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文檔簡介
第頁2021吉林期貨從業(yè)資格考試真題卷本卷共分為2大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥.
A:銀監(jiān)會(huì)
B:證監(jiān)會(huì)
C:期貨交易所
D:期貨公司
2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告.
A:1個(gè)工作日
B:2個(gè)工作日
C:3個(gè)工作日
D:5個(gè)工作日
3.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在開設(shè)期貨保證金賬戶,用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金.
A:中國銀行
B:期貨交易所
C:第三方存管銀行
D:期貨保證金存管銀行
4.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列情形中,不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是.
A:1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)
B:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)
C:會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)
D:理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
5.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是.
A:董事長是總經(jīng)理的表叔
B:總經(jīng)理是首席風(fēng)險(xiǎn)官的弟弟
C:董事長是總經(jīng)理的前夫
D:董事長和首席風(fēng)險(xiǎn)官是非常要好的朋友
6.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,合同履行地應(yīng)為(
A:期貨公司總部住所地
B:交割倉庫所在地
C:分公司、營業(yè)部住所地
D:受理法院住所地
7.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣.
A:3000萬元
B:5000萬元
C:6000萬元
D:1億元
8.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的,應(yīng)當(dāng)于內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì).
A:3日
B:5日
C:10日
D:1個(gè)月
9.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn).
A:3%
B:5%
C:7%
D:10%
10.我國的期貨交易必須在內(nèi)進(jìn)行.
A:期貨交易所
B:商品交易市場
C:商品產(chǎn)地
D:買賣雙方約定的場所
11.由于市場行情異常變化,期貨交易所為有效控制風(fēng)險(xiǎn),規(guī)定從即日起提高交易保證金水平,從而造成客戶損失,則這些損失應(yīng)由承擔(dān).
A:期貨交易所
B:期貨公司
C:客戶
D:期貨交易所和客戶
12.監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起日內(nèi),監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì).
A:10
B:20
C:30
D:40
13.首席風(fēng)險(xiǎn)官在執(zhí)業(yè)過程中,發(fā)現(xiàn)本公司會(huì)計(jì)涉嫌挪用客戶保證金,并且據(jù)為自己有,根據(jù)規(guī)定,該風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司報(bào)告.
A:總經(jīng)理
B:股東大會(huì)
C:董事會(huì)
D:監(jiān)事會(huì)
14.申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn).
A:2
B:3
C:5
D:7
15.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密.
A:2
B:3
C:5
D:7
16.下列不能構(gòu)成貪污罪的主體是.
A:甲為某國有期貨公司工作人員
B:乙為某國有期貨經(jīng)紀(jì)公司派到民營期貨經(jīng)紀(jì)公司從事公務(wù)的人員
C:丙為某國有期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)公司里面的臨時(shí)工
D:丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員
17.某期貨公司與王某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同.某日,王某向期貨公司發(fā)出交易指令,要求當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約.結(jié)果,期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約,則該差價(jià)利益應(yīng)歸所有.
A:期貨公司
B:王某
C:期貨公司與王某均分
D:如果期貨公司與王某沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定,則應(yīng)當(dāng)歸王某所有
18.證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)按照的原則經(jīng)營業(yè)務(wù).
A:合規(guī)、審慎經(jīng)營
B:公平、合規(guī)
C:審慎、公開
D:平等、合法經(jīng)營
19.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在報(bào)告中國證監(jiān)會(huì).
A:調(diào)整前
B:調(diào)整前3日內(nèi)
C:調(diào)整后
D:調(diào)整后3日內(nèi)
20.有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程.
A:主任會(huì)議
B:主席會(huì)議
C:會(huì)員大會(huì)
D:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
21.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料,下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是.
A:設(shè)立營業(yè)部申請書
B:擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件
C:申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D:擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
22.期貨公司或者客戶由于違規(guī)超倉被交易所或期貨公司強(qiáng)行平倉時(shí),如因超量平倉造成損失,那么這部分損失應(yīng).
A:由客戶自行承擔(dān)
B:由強(qiáng)行平倉的交易所或者期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C:由客戶承擔(dān)主要責(zé)任
D:由超倉者承擔(dān)
23.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立審查部門或者崗位,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核.
A:結(jié)算
B:交易
C:合規(guī)
D:法律
24.期貨公司逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對其采取下列措施.
A:終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
B:停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
C:限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
D:限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利
25.關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理,下列說法錯(cuò)誤的是.
A:期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B:期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法
C:期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
D:期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級結(jié)算制度
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的等制度.
A:業(yè)務(wù)規(guī)則
B:內(nèi)部控制
C:風(fēng)險(xiǎn)隔離
D:合規(guī)檢查
2.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù).
A:提供期貨行情信息、交易設(shè)施
B:協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C:代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D:中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)
3.證券公司與期貨公司委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案.
A:簽訂
B:續(xù)簽
C:變更
D:終止
4.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議.委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng).
A:介紹業(yè)務(wù)的范圍
B:執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C:違約責(zé)任
D:中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)
5.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.
A:與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B:動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制
C:動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制
D:動(dòng)態(tài)的保證金監(jiān)控機(jī)制
6.制定《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的目的是.
A:維護(hù)股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
B:督促期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度
C:保護(hù)投資者合法權(quán)益
D:限制期貨公司權(quán)限,提升服務(wù)質(zhì)量
7.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列信息.
A:交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
B:期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C:客戶開戶和交易流程、出入金流程
D:中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
8.下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是.
A:沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
B:未按客戶的交易指令入市交易的
C:不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D:違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對總經(jīng)理進(jìn)行離任審計(jì)的情形有.
A:總經(jīng)理被暫停職務(wù)
B:總經(jīng)理被撤銷任職資格
C:總經(jīng)理被認(rèn)定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)
D:總經(jīng)理辭職
10.申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有.
A:從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)
B:大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷
C:通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
D:履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有.
A:6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人
B:5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理
C:3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師
D:4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長
12.使用保障基金前,應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口.不足彌補(bǔ)或者情況危急的,方能決定使用保障基金.
A:中國證監(jiān)會(huì)
B:保障基金管理機(jī)構(gòu)
C:國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
13.按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會(huì)員單位應(yīng)妥善處理糾紛,主要措施是.
A:完善客戶糾紛處理機(jī)制
B:為投資者提供合理投訴渠道
C:制定獎(jiǎng)懲措施,對從業(yè)人員進(jìn)行教育
D:告知客戶投訴途徑、方法和程序
14.王某是持有某期貨公司3%的股東.王某認(rèn)為,隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們越來越多,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力.于是王某增資擴(kuò)大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司3%的股權(quán)增加到了6%,那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)批準(zhǔn).
A:期貨交易所
B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C:中國證監(jiān)會(huì)
D:國務(wù)院
15.某期貨交易所是一個(gè)實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所,則該期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取的款項(xiàng)是.
A:交易保證金
B:風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C:結(jié)算擔(dān)保金
D:結(jié)算準(zhǔn)備金
16.期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險(xiǎn),期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一.會(huì)后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌.李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元.在該案例中,李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是.
A:處10萬元以上50萬元以下的罰款
B:處5萬元以上10萬元以下的罰款
C:處1萬元以上5萬元以下的罰款
D:處10萬元以上20萬元以下的罰款
17.某期貨公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施.
A:責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款
C:情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
D:對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
18.甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易.近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達(dá)指令買入.甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實(shí)期貨公司并不十分看好.期貨公司違犯了規(guī)定.
A:禁止泄露內(nèi)幕信息
B:隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令
C:未經(jīng)委托擅自交易
D:禁止內(nèi)幕交易
19.張某為某期貨公司職員,2008年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個(gè)月后,該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告.該期貨公司.
A:應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案
B:行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定
C:應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告
D:行為違法,證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理
20.某期貨公司由于經(jīng)營不善,資不抵債,現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過,準(zhǔn)備申請破產(chǎn),關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請,下列說法正確的是.
A:該公司申請破產(chǎn),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B:該公司申請破產(chǎn),可以直接向人民法院申請,不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C:該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)
D:該公司破產(chǎn),應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上公告
21.某期貨公司成立于2010年6月,注冊資本金為8000萬元,甲公司出資
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