2022年第一章第四節(jié)　投資銀行業(yè)務的監(jiān)管

第一章第四節(jié) 投銀業(yè)務的監(jiān)管一、監(jiān)管概述證券公司的投資銀行業(yè)務由中國證監(jiān)會負責監(jiān)管。二、核準制三、保薦制度三、保薦制度《證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法》(以下簡稱《保薦方法》)里規(guī)定的保薦制度的內容主要包括：(一)保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度(一)保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度個人。中國證監(jiān)會對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。22312l—l6(223A．持續(xù)推薦階段B．盡職調查階段C．持續(xù)督導階段D．盡職推薦階段C．持續(xù)督導階段D．盡職推薦階段【參考答案】CD【解析】根據(jù)保薦期間的規(guī)定，保薦期間分為兩個階段：盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。例1-l7(2022年3月考題·判斷題)【參考答案】×23(三)保薦責任《保薦方法》規(guī)定，保薦機構和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對發(fā)行人進行輔導和盡職調查；要在推薦文件中對發(fā)行人的信息披露質量、發(fā)行人的獨立性和持續(xù)經(jīng)營能力等作出必要的承諾。和盡職調查；要在推薦文件中對發(fā)行人的信息披露質量、發(fā)行人的獨立性和持續(xù)經(jīng)營能力等作出必要的承諾。(四)監(jiān)管措施業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。有關具體監(jiān)管措施規(guī)定如下：有關具體監(jiān)管措施規(guī)定如下：36銷其保薦機構資格：(7)通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益。(8)嚴重違反(8)嚴重違反老實守信、勤勉盡責義務的其他情形。312相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：(1)盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題。責。3．保薦代表人出現(xiàn)以下情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：(1)在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)那么和行業(yè)標準。(2)通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益。陳述或者重大遺漏的文件。(5)參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(5)參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。4．保薦機構、保薦代表人因保薦業(yè)務涉嫌違法違規(guī)處于立案調查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。536312(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符。50%l2l2501250%20(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。四、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務的檢查(一)中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查(一)中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計算機系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統(tǒng)計分析，通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。(二)中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據(jù)材料。構及其保薦代表人應當積極配合檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、