2022年安徽省期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)高分預測題庫有答案解析

《期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)》題庫

一,單選題(每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免【答案】A2、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.商務部【答案】C3、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A4、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人【答案】A5、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D6、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C7、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友【答案】B8、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B9、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C10、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】C11、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達平倉指令

C.向客戶提示風險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】C12、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生【答案】B13、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】A14、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.3日內

B.5日內

C.當日結算前

D.當日結算后【答案】C15、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員【答案】A17、下列有關申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。

A.具有本科以上學歷

B.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實守信的品質【答案】A18、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部【答案】B19、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權利和義務

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀律處分【答案】C20、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任【答案】B21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】B22、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人【答案】D23、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月【答案】B24、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B25、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】B26、我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構是（）。

A.全面結算會員期貨公司

B.交易結算會員期貨公司

C.一般結算會員期貨公司

D.特別結算會員期貨公司【答案】A27、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A28、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C29、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】C30、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】B31、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】A32、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答案】D33、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準【答案】C34、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII【答案】D35、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債【答案】C36、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶【答案】A37、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A38、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司【答案】C39、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）

A.最近3年內未受過刑事處罰

B.最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】B40、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.報告權

B.知情權

C.經(jīng)營權

D.決策權【答案】B41、下列關于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金

B.保證金只能用于結算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金【答案】A42、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦【答案】A43、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會【答案】D44、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況【答案】B45、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近()內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年【答案】C46、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險【答案】C47、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】B48、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】C49、總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司【答案】B50、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】C51、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求【答案】A52、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.商務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D53、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】B54、（）依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】B55、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務【答案】D56、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A57、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】A58、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.當日向全體股東書面報告【答案】D59、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結算會員保證金賬戶

D.特別結算會員保證金賬戶【答案】A60、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整【答案】D61、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日【答案】A62、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】B63、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個【答案】C64、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】C65、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會【答案】B66、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】B67、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員【答案】A68、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會【答案】A69、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的．期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A70、期貨公司為債務人，對于債權人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結期貨公司的自有資金【答案】A71、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B72、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局【答案】A73、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%【答案】D74、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A75、在我國，依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（）。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B76、首席風險官應當在每季度結束之日起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】C77、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會【答案】D78、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D79、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】C80、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所【答案】B81、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應不低于實收資本的（），或有負債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%【答案】D82、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C83、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性【答案】D84、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.證券交易所

D.證券公司【答案】B85、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任

B.客戶應當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應當不承擔賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任【答案】D86、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部【答案】B87、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生【答案】C88、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元【答案】B89、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】B90、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】A91、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議【答案】D92、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東【答案】A93、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】A94、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】D95、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告

C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告【答案】C96、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】B97、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會【答案】A98、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C99、某經(jīng)營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D100、對機構投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對【答案】A二,多選題(共100題，每題2分，選項中，至少兩個符合題意)

101、某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成期貨公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務。指使該營業(yè)部運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是（）。

A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

B.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司

C.監(jiān)管機構可以撤銷陳某的任職資格

D.期貨公司應承擔相關賠償責任【答案】BCD102、下列說法中錯誤的有（）。

A.共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作

B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構提供服務

D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構提供服務【答案】BD103、當出現(xiàn)（）時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

A.期貨市場行情發(fā)生重大變化

B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

C.客戶可能出現(xiàn)風險

D.市場系統(tǒng)性風險【答案】ABC104、證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當（）。

A.責令其限期整改

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格

C.處以罰款

D.對直接責任人員給予紀律處分【答案】AB105、下列選項中，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作

D.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷【答案】BCD106、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】AB107、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為（）。

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.審查客戶的開戶資料和身份真實性【答案】ABC108、期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行

B.股權變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱

D.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組【答案】ABCD109、期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準為（）。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%【答案】ABCD110、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露.傳遞給他人

C.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD111、假設A證券公司想要申請為期貨公司提供、中間介紹業(yè)務資格，應當符合（）。

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)【答案】BCD112、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合的條件有()。

A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

C.近5年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

D.近2年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】BD113、下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權的是()。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD114、期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則有（）。

A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易

D.自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB115、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，（）工作不由首席風險官主要負責。

A.期貨公司的合法合規(guī)性和風險管理

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查

C.期貨公司的日常經(jīng)營管理

D.期貨公司的風險管理狀況進行監(jiān)督檢查【答案】AC116、根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，下列屬于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所應具備的條件有（）。

A.取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格

B.具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃

C.具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員

D.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調查的情形【答案】ABCD117、期貨公司可以在規(guī)定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。

A.期貨交男所應及時采取措施應對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任【答案】AD118、期貨公司總經(jīng)理應當（）

A.發(fā)表客觀、公正的獨立意見

B.保護中小股東的利益

C.防范和化解經(jīng)營風險

D.確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整【答案】CD119、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。

A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息

C.甲對乙有直接追索權

D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB120、下列有關公司制期貨交易所監(jiān)事會的表述中，正確的有（）。

A.每屆任期3年

B.監(jiān)事會成員不得少于5人

C.副主席由主席任免

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人【答案】AD121、中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司的風險監(jiān)管指標設置預警標準有（）

A.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%

B.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%

C.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%

D.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%【答案】BC122、期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列()情況除外。

A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的【答案】ABCD123、期貨公司有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的【答案】BCD124、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD125、期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報的【答案】ABCD126、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前應具備（）。

A.專業(yè)技能

B.專業(yè)知識

C.投資經(jīng)驗

D.職業(yè)道德【答案】ABD127、證券公司可以接受以下（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.本公司控股的期貨公司

B.本公司全資擁有的期貨公司

C.由同一機構控制的期貨公司

D.由同一機構參股的期貨公司【答案】ABC128、期貨公司出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）

A.通知出境管理機關依法阻止其出境

B.責令停業(yè)整頓

C.指定其他機構托管

D.接管E【答案】BCD129、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。

A.交割倉庫

B.期貨公司

C.乙的交易對手方

D.期貨交易所【答案】AD130、期貨交易所為債務人的，債權人可以請求人民法院凍結、

A.屬于期貨交易所所有的有價證券

B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所自有賬戶中的資金

D.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金【答案】AC131、期貨公司實際控制人不得進行（）行為。

A.侵占期貨公司資產(chǎn)

B.濫用職權

C.挪用客戶保證金

D.損害客戶合法權益【答案】ABCD132、人民法院保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列()措施。

A.依法裁定不得轉讓該會員資格

B.依法裁定轉讓該會員資格

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】AD133、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。

A.使用期貨交易所提供的交易設施

B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權【答案】ABCD134、對于期貨公司會員組織知識測試的過程及結果，下列表述正確的有（）。

A.丁測試后得分75分，不符合申請開立交易編碼條件

B.丁測試后得分79分，乙可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試

C.丁測試后得分80分，符合申請開立交易編碼條件

D.丁測試后得分81分，乙為投資者丁向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過1個月【答案】ABC135、經(jīng)營機構有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的

B.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的

C.未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的

D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務信息或者履行分級義務的【答案】ABCD136、某單位偽造、變造、轉讓期貨公司的經(jīng)營許可證，應受的處罰是（）。

A.對直接負責的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金

B.對其他直接負責人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金

C.對單位判處罰金

D.情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金【答案】ABCD137、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當（）。

A.按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份

B.核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E【答案】ABCD138、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（）。

A.不得從事不正當競爭行為

B.不得作出不當承諾或者保證

C.不得以本人名義從事期貨交易

D.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益【答案】ABCD139、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某

B.公司董事張某

C.公司股東劉某

D.公司董事長的母親錢某【答案】CD140、經(jīng)營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務的匹配。

A.投資者適當性評估

B.執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.銷售隔離

D.內部問責【答案】AC141、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些情形時，應當立即向公司住所地監(jiān)管部門報告

A.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準

B.期貨公司資產(chǎn)被抽遞.占用.挪用.查封.凍結或者用于擔保

C.股東干預期貨公司正常經(jīng)營

D.涉嫌占用.挪用客戶保證金【答案】ABCD142、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.撤銷從業(yè)資格

B.訓誡

C.公開譴責

D.暫停從業(yè)資格【答案】BCD143、有下列情形之一的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，包括（）。

A.保障基金總額達到9億元人民幣

B.保障基金總額達到8億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受各種形式市場風險【答案】BC144、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，（）。

A.從期貨交易所風險準備金中支付

B.期貨公司先行承擔后有權向有過錯的客戶追償

C.由期貨交易所承擔

D.由被平倉的期貨公司承擔【答案】BD145、（）依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】CD146、期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶（）。

A.提示潛在的市場變化和投資風險

B.明示有無利益沖突

C.不得就市場行情做出確定性判斷

D.單方面突出提示損失的可能性E【答案】ABC147、非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶資產(chǎn)。

A.扣劃

B.查封

C.凍結

D.查詢【答案】ABC148、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.勤勉盡責

B.獨立客觀

C.誠實守信

D.重點推薦【答案】AB149、（）依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】CD150、從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

C.從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后的

D.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的【答案】ABD151、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的

B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的

C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形【答案】ABC152、經(jīng)營機構有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的

B.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的

C.未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的

D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務信息或者履行分級義務的【答案】ABCD153、期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。

A.客戶姓名或者名稱

B.內部資金賬戶

C.期貨結算賬戶

D.交易編碼【答案】ABCD154、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。

A.設立目的和職責、營業(yè)期限

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD155、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書

B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】ABCD156、銀行的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額特別巨大，（）。

A.處五年以上有期徒刑

B.并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.處五年以下有期徒刑

D.并處或者單處五萬元以上五十萬元以下罰金【答案】AB157、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與境內期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例

C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例【答案】ABCD158、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產(chǎn)品或者服務。

A.經(jīng)濟實力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識

D.風險偏好【答案】ABCD159、下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述中，正確的有（）。

A.情節(jié)嚴重的，責令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.對直接責任人員，給予警告，并處罰款

C.情節(jié)嚴重的，對直接負責人員暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格

D.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款【答案】ABCD160、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC161、期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。

A.變更法定代表人申請書

B.擬任法定代表人任職資格證明

C.變更法定代表人的決議文件

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD162、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。

A.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證【答案】ACD163、某期貨公司想要調整非結算會員結算準備金最低余額，該公司應當在當日結算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】AD164、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

B.可轉換公司債券

C.可流通的國債

D.企業(yè)債券【答案】AC165、某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急指施，,造成了投資者張某的損失,張某打算向期貨交易所索要賠償，下列說法正確的是（）

A.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

B.期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權利的，張某可以直接起訴期貨交易所

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟【答案】AB166、金融期貨投資者適當性制度要求自然人投資者應全面評估自身的（），審慎決定自己是否參與金融期貨交易。

A.生理及心理承受能力

B.產(chǎn)品認知能力

C.風險控制能力

D.經(jīng)濟實力【答案】ABCD167、期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國證監(jiān)會可以對王某采取的措施包括（）。

A.出具警示函

B.監(jiān)管談話

C.責令改正

D.責令期貨公司開除【答案】ABC168、期貨公司違反了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.取消從業(yè)資格【答案】ABC169、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。

A.自律規(guī)則

B.行業(yè)規(guī)范

C.中國證監(jiān)會的規(guī)定

D.公司章程【答案】ABCD170、下列主體中應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。

A.客戶

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD171、期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。

A.合規(guī)

B.真實

C.準確

D.完整【答案】ABCD172、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列可以成為期貨交易所會員的有（）。

A.在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人

B.在中華人民共和國境內登記注冊的其他經(jīng)濟組織

C.境外大型期貨公司

D.中華人民共和國公民【答案】AB173、非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶資產(chǎn)。

A.扣劃

B.查封

C.凍結

D.查詢【答案】ABC174、某期貨公司期末財務報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。

A.凈資本/凈資產(chǎn)

B.凈資本/公司的風險資本

C.負債/凈資產(chǎn)

D.凈資本【答案】ABCD175、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，

A.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%

B.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%

C.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%

D.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%【答案】CD176、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C.完善業(yè)務流程與內部分工

D.加強責任追究【答案】ABCD177、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用（）。

A.以期貨交易所風險準備金支付

B.期貨公司先行承擔后有權向有過錯的客戶追償

C.由期貨交易所承擔

D.由被平倉的期貨公司承擔【答案】BD178、張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相關測試

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應當全面評估其自身的經(jīng)濟實力，產(chǎn)品認知能力，風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)劃和產(chǎn)品特征【答案】BD179、2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是()。

A.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B.首席風險官應當向董事會報告

C.首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告【答案】BD180、下列期貨公司人員中，應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓的有（）。

A.獨立董事

B.首席風險官

C.董事長

D.總經(jīng)理【答案】ABCD181、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。

A.該公司申請破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

C.該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結清期貨業(yè)務

D.該公司破產(chǎn)的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告【答案】ACD182、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。

A.無民事行為能力人

B.限制民事行為能力人

C.期貨公司的工作人員及其配偶

D.中國證監(jiān)