工程索賠與反索賠管理課件

第8章工程索賠與反索賠管理2022/10/31第8章工程索賠與反索賠管理第8章工程索賠與反索賠管理2022/10/22第8章工程索賠1第8章工程索賠與反索賠管理8.1工程索賠概述8.2工程索賠分類(lèi)與原因8.3工程索賠程序8.4索賠的計(jì)算方法8.5工程反索賠8.6工程索賠爭(zhēng)議的解決8.7工程索賠與反索賠案例第8章工程索賠與反索賠管理2第8章工程索賠與反索賠管理8.1工程索賠概述第8章工程8.1工程索賠概述1.工程索賠的基本概念

工程索賠通常是指在工程建設(shè)實(shí)施過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方對(duì)于并非自身過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的情況造成經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過(guò)一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

第8章工程索賠與反索賠管理38.1工程索賠概述1.工程索賠的基本概念第8章工程索賠發(fā)生索賠最集中、處理難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施工階段，因此，我們常說(shuō)的工程索賠主要是指工程施工的索賠。引起索賠的原因很多，一般將引起索賠的原因稱(chēng)為索賠事件，又稱(chēng)為干擾事件。第8章工程索賠與反索賠管理4發(fā)生索賠最集中、處理難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施對(duì)工程索賠的理解還應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：（1）工程索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。（2）工程索賠是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對(duì)立的行為。（3）索賠既可要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，也可要求工期延長(zhǎng)，或兩者兼之。（4）工期或費(fèi)用索賠，必須是合同規(guī)定之外的額外工作、新增工程或干擾事件造成的。第8章工程索賠與反索賠管理5對(duì)工程索賠的理解還應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：（1）工程索賠的性質(zhì)屬工程索賠的特點(diǎn)（1）索賠是雙向的。（2）只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向另一方索賠。（3）索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為。（4）索賠的成敗，取決于是否獲得了對(duì)自己有利的證據(jù)。（5）索賠沒(méi)有固定的模式，沒(méi)有額定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。導(dǎo)致索賠的主要因素：合同背景；業(yè)主的管理水平；承包人的管理水平。第8章工程索賠與反索賠管理6工程索賠的特點(diǎn)（1）索賠是雙向的。導(dǎo)致索賠的主要因素：合同背工程索賠的法律依據(jù)（1）《中華人民共和國(guó)民法通則》指出：“承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)，依照法律由承包合同規(guī)定”?！睹穹ㄍ▌t》進(jìn)一步規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定條件的，另一方有權(quán)要求履行或者采取補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失”，“當(dāng)事人一方不能履行合同義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照合同的約定向另一方賠償損失或者采取其他補(bǔ)救措施”。（2）《中華人民共和國(guó)合同法》對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的一系列事項(xiàng)的違約和賠償問(wèn)題進(jìn)行了法律規(guī)定。第8章工程索賠與反索賠管理7工程索賠的法律依據(jù)（1）《中華人民共和國(guó)民法通則》指出：“承8.1.2工程索賠的作用（1）保證合同的實(shí)施（2）落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系。（3）維護(hù)合同當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益。（4）促使工程造價(jià)更合理。（5）有助于合同雙方提高管理素質(zhì)。第8章工程索賠與反索賠管理88.1.2工程索賠的作用（1）保證合同的實(shí)施第8章工程索賠8.1.3工程索賠的條件1.客觀性確實(shí)存在不符合合同或違反合同的干擾事件，它對(duì)承包商的工期和成本造成影響，這是事實(shí)，有確鑿的證據(jù)證明。2.合法性索賠要求必須符合工程承包合同的規(guī)定。在計(jì)算索賠的工期和費(fèi)用時(shí)，必須符合現(xiàn)行的國(guó)家規(guī)范和規(guī)定。如在索賠費(fèi)用的計(jì)算中，必須符合國(guó)家規(guī)定的工程造價(jià)費(fèi)用構(gòu)成。3.合理性索賠要求合情合理，符合實(shí)際情況；采用合理的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)。第8章工程索賠與反索賠管理98.1.3工程索賠的條件1.客觀性第8章工程索賠與反索8.2工程索賠分類(lèi)與原因1.按索賠的合同依據(jù)分類(lèi)合同中明示的索賠；合同中默認(rèn)的索賠；道義索賠。2.按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類(lèi)承包人與業(yè)主之間的索賠；總承包人和分包商之間的索賠；承包人同供貨商之間的索賠；業(yè)主與供貨商之間的索賠。工程索賠分類(lèi)第8章工程索賠與反索賠管理108.2工程索賠分類(lèi)與原因1.按索賠的合同依據(jù)分類(lèi)工程索賠3、按索賠目的分類(lèi)工期索賠；費(fèi)用索賠4.按索賠的處理方式分類(lèi)單項(xiàng)索賠；總索賠。5.按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類(lèi)工程索賠；商務(wù)索賠。工程索賠分類(lèi)第8章工程索賠與反索賠管理113、按索賠目的分類(lèi)工程索賠分類(lèi)第8章工程索賠與反索賠管理118.2.2工程索賠原因1.工程索賠的必然性，主要表現(xiàn)：（1）工程項(xiàng)目的特殊性；（2）工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性；（3）參與工程建設(shè)主體的多元性；（4）業(yè)主負(fù)責(zé)起草合同；（5）投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性；（6）不可預(yù)見(jiàn)事件的影響。第8章工程索賠與反索賠管理128.2.2工程索賠原因1.工程索賠的必然性，主要表現(xiàn)：第8（1）業(yè)主違約；（2）監(jiān)理工程師指令、通知；（3）合同缺陷；（4）工程變更；（5）施工條件變化；（6）不可抗力事件；（7）其他承包人干擾；（8）國(guó)家政策及法律、法規(guī)變更。工程索賠的原因第8章工程索賠與反索賠管理13工程索賠的原因第8章工程索賠與反索賠管理138.3工程索賠程序8.3.1工程索賠的處理原則（1）索賠必須以合同為依據(jù)；（2）及時(shí)合理地處理索賠；（3）加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少或增加工程索賠；第8章工程索賠與反索賠管理148.3工程索賠程序8.3.1工程索賠的處理原則第8章工索賠的原則

1、成本費(fèi)用原則——工程延誤2、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則——不可抗力3、初始延誤原則——雙方都有過(guò)失時(shí)甲方未按時(shí)提供全套圖紙，延誤6天乙方機(jī)械故障，延誤5天計(jì)劃開(kāi)工日實(shí)際開(kāi)工日2天第8章工程索賠與反索賠管理15索賠的原則甲方未按時(shí)提供全套圖紙，乙方機(jī)械故障，延誤5天索賠的處理工程索賠程序意向證據(jù)資料遞交審查通知的準(zhǔn)備索賠報(bào)告索賠報(bào)告業(yè)主審查工程師工程師承包人接收處理決定協(xié)商補(bǔ)償?shù)?章工程索賠與反索賠管理16索賠的處理工程索賠程序第8章工程索賠與反索賠管理16發(fā)出索賠意向通知在索賠事件發(fā)生后,承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向業(yè)主或監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此索賠事件提出索賠。

索賠意向通知的內(nèi)容包括：（1）事件發(fā)生的時(shí)間和情況的簡(jiǎn)單描述；（2）合同依據(jù)的條款和理由；（3）有關(guān)后續(xù)資料的提供；（4）對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響的嚴(yán)重程度，以期引起監(jiān)理工程師（業(yè)主）的注意。第8章工程索賠與反索賠管理17發(fā)出索賠意向通知在索賠事件發(fā)生后,承包商索賠通知致甲方代表（或監(jiān)理工程師）：我方希望你方對(duì)工程地質(zhì)條件變化問(wèn)題引起重視。1、在合同文件標(biāo)明有松軟石的地方未遇到松軟石；2、在合同條件未標(biāo)明有堅(jiān)硬巖石的地方遇到了堅(jiān)硬巖石。由于第1條，我方實(shí)際施工進(jìn)度提前。由于第3條，我方實(shí)際生產(chǎn)率降低，而引起進(jìn)度拖延，并不得不在雨季施工。上述施工條件變化，造成我方施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)與原設(shè)計(jì)有很大不同，為此向你方提出工期索賠及費(fèi)用索賠要求，具體工期索賠及費(fèi)用索賠依據(jù)與計(jì)算書(shū)在隨后的索賠報(bào)告中。承包商：*****年**月**日舉例第8章工程索賠與反索賠管理18索賠通知舉例第8章工程索賠與反索賠管理18遞交索賠報(bào)告

發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)，承包商應(yīng)遞交正式的索賠報(bào)告。索賠報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：事件發(fā)生的原因，對(duì)其權(quán)益影響的證據(jù)和資料，索賠的依據(jù)，此項(xiàng)索賠要求補(bǔ)償?shù)目铐?xiàng)和工期延長(zhǎng)天數(shù)的詳細(xì)計(jì)算等有關(guān)材料。第8章工程索賠與反索賠管理19遞交索賠報(bào)告發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)，監(jiān)理工程師審查索賠報(bào)告監(jiān)理工程師在收到承包商送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。接到承包商的索賠報(bào)告后，工程師應(yīng)該立即研究承包商的索賠資料，在不確認(rèn)責(zé)任屬誰(shuí)的情況下，依據(jù)自己的同期紀(jì)錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，依據(jù)有關(guān)合同條款，研究承包商提出的索賠證據(jù)。必要時(shí)還可以要求承包商進(jìn)一步提交補(bǔ)充資料。監(jiān)理工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包商作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。第8章工程索賠與反索賠管理20監(jiān)理工程師審查索賠報(bào)告監(jiān)理工程師在收到

工程師判定承包商索賠成立的條件為：①與合同相對(duì)照，事件已造成了承包商成本的額外支出，或直接工期損失。②造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。③承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告，第8章工程索賠與反索賠管理21第8章工程索賠與反索賠管理21監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商補(bǔ)償

不論工程師通過(guò)協(xié)商與承包商達(dá)成一致，還是他單方面作出的決定，批準(zhǔn)給予補(bǔ)償?shù)目铑~將隨下月支付的工程進(jìn)度款一起支付，延長(zhǎng)的工期加到原合同工期中去。如果批準(zhǔn)的額度超過(guò)合同約定的工程師權(quán)限，則應(yīng)報(bào)請(qǐng)業(yè)主批準(zhǔn)。

第8章工程索賠與反索賠管理22監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商補(bǔ)償?shù)?章工程索賠監(jiān)理工程師索賠處理決定在經(jīng)過(guò)認(rèn)真分析研究，與承包商、業(yè)主廣泛討論后，工程師應(yīng)該向業(yè)主和承包商提出自己的《索賠處理決定》。通常，工程師的處理決定不是終局性的，對(duì)業(yè)主和承包商都不具有強(qiáng)制性的約束力。在收到工程師的《索賠處理決定》后，無(wú)論業(yè)主還是承包商，如果認(rèn)為該處理決定不公正，都可以在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提請(qǐng)工程師重新考慮。如果工程師仍然堅(jiān)持原來(lái)的決定，或承包商對(duì)工程師的新決定不滿，則可以按合同中商定的爭(zhēng)議解決辦法處理，提起仲裁或訴訟。第8章工程索賠與反索賠管理23監(jiān)理工程師索賠處理決定在經(jīng)過(guò)認(rèn)真分析研究業(yè)主審查索賠處理當(dāng)工程師確定的索賠額超過(guò)其權(quán)限范圍，必須報(bào)請(qǐng)業(yè)主批準(zhǔn)。業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請(qǐng)和工程師的處理報(bào)告，再依據(jù)工程建設(shè)的目的、投資控制、竣工投產(chǎn)日期要求以及針對(duì)承包商在施工中的缺陷或違反合同規(guī)定等的有關(guān)情況，決定是否批準(zhǔn)工程師的處理意見(jiàn)，但不能超越合同條款的約定范圍。索賠報(bào)告經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書(shū)。第8章工程索賠與反索賠管理24業(yè)主審查索賠處理當(dāng)工程師確定的索賠額超過(guò)承包商是否接受最終索賠處理承包商接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包商不同意，就會(huì)導(dǎo)致合同爭(zhēng)議。第8章工程索賠與反索賠管理25承包商是否接受最終索賠處理承包商接受最終8.3.2工程索賠文件1.索賠證據(jù)（1）對(duì)索賠證據(jù)的要求（2）證據(jù)的分類(lèi)索賠中的證據(jù)通?？煞譃槿缦聨最?lèi)：①干擾事件存在和事件經(jīng)過(guò)的證據(jù)。②證明干擾事件責(zé)任和影響的證據(jù)。③證明索賠理由的證據(jù)。④證明索賠值的計(jì)算基礎(chǔ)和計(jì)算過(guò)程的證據(jù)。①真實(shí)性。②全面性。③及時(shí)性。④關(guān)聯(lián)性。⑤有效性。第8章工程索賠與反索賠管理268.3.2工程索賠文件1.索賠證據(jù)①真實(shí)性。②全面性。①招標(biāo)文件、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、圖紙、技術(shù)規(guī)范，工程各種有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更施工指令、工程各種會(huì)議紀(jì)要等。②工程各種經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證，工程各種往來(lái)信件、業(yè)主或監(jiān)理工程師指令、信函、通知、答復(fù)等。③施工計(jì)劃及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄，施工日志及工長(zhǎng)工作日志、備忘錄。④工程送電、送水、道路開(kāi)通、封閉的日期及數(shù)量記錄，工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期。⑤工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄。⑥工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄，工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。⑦工程現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等。⑧工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告等。⑨工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)，工程會(huì)計(jì)核算資料。⑩建設(shè)行政主管部門(mén)發(fā)布的工程造價(jià)指數(shù)、政府發(fā)布的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)，國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等。常用證據(jù)類(lèi)型第8章工程索賠與反索賠管理27①招標(biāo)文件、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、圖紙、技2.索賠報(bào)告（1）對(duì)索賠報(bào)告的要求索賠事件應(yīng)是真實(shí)的；責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確；索賠要求合情合理、有理有據(jù)；索賠報(bào)告通常很簡(jiǎn)潔，條理清楚，各種結(jié)論、定義準(zhǔn)確，有邏輯性。用詞既要簡(jiǎn)單明了，又要婉轉(zhuǎn)。第8章工程索賠與反索賠管理282.索賠報(bào)告（1）對(duì)索賠報(bào)告的要求第8章工程索賠與反索賠（2）索賠報(bào)告的格式和內(nèi)容

工程索賠文件通常由三個(gè)部分構(gòu)成：①索賠方向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的索賠意向通知（或索賠信、索賠函）。②在通知中應(yīng)簡(jiǎn)要說(shuō)明索賠事項(xiàng)、主要索賠理由、索賠要求（費(fèi)用和工期）等。③索賠報(bào)告正文。（1）標(biāo)題；（2）索賠事件敘述；（3）理由；（4）影響；（5）結(jié)論；（6）附件第8章工程索賠與反索賠管理29（2）索賠報(bào)告的格式和內(nèi)容工程索賠文件通常由三個(gè)部分8.4索賠的計(jì)算方法工期索賠的處理原則造成工程施工工期延誤的原因很多，從工程索賠的角度來(lái)講，重要的是分清工程延誤的原因和責(zé)任，再根據(jù)不同的原因和責(zé)任確定工期索賠的處理原則。如果由于非承包商自身原因造成工程延誤，在各種施工合同中，通常都規(guī)定承包商有權(quán)向業(yè)主提出工期延長(zhǎng)的索賠要求，這是施工合同賦予承包商要求延長(zhǎng)工期的正當(dāng)權(quán)利。工期索賠第8章工程索賠與反索賠管理308.4索賠的計(jì)算方法工期索賠的處理原則工期索賠第8章工程索工期索賠（1）可索賠延誤可索賠延誤是指非承包商原因引起的工程工期延誤，包括業(yè)主或工程師的原因和雙方不可控制的因素引起的索賠，并且該延誤工序或作業(yè)一般應(yīng)在關(guān)鍵線路上。這類(lèi)延誤屬于可索賠延誤，承包商可提出補(bǔ)償要求，業(yè)主應(yīng)給予相應(yīng)的合理補(bǔ)償。（2）不可索賠延誤不可索賠延誤是指因承包商原因引起的延誤。第8章工程索賠與反索賠管理31工期索賠（1）可索賠延誤第8章工程索賠與反索賠管理31根據(jù)補(bǔ)償內(nèi)容的不同，可索賠延誤可進(jìn)一步分為以下三種情況：①只可索賠工期的延誤。這類(lèi)延誤是由業(yè)主、承包商雙方都不可預(yù)料、無(wú)法控制的原因造成的延誤。對(duì)于這類(lèi)延誤，一般合同規(guī)定，業(yè)主只給予承包商延長(zhǎng)工期，不給予費(fèi)用損失的補(bǔ)償。但有些合同條件（如FIDIC施工合同條件）中對(duì)一些不可控制因素引起的延誤，業(yè)主還應(yīng)給予承包商費(fèi)用損失的補(bǔ)償。②可索賠工期和費(fèi)用的延誤。這類(lèi)延誤主要是由于業(yè)主或工程師的原因而直接造成工期延誤并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。一般而言，造成這類(lèi)延誤的活動(dòng)應(yīng)在關(guān)鍵線路上。③只可索賠費(fèi)用的延誤。這類(lèi)延誤是指由于業(yè)主或工程師的原因引起的延誤，但發(fā)生延誤的活動(dòng)對(duì)總工期沒(méi)有影響，而承包商卻由于該項(xiàng)延誤負(fù)擔(dān)了額外的費(fèi)用損失。

第8章工程索賠與反索賠管理32根據(jù)補(bǔ)償內(nèi)容的不同，可索賠延誤可進(jìn)一步分為以下三種情工期索賠計(jì)算的依據(jù)①合同約定的工程總進(jìn)度計(jì)劃。②合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等。③合同雙方共同認(rèn)可的周、月、季進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃。④合同雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期的修改文件如會(huì)議紀(jì)要、來(lái)往信件、確認(rèn)信等。⑤施工日志、氣象資料。⑥業(yè)主或工程師的變更指令。⑦影響工期的干擾事件。⑧受干擾后的實(shí)際工程進(jìn)度。⑨其他有關(guān)工期的資料等。第8章工程索賠與反索賠管理33工期索賠計(jì)算的依據(jù)①合同約定的工程總進(jìn)度計(jì)劃。第8章工程索賠①直接法。有時(shí)干擾事件直接發(fā)生在關(guān)鍵線路上或一次性地發(fā)生在一個(gè)項(xiàng)目上，造成總工期的延誤。這時(shí)可通過(guò)查看施工日志、變更指令等資料，直接計(jì)算延誤的工期，并將這些資料中記載的延誤時(shí)間作為工期索賠值。工期索賠計(jì)算方法第8章工程索賠與反索賠管理34①直接法。工期索賠計(jì)算方法第8章工程索賠與反索賠管理34②比例分析法。在實(shí)際工程中，若干擾事件僅影響某些單項(xiàng)工程、單位工程或分部分項(xiàng)工程的工期，要分析它們對(duì)總工期的影響，可采用較簡(jiǎn)單的比例分析法。如按造價(jià)進(jìn)行比例分析：已知工程合同總造價(jià)、受干擾部分工程造價(jià)及該干擾部分延誤時(shí)間：

受干擾部分工程造價(jià)工期索賠＝×受干擾工程合同總造價(jià)部分工期延誤時(shí)間工期索賠計(jì)算方法第8章工程索賠與反索賠管理35②比例分析法。在實(shí)際工程中，若干擾事件僅影響某些單項(xiàng)工程、單③網(wǎng)絡(luò)分析法。

網(wǎng)絡(luò)分析法是通過(guò)分析干擾事件發(fā)生前后的施工網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，對(duì)比兩種工期計(jì)算結(jié)果來(lái)計(jì)算索賠值。工期索賠計(jì)算方法第8章工程索賠與反索賠管理36③網(wǎng)絡(luò)分析法。工期索賠計(jì)算方法第8章工程索賠與反索賠管理36【案例8-2】某承包商與業(yè)主簽訂了一項(xiàng)工程施工合同，合同工期55天，承包商在開(kāi)工前遞交了一份施工方案和施工網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃（見(jiàn)圖8-2）并獲批準(zhǔn)。在施工過(guò)程中，由于業(yè)主未按時(shí)向承包商提交圖紙，使A工作延長(zhǎng)6天，承包商向業(yè)主提出工期索賠6天的要求。當(dāng)工程即將完工時(shí)，由于業(yè)主提供的某種裝飾材料質(zhì)量不合格，需要重新更換，使E工作延長(zhǎng)了4天，承包商又向業(yè)主提出工期索賠4天的要求。該工程竣工時(shí)，承包商一共向業(yè)主提出工期索賠6＋4＝10天。試分析承包商的工期索賠要求是否合理。第8章工程索賠與反索賠管理37【案例8-2】某承包商與業(yè)主簽訂了一項(xiàng)工程施工合同，合同工期網(wǎng)絡(luò)分析法按單項(xiàng)索賠事件計(jì)算（1）非關(guān)鍵工作：當(dāng)延誤時(shí)間≤總時(shí)差時(shí)，不予補(bǔ)償；當(dāng)延誤時(shí)間>總時(shí)差時(shí)，工期補(bǔ)償＝延誤時(shí)間－總時(shí)差（2）關(guān)鍵工作：工期補(bǔ)償＝延誤時(shí)間第8章工程索賠與反索賠管理38網(wǎng)絡(luò)分析法按單項(xiàng)索賠事件計(jì)算第8章工程索賠與反索賠管理388.4.2索賠費(fèi)用的構(gòu)成我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定索賠費(fèi)用構(gòu)成第8章工程索賠與反索賠管理398.4.2索賠費(fèi)用的構(gòu)成我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定索賠費(fèi)用構(gòu)成第8章工直接費(fèi)直接費(fèi)由直接工程費(fèi)和措施費(fèi)組成。①直接工程費(fèi)。包括人工費(fèi)、材料費(fèi)和施工機(jī)械使用費(fèi)。a.人工費(fèi)索賠b.材料費(fèi)索賠c.索賠的施工機(jī)械使用費(fèi)②措施費(fèi)。措施費(fèi)是指為完成工程項(xiàng)目施工，發(fā)生于該工程施工前和施工過(guò)程中非工程實(shí)體項(xiàng)目的費(fèi)用。它包括生產(chǎn)工人的基本工資、工資性補(bǔ)貼、生產(chǎn)工人輔助工資、職工福利費(fèi)、生產(chǎn)工人勞動(dòng)保護(hù)費(fèi)。人工費(fèi)索賠還包括非承包商原因造成的工效降低的人工費(fèi)用，加班費(fèi)用，國(guó)家法律、法規(guī)變化造成的人工費(fèi)用的額外增加，因業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的工程延誤而導(dǎo)致承包商的人工單價(jià)上漲，以及工程延誤后導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)等。它應(yīng)包括材料原價(jià)（或供應(yīng)價(jià)格）、材料運(yùn)雜費(fèi)、運(yùn)輸損耗費(fèi)、材料的采購(gòu)及保管費(fèi)、材料的檢驗(yàn)試驗(yàn)費(fèi)。索賠的材料費(fèi)還包括非承包商原因?qū)е碌牟牧虾挠昧康脑黾樱こ萄诱`導(dǎo)致的材料價(jià)格的上漲，材料運(yùn)雜費(fèi)的上漲、材料保管費(fèi)的增加等費(fèi)用。包括折舊費(fèi)、大修理費(fèi)、經(jīng)常修理費(fèi)、機(jī)械安拆費(fèi)及場(chǎng)外運(yùn)費(fèi)、機(jī)械操作人工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)等。機(jī)械使用費(fèi)的索賠，也包括非承包商原因致使工效降低而增加的機(jī)械使用費(fèi)，由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的機(jī)械停工的閑置費(fèi)。機(jī)械臺(tái)班閑置費(fèi)計(jì)算，如系租賃設(shè)備，一般按實(shí)際臺(tái)班租金加上每臺(tái)班分?jǐn)偟臋C(jī)械調(diào)進(jìn)調(diào)出費(fèi)計(jì)算；如系承包商自有設(shè)備，一般按臺(tái)班折舊費(fèi)計(jì)算，而不能按全部臺(tái)班費(fèi)計(jì)算，因?yàn)榕_(tái)班費(fèi)中包括了機(jī)械設(shè)備使用費(fèi)。第8章工程索賠與反索賠管理40直接費(fèi)直接費(fèi)由直接工程費(fèi)和措施費(fèi)組成。它包括生產(chǎn)工8.4.3費(fèi)用索賠計(jì)算費(fèi)用索賠計(jì)算的基本原則（1）實(shí)際損失原則（2）合同原則（3）合理性原則（4）充分準(zhǔn)備好全部計(jì)算資料第8章工程索賠與反索賠管理418.4.3費(fèi)用索賠計(jì)算費(fèi)用索賠計(jì)算的基本原則第8章工程索費(fèi)用索賠計(jì)算方法總費(fèi)用法：

索賠費(fèi)用額＝實(shí)際總費(fèi)用-投標(biāo)報(bào)價(jià)成本費(fèi)用它的使用有幾個(gè)條件：①合同實(shí)施過(guò)程中的總費(fèi)用核算是準(zhǔn)確的；工程成本核算符合普遍認(rèn)可的會(huì)計(jì)原則；實(shí)際總成本與報(bào)價(jià)總成本包括的內(nèi)容一致。②承包商的報(bào)價(jià)是合理的，反映實(shí)際情況。如果報(bào)價(jià)計(jì)算不合理，則按這種方法計(jì)算的索賠之值也不合理。③費(fèi)用損失的責(zé)任，或干擾事件的責(zé)任全在于業(yè)主或其他人，承包商在工程中無(wú)任何過(guò)錯(cuò)，而且也沒(méi)有承包商應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，這一般是不可能的。第8章工程索賠與反索賠管理42費(fèi)用索賠計(jì)算方法總費(fèi)用法：第8章工程索賠與反索賠管理42分項(xiàng)法分項(xiàng)法是按每個(gè)或每類(lèi)索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別計(jì)算索賠值的一種方法。分項(xiàng)法計(jì)算通常分三步：①分析每個(gè)或每類(lèi)索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目，這些項(xiàng)目引起哪些費(fèi)用損失，不得有遺漏。這些費(fèi)用項(xiàng)目通常應(yīng)與合同報(bào)價(jià)中的費(fèi)用項(xiàng)目一致；②計(jì)算每個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響后的損失值，通過(guò)與合同價(jià)中的費(fèi)用值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值；③將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，得到總的費(fèi)用索賠值。

分項(xiàng)法中索賠費(fèi)用主要包括該項(xiàng)工程施工過(guò)程中所發(fā)生的額外人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械使用費(fèi)、相應(yīng)的管理費(fèi)以及應(yīng)得的間接費(fèi)和利潤(rùn)等。費(fèi)用索賠計(jì)算方法第8章工程索賠與反索賠管理43分項(xiàng)法費(fèi)用索賠計(jì)算方法第8章工程索賠與反索賠管理43*合同內(nèi)的窩工閑置：1、人工費(fèi)——按窩工標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，一般僅考慮將這部分工人調(diào)做其他工作時(shí)的降效損失；2、機(jī)械費(fèi)——自有機(jī)械，按折舊費(fèi)或停滯臺(tái)班計(jì)算；租賃機(jī)械，按合同租金計(jì)算。不得補(bǔ)償管理費(fèi)和利潤(rùn)損失。*合同外的新增工程（工作）：

除人工費(fèi)、材料費(fèi)和機(jī)械臺(tái)班費(fèi)按合同單價(jià)計(jì)算外，還應(yīng)補(bǔ)償管理費(fèi)及利潤(rùn)損失。費(fèi)用索賠第8章工程索賠與反索賠管理44*合同內(nèi)的窩工閑置：*合同外的新增工程（工作）：費(fèi)用索賠第88.5工程反索賠反索賠的基本概念反索賠，就是反駁，反擊或者防止對(duì)方提出索賠，不讓對(duì)方索賠成功或者全部成功。

反索賠一般有兩層含義：其一是業(yè)主或者監(jiān)理工程師對(duì)承包商的索賠要求進(jìn)行分析評(píng)議和反駁，否定其不合理的地方，接受其合理的要求。其二是認(rèn)為索賠是雙方的，承包商可以向業(yè)主提出索賠，則業(yè)主反索賠。業(yè)主也可能向承包商提出索賠，則承包商必須反索賠。第8章工程索賠與反索賠管理458.5工程反索賠反索賠的基本概念第8章工程索賠與反索賠管反索賠的意義減少或預(yù)防損失的發(fā)生。一次有效的反索賠不僅會(huì)鼓舞工程管理人員的信心和勇氣，有利于整個(gè)工程的施工和管理，也會(huì)影響對(duì)方的索賠工作，使對(duì)方的索賠工作受到合理的“打擊”。做好反索賠工作不僅可以使自己免于損失，而且可以從中重新發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，找到向?qū)Ψ剿髻r的理由，并為自己索賠工作的順利開(kāi)展提供幫助。因此有效的反索賠有賴(lài)于企業(yè)科學(xué)、嚴(yán)格的基礎(chǔ)管理工作。第8章工程索賠與反索賠管理46反索賠的意義減少或預(yù)防損失的發(fā)生。第8章工程索賠與反反索賠的基本內(nèi)容（1）防止對(duì)方提出索賠（2）反擊或反駁對(duì)方的索賠要求首先，自己嚴(yán)格履行合同中規(guī)定的義務(wù)，防止自己違約；其次，若發(fā)生了干擾事件，則立即著手研究和分析合同依據(jù)，收集證據(jù)，為提供索賠或反索賠做好兩手準(zhǔn)備；再次體現(xiàn)積極防御策略的常用手段是先發(fā)制人，首先向?qū)Ψ教岢鏊髻r。常用的措施有：1、抓住對(duì)方的失誤，直接向?qū)Ψ教岢鏊髻r，以對(duì)抗或平衡對(duì)方的索賠要求，達(dá)到最終解決索賠時(shí)互作讓步或互不支付的目的。2、針對(duì)對(duì)方的索賠報(bào)告，進(jìn)行研究分析，找出理由和證據(jù)，反擊對(duì)方不合理的索賠要求部分，推卸或減輕自己的賠償責(zé)任，使自己不受或少受損失。第8章工程索賠與反索賠管理47反索賠的基本內(nèi)容（1）防止對(duì)方提出索賠首先，自己嚴(yán)格履行合同反索賠的步驟1、索賠要求或報(bào)告的時(shí)限性2、索賠事件的真實(shí)性3、干擾事件原因、責(zé)任分析4、索賠理由分析5、索賠證據(jù)分析6、索賠值審核1、對(duì)工期索賠值的審核；2、對(duì)費(fèi)用索賠值的審核。第8章工程索賠與反索賠管理48反索賠的步驟1、索賠要求或報(bào)告的時(shí)限性1、對(duì)工期索賠值的審核反索賠報(bào)告反索賠報(bào)告是上述工作的總結(jié)，向?qū)Ψ剿髻r者表明自己的分析結(jié)果、立場(chǎng)、對(duì)索賠要求的處理意見(jiàn)以及反索賠的證據(jù)。對(duì)一般的單項(xiàng)索賠，如果索賠理由、證據(jù)不足，與實(shí)際狀況不符，則其反索賠報(bào)告可能很簡(jiǎn)單，只需一個(gè)通知，指出問(wèn)題所在，附上相關(guān)證據(jù)即可。對(duì)比較復(fù)雜的總索賠，其報(bào)告比較復(fù)雜。1、對(duì)索賠報(bào)告的答復(fù)信；2、反索賠報(bào)告的正文；3、附件。第8章工程索賠與反索賠管理49反索賠報(bào)告反索賠報(bào)告是上述工作的總結(jié)，演講完畢，謝謝聽(tīng)講!再見(jiàn)，seeyouagain3rew2022/10/31第8章工程索賠與反索賠管理演講完畢，謝謝聽(tīng)講!再見(jiàn)，seeyouagain3rew50第8章工程索賠與反索賠管理2022/10/31第8章工程索賠與反索賠管理第8章工程索賠與反索賠管理2022/10/22第8章工程索賠51第8章工程索賠與反索賠管理8.1工程索賠概述8.2工程索賠分類(lèi)與原因8.3工程索賠程序8.4索賠的計(jì)算方法8.5工程反索賠8.6工程索賠爭(zhēng)議的解決8.7工程索賠與反索賠案例第8章工程索賠與反索賠管理52第8章工程索賠與反索賠管理8.1工程索賠概述第8章工程8.1工程索賠概述1.工程索賠的基本概念

工程索賠通常是指在工程建設(shè)實(shí)施過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方對(duì)于并非自身過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的情況造成經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過(guò)一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

第8章工程索賠與反索賠管理538.1工程索賠概述1.工程索賠的基本概念第8章工程索賠發(fā)生索賠最集中、處理難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施工階段，因此，我們常說(shuō)的工程索賠主要是指工程施工的索賠。引起索賠的原因很多，一般將引起索賠的原因稱(chēng)為索賠事件，又稱(chēng)為干擾事件。第8章工程索賠與反索賠管理54發(fā)生索賠最集中、處理難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施對(duì)工程索賠的理解還應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：（1）工程索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。（2）工程索賠是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對(duì)立的行為。（3）索賠既可要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，也可要求工期延長(zhǎng)，或兩者兼之。（4）工期或費(fèi)用索賠，必須是合同規(guī)定之外的額外工作、新增工程或干擾事件造成的。第8章工程索賠與反索賠管理55對(duì)工程索賠的理解還應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：（1）工程索賠的性質(zhì)屬工程索賠的特點(diǎn)（1）索賠是雙向的。（2）只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向另一方索賠。（3）索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為。（4）索賠的成敗，取決于是否獲得了對(duì)自己有利的證據(jù)。（5）索賠沒(méi)有固定的模式，沒(méi)有額定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。導(dǎo)致索賠的主要因素：合同背景；業(yè)主的管理水平；承包人的管理水平。第8章工程索賠與反索賠管理56工程索賠的特點(diǎn)（1）索賠是雙向的。導(dǎo)致索賠的主要因素：合同背工程索賠的法律依據(jù)（1）《中華人民共和國(guó)民法通則》指出：“承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)，依照法律由承包合同規(guī)定”。《民法通則》進(jìn)一步規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定條件的，另一方有權(quán)要求履行或者采取補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失”，“當(dāng)事人一方不能履行合同義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照合同的約定向另一方賠償損失或者采取其他補(bǔ)救措施”。（2）《中華人民共和國(guó)合同法》對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的一系列事項(xiàng)的違約和賠償問(wèn)題進(jìn)行了法律規(guī)定。第8章工程索賠與反索賠管理57工程索賠的法律依據(jù)（1）《中華人民共和國(guó)民法通則》指出：“承8.1.2工程索賠的作用（1）保證合同的實(shí)施（2）落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系。（3）維護(hù)合同當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益。（4）促使工程造價(jià)更合理。（5）有助于合同雙方提高管理素質(zhì)。第8章工程索賠與反索賠管理588.1.2工程索賠的作用（1）保證合同的實(shí)施第8章工程索賠8.1.3工程索賠的條件1.客觀性確實(shí)存在不符合合同或違反合同的干擾事件，它對(duì)承包商的工期和成本造成影響，這是事實(shí)，有確鑿的證據(jù)證明。2.合法性索賠要求必須符合工程承包合同的規(guī)定。在計(jì)算索賠的工期和費(fèi)用時(shí)，必須符合現(xiàn)行的國(guó)家規(guī)范和規(guī)定。如在索賠費(fèi)用的計(jì)算中，必須符合國(guó)家規(guī)定的工程造價(jià)費(fèi)用構(gòu)成。3.合理性索賠要求合情合理，符合實(shí)際情況；采用合理的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)。第8章工程索賠與反索賠管理598.1.3工程索賠的條件1.客觀性第8章工程索賠與反索8.2工程索賠分類(lèi)與原因1.按索賠的合同依據(jù)分類(lèi)合同中明示的索賠；合同中默認(rèn)的索賠；道義索賠。2.按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類(lèi)承包人與業(yè)主之間的索賠；總承包人和分包商之間的索賠；承包人同供貨商之間的索賠；業(yè)主與供貨商之間的索賠。工程索賠分類(lèi)第8章工程索賠與反索賠管理608.2工程索賠分類(lèi)與原因1.按索賠的合同依據(jù)分類(lèi)工程索賠3、按索賠目的分類(lèi)工期索賠；費(fèi)用索賠4.按索賠的處理方式分類(lèi)單項(xiàng)索賠；總索賠。5.按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類(lèi)工程索賠；商務(wù)索賠。工程索賠分類(lèi)第8章工程索賠與反索賠管理613、按索賠目的分類(lèi)工程索賠分類(lèi)第8章工程索賠與反索賠管理118.2.2工程索賠原因1.工程索賠的必然性，主要表現(xiàn)：（1）工程項(xiàng)目的特殊性；（2）工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性；（3）參與工程建設(shè)主體的多元性；（4）業(yè)主負(fù)責(zé)起草合同；（5）投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性；（6）不可預(yù)見(jiàn)事件的影響。第8章工程索賠與反索賠管理628.2.2工程索賠原因1.工程索賠的必然性，主要表現(xiàn)：第8（1）業(yè)主違約；（2）監(jiān)理工程師指令、通知；（3）合同缺陷；（4）工程變更；（5）施工條件變化；（6）不可抗力事件；（7）其他承包人干擾；（8）國(guó)家政策及法律、法規(guī)變更。工程索賠的原因第8章工程索賠與反索賠管理63工程索賠的原因第8章工程索賠與反索賠管理138.3工程索賠程序8.3.1工程索賠的處理原則（1）索賠必須以合同為依據(jù)；（2）及時(shí)合理地處理索賠；（3）加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少或增加工程索賠；第8章工程索賠與反索賠管理648.3工程索賠程序8.3.1工程索賠的處理原則第8章工索賠的原則

1、成本費(fèi)用原則——工程延誤2、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則——不可抗力3、初始延誤原則——雙方都有過(guò)失時(shí)甲方未按時(shí)提供全套圖紙，延誤6天乙方機(jī)械故障，延誤5天計(jì)劃開(kāi)工日實(shí)際開(kāi)工日2天第8章工程索賠與反索賠管理65索賠的原則甲方未按時(shí)提供全套圖紙，乙方機(jī)械故障，延誤5天索賠的處理工程索賠程序意向證據(jù)資料遞交審查通知的準(zhǔn)備索賠報(bào)告索賠報(bào)告業(yè)主審查工程師工程師承包人接收處理決定協(xié)商補(bǔ)償?shù)?章工程索賠與反索賠管理66索賠的處理工程索賠程序第8章工程索賠與反索賠管理16發(fā)出索賠意向通知在索賠事件發(fā)生后,承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向業(yè)主或監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此索賠事件提出索賠。

索賠意向通知的內(nèi)容包括：（1）事件發(fā)生的時(shí)間和情況的簡(jiǎn)單描述；（2）合同依據(jù)的條款和理由；（3）有關(guān)后續(xù)資料的提供；（4）對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響的嚴(yán)重程度，以期引起監(jiān)理工程師（業(yè)主）的注意。第8章工程索賠與反索賠管理67發(fā)出索賠意向通知在索賠事件發(fā)生后,承包商索賠通知致甲方代表（或監(jiān)理工程師）：我方希望你方對(duì)工程地質(zhì)條件變化問(wèn)題引起重視。1、在合同文件標(biāo)明有松軟石的地方未遇到松軟石；2、在合同條件未標(biāo)明有堅(jiān)硬巖石的地方遇到了堅(jiān)硬巖石。由于第1條，我方實(shí)際施工進(jìn)度提前。由于第3條，我方實(shí)際生產(chǎn)率降低，而引起進(jìn)度拖延，并不得不在雨季施工。上述施工條件變化，造成我方施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)與原設(shè)計(jì)有很大不同，為此向你方提出工期索賠及費(fèi)用索賠要求，具體工期索賠及費(fèi)用索賠依據(jù)與計(jì)算書(shū)在隨后的索賠報(bào)告中。承包商：*****年**月**日舉例第8章工程索賠與反索賠管理68索賠通知舉例第8章工程索賠與反索賠管理18遞交索賠報(bào)告

發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)，承包商應(yīng)遞交正式的索賠報(bào)告。索賠報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：事件發(fā)生的原因，對(duì)其權(quán)益影響的證據(jù)和資料，索賠的依據(jù)，此項(xiàng)索賠要求補(bǔ)償?shù)目铐?xiàng)和工期延長(zhǎng)天數(shù)的詳細(xì)計(jì)算等有關(guān)材料。第8章工程索賠與反索賠管理69遞交索賠報(bào)告發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)，監(jiān)理工程師審查索賠報(bào)告監(jiān)理工程師在收到承包商送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。接到承包商的索賠報(bào)告后，工程師應(yīng)該立即研究承包商的索賠資料，在不確認(rèn)責(zé)任屬誰(shuí)的情況下，依據(jù)自己的同期紀(jì)錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，依據(jù)有關(guān)合同條款，研究承包商提出的索賠證據(jù)。必要時(shí)還可以要求承包商進(jìn)一步提交補(bǔ)充資料。監(jiān)理工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包商作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。第8章工程索賠與反索賠管理70監(jiān)理工程師審查索賠報(bào)告監(jiān)理工程師在收到

工程師判定承包商索賠成立的條件為：①與合同相對(duì)照，事件已造成了承包商成本的額外支出，或直接工期損失。②造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。③承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告，第8章工程索賠與反索賠管理71第8章工程索賠與反索賠管理21監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商補(bǔ)償

不論工程師通過(guò)協(xié)商與承包商達(dá)成一致，還是他單方面作出的決定，批準(zhǔn)給予補(bǔ)償?shù)目铑~將隨下月支付的工程進(jìn)度款一起支付，延長(zhǎng)的工期加到原合同工期中去。如果批準(zhǔn)的額度超過(guò)合同約定的工程師權(quán)限，則應(yīng)報(bào)請(qǐng)業(yè)主批準(zhǔn)。

第8章工程索賠與反索賠管理72監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商補(bǔ)償?shù)?章工程索賠監(jiān)理工程師索賠處理決定在經(jīng)過(guò)認(rèn)真分析研究，與承包商、業(yè)主廣泛討論后，工程師應(yīng)該向業(yè)主和承包商提出自己的《索賠處理決定》。通常，工程師的處理決定不是終局性的，對(duì)業(yè)主和承包商都不具有強(qiáng)制性的約束力。在收到工程師的《索賠處理決定》后，無(wú)論業(yè)主還是承包商，如果認(rèn)為該處理決定不公正，都可以在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提請(qǐng)工程師重新考慮。如果工程師仍然堅(jiān)持原來(lái)的決定，或承包商對(duì)工程師的新決定不滿，則可以按合同中商定的爭(zhēng)議解決辦法處理，提起仲裁或訴訟。第8章工程索賠與反索賠管理73監(jiān)理工程師索賠處理決定在經(jīng)過(guò)認(rèn)真分析研究業(yè)主審查索賠處理當(dāng)工程師確定的索賠額超過(guò)其權(quán)限范圍，必須報(bào)請(qǐng)業(yè)主批準(zhǔn)。業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請(qǐng)和工程師的處理報(bào)告，再依據(jù)工程建設(shè)的目的、投資控制、竣工投產(chǎn)日期要求以及針對(duì)承包商在施工中的缺陷或違反合同規(guī)定等的有關(guān)情況，決定是否批準(zhǔn)工程師的處理意見(jiàn)，但不能超越合同條款的約定范圍。索賠報(bào)告經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書(shū)。第8章工程索賠與反索賠管理74業(yè)主審查索賠處理當(dāng)工程師確定的索賠額超過(guò)承包商是否接受最終索賠處理承包商接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包商不同意，就會(huì)導(dǎo)致合同爭(zhēng)議。第8章工程索賠與反索賠管理75承包商是否接受最終索賠處理承包商接受最終8.3.2工程索賠文件1.索賠證據(jù)（1）對(duì)索賠證據(jù)的要求（2）證據(jù)的分類(lèi)索賠中的證據(jù)通?？煞譃槿缦聨最?lèi)：①干擾事件存在和事件經(jīng)過(guò)的證據(jù)。②證明干擾事件責(zé)任和影響的證據(jù)。③證明索賠理由的證據(jù)。④證明索賠值的計(jì)算基礎(chǔ)和計(jì)算過(guò)程的證據(jù)。①真實(shí)性。②全面性。③及時(shí)性。④關(guān)聯(lián)性。⑤有效性。第8章工程索賠與反索賠管理768.3.2工程索賠文件1.索賠證據(jù)①真實(shí)性。②全面性。①招標(biāo)文件、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、圖紙、技術(shù)規(guī)范，工程各種有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更施工指令、工程各種會(huì)議紀(jì)要等。②工程各種經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證，工程各種往來(lái)信件、業(yè)主或監(jiān)理工程師指令、信函、通知、答復(fù)等。③施工計(jì)劃及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄，施工日志及工長(zhǎng)工作日志、備忘錄。④工程送電、送水、道路開(kāi)通、封閉的日期及數(shù)量記錄，工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期。⑤工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄。⑥工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄，工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。⑦工程現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等。⑧工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告等。⑨工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)，工程會(huì)計(jì)核算資料。⑩建設(shè)行政主管部門(mén)發(fā)布的工程造價(jià)指數(shù)、政府發(fā)布的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)，國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等。常用證據(jù)類(lèi)型第8章工程索賠與反索賠管理77①招標(biāo)文件、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、圖紙、技2.索賠報(bào)告（1）對(duì)索賠報(bào)告的要求索賠事件應(yīng)是真實(shí)的；責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確；索賠要求合情合理、有理有據(jù)；索賠報(bào)告通常很簡(jiǎn)潔，條理清楚，各種結(jié)論、定義準(zhǔn)確，有邏輯性。用詞既要簡(jiǎn)單明了，又要婉轉(zhuǎn)。第8章工程索賠與反索賠管理782.索賠報(bào)告（1）對(duì)索賠報(bào)告的要求第8章工程索賠與反索賠（2）索賠報(bào)告的格式和內(nèi)容

工程索賠文件通常由三個(gè)部分構(gòu)成：①索賠方向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的索賠意向通知（或索賠信、索賠函）。②在通知中應(yīng)簡(jiǎn)要說(shuō)明索賠事項(xiàng)、主要索賠理由、索賠要求（費(fèi)用和工期）等。③索賠報(bào)告正文。（1）標(biāo)題；（2）索賠事件敘述；（3）理由；（4）影響；（5）結(jié)論；（6）附件第8章工程索賠與反索賠管理79（2）索賠報(bào)告的格式和內(nèi)容工程索賠文件通常由三個(gè)部分8.4索賠的計(jì)算方法工期索賠的處理原則造成工程施工工期延誤的原因很多，從工程索賠的角度來(lái)講，重要的是分清工程延誤的原因和責(zé)任，再根據(jù)不同的原因和責(zé)任確定工期索賠的處理原則。如果由于非承包商自身原因造成工程延誤，在各種施工合同中，通常都規(guī)定承包商有權(quán)向業(yè)主提出工期延長(zhǎng)的索賠要求，這是施工合同賦予承包商要求延長(zhǎng)工期的正當(dāng)權(quán)利。工期索賠第8章工程索賠與反索賠管理808.4索賠的計(jì)算方法工期索賠的處理原則工期索賠第8章工程索工期索賠（1）可索賠延誤可索賠延誤是指非承包商原因引起的工程工期延誤，包括業(yè)主或工程師的原因和雙方不可控制的因素引起的索賠，并且該延誤工序或作業(yè)一般應(yīng)在關(guān)鍵線路上。這類(lèi)延誤屬于可索賠延誤，承包商可提出補(bǔ)償要求，業(yè)主應(yīng)給予相應(yīng)的合理補(bǔ)償。（2）不可索賠延誤不可索賠延誤是指因承包商原因引起的延誤。第8章工程索賠與反索賠管理81工期索賠（1）可索賠延誤第8章工程索賠與反索賠管理31根據(jù)補(bǔ)償內(nèi)容的不同，可索賠延誤可進(jìn)一步分為以下三種情況：①只可索賠工期的延誤。這類(lèi)延誤是由業(yè)主、承包商雙方都不可預(yù)料、無(wú)法控制的原因造成的延誤。對(duì)于這類(lèi)延誤，一般合同規(guī)定，業(yè)主只給予承包商延長(zhǎng)工期，不給予費(fèi)用損失的補(bǔ)償。但有些合同條件（如FIDIC施工合同條件）中對(duì)一些不可控制因素引起的延誤，業(yè)主還應(yīng)給予承包商費(fèi)用損失的補(bǔ)償。②可索賠工期和費(fèi)用的延誤。這類(lèi)延誤主要是由于業(yè)主或工程師的原因而直接造成工期延誤并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。一般而言，造成這類(lèi)延誤的活動(dòng)應(yīng)在關(guān)鍵線路上。③只可索賠費(fèi)用的延誤。這類(lèi)延誤是指由于業(yè)主或工程師的原因引起的延誤，但發(fā)生延誤的活動(dòng)對(duì)總工期沒(méi)有影響，而承包商卻由于該項(xiàng)延誤負(fù)擔(dān)了額外的費(fèi)用損失。

第8章工程索賠與反索賠管理82根據(jù)補(bǔ)償內(nèi)容的不同，可索賠延誤可進(jìn)一步分為以下三種情工期索賠計(jì)算的依據(jù)①合同約定的工程總進(jìn)度計(jì)劃。②合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等。③合同雙方共同認(rèn)可的周、月、季進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃。④合同雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期的修改文件如會(huì)議紀(jì)要、來(lái)往信件、確認(rèn)信等。⑤施工日志、氣象資料。⑥業(yè)主或工程師的變更指令。⑦影響工期的干擾事件。⑧受干擾后的實(shí)際工程進(jìn)度。⑨其他有關(guān)工期的資料等。第8章工程索賠與反索賠管理83工期索賠計(jì)算的依據(jù)①合同約定的工程總進(jìn)度計(jì)劃。第8章工程索賠①直接法。有時(shí)干擾事件直接發(fā)生在關(guān)鍵線路上或一次性地發(fā)生在一個(gè)項(xiàng)目上，造成總工期的延誤。這時(shí)可通過(guò)查看施工日志、變更指令等資料，直接計(jì)算延誤的工期，并將這些資料中記載的延誤時(shí)間作為工期索賠值。工期索賠計(jì)算方法第8章工程索賠與反索賠管理84①直接法。工期索賠計(jì)算方法第8章工程索賠與反索賠管理34②比例分析法。在實(shí)際工程中，若干擾事件僅影響某些單項(xiàng)工程、單位工程或分部分項(xiàng)工程的工期，要分析它們對(duì)總工期的影響，可采用較簡(jiǎn)單的比例分析法。如按造價(jià)進(jìn)行比例分析：已知工程合同總造價(jià)、受干擾部分工程造價(jià)及該干擾部分延誤時(shí)間：

受干擾部分工程造價(jià)工期索賠＝×受干擾工程合同總造價(jià)部分工期延誤時(shí)間工期索賠計(jì)算方法第8章工程索賠與反索賠管理85②比例分析法。在實(shí)際工程中，若干擾事件僅影響某些單項(xiàng)工程、單③網(wǎng)絡(luò)分析法。

網(wǎng)絡(luò)分析法是通過(guò)分析干擾事件發(fā)生前后的施工網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，對(duì)比兩種工期計(jì)算結(jié)果來(lái)計(jì)算索賠值。工期索賠計(jì)算方法第8章工程索賠與反索賠管理86③網(wǎng)絡(luò)分析法。工期索賠計(jì)算方法第8章工程索賠與反索賠管理36【案例8-2】某承包商與業(yè)主簽訂了一項(xiàng)工程施工合同，合同工期55天，承包商在開(kāi)工前遞交了一份施工方案和施工網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃（見(jiàn)圖8-2）并獲批準(zhǔn)。在施工過(guò)程中，由于業(yè)主未按時(shí)向承包商提交圖紙，使A工作延長(zhǎng)6天，承包商向業(yè)主提出工期索賠6天的要求。當(dāng)工程即將完工時(shí)，由于業(yè)主提供的某種裝飾材料質(zhì)量不合格，需要重新更換，使E工作延長(zhǎng)了4天，承包商又向業(yè)主提出工期索賠4天的要求。該工程竣工時(shí)，承包商一共向業(yè)主提出工期索賠6＋4＝10天。試分析承包商的工期索賠要求是否合理。第8章工程索賠與反索賠管理87【案例8-2】某承包商與業(yè)主簽訂了一項(xiàng)工程施工合同，合同工期網(wǎng)絡(luò)分析法按單項(xiàng)索賠事件計(jì)算（1）非關(guān)鍵工作：當(dāng)延誤時(shí)間≤總時(shí)差時(shí)，不予補(bǔ)償；當(dāng)延誤時(shí)間>總時(shí)差時(shí)，工期補(bǔ)償＝延誤時(shí)間－總時(shí)差（2）關(guān)鍵工作：工期補(bǔ)償＝延誤時(shí)間第8章工程索賠與反索賠管理88網(wǎng)絡(luò)分析法按單項(xiàng)索賠事件計(jì)算第8章工程索賠與反索賠管理388.4.2索賠費(fèi)用的構(gòu)成我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定索賠費(fèi)用構(gòu)成第8章工程索賠與反索賠管理898.4.2索賠費(fèi)用的構(gòu)成我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定索賠費(fèi)用構(gòu)成第8章工直接費(fèi)直接費(fèi)由直接工程費(fèi)和措施費(fèi)組成。①直接工程費(fèi)。包括人工費(fèi)、材料費(fèi)和施工機(jī)械使用費(fèi)。a.人工費(fèi)索賠b.材料費(fèi)索賠c.索賠的施工機(jī)械使用費(fèi)②措施費(fèi)。措施費(fèi)是指為完成工程項(xiàng)目施工，發(fā)生于該工程施工前和施工過(guò)程中非工程實(shí)體項(xiàng)目的費(fèi)用。它包括生產(chǎn)工人的基本工資、工資性補(bǔ)貼、生產(chǎn)工人輔助工資、職工福利費(fèi)、生產(chǎn)工人勞動(dòng)保護(hù)費(fèi)。人工費(fèi)索賠還包括非承包商原因造成的工效降低的人工費(fèi)用，加班費(fèi)用，國(guó)家法律、法規(guī)變化造成的人工費(fèi)用的額外增加，因業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的工程延誤而導(dǎo)致承包商的人工單價(jià)上漲，以及工程延誤后導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)等。它應(yīng)包括材料原價(jià)（或供應(yīng)價(jià)格）、材料運(yùn)雜費(fèi)、運(yùn)輸損耗費(fèi)、材料的采購(gòu)及保管費(fèi)、材料的檢驗(yàn)試驗(yàn)費(fèi)。索賠的材料費(fèi)還包括非承包商原因?qū)е碌牟牧虾挠昧康脑黾樱こ萄诱`導(dǎo)致的材料價(jià)格的上漲，材料運(yùn)雜費(fèi)的上漲、材料保管費(fèi)的增加等費(fèi)用。包括折舊費(fèi)、大修理費(fèi)、經(jīng)常修理費(fèi)、機(jī)械安拆費(fèi)及場(chǎng)外運(yùn)費(fèi)、機(jī)械操作人工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)等。機(jī)械使用費(fèi)的索賠，也包括非承包商原因致使工效降低而增加的機(jī)械使用費(fèi)，由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的機(jī)械停工的閑置費(fèi)。機(jī)械臺(tái)班閑置費(fèi)計(jì)算，如系租賃設(shè)備，一般按實(shí)際臺(tái)班租金加上每臺(tái)班分?jǐn)偟臋C(jī)械調(diào)進(jìn)調(diào)出費(fèi)計(jì)算；如系承包商自有設(shè)備，一般按臺(tái)班折舊費(fèi)計(jì)算，而不能按全部臺(tái)班費(fèi)計(jì)算，因?yàn)榕_(tái)班費(fèi)中包括了機(jī)械設(shè)備使用費(fèi)。第8章工程索賠與反索賠管理90直接費(fèi)直接費(fèi)由直接工程費(fèi)和措施費(fèi)組成。它包括生產(chǎn)工8.4.3費(fèi)用索賠計(jì)算費(fèi)用索賠計(jì)算的基本原則（1）實(shí)際損失原則（2）合同原則（3）