設(shè)備監(jiān)理實施細則編制規(guī)定

設(shè)備監(jiān)理實施細則編制規(guī)定編制審核批準2010年7月15日1目錄一、設(shè)備概況和主要技術(shù)要求二、設(shè)備監(jiān)理依據(jù)文件三、對設(shè)備制造中使用的設(shè)計文件的監(jiān)督四、設(shè)備監(jiān)理項目和質(zhì)量計劃五、設(shè)備制造所用材料和外購件的質(zhì)量監(jiān)督六、特殊工藝過程的監(jiān)督七、冷加工過程的監(jiān)督八、組裝過程的監(jiān)督九、產(chǎn)品試驗(包括部件和整機試驗)的監(jiān)督十、工程樣機鑒定的審查十一、設(shè)備監(jiān)理記錄和報告十二、附錄本編制規(guī)定用于指導(dǎo)核電項目設(shè)備監(jiān)理實施細則的編制工作。編制和使用設(shè)備監(jiān)理實施細則的目的是完善提高和規(guī)范核電項目設(shè)備監(jiān)理工作,以利于核電項目設(shè)備質(zhì)量和進度計劃符合訂貨合同、技術(shù)協(xié)議書、技術(shù)規(guī)范書、技術(shù)變更和會議紀要、及其技術(shù)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準的要求,設(shè)備質(zhì)量管理符合IAEA50-C/SG-Q(HAF003-1991核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定)核安全法規(guī)和相關(guān)導(dǎo)則的質(zhì)保要求。核電設(shè)備監(jiān)理實施細則的主要內(nèi)容和要求如下(但不限于此,可根據(jù)核電設(shè)備的具體情況進行必要的取舍):一、設(shè)備概況和主要技術(shù)要求1.1設(shè)備概況包括以下內(nèi)容1.1.1設(shè)備主要功能;1.1.2設(shè)備名稱;1.1.3設(shè)備代號;1.1.4合同名稱;1.1.5合同編號(買方或業(yè)主);1.1.6設(shè)備交貨期;1.1.7合同設(shè)備數(shù)量;1.1.8設(shè)備設(shè)計單位;1.1.9設(shè)備制造單位;1.1.10設(shè)備合同供貨單位;1.1.11設(shè)備核安全等級、質(zhì)保等級、抗地震等級等。1.2列出設(shè)備技術(shù)參數(shù)和主要技術(shù)要求二、設(shè)備監(jiān)理依據(jù)文件列出下列文件的名稱和編號2.1設(shè)備合同文件;2.2與設(shè)備設(shè)計和制造有關(guān)的技術(shù)協(xié)議書;2.3由設(shè)計單位負責(zé)設(shè)備設(shè)計的文件,包括設(shè)計單位的設(shè)備規(guī)范書、圖紙和相關(guān)技術(shù)條件等;2.4由工廠負責(zé)設(shè)備設(shè)計的文件,包括設(shè)計單位的設(shè)備規(guī)范書和相關(guān)的設(shè)計輸出文件等;工廠的設(shè)備設(shè)計圖紙、技術(shù)條件(包括經(jīng)買方和設(shè)計單位審查認可的文件)等;2.5工廠根據(jù)設(shè)備規(guī)范(規(guī)格)書或技術(shù)協(xié)議書已提交買方(含設(shè)計單位)審查和認可過的用于合同設(shè)備制造、檢查和試驗的技術(shù)條件;2.6上述文件的變更文件也應(yīng)作為設(shè)備監(jiān)理依據(jù)(可在變更文件提交工廠后補充);2.7對于有核安全級別要求的設(shè)備監(jiān)理監(jiān)督的質(zhì)保標(biāo)準為IAEA50-C/SG-Q(HAF003-1991核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定)核安全法規(guī)和相關(guān)導(dǎo)則;2.8經(jīng)買方審查認可的供方設(shè)備制造質(zhì)量保證大綱和有關(guān)質(zhì)保程序;2.9經(jīng)買方、業(yè)主和核安全當(dāng)局審查認可并選擇見證點的質(zhì)量計劃;2.10經(jīng)三方一致同意的其它技術(shù)和質(zhì)保接口文件等。三、對設(shè)備制造中使用的設(shè)計文件的監(jiān)督3.1對設(shè)備制造中直接使用設(shè)計單位的設(shè)備設(shè)計文件,監(jiān)督的重點是:3.1.1核查用于設(shè)備制造的文件(包括設(shè)計變更文件)是否已提供給工廠有效版本;3.1.2工廠對于設(shè)計單位的設(shè)備設(shè)計文件的變更要求及材料代用是否已按規(guī)定程序?qū)彶檎J可;3.1.3對于設(shè)備技術(shù)規(guī)格書中規(guī)定的需要提交買方審查認可的工廠技術(shù)文件是否按照規(guī)定要求得到審查認可,設(shè)備制造中是否按照已認可的文件執(zhí)行;3.1.4設(shè)備監(jiān)理實施細則中需要列出設(shè)計單位的設(shè)備設(shè)計文件(設(shè)計變更文件可在提交工廠后補充)清單和應(yīng)提交買方(含設(shè)計單位)審查認可的工廠制造、檢查和試驗文件清單。清單應(yīng)列出文件名稱、編號和版本號(工廠文件的編號和版本號可在提交認可后再補充)。3.2對于由工廠負責(zé)設(shè)備設(shè)計的項目,監(jiān)督的重點是:3.2.1核查這些設(shè)備設(shè)計文件所依據(jù)的設(shè)計單位的設(shè)備規(guī)范書(包括其設(shè)計變更單)和其它設(shè)計輸入文件是否為設(shè)計單位的有效版本;3.2.2根據(jù)設(shè)備規(guī)范(規(guī)格)書和技術(shù)協(xié)議書要求需要提交買方(含設(shè)計單位)審查認可的設(shè)計文件是否已得到相應(yīng)的認可;3.2.3需要列出應(yīng)由買方(含設(shè)計單位)對工廠設(shè)備設(shè)計文件審查認可的文件清單。該清單應(yīng)列出工廠文件名稱、編號和版本號、買方審查認可的文件名稱、審查認可文件編號。四、設(shè)備監(jiān)理項目和質(zhì)量計劃4.1設(shè)備監(jiān)理項目4.1.1在設(shè)備監(jiān)理實施細則中需要根據(jù)設(shè)計文件要求和設(shè)備制造工藝流程,逐一列出設(shè)備的重點監(jiān)理項目、設(shè)備監(jiān)理依據(jù)文件(包括名稱、編號和版本號)和驗收準則(或含驗收準則的條款編號等);4.1.2設(shè)備監(jiān)理項目應(yīng)包括對設(shè)備的主要外購材料質(zhì)量監(jiān)督、對外購元器件和部件的源地質(zhì)量監(jiān)督或到貨檢查、對產(chǎn)品零部件制造過程(如冷加工、焊接、熱處理、電氣絕緣和耐壓等)質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品組裝、總成和試驗的質(zhì)量監(jiān)督等;4.1.3一回路主設(shè)備(反應(yīng)堆壓力容器、堆內(nèi)構(gòu)件、蒸汽發(fā)生器、主泵、穩(wěn)壓器、主管道等)的監(jiān)理重點項目和見證點設(shè)置表參見DL/T《壓水堆核電站一回路主設(shè)備監(jiān)造技術(shù)導(dǎo)則》(報批稿)中的附錄A至F。4.2設(shè)備質(zhì)量計劃設(shè)備制造質(zhì)量計劃既是工廠控制設(shè)備制造質(zhì)量的重要文件,也是買方對設(shè)備制造質(zhì)量進行監(jiān)督的重要依據(jù)文件.重要的核電設(shè)備的質(zhì)量計劃的控制點必須包含上述設(shè)備監(jiān)理實施細則中的監(jiān)理項目和要求。對設(shè)備制造質(zhì)量計劃內(nèi)容的主要要求如下:4.2.1設(shè)備制造質(zhì)量計劃必須包含制造工藝和檢查點設(shè)置的流程圖,該圖應(yīng)覆蓋設(shè)備制造工藝全過程和產(chǎn)品檢驗和試驗工序;4.2.2主要零部件的材料和外購件檢查、加工和組裝、檢查和試驗的工序項目應(yīng)完整;4.2.3設(shè)備制造、檢查和試驗工序所依據(jù)的文件名稱、編號、版本號應(yīng)齊全正確,并均應(yīng)為有效版本;4.2.4格式應(yīng)符合買方的《質(zhì)量計劃編制要求》程序規(guī)定,并列有工廠、買方、設(shè)備監(jiān)理方、業(yè)主和核安全當(dāng)局選擇控制點。4.3買方和設(shè)備監(jiān)理方見證點的選擇4.3.1設(shè)備制造質(zhì)量計劃中的關(guān)鍵工序、關(guān)鍵檢驗和試驗活動需設(shè)置為停工待檢點(H點),重要工序、重要檢驗和試驗活動需設(shè)置為現(xiàn)場見證點(W點),對于記錄確認點(R點),買方可在參加后一次的W點見證時進行;4.3.2對上述見證(監(jiān)督)點的選擇可詳見《設(shè)備制造質(zhì)量計劃審查》程序規(guī)定,并結(jié)合設(shè)計文件和工藝文件規(guī)定要求進行。五、設(shè)備制造所用材料和外購件的質(zhì)量監(jiān)督5.1根據(jù)設(shè)備圖紙和相關(guān)設(shè)計文件規(guī)定要求,列出如下的質(zhì)量監(jiān)督項目的依據(jù)文件:5.1.1重要零部件所用材料的牌號、使用技術(shù)標(biāo)準的名稱和代號,如有用于采購的材料制造技術(shù)條件,還必須列出專用技術(shù)條件的名稱和代號;5.1.2重要零部件所用鍛件和鑄件的名稱、圖號、材料牌號、采購合同中用于制造和驗收的技術(shù)條件名稱和代號;5.1.3外購的重要電氣和儀表元器件的名稱、型號、規(guī)格、生產(chǎn)廠,審查工廠對元器件的采購是否有訂貨用的技術(shù)條件,元器件是否符合要求;5.1.4對于設(shè)備所需的其它外購件,應(yīng)列出其名稱、代號和用于外購件訂貨的技術(shù)要求文件的名稱和代號;5.1.5尚需列出各監(jiān)督項目的驗收準則或含驗收準則的文件名稱、代號及相關(guān)條款的編號。5.2根據(jù)設(shè)備訂貨合同、設(shè)備技術(shù)規(guī)范(規(guī)格)書、訂貨合同及相應(yīng)的質(zhì)保要求,確定對上述材料和外購件的監(jiān)督方法,包括到貨后檢查或抽檢;到源地進行出廠試驗檢查和選擇質(zhì)量計劃中的見證點(H/W/R),進行見證監(jiān)督等方法。要驗證C和外購部件是否符合相關(guān)要求。監(jiān)督項目重點是外購材料的理化性能和外購件的性能試驗結(jié)果。六、特殊工藝過程的監(jiān)督6.1焊接的監(jiān)督6.1.1焊接工藝評定6.1.1.1應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品圖紙和技術(shù)條件中規(guī)定的產(chǎn)品焊縫的焊接方法、母材牌號和規(guī)格、焊接材料、接頭形式,審查工廠提出的工藝評定項目清單是否覆蓋產(chǎn)品焊縫;6.1.1.2對于重要設(shè)備的焊接工藝評定,買方和監(jiān)理方的見證活動可包括對焊接工藝評定試板的取樣見證、機械性能試驗的見證和對焊接工藝評定報告的審查,審查依據(jù)為ASME規(guī)范第IX卷、設(shè)備規(guī)范(規(guī)格)書及相關(guān)的焊接工藝評定技術(shù)條件要求。6.1.2焊接工藝流程6.1.2.1按照設(shè)備技術(shù)規(guī)范(規(guī)格)書規(guī)定要求,列出需要由買方(包括設(shè)計單位)審查和認可的焊接工藝規(guī)程的名稱,審查這些焊接規(guī)程是否已認可;6.1.2.2焊接工藝規(guī)程應(yīng)注明其依據(jù)的焊接工藝評定報告的名稱和編號;6.1.2.3應(yīng)保持焊接工藝規(guī)程與焊接工藝評定報告在焊接方法、焊接重要參數(shù)和附加重要參數(shù)(需要時)相符。6.1.3焊接人員資格實施產(chǎn)品焊接的焊工和焊接操作工應(yīng)具有相應(yīng)的焊接人員資格證書,并在證書規(guī)定的有效期內(nèi).并且連續(xù)中斷焊接不超過三個月,連續(xù)中斷考試合格項目的焊接工作不得超過六個月。6.1.4焊接材料對產(chǎn)品所用的焊材進行如下的核對:6.1.4.1根據(jù)設(shè)備規(guī)范(規(guī)格)書、相關(guān)技術(shù)條件或經(jīng)買方(含設(shè)計單位)認可的焊材訂貨技術(shù)條件,核對焊接材料的出廠質(zhì)量證明文件、設(shè)備制造廠的入廠復(fù)驗結(jié)果是否符合要求,焊材試板的制備是否符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準和技術(shù)條件的規(guī)定;6.1.4.2工廠(必要時包括買方)是否按在焊接材料制造質(zhì)量計劃中選擇的見證點進行了監(jiān)督活動,審查工廠監(jiān)督活動的記錄或報告;6.1.4.3焊材的標(biāo)識(包括焊材的牌號、批號等)是否正確、清晰;6.1.4.4焊材的保管條件和使用條件是符合相關(guān)要求;6.1.4.5焊材領(lǐng)取和回收的管理是否符合工廠的相關(guān)程序要求。6.1.5產(chǎn)品焊接的過程監(jiān)督參加焊接過程的監(jiān)理人員必須對下列方面進行:6.1.5.1焊接現(xiàn)場是否有指導(dǎo)焊接工作用工藝規(guī)程、工作程序等文件;6.1.5.2焊工資格是否符合規(guī)定;6.1.5.3焊接設(shè)備的儀表是否經(jīng)標(biāo)定,并在有效期內(nèi);6.1.5.4焊接操作環(huán)境條件(溫度、濕度、風(fēng)速、清潔度等)是否符合要求;6.1.5.5坡口尺寸和組對情況是否符合要求;6.1.5.6焊接過程中的焊接參數(shù)的數(shù)值是否如實記錄,記錄的結(jié)果與焊接工藝規(guī)程的要求的偏離情況;6.1.5.7焊接前的預(yù)熱、焊接過程的保溫和焊接后熱處理是否按規(guī)定要求進行。6.1.6產(chǎn)品焊接見證件應(yīng)根據(jù)設(shè)計文件要求列出所需的產(chǎn)品焊接試板清單和對每一試板的性能測試要求等,對產(chǎn)品焊接試板的監(jiān)督包括以下方面:6.1.6.1產(chǎn)品見證件的母材性能應(yīng)符合技術(shù)條件要求,該材料應(yīng)取自產(chǎn)品所用的同一爐批號材料;6.1.6.2填充材料應(yīng)取自產(chǎn)品焊縫采用的同一爐批號材料;6.1.6.3產(chǎn)品焊接試板的焊接應(yīng)由焊接過產(chǎn)品焊縫的焊工來完成的;6.1.6.4焊接試板所采用的焊接設(shè)備應(yīng)與產(chǎn)品焊接所采取的設(shè)備相同;6.1.6.5焊接試板接頭準備應(yīng)符合規(guī)定;6.1.6.6焊接試板焊接規(guī)定的焊接參數(shù)應(yīng)與產(chǎn)品的焊接參數(shù)相同;6.1.6.7焊接試板的熱處理應(yīng)與產(chǎn)品焊縫同爐進行或按規(guī)定執(zhí)行;6.1.6.8焊接試板的焊接接頭的無損檢測結(jié)果應(yīng)滿足規(guī)定要求;6.1.6.9焊接試板的各項性能試驗所需試件類型、取樣方式、取樣位置、數(shù)量及試驗結(jié)果應(yīng)符合規(guī)定;6.1.6.10產(chǎn)品焊接試板的試驗結(jié)果應(yīng)符合規(guī)定要求。以上焊接質(zhì)量監(jiān)督可參照相關(guān)工作程序要求進行。6.2熱處理的監(jiān)督6.2.1熱處理的先決條件檢查6.2.1.1現(xiàn)場是否有用于指導(dǎo)產(chǎn)品熱處理的工作程序和熱處理工藝規(guī)程等文件;6.2.1.2熱處理操作人員是否有相應(yīng)的熱處理操作人員資格證書,并在有效期范圍內(nèi);6.2.1.3熱處理爐是否適用,熱電偶、高溫溫度計和記錄儀是否經(jīng)標(biāo)定合格,并在有效期范圍內(nèi);6.2.1.4熱電偶的數(shù)量和布置及設(shè)備在加熱爐內(nèi)的安裝是否符合有關(guān)規(guī)定要求;6.2.1.5需要隨爐熱處理的焊接見證件和試板是否放置進爐內(nèi)。6.2.2產(chǎn)品熱處理過程的監(jiān)督6.2.2.1工件和產(chǎn)品焊接試板在爐內(nèi)的布置是否符合工藝文件要求;6.2.2.2產(chǎn)品的加熱速率、保溫時間和保溫溫度是否符合有關(guān)的熱處理工藝文件要求;6.2.2.3爐內(nèi)溫度的波動是否在允許限度內(nèi);6.2.2.4冷卻速率、冷卻方式及介質(zhì)是否符合工藝文件規(guī)定要求;6.2.2.5操作時使用的固定裝置是否符合程序文件規(guī)定要求;6.2.2.6是否自動采集了實際使用的熱處理參數(shù)并審查了熱處理記錄和報告;6.2.2.7熱處理后的產(chǎn)品上的標(biāo)識是否被保持,是否清晰。以上熱處理監(jiān)督可參照相關(guān)工作程序規(guī)定要求進行。6.3無損檢測的監(jiān)督6.3.1無損檢測的先決條件檢查6.3.1.1工作現(xiàn)場是否有經(jīng)過批準的無損檢測的檢驗規(guī)程、相關(guān)標(biāo)準及驗收準則和工作程序;按設(shè)備規(guī)范書規(guī)定要求的應(yīng)由買方(含設(shè)計單位)審查認可的無損檢測規(guī)程是否得到認可;6.3.1.2無損檢測人員是否有相應(yīng)的資格證書,并在有效期內(nèi);6.3.1.3產(chǎn)品被檢區(qū)域(部件和材料表面、焊接坡口表面、焊接接頭表面)的表面條件是否符合規(guī)定要求;6.3.1.4無損檢測所用的裝備是否合適,是否經(jīng)標(biāo)定,并在有效期內(nèi);6.3.2無損檢測過程監(jiān)督根據(jù)設(shè)計文件規(guī)定的技術(shù)規(guī)范和專用技術(shù)條件要求及相關(guān)工作程序?qū)嵤┍O(jiān)督。6.3.3無損檢測記錄的審查根據(jù)設(shè)計文件規(guī)定的驗收準則要求對無損檢測方面的記錄、底片和報告進行審查,判別檢測結(jié)果是否符合規(guī)定要求。6.4其它特殊工藝過程的監(jiān)督對其它特殊工藝過程的監(jiān)督均需包括下列各方面:工藝評定、人員資格、制造、檢查和試驗設(shè)備、測量儀表標(biāo)定、工作(涉及工藝、檢查、試驗等方面)文件和相關(guān)程序、所用材料和零部件的質(zhì)量證明、過程工藝參數(shù)記錄、結(jié)果測試報告等。七、冷加工過程的監(jiān)督7.1列出需要監(jiān)督的零部件及其需要監(jiān)督的項目和驗收準則清單,包括需要核查的尺寸、相對位置、幾何形狀和光潔度等要求;7.2根據(jù)技術(shù)圖紙、設(shè)備規(guī)范(規(guī)格)書、專用技術(shù)條件和質(zhì)保文件要求進行監(jiān)督,包括對檢查人員的資格、測量用的儀表量程/精度和標(biāo)定時間,測量方法及測量結(jié)果記錄和報告等。八、組裝過程的監(jiān)督8.1列出需要監(jiān)督的產(chǎn)品組裝(包括機械部件的裝配、電器和儀表部件的組裝和接線、產(chǎn)品整機總裝等)項目清單,包括組裝名稱、組裝內(nèi)容、組裝的要求(或所依據(jù)的文件)及驗收準則等;8.2根據(jù)技術(shù)圖紙、設(shè)備規(guī)范(規(guī)格)書、專用技術(shù)條件、組裝工藝文件和工藝規(guī)程、質(zhì)保文件的要求對產(chǎn)品組裝過程進行監(jiān)督,包括對組裝和檢查人員資格、測量用的儀表量程、精度和標(biāo)定時間、組裝過程監(jiān)督、組裝后的檢查方法及檢查結(jié)果記錄或報告等。九、產(chǎn)品試驗(包括部件和整機試驗)的監(jiān)督9.1列出設(shè)備部件和整機在組裝后需要進行的試驗清單,包括試驗項目名稱、試驗方法和標(biāo)準、所需的試驗裝置和試驗的驗收準則等。9.2先決條件的檢查在試驗之前,對下列情況進行監(jiān)督核查:9.2.1用于指導(dǎo)產(chǎn)品試驗的試驗大綱和試驗程序是否經(jīng)過買方(含設(shè)計單位)審查認可;9.2.2試驗裝置的能力是否滿足試驗要求;9.2.3試驗介質(zhì)是否符合設(shè)計文件規(guī)定要求;9.2.4試驗環(huán)境是否符合試驗大綱規(guī)定要求;9.2.5試驗中使用的測量儀器儀表的量程、精度和標(biāo)定情況;9.2.6試驗人員的資格情況;9.2.7被試部件和產(chǎn)品的狀態(tài)情況;9.2.8試驗所需的記錄表格是否齊全、適用等。9.3試驗過程的監(jiān)督在試驗過程中見證以下內(nèi)容:9.3.1是否按試驗大綱和試驗程序規(guī)定的步驟進行每一項試驗;9.3.2試驗次序是否符合試驗大綱等文件規(guī)定要求;9.3.3在每項試驗中,試驗參數(shù)的實際變動情況的記錄,是否在規(guī)定的范圍值內(nèi);9.3.4每項試驗的試驗結(jié)果數(shù)據(jù)在自動采集或如實記錄。9.4試驗后對按規(guī)定需要進行解體的