企業(yè)合規(guī)管理制度試卷

企業(yè)合規(guī)管理制度試卷一、單選題（每題2分）1.合規(guī)管理的最高決策機構(gòu)是（）[單選題]*A.公司股東會或股東大會B.公司合規(guī)管理部C.公司執(zhí)行董事、監(jiān)事(正確答案)D.公司合規(guī)總監(jiān)2.公司合規(guī)管理組織架構(gòu)有（）[單選題]*A.股東會或股東大會-合規(guī)總監(jiān)-合規(guī)經(jīng)理-合規(guī)專員B.股東會或股東大會-合規(guī)總監(jiān)-合規(guī)部門-合規(guī)專員C.執(zhí)行董事、監(jiān)事-合規(guī)專員-合規(guī)經(jīng)理-合規(guī)總監(jiān)D.執(zhí)行董事、監(jiān)事-合規(guī)總監(jiān)-合規(guī)部門-合規(guī)專員(正確答案)3.以下哪項不是合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)（）[單選題]*A.協(xié)助執(zhí)行董事、監(jiān)事擬訂公司合規(guī)管理制度，制定相關(guān)工作規(guī)則。(正確答案)B.對公司重大決策、新業(yè)務(wù)等進(jìn)行合規(guī)審查。C.對員工行為的合規(guī)性和遵守職業(yè)操守的情況進(jìn)行監(jiān)督。D.處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴、舉報。4.各部門、分支機構(gòu)在合規(guī)管理工作上接受（）的監(jiān)督與指導(dǎo)。[單選題]*A.執(zhí)行董事、監(jiān)事B.合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(正確答案)C.合規(guī)部門、合規(guī)專員D.執(zhí)行董事、合規(guī)總監(jiān)5.公司的經(jīng)營管理活動涉及相關(guān)事項，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門或分支機構(gòu)應(yīng)主動進(jìn)行和的識別。（）[單選題]*A.合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)風(fēng)險B.盡職調(diào)查經(jīng)營風(fēng)險C.合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)營風(fēng)險D.盡職調(diào)查合規(guī)風(fēng)險(正確答案)6.合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對公司及員工的和的合規(guī)性做出判斷的，應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)或相關(guān)組織咨詢。（）[單選題]*A.經(jīng)營管理職業(yè)道德B.經(jīng)營決策職業(yè)道德C.經(jīng)營管理執(zhí)業(yè)行為(正確答案)D.經(jīng)營決策職業(yè)道德7.不定期合規(guī)報告包括以下哪些內(nèi)容？（）[單選題]*A.輕微合規(guī)風(fēng)險報告和風(fēng)險防范報告B.一般合規(guī)風(fēng)險報告和風(fēng)險防范報告C.風(fēng)險防范報告和重大合規(guī)風(fēng)險報告D.一般合規(guī)風(fēng)險報告和重大合規(guī)風(fēng)險報告(正確答案)8.不定期合規(guī)報告的報告人可以是以下哪些部門或人員（）[單選題]*A.公司所有部門和員工(正確答案)B.公司各部門專員和合規(guī)總監(jiān)C.合規(guī)總監(jiān)D.合規(guī)專員9.定期合規(guī)報告的報告人是（）[單選題]*A.公司所有部門和員工B.公司各部門專員和合規(guī)總監(jiān)(正確答案)C.合規(guī)總監(jiān)D.合規(guī)專員10.公司各部門及員工應(yīng)對經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中涉及到的合規(guī)事項及時、主動尋求或等合規(guī)支持。（）[單選題]*A.合規(guī)咨詢盡職調(diào)查B.合規(guī)咨詢合規(guī)審查(正確答案)C.風(fēng)險識別合規(guī)審查D.風(fēng)險識別盡職調(diào)查11.公司重大業(yè)務(wù)作出決策前，應(yīng)經(jīng)（）[單選題]*A.風(fēng)險評估B.盡職調(diào)查C.合規(guī)審查(正確答案)D.合規(guī)咨詢12.公司執(zhí)行董事、監(jiān)事對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)以下哪種責(zé)任。（）[單選題]*A.直接B.領(lǐng)導(dǎo)C.最終(正確答案)D.第一13.（）應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的最新變動，組織和督促相關(guān)部門對相關(guān)內(nèi)部規(guī)章制度或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行必要的改進(jìn)，確保其合規(guī)性和有效性。[單選題]*A.合規(guī)總監(jiān)B.合規(guī)專員C.監(jiān)管機構(gòu)D.各級合規(guī)管理人員(正確答案)14.公司合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)與以下那個部門建立協(xié)作機制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。（）[單選題]*A.人力資源部(正確答案)B.市場管理部C.企業(yè)宣傳部D.企業(yè)策劃部15.合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)通過以下哪種方式檢測培訓(xùn)效果。（）[單選題]*A.考試(正確答案)B.實踐C.互動D.教學(xué)16.下列那些人員應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格不得上崗。（）[單選題]*A.高級管理人員新聘B.中層干部新聘(正確答案)C.執(zhí)行董事人員新聘D.執(zhí)行監(jiān)事人員新聘17.代行合規(guī)總監(jiān)的人員履行職務(wù)的時間不得超過（）個月[單選題]*A.3B.6(正確答案)C.9D.1218.以下哪個管理職責(zé)合規(guī)總監(jiān)需要回避？（）[單選題]*A.對公司經(jīng)營管理的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。B.對公司員工的職業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。C.組織、知道、督促合規(guī)部門履行合規(guī)職責(zé)。D.對公司經(jīng)營管理活動進(jìn)行決策。(正確答案)19.合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在對合規(guī)專員進(jìn)行合規(guī)考核或者合規(guī)評價時，有合理理由認(rèn)為合規(guī)專員的合規(guī)工作不稱職的，可以要求合規(guī)專員（）[單選題]*A.檢討并糾正B.參加合規(guī)培訓(xùn)C.限期自查并糾正(正確答案)D.停職整改20.各部門或分支機構(gòu)更換合規(guī)專員的，應(yīng)在作出決定的幾個工作日內(nèi)將解聘理由以及擬聘合規(guī)專員的簡歷與履職情況書面報合規(guī)部門備案？（）[單選題]*A.2(正確答案)B.5C.7D.1021.對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理部應(yīng)如何處理？（）[單選題]*A.對有關(guān)部門進(jìn)行通報批評B.要求有關(guān)部門進(jìn)行檢討C.向有關(guān)部門發(fā)出書面整改通知(正確答案)D.組織有關(guān)部門人員合規(guī)培訓(xùn)22.評價工作結(jié)束后，合規(guī)總監(jiān)有哪些工作需要做？（）[單選題]*A.對公司的合規(guī)管理制度重新進(jìn)行審查并完善B.對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險問題進(jìn)行通報C.向公司董事提交評估報告，并向監(jiān)管部門報有關(guān)合規(guī)有限性評價報告(正確答案)D.重點關(guān)注相應(yīng)的法律法規(guī)、準(zhǔn)則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化。23.公司遵循什么樣的理念，建立明確的合規(guī)問責(zé)機制。（）[單選題]*A.誰主管，誰負(fù)責(zé)；誰運營，誰負(fù)責(zé)(正確答案)B.誰主管，誰負(fù)責(zé)；誰違規(guī)，誰追責(zé)C.誰審批，誰負(fù)責(zé)；誰運營，誰負(fù)責(zé)D.誰審批，誰負(fù)責(zé)；誰違規(guī)，誰追責(zé)24.發(fā)生合規(guī)風(fēng)險事項時應(yīng)向以下（）上報？[單選題]*A.執(zhí)行監(jiān)事B.執(zhí)行董事(正確答案)C.合規(guī)經(jīng)理D.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人25.合規(guī)工作報告的內(nèi)容是什么？（）[單選題]*A.指根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)和企業(yè)內(nèi)部控制制度要求，按年度提交信用評級業(yè)務(wù)開展和合規(guī)運行情況報告。(正確答案)B.指根據(jù)執(zhí)行董事和監(jiān)事的要求，按年度提交信用評級業(yè)務(wù)開展和合規(guī)運行情況報告。C.指根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)和企業(yè)內(nèi)部控制制度要求，按年度提交合規(guī)風(fēng)險事項報告和合規(guī)運行情況報告。D.指根據(jù)執(zhí)行董事和監(jiān)事要求，按年度提交合規(guī)風(fēng)險事項報告和合規(guī)運行情況報告。26.專職合規(guī)人員、各單位兼職合規(guī)人員對于需報告的事項，應(yīng)按要求上報（）[單選題]*A.執(zhí)行董事B.監(jiān)管機構(gòu)C.合規(guī)部負(fù)責(zé)人(正確答案)D.監(jiān)事27.董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員在企業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮什么作用？（）[單選題]*A.領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督B.主導(dǎo)和垂范(正確答案)C.引領(lǐng)和示范D.指導(dǎo)和督促28.企業(yè)加強對員工的文化教育和熏陶，全面提升員工的（）[單選題]*A.職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則B.職業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德C.業(yè)務(wù)能力和行為準(zhǔn)則D.文化修養(yǎng)和內(nèi)在素質(zhì)(正確答案)29.企業(yè)提倡實名舉報，凡實名舉報的，（）將在調(diào)查結(jié)束后以適當(dāng)?shù)姆绞綄⑻幚斫Y(jié)果反饋給舉報人[單選題]*A.監(jiān)管機構(gòu)B.執(zhí)行總監(jiān)C.執(zhí)行董事和合規(guī)總監(jiān)(正確答案)D.執(zhí)行董事和監(jiān)事30.對收到涉及企業(yè)高級管理層違規(guī)行為的舉報、投訴，執(zhí)行董事或合規(guī)總監(jiān)應(yīng)如何處理？（）[單選題]*A.應(yīng)及時向企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)或上級主管部門報告；需要立案調(diào)查的，應(yīng)按規(guī)定程序立案，指定專人進(jìn)行立案調(diào)查。B.應(yīng)及時向監(jiān)管部門報告；需要立案調(diào)查的，應(yīng)按規(guī)定程序立案，指定專人進(jìn)行立案調(diào)查。(正確答案)C.應(yīng)及時向企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)或上級主管部門報告；需要立案調(diào)查的，應(yīng)提交監(jiān)管部門立案調(diào)查。D.應(yīng)及時向監(jiān)管部門報告；需要立案調(diào)查的，應(yīng)提交監(jiān)管部門立案調(diào)查。二、多選題（每題2分）1.以下哪些屬于公司合規(guī)管理原則？（）*A.全面覆蓋原則(正確答案)B.強化責(zé)任原則(正確答案)C.協(xié)同聯(lián)動原則(正確答案)D.客觀獨立原則(正確答案)2.以下哪些屬于合規(guī)管理體系？（）*A.合規(guī)管理組織體系(正確答案)B.風(fēng)險識別體系C.合規(guī)管理保障體系(正確答案)D.合規(guī)管理監(jiān)督體系3.以下哪些合規(guī)職責(zé)屬于公司執(zhí)行董事？（）*A.批準(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和合規(guī)報告(正確答案)B.審查發(fā)布并推動完善公司合規(guī)管理體系C.決定合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門設(shè)置及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免，聽取并審議合規(guī)總監(jiān)提交的工作計劃、工作報告(正確答案)D.研究決定公司合規(guī)管理有關(guān)重大事項(正確答案)4.以下哪些合規(guī)職責(zé)屬于合規(guī)部門？（）*A.協(xié)助合規(guī)總監(jiān)制訂、修訂公司的合規(guī)制度和年度合規(guī)工作計劃，并推動其貫徹落實(正確答案)B.為業(yè)務(wù)和管理部門提供法律、合規(guī)咨詢，當(dāng)相關(guān)法律、法規(guī)發(fā)生變化時，對有關(guān)制度、經(jīng)營管理活動進(jìn)行合規(guī)性研究，提出合規(guī)建議及法律支持(正確答案)C.對公司制度、操作流程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行合規(guī)性審查，協(xié)助建立完善的制度體系(正確答案)D.對公司重大決策、新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，并提出相關(guān)合規(guī)建議(正確答案)5.以下哪些合規(guī)職責(zé)屬于公司在各部門及分支機構(gòu)設(shè)立專職的合規(guī)專員？（）*A.部門建設(shè)B.合規(guī)審查C.監(jiān)管溝通(正確答案)D.風(fēng)險報告(正確答案)6.以下哪些合規(guī)職責(zé)屬于公司全體員工？（）*A.熟知并嚴(yán)格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則(正確答案)B.主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(正確答案)C.拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為，并對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部報告(正確答案)D.對執(zhí)業(yè)過程中遇到的難以判斷的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持(正確答案)7.下列哪些情形，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機構(gòu)跨級報告（）*A.公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患(正確答案)B.已報告的合規(guī)風(fēng)險沒有得到公司領(lǐng)導(dǎo)、公司經(jīng)營管理層的有效處理(正確答案)C.發(fā)生重大有爭議事件，部門內(nèi)部意見存在分歧，需要上級管理部門進(jìn)行決策的D.監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)為有必要上報時(正確答案)8.合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部應(yīng)將下列哪些文件、資料存檔備查？（）*A.合規(guī)審查意見(正確答案)B.提供的合規(guī)咨詢意見(正確答案)C.合規(guī)監(jiān)督文檔(正確答案)D.合規(guī)總監(jiān)簽署的公司文件(正確答案)9.合規(guī)管理人員在履職中享有以下哪些權(quán)利？（）*A.決策權(quán)B.合規(guī)考核權(quán)(正確答案)C.處理建議權(quán)(正確答案)D.通報批評權(quán)10.以下哪些屬于合規(guī)監(jiān)控的重點？（）*A.分包制度(正確答案)B.對分支機構(gòu)的管理(正確答案)C.印章管理(正確答案)D.施工安全管理(正確答案)11.以下哪些是合規(guī)有效性評估應(yīng)充分考慮？（）*A.合規(guī)管理環(huán)境(正確答案)B.合規(guī)風(fēng)險識別與評估(正確答案)C.合規(guī)管理控制措施(正確答案)D.合規(guī)風(fēng)險防范能力12.以下哪些人員屬于合規(guī)談話的對象（）*A.部門或員工涉嫌違反國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的(正確答案)B.部門或員工行為可能損害公司聲譽的(正確答案)C.部門或員工行為損害員工利益的(正確答案)D.部門或員工行為不符合公司發(fā)展的目標(biāo)13.合規(guī)總監(jiān)有哪些職務(wù)要求？（）*A.向執(zhí)行董事負(fù)責(zé)(正確答案)B.對公司及工作人員的經(jīng)營管理和職業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查(正確答案)C.不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)(正確答案)D.不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(正確答案)14.風(fēng)險防范報告有哪些？（）*A.定期向合規(guī)管理部提交的風(fēng)險防范報告以及合規(guī)總監(jiān)向董事提交的風(fēng)險防范報告(正確答案)B.一般合規(guī)風(fēng)險報告(正確答案)C.重大合規(guī)風(fēng)險報告(正確答案)D.情節(jié)輕微的合規(guī)風(fēng)險報告15.以下哪些屬于合規(guī)工作報告內(nèi)容？（）*A.評級業(yè)務(wù)開展、收入盈利等評級業(yè)務(wù)運營情況(正確答案)B.評級結(jié)果表現(xiàn)和評級質(zhì)量情況(正確答案)C.合規(guī)管理制度建設(shè)與執(zhí)行情況(正確答案)D.評級從業(yè)人員管理與培訓(xùn)情況(正確答案)16.各部門、合規(guī)人員在發(fā)現(xiàn)或獲知以下哪些合規(guī)風(fēng)險信息的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日內(nèi)報告至合規(guī)部負(fù)責(zé)人。（）*A.發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險事件(正確答案)B.業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險隱患或合規(guī)風(fēng)險提示等(正確答案)C.監(jiān)管部門業(yè)務(wù)合規(guī)監(jiān)管意見或建議(正確答案)D.內(nèi)外部審計檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險信息(正確答案)17.合規(guī)風(fēng)險事項及重大合規(guī)風(fēng)險事項報告，應(yīng)由事發(fā)機構(gòu)負(fù)責(zé)人提交書面說明材料，說明材料中應(yīng)包括以下哪些內(nèi)容（）*A.合規(guī)風(fēng)險來源(正確答案)B.合規(guī)風(fēng)險事項發(fā)生的時間、地點、部門、崗位、發(fā)生經(jīng)過(正確答案)C.可能或已經(jīng)形成的風(fēng)險、不良影響或損失程度(正確答案)D.已采取的措施(正確答案)18.投訴舉報人可以通過以下哪些方式投訴或舉報？（）*A.傳真B.電話(正確答案)C.電子郵件(正確答案)D.信函(正確答案)19.書面投訴應(yīng)包含以下哪些內(nèi)容？（）*A.說明事情的基本經(jīng)過(正確答案)B.被投訴對象的名稱、