二月中旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》期末補(bǔ)充試卷（附答案）

二月中旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》期末補(bǔ)充試卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、固定收益證券綜合電子平臺的詢價交易中，詢價方每次可以向（）家被詢價方詢價。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P62。2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報告、臨時公告，要進(jìn)行（）。A、例行停牌B、臨時停牌C、盤中停牌D、復(fù)牌【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。3、（）是正確的。A、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存20年。B、證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。D、不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證至少應(yīng)妥善保存7年。證券交易教材第179頁；說明至少保存20年。（已更正，勿再提交。）4、國債買斷式回購初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，結(jié)算參與人T+1日有交收透支且將T日已待交收證券申報為待處分證券的，中國結(jié)算上海分公司應(yīng)（）從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券。A、按成交順序由前往后B、按成交順序由后往前C、按成交編號由前往后D、按成交編號由后往前【參考答案】：B5、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少（）根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。A、每年B、每兩年C、每三年D、不定期【參考答案】：B6、上海證券交易所買斷式回購交易按照（）進(jìn)行申報。A、交易的券種B、證券賬戶C、回購期限D(zhuǎn)、價格【參考答案】：B【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險控制。見教材第九章第二節(jié)，P274。7、從（）年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。A、1995B、1997C、1998D、1999【參考答案】：C8、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是（）。A、指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B、與客戶是委托代理關(guān)系C、必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D、承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險【參考答案】：D9、全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的（）。A、20%，20%B、200%，20%C、20%，200%D、200%，200%【參考答案】：C【解析】全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的200%。10、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系說法不正確的是（）。A、信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算B、融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金C、在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，不需為每一客戶單獨開立信用賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金【參考答案】：C【解析】在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。11、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（）A、事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查【參考答案】：A12、以5元作為傭金的收取起點不適用于（）。A、上海證券交易所上市的A股B、深圳證券交易所上市的A股C、證券投資基金D、B股【參考答案】：D13、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進(jìn)行的。A、證券交易所的交易清算系統(tǒng)B、中央銀行的交易清算系統(tǒng)C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)D、商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)【參考答案】：C上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。14、《風(fēng)險揭示書》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂，符合（）制定的標(biāo)準(zhǔn)格式。A、證券交易所B、國務(wù)院證監(jiān)機(jī)構(gòu)C、中國證監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：D【解析】《風(fēng)險揭示書》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂，符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的標(biāo)準(zhǔn)格式。證券公司應(yīng)當(dāng)將《風(fēng)險揭示書》交客戶簽字確認(rèn)?？蛻艉炇稹讹L(fēng)險揭示書》，即表明已經(jīng)理解并愿意承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險。15、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。A、1手B、10手C、100手D、1000手【參考答案】：A16、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指（）。A、市場風(fēng)險B、法律風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、操作風(fēng)險【參考答案】：A17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以（）為載體的金融服務(wù)營銷。A、證券類經(jīng)紀(jì)產(chǎn)品B、證券類金融產(chǎn)品C、證券類委托產(chǎn)品D、證券類代理產(chǎn)品【參考答案】：B【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售和客戶服務(wù)三個方面。18、提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場（）的重要措施。A、有效性B、穩(wěn)定性C、安全性D、流動性【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P12。19、中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時間為申請文件送達(dá)日起（）個工作日。A、15B、20C、25D、30【參考答案】：D20、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司可以向其融資、融券。A、證券投資經(jīng)驗不足B、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力C、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年D、上市證券公司持有5%以下上市流通股份的股東【參考答案】：D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見教材第八章第二節(jié)，P235。21、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于從事自營業(yè)務(wù)的交易會員某一合約單邊持倉數(shù)量絕對數(shù)額限倉，每一客戶號持倉限額為（）手。A、100B、300C、400D、600【參考答案】：D22、（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。A、2004年記賬式（十期）B、2005年記賬式（二期）C、2005年記賬式（十期）D、2004年記賬式（二期）【參考答案】：A23、在客戶（），營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。A、認(rèn)知階段B、情感階段C、猶豫階段D、最終行為階段【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P124。24、投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，（）起投資者可在其指定交易的上海證券交易所會員處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【參考答案】：C【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P160。25、柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。A、證券交易所B、自己的營業(yè)柜臺C、托管銀行柜臺D、證券監(jiān)管部門【參考答案】：B26、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示（）。A、最近半年連續(xù)虧損B、最近1年連續(xù)虧損C、最近2年連續(xù)虧損D、最近3年連續(xù)虧損【參考答案】：C【解析】要熟悉的常識。27、代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時問為轉(zhuǎn)讓日（）。A、9：30～11：30B、13：O0～15：00C、9：30～11：30、13：00～15：OOD、9：30～15：00【參考答案】：C【解析】考點：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P174。28、（）不屬于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購正回購方的權(quán)利。A、按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項B、收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息C、在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券D、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券【參考答案】：C【解析】質(zhì)押式回購正回購方是指以債券出質(zhì)融入資金的一方，正回購方的權(quán)利有按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項，收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息，在到期交割日按合同約定贖回同品種債券。本題的最佳答案是C選項。29、配股權(quán)證是上市公司給予其（）的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。A、新股東B、老股東C、新股東和老股東D、公司管理人員【參考答案】：B30、融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A、證券公司向客戶B、銀行向客戶C、銀行向證券公司D、證券公司向銀行【參考答案】：A【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。31、證券交易所質(zhì)押式回購交易中，欠庫是指證券賬戶（）。A、質(zhì)押券折成的標(biāo)準(zhǔn)券少于其融資金額的情況B、質(zhì)押券折成的標(biāo)準(zhǔn)券多于其融資金額的情況C、質(zhì)押券少于其融資金額的情況D、質(zhì)押券多于其融資金額的情況【參考答案】：A【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P276。32、（）負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。A、中央結(jié)算公司B、中國人民銀行C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會D、同業(yè)中心【參考答案】：D33、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過同一證券席位，以大宗交易申報的形式在交易日（）前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。A、11：25分B、13：30分C、14：55分D、15：00分【參考答案】：C【解析】《深圳證券交易所大宗交易實施細(xì)則》第三條規(guī)定，“買賣雙方就大宗交易的價格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過同一證券商席位，以大宗交易申報的形式在本所交易日14∶55分前輸入交易系統(tǒng)，由本所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。”第八條規(guī)定，“每日收盤后，本所對每筆大宗交易的成交進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果發(fā)送給相關(guān)的證券商。”根據(jù)深圳證券交易所《交易規(guī)則》的規(guī)定，正常交易時間為交易日15：00。34、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、全國銀行問同業(yè)拆借中心B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券登記結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：B【解析】中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。35、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、中國銀監(jiān)會【參考答案】：B【解析】熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。見教材第五章第四節(jié)，Pl72。36、《刑法》第181條規(guī)定，有（）行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。A、單獨或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價格的B、以與他人事先約定的時間進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的C、以他人為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價格或者證券交易量的D、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的【參考答案】：D37、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。A、1000B、5000C、10000D、50000【參考答案】：C38、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的（）個交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。A、3B、5C、7D、9【參考答案】：B【解析】考點：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P69。39、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（）負(fù)責(zé)。A、證券交易所B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、基金管理人D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)【參考答案】：C40、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時無須簽署的文件是（）。A、保密協(xié)議B、風(fēng)險揭示書C、買者自負(fù)承諾函D、證券貿(mào)易委托代理協(xié)議書【參考答案】：A【解析】客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券貿(mào)易委托代理協(xié)議書》、《風(fēng)險揭示書》、《買者自負(fù)承諾函》以及《客戶資金第三方存管協(xié)議書》等文件。41、集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。A、30B、60C、90D、120【參考答案】：B【解析】考點：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見教材第七章第六節(jié)，P225。42、下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是（）。A、ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額B、投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶C、投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶D、投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額【參考答案】：B【解析】按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故B選項說法錯誤，其他選項內(nèi)容均符合ETF的申購和贖回的有關(guān)規(guī)定。43、《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。A、1萬手B、5萬手C、1萬張D、5萬張【參考答案】：A44、（）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。A、融資專用資金賬戶B、融券專用證券賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【參考答案】：B【解析】融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。45、全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最短為（），最長為（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【參考答案】：A【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P269。46、登記結(jié)算公司產(chǎn)生損失中不能用風(fēng)險保證基金彌補(bǔ)的是（）。A、技術(shù)故障造成的損失B、操作失誤造成的損失C、不可抗力造成的損失D、經(jīng)營發(fā)生的損失【參考答案】：D47、證券“存管”服務(wù)是（）為（）提供的。A、證券交易所，證券公司B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司C、證券公司，投資者D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者【參考答案】：B【解析】存管指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托。48、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買人x股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10．75元，時間為13：40；乙的買人價10．40元，時間為13：25；丙的買入價10．70元，時間為13：25；丁的買人價10．75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。49、同一股份通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以（）結(jié)果為準(zhǔn)。A、第一次投票B、現(xiàn)場方式C、網(wǎng)絡(luò)方式D、最后一次投票【參考答案】：A【解析】熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。50、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對象是（）。A、金融期貨B、金融期權(quán)合約C、金融衍生工具D、金融期貨合約【參考答案】：B51、證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實名證券自營賬戶；證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。52、咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容不包括（）。A、幫助其選擇有漲幅的證券B、簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法C、介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法D、調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛【參考答案】：A【解析】咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容有：①向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項；②及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息；③記錄上市公司的有關(guān)配、送股比例及紅利情況，除權(quán)除息目、股本變化情況，新股發(fā)行、上市的名稱、時間等；④簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法；⑤介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法；⑥調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛。53、深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是（）。A、股權(quán)登記日為R日B、股息到賬日為R+1日C、除權(quán)除息日為R+2日D、可流通股份紅股交易起始日為R+1日【參考答案】：A54、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、1個月B、3個月C、6個月D、12個月【參考答案】：C【解析】我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。55、國債買賣盈利為（）元。A、15．29B、0．70C、262．82D、16．13【參考答案】：B【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P45。56、下列屬于限價委托的優(yōu)點的是（）。A、執(zhí)行指令容易B、成交迅速C、有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃D、成交率高【參考答案】：C【解析】A、B、D選項均屬于市價委托的優(yōu)點。本題的最佳答案是C選項。57、上海證券交易所國債回購的購回價為101，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為（）。A、10%B、7.2%C、7.3%D、15%【參考答案】：B58、對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在（）日可用。A、RB、R+1C、R+2D、R+3【參考答案】：C【解析】對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。59、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【參考答案】：C【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。60、證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、清算編號B、證券賬戶C、資金賬戶D、交易單元【參考答案】：A【解析】證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的清算編號為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸(借)記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。故A選項正確。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、在證券經(jīng)紀(jì)商與投資者的委托代理關(guān)系中，投資者是（）。A、授權(quán)人B、代理人C、委托人D、受托人【參考答案】：A,C2、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資（）。A、國債B、債券型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券D、國家重點建設(shè)債券【參考答案】：A,B,C,D【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資于國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性極強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。3、下列關(guān)于財政部《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定的說法中，正確的是（）。A、證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準(zhǔn)備B、.證券公司從事長期投資業(yè)務(wù)，按年末長期投資余額的0.5%差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備C、證券公司在稅后利潤分配時，應(yīng)按不低于稅后利潤的l0%提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備D、證券公司一般風(fēng)險準(zhǔn)備累計達(dá)到注冊資本的25%時，可不再提取【參考答案】：A,C4、在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括（）。A、遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動B、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督C、派遣合格代表入場從事證券交易活動D、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展E、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊【參考答案】：A,B,D,E【解析】會員承擔(dān)下列義務(wù)：1.遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動；2.遵守本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)章制度，執(zhí)行本所決議；3.派遣合格代表入場從事證券交易活動；4.履行對本所的交易與交收義務(wù)；5.保證投資者的合法權(quán)益；6.維護(hù)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展；7.按規(guī)定交納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料；8.接受本所的監(jiān)管；9.其他相關(guān)的義務(wù)。5、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（）。A、前、后臺分離和崗位分離B、相對獨立人員對重點客戶進(jìn)行定期回訪C、重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理D、營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D【解析】除ACD三項外，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求還有：①營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案；②證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部運作的集中統(tǒng)一管理。B項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。6、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是（）。A、可實現(xiàn)最大成交量的價格B、使未成交量最小的申報價格C、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格D、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格【參考答案】：A,C,D【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格；(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。7、《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。A、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券B、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)C、制造并提供虛假資料和交易信息D、操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格【參考答案】：A,B,C,D【解析】四個選項都是正確的。8、債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（）。A、質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方B、買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方C、買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)D、質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)【參考答案】：B,D【解析】BD【解析】債券買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別：買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方；而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。9、在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)（）時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。A、首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%B、股票上市首自盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%C、股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%D、股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%【參考答案】：A,B【解析】AB【解析】在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時，交易所也可對其實施臨時停牌30分鐘。10、下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（）。A、網(wǎng)絡(luò)證券營銷B、期貨公司C、證券公司營業(yè)部D、投資公司【參考答案】：B,D【解析】我國證券公司的營銷渠道主要分為直接營銷渠道(證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷、證券公司內(nèi)部營銷人員)和間接營銷渠道(經(jīng)紀(jì)人、獨立財務(wù)顧問)。11、下列的（）是市價委托的優(yōu)點。A、執(zhí)行指令容易B、成交迅速C、有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃D、成交率高【參考答案】：A,B,D【解析】C是限價委托的優(yōu)點。12、大宗交易成交申報的內(nèi)容應(yīng)包括（）等。A、證券代碼B、買賣方向C、成交價格D、成交數(shù)量【參考答案】：A,B,C,D13、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在（）等幾個方面。A、業(yè)務(wù)資格B、推薦掛牌C、股份報價轉(zhuǎn)讓D、信息披露【參考答案】：A,B,C,D【解析】以上為非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的主要方面。14、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行B、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元C、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元D、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形【參考答案】：A,B,C,D15、在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有（）。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、外匯交易中心D、全國銀行間同業(yè)拆借中心【參考答案】：A,B,D【解析】本題屬于基本常識。16、下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的是（）。A、投資者可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券B、法人也可以買賣證券C、國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人D、證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】09年新教材里有說到投資者買賣證券的基本途徑有兩條：1直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券2委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券17、以下符合（）條件的權(quán)證，方可申請在證券交易所上市。A、約定權(quán)證類別、行權(quán)價格、存續(xù)期間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素B、申請上市的權(quán)證不低于3000萬份C、持有1000份以上權(quán)證的投資者不得少于100人D、發(fā)行人提供了符合規(guī)定的履約擔(dān)?！緟⒖即鸢浮浚篈,C,D【解析】申請上市的權(quán)證不低于5000萬份。18、下列關(guān)于清算與交收的說法，正確的有（）。A、清算是交收的基礎(chǔ)和。保證B、交收是清算的后續(xù)與完成C、正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行D、只有通過交收，才能結(jié)束交易總過程【參考答案】：A,B,C,D【解析】清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。19、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A、可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期B、流通股價格C、持有人要求D、公司財務(wù)情況【參考答案】：A,D20、在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有（）。A、見券付款B、券款對付C、見款付券D、錢貨兩清【參考答案】：A,B,C三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有（）。A、從事證券交易時間B、賬戶狀態(tài)C、信譽狀況D、資產(chǎn)狀況【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見教材第八章第二節(jié)，P235。2、證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實施的日常監(jiān)督管理包括（）。A、要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C、要求會員按季度編制庫存證券報表D、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務(wù)情況【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P193。3、證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性表現(xiàn)在（）。A、交易行為的自主性B、信息采集的自主性C、交易方式的自主性D、交易品種、價格的自主性【參考答案】：A,C,D【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P183。4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。A、柜臺代理買賣B、證券交易所代理實賣C、證券公司代理買賣D、投資者自行買賣【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P71。5、客戶的保密資料包括（）。A、客戶開戶的基本情況B、客戶委托的有關(guān)事項C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量D、客戶資金賬戶中的資金余額【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P73。6、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交（）、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。A、結(jié)算參與人資格證書B、法定代表人授權(quán)委托書C、開立資金交收賬戶申請表D、資金交收賬戶印鑒卡【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。7、上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括（）。A、證券代碼、證券簡稱B、前收盤價格C、虛擬開盤參考價格D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P62。8、證券公司采用差異性市場營銷策略時，會（）。A、選擇多個潛在的客戶群作為目標(biāo)市場B、對每個細(xì)分市場設(shè)計獨立的營銷組合C、對不同的細(xì)分市場進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)D、需要整合公司內(nèi)部資源【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，Pl22。9、投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。A、撤銷當(dāng)日有交易行為的B、撤銷當(dāng)日有申報C、新股申購未到期的D、因回購或其他事項未了結(jié)的【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。10、可以受理非交易過戶的情形包括（）。A、對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請B、基金會需是依據(jù)《基金會管理條例》合法設(shè)立，并在民政部門登記的基金會(含境外基金會代表機(jī)構(gòu))C、對于依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割情形，目前僅受理離婚涉及的過戶登記申請D、對于法人資格喪失情形，僅受理法人已處于解散狀態(tài)(含在有權(quán)登記機(jī)關(guān)未完成注銷或已完成注銷)涉及的過戶登記申請【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88。11、在申報價格最小變動單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（）。A、A股、債券的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣B、基金交易為0.001元人民幣C、B股交易為0.Ol港元D、債券質(zhì)押式回購交易為O.005元人民幣【參考答案】：B,C【解析】上交所規(guī)定申報價格最小變動單位：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的為0.01元人民幣;基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣;B股交易為0.001美元;債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣。深交所規(guī)定申報價格最小變動單位：A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣;基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣;B股交易為0.01港元。最后一個月12、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。A、財務(wù)部門B、風(fēng)險監(jiān)控部門C、計算機(jī)管理中心D、業(yè)務(wù)稽核部門【參考答案】：B,D【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P233。13、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則D、報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第五節(jié)，P179。14、開立證券賬戶應(yīng)堅持（）的原則。A、真實性B、準(zhǔn)確性C、可靠性D、合法性【參考答案】：A,D【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。15、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（）折算率進(jìn)行折算。A、被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0B、ETF折算率最高不超過70%C、國債折算率最高不超過65%D、權(quán)證的折算率為0【參考答案】：A,D【解析】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P244。16、證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下罰款C、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P194。17、使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。A、向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請B、登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認(rèn)碼C、到身份驗證機(jī)構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名D、使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P157。18、B股賬戶是專門為投資者買賣（）而設(shè)置的。A、人民幣特種股票B、境外上市外資股C、境內(nèi)上市外資股D、境內(nèi)上市股【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。19、對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，其日換手率達(dá)到20%的前3只證券的，證券交易所分別公布（）。A、上海證券交易所公布當(dāng)日買人金額最大的5家會員營業(yè)部B、上海證券交易所公布當(dāng)日賣出金額最大的5家會員營業(yè)部C、深圳證券交易所公布當(dāng)日買入金額最大的5家會員營業(yè)部D、深圳證券交易所公布當(dāng)日賣出金額最大的5家會員營業(yè)部【參考答案】：C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。20、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰（）A、不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查B、不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告C、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D、私自轉(zhuǎn)讓會員席位E、委托其它證券公司代為買賣證券【參考答案】：A,B,C,E四、判斷題（共40題，每題1分）。1、賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。（）【參考答案】：正確2、投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第，五章第三節(jié)，P159。3、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤4、客戶賣出證券所得資金，應(yīng)當(dāng)首先用于償還客戶對證券公司所負(fù)債務(wù)。（）【參考答案】：正確5、上證50ETF的買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行5%的漲跌幅限制。（）【參考答案】：錯誤【解析】【解析】上證50ETF的買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。6、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）【參考答案】：正確7、異常波動指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計算。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算。8、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（）【參考答案】：正確【解析】根據(jù)客戶資產(chǎn)獨立核算與分賬管理的原則，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立建賬，獨立核算，分賬管理。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。9、代理客戶參與買斷式回購交易由會員公司負(fù)責(zé)選擇其客戶，并承擔(dān)其客戶在資金結(jié)算方面的風(fēng)險責(zé)任。（）【參考答案】：正確10、在全國銀行闖債券市場上，債券回購業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以競價方式進(jìn)行的債券交易行為。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】在全國銀行間債券市場上，債券回購業(yè)務(wù)以詢價方式進(jìn)行。11、“一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(簡稱“做市”)的交易商。（）【參考答案】：正確12、我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30。13、根據(jù)我國證券交易制度的規(guī)定，在投資者絕對堅持下證券公司可以接受超過漲跌限價的委托。（）【參考答案】：錯誤14、《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶位進(jìn)行申報，企業(yè)債回購交易按席位進(jìn)行申報。（）【參考答案】：正確15、集合競價的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。（）【參考答案】：錯誤【解析】集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交；不能成交者等待機(jī)會成交；部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。16、在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。（）【參考答案】：正確17、除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P259。18、在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤19、客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】不是在證券公司開的,是在托管銀行開的20