鼎泰藥研：2019年員工持股計劃管理辦法

1、證券代碼：835412證券簡稱：鼎泰藥研主辦券商：廣發(fā)證券江蘇鼎泰藥物研究股份有限公司2019年員工持股計劃管理辦法本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假 記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承 擔個別及連帶法律責任。-、審議及表決情況本2019年員工持股計劃管理辦法經(jīng)2019年11月22日第二屆董事會 第十四次會議審議通過，需提請第四次臨時股東大會會議審議。二、制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：第一章總則第一條為規(guī)范江蘇鼎泰藥物研究股份有限公司（以下簡稱“鼎泰藥研”或“公司”）2019年員工持股計劃（以下簡稱“本員工持股計劃”或 者“本計劃”）的

2、實施，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱 “公司法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法” 等有關法律規(guī)定、江蘇鼎泰藥物研究股份有限公司章程（以下簡 稱公司章程”）、江蘇鼎泰藥物研究股份有限公司2019年員 工持股計劃（草案）（以下簡稱“員工持股計劃案）”）等有 關法律文件，特制定本管理辦法。第二章 員工持股計劃的確定第二條 基本原則（一）依法合規(guī)原則公司實施本員工持股計劃，嚴格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程 序，真實、準確、完整、及時地實施信息披露。任何人不得利用員 工持股計劃進行內(nèi)幕交易、操縱證券市場等證券欺詐行為。（二）自愿參與原則公司實施本員工持股計劃應當遵循公司自主決定、員工自

3、愿參加 的原則，公司不得以攤派、強行分配等方式強制員工參加員工持股 計劃。（三）風險自擔原則員工持股計劃參與人盈虧自負，風險自擔，與其他投資者權益平 等。第三條實施程序（一）董事會審議員工持股計劃（草案）；（二）監(jiān)事會負責對持有人名單進行核實，并對本員工持股計劃是否有 利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否 存在攤派、強行分配等方式強制員工參與本員工持股計劃發(fā)表意 見；（三）董事會審議通過員工持股計劃后的2個交易日內(nèi)，公告董事會決議、員工持股計劃（草案、監(jiān)事會意見等相關文件；（四）召開股東大會審議員工持股計劃；（五）員工持股計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后方可實施。第三章員工持

4、股計劃的參與對象第四條確定參與對象的法律依據(jù)本員工持股計劃的持有人是依據(jù)公司法證券法勞動合同法 等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的相關規(guī)定而確定， 公司員工按照依法合規(guī)、自愿參與、風險自擔的原則參加本員工持 股計劃。所有持有人均在公司及下屬子公司任職，并與公司或下屬 子公司簽訂勞動合同/勞務合同且領取報酬。第五條參與對象的范圍本員工持股計劃的參與對象為公司中高層管理人員及核心骨干， 總人數(shù)不超過59人，參與對象至少應滿足以下條件：（一）公司正式員工；（二）承擔管理工作或擔任重要技術崗位的骨干人才；（三）符合政策監(jiān)管要求。本計劃具體參與對象人數(shù)根據(jù)員工實際繳款情況確定。第四章 員工持股計劃

5、的資金來源、股票來源和認購價格第六條 資金來源本員工持股計劃的資金來源為公司員工的合法薪酬和通過法律、 行政法規(guī)允許的其他方式取得的資金。公司不以任何方式向持有 人提供墊資、擔保、借貸等財務資助。本員工持股計劃持有人具體出資金額和認購份額根據(jù)實際繳款金 額確定。持有人按照認購份額按期足額繳納認購資金，員工持股計 劃的繳款時間由公司統(tǒng)一通知安排。持有人認購資金未按期、足額 繳納的，則自動喪失相應的認購權利。第七條 股票來源本員工持股計劃的股票來源為公司定向發(fā)行的股票。本員工持股計劃設立后由管理委員會管理，全額認購華福證券有 限責任公司擬設立的“興隆20號單一資產(chǎn)管理計劃”（資管計劃 名稱暫定，具體以實際備案的名稱為準）（以下簡稱“資管計劃”） 該資管計劃通過認購公司定向發(fā)行股份方式取得并持有公司股 票。第八條 認購價格本員工持股計劃以“份”作為認購單位，每份員工持股計劃對應1 股公司股票，