工作范文上海市食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全量化分級

11上海市食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量平安量化分級風(fēng)險管理實施意見22???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443表格的結(jié)構(gòu)123344封面：評價根本信息〔識別〕

1-14項：評價企業(yè)各次巡查監(jiān)督中的表現(xiàn)情況15-20項：評價企業(yè)評價周期內(nèi)總體表現(xiàn)情況結(jié)論：累計扣分及相應(yīng)的定級結(jié)論33???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

企業(yè)資質(zhì)變化情況1.1企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照是否有效扣分標準每發(fā)現(xiàn)一次營業(yè)執(zhí)照失效，扣2分?？鄯謽藴剩涸u價周期內(nèi)同一問題在歷次巡查中被發(fā)現(xiàn)的數(shù)量×標準扣分44???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

企業(yè)資質(zhì)變化情況1.2企業(yè)食品生產(chǎn)許可證評定依據(jù)表格的填寫食品生產(chǎn)許可證載明的企業(yè)名稱應(yīng)與營業(yè)執(zhí)照一致?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次名稱不一致，扣2分。許可證：不考慮無證經(jīng)營的情況，即只對合法企業(yè)實施評價。55???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

企業(yè)資質(zhì)變化情況1.3實際生產(chǎn)方式和范圍評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)實際生產(chǎn)食品的場所、生產(chǎn)方式和范圍是否與審查發(fā)證時一致?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次場所、生產(chǎn)方式和范圍與審查時不一致，扣2分。。整改周期：按巡查方案進行的檢查〔一年1-3次〕，期間有合理的周期供整改。假設(shè)巡查頻次較高，那么合理把握工程評價頻次66???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

企業(yè)資質(zhì)變化情況1.4生產(chǎn)條件變化后報告情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生變化的是否向當?shù)乇O(jiān)管部門報告?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未向監(jiān)管部門報告，扣2分。報告尺度：由變化的范圍、后果、影響等來決定。77???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

采購進貨查驗落實情況2.1采購的食品原料索證情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)采購食品原輔料應(yīng)建立和保存進貨查驗記錄，向供貨者索取許可證復(fù)印件和購進批次產(chǎn)品相適應(yīng)的合格證明文件?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次采購的食品原輔料未進行進貨查驗，扣2分；索證資料不全，扣1分。許可證件：按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當取得許可的88???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

采購進貨查驗落實情況2.2采購的食品添加劑索證情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)采購食品添加劑應(yīng)建立和保存進貨查驗記錄，向供貨者索取許可證復(fù)印件和購進批次產(chǎn)品相適應(yīng)的合格證明文件?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次采購的食品添加劑未進行進貨查驗，扣2分；索證資料不全，扣1分。99???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

采購進貨查驗落實情況2.3采購的食品相關(guān)產(chǎn)品索證情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)采購食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)建立和保存進貨查驗記錄，向供貨者索取許可證復(fù)印件和購進批次產(chǎn)品相適應(yīng)的合格證明文件?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次采購的食品相關(guān)產(chǎn)品未進行進貨查驗，扣2分；索證資料不全，扣1分。1010???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

采購進貨查驗落實情況2.4食品原輔料貯存、保管、領(lǐng)用出庫等記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立和保存各種食品原輔料產(chǎn)品的貯存、保管、領(lǐng)用出庫等記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次無記錄，扣2分；記錄不全，扣1分。1111???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

采購進貨查驗落實情況2.5食品添加劑貯存、保管、領(lǐng)用出庫等記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立和保存各種食品添加劑的貯存、保管、領(lǐng)用出庫等記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次無記錄，扣2分；記錄不全，扣1分。1212???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

采購進貨查驗落實情況2.6存放、使用回收食品情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立和保存回收食品處理記錄，不得使用回收食品作為食品原料生產(chǎn)加工食品?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次無處理記錄，扣2分；記錄不全，扣1分。每發(fā)現(xiàn)一次使用回收食品，扣2分。建議：使用回收食品僅扣2分值得商榷。1313???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

生產(chǎn)過程控制情況3.1廠區(qū)內(nèi)環(huán)境清潔衛(wèi)生狀況及企業(yè)自查記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)定期對廠區(qū)內(nèi)環(huán)境清潔衛(wèi)生狀況自查，并保存自查記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未進行自查，扣2分；記錄不全，扣1分。自查的依據(jù)：此類工程的評價依據(jù)就是看企業(yè)是否能提供自查記錄或報告。1414???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

生產(chǎn)過程控制情況3.2生產(chǎn)加工場所清潔衛(wèi)生狀況及企業(yè)自查記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)定期對生產(chǎn)加工場所清潔衛(wèi)生狀況自查，并保存自查記錄。扣分標準每發(fā)現(xiàn)一次未進行自查，扣2分；記錄不全，扣1分。1515???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

生產(chǎn)過程控制情況3.3生產(chǎn)加工設(shè)施清潔衛(wèi)生狀況及企業(yè)自查記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)定期對生產(chǎn)加工設(shè)施、設(shè)備清潔衛(wèi)生狀況自查，并保存自查記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未進行自查，扣2分；記錄不全，扣1分。1616???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

生產(chǎn)過程控制情況3.4企業(yè)必備生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護保養(yǎng)和清洗消毒記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)定期對必備生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護保養(yǎng)和清洗消毒，并保存記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未定期進行維護保養(yǎng)和清洗消毒，扣2分；記錄不全，扣1分。1717???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

生產(chǎn)過程控制情況3.5產(chǎn)品投料記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料種類、品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)量等?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次無相關(guān)記錄，扣2分；記錄不全，扣1分。1818???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

生產(chǎn)過程控制情況3.6生產(chǎn)加工過程中關(guān)鍵控制點的控制記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制點的控制情況，包括必要的半成品檢驗記錄、溫度控制、車間潔凈度控制等?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次無相關(guān)記錄，扣2分；記錄不全，扣1分1919???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

生產(chǎn)過程控制情況3.7生產(chǎn)中人流、物流交叉污染情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場，應(yīng)防止人流、物流交叉污染扣分標準每發(fā)現(xiàn)一次有交叉污染情況，扣2分。交叉污染：包括生熟混放、人員串崗等情況2020???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

生產(chǎn)過程控制情況3.8原料、半成品、成品交叉污染情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場，應(yīng)防止避原料、半成品、成品交叉污染?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次有交叉污染情況，扣2分。2121???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

生產(chǎn)過程控制情況3.9設(shè)備、設(shè)施運行情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場，應(yīng)保證設(shè)備、設(shè)施正常運行?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次設(shè)備無法正常運行，扣2分。注意：設(shè)備、設(shè)施指與當日生產(chǎn)有關(guān)的設(shè)備、設(shè)施。正常運行系指運行狀態(tài)滿足設(shè)計條件，能保證食品平安。2222???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

生產(chǎn)過程控制情況3.10現(xiàn)場人員衛(wèi)生防護情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場人員應(yīng)進行衛(wèi)生防護，穿戴工作衣帽，無不良衛(wèi)生行為等?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次從業(yè)人員未進行衛(wèi)生防護，扣2分。每發(fā)現(xiàn)一次從業(yè)人員有不良衛(wèi)生操作行為，扣2分。不良衛(wèi)生操作行為：包括抽煙、進出車間不更衣、不洗手、不同潔凈度區(qū)域人員相互串崗等2323???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

食品出廠檢驗落實情況4.1用于檢驗的設(shè)備情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)具備必備的檢驗設(shè)備，計量器具應(yīng)依法經(jīng)檢驗合格或校準?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次缺少必備的檢驗設(shè)備，扣2分。每發(fā)現(xiàn)一次計量器具未經(jīng)檢驗合格和校準，扣2分。2424???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

食品出廠檢驗落實情況4.3檢驗的輔助設(shè)備及化學(xué)試劑情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)檢驗用的相關(guān)輔助設(shè)備及化學(xué)試劑應(yīng)完好齊備并在有效使用期內(nèi)?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次相關(guān)輔助設(shè)備及化學(xué)試劑存在問題，扣2分。2525???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

食品出廠檢驗落實情況4.4檢驗員應(yīng)具備相應(yīng)能力評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)檢驗員應(yīng)具備相應(yīng)的能力以及相應(yīng)資質(zhì)證明?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次檢驗員無相關(guān)資質(zhì)和能力，扣2分。2626???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

食品出廠檢驗落實情況4.5出廠檢驗工程情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)出廠檢驗工程與食品平安標準及有關(guān)規(guī)定的工程應(yīng)保持一致，不得有缺項漏項?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次出廠檢驗工程有缺項、漏項的，扣2分。2727???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

食品出廠檢驗落實情況4.6出廠檢驗的原始數(shù)據(jù)記和檢驗報告情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立和保存出廠食品的原始檢驗數(shù)據(jù)和檢驗報告記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次無出廠檢驗報告，扣2分；記錄不全，扣1分。檢驗報告記錄：包括查驗食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號、執(zhí)行標準、檢驗結(jié)論、檢驗人員、檢驗合格證號或檢驗報告編號、檢驗時間等記錄內(nèi)容。2828???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

食品出廠檢驗落實情況4.7產(chǎn)品留樣記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)按規(guī)定保存出廠檢驗留存樣品。產(chǎn)品保質(zhì)期少于2年的，保存期限不得少于產(chǎn)品的保質(zhì)期；產(chǎn)品保質(zhì)期超過2年的，保存期限不得少于2年?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未按規(guī)定留樣，扣2分。2929???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

食品出廠檢驗落實情況4.8自行進行出廠檢驗企業(yè)實驗室測量比對情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)自行進行產(chǎn)品出廠檢驗的應(yīng)定期與有資質(zhì)的實驗室進行比對測量，建立并保存比對記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未定期進行相關(guān)比對測量，扣2分。3030???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

不合格品管理情況5.1采購不合格食品原料的處理記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立采購的不合格食品原料的處理制度并保存記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次無制度或記錄，扣2分；記錄不全，扣1分。3131???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

不合格品管理情況5.2采購不合格食品添加劑的處理記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立采購的不合格食品添加劑的處理制度并保存記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次無制度或記錄，扣2分；記錄不全，扣1分。3232???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

不合格品管理情況5.3采購不合格食品相關(guān)產(chǎn)品的處理記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立采購的不合格食品相關(guān)產(chǎn)品的處理制度并保存記錄。扣分標準每發(fā)現(xiàn)一次無制度或記錄，扣2分；記錄不全，扣1分。3333???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

不合格品管理情況5.4生產(chǎn)不合格產(chǎn)品的處理記錄情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品的處理制度并保存記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次無制度或記錄，扣2分；記錄不全，扣1分。3434???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

食品標識標注符合情況6企業(yè)生產(chǎn)加工食品的標識標注內(nèi)容情況評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)生產(chǎn)加工食品的標識標注內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章及食品平安標準規(guī)定的事項。扣分標準每發(fā)現(xiàn)一次產(chǎn)品標簽不符合相關(guān)規(guī)定的，扣2分。3535???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

食品銷售臺帳記錄情況7企業(yè)每批次產(chǎn)品銷售記錄情況。評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)對銷售每批產(chǎn)品建立和保存銷售臺帳?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次無記錄，扣2分；記錄不全，扣1分。銷售臺帳：包括產(chǎn)品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號、購貨者名稱及聯(lián)系方式、銷售日期、出貨日期、地點、檢驗合格證號、交付控制、承運者等內(nèi)容。3636???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

標準執(zhí)行情況8.1企業(yè)標準備案情況。評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)產(chǎn)品如執(zhí)行企業(yè)標準那么應(yīng)按規(guī)定進行備案?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次企業(yè)標準未備案，扣2分；已備案但標準過期，扣1分。銷售臺帳：包括產(chǎn)品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號、購貨者名稱及聯(lián)系方式、銷售日期、出貨日期、地點、檢驗合格證號、交付控制、承運者等內(nèi)容。3737???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

標準執(zhí)行情況8.2收錄執(zhí)行最新標準情況。評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)收集、記錄其產(chǎn)品相關(guān)新發(fā)布的國家食品平安標準，參加相關(guān)培訓(xùn)，做好標準執(zhí)行工作?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未收錄執(zhí)行最新標準，扣2分。3838???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■不平安食品召回記錄情況9.1不平安食品召回管理制度情況。。評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立不平安食品召回管理制度。?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未建立制度，扣2分3939???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■不平安食品召回記錄情況9.2召回產(chǎn)品處理記錄情況。評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立和保存對不平安食品自主召回、被責(zé)令召回的執(zhí)行情況的記錄，對召回產(chǎn)品采取補救、無害化處理或銷毀的記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未進行相關(guān)記錄，扣2分；記錄不全，扣1分。相關(guān)記錄：包括：企業(yè)通知召回的情況；實際召回的情況；4040???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■不平安食品召回記錄情況9.3整改措施的落實情況。評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)發(fā)生不平安食品召回情況后應(yīng)主動停產(chǎn)并查找原因，積極落實整改?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未落實整改措施情況，扣2分。4141???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■不平安食品召回記錄情況9.4向當?shù)卣捅O(jiān)管部門報告召回處理情況。評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)發(fā)生不平安食品召回情況后應(yīng)及時向當?shù)卣涂h級以上監(jiān)管部門報告召回及處理情況?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未及時報告，扣2分。4242???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

從業(yè)人員10.1企業(yè)對直接接觸食品人員健康管理的相關(guān)記錄情況。評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員健康檢查制度和健康檔案制度，保存對直接接觸食品人員健康管理的相關(guān)記錄扣分標準每發(fā)現(xiàn)一次未建立制度，扣2分；記錄不全，扣1分。4343???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

從業(yè)人員10.2企業(yè)對從業(yè)人員的食品質(zhì)量平安知識培訓(xùn)記錄情況。評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立和保存對從業(yè)人員的食品質(zhì)量平安知識培訓(xùn)記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次無相關(guān)培訓(xùn)記錄，扣2分；記錄不全，扣1分。4444???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

接受委托加工情況11.1受委托生產(chǎn)企業(yè)到所在地質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報告情況。評定依據(jù)表格的填寫受委托企業(yè)應(yīng)當在獲得生產(chǎn)許可的產(chǎn)品品種范圍內(nèi)與委托方約定委托加工協(xié)議，并向所在地質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報告?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未向監(jiān)管部門報告，扣2分。4545???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

接受委托加工情況11.2委托加工食品包裝標識情況。評定依據(jù)表格的填寫委托加工食品包裝標識應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次委托加工食品包裝標識不符合相關(guān)規(guī)定，扣2分。4646???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

對消費者投訴登記及處理記錄12.1企業(yè)建立產(chǎn)品投訴處理制度情況。評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品投訴處理制度?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次未建立制度，扣2分。4747???????????35-2????1002?Tel.02-784-1444Fax.02-784-1443■

對消費者投訴登記及處理記錄12.2企業(yè)對消費者投訴的記錄及處理情況。評定依據(jù)表格的填寫企業(yè)應(yīng)建立和保存對消費者投訴的受理記錄?？鄯謽藴拭堪l(fā)現(xiàn)一次無相關(guān)記錄，扣2分；記錄不全，扣1分。受理記錄：包括投訴者姓名、聯(lián)系方式、投訴的食品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)日期或生產(chǎn)批號、投訴質(zhì)量問題、企業(yè)采取的處理措施、處理結(jié)果等。4848???????????35-2????1002?Tel.02-