六月中旬證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺階段綜合測試卷（附答案及解析）

六月中旬證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺階段綜合測試卷（附答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、（）標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立B、深圳證券登記結(jié)算公司成立C、上海證券登記結(jié)算公司成立D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立【參考答案】：D2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。5%1%3%4%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)臉控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P302。3、有價(jià)證券是（）的一種形式。A、商品證券B、債務(wù)資本C、權(quán)益資本D、虛擬資本【參考答案】：D【解析】所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來二定收益的資本。4、上證國債指數(shù)采用（）計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)。A、簡單平均法B、移動(dòng)平均法C、派許法D、幾何平均法【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P247。5、證券投資人是指（）。A、通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人B、通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人C、通過證券而進(jìn)行投資的自然人D、各類機(jī)構(gòu)法人和自然人【參考答案】：B【解析】證券投資人既可以是法人，也可以是自然人，而且要進(jìn)行證券投資，所以正確選項(xiàng)是B。6、我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?。A、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)B、繳付所欠稅款、清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)C、清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)D、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、繳付所欠稅款【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。見教材第二章第三節(jié)，P66。7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（）。A、人民幣一億元B、人民幣二億元C、人民幣三億元D、人民幣五億元【參考答案】：B【解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件，是?？碱}。8、下列關(guān)于虛擬資本的說法中，不正確的是（）。A、以有價(jià)證券形式存在B、獨(dú)立于實(shí)際資本之外C、本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用D、虛擬資本的價(jià)格總額等于真實(shí)資本的賬面價(jià)格【參考答案】：D【解析】所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。9、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是（）。A、設(shè)權(quán)證券B、證權(quán)證券C、要式證券D、資本證券【參考答案】：B10、契約型證券投資基金反映的是（）。A、所有權(quán)關(guān)系B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系C、委托代理關(guān)系D、信托關(guān)系【參考答案】：D【解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。11、在我國企業(yè)債券發(fā)展的整頓期，企業(yè)債券的發(fā)行的變化是（）。A、品種多樣、規(guī)模迅速擴(kuò)張B、在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項(xiàng)目，開始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款C、規(guī)模急劇萎縮、品種大大減少D、在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券【參考答案】：C12、機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A、政府機(jī)構(gòu)B、金融機(jī)構(gòu)和各類基金C、企事業(yè)單位D、以上都是【參考答案】：D13、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A、50%，60%B、80%，60%C、60%，50%D、60%，80%【參考答案】：D14、我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于（）。A、建設(shè)國債B、特種國債C、赤字國債D、戰(zhàn)爭國債【參考答案】：A15、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過（）直接確定發(fā)行價(jià)格。A、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)B、初步詢價(jià)C、靜態(tài)市盈率D、動(dòng)態(tài)市盈率【參考答案】：B【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深證鉦券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。16、證券按其性質(zhì)不同，可以分為（）。A、憑證證券和有價(jià)證券B、資本證券和貨幣證券C、商品證券和無價(jià)證券D、虛擬證券和有價(jià)證券【參考答案】：A【解析】證券按其性質(zhì)不同，可以分為憑證證券和有價(jià)證券17、有關(guān)場外交易市場特征的描述不正確的是（）。A、場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式B、場外交易市場的組織方式大多采取做市商制C、場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場，以未能或無須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主D、場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督【參考答案】：A18、某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A、50B、100C、200D、400【參考答案】：C【解析】轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格19、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A、選擇權(quán)的性質(zhì)B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系【參考答案】：B【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，P177。20、將股票的期值按當(dāng)前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)，這是指股票的（）。A、期值B、現(xiàn)值C、票面價(jià)值D、理論價(jià)格【參考答案】：B21、所有境外投資者對單個(gè)上市公司股票的持股比例總和不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%【參考答案】：A【解析】單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的20%。22、（）是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。A、證券承銷B、證券自營業(yè)務(wù)C、融資融券業(yè)務(wù)D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：B23、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（）。A、看跌期權(quán)B、歐式期權(quán)C、看漲期權(quán)D、美式期權(quán)【參考答案】：B【解析】答案為B。“美式期權(quán)”可以在期權(quán)到期日及以前的任何時(shí)候被執(zhí)行?！皻W式期權(quán)”只能在未來的某個(gè)特定時(shí)間被執(zhí)行。24、（）不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A、購買力風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)．信用風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)25、（）的變動(dòng)會(huì)引起債券價(jià)格上升。A、債券存續(xù)期變長B、市場利率升高C、發(fā)行人信用狀況變好D、債券供給大于需求【參考答案】：C【解析】掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節(jié)，P5。26、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、實(shí)際價(jià)值【參考答案】：D27、2007年8月，（）正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A、國務(wù)院B、中國人民銀行C、中國證監(jiān)會(huì)D、中國銀監(jiān)會(huì)【參考答案】：C【解析】掌握我國公司債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié)，P109。28、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。A、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C、簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)D、幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)【參考答案】：A【解析】股價(jià)指數(shù)的編制方法有兩種：簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)。加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括即其加權(quán)，計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)?；诩訖?quán)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)。計(jì)算期加權(quán)又叫派許加權(quán)指數(shù)。幾何加權(quán)又叫費(fèi)雪理想式。29、（）要求在交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到變易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動(dòng)機(jī)等情況。A、集中交易制度B、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制C、大戶報(bào)告制度D、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則【參考答案】：C【解析】掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對沖機(jī)制、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見教材第五章第二節(jié)，P160。30、新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（）。A、60%B、50%C、40%D、30%【參考答案】：D31、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行（）%的漲跌幅限制。A、5B、6C、7D、8【參考答案】：A【解析】熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。見教材第六章第二節(jié)，P234。32、外國債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國家，面值貨幣和發(fā)行市場（）。A、同屬發(fā)行人所在國家B、同屬另一個(gè)國家C、分屬不同國家D、隨意決定【參考答案】：B33、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。A、1B、3C、4D、6【參考答案】：C【解析】掌握《證劵公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公耐風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。見教材第八章第一節(jié)，P326。34、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（）。A、公司資本公積金B(yǎng)、股本賬戶C、盈余公積D、留存收益【參考答案】：A35、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是（）。A、接受的贈(zèng)與B、資產(chǎn)增值C、股票發(fā)行的溢價(jià)收入D、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額【參考答案】：C【解析】股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。其中，股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。36、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A、2/3B、1/2C、3/4D、1/3【參考答案】：A37、股息的具體表現(xiàn)形式中，（）是最普通、最基本的形式。A、負(fù)債股息B、現(xiàn)金股息C、財(cái)產(chǎn)股息D、股票股息【參考答案】：B【解析】股息的具體形式可以有多種，包括：①現(xiàn)金股息；②股票股息；③財(cái)產(chǎn)股息；④負(fù)債股息；⑤建業(yè)股息。現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的股息形式。38、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價(jià)值。A、基金負(fù)債B、銀行存款本息C、各類證券的價(jià)值D、基金應(yīng)收的申購基金款【參考答案】：A39、我國的二板市場指的是（）。A、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B、主板市場C、中小企業(yè)板塊市場D、創(chuàng)業(yè)板市場【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)。見教材第六章第二節(jié)，P215。40、中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票。A、50%B、60%C、70%D、80%【參考答案】：B41、基金在任何交易日日終持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金凈資產(chǎn)的（）%。A、2B、4C、8D、10【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握基金的投資范圍與投資限制。見教材第四章第五節(jié)，P142。42、根據(jù)中國加入WTO的承諾，中國加入WTO三年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過（）。A、1/4B、1/3C、1/2D、2/3【參考答案】：B【解析】中國加入WTO時(shí)有兩條關(guān)于證券業(yè)的重要承諾：中國加入WTO三年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3；外國證券公司設(shè)立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過49%。43、我國金融債券的發(fā)行始于（）。A、北洋政府時(shí)期B、國民黨政府時(shí)期C、1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)發(fā)行D、1994年，我國政策性銀行成立后【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P97。44、（）是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場的波動(dòng)，從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。A、政策風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C、利率風(fēng)險(xiǎn)D、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】政府政策變動(dòng)導(dǎo)致的證券市場波動(dòng)，屬于政策風(fēng)險(xiǎn)。45、附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在（）才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。A、增發(fā)新股B、合并C、配股D、正股除權(quán)除息時(shí)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P183。46、在美國，以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。A、貨幣基金B(yǎng)、股票基金C、債券基金D、認(rèn)股權(quán)證基金【參考答案】：A【解析】在各種基金中，貨幣市場基金管理費(fèi)最低，為O.25%一1%，其次是債券基金，為O.5%一1.5%，再次為股票基金，為1%一1.5%，最高的是認(rèn)股權(quán)證基金為1.5%—2%，所以管理費(fèi)用最低的是貨幣基金。47、同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高。這是對（）的補(bǔ)償。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、購買力風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見教材第六章第四節(jié)，P269。48、2005年對《公司法》修訂后，《公司法》取消了對公司提取（）的強(qiáng)制性要求。A、公積金B(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、各種稅金D、公益金【參考答案】：D49、全部境外投資者持有(包括直接持有和間接持有)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過（）%。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第一節(jié)，P270～271。50、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分配。A、基金總資產(chǎn)B、基金資本C、未分配收益D、基金凈資產(chǎn)【參考答案】：D【解析】封閉式基金期限屆滿后，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后基金凈資產(chǎn)按照出資者的出資比例進(jìn)行分配。51、目前我國股票市場實(shí)行（）清算制度。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+7【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，P172。52、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于（）年起實(shí)施。A、2004年12月1日B、2005年10月C、2006年6月1日D、2008年6月1日【參考答案】：D53、政府發(fā)行證券的品種僅限于（）。A、銀行票據(jù)B、基金C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】隨著國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。54、下面關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是（）。A、境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份B、它采取無記名股票形式C、以美元標(biāo)明面值D、公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，并以人民幣支付【參考答案】：A55、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于（）。A、瀆職罪B、操縱證券市場罪C、金融詐騙罪D、妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪【參考答案】：B【解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于操縱證券市場罪。本題正確答案為B選項(xiàng)。56、關(guān)于期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）。A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格B、世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營者，利用期貨價(jià)格和傳播的市場信息來制定各自的經(jīng)營決策，這樣，期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D、理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如若現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異【參考答案】：D57、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債是（）。A、實(shí)物債券B、本幣國債C、外幣國債D、實(shí)物國債【參考答案】：D58、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（）和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)，以證券公司代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。A、投資咨詢機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【參考答案】：B59、以下不屬于證券市場的基本功能的是（）。A、定價(jià)功能B、資本配置功能C、企業(yè)轉(zhuǎn)制功能D、籌資投資功能【參考答案】：C60、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A、不規(guī)定利率B、規(guī)定利率C、標(biāo)明折價(jià)D、不標(biāo)明折價(jià)【參考答案】：A【解析】答案應(yīng)該選A吧,貼現(xiàn)債券通常在票面上不規(guī)定利率zhuzhu6666二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、下面屬于獨(dú)立衍生工具的有（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券B、遠(yuǎn)期合同C、期貨合同D、互換和期權(quán)【參考答案】：B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)。見教材第五章第一節(jié)，P148。2、證券的票面要素包括（）。A、持有人B、證券的標(biāo)的物C、發(fā)行公司名D、標(biāo)的物的價(jià)值【參考答案】：A,B,D3、境外上市外資股包括（）。A、H股B、B股C、N股D、S股【參考答案】：A,C,D4、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有（）。A、資金使用方向B、市場利率變化C、籌資者的資信D、債券變現(xiàn)能力【參考答案】：A,B,D5、證券登記結(jié)算采?。ǎ┑倪\(yùn)營方式。A、中央集中、地方獨(dú)立B、省級(jí)及以下集中C、全國集中統(tǒng)一D、地方獨(dú)立【參考答案】：C6、1999年9月8日，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確（）這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場進(jìn)行投資。A、上市公司B、國有控股公司C、民營企業(yè)D、國有企業(yè)【參考答案】：A,B,D7、證券金融公司的職責(zé)有（）。A、為融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B、監(jiān)控證券公司的融資融券業(yè)務(wù)C、監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況D、運(yùn)用市場化手段防范風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P312。8、下列關(guān)于優(yōu)先股票的說法中正確的有（）。A、優(yōu)先股指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票B、優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣C、優(yōu)先股股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利D、優(yōu)先股股東有表決權(quán)【參考答案】：A,B【解析】熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見教材第二章第三節(jié)，P67～68。9、期貨交易保證金對于保障期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)的作用體現(xiàn)在（）。A、保證金交易制度的實(shí)施，降低了期貨交易成本B、期貨交易保證金為期貨合約的履行提供財(cái)力擔(dān)保C、保證金是交易所控制投機(jī)規(guī)模的重要手段D、便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進(jìn)行對沖，從而避免實(shí)物交收【參考答案】：A,B,C【解析】D選項(xiàng)是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對沖機(jī)制的作用，而不是保證金的作用。10、成長型基金可分為（）。A、穩(wěn)健成長型基金B(yǎng)、一般成長型基金C、積極成長型基金D、專業(yè)成長型基金【參考答案】：A,C11、有價(jià)證券具有的主要特征是（）。A、期限性B、收益性C、流動(dòng)性D、風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】：A,B,C,D12、假設(shè)：以EV。表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為（）。A、EV0=(St≤x)B、EVl=(X-Stm(St<x)C、EV。=0(S?！輝)D、EV。=(S。-xm(St>x)【參考答案】：B,C13、證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（）。A、股票市場和債券市場B、初級(jí)市場和次級(jí)市場C、發(fā)行市場和交易市場D、一級(jí)市場和二級(jí)市場【參考答案】：B,C,D14、符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》要求的有（）。A、調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)B、鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)C、律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)D、同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P304～305。15、2011年鐵道部在銀行間債券市場發(fā)行中國鐵路建設(shè)債券，這個(gè)債券屬于（）。A、政府支持債券B、政府支持機(jī)構(gòu)債券C、地方政府債券D、中央政府債券【參考答案】：A【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P96。16、關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是（）。A、場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱B、證券交易通常在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)C、在場外交易市場上，證券買賣采取一對一的交易方式，對同一種證券的買賣不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價(jià)機(jī)制D、沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易【參考答案】：A,C,D17、根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為（）。A、應(yīng)收賬款證券化B、股權(quán)型證券化C、債權(quán)性證券化D、混合型證券化【參考答案】：B,C,D【解析】A選項(xiàng)中“應(yīng)收賬款證券化”是根據(jù)基礎(chǔ)產(chǎn)品分類的，而不是根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類。18、自律性組織包括（）。A、證券交易所B、證券公司C、證監(jiān)會(huì)D、證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A,D19、現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)可采用以下發(fā)行方式（）。A、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式B、向二級(jí)市場投資者配售方式C、向場外交易者配售D、向國際投資者私募發(fā)行【參考答案】：A,B20、保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A、發(fā)行人B、政府C、信譽(yù)好的銀行D、舉債公司的母公司【參考答案】：B,C,D【解析】擔(dān)保人應(yīng)該是發(fā)行人以外的其他人，所以應(yīng)該選BCD【解析】三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述不正確的是（）。A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益C、通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)【參考答案】：A2、單位犯罪，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。A、欺詐發(fā)行股票、債券罪B、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D、操縱證券市場罪【參考答案】：A,C,D3、信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自（）。A、具有較高的杠桿性B、特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額C、信用違約互換過快的增長速度D、由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落【參考答案】：A,B,D【解析】了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。見教材第五章第二節(jié)，P173。4、證券市場的基本功能包括（）。A、風(fēng)險(xiǎn)控制功能B、籌資一投資功能C、定價(jià)功能D、資本配置功能【參考答案】：B,C,D5、證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是（）。A、證券公司變更名稱B、證券公司在境外設(shè)立收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C、證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東D、證券公司設(shè)立，收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)【參考答案】：B,C,D6、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益B、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)D、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。見教材第四章第二節(jié)，P129。7、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。A、銀行存款B、購買國債C、中央銀行債券D、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券【參考答案】：A,B,C,D8、關(guān)于紅籌股描述不正確的是（）。A、紅籌股不屬于外資股B、紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)-地的股票C、紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道D、紅籌股屬于境外上市外資股【參考答案】：D【解析】見教材67頁關(guān)于境外上市外資股9、保險(xiǎn)公司可用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金投資于（）。A、國債B、證券衍生產(chǎn)品C、證券投資基金D、股權(quán)性證券【參考答案】：A,C,D10、場外交易市場的特點(diǎn)有（）。A、信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松B、交易制度通常采用做市商制度C、掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作出要求D、隨著信息技術(shù)的發(fā)展，證券交易的方式逐漸演變?yōu)橥ㄟ^網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)將訂單匯集起來，再由電子交易系統(tǒng)處理，場內(nèi)市場無集中交易場所的特征更加突出【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉場外交易市場的定義、特征和功能。見教材第六章第二節(jié)，P231。11、通常說，股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小，這是因?yàn)椋ǎ、債券既可由債券發(fā)行人償還，也可在二級(jí)市場收回投資；而股票通常無須償還，只能在二級(jí)市場收回投資。因而債券流動(dòng)性較強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)較小B、債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍；股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后C、倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后D、在二級(jí)市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價(jià)格也較漲跌幅度較大【參考答案】：B,C【解析】熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。見教材第三章第一節(jié)，P86。12、發(fā)行人推銷證券的方法包括（）。A、自銷B、承銷C、定向發(fā)行D、招標(biāo)發(fā)行【參考答案】：A,B13、在我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司是（）。A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B、滬、深圳證券交易所退市公司C、非上市股份有限公司，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司D、滬、深圳證券交易所上市公司【參考答案】：A,B,C【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓是證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。目前代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍僅限于原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深圳證券交易所的退市公司，以及部分非上市股份有限公司。14、欺詐客戶行為包括（）。A、以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B、違背代理人的指令為其買賣證券C、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件D、將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：A,B,C,D15、根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤在支付普通股票的紅利之前可以從事的分配有（）。A、彌補(bǔ)虧損B、提取任意公積金C、提取法定公積金D、支付優(yōu)先股股息【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。見教材第二章第三節(jié)，P66。16、優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成（）。A、累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。見教材第二章第三節(jié)，P69。17、在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（）。A、同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低B、不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償C、在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D、股票的收益率一般低于債券【參考答案】：B18、按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為（）。A、政府證券B、金融證券C、政府機(jī)構(gòu)證券D、公司證券【參考答案】：A,C,D19、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是（）。A、保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例B、保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價(jià)值C、確保公司股份能足額認(rèn)購D、增加公司的募集資金【參考答案】：A,B20、我國地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類可以分為（）。A、專項(xiàng)債券B、收入債券C、一般責(zé)任債券D、政府支持機(jī)構(gòu)債券【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P94。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)上申購。（）【參考答案】：錯(cuò)誤2、基金管理費(fèi)通常是基金凈產(chǎn)值逐月計(jì)算逐月提取。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】基金的托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)按月支付給托管人3、對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低。（）【參考答案】：正確4、我國對個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，P53。5、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)。（）【參考答案】：正確6、針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場較為寬松的信息披露制度。（）【參考答案】：錯(cuò)誤7、金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒有權(quán)利。8、基金管理費(fèi)也可以從基金資產(chǎn)中扣除。（）【參考答案】：正確【解析】基金管理費(fèi)也可以從基金資產(chǎn)中扣除。9、公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的，不用披露臨時(shí)報(bào)告。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P356。10、證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤11、零息債券通常以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。（）【參考答案】：正確12、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的形成及其各部分之間的量比關(guān)系。（）【參考答案】：正確【解析】證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的形成及其各部分之間的量比關(guān)系13、證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）【參考答案】：正確14、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)交易因素的變動(dòng)時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法。見教材第六章第三節(jié)，P237。15、歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的。（）【參考答案】：正確16、公債的最初功能是籌措基本建設(shè)資金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】公債的最初功能是彌補(bǔ)財(cái)政赤字。17、在ADR的相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，存管銀行負(fù)責(zé)ADR的保管與清算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】負(fù)責(zé)ADR的保管與清算的是托管銀行18、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（）【參考答案】：錯(cuò)誤19、對于公司型基金，基金公司本身應(yīng)是依法注冊的公司法人。（）【參考答案】：正確【解析】公司型基金與契約性基金的一個(gè)本質(zhì)區(qū)別在于前者具有法人資格，而后者沒有。20、獨(dú)立衍生工具的價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系。（）【參考答案】：正確21、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】認(rèn)股權(quán)證又稱股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。22、債權(quán)人可以參與公司經(jīng)營管理活動(dòng)，并享有決策權(quán)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤23、