2015年4月份證券交易考前押題四

（）A5B10C D12、下列哪種類型不屬于深訓(xùn)交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型（）A對手方最優(yōu)價(jià)格申 B全額成交或撤銷申C最優(yōu)5D最優(yōu)513 賬戶是（）為申請人開出的記載其持有及變更的權(quán)利憑證 B交易所C公司D中國結(jié)算公14、信用交易是投資者通過交付（）ABCD15、公司申請文件備齊的，交易所予以受理，并自受理之日起（）工作日內(nèi)作出是否同意的A15B20C D16、業(yè)管理可以經(jīng)批準(zhǔn)的（A國債BC基金DB17、公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以（）A協(xié)助辦理手 B客戶進(jìn) 交易、結(jié)算或者交C代公司、客戶收付保證金D利 18、自然人本人申請賬戶資料的變更，無須提交（）。A客戶本人 賬戶卡及復(fù)印件 B有效 C指定交易 營業(yè)部打印的交割單D 19、依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷賬戶，人應(yīng)當(dāng)自結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請注銷。A15 B10 C20 D5（）A1B C100D對其實(shí)施臨時(shí)停牌（）分鐘。A B C D22、在深 交易所,對于采取累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)（）A表決意見 種類C票數(shù)D投票總23、從事中間介紹業(yè)務(wù)的公司應(yīng)當(dāng)在（），公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶和交易流A經(jīng)營場所顯著位置或B經(jīng)營場所C交易所D交易稱應(yīng)當(dāng)是（）。A公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名BC公司名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)-25、公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以（）AB26、目前,我國通過交易所進(jìn)行的交易均采用（）方式A口頭報(bào)價(jià)B傳真報(bào)價(jià)C報(bào)價(jià)D電腦報(bào)27、下列選項(xiàng)中，不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是（）A強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督B加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管C加強(qiáng)員工培 D建立處理及責(zé)任機(jī)28、在開立賬戶的基本原則中，（）是指只有國家法律允許進(jìn)行交易的自然人和法人才能開ABC公正性D29 公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，（）屬 信息的知利用信 C規(guī)定委托他人代30、對于應(yīng)收的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司滬、深將相應(yīng)從（）劃付到其賬戶A集中交收賬戶B機(jī)構(gòu)交收賬C客戶交收賬 D營業(yè)部交收賬31、下列有關(guān)信息知的說法不正確的是（） 不屬 信息C由于法定職責(zé) 屬 信息D一般情況下，持有公 信息員和業(yè)務(wù)的（）。A業(yè)務(wù)范圍B和C過往經(jīng)驗(yàn)D33、新股競價(jià)方式的缺陷是（）A工作繁瑣，效率低下B—、二級市場不能平穩(wěn)對接C股價(jià)被機(jī)構(gòu)大的可能性較大D市場性職不強(qiáng) 的成本不得超過凈資本的（）。A80%B C10倍D35、公司申請資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格不需要提供的資料是（）AB具 出具的控制評審報(bào)C具 D企業(yè)法 36、關(guān)于公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推排，以下說法錯(cuò)誤的是（）A公司應(yīng)當(dāng)聘請具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后進(jìn)行驗(yàn)B客戶不可以匯集他人參與集合資產(chǎn)管理計(jì) 37 公司客戶的交易結(jié) 應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以（）名義進(jìn)行管理A商業(yè)銀行B公司C每個(gè)客戶的名義D所有客戶的名38、在我國銀行間債券市場，債券交易采用（），ABCD39、1998年----2008年期間，交易所債券回購市場的參與主體不包括（）A公司B商業(yè)銀行C保險(xiǎn)公司D投資基該結(jié)算參與人的正確交收結(jié)果為（）。A結(jié)算備付金賬戶需補(bǔ)款100B結(jié)算備付金賬戶最大可提款金額為850C結(jié)算備付金賬戶需補(bǔ)款300D結(jié)算備付金賬戶最大可提款金額為95041、融資融券業(yè)務(wù)中，公司在可以存管公司客戶交易結(jié)算的商業(yè)銀行開立（）,用于存放客戶交存的擔(dān)保公司向客戶融資融券所生債權(quán)的 A結(jié)算備付金賬 B信用交 能夠交 賬C客戶信用交易擔(dān)保賬戶D融 賬42、目前，世界上各交易所的訂單匹配原則普遍使用（）原則作為第一優(yōu)先原則ABCD43、（）是公司自營業(yè)務(wù)投資的最高管理機(jī)構(gòu)。東會(huì)B董事會(huì)C投資決策機(jī)構(gòu)D自營業(yè)務(wù)部門44、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）B專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一 C45、個(gè)人客戶申請開立信用賬戶和信用賬戶應(yīng)向公司提交的材料不包括（）A填妥并由本人當(dāng)面簽名的客戶信用存管協(xié)B本人明原件及復(fù)印C填妥并由本人當(dāng)面簽名的"信用賬戶申請表和"信用賬戶申請46、關(guān) 交易的關(guān)系，以下說法錯(cuò)誤的是（） 交易方式 交易提供了對象 47、在成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為（A現(xiàn)貨交易B回購交易C交易D遠(yuǎn)期交48、（）是公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中允許的行為C通過報(bào)刊、臣視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管D公司在公司實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管49、ETF的基金管理人（）A交易所掛牌B上網(wǎng)C柜臺D電50、特種（B股）于（）年在交易所上市A1986B1988C1990D51、以下關(guān)于 公司自營投資品 》說法錯(cuò)誤的是（） 公司從 》所 公司 D 》中包含了開放式基金、公司產(chǎn)品以及商業(yè)銀 產(chǎn)（）A開放式基金賬 普 賬C投資者基金賬戶 53、若T日為網(wǎng)上定價(jià)申購日，則申購的驗(yàn)貨日為（）AT+4日BT+1日CT+3日DT+254、關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯(cuò)誤的是（）A目前，我國交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交B回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交C目前，在我 D目前，在我 55、ETF的基金管理人可采用（）ABCD56、投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出的指令，稱為（）AB申報(bào)C成交D委只債券流通量的（）。A B C D58、下列選項(xiàng)組不屬 非交易過戶登記的是（）A公司回購 司法扣劃C公式實(shí)施股計(jì)劃D可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)59、信用交易是指投資者通過交付保證金取得（）A交易所B投資者保護(hù)C經(jīng)紀(jì)商D登記結(jié)算公司 (共50小)1、關(guān)于交易所上市的現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，下列說法正確的是（A申請材料送交日（T-5日前B向交易所提交公告申請日（T-3日前C權(quán)益登記記日（丁+3日D除息日（T+4日 回購交易中，（）暫時(shí)放棄的使用權(quán)，從而獲得抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的， 的持有方B的貨出方C融券方D供應(yīng)3、公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，提交的申報(bào)材料主要內(nèi)容包括（）AB公司、推廣機(jī)構(gòu)與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)CDB當(dāng)日無交易的，前收盤價(jià)視為成交5、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于交易的開盤價(jià)和收盤價(jià)，下列說法正確的有（）A交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日該最后一筆交易前1分鐘所有的交易成交量平均價(jià)（含D的開盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的,以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)6、經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,特點(diǎn)（）ABCD7、賬戶按持有人分為（）A自然人賬B基金管理公司的投資基金賬C一般機(jī) D公司自 賬8、下列關(guān)于貨銀對付的表述中，正確的有（）ABC它是指當(dāng)且僅當(dāng)交付時(shí)給付,交付時(shí)給付D9、委托指令有多種形式,從各國清況看，根據(jù)委托時(shí)效限制，有（）A收托B無限期委 C當(dāng)日委托D當(dāng)周委10、下列各項(xiàng)中,（） A的性 經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶指令的性D業(yè)務(wù)對象的廣泛11、以下關(guān)于交易所和交易所在大宗交易的規(guī)定方面，表述錯(cuò)誤的包括（）C大宗交易的成交申報(bào)經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào),并必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行相關(guān)的交收義務(wù)12、目前,中囯大陸地區(qū) 性的交易市場有（）A金融區(qū)交易所 聯(lián)合交易所C交易所D交易13、申請選股（轉(zhuǎn)增股）時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益記日不得與（）A配股的權(quán)益登記日B增發(fā)的權(quán)益登記日C年報(bào)日D股東大會(huì)召開14、上市公司出現(xiàn)以下（）等情形 C15、自然人客戶遺 賬戶卡，必須憑（）辦理補(bǔ)辦事宜A本人有效明 人原件C賬戶卡D16、經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對（）進(jìn)行審核。經(jīng) 容B委托人C委托賣出的實(shí)際數(shù)量D委托買入的實(shí)際 17 公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得（） 客戶進(jìn)行交易B協(xié)助辦理手C提 行情信息、交易設(shè)施D代客戶收付保證18、下列各項(xiàng)中，屬于證卷經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有（）A接受不符合規(guī)定的委托要求B堅(jiān)持為客戶的制C按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用，如交易傭金D決定買入賣出的時(shí)間和價(jià)（A能成交者予以成 B部分成交者讓剩余部分自動(dòng)撤C不能成交者等待機(jī)會(huì)成交D部分成交者剩余部分繼續(xù)等20、T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國內(nèi)地市場的（AB基金C債券D回購交21、根據(jù)《會(huì)員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等清A規(guī)BCD收到交易所警示次22、關(guān)于交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）A主板和中小板的投票代碼為"36+代碼的后四位C創(chuàng)業(yè)板的代碼從"365000"起，按代碼后四位順序號編23、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（）A業(yè)務(wù)對象的廣泛性 C客戶指令的性 的24、關(guān)于交易，以下說法正確的有（）東可以據(jù)以獲取股息和紅 簽發(fā)的證明股東所持的憑 可以表明投資者的股東和權(quán)益 25、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)新股確定認(rèn) 的具體處理原則，下列說法正確的有（）A當(dāng)有效申購總量等于該 B當(dāng)有效申購總量小于該次 C當(dāng)有效申購總量小于該次量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購，余下的部分由認(rèn)購者按比26、賬戶按持有人分為（）A一般機(jī) 賬B自然 賬C公司自營賬D基金管理公司的投資基金賬27、下列（）屬于交易行為利 利 信 D 28 與交收的原則包括（）A凈 原則B共同對手方制度C貨銀對付原則D分級結(jié)算原29、客戶開 賬戶時(shí)必須簽署（）等文件 協(xié)議》B《買者自負(fù)承諾函》C《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》D《客戶存管》30 經(jīng)紀(jì)商是市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）A充 的媒介B提供咨詢服務(wù)C提供信息服務(wù)D以上都31、金 主要包括（）A外 B利率C價(jià)格指數(shù)D32、金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)了解公司的（）,并以形式和電子的方式予以將記錄和ABCD33、客戶在從事融資融券交易期間，可能的風(fēng)險(xiǎn)或損失包括（ACD因標(biāo)的終止上市，被提前了結(jié)融券融資交易的風(fēng)34、一股來說，在時(shí),客戶發(fā)出委托指令的形式有（）ABCD35、公司進(jìn)行投資者教育需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（A對有具體適當(dāng)性管理要求、規(guī)定準(zhǔn)入條件的交易業(yè)務(wù)，要切實(shí)按適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定辦理、開B要持續(xù)性地采取各種有效方式讓投資者充分理解"買者自負(fù)"的原則，真正明白有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)C公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使客戶充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征，使每一客戶了解自己要的是什么產(chǎn)品、有何特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)惕和自覺各種不受法律保護(hù)的活動(dòng)36、客戶申請終止網(wǎng)上交易委托方式，應(yīng)持（），到營業(yè)部柜臺提出申請:A有效明B賬戶卡C賬戶卡D37、銀行間市場買斷式回購的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（A期限控 B保證金制C保證卷制度D38、在建立經(jīng)濟(jì)關(guān)系過程中，簽署（）實(shí)際上起到了投資者教育作用A客戶須知B風(fēng)險(xiǎn)提示書C委托單D客戶存管合39、機(jī)構(gòu)客戶辦 存管手續(xù)，首先應(yīng)持（） A法定代表 復(fù)印件B加蓋客戶公章 C法人委托 D副本原40、按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,公司申請從事轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）A有15家以上營業(yè)部，并且布局合 B有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資C最近1年內(nèi)在市場沒有重大違法行為D有健全的控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)41、根據(jù)我國交易的交易規(guī)則,的（），交易所要予以公告ABCD42、我國《交易所管理 定,交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（）等A為他人提供擔(dān)保 業(yè)C履行對會(huì)員的職能D以營利為目的的業(yè)43、按 交易所現(xiàn)行規(guī)定，不收取過戶費(fèi)和結(jié)算費(fèi)的交易品種有（AETFB DB44、客戶如要求柜臺在打印的上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）AB認(rèn)真核 C請客戶出 D45、關(guān)于與交收，下列表述中正確的有（） C交收的實(shí)質(zhì)是依 D是對應(yīng)收、應(yīng) 46 公司從 轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格申請條件具體規(guī)定（）A經(jīng)中 批準(zhǔn)為綜 B最近年度凈資產(chǎn)不低 5億元，凈資產(chǎn)不低 C最近1年存在重大違 D最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告為被會(huì)計(jì)師出具否定意見或意見47、銀行間市場參與者進(jìn)行每筆買斷式回購應(yīng)訂立形式的合同，其形式包括（）等ABCD48、在我國近券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證卷紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（）ABC不接受全權(quán)委 D了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確方49、下列關(guān)于公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，錯(cuò)誤的有（）公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于10萬公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的10%,并且不得超過2億50、關(guān) 交易所質(zhì)押式回購交易報(bào)價(jià),正確的說法有（）A深 三D申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 (共41小)三1、交易所和深訓(xùn)交易所制度大體相同（4、自助交割客戶憑、卡在柜臺將前一次的委托單交給交割員（）6、2005年10月之前我國是信用交易的。（16、投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購LOF基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公司開放式基金賬戶 者其受到某些方面的。 依法公開 囯債予以解凍，解凍囯債在R+2日可用。解析：賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名你"，賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是”公司名 資托管機(jī)構(gòu)名-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"解析：公司申請從事轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元?；顒?dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的改取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物以及客戶本人賬戶卡及復(fù)印件、本人有效明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（變更證明包括原控名、原號碼及新、新號碼）、中囯結(jié)算公司要求提供的其他或超過20%的，臨時(shí)停牌時(shí)間為30分鐘。 務(wù)范圍、客戶和交易流程、出入金流程等信息解析：公司從事自營業(yè)務(wù)，的行為包括：一、交易：二、市場：三、其他禁止的行為。其他的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)：規(guī)走委托他人代為：規(guī)定本公司控股股東或者與本公司有其他重大利害關(guān)系的人程：3.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和賬戶管理操作信息宣理系統(tǒng)，防范從業(yè)執(zhí)業(yè)行為的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益；4.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)；5.建立處理及責(zé)任機(jī)制；6.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查開立賬戶。 利用信息或者根據(jù) （3）獲取信息的人利用信息或者建議他人解析：從事中間介紹業(yè)務(wù)的公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其，公開從事介紹業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)的和。解析：網(wǎng)上競價(jià)也存在一些缺點(diǎn)。比如，股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中囯提交下列材料： 中囯要求提交的其他材 解析：最低結(jié)算備付金限額=上月買入金額/上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其本 填妥并由本人當(dāng)面簽名的"信用賬戶申請表’和"信用賬戶申請表" 自營投資品種》包括幵放式基金、公司 ，由商業(yè)銀行、公司等金融機(jī)構(gòu)銷售的 解析：申購日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中囯結(jié)算公司進(jìn)行申購凍結(jié)處理。16:00（交易所規(guī)定15:00前）.申購須全部到位金認(rèn)購（網(wǎng)下）、網(wǎng)上組合認(rèn)購和網(wǎng)下組合認(rèn)購。分割、公司購并、公司回購解析：在回購交易中， ，收回和利息。及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告：5.推廣方案及推廣協(xié)議；6.公司、推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議：7.公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理、 交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%,并且不低于前收盤價(jià)格的50%:（2）基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%,并且不低于前收盤價(jià)格的70%。集合競價(jià)階段價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%:（2）即時(shí)揭示中無買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、成交價(jià)格中較倍者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格；（3）即時(shí)揭示中無賣出申報(bào)價(jià)格 交易所的改盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的，以當(dāng)日該最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量平均價(jià)（含最后一筆交易）為收的申報(bào)仍然有效，共按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。在收盤價(jià)的確定方面，交易所解析：帳戶按持有人分為自然人賬戶、一般機(jī)構(gòu)賬戶、公司自營賬戶和基金管理公司的投資基金賬戶等。解析：貨銀對付又你款券兩訖或錢貨兩清。是券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)交付時(shí)給付.交付時(shí)給付；貨銀對付通過實(shí)現(xiàn)和的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約芾來的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高交易的安全性。買進(jìn)委托和賣出委托:③根據(jù)是否允許買空賣空，分為買空委托和賣空委托，④模據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托；⑤根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期委托、開 性：（四）容戶資料的性。 以下條件的，可以采闬大宗交易誠：（1）單 申報(bào)數(shù)墾應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬 記日重合，并確保自向中囯結(jié)算公司提交申請表之日至新增上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公的實(shí)際余額進(jìn)行。經(jīng)符合要求后，才能接受委托。解析：公司不得客戶進(jìn)行交易、結(jié)算或者交割，不得代公司、客戶改付保證金，不得利用帳戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)保證金。在委托的過程中，經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一走的權(quán)利：①有接受不符合規(guī)定的委托如收取交易擁金等：③對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其、或司法途解析：連續(xù)競價(jià)是指對申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。連續(xù)競價(jià)階段的待點(diǎn)是，每一筆委托輸入交易自: 交易所重點(diǎn)賬戶等情況，對客戶進(jìn)行分類管理。解析：對的定義的理解 解析：考查交易的內(nèi)容解析：客戶開立賬戶時(shí)必須簽署《 錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等.并以和電子的方式予以記錄和保存。送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后，將視作公司已經(jīng)履行對客戶義務(wù)?？蛻魺o論因何種原因沒有及時(shí)收到，都會(huì)擔(dān)保物被公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)合客戶造成濟(jì)損失：如果發(fā)生融資融券標(biāo)的范圍調(diào)整、標(biāo)的暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能被公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)：如果中囯人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貨款基準(zhǔn)利率調(diào)高，公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶融資融券成本增加的風(fēng)解析：銀行間債券市場對買斷式回購采取了如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施：1.保證金或保證卷制度；2.倉位限解析：公司辦理機(jī)構(gòu)客戶存管手續(xù)，應(yīng)持畐體原件和加蓋客戶公章的復(fù)印件、法人授權(quán)委托書、法走代表人復(fù)印件、人的有效件到公司營業(yè)部，在公司確定的指走商業(yè)銀行范圍內(nèi)，選擇以建立存管關(guān)系的銀行，簽署《**銀行客戶存管合同》解析：考查轉(zhuǎn)讓的