浙江制造外部審核資料清單

浙江制造外部審核資料清單浙江制造外部審核資料清單浙江制造外部審核資料清單資料僅供參考文件編號：2022年4月浙江制造外部審核資料清單版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發(fā)布日期：外審需準備的資料：生產(chǎn)部：1.生產(chǎn)管理戰(zhàn)略和管理模式；2、生產(chǎn)管理KPI指標及實施情況；3、生產(chǎn)的計劃管理及精益生產(chǎn)；4.生產(chǎn)設(shè)備臺賬；5.生產(chǎn)設(shè)備驗收報告；6.設(shè)備完好檢查表；7.設(shè)備保養(yǎng)檢修計劃；8.設(shè)備保養(yǎng)/檢修記錄；9.工藝裝備臺帳；10.工裝/模具驗收單；11.工裝/模具領(lǐng)用（收回）登記表；12.首末檢驗記錄單；13.特殊過程監(jiān)控記錄；14.生產(chǎn)流程記錄表；15.月份產(chǎn)品盤點數(shù)；16.實物數(shù)量帳；17.領(lǐng)料單；18.車間人員防護用品的配置標準；19.個人防護用品的發(fā)放記錄；20.環(huán)境、安全的日常檢查記錄；21.化學(xué)品的MSDS；22.化學(xué)品的二次防泄漏設(shè)施；23.固廢的分類要求及分類的存放情況；24.各類量具的標識；25.各產(chǎn)品的工藝卡片或作業(yè)指導(dǎo)書；26.消防設(shè)備設(shè)施的點檢記錄；27.生產(chǎn)過程環(huán)境因素清單/重要環(huán)境因素清單；28.生產(chǎn)過程危險源清單/重大不可接受風險清單；29.特殊過程作業(yè)人員的上崗證；30.高配房中的絕緣手套、絕緣鞋、接地線、驗電器的檢測報告；物資部：1.物資管理制度及方法（最低和最高庫存）；2.實物入庫憑單；3.產(chǎn)品出庫單；4.月份產(chǎn)品盤點數(shù)；5.發(fā)貨清單；6.材料卡；7.庫存品質(zhì)量檢查記錄表；8.實物數(shù)量帳；9.各類物料的標識、防護的情況；10.倉庫內(nèi)消防設(shè)備設(shè)施的點檢記錄；11.倉儲管理過程中的環(huán)境因素清單/重要環(huán)境因素清單及控制；12.倉儲管理過程中的危險源清單/重大不可接受風險清單及控制；品質(zhì)部：1.品質(zhì)管理戰(zhàn)略、2、品質(zhì)管理KPI指標及實施情況；3。計量器具周期檢定計劃表；2.在用計量測具管理總臺帳；3.計量器具檢定或校準證據(jù)；4.材料進貨檢驗記錄單；5。按團體標準修改進貨檢驗、過程、成品檢驗規(guī)范；6.車間生產(chǎn)過程檢驗記錄單；7.例行檢驗記錄單；8.成品出廠抽樣檢驗記錄單；9.產(chǎn)品報檢入庫報告單；10.月產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計表；11.供方業(yè)績評價表；12.外協(xié)件檢驗記錄單；13.不合格評審報告；14.糾正和糾正措施/驗證表；15.測量設(shè)備的檢測或校準的報告；16.檢驗管理過程中的環(huán)境因素清單/重要環(huán)境因素清單；12.檢驗管理過程中的危險源清單/重大不可接受風險清單；17.檢驗工藝卡片或檢驗規(guī)范；18.產(chǎn)品的圖紙；19.檢驗人員上崗證；20.產(chǎn)品的第三方型試試驗報告；21。編寫產(chǎn)品描述；22.組織浙江制造認證產(chǎn)品現(xiàn)場抽樣的準備。技術(shù)研發(fā)部：1.產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略、2、技術(shù)研發(fā)KPI指標及實施情況、3、產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)新工具的應(yīng)用；4、受控文件清單、5.文件發(fā)放/回收登記表；6.文件歸檔登記表；7.浙江制造產(chǎn)品工藝流程圖；8.產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)策劃；9.產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)輸入和輸出；10.設(shè)計開發(fā)評審/驗證表；11.產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)確認表；12.文件修訂/廢止申請審批單；13產(chǎn)品中環(huán)境因素清單；14重要環(huán)境因素清單及控制措施一覽表；15.危險源辨識、風險評價和風險控制策劃一覽表；16.重大不可接受風險清單及控制；17.浙江制造產(chǎn)品的作業(yè)指導(dǎo)書或工藝卡片；18.浙江制造產(chǎn)品檢驗作業(yè)指導(dǎo)書或檢驗卡片；19.制造制造產(chǎn)品的第三方型試試驗報告；20.浙江制造產(chǎn)品描述；21.新產(chǎn)品投入占總投入的比例是否同比增長統(tǒng)計表。采購部：1.1.采購管理戰(zhàn)略、2、采購KPI指標及實施情況、3。供方質(zhì)量保證能力調(diào)查評價表；4.樣品確認表；5.合格供方名單；6.采購記錄單；7老供方業(yè)績評價表；8.供應(yīng)商評鑒申請表；9.供應(yīng)商實況調(diào)查表；10.供應(yīng)商評鑒報告；11.試裝零件申請單；12.相關(guān)方整改通知單；13.需重點施加影響的相關(guān)方一覽表；14.供應(yīng)商檔案資料（主要是化學(xué)品類運輸單位三證、個人防護用品類供方，原輔材料供方材質(zhì)報告）；15.采購的合同；16.浙江省內(nèi)供方占總供方的比例大于50%，或金額大于50%；銷售部/市場部/外貿(mào)部：1、銷售戰(zhàn)略及定位，2、標桿對比、3、市場細分、4、營銷模式和方法、5、應(yīng)對風險和機遇措施、6.定貨清單；7.特殊合同評審表；8.顧客檔案；9.業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)單；10.顧客滿意度調(diào)查表；11.顧客滿意度調(diào)查結(jié)果分析報告；12.售后服務(wù)的流程；13.質(zhì)量問題排查的指導(dǎo)書；14.顧客投訴的處理記錄；15.銷售績效；16、質(zhì)量承若響應(yīng)處理情況；17、新產(chǎn)品銷售額占總銷售量的比例。管理部和人力資源部：1.人力資源管理戰(zhàn)略、2、人力資源KPI指標及實施情況、3、崗位任職要求；4、年度教育訓(xùn)練計劃表；5.崗前及三級教育訓(xùn)練課程表；6.廠外訓(xùn)練申請表；7.教育訓(xùn)練簽名表；8.廠外教育訓(xùn)練心得報告；9.員工教育訓(xùn)練履歷表；9.廢棄物分類調(diào)查表；10.廢棄物分類一覽表；11.廢棄物處置管理臺賬；12.廢棄物處置表；13.危險化學(xué)品清單；14.相關(guān)方整改通知單；15.需重點施加影響的相關(guān)方一覽表；16.意外事故調(diào)查表；17.危險固廢處置協(xié)議；18.危險固廢處理五聯(lián)單；19.應(yīng)急預(yù)案；20.應(yīng)急演練記錄；21,三廢檢測；22.職業(yè)危害因素檢測；23.消防器材檢查；24.組織知識管理；25.特種作業(yè)人員的崗位操作證；26.特種設(shè)備檢定報告。27.安保、消防/防雷、安全標準化、后勤、相關(guān)方管理、特許作業(yè)審批/監(jiān)控；28.食堂管理；29.車輛使用管理；30.合規(guī)義務(wù)/法律法規(guī)和其他要求的收集/識別及其遵循情況評價；31.組織編制質(zhì)量誠信報告編制；32.組織編制社會責任報告；33.組織編制浙江制造自評報告。安全管理部：1.質(zhì)量、職業(yè)健康安全目標、指標及管理方案檢查表；2.環(huán)境及職業(yè)健康安全日常運作監(jiān)督表；3.季度環(huán)境及職業(yè)健康安全監(jiān)督總表；4.日常監(jiān)督項目管理目標一覽表；5.安全事故的調(diào)查報告；6.消防器材檢測；7.廠房防雷檢測；8.事件處理四不放過；9。安全績效考核。高層審核要點：1.公司一年來的主要變化情況；2、發(fā)展戰(zhàn)略和定位、KPI指標達成；3.認證周期內(nèi)的績效趨勢；4.理解組織及其環(huán)境、理解相關(guān)方的需求和期望；5.管理體系的范圍（邊界、產(chǎn)品范圍、涉及的活動）；6.為了實現(xiàn)公司總戰(zhàn)略和總目標，公司管理體系及其哪些過程，其中過程的目標、部門目標如何進行策劃，達成的趨勢；7.在體系建立過程中公司最高管理者起到了哪些作用，作出了哪些承諾，如何體現(xiàn)以顧客為關(guān)注焦點；8.公司的管理方針如何確定，如何設(shè)定部門和崗位，各崗位/部門的職責和權(quán)限；9.公司在體系建立過程中通過組織環(huán)境的識別和評價、相關(guān)方要求識別和評估，及哪些要求被列入公司必須遵守的要求，通過SWOT等方式方法識別的風險和機遇有哪些，策劃了哪些應(yīng)對的措施，措施有效驗證的結(jié)果；年公司體系發(fā)生了哪些變