HSE管理體系認(rèn)證審核流程介紹

HSE管理體系認(rèn)證審核——概述受審核方如果具備認(rèn)證審核條件，即可進(jìn)入認(rèn)證審核。認(rèn)證審核在 HSE管理體系審核中工作量很大，涉及的人員和部門最廣泛，因而是最重要的審核活動(dòng)。1．目的認(rèn)證審核的目的是：判斷受審核方的 HSE管理體系是否符合 HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，能否有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)的HSE方針目標(biāo)；判斷受審核方是否遵守了HSE管理體系各項(xiàng)控制程序，實(shí)施了對(duì)重要危害因素的控制。通過認(rèn)證審核，審核組對(duì)受審組核方的HSE管理體系能否通過現(xiàn)場(chǎng)審核做出結(jié)論。主要集中在以下方面：1）重大危害和影響因素是否受控并得于有效改善；2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行；3）目標(biāo)和方案是否按預(yù)定計(jì)劃實(shí)現(xiàn)，有否進(jìn)行監(jiān)督和記錄；4）職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施；5）培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；6）對(duì)重要過程中否按文件操作，對(duì)緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；7）如何對(duì)HSE表現(xiàn)、運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，其記錄及結(jié)果如果不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄。8）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；9）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)對(duì)文件進(jìn)行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。2．審核程序認(rèn)證審核按照下列規(guī)定程序進(jìn)行：1）召開首次會(huì)議；2）現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)；3）評(píng)審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項(xiàng)，提出審核結(jié)果；4）召開末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；5）編寫審核報(bào)告。HSE管理體系認(rèn)證審核——首次會(huì)議（2）--------------------------------------------------------------------------------首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核開始，認(rèn)證審核在愛審核方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，審核過程將召開一系列會(huì)議；審核組準(zhǔn)備會(huì)、首次會(huì)議、審核組內(nèi)部會(huì)議、審核組與受審核方溝通會(huì)議、末次會(huì)議。在審核活動(dòng)中如發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，應(yīng)及時(shí)召開臨時(shí)溝通會(huì)、通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)的重要信息。會(huì)議是審核過程中受審核方與審核組成員之間交流的主要手段。不同會(huì)議有不同的目的，應(yīng)由不同的人參加，如果要實(shí)現(xiàn)會(huì)議的目標(biāo)，就需要認(rèn)真安排好所有的會(huì)議，包括會(huì)前策劃（目的、參加人、時(shí)間）、會(huì)議控制（時(shí)間、內(nèi)容、氣氛、排除干擾、堅(jiān)持達(dá)到會(huì)議目標(biāo)）。這些會(huì)議一般由審核組長(zhǎng)或分組組長(zhǎng)主持，其他審核組成員輔助進(jìn)行。1．首次會(huì)議的目的首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核的序幕，首次會(huì)議的召開表明現(xiàn)場(chǎng)審核的正式開始。首末會(huì)議是審核組與受審核方高層管理人員見面和介紹審核過程的第一次會(huì)議，第一印象十分重要，因此應(yīng)抓住機(jī)會(huì)，以正確的表達(dá)和行為方式開始審核活動(dòng)。首次會(huì)議的目的包括：1）向受審核方中高級(jí)管理者介紹審核組成員；2）確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；3）簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序；4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；5）確認(rèn)審核組所需的資源與條件已齊備；6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；7）促進(jìn)受審核方的積極參與；18）向?qū)徍司€介紹有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序；9）參加人員為審核組全體人員、觀察員，被審核方的管理者代表。各部門管理人員，雙方見面應(yīng)嚴(yán)肅活潑。2．首次會(huì)議的程序首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)詩，會(huì)議程序大致如下（在實(shí)施中有些步驟可按具體情況歸并或簡(jiǎn)化） ：1）與會(huì)者簽到：與會(huì)的審核組成員和受審核方人員分別在規(guī)定的記錄上簽到，并說明身份或行政職務(wù)。簽到表是審核報(bào)告的正式資料。2）人員介紹：審核組長(zhǎng)宣布開會(huì)，首先介紹審核組成員和資格，并說明受認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托實(shí)施該項(xiàng)目審核，也可簡(jiǎn)單介紹所屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)的情況，以表明其權(quán)威性。然后，由受審核方介紹與會(huì)的各管理層代表。3）申明此次審核范圍、審核目的、審核準(zhǔn)則和審核計(jì)劃，并由雙方最終確認(rèn)。如確有需要，可修改計(jì)劃，但應(yīng)雙方協(xié)商，總的審核日程不應(yīng)大變，要讓每受審部門了解審核計(jì)劃。4）審核方法及程序介紹：審核組長(zhǎng)應(yīng)說明審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風(fēng)險(xiǎn)和局限性，審核組長(zhǎng)應(yīng)介紹審核的程序。5）審核結(jié)論的報(bào)告方式：審核組長(zhǎng)應(yīng)說明審核結(jié)論的種類，并說明審核組僅提供推薦性結(jié)論，最后須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定并發(fā)布正式結(jié)論。6）確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件：在首次會(huì)議上確定陪同人員，陪同人員的主要作用是聯(lián)絡(luò)、向?qū)Ш鸵娮C，并與受審核方落實(shí)辦公地點(diǎn)、時(shí)間、交通、安全防護(hù)條件及食宿安排等。陪同人員必需對(duì)審核的部門和項(xiàng)目有較全面的了解。7）強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性：審核的生命在于公正性和客觀性，審核員將尊重客觀事實(shí)，用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢，并希望得到受審核方的配合和支持。8）保密承諾：審核組長(zhǎng)應(yīng)申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術(shù)、管理訣竅和商業(yè)信息等秘密。9）明確限制條件：受審核方如有清潔區(qū)、危險(xiǎn)區(qū)等限制條件和要求，包括特殊防護(hù)衣著的安排，應(yīng)在會(huì)上予以明確。審核中如有某些不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域應(yīng)予以說明。10）澄清疑問：對(duì)有疑問的問題應(yīng)在會(huì)上予以澄清，并確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員。（11）由受審核方最高管理者簡(jiǎn)單致辭：扼要介紹實(shí)施 HSE管理體系的過程和績(jī)效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。通過受審核方講話，初步營(yíng)造輕松、和諧、融洽氣氛。最后，審核組長(zhǎng)確認(rèn)有關(guān)問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會(huì)議。3．首次會(huì)議的注意事項(xiàng)（1）審核組長(zhǎng)主持認(rèn)證審核首次會(huì)議，會(huì)議的時(shí)間以 30分鐘左右為宜。為此，主持者應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備，該講的內(nèi)容要講到。2）受審核方的最高管理者和各門主要負(fù)責(zé)人（尤其是接受審核的負(fù)責(zé)人）應(yīng)參加首次會(huì)議，有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強(qiáng)求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。3）審核計(jì)劃如有必要可作適當(dāng)調(diào)整和修改。4）受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡(jiǎn)短。（5）首次會(huì)議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風(fēng)格，會(huì)議開始前征求受審核方最高管理者會(huì)議開始，以達(dá)到開誠(chéng)布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時(shí)、務(wù)實(shí)、講究實(shí)效。HSE管理體系認(rèn)證審核——審核實(shí)施（3）--------------------------------------------------------------------------------首次會(huì)議結(jié)束之后，就進(jìn)入到現(xiàn)場(chǎng)審核階段。1．審核內(nèi)容HSE管理體系的現(xiàn)場(chǎng)審核必須對(duì)審核方實(shí)施SY1002.1--2007標(biāo)準(zhǔn)中的5大要素與？子要素的情況進(jìn)行審核，主要內(nèi)容包括：（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實(shí)施；22）HSE目標(biāo)、指標(biāo)是否正在按規(guī)定的管理方案和計(jì)劃實(shí)施，以及其實(shí)現(xiàn)程度如何；3）重要的管理程序和過程控制程序是否已被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行；4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行；5）內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。按照認(rèn)證審核的內(nèi)容，如何進(jìn)行體系要素的審核是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應(yīng)專業(yè)知識(shí)。2．審核方式審核方式是指總體上進(jìn)行審核所采取的方式，概括起來有 4種：按部門審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，目前常用的主要是按部門審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內(nèi)容的需要適當(dāng)穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。在實(shí)際審核中，這 4種審核并非單獨(dú)或平行使用，往往是兩兩結(jié)合使用。例如，部門審核與順向追蹤方式；部門審核與逆向追溯的方式；要素審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。在實(shí)際審核中根據(jù)不同的審核對(duì)象，采用交換審核方式的機(jī)構(gòu)也是常見的。下面介紹兩種主要審核方式的內(nèi)涵。）按部門審核這種方式是以部門為中心進(jìn)行的審核。一個(gè)部門往往承擔(dān)若干要素的職能，因此審核時(shí)應(yīng)以其主要 HSE職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其中之一）為主線針對(duì)與部門有關(guān)的要素進(jìn)行審核。不可能也沒有必要把這個(gè)部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要 HSE職能。在按部門審核計(jì)劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門審核為主線，具體對(duì)各部門相關(guān)要素進(jìn)行審核的思路。進(jìn)行審核時(shí)可以運(yùn)用順向追蹤，即按照 HSE管理體系動(dòng)作的順序進(jìn)行審核。）按要素審核這種方式是以要素為中心進(jìn)行的審核。在按要素進(jìn)行審核的過程中，一個(gè)要素的審核往往涉及兩個(gè)以上的部門，這需要到不同部門去審核才能了解該要素是否滿足要求。在審核中可以運(yùn)用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。不同審核方式中，最常用的部門審核，但這種方式往往由于一個(gè)部門具有多項(xiàng)職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個(gè)部門多種 HSE管理活動(dòng)的樣本。因此，審核員發(fā)表必須事先準(zhǔn)備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和 HSE管理活動(dòng)，并注意從多方面收集事實(shí)，做好記錄。此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過審核危害因素的管理方案、控制程序、運(yùn)行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將危害因素與 HSE管理體系各要素有機(jī)連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對(duì) HSE管理體系作出總體評(píng)價(jià)。3．審核方法HSE管理體系認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核的方法通常有觀察和測(cè)試。在應(yīng)用這兩種方法時(shí)應(yīng)掌握如下技巧：）要善于提問和交談審核員在按檢查表組織提問時(shí)，應(yīng)組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門代表的畏懼和膽怯心理。審核員可以就同一問題提問不同人員，或與被提問者作簡(jiǎn)要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。）要注意傾聽審核員要注意聽取談話對(duì)象的回答，并做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。首先必須對(duì)回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當(dāng)?shù)目陬^認(rèn)可的話語如：“啊，是的”，“我明白了”，來表明自己的理解。談話時(shí)應(yīng)注意觀察回答者的表情。當(dāng)受審核誤解了問題或答非所問時(shí)，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。）要仔細(xì)觀察和查閱審核員要仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)備的運(yùn)行狀況，查閱有關(guān)的記錄，如危害因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄、法律法規(guī)識(shí)別和登記記錄、目標(biāo)指標(biāo)與HSE管理方案實(shí)施與完成記錄、過程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓(xùn)記錄、不符合與糾正措施記錄、內(nèi)審與管理評(píng)審記錄。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)要進(jìn)行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過觀察、試驗(yàn)、測(cè)量或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過反復(fù)求證弄清不符合事實(shí)，并作登記。3）記錄要證據(jù)確切審核員必須“口問手寫”，對(duì)調(diào)查獲取的信息、證據(jù)做好記錄。記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施的記錄和不符合記錄。所作的記錄包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及文件、各種標(biāo)識(shí)。這些信息均慶準(zhǔn)確具體、字跡清楚、易于再查。很顯然，只有完整、準(zhǔn)確的信息才能作出正確的判斷。）要善于追蹤驗(yàn)證。審核員必須善于比較、追蹤不同來源所獲取的對(duì)同一問題的信息，從差別中判斷運(yùn)行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結(jié)論；必須善于追蹤 HSE管理體系某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。而不是輕信口頭答復(fù)。另外，審核員應(yīng)該具備HSE知識(shí)、相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，這在現(xiàn)場(chǎng)審核也是十分重要的。如果審核員不了解某些知識(shí)，在現(xiàn)場(chǎng)審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應(yīng)有的審核結(jié)果。）要注意安全HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應(yīng)高度重視。審核員在這方面應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：1）如現(xiàn)場(chǎng)有安全程序，到現(xiàn)場(chǎng)之前應(yīng)閱讀，并遵照?qǐng)?zhí)行；2）現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)有熟悉現(xiàn)場(chǎng)和工藝人員陪同；3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；4）不要獨(dú)自行動(dòng)；5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；6）未弄清安全通道前不要進(jìn)入受控區(qū)域；7）如遇事故，馬上報(bào)告。以上是審核員應(yīng)遵循的較為細(xì)致的工作方法。審核員在審核中應(yīng)不斷積累這方面的經(jīng)驗(yàn)。4．提問技巧為了收集證據(jù)，必須運(yùn)用各種提問技巧。提問技巧往往影響著審核的效果。一般來說，提問的基本方法有3種；開放式提問、封閉式提問和澄清式提問，審核員可根據(jù)審核實(shí)際需要，靈活運(yùn)用。）開放式提問需要通過說明、解釋來展示答案的提問方法。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類提問方式，它可引導(dǎo)出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時(shí)間。故采用這種提問時(shí)需要控制時(shí)間，否則會(huì)影響審核計(jì)劃的完成。開放式提問應(yīng)根據(jù)不同類型問題進(jìn)行提問，歸納起來有如下 7種類型問題：1）帶主題的問題：提出問題之前有一明確的主題。2）擴(kuò)展性問題：擴(kuò)展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對(duì)受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會(huì)把說明繼續(xù)下去。例如 “你為什么覺得有必要 ??”“由此你采取了哪些措施？”（3）討論性問題：討論性問題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說出個(gè)人的思路、見解和感覺。你認(rèn)為 “對(duì)這種污染物最有效的治理方法是什么？ ?”“你將怎樣著手（這項(xiàng)工作） ??？”（4）調(diào)查性問題：審核員應(yīng)少說多聽，沒有必要說出自己的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)，這時(shí)可用采調(diào)查性問題，例如 “這項(xiàng)工作，你覺得應(yīng)當(dāng)做到什么程度？”“你對(duì)這方面有什么想法？”之類問題會(huì)使受審核方減少思想負(fù)擔(dān)，使談話氣氛輕松自然。（5）重復(fù)性問題：重復(fù)性問題可以得到明確的答案。比如當(dāng)受審核方說“我不認(rèn)為需要一本作業(yè)指導(dǎo)書。審”核員問：“你不認(rèn)為需要一本文件化的作業(yè)指導(dǎo)書？”受審核方就不得不回答問題。（6）假設(shè)性問題：當(dāng)要了解體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時(shí)，可提出假設(shè)性問題，例如“假如出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？”“如果污水站運(yùn)行時(shí)出現(xiàn)停電怎么辦？”（7）驗(yàn)證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動(dòng)作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請(qǐng)拿出證據(jù)”。除以上類型的問題外，還有一些其他的類型問題。例如用形體語言表示的無聲問題或信息驚訝、響應(yīng)、不理4解、共識(shí)等，都可以引起對(duì)方的交流從而使談話繼續(xù)下去。）封閉式提問用簡(jiǎn)單的“是”或“否”就可以回答的問題，信息量較小。）澄清式提問它可以用以獲取得專門的信息，并節(jié)約時(shí)間將開放式和封閉式提問結(jié)合起來，帶有主觀導(dǎo)向的含義，用以獲得一個(gè)快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時(shí)使用的提問方法。例如 “于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內(nèi)返回糾正措施實(shí)施情況報(bào)告 ??”。這種提問應(yīng)慎重。5．審核活動(dòng)的控制）按審核計(jì)劃實(shí)施審核審核活動(dòng)的控制首先是針對(duì)審核計(jì)劃的控制，這是審核組長(zhǎng)和審核組成員的共同責(zé)任。通常情況下，現(xiàn)場(chǎng)審核工作應(yīng)按計(jì)劃執(zhí)行。但在審核過程中。也可能地遇到原來沒有預(yù)料到的情況。例如突然停電、停水，這時(shí)應(yīng)及時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，將不受停電、停水影響的部門提前審核。保證審核按計(jì)劃實(shí)施的關(guān)鍵是要掌握每個(gè)部門的審核時(shí)間。審核員要注意掌握時(shí)間，不要偏離審核線索。一旦出現(xiàn)了對(duì)方回答問題時(shí)的超時(shí)現(xiàn)象，這時(shí)需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時(shí)轉(zhuǎn)入下一問題。審核員控制審核計(jì)劃的有效方法，就是充分利用審核檢查表。這需要根據(jù)在該部門所應(yīng)花費(fèi)的總時(shí)間，掌握每個(gè)問題應(yīng)占的時(shí)間長(zhǎng)短。所制定的審核計(jì)劃在實(shí)際審核中確實(shí)存在某些不周密、需要調(diào)整時(shí)，經(jīng)過雙方同意后做必要的調(diào)整也是允許的，但總的審核天數(shù)一般情況下不宜變更。）合理選擇樣本雖然，HSE管理體系審核要覆蓋5個(gè)一級(jí)要素（?個(gè)二級(jí)要素）和組織所有有關(guān)的部門，但絕非要求在每個(gè)部門都要審核7個(gè)要素，也不需要審核該部門的所有現(xiàn)場(chǎng)，更不能夠要求檢查所有有關(guān)記錄。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過合理的樣本選擇實(shí)施審核。樣本選擇應(yīng)注意以下要點(diǎn)：1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性。當(dāng)一個(gè)企業(yè)有幾個(gè)相似的現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)有相似的危害因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)控制下運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)可以進(jìn)行抽樣審核。這些現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)在共同的管理體系下運(yùn)行，實(shí)施了內(nèi)部審核，并進(jìn)行了統(tǒng)一的管理評(píng)審。審核時(shí)，確定有代表性的審核現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)考慮下列因素：a）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和整體 HSE管理體系的審核結(jié)果和報(bào)告；）管理評(píng)審的結(jié)果；）管理體系的成熟性；）對(duì)組織的了解程度；）現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差別；f）現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性；）管理體系的復(fù)雜性；）敏感HSE問題的潛在相互作用；i）不同法律法規(guī)要求；j）分班工作情況；）工作作業(yè)的差別；l）從事活動(dòng)的差別；）職能的重復(fù)性；）組織人員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的分布情況；）危害因素的重要性及相關(guān)影響的程度；）相關(guān)方的意見。在認(rèn)證審核時(shí)，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)抽樣方案進(jìn)行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施 HSE管理體系的有效性。2）要做到隨機(jī)抽樣。核查這類現(xiàn)場(chǎng)的管理效果。選取哪個(gè)項(xiàng)目組成作業(yè)隊(duì)、站去審核，不要事先通知受審核方，而應(yīng)臨時(shí)抽取，這樣更有代表性。5（3）要合理策劃盡量分布均勻?，F(xiàn)場(chǎng)審核中需要審核的內(nèi)容很多，難以面面俱到，只能把重點(diǎn)放在重要的HSE崗位和重要危害因素的現(xiàn)場(chǎng)。另外也不需要在每處現(xiàn)場(chǎng)都檢查 26個(gè)要素的實(shí)施情況。因此，審核員必須注意合理策劃樣本，做到：①保證一定數(shù)量（通常應(yīng)抽取 2~8個(gè)樣本），并根據(jù)受審核方的規(guī)模大小和審核時(shí)間而定。②適度均衡，樣本不可一個(gè)部門太多而另一個(gè)部門偏少。③注意分層，做到分層抽樣。3）注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員會(huì)發(fā)現(xiàn)各種各樣的問題。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、有可能造成重大HSE影響的問題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，它們往往是體系運(yùn)行的關(guān)鍵所在。此外，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的一些具體問題要認(rèn)真分析。將可能屬于在體系實(shí)施運(yùn)行中個(gè)別的、孤立的問題與可能是體系運(yùn)行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開來，以對(duì)這些問題在必要時(shí)進(jìn)行追蹤，從而判斷體系策劃或?qū)嵤┻\(yùn)行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。4）注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)HSE管理體系運(yùn)行的有效性應(yīng)是現(xiàn)場(chǎng)審核的重要內(nèi)容之一。因此在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運(yùn)行有效性的證據(jù)。例如：事故預(yù)防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。通過體系運(yùn)行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行的比較，來證明體系運(yùn)行的有效性。5）要始終營(yíng)造良好的審核氣氛始終營(yíng)造良好的氣氛，是保證審核順利進(jìn)行的重要條件。這是審核組長(zhǎng)的責(zé)任，也是每個(gè)審核員的責(zé)任。為些，在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹(jǐn)慎，尊重受審核方，遵守職業(yè)守則，從自身作起，對(duì)沒有搞清的問題注意不要輕易下結(jié)論。另一方面，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)也可能會(huì)受到來自受審核人員的各種干擾。如有的人態(tài)度冷淡，不重視審核；有的人對(duì)HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無意地轉(zhuǎn)移審核員的視線等。對(duì)于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌?，F(xiàn)場(chǎng)審核中應(yīng)避免與受審核方產(chǎn)生爭(zhēng)論，以確保審核的客觀性和公正性。HSE管理體系認(rèn)證審核——不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告的編寫（ 4）--------------------------------------------------------------------------------審核組收集到審核證據(jù)以后，要對(duì)全部證據(jù)進(jìn)行評(píng)審。一方面用以確定受審核方的 HSE管理體系符合審核準(zhǔn)則的方面。另一方面，對(duì)于不符合審核準(zhǔn)則的證據(jù)更要進(jìn)行認(rèn)真分析，以確定體系存在的主要問題。對(duì)于這兩個(gè)方面的問題，應(yīng)在審核報(bào)告中進(jìn)行充分的描述，以便對(duì)體系的實(shí)施效果作出評(píng)價(jià)。下面將重點(diǎn)討論有關(guān)不符合的形成、不符合性質(zhì)的判定和不符合報(bào)告等問題。1．不符合HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則通?？砂ㄈ矫娴膬?nèi)容：（1）SY1002.1--2007管理體系標(biāo)準(zhǔn)。（2）受審核方的 HSE管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件和支持性文件） 。（3）適用于受審核方的與 HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。上述審核準(zhǔn)則中， SY1002.1--2007是審核員判斷是否符合要求的基本準(zhǔn)則。2．不符合項(xiàng)的確定1）必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)判定不符合必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，客觀事實(shí)不能摻雜任何個(gè)人的主觀考慮，也不能摻雜 “推理”、假設(shè)”或“想“當(dāng)然”的成分，客觀證據(jù)包括：1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)。現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)應(yīng)請(qǐng)受審核方陪同人員確認(rèn)。2）現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據(jù)。對(duì)于通過面談取得的信息，應(yīng)當(dāng)通過其他事實(shí)得以證實(shí)，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導(dǎo)致錯(cuò)判。例如：受審核人員不了解本身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實(shí)的是受審者是否履行本人的職責(zé)。又如，受審核者說 “所有目標(biāo)指標(biāo)已完成 ”，6確切的證據(jù)應(yīng)是涉及完成的記錄和可見的有形證據(jù)。）必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)判定不符合時(shí)，一定要以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。不能夠以審核員個(gè)人的任何意見、觀點(diǎn)作依據(jù)。也就是說審核員開具的不符合項(xiàng)必須在審核準(zhǔn)則中明確地找到所不符合的條款。）分析所有不符合原因，找出體系缺陷HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的 HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個(gè)別的不符合現(xiàn)象，還應(yīng)對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。這也是正確判定不符合意圖。）審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個(gè)人收集信息的局限所帶來的片面性。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長(zhǎng)確定。）與審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方共同確認(rèn)不符合的事實(shí)依據(jù)，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)有可能只是問題的一個(gè)側(cè)面，所以要在形成不符合項(xiàng)前與受審核方共同確認(rèn)這些事實(shí)。同時(shí)要聽到受審核方對(duì)不符合判定的意見，以便查清楚造成問題的根本原因，這也有利于修正錯(cuò)誤。如果受審核方提出補(bǔ)充證據(jù)，證明審核員對(duì)不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過補(bǔ)充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修正錯(cuò)誤。在其他情況下，當(dāng)雙方有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，審核方則應(yīng)盡量耐心說服受審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對(duì)體系而不是針對(duì)個(gè)人。按照上述原則，對(duì)審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通常不符合項(xiàng)有以下幾種情形：1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒有完全達(dá)到SY1002.1--2007標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)；2）實(shí)施性不符合——HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定；3）效果性不符合——體系運(yùn)行效果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)；（4）法律性不符合 ——體系運(yùn)行的 HSE行為未達(dá)到 HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即 HSE行為不符合法規(guī)要求。3．不符合性質(zhì)的判定根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。）嚴(yán)重不符合出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)：1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導(dǎo)致體系系統(tǒng)性失效。2）體系運(yùn)行區(qū)域性失效。如某一部門現(xiàn)場(chǎng)所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門出現(xiàn)失效。如公司內(nèi)化學(xué)庫出現(xiàn)了危害辨識(shí)、運(yùn)行控制、培訓(xùn)、績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現(xiàn)象。3）造成嚴(yán)理的HSE危害，或潛在危害嚴(yán)重的HSE后果。（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的 HSE行為較嚴(yán)重。5）一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正且未意識(shí)到。6）目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過評(píng)審采取必要的措施。7）第二類不符合事項(xiàng)仍未改善，即上一次審核中發(fā)現(xiàn)的第二類不符合項(xiàng)，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類不符合項(xiàng)。7（8）復(fù)評(píng)時(shí)，無持續(xù)改善 HSE績(jī)效證據(jù)。2）一般（輕微）不符合出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項(xiàng)：1）對(duì)滿足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。2）對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。嚴(yán)重不符合和一般不符合性質(zhì)的判定，對(duì)審核結(jié)論有決定性的影響，對(duì)受審核方能否通過 HSE管理體系認(rèn)證起著關(guān)鍵作用。因此審核組在判定不符合性質(zhì)時(shí)要特別謹(jǐn)慎，對(duì)于可能成為嚴(yán)重不符合項(xiàng)的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長(zhǎng)一定要認(rèn)真對(duì)待、反復(fù)核實(shí)。3）觀察項(xiàng)指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，以及具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，這些事項(xiàng)有變成不符合的趨勢(shì)，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。這類問題可作為觀察項(xiàng)處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。對(duì)于觀察項(xiàng)，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起注意，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)所有準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正，觀察項(xiàng)一般不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，在受審核方未采取有效的措施前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)推薦注冊(cè)。對(duì)出現(xiàn)輕微不符合事項(xiàng)的企業(yè)，應(yīng)不影響推薦注冊(cè)、但對(duì)輕微不符合項(xiàng)，受審核方也要在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊(cè)。對(duì)于觀察事項(xiàng)，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起關(guān)注，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)有所準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正。觀察項(xiàng)，一般也不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。4．不符合報(bào)告的編寫編寫不符合報(bào)告，是審核員必須掌握的基本技能。1）不符合報(bào)告的內(nèi)容1）受審核方名稱及負(fù)責(zé)人；2）不符合事實(shí)描述；3）審核準(zhǔn)則；4）不符合判據(jù)及條款號(hào)；5）不符合性質(zhì)的判定；6）審核員姓名及開具日期；7）受審核方代表確認(rèn)及簽名；8）采取的糾正預(yù)防措施及完成日期；9）糾正措施完成情況及驗(yàn)證。2）對(duì)不符合事實(shí)的描述的要點(diǎn)1）準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（注明職務(wù)或職稱，不提姓名）、何種情況等。2）寫出必要的細(xì)節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。3）語言簡(jiǎn)明精練，概括不符合的核心問題。4）觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實(shí)。5）盡可能使用規(guī)范術(shù)語（如標(biāo)準(zhǔn)或體系文件術(shù)語）。HSE管理體系認(rèn)證審核——對(duì)HSE管理體系的總體評(píng)價(jià)（5）--------------------------------------------------------------------------------HSE管理體系審核的任務(wù)不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合，重要的是通過收集 HSE管理體系實(shí)施的客觀證據(jù)，來證實(shí)HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，從總體上評(píng)價(jià) HSE管理體系的有效性和實(shí)施效果，以提供 HSE管理體系審核的總體結(jié)論。對(duì)一個(gè)組織的 HSE管理體系的總體評(píng)價(jià)，可從體系實(shí)施的有效性和實(shí)施效果兩方面進(jìn)行。1．體系有效性的評(píng)價(jià)體系有效性的評(píng)價(jià)，可通過在審核過程中收集到的對(duì)重要危害因素有效控制的客觀證據(jù)經(jīng)歸納分析進(jìn)行評(píng)價(jià)。8體系有效性評(píng)價(jià)內(nèi)容如下：1）體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的承諾、方針和目標(biāo)；2）對(duì)體系評(píng)價(jià)的重要危害因素能實(shí)施有效控制；3）通過體系的監(jiān)測(cè)和測(cè)量、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)審和管理評(píng)審等要素的實(shí)施形成了一套自我完善的機(jī)制；4）員工通過體系的建立與實(shí)施提高了HSE意識(shí)，并能夠自覺地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書。2．體系實(shí)施效果的評(píng)價(jià)企業(yè)建立和實(shí)施 HSE體系，目的是根據(jù)企業(yè)的承諾與方針，改進(jìn)其整體 HSE績(jī)效。因此，在 HSE管理體系審核中，除了依據(jù)審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià) HSE管理體系本身外，還要注意運(yùn)用收集到的管理體系實(shí)施成效的證據(jù)，來評(píng)價(jià)體系實(shí)施的效果。審核員在審核中應(yīng)著重就事故預(yù)防、污染防治、職業(yè)病防治、隱患整改、節(jié)能降耗方面以及通過企業(yè)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)帶來的 HSE成效等方面評(píng)價(jià) HSE績(jī)效。由于企業(yè)的性質(zhì)和情況不同，上述 HSE績(jī)效不一定會(huì)在一個(gè)組織中同時(shí)產(chǎn)生。但通過 HSE管理體系的運(yùn)行，總會(huì)在某些方面產(chǎn)生一定的效果。因此，認(rèn)真總結(jié)審核證據(jù)對(duì)上述 HSE績(jī)效作出評(píng)價(jià)，可以全面、客觀地證明體系的有效性。HSE管理體系認(rèn)證審核——末次會(huì)議（6）--------------------------------------------------------------------------------末次會(huì)議是審核組向受審核方報(bào)告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會(huì)議。使審核方了解 HSE體系存在的問題，要求跟蹤活動(dòng)取得受審核方同意。在審核組與受審核方（通常是最高管理者和管理代表）舉行溝通會(huì)并并確認(rèn)不符合項(xiàng)之后，即可舉行末次會(huì)議。末次會(huì)議仍由審核組長(zhǎng)主持，出席會(huì)議人員與首次會(huì)議相同。1．末次會(huì)議的目的1）向受審核方的最高管理層和負(fù)責(zé)人介紹審核情況；2）宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；3）提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求；4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；5）宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。2．末次會(huì)議的容末次會(huì)議的內(nèi)容如下：1）與會(huì)者簽到。審核組與受審核方與會(huì)者在表格簽名。人員介紹：重點(diǎn)介紹來參加末次會(huì)議人員（如上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及觀察員）。2）重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。雖然這些內(nèi)容在首次會(huì)議已作了闡述，但末次會(huì)議具有總結(jié)性質(zhì)，重新申明這些內(nèi)容，有利于清楚來龍去脈。另一方面，也可再次明確在現(xiàn)場(chǎng)審核過程中重新界定的審核范圍。3）總結(jié)。審核組長(zhǎng)對(duì)受審核方的HSE管理體系實(shí)施的有效性作出基本評(píng)價(jià)，指出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。4）宣讀不符合報(bào)告。審核組長(zhǎng)（也可以是審核員）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核方是否理解不符合事實(shí)，確保受審核方對(duì)不符合項(xiàng)的認(rèn)識(shí)。5）說明抽樣的局限性。審核組長(zhǎng)說明審核是一種抽樣活動(dòng)，帶有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)部門末必是唯一存在不符合的部門，其他存在不符合項(xiàng)的地方也可能末被查到，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)HSE管理體系。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確。6）遵守保密承諾。審核組長(zhǎng)應(yīng)再次對(duì)保密進(jìn)行承諾，包括保守審核秘密。7）宣布審核結(jié)論。即推薦認(rèn)證通過、推遲推薦認(rèn)證通過和不推薦認(rèn)證通過三種結(jié)論中的一種。8）糾正措施要求。審核脹砂提出