將對方區(qū)別開來，從而達(dá)到去粗取精的目的。第35頁，共37頁，2022年，5月20日，23點(diǎn)39分，星期三3.信息不完全下的市場行為（1）信息不完全與商品市場。當(dāng)消費(fèi)者掌握的