我國高端科技人才計(jì)劃資助科研產(chǎn)出特征分析

我國高端科技人才方案資助科研產(chǎn)出特征分析〔〕:

特別說明：由于本文的繪圖內(nèi)容較多，關(guān)于圖片和圖表局部，大家可以在文末下載論文PDF文檔以參考。

摘要：

科技人才方案是引進(jìn)、培養(yǎng)和加速人才成長的重要舉措。本文基于科技人才方案資助科研產(chǎn)出的視角,運(yùn)用科學(xué)計(jì)量分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析和信息可視化的量化評估方法,分析了百人方案、杰青基金和資助產(chǎn)出的的開展動態(tài)、分布特征和合作網(wǎng)絡(luò)。研究發(fā)現(xiàn),三大科技人才方案資助產(chǎn)出的論文具有較高的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力,從地區(qū)、和學(xué)科分布來看,具有較高的一致性,從國際合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和密度來看,顯現(xiàn)出緊跟國際學(xué)術(shù)前沿的態(tài)勢。文章最后從優(yōu)化科技人才方案資助形式和機(jī)制方面提出了政策建議。

關(guān)鍵詞：

高端科技人才;資助特征;科研產(chǎn)出;

作者簡介：劉云(1963-),男(漢),安徽合肥人,北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,研究方向:科技政策、科技評價(jià)、技術(shù)創(chuàng)新管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

作者簡介：楊芳娟(1988-),女(漢),河北邯鄲人,北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生,研究方向:科技政策、科技評價(jià)、科技人才政策與管理。

基金：國家自然科學(xué)基金面上工程"我國專利申請量增長的影響因素及動力機(jī)制研究";(71273030);國家自然科學(xué)基金面上工程"國家創(chuàng)新體系國際化政策協(xié)同機(jī)制、過程模型及效應(yīng)評估研究";(71573017);

AnanalysisoffundingcharacteristicsofChina'shigh-levelSTtalentprogram

LiuYunYangFangjuan

SchoolofManagementandEconomics,BeijingInstituteofTechnology

Abstract：

Scientifictalentprogramisanimportantpolicyinitiativetointroduce,cultivateandacceleratethegrowthoftalent.Thispaperanalyzesthedevelopment,distributioncharacteristicsandscientificcollaborationnetworkofSCIpaperspublishedbyBairenProgram,JieqingFundsandQianreProgramthroughbibliometricsmethods,statisticalanalysisandsocialnetworksanalysis.TheresearchresultshowsthattheSCIpapershavehighqualityandinfluence.First,theSCIpaper'sdistributioncharacteristicsonregion,sourceandwebofsciencecategoryareconsistent.Then,itisgoodtoseethatmostofhigh-levelscientistsmaketracksforfollowinginternationalsciencefronts.Attheend,itputforwardthreediscussionopinionstomakegooduseofhigh-levelscientifictalentbasedontheeffectiveroleofthehigh-levelscientifictalentprogram.

Keyword：

high-leveltalent;fundingcharacteristic;researchoutput;

1引言

精英是一個(gè)國家的風(fēng)向標(biāo),知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代,培養(yǎng)和引進(jìn)科技精英人才是帶動新興學(xué)科、打破關(guān)鍵技術(shù)、開展高新產(chǎn)業(yè)的重要舉措,為此,世界各國高度重視高端科技人才的培養(yǎng)、引進(jìn)和支持,并出臺了有針對性的科技人才資助方案,如美國霍華德-休斯醫(yī)學(xué)研究所的研究員方案、德國的洪堡基金、日本的特別研究員制度等[1,2]。歐盟作為世界上最具影響力的區(qū)域一體化組織,自成立以來,也一直致力于建立和完善有利于吸引和集聚科技人才的政策和制度,施行了著名的"歐盟框架方案";、"瑪麗-居里行動方案";、"伊拉斯謨-蒙多斯方案";等【3】。面對嚴(yán)峻的國際人才競爭,自上世紀(jì)90年代起,我國政府相繼出臺包括"百人方案";(1994年,簡稱百人)、"國家出色青年科學(xué)基金";(1994年,簡稱杰青)、"獎勵方案";(1998年,簡稱長江)和"海外高層次人才方案";(2022年,簡稱千人)等一系列人才方案,旨在全球范圍內(nèi)引進(jìn)和培養(yǎng)高端科技人才。

科學(xué)研究有多種資助形式,從世界范圍來看,以競爭性工程為導(dǎo)向的課題資助和以人才為核心、兼具競爭性和穩(wěn)定性的人才方案資助是各國政府目前普遍采用的兩種科研資助形式[4,5]。工程資助注重實(shí)效性和確定性,具有進(jìn)步科研經(jīng)費(fèi)配置效率和資助效果的優(yōu)勢,但同時(shí)囿于工程課題的可獲得性和完成性,工程資助難以有效支持原始創(chuàng)新活動,而且競爭各類科研工程會花費(fèi)科研人員大量時(shí)間和精力。以人為本的人才方案資助充分表達(dá)著"資助人而不是工程";的核心特點(diǎn),注重科研人員潛力和才能的評價(jià),通過識別和資助有天賦、有潛力的科學(xué)家,實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究的推進(jìn)和打破。大科學(xué)時(shí)代,科學(xué)研究問題越來越復(fù)雜,原始創(chuàng)新通常具有探究性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高、研究周期長和挑戰(zhàn)性大等特點(diǎn),因此施行以人才為導(dǎo)向的科技人才方案資助對于推動科學(xué)前沿開展和引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新具有重要意義。隨著國家投入科技人才方案經(jīng)費(fèi)數(shù)額的不斷增加,政府和公眾越來越關(guān)注人才方案的施行成效如何。論文是科研活動的主要產(chǎn)出形式,論文的產(chǎn)出量和影響力是量化評估人才方案資助產(chǎn)出的重要指標(biāo)。有鑒于此,本文聚焦國家高端科技人才引進(jìn)和培養(yǎng)方案,包括百人、杰青和千人,從科研活動的主要產(chǎn)出形式的角度,評估人才方案的資助產(chǎn)出特征。

2相關(guān)研究進(jìn)展

高端科技人才方案的施行狀況與國家的科技投入效益親密相關(guān),影響著國家的戰(zhàn)略布局,是政府和學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。目前,針對科技人才方案的研究主要集中在人才方案的資助形式和效果方面。

關(guān)于人才方案的資助形式。不同國家根據(jù)本國的根本國情定位其人才資助政策,Ioannidis(2022)【6】從資助人而不是工程的角度出發(fā),提出改良科研資助形式的建議;Azoulay(2022)【7】介紹了美國霍華德-休斯醫(yī)學(xué)研究所(HHMI)的研究員方案資助體系;李聰?shù)?2022)[8]比擬分析了主要興隆國家人才資助方案的資助政策、評議方式和結(jié)果評價(jià);牛萍等(2022)[9,10]梳理了美國休斯研究員方案、國立衛(wèi)生研究院R01工程以及瑞典戰(zhàn)略研究基金中四類人才方案的遴選、資助和管理形式;張義芳(2022)[11]借鑒國際人才資助形式的成功經(jīng)歷,針對我國的科學(xué)家工作室的遴選、資助與管理形式設(shè)計(jì),提出一些政策考慮和制度建議。

關(guān)于人才方案的資助效果。科研成果產(chǎn)出是量化評估科研資助的重要方式,Jacob(2022)[12]以美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)資助博士后開展科研活動為例,指出獲得資助對博士后科研人員后續(xù)論文產(chǎn)出具有積極影響;Azoulay(2022)【7】比照了休斯研究員和NIH的R01工程承當(dāng)人的科研產(chǎn)出,發(fā)現(xiàn)人才資助形式在激發(fā)原始創(chuàng)新方面的作用更顯著。由于我國人才方案監(jiān)測評估工作開展較晚,尚未形成比擬豐富的研究成果,相關(guān)研究主要集中在科技人才方案績效評估體系及模型構(gòu)建方面。孫銳等(2022)[13]構(gòu)建了國家人才戰(zhàn)略規(guī)劃施行效果評估的框架模型;桂昭明(2022)[14]設(shè)計(jì)了人才方案績效評估指標(biāo)體系;吳江等(2022)[15]基于人才方案評估框架和績效評估指標(biāo)體系,對廣東珠江人才方案進(jìn)展了定性評估;郭俊華等(2022)[16]基于熵權(quán)法對上海浦江人才方案進(jìn)展了定量評估。此外,胡平等(2022)[17]構(gòu)建了國家出色青年科學(xué)基金的資助成果評價(jià)指標(biāo)體系,采用DEA、方差分析等方法評估了基金的資助成果。白晨(2022)、李大玲(2022)等[18-21]以百人、杰青和長江的為樣本,比擬了高層次人才群體的發(fā)文特征和學(xué)術(shù)合作特征。與此同時(shí),國內(nèi)學(xué)者的研究多以高層次科技人才方案(百人、杰青、長江和千人)為研究對象,運(yùn)用履歷分析方法總結(jié)其成長特征和社會構(gòu)造特征,歸納高層次科技人才的成長規(guī)律和影響其成長效能的因素[22-24]。

目前,針對我國高端科技人才方案資助產(chǎn)出的分析大多屬于宏觀的理論闡釋和簡單的定性描繪,基于科學(xué)計(jì)量學(xué)的定量評估還很少見。而隨著科學(xué)計(jì)量學(xué)的開展,從文獻(xiàn)計(jì)量的角度出發(fā),運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法和社會網(wǎng)絡(luò)分析方法來研究我國高端科技人才方案的資助效果具備一定的可行性和客觀性。

3研究方法與數(shù)據(jù)處理

SCI數(shù)據(jù)庫從2022年7月開始對論文的基金資助信息進(jìn)展標(biāo)注,開拓了從基金投入分析論文產(chǎn)出的視角,使得量化評估人才方案的資助產(chǎn)出成為可能[25]。本文的研究對象為SCI數(shù)據(jù)庫收錄的我國高端科技人才方案資助產(chǎn)出的,根據(jù)不同的科技人才方案,進(jìn)展分類比擬,以此來評價(jià)我國高端科技人才方案的資助效果。數(shù)據(jù)獲取和研究方法如下:

首先,借鑒王賢文(2022)[26]獲取基金資助論文的方案,本文選擇WebofScienceTM核心合集作為SCI樣本數(shù)據(jù)的檢索工具,使用高級檢索功能,以"CU=ChinaANDFT=(a*orb*orc*ord*ore*orf*org*orh*ori*orj*ork*orl*orm*orn*oro*orp*orq*orr*ors*ort*oru*orv*orw*orx*ory*orz*or0*or1*or2*or3*or4*or5*or6*or7*or8*or9*)ANDPY=2022";為檢索式,限制語種和文獻(xiàn)類型為"English";和"Article";,檢索到SCI數(shù)據(jù)庫收錄的2022年中國基金資助產(chǎn)出的所有論文。利用數(shù)據(jù)庫的"分析檢索結(jié)果";功能,手工挑選2022年中國基金資助論文前500個(gè)基金資助信息結(jié)果中百人、杰青、長江和千人四個(gè)高端科技人才方案的所有英文寫法。

其次,對上述四個(gè)高端科技人才方案的英文寫法采用多種檢索方式的組合,以百人方案為例,其拼寫方式有100personsproject、100talentprogram、bairenprogram、hundredtalentplan等291種,本文采取布爾邏輯方式以"CU=ChinaANDFT=(100personsprojector100talentprogramorbairenprogramorhundredtalentplan)";為檢索式,語種和文獻(xiàn)類型限制如上,時(shí)間跨度為2022-2022年,最終檢索到獲得百人方案資助的11280篇,以文本形式將論文的構(gòu)造化數(shù)據(jù)包括論文作者、標(biāo)題、來源出版物、摘要全文以及參考文獻(xiàn)等信息保存到本地。同理獲得杰青和千人資助產(chǎn)出的信息(1)。數(shù)據(jù)搜集時(shí)間為2022年1月15日。

最后,將上述文本數(shù)據(jù)導(dǎo)入到美國SearchTechnologyInc.開發(fā)的數(shù)據(jù)分析工具VantagePoint軟件中進(jìn)展數(shù)據(jù)挖掘,并通過Ucinet和Gephi等軟件對統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)展可視化分析。

4研究分析

4.1我國三大科技人才方案資助現(xiàn)狀

自20世紀(jì)90年代起,為進(jìn)步我國國際競爭力和促進(jìn)科技創(chuàng)新開展,國家各部委先后公布施行了一系列國家級的科技人才方案,用于引進(jìn)和培養(yǎng)高層次學(xué)術(shù)帶頭人,其中中科院的百人、基金委的杰青和中組部的千人最具代表性和影響力。百人首開我國科技人才引進(jìn)的先河,截至2022年,共引進(jìn)培養(yǎng)優(yōu)秀人才2145人,其中28位入選兩院院士,524位獲得杰青資助[27];杰青堅(jiān)持外鄉(xiāng)培養(yǎng)和海外延攬并重,資助強(qiáng)度和規(guī)模不斷增加,截至2022年,共資助3004人,其中,196位入選兩院院士[28];千人是我國首個(gè)國際級的海外人才引進(jìn)方案,其深化施行和梯次引進(jìn),帶動和加速了海外高層次人才的歸國潮,截至2022年,已引進(jìn)海外人才5208名,已有20余名增選為兩院院士,成為國家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的生力軍[29]。

4.2我國三大科技人才方案資助論文產(chǎn)出的開展現(xiàn)狀

2022-2022年,我國高端科技人才方案資助產(chǎn)出的整體上呈現(xiàn)快速增長的趨勢,因?yàn)榘偃撕徒芮嗍┬袝r(shí)間較早且支持規(guī)模類似,故兩類科技人才方案每年資助產(chǎn)出的論文數(shù)量和增長率大致一樣,截至2022年,兩類方案資助產(chǎn)出的總數(shù)已達(dá)上萬篇,杰青較百人產(chǎn)量更高一些。而千人是2022年啟動施行的,初期論文數(shù)量較少,但是逐年激增,年均增長率為228%,2022年論文數(shù)量到達(dá)1762篇。如圖1所示。

被引頻次是評價(jià)論文質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)之一,由于論文被引頻次受到出版和公開日期的影響,其到達(dá)頂峰需要2-5年時(shí)間,所以論文被引頻次呈現(xiàn)逐年下降的趨勢[30]。如圖2所示,2022-2022年,同一年度篇均被引頻次從高到低分別為千人-SCI、百人-SCI和杰青-SCI。以2022年為例,自然科學(xué)基金資助產(chǎn)出的篇均被引頻次為11.15[31],而千人-篇均被引頻次為30.43,百人-SCI和杰青-SCI分別為22.4和17.3,都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過NSFC-的篇均被引頻次。上述結(jié)果說明,三大科技人才方案資助產(chǎn)出的比一般的自科基金資助論文具有更高的學(xué)術(shù)質(zhì)量,此外,比照三大人才方案資助論文中各年度高被引論文的數(shù)量、比例和被引率,可以發(fā)現(xiàn),相較于百人和杰青,千人-的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力更高,如表1所示。

圖12022-2022年百人-SCI、杰青-SCI和千人-的數(shù)量情況Figure1NumberofBairen-SCIpapers,Jieqing-SCIpapersandQianren-SCIpapersfrom2022to2022

圖22022-2022年百人-SCI、杰青-SCI和千人-的篇均被引頻次情況Figure2AveragecitedfrequencyforBairen-SCI,Jieqing-SCIandQianren-SCIpapersfrom2022to2022

表12022-2022年百人、杰青和千人資助的高被引論文數(shù)量和比例Table1Numberandproportionofhighly-citedpapersfundedbyBairen,JieqingandQianrenprograms

4.3我國三大科技人才方案資助產(chǎn)出論文的特征分析

本文根據(jù)WOS數(shù)據(jù)庫中的構(gòu)造化數(shù)據(jù),包括來源出版物、通訊作者地址、學(xué)科分類、被引頻次以及參考文獻(xiàn)等信息,從地區(qū)、機(jī)構(gòu)、和學(xué)科四方面分析我國三大科技人才方案資助產(chǎn)出論文的分布特征。

(1)地區(qū)分布。

我國高端科技人才方案資助論文的地區(qū)分布并不均勻,華東地區(qū)與華北地區(qū)在3大科技人才方案中資助論文比例之和均超過60%,篇均被引頻次也相對較高,華南、西南和華中地區(qū)的資助論文比例那么都低于10%,港臺地區(qū)資助論文比例雖然不超過1%,但是被引率卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于大陸總體程度(1)。由表2可知,三大科技人才方案資助論文的地區(qū)分布大致一樣,北京一枝獨(dú)秀,論文數(shù)量占到全國的1/5以上,被引率也位居前列,上海是北京的一半,被引率也相對較高,其他地區(qū)論文數(shù)量那么都缺乏10%,這與各個(gè)地區(qū)的科技、教育和文化程度親密相關(guān),發(fā)文量位居前10的都是經(jīng)濟(jì)相對興隆,高等院校和科研機(jī)構(gòu)相對密集的地區(qū)。

表2百人-SCI、杰青-SCI和千人-的地區(qū)分布Table2RegionaldistributionofBairen-SCIpapers,Jieqing-SCIpapersandQianren-SCIpapers

(2)機(jī)構(gòu)分布。

分析高端科技人才方案資助論文的機(jī)構(gòu)分布,可以理解各機(jī)構(gòu)集聚人才的才能,也可以反映各機(jī)構(gòu)的知識創(chuàng)新才能和科學(xué)研究程度。百人方案是中科院啟動施行的,在建立人才高地的過程中,下屬112個(gè)研究所/單位都招聘了百人[32]。通過統(tǒng)計(jì)百人-的通訊作者地址,可以發(fā)現(xiàn)80%以上的資助論文出自中科院,在中科院各個(gè)單位中,論文產(chǎn)量較高的單位有蘭州化學(xué)物理研究所(8.64%)、長春應(yīng)用化學(xué)所究所(8.26%)和大連化學(xué)物理研究所(6.34%),如圖3所示。杰青-SCI和千人-數(shù)最多的機(jī)構(gòu)也是中科院,說明中科院引進(jìn)和培養(yǎng)了大批高程度的科技領(lǐng)軍人才和學(xué)術(shù)帶頭人,是造就高端科技人才的重要基地。如表3所示,除了中科院,杰青-SCI和千人-機(jī)構(gòu)TOP20分布均為211和/或985高校,雖然各機(jī)構(gòu)論文數(shù)量均不超過5%,但是值得注意的是,在杰青-機(jī)構(gòu)分布中,武漢大學(xué)、四川大學(xué)和湖南大學(xué)的論文被引率都在15%左右,與中科院持平,在千人-機(jī)構(gòu)