建設工程項目風險管理(ppt文檔)

項目風險管理理什么是風險？？一個事件發(fā)生生的可能性一個事件發(fā)生生導致的損失失、傷害一個事事件：：危險險源、、危險險、威威脅這個合合同賠賠錢的的風險比較大大。這個風險要你自自己承承擔。。攀登珠珠穆朗朗瑪峰峰的道道路上上充滿滿了風險。風險的的定義義風險有有以下下屬性性：一個事事件發(fā)生概概率造成影影響風險風險是是一個個不確定定的事件或或條件件，如果果發(fā)生生將會會對預預期目標造成負負面的的影響響。風險即即不利利的情情況或或損失失發(fā)生生的可可能性性。風險是是項目目的一一種固固有和和難以以避免免的特特點（（盡管管風險險的程程度可可能大大不相相同））。所有的的項目目管理理都是是風險險管理理。項目經經理的的目標標就是是與項項目可可能碰碰到的的各種種各樣樣的風風險作作斗爭爭?？陀^觀性性：：—風險險的的存存在在取取決決于于決決定定風風險險的的各各種種因因素素的的存存在在。。突發(fā)性：：—風險的產產生往往往給人以以一種突突發(fā)的感感覺。多變性：：—風險會受受到各種種因素的的影響，，在風險險性質、、破壞程程度等方方面呈現(xiàn)現(xiàn)動態(tài)變變化的特特征相對性：：—風險往往往蘊藏機機遇，無形性：：—風險不像像一般的的物質實實體，能能夠非常常準確地地被描繪繪出來。風險的特性項目風險險是為實實現(xiàn)項目目目標的的活動或或事件的的不確定定性和可可能發(fā)生生的危險險。所有可能能危害項項目的因因素都稱稱為項目目風險，，被刻畫畫為風險險的事件件最終可可能發(fā)生生也可能能不發(fā)生生工程項目目風險的的特征4321風險的多多樣性項目風險險的普遍遍性風險影響響常常是是全局的的具有客觀觀性、偶偶然性、、可變性性，及規(guī)規(guī)律性1.風險的多多樣性：在一個個項目中中有許多多種類的的風險，，如政治治風險、、經濟風風險、法法律風險險、自然然風險、、合同風風險、合合作者風風險等。。2.風險的隱隱蔽性：不僅存存在于實實施階段段，而且且隱藏在在決策、、設計、、及所有有相關階階段的工工作中。。如目標標設計中中可能存存在的構構思錯誤誤、重要要邊界條條件的疏疏忽；可可行性研研究報告告中可能能有方案案的失誤誤，高層層分析錯錯誤；技技術設計計中存在在的圖紙紙和規(guī)范范錯誤；；施工中中物價上上漲，氣氣候條件件變化；；運行中中市場變變化，產產品不受受歡迎，，達不到到設計能能力，操操作失誤誤等。3.風險的相相關性：：風險的影影響往往往不是局局部的，，在某一一段時間間風險也也會隨著著項目的的發(fā)展，，其影響響會逐漸漸擴大。。自然風險險、社會會風險經營風險險、技術術風險積極風險險消極風險險可控風險險不可控風風險工期風險險、費用用風險質量風險險、市場場風險信譽風險險按風險來源分類按風險對項目的影響分類按風險的可控性分類按風險對項目目標的作用分類項目目風風險險風險管理理（RiskManagement,RiskM）的目的的是在風風險產生生危害之之前識別別它們，，從而有有計劃地地消除或或削弱風風險風險管理理屬于““防火模模式”，，目的就就是“防防止風險險產生真真正的危危害”對待風險的被動態(tài)度對待風險的主動態(tài)度不同人對對風險環(huán)環(huán)境所采采取的態(tài)態(tài)度：—為了實現(xiàn)現(xiàn)較高期期望而愿愿意冒風風險的人人士通常常被稱冒冒險型人人；—既不愿意意冒大的的風險，，又不愿愿意放棄棄有較高高回報的的可能性性的人士士為中性性型人；；—不愿意承承擔任何何風險的的人士為為保守型型人士；；風險態(tài)度度的決定定于人們們的經驗驗、知識識背景、、財務能能力、技技術能力力、管理理能力、、整體經經濟環(huán)境境以及政政策環(huán)境境等；風險態(tài)度度會發(fā)生生變化不不是一成成不變的的，會隨隨上述因因素的變變化而變變化。風險管理理的作用用是把可可能遭受受的損失失降到最最低限度度，并保保證項目目的正常常實施，，這是項項目管理理不可缺缺少的重重要活動動。人們的認認識能力力所限、、信息本本身的滯滯后特性性、項目目的各種種不確定定性以及及地域差別別，環(huán)境境的復雜雜，工程程施工中中的的政政治風險險、社會會風險、、經濟風風險、自自然風險險、人為為風險、、市場風風險、合合同風險險和治安安風險等等發(fā)生的的概率和和因風險險造成損損失的頻頻率較高高。建筑企業(yè)業(yè)大多露露天生產產、勞動動密集、、“點多多、線長長、面廣廣”，生生產流動動性大，，安全生生產的風風險較多多存在。。加強風險管理提高施工工管理的的風險意意識，增增強對工工程項目目的監(jiān)管管和風險險管理的的力度突出施工工技術措措施和質質量安全全操作規(guī)規(guī)程的落落實，項項目所有有人員都都要認識識到風險險的危害害性，提提高遵章章守規(guī)的的自覺性性。施工過程程中及時時對風險險因素進進行評估估、預測測、防范范，減少少風險的的發(fā)生和和發(fā)生風風險時能能采取有有效的彌彌補措施施。風險管理理的其他他定義一種對項目目風險進進行識別別、分析析、應對對的系統(tǒng)統(tǒng)過程。。它包括括鼓勵對對項目目目標有正正面影響響的風險險發(fā)生并并加強其其影響、、減小對對項目目目標有負負面影響響的風險險發(fā)生并并減弱其其影響。。（美國《項目管理理知識體體系指南南》PMBOK）是指組織織對可能能遇到的的風險進進行預測測、識別別、評估估、分析析，并在在此基礎礎上有效效地處置置風險，，以最低低成本實實現(xiàn)最大大安全保保障的科科學管理理方法。。（AS/NZS4360:1999）風險研究究與管理理是企業(yè)業(yè)最重要要工作之之一風險管理事關關企業(yè)的存亡亡風險管理直接接影響企業(yè)的的經濟效益做好風險管理理有助于提高高重大決策的的質量風險管理能減減弱企業(yè)年利利潤和現(xiàn)金流流量的波動高度的風險意意識會使企業(yè)業(yè)在遇到困難難、發(fā)生危機機時，臨危不不亂，及時采采取有效的補補救措施有助于確立立企業(yè)的良良好信譽風險管理還還有助于加加強企業(yè)的的社會地位位，有助于于其履行社社會責任，，有助于企企業(yè)發(fā)展與與其他合作作者的友好好協(xié)作關系系現(xiàn)代工程項項目風險管管理的特點點現(xiàn)代代工工程程項項目目自自身身的的特特點點工程程的的參參加加單單位位和和協(xié)協(xié)作作單單位位多多工程程實實施施時時間間長長，，涉涉及及面面廣廣（（需需要要大大量量地地占占有有信信息息，，了了解解情情況況）），，現(xiàn)代建設項目科技含量較高，是研究、開發(fā)、建設、運行的結合

市場競爭激烈和技術更新速度加快新的融資方式等的不斷出現(xiàn)項目所需資金、承包商、技術、材料和設備、咨詢服務的國際化

項目管理必須服從企業(yè)戰(zhàn)略，滿足用戶和相關者的需求工程項項目風風險分分解結結構項目風險技術的環(huán)境的組織的項目管理的要求可靠性質量復雜性技術供應商顧客天氣競爭法規(guī)依賴程度重要性組織文化資金資源預測控制溝通執(zhí)行計劃1、項目目環(huán)境境系統(tǒng)統(tǒng)的風風險按社會會環(huán)境境要素素分析析各環(huán)環(huán)境要要素可可能存存在的的不確確定性性和變變化，，它常常常是是其它它風險險產生生的原原因（1）、政政治風風險（2）、法法律風風險（3）、經經濟風風險（4）、自自然條條件（5）、社社會風風險包括宗宗教信信仰的的影響響和沖沖擊、、社會會治安安的穩(wěn)穩(wěn)定性性、社社會的的禁忌忌、勞勞動者者的文文化素素質，，社會會風氣氣等。。政治風風險政局的的不穩(wěn)穩(wěn)定性性，戰(zhàn)戰(zhàn)爭狀狀態(tài)、、動亂亂、政政變，，國家家的對對外關關系，，政府府信用用和政政府廉廉潔程程度，，政策策及政政策的的穩(wěn)定定性，，經濟濟的開開放程程度或或排外外性，，國有有化的的可能能性、、國內內的民民族矛矛盾、、保護護主義義傾向向等。。法律風風險法律不不健全全，有有法不不依、、執(zhí)法法不嚴嚴，相相關法法律的的內容容的變變化，，法律律對項項目的的干預預；可可能對對相關關法律律未能能全面面、正正確理理解，，工程程中可可能有有觸犯犯法律律的行行為等等。經濟風風險國家經經濟政政策的的變化化，產產業(yè)結結構的的調整整，銀銀根緊緊縮，，項目目的產產品的的市場場變化化；項項目的的工程程承包包市場場、材材料供供應市市場、、勞動動力市市場的的變動動，工工資的的提高高，物物價上上漲，，通貨貨膨脹脹速度度加快快、原原材料料進口口風險險、金金融風風險，，外匯匯匯率率的變變化等等。自然條條件地震、、風暴暴、特特殊的的未預預測到到的地地質條條件，，如泥泥石流流、河河塘、、垃圾圾場、、流砂砂、泉泉眼等等，反反常的的惡劣劣的雨雨、雪雪天氣氣，冰冰凍天天氣，，惡劣劣的現(xiàn)現(xiàn)場條條件，，周邊邊存在在對項項目的的干擾擾源，，工程程項目目的建建設可可能造造成對對自然然環(huán)境境的破破壞，，不良良的運運輸條條件可可能造造成供供應的的中斷斷。社會風風險項目環(huán)環(huán)境系系統(tǒng)信信息收收集國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況、本行業(yè)狀況、國家產業(yè)政策；科技進步、技術創(chuàng)新的有關內容；市場對本企業(yè)產品或服務的需求；與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性本企業(yè)主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況；與主要競爭對手相比，本企業(yè)實力與差距；本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、投融資計劃、年度經營目標、經營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標的有關依據(jù)；本企業(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)。項目環(huán)環(huán)境系系統(tǒng)需需收集的的初始始信息息項目環(huán)境境系統(tǒng)信息的收收集渠道道外部渠道道國家、行行業(yè)宏觀觀政策與與信息新聞、媒體報道幾及專業(yè)機構的出版物；商業(yè)伙伴（客戶、供應商）提供的戰(zhàn)略信息；私人商業(yè)與社會網絡等。內部渠道內部會議紀要及戰(zhàn)略分析報告；以往戰(zhàn)略決策的成功案例及重大偏差；企業(yè)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃、計劃等決策信息；企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃方面的內部控制機制。2、項目實施施過程風險險在項目實施施以及運行行過程中這這些工程活活動可能遇遇到的各種種障礙、異異常情況，，如技術問問題，人工工、材料、、機械、費費用消耗的的增加。（1）在項目目目標設計和和可行性研研究過程中中的風險。。（2）在設計和和計劃工作作過程中的的風險。（3）在工程施施工過程中中的風險。。（4）項目結束束階段的風風險。3、項目行為為主體產生生的風險業(yè)主和投資資者。承包商（分分包商、供供應商）項目管理公公司（如監(jiān)監(jiān)理工程師師）運營單位可可能存在的的問題其他方面項目法人/業(yè)主應承擔擔的風險不可抗力的的社會或自自然因素造造成的損失失和損壞。。不可預見的的施工現(xiàn)場場條件的變變化，而引引起的損失失或損壞。。工程量變化化而導致的的價格變化化的風險。。設計文件有有缺陷而造造成的損失失或成本增增加，由承承包商負責責的設計除除外。國家或地方方的法規(guī)變變化導致的的損失或成成本增加，，承包商延延誤履行合合同后發(fā)生生的除外。。承包包商商應應承承擔擔的的風風險險在工工程程項項目目施施工工合合同同中中，，一一般般規(guī)規(guī)定定由由承承包包商商承承擔擔的的風風險險如如下下：：投標標文文件件的的缺缺陷陷，，指指由由于于對對招招標標文文件件的的錯錯誤誤理理解解，，或或者者勘勘察察現(xiàn)現(xiàn)場場時時的的疏疏忽忽，，或或者者投投標標中中的的漏漏項項等等造造成成投投標標文文件件有有缺缺陷陷而而引引起起的的損損失失或或成成本本增增加加。。對業(yè)主提供的的水文、氣象象、地質等原原始資料分析析或運用不當當而造成的損損失和損壞。。由于施工措施施失誤、技術術不當、管理理不善、控制制不嚴等造成成施工中的一一切損失和損損壞。分包商工作失失誤造成的損損失和損壞。。4、管理過程的的風險高層戰(zhàn)略風險險環(huán)境調查和預預測的風險決策風險項目策劃風險險技術設計風險險計劃風險實施控制中的的風險（1.合同風險2.供應風險3.新技術、新工工藝風險。4.由于分包層次次太多，造成成計劃執(zhí)行和和調整實施控控制的困難。。5.工程管理失誤誤6.運營管理風險險）管理過程風險險產生原因人為因素：是指企業(yè)員工工由于缺乏誠誠信道德，而導致的舞弊弊行為，或缺缺乏知識而導導致的錯誤和和重大損失。流程風險：是指交易流程程中出現(xiàn)錯誤誤而導致?lián)p失失的風險，例例如：在銷售售流程中（包括括定價、記錄錄、確認、出出貨等環(huán)節(jié)））出錯而導致致?lián)p失的風險險。信息系統(tǒng)風險險：是指因信息系系統(tǒng)故障、數(shù)數(shù)據(jù)的存取和和處理、系統(tǒng)統(tǒng)的安全和可可用性、系統(tǒng)統(tǒng)的非法接入入與使用而導導致?lián)p失的風風險。外部事件風險險：是指火災、天天然災害、市市場扭曲等事事件。管理過程風險險信息收集管理過程風險需收集的初始信息管理過程風險信息的收集渠道企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務流程中專業(yè)人員的知識結構、專業(yè)經驗；質量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；因企業(yè)內外部人員的道德風險致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務控制系統(tǒng)失靈；給企業(yè)造成損失的自然災害以及除上述有關情形之外的其他純粹風險；外部平臺行業(yè)信息網絡與平臺：如中國建筑業(yè)協(xié)會，筑龍網；行業(yè)與專業(yè)機構的報告與調研或其他溝通平臺（如年會）；內部平臺企業(yè)重大安全環(huán)保事件案例；企業(yè)信息系統(tǒng)的管理與監(jiān)控等背景：三鹿牌嬰幼兒兒配方奶粉重重大食品安全全事故發(fā)生后后，三鹿集團團于2008年9月12日全面停產，，并最終破產產被收購。反反思三鹿毒奶奶粉事件，我我們不難發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，造成三鹿鹿悲劇的，三三聚氰胺只是是個導火索，，而事件背后后的運營風險管理理失控才是真正的罪罪魁禍首。管理過程風險險案例人為因素5、項目目標的的風險工期風險費用風險質量風險生產能力風險險市場風險信譽風險人身傷亡、安安全和健康事事故以及工程程或設備的損損壞法律責任對環(huán)境和項目目的可持續(xù)發(fā)發(fā)展的影響和和損害等。—人身傷亡、安安全、健康以以及工程或設設備的損壞。。工期風險—即造成局部的的(工程活動、分分項工程)或整個工程的的工期延長，，不能及時投投入使用。費用風險—包括：財務風風險、成本超超支、投資追追加、報價風風險、收入減減少、投資回回收期延長或或無法收回、、回報率降低低。質量風險—包括材料、工工藝、工程不不能通過驗收收、工程試生生產不合格、、經過評價工工程質量未達達標準。生產能力風險—項目建成后達達不到設計生生產能力，可可能是由于設設計、設備問問題，或生產產用原材料、、能源、水、、電供應問題題。信譽風險—即造成對企業(yè)業(yè)形象、職業(yè)業(yè)責任、企業(yè)業(yè)信譽的損害害。—即可能被起訴訴或承擔相應應法律的或合合同的處罰。。安全健康法律責任市場風險:是指因市場等外界條條件變化而使企業(yè)產生生經濟損失的的風險。市場風險包括：─產品價格風險險─燃料、能源風風險─股票指數(shù)風險險─利率、匯率風險─競爭風險險市場風險市場風險需收集的初始信息市場風險信息的收集渠道產品或服務的價格及供需變化；能源、原材料、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；主要客戶、主要供應商的信用情況；稅收政策和利率、匯率、股票價格指數(shù)的變化；潛在競爭者、競爭者及其主要產品、替代品情況。外部平臺信用評級機構報告：大公、鄧白氏－獲取任一企業(yè)的資信報告政府行業(yè)信息：信息產業(yè)部定期發(fā)放有關通信行業(yè)業(yè)務總量和業(yè)務收入,用戶發(fā)展,電信業(yè)務收入構成專業(yè)機構的市場調研報告與競爭對手分析報告內部平臺企業(yè)內部的市場信息與情報收集機制客戶關系管理系統(tǒng)企業(yè)信用管理制度及損失事件利率、匯率的敏感性分析市場風險信息息收集法律風險：是指企業(yè)因違反法律、法法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利利益相關者的的權益，而導致企業(yè)業(yè)遭受經濟或或聲譽損失的的風險。法律風險包括括：─法律糾紛紛風險─員工道德德操守─重大協(xié)議議與合同的遵遵守與履行─法律糾紛紛─知識產權權法律風險法律風險信息息收集法律風險需收集的初始信息法律風險信息的收集渠道國內外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；員工道德操守的遵從性；本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關貿易合同；本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；企業(yè)和競爭對手的知識產權情況外部平臺政府、專業(yè)與行業(yè)網站與溝通平臺；專業(yè)機構的調研與分析報告；法律糾紛事件案例；內部平臺企業(yè)法律部或外聘法律專家企業(yè)合同條款法律審批流程；企業(yè)法律糾紛事件；企業(yè)知識產權保護與管理流程；員工道德行為準則的制度、發(fā)布、培訓及監(jiān)督機制前述幾幾類風風險存存在現(xiàn)代工工程項項目風風險管管理過過程與與方法法風險管管理的的主要要工作作風險管管理計計劃編編制風險識識別風險分分析制定風風險對對策風險控控制Back風險管管理計計劃方法論論－－確確定實實施風風險管管理的的方法法、工工具和和信息息來源源角色與與責任任－－確定定風險險管理理各項項工作作的責責任人人及團團隊組組成預算－－風風險管管理也也需要要成本本時間安排－－管理理過程的節(jié)節(jié)奏感、留留出影響決決策的時間間風險臨界值值－由由何人、以以何種方式式對風險采采取行動的的標準風險報告制制度－風風險管理理過程中結結果報告的的程序和格格式風險管理計計劃的修訂訂與完善風險識別:1.概念:是在風險事事故發(fā)生前前,運用各種方方法系統(tǒng)地地、連續(xù)地地認識所面臨的各各種風險，以及分析風險發(fā)生的的潛在原因。2.意義:只有對所有有可能損失失的風險作作出正確的的識別，才不會失去對風險險控制的機會。3.手段:可依靠觀察、經驗、掌握有有關知識、調查研究究、實地踏查，采訪或或參考有關資料料、聽取取專家意意見、咨咨詢有關關法規(guī)等等手段。4.風險識別別的操作作要點：：1）必須要各各種方法法相結合合，相互互補充。。2）應盡量向向風險管管理部門門以外的的人，征征求意見見，以求求得對項項目的全全面了解解。3）要講究經經濟上的的合理性性。4）必須負責責準確記記錄風險險識別的的結果果，并整整理保存存。風險識別別的前提提明確項目目目標（（以及子子目標））有的放矢矢參與風險險識別的的人員項目團隊隊成員風險管理理團隊成成員客戶最終用戶戶項目干系系人專家何時識別別風險?在項目開開始時就就進行風風險識別別在每一個個階段,特別是在在每個階階段的開開始進行行風險識識別反復持續(xù)續(xù)地執(zhí)行行（Iterative）收集風險險信息的的方法收集項目目信息的的方法很很多，目目前常用用的有：：查閱歷史史紀錄和和文獻德爾菲法法（Delphi）－匿匿名頭腦風暴暴法（Brainstorming）情景分析析法（ScenariosAnalysis）面談系統(tǒng)分解解法風險識別別是找出出影響項項目質量量、進度度、成本本等目標標順利實實現(xiàn)的主主要風險險風險辯識識應根據(jù)據(jù)風險分分類，從從風險產產生的原原因入手手專家調查查法（包包括專家家會議法法和德爾爾菲法等等幾十種種方法））；幕景分析析法；故障樹分分析法等等。確認不確確定性的的客觀存存在建立風險險清單進行風險險分類。。風險辯識識的三個個步驟項目管理理者可能能面臨的的風險風險分類類表示例例不可抗力力風險特殊風險險資源供應應風險法規(guī)變更更風險行政性風風險利率變化化風險通貨膨脹脹風險技術故障障/設施質量量風險完工風險險市場風險險經營風險險償還期限限風險費用超支支風險違約風險險人員風險險合同變更更風險合同文件件缺陷風風險施工現(xiàn)場場條件變變化風險險識別風險險是風險險管理的的第一步步，是整整個風險險管理系系統(tǒng)的基基礎。缺缺乏這一一基礎，，任何風風險管理理都無從從談起確認認不不確確定定性性的客客觀觀存存在在建立立初步步清清單單確立立各各種種風險險事事件件并推推測測其其結結果果制定定風風險險預測圖進行風險分類類建立風險險目錄摘要要是否存在在不確定定性確認不確確定性是是客觀存存在的明確列列出客客觀存存在的的和潛潛在的的各種種風險險初步檢檢查清清單是是確定定更準準確的的清單單的基基礎清單中中應列列出有有分析析或參參考價價值的的各種種數(shù)據(jù)據(jù)推測初初步風風險清清單中中開列列的各各種重重要的的風險險來源源以及及與其其相關關聯(lián)的的各種種合理理的可可能性性—贏利和和損失失—人身傷傷害—自然災害—時間和成本本、節(jié)約或或超支等方方面—重點是資金金的財務結結果以二維圖形形評價某一一潛在風險險的相對重重要性曲線群中每每一曲線均均表示相同同的風險，，但曲線距距離原點越越遠，風險險就越大通過對風險險進行分類類能加深對對風險的認認識和理解解通過分類，，辨清了風風險的性質質，從而有有助于制定定風險管理理的目標依據(jù)風險的的性質和可可能的結果果及彼此間間可能發(fā)生生的關系進進行風險分分類將項目可能能面臨的風風險匯總并并排列出輕輕重緩急，，形成一種種總體風險險印象圖每個人都不不再僅僅考考慮自己所所面臨的風風險，而是是自覺地意意識到項目目的其他管管理人員的的風險，還還能預感到到項目中各各種風險之之間的聯(lián)系系和可能發(fā)發(fā)生的連鎖鎖反應風險管理人人員應隨著著信息的變變化和風險險的演變而而及時更新新風險識別：：檢查表（（Checklist）生命周期可能的風險因素全過程對一個或更多階段的投入時間不夠沒有記錄下重要信息尚未結束一個或更多前期階段就進入下一階段啟動沒有書面記錄下所有的背景信息與計劃沒有進行正式的成本-收益分析計劃指定完成項目的人不是準備計劃的人沒有寫下項目計劃遺漏了項目計劃的某些部分執(zhí)行主要客戶的需要發(fā)生了變化搜集到的有關進度情況和資源消耗的信息不夠完整或不夠準確項目進展報告不一致一個或更多重要的項目支持者有了新的分配任務在實施期間替換了項目團隊成員市場特征或需求發(fā)生了變化做了非正式變更，并且沒有對它們帶給整個項目的影響進行一致分析結束一個或更多項目驅動者沒有正式批準項目成果在尚未完成項目所有工作的情況下，項目成員就被分配到了新的項目組織中沒有進行正正式的可行行性研究你不知道是是誰首先提提出了項目目創(chuàng)意項目計劃的的部分或全全部沒有得得到所有關關鍵成員的的批準準備計劃的的人過去沒沒有承擔過過類似項目目沒有審查項項目計劃，，也未提出出任何疑問問序號風險因素可能性影響程度高中低成本工期質量環(huán)境安全較輕一般嚴重較輕一般嚴重較輕一般嚴重較輕一般嚴重較輕一般嚴重RV1設計失誤

RV2規(guī)范不符

RV3施工工藝落后

RV4施工條件不足

RV5工期緊迫

RV6材料漲價

RV7匯率浮動

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風險識別：：風險問卷卷調查表信息中間人不可可靠代理人不可可靠業(yè)主資信差差項目不落實實項目資金無無保證市場工程所在地地風險市場競爭異異常激烈報價決策市場物價不不穩(wěn)工程技術難難度大很可能沒有有后續(xù)項目目合同中無保保值條款投標受制約約無匯率調整整條款履約業(yè)主變更多多業(yè)主代表素素質差業(yè)主國際慣慣例意識差差水文地質條條件與實際際不符業(yè)主的商譽譽不好管理融資風險合同管理能能力差施工管理落落后物資管理混混亂財務管理不不好經濟效益報價過低索賠很難合理避稅可可能性不大大利潤難以轉轉移信息來源不不準人事管理困困難稅收繁重政治風險經濟風險社會風險自然風險承包商自身身實力弱競爭對手太太強業(yè)主判斷有有傾向性合同條款支付條件苛苛刻承包商合理理權益得不不到保護罰則苛刻工期過短保護主義條條款太多業(yè)主付款能能力差業(yè)主工作效效率低下業(yè)主付款意意識不強業(yè)主缺乏履履約誠意系統(tǒng)風險非系統(tǒng)風險險法律風險與與違約風險險市場風險政治風險與與獲準風險險外匯風險與與利率風險險完工風險經營與維護護風險技術與環(huán)保保風險風險識別流流程圖項目管理知識領域風險情況項目范圍管理糟糕的范圍或工作包的定義、范圍控制不充分等項目時間管理時間估計或資源可用性方面的錯誤項目成本管理估算錯誤、不充足的成本、變更控制項目質量管理對質量的糟糕態(tài)度、不符合標準的設計/材料/工藝、不充分的質量保證程序項目人力資源管理糟糕的沖突管理、糟糕的項目組織和職責定義、缺乏領導力項目溝通管理缺乏與項目利益相關人的溝通項目風險管理忽視風險、不清楚的風險識別、糟糕的風險應對管理項目采購管理不清楚的合同條件或者條款，敵對的關系項目集成管理不充分的規(guī)劃、糟糕的資源配置、糟糕的集成管理、缺乏項目后評價項目管理各各管理領域域的潛在風風險舉例：某公公司對自營營項目的風風險分類業(yè)主履約風險工程項目施工風險商務性風險組織性風險技術性風險合同風險分包風險人工漲價風險材料設備漲價風險材料設備消耗風險工程簽證索賠和結算風險工程款回收風險項目合同條件變更風險成本管理風險中介機構履約風險監(jiān)理履約風險社會與環(huán)境性風險法律法規(guī)風險自然災害風險地質條件風險第三方風險工地環(huán)境風險工程質量風險項目安全風險工程工期風險公司管理風險“四新”應用風險社會監(jiān)督風險人員任用風險資源配置風險項目風險管理模式風險制度風險信息風險風險分析:1.概念:是指在風險識別和衡量的基礎上,把損失可能性性、損失程度度以及其他因因素綜合權衡,分析風險可能對項目造造成影響,尋求控制風險險的對策。2.目的:規(guī)范項目風險險評價,降低項目運作作成本。3.項目評價分析析的原則：1）風險回避原則則,是最基本的評評價原則2）風險權衡原則則,確定可接受風風險的限度。。3）風險處理成本本最小原則。。4）風險成本/效益對比原則則。5）社會費用最小小原則。風險分析的內內容:12453分析和評價存在和發(fā)生的的時間影響和損失發(fā)生的可能性性分析風險級別起因和可控制制性影響和損失分分析考慮正常情況況下(沒有發(fā)生該風險）的情情況。1將風險加入這這種狀態(tài)，看有有什么變化。2上述兩者的差差差異為風險的影響。3BackABC類比較中位能通常發(fā)生的可能性不大，損失也不大，或可能性很大但損失極小，或損失比較大但可能性極小。

高位能通常發(fā)生的可能性很大，而且一旦發(fā)生損失也很大。

低位能發(fā)生的可能性極小，即使發(fā)生損失也很小。A類

B類

C類

重大風險原因三原因3.1原因3.2原因3.3原因3.4原因四原因4.1原因4.2原因4.3原因4.4原因一原因1.1原因1.3原因1.4原因1.2原因二原因2.1原因2.3原因2.4原因2.2項目評價分析的工工具----魚骨圖定性風險分析析目的：評估風險發(fā)生生的可能性及及其后果按優(yōu)先級排次次序選擇風險進行行管理風險可能性的的定性估計等級評價說明A幾乎確定在大多情況下，預期會發(fā)生B很可能在大多情況下，可能會發(fā)生C可能在某些時候會發(fā)生D不大可能在某些時候可能會發(fā)生E罕見只有在特殊情況下才會發(fā)生風險后果或影影響的定性估估計等級評價舉例說明1不重大無傷害，低經濟損失2次重大急救措施，現(xiàn)場快速自救，中等經濟損失3中等重大需要醫(yī)療措施，靠外來幫助解決現(xiàn)場問題，高經濟損失4重大大面積損害，生產能力的損失，現(xiàn)場外的解救無負影響，重大的經濟損失5極其重大死亡，現(xiàn)場外的危害性解救，有負面影響，巨大的經濟損失哪些風險需要要管理有很大的影響響/發(fā)生的概率很很高影響不大/發(fā)生的概率很很高有很大的影響響/發(fā)生的概率很很小可能性后果定量風險分析析WhyQuantitative?風險量化需要要確定:概率（分布模型、、統(tǒng)計參數(shù)））影響（造成的損失失，用錢衡量量）判別重要性的的標準蒙特卡羅（MonteCarlo）仿真法隨機產生數(shù)據(jù)據(jù)并進行很多多次“模擬執(zhí)執(zhí)行”項目使用網絡圖和和計劃評審技技術（PERT）對項目進度度進行仿真估估算可以用于整個個項目，也可可以針對某個個單個任務計劃評審技術術（ProgramEvaluationandReviewTechnique）一種采用概率估估算的網絡圖圖一種評估活動動或任務可能能工期（歷時時）的方法一種很好的風風險管理技術術，對每一個個任務都考慮慮它在時間和和成本上的數(shù)數(shù)值范圍–樂觀的,悲觀的和最最可能的接下來使用PERT公式(假設以正態(tài)分分布，或者叫叫Beta分布)計算結果的期期望值樂觀的+4×最可能的+悲觀的6在95％的情況下不不會超出這個個期望值。PERT––活動歷時發(fā)生的概率可能的歷時（（工期）高低樂觀的悲觀的最可能的PERT加權平均=樂觀的.+4×(最可能的)+悲觀的6Beta分布項目風險應對對項目風險應對對就是提出處處置意見和辦辦法以應對項項目風險的過過程。項目風險應對對流程：根據(jù)項目風險險評估的結果果，進一步確確認風險對項項目產生的影影響程度考慮可能存在在的風險，制制定相應的風風險應對策略略和技巧；借鑒以前的經經驗教訓，認認真研究風險險應對策略和和技巧根據(jù)項目風險險的情況，執(zhí)執(zhí)行風險行動動計劃提出進行風險險防范和監(jiān)控控的建議。66項目風險應對對的策略和技技巧風險評估項目風險超過過了可接受的水平平項目風險在接受的水平之之內停止項目取消項目拯救項目應對項目風險的策略和技巧減輕風險預防風險回避風險轉移風險接受風險儲備風險創(chuàng)造性協(xié)作預防風險工程項目風險險預防通常采采用有形和無無形的手段。。1.有形的的風險險預防防手段段。形形式有有：(1)防止風風險因因素出出現(xiàn)(2)減少已已存在在的風風險因因素。。(3)將風險險因素素同人人、財財、物物在時時間和和空間間上隔隔離。。2.無形的的預防防手段段。其其分教教育法法和程程序法法：(1)教育法法。主主要內內容包包括：：資金金、合合同、、質量量、安安全等等方面面的法法律、、法規(guī)規(guī)、規(guī)規(guī)程規(guī)規(guī)范、、工程程標準準、安安全技技能等等方面面的教教育。。(2)程序法，，即是指指用規(guī)范范化、制制度化的的方式從從事工程程項目活活動，減減少不必必要的損損失。Avoidance消除Acceptance保留Transfer轉移Mitigation減少OriginalRisk原始風險險RemainingRisk滯留風險險風險應對對（處置置）規(guī)劃劃-1風險應對對（處置置）風險規(guī)避避（Avoidance）–重新制定定計劃/改變項項目范圍圍，以躲躲避風險險風險緩解解（Mitigation）–通過重新新制定計計劃來減減輕風險險的負面面影響，，或減小小其發(fā)生概率率風險接受受（Acceptance）–如果風險險發(fā)生，，什么措措施也不不采取，，接受之之；或者見機機行事風險轉移移（Deflection，Transfer/allocate）–通過責任任分配、、保險、、制定合合同、外外包等方方式使其其他人對風險險負責風險應對對（處置置）保險（（Insurance)–將不可知知的風險險轉化成成可知風風險和成本簽訂合同同（Contracting）–如果對方方更有經經驗，那那么你是是在緩解解風險（（RiskMitigation).如果通過過合同使使對方接接受風險險，你則則是風險險轉移。應急儲備備/儲備（Contingencies/Reserves）–可以是資資金或者者是時間間，即以以備風險險發(fā)生預預留的資資金或時時間。可可以由項項目經理理或管理理團隊控控制.應急計劃（ContingencyPlans）–應急計劃指：：如果風險發(fā)發(fā)生應該采取取的應急措施施轉移風險轉移風險的目目的不是降低低風險發(fā)生的的概率和不利利后果的大小小，而是借用用合同等手段段，在風險一一旦發(fā)生時將將損失的一部部分轉移到第第三方身上。。實施轉移風險險策略應注意意到：必須讓承擔風風險者得到相相應的回報；；對于具體的風風險，誰最具具有管理能力力就轉移給誰誰。轉移工程項目目風險常見的的方式：分包包、保險與擔擔保。(1)分包，即承包包人將其所包包工程的一部部分向其他承承包商發(fā)包。。分包有時能能起到較好的的轉移風險的的作用。(2)保險與與擔保保。在全面面分析析評估估風險險因素素的基基礎上上，制制定有有效的的管理理計劃劃是風風險管管理工工作的的成敗敗之關關鍵，，方案案應詳詳實、、全面面、有有效可行、適用、有效性原則經濟、合理、先進性原則主動、及時、全過程原則綜合、系統(tǒng)、全方位原則管理方案首先應針對已識別的風險源，制定具有可操作的管理措施，適用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。管理方案涉及的多項工作和措施應力求管理成本的節(jié)約，管理信息流暢、方式簡捷、手段先進才能顯示出高超的風險管理水平。遵循主動控制、事先控制的管理思想，根據(jù)不斷發(fā)展變化的環(huán)境條件和不斷出現(xiàn)的新情況、新問題，及時采取應對措施，調整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現(xiàn)風險管理的特點和優(yōu)勢。風險管理是一項系統(tǒng)性、綜合性極強的工作，不僅其產生的原因復雜，而且后果影響面廣，所需處理措施綜合性強。要全面徹底的降低乃至消除風險因素的影響，必須采取綜合治理原則，動員各方力量，科學分配風險責任，建立風險利益的共同體和項目全方位風險管理體系，才能將風險管理的工作落到實處。風險管理方案的制定原則風險管管理方方案是是風險險應對對措施施的的的編制制依據(jù)據(jù)和內內容框框架—項目規(guī)規(guī)劃中中所包包含或或涉及及的有有關內內容—項目組組織及及個人人經歷歷和積積累的的風險險管理理經驗驗及實實踐—決策者者、責責任方方及授授權情情況。。—利益相相關者者對項項目風風險的的敏感感程度度及可可承受受能力力—可獲取取的數(shù)數(shù)據(jù)及及管理理系統(tǒng)統(tǒng)情況況—可供選選擇的的風險險應對對措施施—項目概概況—風險識識別（（分類類、風風險源源、預預計發(fā)發(fā)生時時間點點、發(fā)發(fā)生地地、涉涉及面面等））—風險分分析與與評估估（定定性和和定量量的結結論、、后果果預測測、重重要性性排序序等））—風險管管理的的工作作組織織（決決策機機構、、管理理流程程、職職責、、工作作標準準、協(xié)協(xié)調機機制等等）—風險管管理工工作的的檢查查評估估風險管管理方方案的的依據(jù)據(jù)包括括：風險管管理計計劃書書內容容框架架方法：：確定風風險管管理使使用的的方法法、工工具和和數(shù)據(jù)據(jù)資源源，這這些內內容可可隨項項目階階段及及風險險評估估情況況作適適當?shù)牡恼{整整人員：：明確風風險管管理活活動中中領導導者、、支持持者及及參與與者的的角色色定位位、任任務分分工及及其各各自的的責任任、能能力要要求時間周周期：：界定項項目生生命周周期中中風險險管理理過程程的各各運行行階段段及過過程評評價、、控制制和變變更的的周期期或頻頻率類型級級別及及說明明：定義并并說明明風險險評估估和風風險量量化的的類型型級別別基準準：：明確確定定義義由由誰誰以以何何種種方方式式采采取取風風險險應應對對行行動動匯報形式式：風險管理理各過程程中應匯匯報或溝溝通的內內容、范范圍、渠渠道及方方式跟蹤：規(guī)定如何何以文檔檔的方式式記錄項項目實施施過程中中風險及及風險管管理的過過程，風風險管理理文檔可可有效用用于對當當前項目目的管理理、監(jiān)控控、經驗驗教訓的的總結及及日后項項目的指指導等風險規(guī)劃劃的主要要內容計劃部分風險術語緒論背景、原始資料，例如：地點，先前的風險管理，聯(lián)系人姓名、電話和傳真號，業(yè)務往來，組織機構，重要客戶，約束條件和商業(yè)目標風險管理的范圍成本，程序表，健康，安全，環(huán)境，給誰，從什么開始，目標、時間計劃，項目簡介，關于什么方法識別、頭腦風暴法，面談，數(shù)據(jù)收集，風險清單，減險行動，評估，可能性，后果，重要性，估價，接受能力，成本收益定量化行動計劃項目行動，關鍵決策，風險管理任務風險評估管理項目組織，風險管理團隊成員，協(xié)調員，報告，專家程序表項目程序，邏輯性，里程碑，決策日期，風險行動日期，報告日期，柱形或條形統(tǒng)計圖表機密性開始階段達成的協(xié)議，免責報告可交付使用的內容風險清單，評估/分析結果，各類樹形結構（決策、故障、事件），意外事件評估，減輕風險行動計劃，深入分析，數(shù)據(jù)采集計劃，試用計劃，觀測方法計劃表項目風險險管理計計劃框架架可歸納為為兩種最最基本的的手段，，第一種種是風險險回避，，即運用用各種措措施防范范風險123”破財財消災災“以不得得不的的必要要犧牲牲，換換取風風險真真正發(fā)發(fā)生時時可能能造成成的更更大損損失緊急自自救對難免免發(fā)生生的某某些失失誤及及時采采取補補救措措施風險轉轉嫁對于某某些承承包商商的風風險，，對另另一些些承包包商則則并不不一定定構成成風險險第二種種基本本手段段是控控制損損失，，即一一旦風風險發(fā)發(fā)生時時使損損失最最小損失控控制包包括兩兩方面面的工工作：：①減減少損損失發(fā)發(fā)生的的機會會即損損失預預防；；②降降低損損失的的嚴重重性即即遏制制損失失加劇劇，設設法使使損失失最小小化房屋建建造者者通過過改變變建筑筑用料料以防防止用用料不不當通過擴大采采購渠道以以避免受制制于供應商商通過提高質質量控制標標準以防止止因質量不不合格而返返工或罰款款生產管理人人員通過加加強安全教教育和強化化安全措施施，減少事事故發(fā)生的的機會等等等施工事故發(fā)發(fā)生后采取取緊急救護護安裝火災警警報系統(tǒng)制定項目資資金方案預防損失減少損失采取各種預預防措施以以杜絕損失失發(fā)生的可可能要求分包商商出具相關關保函承包商要求求在合同條條款中賦予予其索賠權權利在風險損失失已經不可可避免地發(fā)發(fā)生的情況況下，通過過采取措施施以遏制損損失繼續(xù)惡惡化或局限限其擴展范范圍使其不不再蔓延或或擴展，使使損失局部部化承包商在業(yè)業(yè)主付款誤誤期超過合合同規(guī)定期期限情況下下采取停工工或撤出隊隊伍并提出出索賠要求求甚至提起起訴訟在確信某分分包商無力力繼續(xù)實施施所分包工工程時立即即撤換目的方式描述操作思路（（例）工程實踐77項目風險控控制項目風險控控制是指根根據(jù)項目的的風險管理理計劃，對對整個項目目進程的風風險事件實實施的項目目風險控制制活動。項目風險控控制的目的的：將風險管理理策略和措措施的實際際效果與預預期效果對對比，以評評價其有效效性尋找改善風風險管理策策略和計劃劃的機會，，以便使將將來風險決決策更符合合實際，更更有效。項目風險控控制流程圖圖建立項目風風險控制體體系建立項目風風險控制體體系確定項目要要控制的風風險事件落實項目風風險控制的的責任實施和跟蹤蹤項目風險險的控制確定項目是否消除是否項目目風風險險的的識識別別和和評評估估一、、項項目目風風險險控控制制的的依依據(jù)據(jù)（1）項項目目風風險險管管理理計劃劃（2）項項目目風風險險應應急急計計劃劃（3）項項目目溝通通—項目目工工作作報報告告（4）其其他他的的風風險險識識別別和和分析析二、、項項目目風風險險控控制制的的工工具具和和方方法法（1）附附加加的的風風險險應應對對計計劃劃—針對對新新的的或或附附加加的的風風險險（2）核核對對表表（（3）偏偏差差分分析析技技術術（（4）定定期期的的項項目目風風險險評評估估三、項目風險險控制的結果果（1）新的項目風風險應對措施施（2）變更申請（（3）控制風險活活動建立風險管理理系統(tǒng)，控制制項目風險，，確保效益合理分配風險險，使每個參參加者都有對對項目管理和和控制的積極極性和創(chuàng)造性性分包工程時若采用成本加酬金合同，分包商則沒有任何風險責任，他們將會千方百計地提高成本以爭取工程利潤，最終將損害工程的整體效益；如果分包商承擔全部的風險他將提高要價，加大預算，而總包方也因不承擔風險將決策隨便，盲目干預，最終同樣會損害整體效益。從工程整體效益的角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方面的積極性通過風險的分配以加強責任心和積極性，達到能更好地計劃與控制公平合理，責、權、利平衡風險的責任和權力應是平衡的風險與機會盡可能對等承擔的可能性和合理性FIDIC合同條款明確地規(guī)定了承包商和業(yè)主之間的風險分配，比較公平合理符合工程項目的慣例，符合通常的處理方法公認、普適合理分配項目風險原則內涵工程實踐權衡利弊后，回避風險大的項目，選擇風險小或適中的項目對于可能明顯導致虧損的項目應該放棄對于風險超過自己承受能力，并且成功把握不大的項目也應該盡量回避采取先進的技術措施和完善的組織措施，以減小風險產生的可能性和可能產生的影響。

選擇有彈性的、抗風險能力強的技術方案，進行預先的技術模擬試驗，采用可靠的保護和安全措施選派得力的技術和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實施的過程中實行嚴密的控制加強計劃工作，抓緊階段控制和中間決策對于無法排除的風險，可以通過購買保險的辦法解決由于合作伙伴可能產生的資信風險，可要求對方出具擔保，如銀行出具的投標保函，合資項目政府出具有保證，履約的保函以及預付款保函等購買保險或要求對方擔保，以轉移風險

提出合理的風險保證金，以抵消或減少風險發(fā)生時的損失尋找可靠的、抗風險能力強、信譽好的合作伙伴，采取合作方式共同承擔風險其他方式不同風險采用不同對策對策可選方案風險控制貫穿于項目的進度、成本、質量、合同控制全過程中，是項目控制中不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也影響項目實施的最終結果。加強風險的預控和預警工作。在工程的實施過程中，要不斷地收集和分析各種信息和動態(tài)，捕捉風險的前奏信號，以便更好地準備和采取有效的風險對策，以抗可能發(fā)生的風險。在風險發(fā)生時，及時采取措施以控制風險的影響，這是降低損失，防范風險的有效辦法。在風險狀態(tài)下，依然必須保證工程的順利實施，如迅速恢復生產，按原計劃保證完成預定的目標，防止工程中斷和成本超支，唯有如此才能有機會對已發(fā)生和還可能發(fā)生的風險進行良好的控制，并爭取獲得風險的賠償，如向保險單位、風險責任者提出索賠，以盡可能地減少風險的損失將風險控制融入項目實施全過程審計：風險管管控的重要工工具公司治理審計計風險管理審計計內部控制自我我評估（CSA）企業(yè)購并審計計人力資資源審審計人力資資源管管理的的風險險無效的的人力力資源源管理理，會會增加加勞資資爭議議的頻頻率與與深度度，終終致企企業(yè)的的競爭爭優(yōu)勢勢深受受影響響，結結果勞勞資兩兩敗俱俱傷。。其他特特定的的風險險包括括：－未能能維持持具有有競爭爭性的的薪資資結構構；－人員員的培培訓計計劃沒沒有發(fā)發(fā)揮效效果；；－福利利措施施與同同業(yè)比比較顯顯得落落伍；；－對員員工抱抱怨未未能適適當回回應并并追蹤蹤處理理；－人事事管理理記錄錄不理理想；；－未能能遵循循勞工工相關關法律律法規(guī)規(guī)的要要求；；－疏予予注意意勞工工安全全問題題；－未能能配合合企業(yè)業(yè)內部部成長長及組組織內內的變變革；；－人力力資源源管理理的品品質未未被列列入焦焦點；；－工作作規(guī)則則不適適當或或未能能切實實執(zhí)行行?！嘘P人人員雇雇用與與培訓訓一般般事項項的審審計—有關人人力資資源規(guī)規(guī)劃方方面的的審計計—有關人人員雇雇用的的審計計—有關培培訓的的審計計營銷管管理審審計—有關授授權方方面的的審計計—有關執(zhí)執(zhí)行方方面的的審計計—有關記記錄方方面的的審計計—有關報報告方方面的的審計計—有關保保全方方面的的審計計經濟性性審計計效果性性審計計效率性性審計計海外子子公司司審計計企業(yè)購購并的的風險險有資料料顯示示：70％的購購并案案是失失敗的的。購并戰(zhàn)戰(zhàn)略錯錯誤購并后后整合合不當當購并后后未預預期的的特定定事件件發(fā)生生做好審審慎性性檢查查，可可減少少購并并失敗敗的風風險審計的新功能在建工工程項項目管管理審審計的的主要要內容容工程合合同管管理審審計查閱工程程招標文文件、招招標答疑疑紀要，，工程信信息評審審及招標標文件評評審記錄錄查閱工程程投標文文件、投投標報價價成本測測算書查閱投標標文件評評審記錄錄查閱工程程施工合合同查閱工程程施工合合同評審審記錄查閱工程程施工合合同交底底記錄（（包括一一級交底底和二級級交底））查閱工程程施工合合同履約約風險預預警報告告查閱施工工圖預（（結）算算書、現(xiàn)現(xiàn)場簽證證預（結結）算書書、設計計變更預預（結））算書及及索賠預預（結））算書查閱預算算收入臺臺帳工程預（（結）算算管理審審計查閱項目目管理策策劃書查閱項目目目標管管理責任任書項目策劃劃管理審審計材料成本本管理審審計分包（包包括勞務務和專業(yè)業(yè)分包））成本管管理審計計機械設備備使用成成本管理理審計其他費用用及管理理費用審審計查閱項目目成本分分析資料料或分析析報告項目成本本管理審審計會計基礎礎會計核算算財務管理理資金管理理項目財務務資金管管理審計計核實現(xiàn)場場達到的的施工形形象進度度，現(xiàn)場場施工組組織是否否合理。。檢查工程程質量與與安全情情況，并并查閱工工程質量量、安全全報表查閱工程程進度計計劃表并并與實際際進度對對比，審審查是否否存在重重大工期期違約風風險查閱工程程資料，，審查工工程資料料是否存存在缺陷陷工程施工工組織、、質量、、安全及及進度管管理審計計工程項目目各階段段風險管管理要點點投標簽約約施工準備備施工生產產竣工驗收收回訪保修修項目策劃劃法律法規(guī)規(guī)標準規(guī)規(guī)范的現(xiàn)現(xiàn)行有效效版本收收集方案、計計劃、措措施評審審項目部制制度投標策略略交底與與合同交交底供應商、、分包商商的評估估和選擇擇業(yè)主調研、、評審環(huán)境調研項目評審標書評審合同評審進場教育交底各類檢查與與監(jiān)督關鍵過程與與特殊過程程控制對規(guī)范的理理解、規(guī)范范的變更采購與分包包勞務管理質量與安全全隱患、事事故業(yè)主與監(jiān)理理的監(jiān)管行行為及配合合程度資料、原始始記錄預驗收報驗手續(xù)、、移交手續(xù)續(xù)參加驗收組組織與人員員資料移交問題整改工程竣工決決算的編制制和審批保修承諾投訴各類保證金金、抵押金金的安全性性和回收尾款回收項目風險管管理適用表表格1.項目工程風風險收集表表單2.項目工程風風險因素收收集分類表表3.項目工程風風險分級表表90稅收政策地震政府優(yōu)惠政政策洪水臺風暴雪發(fā)生的概率率重要性投資方態(tài)度度項目評價分分析的工具具----坐標圖供水供電4.重大項目分分析表單模模板重大風險深度分析表單模版xx重大風險分析

風險描述：

發(fā)生原因(可附魚骨圖）：

管理現(xiàn)狀：

5.重大項目解解決方案跟跟蹤表重大風險項目解決方案跟蹤表項目名稱：

實施目標：

措施步驟：計劃完成日期完成標志責任人：1、1、

2、2、

3、3、

6.風險管理體體系工作計計劃案例討論某聯(lián)合體承承建非洲公公路項目的失敗案例我國某工程聯(lián)合合體（某央