IAF法規(guī)符合性白皮書研討

1、IAF法規(guī)符合性白皮書研討專題一：IAF白皮書簡簡介專題二：IAF白皮書對對EMS實施與審審核的影影響專題三：法規(guī)符符合性實實施與審審核要點點專題四：案例研研討專題一IAF法規(guī)符合合性白皮皮書簡介介IAF白皮書背背景IAFISO14001管理體系系符合性性審核與與法規(guī)符符合性的的關(guān)系白白皮書Therelationship betweenISO 14001 managementsystem conformityassessmentsand RegulatoryCompliance2004-09-15發(fā)布IAF白皮書背背景目的不擬對ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要要求進行行解釋識別出標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中與與法規(guī)符符合

2、性直直接相關(guān)關(guān)的各項項要求，探索認(rèn)認(rèn)證審核核中應(yīng)該該覆蓋的的內(nèi)容，以實現(xiàn)現(xiàn)利益相相關(guān)方對對實施ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的合合理期望望。IAF白皮書結(jié)結(jié)構(gòu)前言ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中與與法規(guī)符符合性相相關(guān)的要要求認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)應(yīng)如何何進行管管理體系系的守法法評價（正式審審核與監(jiān)監(jiān)督審核核）結(jié)論其他應(yīng)考考慮的事事項IAF白皮書整整體思路路ISO14001審核與法法規(guī)符合合性之間間的關(guān)系系有所為有有所不為為如何有所所作為如何合理理規(guī)避責(zé)責(zé)任與風(fēng)風(fēng)險IAF白皮書整整體思路路ISO14001審核與法法規(guī)符合合性之間間的關(guān)系系EMS實施與認(rèn)認(rèn)證的積積極作用用不切實際際的期望望認(rèn)證誠信信度的懷懷疑ISO14001認(rèn)證

3、能做做什么？ISO14001認(rèn)證是對對組織環(huán)環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)進行動動態(tài)管理理和改進進的工具具EMS可以為持持續(xù)確保保其法律律法規(guī)符符合性提提供基礎(chǔ)礎(chǔ)和支持持EMS可以作為為執(zhí)法者者和組織織之間的的對話工工具，并并成為可可信任伙伙伴關(guān)系系的基礎(chǔ)礎(chǔ)，從而而取代長長久以來來如對手手般的“他們和和我們”的狀況況。執(zhí)法者和和公眾希希望相信信獲得EMS認(rèn)證的組組織有能能力經(jīng)常常和一貫貫的管理理他們的的法律符符合性。ISO14001認(rèn)證能做做什么？通過ISO14001認(rèn)證的EMS應(yīng)具備以以下優(yōu)越越性：對法律要要求的較較好掌握握（betterknowledge）對組織的的環(huán)境影影響的更更深入和和全面的的知識和和理解

4、；更加持續(xù)續(xù)一致的的人員意意識、培培訓(xùn)和能能力在管理過過程中將將這些知知識更好好地付諸諸實施；有關(guān)環(huán)境境表現(xiàn)的的信息的的可獲得得性和一一致性；ISO14001認(rèn)證能做做什么？通過ISO14001認(rèn)證的EMS應(yīng)具備以以下優(yōu)越越性：對不符合合法律法法規(guī)的風(fēng)風(fēng)險的管管理；對危及更更廣闊環(huán)環(huán)境（widerenvironment）的風(fēng)險險的管理理；實施結(jié)構(gòu)構(gòu)化、有有系統(tǒng)的的糾正和和預(yù)防措措施；比僅關(guān)注注法規(guī)符符合性本本身能夠夠取得更更迅速的的改進；ISO14001認(rèn)證能做做什么？通過ISO14001認(rèn)證的EMS應(yīng)具備以以下優(yōu)越越性：持續(xù)地對對法規(guī)符符合性管管理進行行獨立評評價；通過對法法規(guī)符合合性承諾諾

5、進行內(nèi)內(nèi)部和外外部評價價和驗證證，消除除最高管管理者在在這方面面的后顧顧之憂；把視野擴擴展到具具體法律律要求的的事宜以以外的更更廣闊的的范圍；對管理體體系建立立信心，從而把把關(guān)注重重點集中中到實際際的環(huán)境境表現(xiàn)上上。ISO14001認(rèn)證不能做什么？ISO14001不能替代代法律要求求，也不不能替代代由執(zhí)法法者或者者法庭就就法律符符合性事事宜做出出的法律律裁定EMS審核員不不提供法法律符合合性評價價，也不是執(zhí)法法檢查者者ISO14001認(rèn)證不能保證證法規(guī)符符合性沒有任何何一種認(rèn)認(rèn)證或法法規(guī)制度度能夠保保證持續(xù)續(xù)的法律律符合性性專題二IAF白皮書對對EMS實施與審核的的影響白皮書對對ISO1400

6、1認(rèn)證的影影響有意不遵遵守法律律法規(guī)（Deliberate non-compliance）應(yīng)被視為為一項未未能執(zhí)行行方針中中守法承承諾的嚴(yán)嚴(yán)重缺陷陷，應(yīng)該該被暫停停或者撤撤銷ISO14001證書發(fā)現(xiàn)自身身行為有有不遵守守法律法法規(guī)的情情況，但但卻決定定繼續(xù)運運行，只只交納罰罰款，而而不是尋尋找導(dǎo)致致違法的的原因和和解決問問題白皮書對對ISO14001認(rèn)證的影影響認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)審核員員對合規(guī)規(guī)性管理理的評價價應(yīng)基于于已證實實的體系系實施結(jié)結(jié)果，而而不僅僅是是計劃的的或預(yù)期期的結(jié)果果。組織應(yīng)通通過ISO14001相關(guān)要求求履行法法規(guī)符合合性承諾諾中國ISO14001認(rèn)證的國國情法規(guī)符合合性的欠欠缺基礎(chǔ)

7、管理理的薄弱弱（如合合規(guī)性評評價、管管理評審審的做法法）ISO14001:1996的翻譯（如4.4.3的外部信信息交流流）CNAB尚未決定定是否采用用IAF白皮書及及相關(guān)尺尺度專題三法規(guī)符合合性實施施與審核核要點ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中與與法規(guī)符合性相相關(guān)的重重要要求求遵守法律律的公開開承諾（4.2）；對法律要要求的充充分識別別（4.3.2）；法律要求求如何應(yīng)應(yīng)用于組組織的環(huán)環(huán)境因素素（4.3.2，4.4.6，4.5.1）；目標(biāo)/指指標(biāo)/管管理方案案（4.3.3）；對法規(guī)符符合性的的全面評評價（4.5.2）；必要時所所采取的的糾正和和預(yù)防措措施（4.5.3）管理評審審（4.6）。遵守法律律的公開

8、開承諾（4.2）對于環(huán)境境方針，認(rèn)證機機構(gòu)應(yīng)考考慮下列列內(nèi)容：是否制定定了環(huán)境境方針；方針是否否滿足ISO14001中4.2條款的的要求方針是否否得到最最高管理理者的批批準(zhǔn)；方針是否否能為公公眾所獲獲??；是否對方方針的相相關(guān)性和和適宜性性進行了了定期評評審。識別并獲獲取法律律要求（4.3.2）認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)應(yīng)判定定組織的的環(huán)境管管理體系系是否已已充分識別別、并提供供了獲取取具體適適用法律律要求的的途徑。這些法律律法規(guī)要要求的內(nèi)內(nèi)容應(yīng)足足夠具體，從而有有助于環(huán)環(huán)境管理理體系的的建立和和實施，并為進進行合規(guī)規(guī)性評價價提供充充分的依據(jù)。認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)還應(yīng)驗驗證組織織是否對對法規(guī)要要求進行行了定期評審審，以識

9、別別新增的的和/或發(fā)生變變化的要要求，并并在組織織及其活活動或產(chǎn)產(chǎn)品中針針對這些些變化做做出響應(yīng)應(yīng)。識別并獲獲取法律律要求（4.3.2）認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)應(yīng)檢查查已識別別出的法法律要求求的完整整性和適適用性，但不意味著著經(jīng)過檢查查的法律律法規(guī)清清單是最新的或或最具權(quán)權(quán)威的。負責(zé)驗證證已識別別出的法法律要求求是否為為最新的的或者最最具權(quán)威威性的目目錄。（認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)與執(zhí)法法機構(gòu)的的區(qū)別與與聯(lián)系）認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)的審核核組應(yīng)具具備與組組織所處處區(qū)域和和環(huán)境因因素相關(guān)關(guān)的適用用法律要要求的充充分知識識，以便便發(fā)現(xiàn)客客戶在法法律要求求識別中中的重大大遺漏。法律法規(guī)規(guī)要求如如何應(yīng)用用于組織織的環(huán)境境因素（4.3.2/4

10、.4.6/4.5.1）應(yīng)判定組組織是否否理解每每項法律律要求是是如何應(yīng)應(yīng)用于其其活動、產(chǎn)品和和服務(wù)的的，并且且在建立立和保持持管理體體系時是是否考慮慮了這些些要求。判定組織織是否已已充分地地將法律律要求轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換為適適宜的EMS要素可通通過針對對具體法法律要求求，評價價它們在在組織正正常運作作中的遵遵循情況況。也可以按按相反順順序，現(xiàn)現(xiàn)場巡視視對重要要環(huán)境因因素抽樣樣、追溯溯環(huán)境管管理體系系所依據(jù)據(jù)的法律律要求等等方式。法律法規(guī)規(guī)要求如如何應(yīng)用用于組織織的環(huán)境境因素（4.3.2/4.4.6/4.5.1）認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)可通過過多種渠渠道來判判定組織織的法規(guī)規(guī)符合性性情況，如不符合合報告4.6條款所列列的

11、項目目:如內(nèi)內(nèi)審結(jié)果果，包括括抱怨在在內(nèi)的信信息交流流，環(huán)境境表現(xiàn)（如監(jiān)測測與測量量的結(jié)果果），目目標(biāo)和指指標(biāo)，糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施，以往往審核的的跟蹤驗驗證，不不斷變化化的環(huán)境境和要求求（包括括法律要要求），以及改改進建議議等。目標(biāo)/指標(biāo)/管理方案案（4.3.3）認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)應(yīng)判定定組織在在EMS建立的目目標(biāo)和指指標(biāo)中是是否考慮慮了法律律要求，并針對對法規(guī)符符合性方方面存在在的問題題，建立立了具體體的目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)。當(dāng)出現(xiàn)法法規(guī)符合合性方面面的嚴(yán)重不符符合時，在受受控和/或有管理理的狀態(tài)態(tài)下制定定目標(biāo)、指標(biāo)和和管理方方案通常常是解決決不符合合的合適適途徑。如果一個個組織不不能充分分滿足法法規(guī)符

12、合合性要求求（不包包括輕微微的、暫暫時的偏偏差），為了證證明符合合法規(guī)要要求，應(yīng)應(yīng)針對存存在的問問題建立立由適宜宜的指標(biāo)標(biāo)和管理理方案支支持的目目標(biāo)，以以實現(xiàn)法法規(guī)符合合性。對法律符符合性的的全面評評價（4.5.2）認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)的審核核員對環(huán)環(huán)境管理理體系是是否符合合標(biāo)準(zhǔn)的的要求進進行評價價。但他他們不像像法規(guī)審審核員那那樣，針針對法規(guī)規(guī)要求，進行全面的法法規(guī)符合合性評價價。認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)應(yīng)判定定組織是是否已建建立了必必要的程程序，并并充分地地評價了了對每條條適用法法規(guī)要求求的符合合性。其其中，還還應(yīng)考慮慮從事法法規(guī)符合合性評價價的人員員是否具具備適宜宜的法律律要求及及相關(guān)應(yīng)應(yīng)用的知知識。對法律符符

13、合性的的全面評評價（4.5.2）認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)應(yīng)通過過下列步步驟檢查查評價的的有效性性：抽樣檢查查組織針針對具體體法律要要求所開開展的法法規(guī)符合合性評價價實例；收集其他他審核活活動中有有關(guān)符合合或者不不符合的的例證（如現(xiàn)場場審核和和運行控控制的審審核等）；檢查組織織開展的的法規(guī)符符合性評評價是否否已覆蓋蓋了所有有已識別別出的法法律要求求。對法律符符合性的的全面評評價（4.5.2）在有些情情況下，法規(guī)符符合性審審核信息息是保密密的或者者未經(jīng)授授權(quán)不得得公開的的。但是是，在評評價過程程中收集集的關(guān)于于組織對對相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)遵循情情況的充充足數(shù)據(jù)據(jù)，對于于判定組組織的體體系是否否符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求求來說是

14、是相關(guān)和必必要的。為了認(rèn)證證目的，組織關(guān)關(guān)于其法法律符合合性的“自我聲聲明”是是不充分的。對法律符符合性的的全面評評價（4.5.2）如果組織織因信息息的法律律特權(quán)或或者產(chǎn)權(quán)權(quán)問題，不能向向認(rèn)證機機構(gòu)提供供評價所所需的與與法律法法規(guī)符合合性相關(guān)關(guān)的特定定證據(jù)或或信息，則不應(yīng)授予予證書，或者中中止審核核；除非組織織能夠向向認(rèn)證機機構(gòu)提供供客觀證證據(jù)，表表明組織織已通過過充分文文件化的的、可驗驗證的方方式有效效地執(zhí)行行根據(jù)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)適用用章節(jié)要要求所規(guī)規(guī)定的有有關(guān)法規(guī)規(guī)符合性性的全部體系系要求。其中至至少應(yīng)包包括進行法規(guī)規(guī)符合性性評價的的成文程程序及其其實施的的客觀證證據(jù)，管管理層進進行法規(guī)規(guī)符合性性評

15、價的的客觀證證據(jù)，以以及實施施了針對對性的糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施的客觀觀證據(jù)。必要的糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施（4.5.3）認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)應(yīng)判定定組織是是否已建建立了適適當(dāng)?shù)募m糾正措施施程序，糾正和和預(yù)防措措施中是是否反映映了所發(fā)發(fā)現(xiàn)的法法規(guī)不符符合問題題。如未未反映，認(rèn)證機機構(gòu)應(yīng)關(guān)關(guān)注環(huán)境境管理體體系的整整體有效效性以及及是否能能夠?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)組織的的環(huán)境方方針、目目標(biāo)和指指標(biāo)。當(dāng)不符合合超過了了輕微、暫時的的偏差時時，組織織應(yīng)建立立目標(biāo)、指標(biāo)和和管理方方案。任任何情況況下，環(huán)環(huán)境管理理體系都都應(yīng)證實實其具備備以可控控和/或或可管理理的方式式來解決決不符合合的能力力。管理評審審（4.6）認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)應(yīng)判定定組織

16、在在管理評評審中是是否包括括法規(guī)符符合性情情況的評評審，從從而確保保最高管管理者意意識到潛潛在的或或現(xiàn)實存存在的不不符合帶帶來的風(fēng)風(fēng)險，并并采取適適當(dāng)?shù)拇氪胧┮詽M滿足組織織的法規(guī)規(guī)符合性性承諾。EMS審核員的的能力認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)的審核核員，除除了作為為審核員員應(yīng)掌握握基本的的技巧外外，還應(yīng)應(yīng)具備如下環(huán)境境方面的的能力：環(huán)境科學(xué)學(xué)環(huán)境管理理原則環(huán)境管理理工具環(huán)境法律律法規(guī)運行中的的環(huán)境因因素EMS審核員的的能力不必是環(huán)環(huán)境科學(xué)學(xué)家，或或某個特特定行業(yè)業(yè)或產(chǎn)品品領(lǐng)域的的專家，也不必必掌握所所有適用用法規(guī)要要求的詳詳細知識識。審核員的的知識水水平、教教育、培培訓(xùn)以及及在相關(guān)關(guān)領(lǐng)域內(nèi)內(nèi)的經(jīng)歷歷應(yīng)使其其：了

17、解所評評價組織織的環(huán)境境因素和和影響；了解如何何實施管管理體系系來控制制這些因因素和影影響，從從而實現(xiàn)現(xiàn)目標(biāo)；對適用的的法律法法規(guī)要求求有總體體的了解解；（understand in generalterms）能夠判定定環(huán)境管管理體系系在控制制環(huán)境因因素和影影響方面面的有效效性。當(dāng)審核員員懷疑出出現(xiàn)法規(guī)規(guī)符合性性問題時時應(yīng)如何處處理？ISO14001審核時不不負責(zé)法法律符合合性審核核（regulatory complianceaudits）。當(dāng)懷懷疑出現(xiàn)現(xiàn)這種情情況時，應(yīng)立即即通知組組織的管管理者代代表。審核員應(yīng)應(yīng)對所懷懷疑的違違規(guī)進行行評審，以判定定環(huán)境管管理體系系是否已已經(jīng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和處理理了

18、這些些問題。具體地地，他們們應(yīng)考慮慮：組織是否否已知道道這一情情況？組織是否否已判定定出它是是否反映映了對某某項法規(guī)規(guī)的符合合性問題題？組織是否否立即采采取了適適當(dāng)?shù)募m糾正措施施來處理理這一問問題？是否根據(jù)據(jù)法規(guī)制制度的要要求進行行了通報報？如果環(huán)境境管理體體系未能能識別或或者正確確處理違違規(guī)問題題，認(rèn)證證機構(gòu)開開出不符符合。認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)應(yīng)如何何回應(yīng)相關(guān)方的的抱怨當(dāng)認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)收到來自自相關(guān)方方對已獲獲認(rèn)證組組織環(huán)境境表現(xiàn)方方面的抱抱怨時，他們應(yīng)應(yīng)：立即將抱抱怨通報報該組織織并判定定該抱怨怨的正確確性；判定環(huán)境境管理體體系是否否已認(rèn)識識到并對對這一抱抱怨（或或情況）進行了了充分的的回應(yīng)；判定此種種情況是是否反映映了與標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的不不符合；對抱怨的的處理進進行跟蹤蹤并將結(jié)結(jié)果通知知投訴方方（同時時對獲證證組織保保持必要要的保密密）；認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)應(yīng)如何何回應(yīng)相關(guān)方的的抱怨當(dāng)認(rèn)證機構(gòu)構(gòu)收到來自自相關(guān)方方對已獲獲認(rèn)證組組織環(huán)境境表現(xiàn)方方面的抱抱怨時，他們應(yīng)應(yīng)：對環(huán)境管管理體系系出現(xiàn)不不符合的的情況采采取適當(dāng)當(dāng)?shù)拇胧┦?。將抱怨通通報給獲獲證組織織、判定定管理體體系是否否持續(xù)符符合ISO14001的要求，是認(rèn)證